Управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями"

На правах рукописи

^ >

СВИРИНА МАРИНА ВЛАДИМИРОВНА

УПРАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКИМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ В СФЕРЕ БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным

хозяйством (экономическая безопасность)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

003069610

На правах рукописи

СВИРИНА МАРИНА ВЛАДИМИРОВНА

УПРАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННО-АНАЛИТИЧЕСКИМ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ В СФЕРЕ БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным

хозяйством (экономическая безопасность)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Работа выполнена на кафедре «Экономики и экономической безопасности» Академии экономической безопасности МВД России

Научный руководитель: доктор экономических наук,

член-корреспондент РАЕН, профессор Сомик Кирилл Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Опальский Александр Павлович

доктор экономических наук, профессор Санду Иван Степанович

Ведущая организация Московский университет МВД России

Защита диссертации состоится «25» мая 2007 года в 14 часов на заседании диссертационного совета К 203 022 01 при Академии экономической безопасности МВД России по адресу 129329, г. Москва, ул Кольская, д 2, зал Ученого совета (ауд 208)

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии экономической безопасности МВД России.

Автореферат разослан «24» апреля 2007г

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент

^^гг^ АЛ Дыхова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Необходимым условием функционирования и развития национальной экономики Российской Федерации является снижение уровня экономических преступлений, который по данным статистики МВД России вырос за последний год на 12,7%. В период январь - ноябрь 2006г. было выявлено 463900 преступлений экономической направленности. Несмотря на положительную динамику выявления данных преступлений, количество нераскрытых преступлений экономической направленности в период январь - ноябрь 2006г. выросло на 36% по сравнению с аналогичным периодом 2005г., о чем свидетельствует статистика МВД России. Данные факты говорят о том, что существующие методы и средства борьбы с экономическими преступлениями не соответствуют динамике экономической преступности. Одним из важнейших элементов организации борьбы с экономическими преступлениями является управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, от которого зависит качество и своевременность принимаемых решений. Наиболее значимыми негативными факторами здесь являются пробелы в теории и методологии организации информационно-аналитической работы, отсутствие единой базы данных, неполнота упреждающей информации, позволяющей выявлять сложные схемы легализации преступных доходов, подготовки и совершения экономических преступлений, которые подрывают экономическую систему страны и затрудняют принятие адекватных мер со стороны государственных органов

Исходя из этого, возникает необходимость проведения научных исследований, направленных на повышение эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями.

Состояние изученности проблемы. Теоретическим и практическим вопросам обеспечения экономической безопасности страны, в том числе

проблемам формирования механизмов противодействия экономическим преступлениям, были посвящены научные труды Сенчагова В К, Абалкина JIИ, Городецкого А Е, Илюхиной Р.В , Купрещенко H П, Степашина C.B., Олейникова Е.А., Шикуновой О Г. и других ученых Различные аспекты управления информационно-аналитическим обеспечением исследовались в работах Глушкова В И, Кирина В.И., Минаева В А., Вепрева С Б , Шепитько Г Е, Уфимцева Ю.С , Ерофеева Е.А., Мельникова В.В , Степанова Е А., Корнеева И К, Фридланда А.Я, Колесникова Ю В., Ляпунова A.A., Журавленко НИ и других ученых В период существования федеральных органов налоговой полиции России проблематика их информационно-аналитического обеспечения разрабатывалась в исследованиях Сомика К В , Анищенко В H, Чичелова Ю В , Треско А.И.

Вместе с тем, в настоящее время недостаточно изучены вопросы повышения эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями во взаимосвязи с механизмами обеспечения экономической безопасности России Указанные обстоятельства послужили основанием для выбора темы и цели диссертации.

Целью диссертационного исследования является уточнение теоретических положений, методологических принципов и разработка научно-методических и практических рекомендаций по повышению эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями Исходя из поставленной цели, в диссертационном исследовании были поставлены и решены следующие задачи:

- исследовать и уточнить теоретико-методологические основы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями,

- выявить роль и место управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими

преступлениями и системе обеспечения экономической безопасности России,

- раскрыть особенности организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и уточнить состав ее функциональных характеристик;

- обосновать механизмы повышения экономической безопасности России за счет совершенствования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- дать оценку нормативной правовой базы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями,

- обосновать методы моделирования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и объекта управления,

- сформулировать научно-методические и практические рекомендации по повышению эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

Объектом исследования является управленческая деятельность органов внутренних дел, связанная с информационно-аналитическим обеспечением сферы борьбы с экономическими преступлениями

Предметом исследования избраны информационно-аналитические механизмы органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России

Методологическую и теоретическую основу диссертационного исследования составляет системный анализ состояния и тенденций развития информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями Для решения поставленных задач использовались такие методы как метод моделирования, абстрактно-логический метод, метод сравнений, аналогий и другие

В качестве научных источников исследования использовались труды отечественных и зарубежных ученых в области экономической безопасности страны, кибернетики, информатики, аналитической деятельности, прогнозирования, информационной безопасности, т к исследуемая проблема носит междисциплинарный характер и находится на стыке целого ряда научных дисциплин

Информационную базу исследования составили законодательные и другие нормативные акты, материалы научно-практических конференций, семинаров, научных докладов, научно-исследовательских работ, отчетов органов государственной власти, материалы периодической печати и Интернета

Научная новизна исследования выражается в комплексном исследовании информационно-аналитических механизмов обеспечения экономической безопасности России, обосновании организационно-управленческих механизмов информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями На защиту выносятся следующие положения и результаты, содержащие элементы научной новизны

- уточнена сущность управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, как фактора обеспечения экономической безопасности России, способствующего координации информационных потоков и их интерпретации с целью выявления тенденций динамики теневых структур и принятия своевременных и адекватных мер противодействия, включая определение цели, роли и места управления, а также систематизацию его методов,

- обоснованы методические принципы и формы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, которые базируются на формировании циклически замкнутой информационной подготовки решений, принимаемых на всех этапах управления, на основе системного

анализа организационно-управленческого механизма сбора и обработки информации, основными из которых являются мониторинг, анализ, прогноз, планирование, организация и контроль;

- систематизированы функции управления информационным обеспечением и аналитической деятельностью с учетом признаков стратегического и тактического уровней, масштабов решаемых задач (глобальный характер стратегического уровня, детализация операций тактического уровня) на основе оценки организации и нормативного правового обеспечения информационной и аналитической работы в сфере борьбы с экономическими преступлениями с использованием системного анализа,

- разработана структурно-функциональная модель информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, включая цели, задачи и функции стратегического и тактического уровней управления, управленческие процессы, осуществляемые с использованием информации (мониторинг, анализ и прогноз); основное звено - информационные ресурсы органов внутренних дел, поступление информации из внешних информационных ресурсов,

- выявлены основные факторы, негативно влияющие на эффективность управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, основными из которых являются значительные временные интервалы между постановкой задачи и получением информации, субъективизм в сборе информации, несоответствие объемов собранной информации и затраченных на ее получение ресурсов, сложность самостоятельного доступа к информационным банкам данным, рассредоточенность информационных следов преступлений по многочисленным источникам, отсутствие официальных специализированных баз данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, недостаточный учет службами и подразделениями МВД

России взаимных интересов и возможностей использования средств в едином информационном пространстве,

- даны предложения по разработке Классификатора источников информации, необходимой для осуществления функций органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, а также по реализации комплекса технических мероприятий по повышению эффективности сбора информации, по применению при сборе информации электронного цифрового массива структурированной первичной информации в виде файлов графических, звуковых, текстовых и видео форматов;

- разработаны предложения по созданию единой базы данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями в виде специализированного интегрированного банка данных, включая формирование автоматизированных рабочих мест по подготовке уголовно-правовой классификации экономических преступлений, методик выявления признаков и моделей совершения преступлений, обобщения справочной информации,

- определены методические принципы оценки эффективности источников информации на основе анализа ее прохождения от источника до конкретного результата с использованием оценочных показателей информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников и подразделений, основными из которых являются коэффициент оперативной значимости информации и показатель учета времени, вычисляемые на всех этапах прохождения информации

Теоретическая и практическая значимость. Основные положения диссертации представляют собой вклад в теорию экономической безопасности в части обоснования роли и места управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности России Выводы и результаты исследования ориентированы на использование в органах внутренних дел при совершенствовании управления их информационно-аналитического

обеспечения Методология организации информационно-аналитической деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями может быть использована в учебном процессе Академии экономической безопасности МВД России

Апробация и внедрение. Результаты диссертационного исследования докладывались на научно-практических конференциях, проводимых в Академии экономической безопасности МВД России и в Белгородском юридическом институте МВД России, а также отражены в ряде межвузовских сборников и научно-исследовательских работах Выводы и положения диссертации применяются Международным учебно-методическим центром Федеральной службы по финансовому мониторингу в процессе разработки и реализации Концепции создания информационных систем подразделений финансовой разведки государств - членов Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

Публикации. Основные положения диссертационной работы нашли отражение в 7 работах общим объемом 10,2 п.л

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, рисунков, схем, таблиц, формул, приложений и библиографии

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснованы выбор и актуальность темы исследования, сформулирована его цель и основные задачи, отражена научная новизна и практическая значимость исследования

В первой главе «Теоретические основы управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями» уточнена сущность управления информационно-аналитическим обеспечением органов

внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности; исследованы основные этапы управления, мониторинг, анализ, прогноз, планирование, организация и контроль; осуществлен системный анализ объекта управления.

В настоящее время, когда все силы государства направлены на развитие экономики страны и улучшение уровня жизни населения России, экономическая преступность является мощным тормозом на пути социальной модернизации общества В современных условиях продолжается процесс слияния экономической и криминальной преступности с коррупцией, формируется теневая система, между элементами которой устанавливаются определенные взаимоотношения и связи Наличие вышеуказанного криминального симбиоза приводит к тому, что важнейший принцип неотвратимости наказания за преступления в экономической сфере действует крайне слабо При этом повышение вероятности привлечения к юридической ответственности за совершение данных преступлений в большей степени дисциплинирует субъектов финансово-хозяйственной деятельности, чем ужесточение наказания Названные обстоятельства ставят перед органами внутренних дел задачи учета и анализа организационных, структурных и иных особенностей теневых структур с целью обладания сведениями о состоянии экономической преступности и о важных условиях ее существования, без которых невозможно сознательно воздействовать на ситуацию, складывающуюся в экономической сфере

Управление информационно-аналитическим обеспечением определено автором как элемент, функция систем, обеспечивающие эффективную организацию информационных условий для подготовки и обоснования вариантов решений, способствующих достижению целей их деятельности. Определена его цель для органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями - повышение эффективности принимаемых решений и планов по противодействию теневым структурам, оперативности их подготовки и проведения в жизнь в процессе

осуществления оперативно-служебной деятельности Данная цель является одним из средств достижения основополагающей цели обеспечения экономической безопасности страны - обеспечения такого развития экономики, при котором были бы обеспечены приемлемые условия для жизни и развития личности, социально-экономической и военно-политической стабильности общества и сохранения целостности государства, успешного противостояния влиянию внутренних и внешних угроз.

Информационно-аналитический механизм обеспечения экономической безопасности России рассмотрен в виде замкнутого информационного контура, циркуляция информации в котором осуществляется посредством прямой и обратной информационных связей. Обратная информационная связь обеспечивает формирование информационных ресурсов субъектов экономической безопасности России посредством мониторинга теневых структур, на основе которых осуществляется выработка предложений по формированию основных направлений государственной политики в области экономической безопасности страны В то время, как информационные потоки, проходящие через прямую информационную связь, представляют собой вырабатываемые государственными органами наиболее адекватные сложившейся ситуации нормативные правовые акты, регулирующие реализацию данных направлений государственной политики. Об эффективности принятых нормативных правовых актов, свидетельствует информация, поступающая через канал обратной информационной связи

Проведен системный анализ информационно-аналитического механизма органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России в сфере борьбы с экономическими преступлениями По результатам анализа с учетом специфики и масштабов решаемых проблем органами внутренних дел автором составлена таблица 1

Таблица 1

Элементы информационно-аналитического механизма органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России в сфере борьбы с экономическими престутениями

Элементы Цели Задачи Тактический уровень Стратегический уровень

Мониторинг Формирование информационной базы для принятия решений Определение вида информации для сбора Информация о результатах финансово -хозяйственной деятельности субъектов ЭП Информация о результатах деятельности ОВД в области борьбы с ЭП и др статистические данные

Определение источников информации Информационные ресурсы ОВД, др ведомств, ЮЛ и ФЛ Информационные ресурсы ОВД и др ведомств

Определение методов ее получения Запросы, ОРМ, агентурные данные и др Статистические отчеты, отчеты по запросам

Анализ Выявление закономерностей в собранной информации Классификация информации по какому-либо признаку Систематизация собранных сведений Систематизация собранных сведений

Выявление причинно-следственных связей Выявление признаков совершения ЭП Выявление тенденций динамики ЭП

Прогноз Планирование дальнейшей деятельности по отношению к объекту анализа Моделирование объекта анализа Моделирование поведения субъектов ЭП и схем совершения ЭП Моделирование экономической системы РФ и деятельности ОВД в области борьбы с ЭП

Получение прогнозных оценок О поведении субъектов ЭП, о фактах совершения ЭП О состоянии экономической системы РФ, о причинах и условиях ЭП

где ЭП - экономические преступления ОВД - органы внутренних лел ОРМ - оперативно-розыскные мероприятия ЮЛ, ФЛ - юридические н фшические лица

На основе анализа статистических данных результатов деятельности органов внутренних дел, и с учетом прогноза динамики теневых структур, осуществляется выработка решений по формированию основных направлений государственной политики в области экономической

безопасности России Далее составляются планы их реализации

Во второй главе «Современное состояние управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями» дана оценка нормативной правовой базы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и выявлены основные проблемы в данной области методом моделирования. Организация управления информационно-аналитическим обеспечением соответствует иерархической структуре органов внутренних дел, в основе которой находятся административно-территориальные принципы. Информационное обеспечение организационно осуществляется вертикалью Главный информационно-аналитический центр (ГИАЦ) МВД России - информационные центры и подразделения оперативно-розыскной информации МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации, УВД на транспорте В роли координатора выступает ГИАЦ МВД России.

Анализ управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

был проведен методом моделирования (рис.1) *-

Организация

ИАО

Рис 1 Модель управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел

Согласно теории управления объект управления должен находиться под постоянным контролем посредством обратной информационной связи Контур управления состоит из серии последовательных операций, которые оказывают влияние на входные и выходные параметры объекта посредством

Планирование *— Проверка на ■*- Анализ

воздействия на него По результатам исследования сложившейся обстановки происходит корректировка, тактических целей, заданий по формированию баз и банков данных, моделей, которые использовались в процессах принятия решений как на стратегическом, так и тактическом уровнях; аналитических и прогнозных оценок посредством планирования и организации. Объектом управления является информационно-аналитическое обеспечение органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, ядром модели которого являются информационные ресурсы органов внутренних дел (рис.2)

к

в

-IX

Мониторинг -получение информации о результатах деятельности подразделений ОВД по борьбе с ЭП, о состоянии ЭП и др -формирование баз и банков данных статистической отчетности

Стратегический уровень

Анализ -анализ и оценка деятельности ОВД в области борьбы с ЭП,

-выявление проблемных ситуаций, -анализ и оценка динамики ЭП, -выявление причин и условий ЭП

Прогноз -выработка прогнозных оценок для планирования деятельности ОВД в области борьбы с ЭП в цетом

Информационные ресурсы ОВД

>

Мониторинг -получение информации о результатах фнн -\оз деятельности ЮЛ и ФЛ -формирование баз н банков данных по направтенню деятельности

А V

5

I 8 5 я

¡X >$• й ■§ „ и £ = Я1 | ® I

§ 81 « 2 О 3

г й 8 »

8 £

8 § §£

* ьз

5 -о С

I К г 3

Анапп -анализ и оценка деятельности субъектов ЭП -выявление схем совершения ЭП -аналнз и оценка оперативной обстановки

-у

Прогноз -выработка прогнозных оценок для планирования мероприятий по предупреждению, выявлению и пресечению ЭП

А -V

Тактический уровень

ЙЪ

■8 § Е 3

п> >

ДОУ - дело оперативного учета

Рис 2 Модель информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

В процессе анализа мониторинга экономической преступности сформулирован перечень сведений, получаемых органами внутренних дел из внешних информационных источников- регистрационно-учетные сведения, сведения о декларируемой и реальной финансово-хозяйственной деятельности, сведения о номенклатуре, объемах производимой и отгруженной продукции, о ее производителях, об экспорте и импорте конкретных видов изделий, сведения о недвижимости, наличии и аренде земли, сведения об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие контролю в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», агентурные и другие сведения

По итогам проведенного анализа автором выявлено, что существующие проблемы начинают закладываться именно на первой стадии аналитической деятельности тактического уровня Их характерными чертами являются: слабое знание экономической составляющей преступлений, поскольку большинство оперативников по образованию юристы, и препятствия в получении информации о персональных данных Эти препятствия возникают особенно часто со стороны коммерческих банков и других организаций финансовой сферы, которые в соответствии с российским законодательством о персональных данных обязаны соблюдать меры конфиденциальности по отношению к персональным данным клиентов. Получается, с одной стороны, они могут стать нарушителями закона, если предоставят сведения о персональных данных клиента без достаточного на то основания, а, с другой стороны, они становятся нарушителями закона, если не помогут органам внутренних дел выявить преступление Разрешить данную проблему может наличие достаточно большого количества косвенной доказательственной информации из других источников Таким образом, возникает проблема информационной перегрузки, когда потребитель перестает эффективно и быстро перерабатывать всю

поступающую информацию, что снижает оперативность принимаемых решений При этом время на принятие решений ограниченно российским законодательством

При исследовании документов первичного учета, которые были введены в соответствии с приказом МВД России от 29.12 2005г №1070 «О едином учете преступлений», был отмечен их статистический характер, т.к. их реквизиты не отражают сведений о характере и сущности связей между элементами экономической преступности и о направлениях товарно-денежных потоков. Также основной причиной недостаточной эффективности оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями является низкая квалификация сотрудников оперативных подразделений, и как следствие'

- незнание принципов и механизмов совершения неординарных крупномасштабных преступлений экономической направленности;

-проведение не на должном уровне профилактической работы по предотвращению незаконной деятельности теневых структур;

- ориентация на выявление преступлений по наработанным схемам и не требующих специальных познаний (обеспечение количественных статистических показателей за счет подмены значимых экономических преступлений малозначительными)

По итогам вышеперечисленных проблем в настоящее время сложилась такая ситуация, что на тактическом уровне оперативные подразделения сознательно или не сознательно, желая показать свою деятельность в лучшем свете перед вышестоящим руководством, предоставляют сведения, не отражающие реальное состояние дел в области противодействия теневым структурам Как следствие статистические показатели поступают на стратегический уровень с большой долей погрешности Как результат мы имеем искаженную оценку динамики экономических преступлений и неточное выявление их причин и условий Не возможно вылечить больного, если доктор поставит неправильный диагноз и выпишет не те лекарства

Следовательно, мы не сможем побороть экономическую преступность, если будем ставить неправильные диагнозы и бороться неадекватными методами и средствами

Оценка управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел производится по субъективным критериям соответствие, полнота, значимость, точность, актуальность, новизна; и основным показателям- возмещение материального ущерба, количественные и качественные характеристики выявленных преступлений экономической направленности, в том числе с использованием оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетов. Однако данная система оценок позволяет судить лишь об общем состоянии управления Невозможно, например, отследить какие из источников информации являются наиболее перспективными для дальнейшей разработки с целью выявления признаков совершения экономических преступлений Так же отсутствует оценка временного фактора, как оценочного показателя оптимальности осуществления информационных и аналитических процессов Данный фактор подразумевается в косвенных оценках, т.к. статистические отчеты предоставляются за определенный период Поскольку временной фактор играет огромную роль в организации информационно-аналитического обеспечения борьбы с экономическими преступлениями, необходимо ввести его учет и оценку рационального использования

Еще одним важным недостатком является низкий уровень использования современных информационных технологий Наличие ручной картотеки затрудняет эффективный поиск информации и получения обобщенных показателей по этим направлениям работы А отсутствие современных защищенных информационно-телекоммуникационных средств связи в органах внутренних дел способствует организационной разобщенности локальных информационных ресурсов в сфере борьбы с экономическими преступлениями, что создает препятствия для должного взаимодействия

В третьей главе «Основные направления повышения эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями» даны предложения по совершенствованию организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, в том числе создание единой базы данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, позволяющей выявлять сложные схемы подготовки и совершения экономических преступлений, и автоматизированных рабочих мест.

Повышения эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями можно добиться за счет организации и систематизации формирования и использования информационных ресурсов, что способствует улучшению условий труда и сокращению временных затрат на принятие решений Рекомендации содержат три направления-

-совершенствование организации получения сведений, органами внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями,

-создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, -методы оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

По первому направлению даны следующие рекомендации Эффективность процесса сбора информации характеризуется полнотой собираемой информации по всем эпизодам, составляющим сложные схемы их совершения, а также затратами ресурсов (временных, материальных, людских и др) на получение этих данных Полнота информации зависит от количества и качества источников добываемой информации и технической возможности извлечения этих сведений из каждого источника,

18

располагаемого времени и других ресурсов Повышения полноты собираемой информации возможно добиться за счет расширения области добывания информации с использованием современных информационных технологий для поиска информационных следов экономических преступлений в открытых информационных ресурсах (материалы рекламных агентств, выставок, периодической печати, телевидения и Интернета), которые в настоящее время используются недостаточно Также необходима систематизация знаний о возможных источниках информации, разработка их классификации по таким параметрам как владелец информации, вид представления информации, типы описываемых субьектов и объектов, достоверность источника, вероятность наличия необходимой информации и тд

Совершенствование организации учета, анализа и прогнозирования динамики экономической преступности возможно лишь при наличии систематизированной, регулярно пополняемой информационной базы Т е. центральным звеном системы информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел должен быть многоуровневый специализированный интегрированный банк данных (ИБД), состоящий из нескольких взаимосвязанных баз данных, формируемых по основным направлениям обеспечения экономической безопасности России в сфере топливно-энергетического комплекса в промышленности, на потребительском рынке, в кредитно-финансовой сфере, в бюджетной сфере, в сфере внешнеэкономической деятельности, а также в области борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и подрыву экономических основ терроризма Формирование и использование обособленных баз данных по отдельным из указанных направлений не решают проблему комплексного обеспечения экономической безопасности России Причиной является то, что признаки совершения экономических преступлений проявляются в разное время, в разных сферах экономики, выявляются и фиксируются с различной степенью полноты и детализации различными подразделениями органов

внутренних дел Сведение воедино содержащейся в органах внутренних дел информации в сфере борьбы с экономическими преступлениями в ИБД позволит

- в более короткие сроки и с меньшими затратами выявлять сложные схемы совершения экономических преступлений,

- распознавать негативные тенденции в экономической сфере,

- предотвращать совершение экономических преступлений на стадии их подготовки и осуществления,

- координировать и планировать деятельность органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

Решение данных задач реализуется на основе технологии специализированного ИБД - инструментария обеспечивающего автоматическую интеграцию в едином банке данных разнородных сведений по одним и тем же объектам путем их идентификации и слияния Обращение к базам данных осуществляется с помощью системы управления базами данных (СУБД), способствующей комплексной автоматизации всего спектра информационных и аналитических задач органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Благодаря СУБД легко создавать многообразные перекрестные ссылки между базами данных по принципу «многие ко многим» Это даст возможность формирования и использования достаточно сложного специализированного ИБД пользователями, не обладающими специальными знаниями в программировании В процессе интеграции образуются цепочки взаимосвязанных объектов, выражающие признаки подготовки и совершения экономических преступлений Каждая база создается для решения определенной задачи База данных может работать как автономно, так и в связи друг с другом Любая база данных - это строго разработанная структура, форма для хранения сведений об однородных предметах В информационной системе органов внутренних дел базы данных представлены в виде объектов учета Сведения о каждом преступлении экономической направленности заносятся одновременно в базы

нескольких задач Основными элементами специализированного ИБД необходимо ввести следующие объекты учета физическое лицо, организация, событие, адрес, проблема и документ1 Каждый такой объект учета представляет собой некоторый информационный объект ИБД и описывается подмножеством значений реквизитов. При описании объекта учета используется модульный принцип, который позволяет вносить необходимые дополнения, удаления и корректировки, как на уровне подобъектов, так и отдельных реквизитов при сохранении преемственности и информационной целостности ИБД Путем задания связанности мы облегчаем задачу отслеживания товарно-денежных потоков, отношений и связей. В результате формируются структуры взаимосвязей объектов учета (рис.3).

Рис 3 Граф связности объектов учета При разработке программного обеспечения для статистического и графического отслеживания основных маршрутов товарно-денежных потоков, станет возможным контроль появления типовых событий, что ляжет в основу формирования базы знаний

Для накопления информации в специализированном ИБД и ее использования с целью выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия экономических преступлений необходима информационно-вычислительная

1 Ю В Чичелов, К В Сомик Информационно-аналитическая работа в федеральных органах налоговой полиции Учебное пособие -М Издательство МГУ, «ЧеРо», 1999 С 158

21

поддержка в виде автоматизированных рабочих мест (АРМ) Предлагаемая структура АРМ включает в себя следующие блоки

> Уголовно-правовая квалификация экономических преступлений.

> Методика выявления признаков совершения экономических преступлений.

> Типовые модели совершения экономических преступлений

> Справочная информация.

На основе перекрестной обработки документов о финансово-хозяйственной деятельности субъектов экономической преступности, их взаимоотношениях и связях, а также о перемещениях финансовых средств, товаров и услуг выявляются несоответствия между номинальной и реальной деятельностью предпринимательских структур, указывающие на наличие признаков совершения экономических преступлений. Для этого составляется «информационный портрет» (типовая модель) уже раскрытых экономических преступлений в виде перечня характерных параметров и их комбинаций. Эти модели образуют фундамент методики выявления признаков совершения экономических преступлений.

Автоматизированное рабочее место является низшим элементом вертикали в системе информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономической преступностью Автоматизированные рабочие места через информационно-вычислительную сеть органов внутренних дел устанавливает связь с другими автоматизированными рабочими местами посредством информационных центров Рассмотрены и рекомендованы наиболее действенные методы по защите информации при формировании и функционировании предложенных в данном диссертационном исследовании специализированного ИБД и автоматизированных рабочих мест, включая ограничение и разграничение доступа, разделение преимущества на доступ к информации, методы идентификации пользователей, технических средств, криптографическое преобразование информации, контроль, обнаружение и регистрацию доступа

к информации банка данных

По третьему направлению совершенствования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями были определены методические принципы оценки эффективности источников информации на основе анализа прохождения информации от источника до конкретного результата с использованием оценочных показателей информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников, подразделений, основным из которых является коэффициент оперативной значимости информации, вычисляемый на всех этапах прохождения информации А также методические принципы учета временного фактора при оценке затрат на проведение информационной и аналитической работы Ъ в общих затратах времени на управленческие процессы оперативно-служебной деятельности Тобщ, связанной с выявлением экономических преступлений, на основе расчета показателя учета времени Мп по следующей формуле

Мп = Ъ / Тобщ

Отслеживание временного фактора позволит выявлять проблемные места и подвергать их тщательному анализу с целью оптимизации процесса.

Еще одной важной составляющей совершенствования управленческого процесса является мотивация труда на основе рейтинговой оценки результатов работы сотрудников по обеспечению экономической безопасности России Такие рейтинги играют существенную стимулирующую роль не только в материальном плане (денежное вознаграждение и т д), но и в моральном (доска почета и т д)

В заключении обобщены научно-методические и практические рекомендации и сделан вывод, что применение данных рекомендаций позволит осуществлять более объективный контроль и учет за полнотой и своевременностью получения и анализа информации об экономических преступлениях, поднять уровень их раскрываемости и, тем самым, повысить эффективность противодействия экономической преступности

23

Основные результаты диссертационного исследования опубликованы в следующих работах автора:

1 Свирина МВ. Информационно-аналитический механизм органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности // Аудит и финансовый анализ. 2007 №3 - 2 п.л

2. Свирина М.В Информационно-аналитическое обеспечение борьбы с экономическими преступлениями //Профессионал. 2007. №7 -1,1 п л

3 Свирина МВ. Современная угроза экономической безопасности и проблемы противодействия / Сборник научных трудов «Теория и практика борьбы с преступлениями в сфере экономики». - М.. АЭБ МВД России, 2006. -1,4 п л.

4 Свирина МВ Проблемы повышения экономической безопасности посредством информатизации // Материалы научно-практической конференции «Особенности функционирования и правового урегулирования государственных информационных систем» - Б БелЮИ МВД России, 2006. -1 п л.

5 Свирина М.В Современные тенденции улучшения информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями / Сборник научных трудов кафедры экономики и экономической безопасности - М АЭБ МВД России, 2006 -1,2 п л

6 Свирина М В Управление информационными ресурсами как механизм обеспечения экономической безопасности / Сборник научных трудов / Под общ ред доц И И Зейналова - СПб • Изд-во СПбГАУ, 2005.1,7 п л

7 Свирина МВ Источники угроз информационной безопасности государства и общества / Сборник научных трудов «Вестник Академии экономической безопасности МВД России» Вып 1(4) - М АЭБ МВД России, 2005 - 1,8 п л

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Свирина, Марина Владимировна

Введение

Глава 1. Теоретические аспекты информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

1.1. Информационно-аналитическое обеспечение органов внутренних дел как механизм обеспечения экономической безопасности

1.2. Сущность и функции управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

Глава 2. Современное состояние информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

2.1. Оценка нормативно-правовой базы информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

2.2. Моделирование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

Глава 3. Основные направления повышения эффективности функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими 93 преступлениями

3.1. Совершенствование организации получения сведений органами внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями

3.2. Создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест в сфере борьбы с экономическими преступлениями

3.3. Совершенствование методов оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими 118 преступлениями

Предложения и выводы

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями"

Необходимым условием функционирования и развитая национальной экономики Российской Федерации является снижение уровня экономических преступлений, который по данным статистики МВД России вырос за последний год на 12,7%. В период январь - ноябрь 2006г. было выявлено 463900 преступлений экономической направленности. Несмотря на положительную динамику выявления данных преступлений, количество нераскрытых преступлений экономической направленности в период январь - ноябрь 2006г. выросло на 36% по сравнению с аналогичным периодом 2005г., о чем свидетельствует статистика МВД России. Данные факты говорят о том, что существующие методы и средства борьбы с экономическими преступлениями не соответствуют динамике теневых структур. Специфика правоохранительной деятельности в сфере борьбы с экономическими преступлениями заключается в том, что она базируется в основном не на фактах совершения преступлений экономической направленности. Для констатации факта совершения преступления необходимо сначала выявить признаки, свидетельствующие об этом. Такая принципиальная особенность требует использования в оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями мощных аналитических и прогностических средств, изучения криминогенной обстановки и выработки мер по противодействию экономической преступности. Довольно часто сложность ситуации и отсутствие необходимой информации не позволяет сотрудникам органов внутренних дел принимать обоснованные решения или делать это вовремя. Поэтому эффективность их деятельности во многом определяется уровнем их информационно-аналитического обеспечения, от которого зависит качество и своевременность принимаемых решений.

В настоящее время эффективному функционированию информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями мешает организационная разобщенность локальных баз данных, что создает препятствия для должного взаимодействия между подразделениями. На это указывал еще бывший начальник Департамента экономической безопасности МВД России С.Г. Мещеряков, говоря, что наиболее уязвимым местом борьбы с отмыванием «грязных» денег является отсутствие единой базы данных, необходимой информации для принятия адекватных действий со стороны государственных органов1.

На сегодняшний день нормативные правовые акты МВД России регламентируют только порядок регистрации различных видов дел оперативного учета, призванных обеспечить решение задач оперативно-розыскной деятельности. Остальная информация оседает в оперативных материалах и делах, не систематизируется, не обобщается и нередко остается невостребованной. При такой организации практически невозможно интегрировать оперативные данные с иной значимой информацией и, тем более анализировать накапливаемые сведения. Затрачивая значительные силы и средства на добывание оперативной информации, органы внутренних дел не имеют отлаженного механизма ее использования в выявлении, предупреждении, пресечении и раскрытии экономических преступлений.

Наиболее значимыми негативными факторами здесь являются пробелы в теории и методологии организации информационно-аналитической работы, отсутствие единой базы данных, неполнота упреждающей информации, позволяющей выявлять сложные схемы легализации преступных доходов, подготовки и совершения экономических преступлений, которые подрывают экономическую систему страны и затрудняют принятие адекватных мер со стороны государственных органов.

1 Из выступлений на региональном межведомственном совещании, организованном 20.042006г. ДЭБ МВД

России и Росфинмониторингом совместно с аппаратом полномочного представителя Президента РФ в ЦФО и Администрацией Воронежской области в г. Воронеже. (Источник сайт: www.fcinfb.ni.)

Исходя из этого, возникает необходимость проведения научных изысканий, направленных на исследование управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями с целью выработки научно-методических и практических рекомендаций для повышения его эффективности.

Состояние изученности проблемы. Теоретическим и практическим вопросам обеспечения экономической безопасности, в том числе проблемам формирования механизмов противодействия экономическим преступлениям, были посвящены научные труды В.К. Сенчагова, Л.И. Абалкина, А.Е. Городецкого, Р.В. Илюхиной, НЛ. Купрещенко, С.В. Степашина, ЕЛ. Олейникова, О.Г. Шикуновой и других ученых. Различные аспекты управления информационно-аналитическим обеспечением исследовались в работах В.И. Глушкова, В.И. Кирина, В.А. Минаева, С.Б. Вепрева, Г.Е. Шепитько, Ю.С. Уфимцева, Е.А. Ерофеева, В.В. Мельникова, Е.А. Степанова, И.К. Корнеева, AJL Фридланда, Ю.В. Колесникова, А.А. Ляпунова, НЛ. Журавленко и других ученых. В период существования федеральных органов налоговой полиции проблематика их информационно-аналитического обеспечения разрабатывалась в исследованиях КЗ. Сомика, В.Н. Анищенко, Ю.В. Чичелова, А.И Треско.

Вместе с тем, в настоящее время недостаточно изучены вопросы повышения эффективности функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями как совершенствование механизмов обеспечения экономической безопасности России. Указанные обстоятельства послужили основанием для выбора темы и цели диссертации.

Целью диссертационного исследования является уточнение теоретических положений, методологических принципов и разработка научно-методических и практических рекомендаций по повышению эффективности функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Исходя из поставленной цели, в диссертационном исследовании были определены и решены следующие задачи:

- исследовать и уточнить теоретико-методологические основы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- выявить роль и место информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности России;

- раскрыть особенности организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями и уточнить состав ее функциональных характеристик;

- обосновать механизмы повышения экономической безопасности России за счет совершенствования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- дать оценку нормативной правовой базы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- методом моделирования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел и объекта управления выявить проблемные места в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- сформулировать научно-методические и практические рекомендации по повышению эффективности функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями.

Объектом исследования является управленческая деятельность органов внутренних дел, связанная с информационно-аналитическим обеспечением борьбы с экономическими преступлениями.

Предметом исследования избраны информационно-аналитические механизмы органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России.

Методологическую и теоретическую основу диссертационного исследования составляет системный анализ состояния и тенденций развития информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Для решения поставленных задач использовались такие методы как метод моделирования, абстрактно-логический метод, метод сравнений, аналогий и другие.

В качестве научных источников исследования использовались труды отечественных и зарубежных ученых в области экономической безопасности, кибернетики, информатики, аналитической деятельности, прогнозирования, информационной безопасности, т.к. исследуемая проблема носит междисциплинарный характер и находится на стыке целого ряда научных дисциплин.

Информационную базу исследования составили законодательные и другие нормативные акты, материалы научно-практических конференций, семинаров, научных докладов, научно-исследовательских работ, отчетов органов государственной власти, материалы периодической печати и Интернета.

Научная новизна исследования выражается в комплексном подходе к исследованию информационно-аналитических механизмов обеспечения экономической безопасности России, обосновании организационно-управленческих механизмов информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. На защиту выносятся следующие положения и результаты, содержащие элементы научной новизны:

- уточнена сущность управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел, как фактора обеспечения экономической безопасности России, способствующего координации информационных потоков и их интерпретации с целью выявления тенденций динамики теневых структур и принятия своевременных и адекватных мер противодействия: включая определение цели, роли и места управления, а также систематизацию его методов;

- обоснованы методические принципы и формы организации информационно-аналитической работы органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, которые базируются на формировании циклически замкнутой информационной подготовки решений, принимаемых на всех этапах управления, на основе системного анализа организационно-управленческого механизма сбора и обработки информации, основными из которых являются мониторинг, анализ, прогноз, планирование, организация и контроль;

- систематизированы функции управления информационным обеспечением и аналитической деятельностью с учетом признаков стратегического и тактического уровней, масштабов решаемых задач (глобальный характер стратегического уровня, детализация операций тактического уровня) на основе оценки организации и нормативного правового обеспечения информационной и аналитической работы в сфере борьбы с экономическими преступлениями с использованием системного анализа;

- разработана структурно-функциональная модель информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, включая цели, задачи и функции стратегического и тактического уровней управления; управленческие процессы, осуществляемые с использованием информации (мониторинг, анализ и прогноз); основное звено - информационные ресурсы органов внутренних дел, поступление информации из внешних информационных ресурсов;

- выявлены основные факторы, негативно влияющие на эффективность функционирования информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел, основными из которых являются значительные временные интервалы между постановкой задачи и получением информации; субъективизм в сборе информации; несоответствие объемов собранной информации и затраченных на ее получение ресурсов; сложность самостоятельного доступа к информационным банкам данным; рассредоточенность информационных следов преступлений по многочисленным источникам; отсутствие официальных специализированных баз данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями; недостаточный учет службами и подразделениями МВД России взаимных интересов и возможностей использования средств в едином информационном пространстве;

- даны предложения по разработке Классификатора источников информации, необходимой для осуществления функций органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, а также по реализации комплекса технических мероприятий по повышению эффективности сбора информации, по применению при сборе информации электронного цифрового массива структурированной первичной информации в виде файлов графических, звуковых, текстовых и видео форматов;

- разработаны предложения по созданию единой базы данных органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями в виде специализированного интегрированного банка данных, включая формирование автоматизированных рабочих мест по подготовке уголовно-правовой классификации экономических преступлений, методик выявления признаков и моделей совершения преступлений, обобщения справочной информации;

- определены методические принципы оценки эффективности источников информации на основе анализа ее прохождения от источника до конкретного результата с использованием оценочных показателей информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников и подразделений, основными из которых являются коэффициент оперативной значимости информации и показатель учета времени, вычисляемые на всех этапах прохождения информации.

Теоретическая и практическая значимость. Основные положения диссертации представляют собой вклад в теорию экономической безопасности в части обоснования роли и места управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в системе обеспечения экономической безопасности России. Выводы и результаты исследования ориентированы на использование в органах внутренних дел при совершенствовании их информационно-аналитического обеспечения. Методология организации информационно-аналитической деятельности органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями может быть использована в учебном процессе Академии экономической безопасности МВД России.

Апробация и внедрение. Результаты диссертационного исследования докладывались на научно-практических конференциях, проводимых в Академии экономической безопасности МВД России и в Белгородском юридическом институте МВД России, а также отражены в ряде межвузовских сборников и научно-исследовательских работах. Выводы и положения диссертации применяются Международным учебно-методическим центром Федеральной службы по финансовому мониторингу в процессе разработки и реализации Концепции создания информационных систем подразделений финансовой разведки государств - членов Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

Публикации. Основные положения диссертационной работы нашли отражение в 7 работах общим объемом 5,1 пл.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, рисунков, схем, таблиц, формул, приложений и библиографии.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Свирина, Марина Владимировна

ВЫВОДЫ И ПРЕД ЛОЖЕНИЯ

В заключение диссертации подведем итог проведенной научно-исследовательской работе. Он заключается в том, что основная цель исследования, обозначенная во введении диссертации, достигнута путем последовательного решения поставленных задач. В процессе проведения исследования организации информационно-аналитической деятельности ОВД в области борьбы с экономическими преступлениями в своей диссертации автор придерживался следующих постулатов. Чтобы выиграть борьбу с экономической преступностью необходимо понимать своего врага, т.е. субъектов экономических преступлений:

- их способ мышления;

- их планы;

- их слабости;

- их сильные стороны и т.д.

Если вы не знаете себя и своего врага, то вы глупец и, несомненно, потерпите поражение в каждой битве. Если вы знаете себя, но не знаете своего врага, то однажды победите, однажды проиграете. Если вы знаете себя и знаете врага, то победите в каждом сражении»1. Поэтому в процессе написания диссертации были исследованы возможности мониторинга и анализа экономической преступности, существующие в настоящее время, выявлены их недостатки и даны соответствующие рекомендации.

В результате были получены следующие положения: о Дано определение управлению информационно-аналитическим обеспечением ОВД в области борьбы с экономическими преступлениями: Управление информационно-аналитическим обеспечением - системное воздействие субъектов управления оперативно-служебной деятельностью на организацию информационных потоков, необходимых для аналитического поиска и эффективного обеспечения подготовки и принятия решений, способствующих достижению целей деятельности органов внутренних дел.

1 Артур Вайс «Краткое руководство по конкурентной разведке». Адрес в Интернете: http: // www.h2b.ru.

Определена его цель - повышение эффективности принимаемых решений и планов по противодействию теневым структурам, оперативности их подготовки и проведения в жизнь в процессе осуществления оперативно-служебной деятельности. Данная цель является одним из средств достижения основополагающей цели обеспечения экономической безопасности страны -«обеспечения такого развития экономики, при котором были бы обеспечены приемлемые условия для жизни и развития личности, социально-экономической и военно-политической стабильности общества и сохранения целостности государства, успешного противостояния влиянию внутренних и внешних угроз»2. о Информационно-аналитический механизм обеспечения экономической безопасности России представляет собой замкнутый информационный контур, циркуляция информации в котором осуществляется посредством прямой и обратной информационных связей. Обратная информационная связь обеспечивает формирование информационных ресурсов субъектов экономической безопасности России. В то время, как информационные потоки, проходящие через прямую информационную связь, представляют собой вырабатываемые государственными органами наиболее адекватные сложившейся ситуации нормативные правовые акты, регулирующие реализацию государственной политики в области экономической безопасности. о Систематизированы функции управления информационным обеспечением и аналитической деятельностью с учетом признаков стратегического и тактического уровней, масштабов решаемых задач: мониторинг, анализ, прогноз, планирование, организация и контроль. о Экономическая преступность под воздействием внешних и внутренних факторов претерпевает значительные изменения, усовершенствуясь и глобализуясь. Своевременность выявления особенностей динамики структурных и организационных аспектов экономической

2 Стратегия экономической безопасности РФ. Одобрена Указом Президента РФ от 29.04.1996г. №608. преступности, в том числе отслеживание товарно-денежных потоков, значительно повышает эффективность проведения мероприятий по противодействию теневым структурам. о Организация управления информационно-аналитическим обеспечением ОВД соответствует их структуре и является большой и сложной системой. Управление информационно-аналитическим обеспечением ОВД в области борьбы с экономическими преступлениями опирается на нормативно-правовые акты, регулирующие отношения, которые возникают в процессе осуществления оперативно-служебной деятельности ОВД, а также в экономической и информационной сфере. о Анализ управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями был проведен методом моделирования. Контур управления состоит из серии последовательных операций: оценка состояния информационно-аналитического обеспечения ОВД, проверка на соответствие цели, анализ проблемных мест, планирование и организация, которые оказывают влияние на входные и выходные параметры объекта управления. Основанием для оценки выходных параметров являются критерии: соответствие, полнота, значимость, точность, актуальность, новизна. По результатам оценок и анализа оперативной обстановки происходит корректировка: тактических целей; заданий по формированию баз и банков данных; моделей, которые использовались в процессах принятия решений как на стратегическом, так и тактическом уровнях; аналитических и прогнозных оценок посредством планирования и организации. о Проведен системный анализ информационно-аналитического механизма органов внутренних дел по обеспечению экономической безопасности России. По результатам анализа с учетом специфики и масштабов решаемых проблем органами внутренних дел автором разработана структурно-функциональная модель информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями, включая цели, задачи и функции стратегического и тактического уровней управления; управленческие процессы, осуществляемые с использованием информации (мониторинг, анализ и прогноз). Ядром модели являются информационные ресурсы ОВД, а основой их функционирования являются информационные процессы, направленные на формирование и использование этих информационных ресурсов. Информационной базой для организации информационно-аналитического обеспечения ОВД служит информация из внешних информационных ресурсов и информационных ресурсов ОВД. о Сформулирован перечень сведений, получаемых органами внутренних дел из внешних информационных источников: регистрационно-учетные сведения, сведения о декларируемой и реальной финансово-хозяйственной деятельности, сведения о номенклатуре, объемах производимой и отгруженной продукции, о ее производителях, об экспорте и импорте конкретных видов изделий, сведения о недвижимости, наличии и аренде земли, сведения об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие контролю в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», агентурные и другие сведения. о Результатом диссертационного исследования являются сформулированные научно-методические и практические рекомендации, которые содержат три направления:

-совершенствование организации получения сведений органами внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

-создание единой базы данных и автоматизированных рабочих мест в сфере борьбы с экономическими преступлениями;

- совершенствование методов оценки эффективности управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями.

Повышения полноты собираемой информации возможно добиться за счет расширения области добывания информации с использованием современных информационных технологий для поиска информационных следов экономических преступлений в открытых информационных ресурсах (материалы рекламных агентств, выставок, периодической печати, телевидения и Интернета), которые в настоящее время используются недостаточно. Также необходима систематизация знаний о возможных источниках информации, разработка их классификации по таким параметрам как владелец информации, вид представления информации, типы описываемых субъектов и объектов, достоверность источника, вероятность наличия необходимой информации и т.д.

Совершенствование организации учета, анализа и прогнозирования динамики экономической преступности возможно лишь при наличии систематизированной, регулярно пополняемой информационной базы. Т.е. центральным звеном системы информационно-аналитического обеспечения органов внутренних дел должен быть многоуровневый специализированный интегрированный банк данных, состоящий из нескольких взаимосвязанных баз данных, формируемых по основным направлениям обеспечения экономической безопасности России, и основанный на структурированных базах данных и базах знаний, объединенных в единое информационное пространство посредством информационно-вычислительной сети МВД России. Решение данных задач реализуется на основе технологии специализированного ИБД - инструментария обеспечивающего автоматическую интеграцию в едином банке данных разнородных сведений по одним и тем же объектам путем их идентификации и слияния. Обращение к базам данных осуществляется с помощью системы управления базами данных (СУБД), способствующей комплексной автоматизации всего спектра информационных и аналитических задач органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями. Благодаря СУБД легко создавать многообразные перекрестные ссылки между базами данных по принципу многие ко многим». Это даст возможность формирования и использования достаточно сложного специализированного ИБД пользователями, не обладающими специальными знаниями в программировании. В процессе интеграции образуются цепочки взаимосвязанных объектов, выражающие признаки подготовки и совершения экономических преступлений. Путем задания связанности мы облегчаем задачу отслеживания товарно-денежных потоков, а также выявления отношений и связей субъектов экономической преступности. Таким образом, данная структура позволяет вести системы взаимосвязанных досье на объекты учета. При разработке программного обеспечения для статистического и графического отслеживания основных маршрутов товарно-денежных потоков, станет возможным контроль появления типовых событий, что ляжет в основу формирования базы знаний.

Дня накопления информации в специализированном ИБД и ее использования разработана структура автоматизированных рабочих мест по подготовке уголовно-правовой классификации экономических преступлений, методик выявления признаков и моделей совершения преступлений, обобщения справочной информации.

По третьему направлению совершенствования управления информационно-аналитическим обеспечением органов внутренних дел в сфере борьбы с экономическими преступлениями были определены методические принципы оценки эффективности источников информации на основе анализа прохождения информации от источника до конкретного результата с использованием оценочных показателей информационно-аналитической деятельности оперативных сотрудников, подразделений, основным из которых является коэффициент оперативной значимости информации, вычисляемый на всех этапах прохождения информации. А также методические принципы учета временного фактора при оценке затрат на проведение информационной и аналитической работы Ti в общих затратах времени на управленческие процессы оперативно-служебной деятельности Тобщ, связанной с выявлением экономических преступлений, на основе расчета показателя учета времени Мп. Отслеживание временного фактора позволит выявлять проблемные места и подвергать их тщательному анализу с целью оптимизации процесса.

Еще одной важной составляющей совершенствования управленческого процесса является мотивация. Необходимо внести дополнительные элементы соревновательности, например проведение смотров-конкурсов на основании рейтинга результатов работы сотрудников по различным направлениям деятельности. Такие рейтинги играют существенную стимулирующую роль не только в материальном плане (денежное вознаграждение, путевки, подарки и т.д.), но и в моральном (вручение грамот, доска почета и т.д.).

Данные в диссертационном исследовании научно-методические и практические рекомендации закладывают основу создания многоуровневого специализированного ИБД. Использование единой системы технологических решений, средств обработки и сопровождения ИБД, ведение единых форматов объектовых БД, позволит сделать доступными разнородные сведения о субъектах экономической преступности для всех подразделений органов внутренних дел. Т.е. позволит обеспечить доступ каждого сотрудника органов внутренних дел к соответствующим данным и знаниям об экономической преступности, которыми обладают в совокупности все подразделения органов внутренних дел, а также систематизировать информационные потоки о субъектах экономической преступности, выходящие за рамки отдельно взятого региона. Применение данных рекомендаций позволит осуществлять более объективный контроль и учет за полнотой и своевременностью получения и анализа информации об экономических преступлениях, поднять уровень их раскрываемости и, таким образом, повысить эффективность противодействия экономической преступности.