Управление инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Управление инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе"

На правахрукописи

БАБЕНКО Андрей Игорьевич

УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В РЕГИОНЕ

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью,)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2005

Работа выполнена на кафедре общего и специального менеджмента Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации

Научные руководители: доктор экономических наук, профессор

Дулыциков Ю.С.; доктор экономических наук Сидорова Н.И.

Официальные оппоненты: доктор экономических наук

Котилко В.В.

кандидат экономических наук Погребняк Д.А.

Ведущая организация: Российский государственный социальный университет

Защита состоится 2 марта 2005 г. в 10.00 часов на заседании диссертационного совета Д 502.006.08 по экономическим наукам в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, Москва, пр. Вернадского, 84, корп. 1,ауд. 2200.

С диссертацией можно ознакомиться на кафедре общего и специального менеджмента РАГС (ауд.2302).

Автореферат разослан 2 февраля 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

В.Ф.Уколов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования определяется необходимостью

создания эффективной системы регионального управления инвестиционно-инновационной деятельностью. Это обусловлено тем, что в регионах России накопился огромный и многообразный природно-климатический потенциал, который характеризуется различиями в отраслевой структуре и величине регионального производственного потенциала. Одновременно, регионами России в последние годы накоплен значительный опыт управления инвестиционной деятельностью. В то же время в стране формируется инновационная экономика с адекватными производительными силами и производственными отношениями. Недостаток инвестиционных ресурсов в регионах обусловливает необходимость формирования механизма вложений в те направления экономической деятельности, которые напрямую связаны с последними достижениями науки и техники. В результате эффективность их использования существенно возрастет и позволит выйти на решение социальных задач регионального развития.

Неблагоприятная ситуация в инвестиционной сфере за последние 10-12 лет оказала негативное влияние на качественные характеристики воспроизводства основных фондов, техническое развитие, уровень инноваций. Выходом из этой ситуации может быть только устойчивый рост инвестиций на основе мобилизации новых источников финансовых ресурсов, создания инвестиционно-ориентированной среды и формирования инновационных мотиваций у хозяйствующих субъектов. Дальнейшее развитие России во многом зависит от инновационной сферы, которая становится важнейшим фактором формирования инновационного потенциала страны, позволяющего реорганизовать экономику, устойчивыми темпами развивать наукоемкое производство и обеспечивать условия экономического роста.

Ключевыми проблемами экономического развития регионов РФ, в частности Ставропольского края, являются: высокая степень физического износа основных фондов предприятий обрабатывающих отраслей, медленный процесс внутренних преобразований, неразвитость инновационного процесса, отсутствие программ стратегического развития, неопределенность перспектив. Для обеспечения основной цели экономической политики Ставропольского края - стабилизации темпов роста на уровне не менее 5-6% в год - необходимо преимущественное развитие инновационных предприятий и организаций, выпускающих продукцию с высокой долей добавленной стоимости.

Поэтому создание, внедрение и обеспечение инноваций выдвигает сегодня ряд важнейших теоретических и практических экономических проблем. Инновации при соответствующем инвестировании все более становятся основополагающими факторами экономического роста. Возрастающее значение инноваций как факторов экономического развития объясняется объективными тенденциями, проявившимися в высокоразвитых промышленных странах. На мировых рынках произошли глубокие структурные изменения, связанные с насыщением стандартными изделиями промышленных отраслей, снижением спроса на реализуемую продукцию, что привело к необходимости освоения новых рынков с помощью инноваций.

В этой связи значимым становится разработка концептуальных основ инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики, адекватно складывающимся условиям российской реальности. Актуальность данного вопроса возрастает в условиях повышения роли региональных органов управления в осуществлении инвестиционной политики на местах, начиная с разработки комплексных программ и завершая решением оперативных вопросов по инвестиционному обеспечению инновационно ориентированных предприятий.

Степень разработанности темы. Проблема управления инвестиционно-инновационной деятельностью в последнее время привлекает внимание отечественных ученых. В нашей стране общим методологическим проблемам регионального развития посвящены работы Л.И. Абалкина, А.Л. Гапоненко, А.Г. Гранберга, Ю.С. Дулыцикова, Г.В. Марченко, А.П. Панкрухина, B.C. Селина, Ф.С. Тумусова, В.Ф. Уколова и Др.

Вопросы управления формированием и реализацией региональной инвестиционной политики рассмотрены в трудах В.Д. Андрианова, И.Т. Балабанова, B.C. Барда, Е.М. Бухвальда, П.Л. Виленского, В.П. Грицыной, М.А. Русакова, Н.С. Гуськова, Н.В. Игошина, М.И. Кныша, Д.И. Кокурина, В.И. Кушлина, Н. Мухетдиновой, С.В.Раевского, В.Г. Ревазова, А.Т. Спицына, А.И. Стешина, И. Тихомировой, Н.Г. Федотова, А.Н. Фоломьева, В.Н. Фридлянова, В.И.Чалова, Б.А. Чуба, О.М. Юня, Ю.В. Яковца и др.

Анализ проблем инноваций и инвестиций содержится в работах зарубежных авторов Г. Александера, И. Ансоффа, Дж. Бейли, Г. Бирмана, Д. Норткотта, Р. Форстера, Р. Холта, С. Шмидта, Й. Шумпетера и др.

Вместе с тем, несмотря на большое число научных публикаций, данная проблема все еще недостаточно изучена. Это особенно относится к методологическим основам управления региональной инвестиционно-

инновационной деятельностью, государственной инвестиционной политике, практике регулирования инноваций, особенностям функционирования создаваемой российской инновационно-инвестиционной инфраструктуры, программам стабилизации и повышения устойчивости развития регионов.

Общая цель исследования состоит в поиске путей решения важной научной задачи - разработке концептуальных основ управления региональной инвестиционно-инновационной деятельностью в условиях трансформации экономики, а также обосновании научно-практических рекомендаций по совершенствованию методов активизации инвестиционно-инновационных процессов в регионах России.

Достижение поставленной цели предполагает постановку и решение следующих конкретных задач:

систематизировать и уточнить ключевые понятия инвестиционно-инновационной деятельности для раскрытия содержания элементов механизма региональной инвестиционной политики в инновационной сфере;

исследовать систему управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе, тенденции и перспективы ее развития; показать значение разработки региональной инвестиционной программы для оптимизации инвестиционного процесса;

проанализировать современное состояние инвестиционно-инновационной деятельности в регионах России, структуру и динамику инвестиций с целью обобщения имеющегося опыта управления региональным инвестиционным процессом;

разработать концептуальные подходы по формированию и реализации инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики;

обосновать направления совершенствования инструментов активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе, позволяющих эффективно использовать имеющиеся инвестиционные ресурсы;

подготовить предложения по формированию инфраструктурного обеспечения инвестиционно-инновационной деятельности в регионе.

Объектом исследования выступает управление инвестиционно -инновационной деятельностью в регионе.

Предметом исследования являются управленческие и экономические, отношения возникающие в процессе разработки и реализации стратегии управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе.

Теоретической и методологической основой исследования

явились современная теория управления инвестиционно-инновационной деятельностью, научные труды отечественных и зарубежных специалистов в этой области, теория и практика регионального экономического развития, законодательные и нормативные акты, регламентирующие инвестиционно-инновационную деятельность на народнохозяйственном и региональном уровнях.

В качестве научного инструментария использованы методы и приемы системного и логического анализа, синтеза управленческих решений и подходов, методы научной классификации предметов и явлений, программно-целевого планирования, статистических группировок. Информационную базу исследования составили материалы и документы Государственной Думы РФ и Правительства РФ, законодательных и исполнительных органов субъектов РФ, органов местного самоуправления, а также статистическая отчетность по инвестиционной сфере России и Ставропольского края.

Новые научные результаты, полученные лично автором, состоят в следующем. Найдены и аргументированы новые пути решения важной научной задачи, имеющей существенное значение для народного хозяйства, его инвестиционной и инновационной деятельности -разработаны концептуальные основы управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе, а также обоснованы научно-практические рекомендации по совершенствованию методов активизации инвестиционно-инновационных процессов в регионах России.

В частности:

- уточнено понятие инвестиционно-инновационной деятельности применительно к региональным особенностям, в котором акцентировано внимание на осуществлении практических действий по инвестированию в целях получения прибыли или достижения полезного эффекта на основе непрерывного инновационного обновления в регионе всех сфер жизнедеятельности.

предложены принципы классификации инноваций и нововведений на основе уровневого подхода: федеральный, региональный, межрегиональный;

- обоснован, составлен инвестиционно-инновационный паспорт региона и сформированы основные его разделы по направлениям: нормативно-правовому, информационному и оценочному;

- выделены основные инструменты: ресурсного обеспечения региональной инвестиционно-инновационной деятельности, снижения

рисков инвестиционно-инновационной деятельности; роста эффективности инвестиционных проектов;

- предложены принципы активной инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики - гласность; последовательная децентрализация управления; приоритетность развития отдельных направлений инновационно-инвестиционного процесса; вариантность в регионах; разделение компетенции между региональными органами законодательной и исполнительной власти; интеграция научной, инновационной и инвестиционной деятельности; заинтересованность в итогах реализации региональной инвестиционной политики; системный подход в региональной инвестиционной политике и механизм ее реализации в инновационной сфере (нормативно-правовой, организационно-управленческой, экономической);

- обоснованы механизмы целенаправленного функционирования регионального бюджета развития (РБР) как инструмента активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе — РБР формируется как часть регионального бюджета; РБР используется для финансирования инвестиционных проектов на условиях срочности, платности и возвратности; РБР стимулирует привлечение инвестиционных ресурсов из других источников; финансирование (инвестирование) проектов за счет средств РБР должно осуществляться только на конкурсной основе; формирования системы льгот и гарантий инвесторам - ограничение перечня предприятий, получающих льготы; льготы должны относиться к налогам на прибыль и имущество предприятий, перечисляемым в региональный бюджет и местным налогам; объем льгот предприятиям, реализующим инвестиционный проект, за весь период их применения не может превышать 100% инвестиций и др.; механизма отбора инвестиционных проектов -предварительный отбор проектов для включения в инвестиционную программу региона осуществляется конкурсной комиссией на основании результатов экспертной оценки проектов; к конкурсному отбору не допускаются проекты, не прошедшие экспертизу; количество и состав проектов, включенных в региональную инвестиционную программу, ограничен объемом РБР и др.;

- предложены основные направления модернизации региональной инвестиционно-инновационной инфраструктуры, заключающиеся в формировании института посредников для оптимизации инвестиционной деятельности - развитии форм коллективного инвестирования; активизации внебанковского кредитования; развитии лизинга и франчайзинга; создании регионального и муниципального фондов залога

и обеспечения инвестиций; наличии организаций и учреждений, обеспечивающих поступление и рациональное использование иностранных инвестиций.

Практическая значимость исследования состоит в том, что оно доведено до конкретных рекомендаций по совершенствованию управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе на примере Ставропольского края. Его результаты используются на уровне региональных органов управления, в также в субъектах хозяйствования. Основные положения и выводы работы могут быть использованы для дальнейшего научного анализа и развития практики инвестиционного обеспечения инновационной сферы в современной экономике регионов России.

Теоретические обобщения и практические выводы могут также найти применение в преподавании таких учебных дисциплин, как «Инвестиционный менеджмент», «Региональная экономика», «Организация и финансирование инвестиций».

Апробация результатов исследования. Положения и выводы диссертации апробированы в ходе практической деятельности автора, докладывались на VII региональной научно-технической конференции «Вузовская наука - Северо-Кавказскому региону» и обсуждены на методологических семинарах кафедры общего и специального менеджмента Российской академии государственной службы при Президенте РФ. Различные аспекты исследования изложены в публикациях автора.

Логика и структура работы. Логика и структура работы обусловлены содержанием диссертации. Она состоит из введения, двух глав, заключения, приложения и библиографического списка.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Для успешного осуществления инвестиционной деятельности особое значение приобретает в современных условиях приобретает использование и внедрение инноваций и нововведений. Именно технологические инновации (нововведения) обеспечивают опережающий рост производительности труда, появление новых высококачественных продуктов и услуг, конкурентоспособных на мировом рынке. В экономиках различных государств уровень инвестиционной активности и структура инноваций существенно различаются по фазам инновационных циклов (среднесрочных, долгосрочных, сверхдолгосрочных). Обычно пик

инновационных волн приходится на фазу оживления экономики, именно тогда появляются дешевые инвестиционные ресурсы и общее позитивное отношение к развитию. В периоды кризиса и депрессии инновационная активность резко падает, так как нет спроса, нет смысла совершенствовать устаревшую непроизводительную технику, нет достаточных инвестиций для освоения техники и технологии новых поколений.

Реализация инноваций осуществляется с помощью инвестиций, масштабы и рискованность которых неодинаковы по разным фазам экономического цикла. В периоды выхода из кризиса и оживления в экономике в значительных масштабах осваиваются основополагающие инновационные проекты, что требует крупных, весьма рисковых, окупаемых за долгие сроки инвестиций в освоение новых поколений техники и технологий, строительство новых или радикальную техническую реконструкцию действующих предприятий. Если на данной фазе экономического цикла предоставить предпринимателей, берущихся за базисные инновации, самим себе, то большинство из них разорится. К тому же в период кризиса склонность к накоплению и инвестициям заметно ослабевает. Поэтому в эти периоды государство зачастую прямо (путем бюджетных вложений) или косвенно (с помощью экономических льгот) поддерживает инновационные проекты, имеющие существенное значение для оживления экономики и обеспечения ее конкурентоспособности, вводя соответствующие меры государственного регулирования экономики.

Анализ практики инновационных процессов и деятельности предприятий и организаций, занимающихся обновлением производства, позволил автору предложить принципы классификации инноваций и нововведений:

1. По сферам жизнедеятельности: в сфере труда, быта, отдыха, потребления, обслуживания и т.п.

2. По отраслям народного хозяйства: промышленные, сельскохозяйственные, строительные, транспортные и т.п.

3. По временному охвату: краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные.

4. По пространственному охвату: локальные, зональные, глобальные.

5. По охвату людей: отдельных, выборочно, поголовно.

6. По уровням регуляции и управления: индивид, малая группа, рабочая ячейка (бюро, комитет, команда и т.п.), коллектив подразделения,

организация как учреждение или предприятие, объединение, ведомство, народное хозяйство в целом.

7. По основному направлению инновация может быть обращена на функционирование, изменение или развитие, в единстве которых существуют общественные системы.

8. По направленности сил, побуждающих к инновационной деятельности, инновации делятся на внешние и внутренние.

9. По характеру побуждения, инновации делятся на вынужденные и привлекательные.

10. По назначению инновация может быть предпринята для преодоления некоторого противоречия, либо для формирования противоречий.

11. По направлению инновация может быть предпринята для достижения или избежания изменений, равновесия, порядка, активизации; они могут быть направлены на сохранение и укрепление уже имеющегося или на обновление и изменение.

12. По глубине инновации могут быть фундаментальными или инструментальными. Фундаментальные затрагивают причинно-следственные связи и приводят, как правило к качественным изменениям. Инструментальные затрагивают лишь условия, ресурсы или методы, требуемые для достижения некоторых целей.

13. По характеру: радикальные - это изменения без особых вариаций и альтернатив, старое уничтожается и вместо него строится новое, что требует больших усилий и организованности, влечет за собой другие существенные эффекты, приводящие систему к качественным сдвигам; реформистские меняют несколько функциональных подсистем, оставляя систему в прежнем качестве.

14. По степени новизны и оригинальности инновационной идеи можно выделить давно известную, тщательно апробированную инновацию и новую никому не известную, а по степени новизны и оригинальности инновационной программы - введение проводится по-старому, привычными методами и введение проводится по-новому, неизвестными методами.

15. В зависимости от времени инновации могут осуществляться в ситуации дефицита времени, нормы и обилия времени. То же самое и в пространственном аспекте. По характеру ситуации инновации происходят в серьезной или в игровой ситуации; разрешаемой и абсурдной; стандартной и экстренной; эволюционной и революционной ситуации и т.п.

16. По стратегии осуществления непосредственные инновации концентрируют внимания на проведение определенных изменений в самом объекте изменения; а опосредованные меняют не сам объект, а его среду, т.е. факторы, от которых зависит состояние объекта изменения -ресурсы, условия и ситуацию, состав, связи, зависимости, структуру, задачи, критерии, принципы.

17. По тактическому замыслу инновации подразделяются на вводимые со стороны, вводимые изнутри и вводимые в результате совместного труда исполнителей и руководителей.

Организация инвестиционной деятельности вызывает необходимость создания единого информационного пространства для осуществления всех этапов инвестирования (прединвестиционного, инвестиционного, эксплуатационного) с учетом интересов всех субъектов инвестиционного процесса (региона, инвестора, предприятия). В связи с этим необходимо сформировать основные обеспечивающие подсистемы, позволяющие определить совокупность и последовательность всех мер организационно-экономического и нормативно-правового характера, для реализации основных направлений инвестиционной деятельности региона. С нашей точки зрения, в качестве обеспечивающих подсистем могут быть выделены следующие:

1. Информационное обеспечение.

2. Правовое обеспечение.

3. Инфраструктурное обеспечение.

Эти подсистемы должны быть наполнены содержанием с учетом специфики каждого этапа инвестирования (прединвестиционный этап, этап инвестирования, этап эксплуатации).

Автором с целью совершенствования информационного обеспечения были разработаны требования, предъявляемые к составлению инвестиционного паспорта региона. В «Инвестиционный паспорт» Ставропольского края, например, должны быть включены следующие разделы:

1. Оценка внутрирегионального экономического риска.

2. Информация о безопасности инвестиций и гарантий областной администрацией в поддержке инвестиционных проектов в регионе с участием иностранных инвесторов:

3. Сведения о налоговом климате в регионе.

4. Совокупность законодательных актов, регулирующих инвестиционную деятельность иностранных инвесторов (на уровне РФ, на уровне региона).

5. Перечень существующих предприятий-монополистов в регионе.

6. Сведения о системе взаимоотношений региона с государством, другими регионами (степень зависимости, устойчивости, динамики).

7. Банк данных по инвестиционным предложениям, необходимым для решения проблем региона.

8. Банк данных инвестиционных проектов предприятий региона.

9. Банк данных по субъектам инвестиционной деятельности.

Управление инвестиционно-инновационной деятельностью в

регионе - это одна из функций управления территорией, представляющая собой непрерывный поэтапный процесс, характеризующийся использованием определенного набора методов и направленный на достижение инвестиционных целей региона. Под инвестиционными целями следует понимать ориентиры деятельности, реализация которых обеспечивает региону стабильное развитие в долгосрочной перспективе и достижение высокого конкурентного статуса.

Целью управления региональной инвестиционно-инновационной деятельностью является, прежде всего, формирование благоприятного инвестиционного климата, который должен способствовать поступлению инвестиционных ресурсов в экономику региона, содействовать повышению их доступности для субъектов, планирующих реализацию инвестиционных проектов и нуждающихся в привлеченных инвестиционных ресурсах.

Региональная инвестиционная политика в инновационной деятельности рассматривается нами как составляющая социально-экономической политики, реализуемой на территории конкретного региона, которая выражает отношение региональных органов власти к инвестиционной и инновационной деятельности, определяет цели, направления, формы деятельности законодательных и исполнительных органов власти региона в области инвестиций в инновационную сферу и реализации достижений в научно-техническом комплексе.

Данное автором определение исходит из понимания того, что данная политика:

1) во многом предопределяет конечную результативность региональной политики государства;

2) подчиняется специфическим законам воспроизводства капитала;

3) представляет собой относительно обособленную сферу экономико-правовой и организационно-управленческой деятельности;

4) испытывает влияние общегосударственной инвестиционной политики.

Концепция как определенный системный способ понимания, трактовки региональной инвестиционной политики призвана, по мнению автора, дать характеристику социально-экономической природы этого комплексного явления, его структуры, целевых установок, принципов построения спектра взаимосвязей с другими процессами и явлениями в трансформирующейся инновационно-инвестиционной среде, роли в обеспечении основных свойств региональной экономики, в частности: экономическая устойчивости, безопасности, конкурентоспособности, положительной экономической динамики.

Инвестиционное обеспечение результатов научно-технического, инновационного труда, особенно в виде техники нового типа и базовых новых технологий, объективно выступает одним из решающих структурообразующих факторов эволюционного перевода региональных хозяйственных систем на инновационный тип экономического развития, достижения их высокой эффективности и экономической устойчивости в трансформирующейся рыночной среде экономики России.

Следовательно, активная инвестиционная политика регионов диктуется объективной необходимостью современного развития воспроизводственных процессов в целом. Специфика региональной инвестиционной политики, ориентированной на инновационную сферу, которая учитывает региональную привязку, особенности объективной трансформации экономической жизни региона, а иногда и преимущественную ориентацию на реализацию региональных интересов, должна быть отражена в механизме выработки и реализации данной политики, в источниках и способах комплексного (в том числе и инвестиционного) ресурсного обеспечения.

Таким образом, с социально-экономической точки зрения региональная инвестиционная политика, обслуживающая инновационную сферу, - это исчерпывающее исполнение региональными органами власти и управления функций по отношению к инновационной и инвестиционной сферам и соответствующим видам деятельности с учетом специфики региона. Реализация данной политики направлена на полное и эффективное использование перспективных и существующих инновационно-инвестиционных ресурсов для достижения совокупности социальных, экономических, экологических и инновационных целей и задач развития региона в тактическом и стратегическом планах.

Современное состояние инвестиционной сферы Ставропольского края в 2003 г. по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года характеризовались в крае следующими тенденциями (которые, на наш взгляд, становятся устойчивыми):

возрастает доля инвестиций в основной капитал в общем объеме инвестиций;

в видовой структуре увеличивается доля затрат на приобретение, монтаж и установку машин и оборудования;

объемы финансовых вложений предприятий и организаций увеличиваются, в частности за указанный период, на 11,1%;

в структуре инвестиций по источникам финансирования увеличивается доля амортизации, бюджетных средств, кредитов банков и заметно снижается доля заемных средств других организаций.

снижаются объемы работ, выполненные по договорам строительного подряда;

снижаются иностранные инвестиции в нефинансовый сектор экономики.

Наибольший удельный вес в отраслевой структуре инвестиций в основной капитал приходился на следующие отрасли: транспорт (26,8%), промышленность (21,3%), связь (11,7%), сельское хозяйство (10,3%). Следует также отметить электроэнергетику, топливную, пищевую промышленность, доля которых в общем объеме инвестиций в основной капитал составляет заметную величину. Наибольшие объемы финансовых вложений осуществляли предприятия химической промышленности, торговли, строительства, транспорта. Основными направлениями финансовых вложений были предоставленные займы, вложения в паи и акции других организаций.

Объем поступивших за 2003 г. прямых иностранных инвестиций составил 12,2 млн. долл., что в 2,8 раза меньше уровня 2002 г. Их доля в общем объеме иностранных инвестиций составила 88,0% (в 2002 г. -56,9%). Иностранные инвестиции от прямых инвесторов направлялись, в основном, в строительство и в здравоохранение (на реконструкцию санаториев).

Анализ данных показывает, что несмотря на преодоление спада инвестиционной активности в целом по краю, положение дел в большинстве отраслей экономики остается сложным. Продолжающееся сокращение инвестиций на развитие отдельных отраслей экономики оказывает негативное влияние на возрастную структуру основных фондов, в частности предприятий инновационного типа. В сложившихся экономических условиях необходимо изыскивать инвестиции, привлекать частных, иностранных инвесторов. В целом для Ставропольского края продолжает сохраняться низкая инвестиционная привлекательность территории для проведения активных структурных преобразований в

экономике. В 2003 г. произошло снижение объемов инвестиций, поступающих из-за пределов территории края.

Основная цель экономической политики Ставропольского края -стабилизация темпов роста на уровне не менее 5-6% в год, обеспечение преимущественного развития инновационных организаций, выпускающих продукцию с высокой добавленной стоимостью.

Учитывая указанные особенности экономики региона, основные направления инвестиционной политики субъекта федерации, в частности Ставропольского края, в инновационной сфере должны включать ряд комплексных действий:

1) нормативно-организационное и правовое обеспечение инвестиционно-инновационной деятельности, включая подготовку законодательных и нормативных актов;

2) государственную поддержку инвестиционно-инновационной деятельности;

3) развитие венчурного капитала;

4) повышение роли государственных инвестиций в структурной политике субъекта федерации;

5) создание и деятельность системы по координации государственных, муниципальных образований и субъектов инвестиционной деятельности по разработке и реализации инвестиционных и инновационных проектов;

6) развитие инфраструктуры и коммуникаций по привлечению и реализации инвестиций в экономику области, включая связь, информатику, телекоммуникации, транспорт, услуги специального характера, в том числе, страховые фирмы, аналитические центры и прочие;

7) активизацию инвестиционно-инновационной деятельности краевых и муниципальных органов управления экономикой, а также коммерческих структур, прежде всего, путем развития финансовой базы инвестиционной деятельности (инвестиции за счет собственных средств предприятий, инвестиционная деятельность банков, развитие рынка ценных бумаг, лизинга, активизации малого бизнеса);

8) взвешенное привлечение иностранных инвестиций;

9) развитие инвестиционного сотрудничества с субъектами Российской Федерации и странами ближнего зарубежья;

10) определение критериев отбора инвестиционных и инновационных проектов, финансирование которых будет осуществляться с участием федерального бюджета.

Исходя из этого, реализация региональной инвестиционной политики в инновационной сфере для Ставропольского края, по мнению автора, должна исходить из следующих основных принципов;

1. Гласность и широкое привлечение всех заинтересованных сторон, особенно при выработке инвестиционной политики, при выборе приоритетных направлений финансирования и экспертизе инвестиционных программ и проектов.

2. Последовательная децентрализация управления, регулирования и финансирование инвестиционного процесса в экономике региона.

3. Приоритетность развития отдельных направлений инновационно-инвестиционного процесса.

4. Вариантность, которая предусматривает учет и анализ различных точек зрения, их сопоставления, сравнения и выбор оптимального варианта в конкретных условиях прогнозируемого периода разработки и осуществления региональной инвестиционной политики.

5. Разделение компетенции между региональными органами законодательной и исполнительной власти. Учет данного принципа позволит обеспечить комплексность при формировании механизма региональной инвестиционной политики, а также наиболее рациональное сочетание различных его элементов: административно-правовых, экономических и организационно-управленческих инструментов. Кроме того, использование данного принципа дает возможность создания благоприятной правовой атмосферы выработки и реализации инвестиционной политики в регионе.

6. Интеграция научной, инновационной и инвестиционной деятельности, которая базируется на целостности научно-воспроизводственного цикла.

7. Заинтересованность в итогах реализации региональной инвестиционной политики. Данный принцип предполагает актуальную мотивацию всех субъектов инновационно-инвестиционной деятельности, включая систему различных льгот, преференций, интеграцию этих субъектов в рамках единой региональной социально-экономической политики.

8. Системный подход, предполагающий системность самой региональной инвестиционной политики, системность механизма ее выработки и реализации, согласованность действий всех ветвей власти в регионе.

Итак, региональную инвестиционную политику инновационной деятельности можно представить в виде структурной модели, включающей рассмотренные выше цели и задачи, направления их

достижения и решения, а также укрупненный состав механизма (рис. 1). Одним из основных инструментов активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе является формирование регионального бюджета развития (РБР). В настоящее время различают два подхода к участию регионального бюджета в реализации территориальных инвестиционных проектов. Первый признает . необходимость и целесообразность особого регионального бюджета развития (Республика Мордовия, Новгородская область и другие субъекты РФ).

Рис. 1. Структурная модель региональной инвестиционной политики инновационной деятельности

Второй подход состоит в отказе от формирования специального бюджета и предполагает соучастие в финансировании на основу средств специально сформированного фонда. Позиция автора в этом вопросе заключается в целесообразности формирования бюджета, исходя из следующих аргументов:

1. Формирование регионального бюджета развития делает финансовые обязательства региона прозрачными и обязательными. Это стимулирует заинтересованность реципиентов в соучастии бюджета.

2. Возможность формирования РБР предусмотрено Федеральным законом о Бюджете развития РФ.

3. Регионы, сформировавшие бюджет имеют более высокие темпы роста инвестиционных ресурсов.

Поэтому актуальными представляются задачи, во-первых, определения рангов проектов, претендующих на финансовую помощь бюджета в зависимости от степени и способа участия бюджета в отдельных проектах; во-вторых, четкого выделения в региональном бюджете ресурсов, направленных на эти цели; в-третьих, формирования механизма использования бюджетных ресурсов в соответствии с потенциальной эффективностью и риском отдельных проектов. Эти задачи могут быть решены только при наличии и действенности соответствующих нормативно-правовых актов в регионе.

Представление льгот инвесторам, кредиторам и реципиентам является наиболее значимым фактором активизации инвестиционной деятельности в регионе, поскольку стимулирует привлечение инвестиционных ресурсов и расширение портфеля проектов.

Существенной методической, организационной и нормативной проработки требует процесс отбора (конкурса) проектов и организации их финансирования за счет средств РБР. Этот процесс имеет особое значение для формирования инвестиционной привлекательности региона, поскольку является основой механизма регионального управления. Обеспечить объективность, а, следовательно, и эффективность регионального управления инвестиционным процессом управления может только полная прозрачность и определенность процедуры отбора проектов и ее соответствие нормативным актам. Эта процедура является механизмом реализации региональных и федеральных нормативных актов, регулирующих инвестиционный процесс.

Важнейшим фактором успешности инвестиционной деятельности в регионе является создание эффективной ее инфрастуктуры. Анализ ситуации в инвестиционной сфере России показал, что несмотря на сходство в большинстве регионов проблем привлечения инвестиций, не

существует какой-либо типовой структуры органов, способствующих этому. Каждый регион по своему подходит к решению рассматриваемой задачи, однако далеко не всегда комплексно. В большинстве регионов даже администрация не имеет полного представления о составе хозяйствующих субъектов, так или иначе связанных с инвестиционной деятельностью. Координационные советы, даже если таковые имеются, не охватывают деятельность всех элементов инвестиционной инфраструктуры хотя бы потому, что те находятся в разных формах собственности - государственной, муниципальной, частной. В результате - огромная дифференциация объемов вложений, инвестиционной активности и, что самое главное, эффективности использования привлеченных средств. Поэтому одной из задач исследования явилась разработка предложений по формированию стандартного инфраструктурного обеспечения инвестиционной деятельности в регионе, основанного на типичном для российских регионов наборе решаемых проблем и базирующегося на законодательно установленных взаимоотношениях государственной власти и местного самоуправления.

Для активизации инвестиционного процесса в регионе важно иметь развитый институт финансовых посредников. При депозитном инвестировании банк берет на себя риск того, что его инвестиции могут не принести необходимого для выплаты процентов дохода. При коллективном инвестировании риск ложится на самих инвесторов. Потребность в коллективном инвестировании рождена тем, что традиционные финансовые инструменты оказываются недоступными для мелких инвесторов из-за высокой цены, сложностей работы с ними или нежелания эмитентов и посредников возиться с небольшими сделками.

Субъекты коллективного инвестирования носят различные названия (инвестиционные, взаимные, паевые фонды), но по сути являются механизмом трансформации сбережений населения в инвестиции через операции с ценными бумагами. Деятельность инвестиционных фондов как институтов, работающих с населением, во всех странах жестко регулируется с целью максимального снижения риска инвестиций. В то же время они не связаны многими банковскими ограничениями (по соотношению собственного и привлеченного капитала, объемам резервов и др.).

Важную роль в оживлении инвестиционной деятельности в регионе играют лизинг и франчайзинг. Формы участия Агентств содействия инвестициям в развитии этих способов инвестирования могут быть самыми различными. Это и совместные с органами федерального уровня мероприятия по подготовке нормативных актов, методических

материалов, предложений по налоговым льготам, созданию специализированных банков данных и т.п., и параллельные действия на региональном уровне, дополняющие меры центральных властей (например, инициативная разработка предложений относительно введения льгот по уплате местных налогов), и самостоятельные шаги по развитию лизинга и франчайзинга.

В заключении диссертации сформулированы следующие выводы и рекомендации.

1. В современном понимании инвестиции - это все виды финансовых, материальных и иных ценностей, вкладываемых инвесторами в объекты предпринимательства и другие виды деятельности с целью извлечения дохода (прибыли). Динамика- инвестиционных показателей является важнейшим макроэкономическим индикатором, характеризующим развитие любой страны. Для экономик стран, находящихся в состоянии кризиса, инвестиции и возможность массового обновления производственных мощностей являются необходимым условием экономического и социального подъема и выхода из кризиса. Для России, переживающей длительный структурный экономический и финансовый кризис, проблемы привлечения и использования инвестиций являются крайне актуальными.

2. Для успешного осуществления инвестиционной деятельности особое значение приобретает внедрение и использование инноваций и нововведений. Реализация инноваций осуществляется с помощью инвестиций, масштабы и рискованность которых неодинаковы по разным фазам экономического цикла. Уровень инновационно-инвестиционной активности наиболее низок в фазе кризиса, начинает усиливаться в конце фазы депрессии, достигает наивысшего пика в фазах оживления и подъема (когда идет массовое обновление основного капитала с использованием базисных инноваций), стабилизируется в фазе зрелости (когда преобладают улучшающие инновации) и затем резко падает, так как нет смысла улучшать действующую, но устаревшую в своей основе технику и технологии.

3. Организация инвестиционно-инновационной деятельности вызывает необходимость создания единого управляемого информационного пространства для осуществления всех этапов инвестирования (прединвестиционного, инвестиционного, эксплуатационного) с учетом интересов всех субъектов инвестиционного процесса (региона, инвестора, предприятия). В связи с этим необходимо сформировать основные обеспечивающие подсистемы, позволяющие определить совокупность и последовательность всех мер организационно-

экономического и нормативно-правового характера, для реализации основных направлений инвестиционной деятельности региона. С нашей точки зрения, в качестве обеспечивающих подсистем могут быть выделены следующие: информационное обеспечение; правовое обеспечение; инфраструктурное обеспечение. Эти подсистемы должны быть наполнены содержанием с учетом специфики каждого этапа инвестирования (прединвестиционный этап, этап инвестирования, этап эксплуатации).

4. В новых условиях хозяйствования наиболее прогрессивной формой управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе является разработка региональной инвестиционной программы, основанной на методологии программно-целевого планирования. Основное назначение региональной инвестиционной программы (РИП) -это выработка целостной инвестиционно-инновационной и структурной политики на уровне региона, отражающей состояние его экономики на данный период и перспективы его развития.

5. С социально-экономической точки зрения региональная инвестиционная политика, обслуживающая инновационную сферу, - это исчерпывающее исполнение региональными органов власти и управления основных своих функций по отношению к инновационной и инвестиционной сферам и соответствующим видам деятельности с учетом специфики региона. Реализация данной политики направлена на полное и эффективное использование перспективных и существующих инновационно-инвестиционных ресурсов для достижения совокупности социальных, экономических, экологических и инновационных целей и задач развития региона в тактическом и стратегическом планах.

6. Предоставление льгот инвесторам, кредиторам и реципиентам является наиболее значимым фактором активизации инвестиционной деятельности в регионе, поскольку стимулирует привлечение инвестиционных ресурсов и расширение портфеля проектов. При проектировании размера льгот в региональном законодательстве необходимо учитывать социальную ситуацию в регионе и риск ее ухудшения вследствие отвлечения части бюджетных средств от финансирования социальной сферы.

Необходимо разработать и принять новое положение о конкурсном отборе инвестиционных проектов для включения их в инвестиционную программу, но и реформировать оргструктуру регионального управления инвестициями. Орган управления инвестиционным процессом в регионе (структурное подразделение Правительства края) должен превратиться в орган реального управления, т.е. располагать ресурсами и правами их

использования. В составе органа управления должны быть штатные и внештатные специалисты по риск-менеджменту, инвестиционному проектированию, маркетингу, оценке имущества и бизнеса.

7. Общий процесс рыночных преобразований в стране, интенсивное проникновение рыночных отношений хозяйствования во все сферы региональной экономики, включая и инвестиционную сферу, предопределяют формирование в регионе целой системой инвестиционных рынков, которую правомерно рассматривать в качестве важнейшей институциональной формы инвестиционной деятельности в регионе. Она находит свое практическое воплощение в виде трех системообразующих сегментов: 1) рынок материальных ресурсов инвестиционного процесса, включая строительные и конструкционные материалы, техническое и технологическое оборудование и пр.; 2) рынок подрядных работ; 3) рынок долгосрочных финансовых ресурсов для финансирования инвестиционного процесса.

8. Важнейшим фактором успешности инвестиционно-инновационной деятельности в регионе является создание ее эффективной инфрастуктуры. Головной организацией, обеспечивающей инвестиционно-инновационную деятельность в регионе, должен стать Координационный совет при заместителе главы администрации. Функции этого совета: выработка стратегии развития регионального социально-экономического комплекса; установление потребностей региона в инвестициях; определение возможных источников инвестиций; формирование благоприятного инвестиционного климата в регионе; установление контактов с ключевыми инвесторами за пределами региона, с федеральными органами власти.

Координационный совет должен рассматривать только самые главные, принципиальные проблемы инвестиционной деятельности в регионе. Все текущие вопросы и задачи должно решать Агентство содействия инвестициям, учреждаемое совместно администрациями региона и муниципальных образований. Этот рабочий орган призван осуществлять решения, принятые Координационным советом.

Для активизации инвестиционного процесса в регионе важно развивать различные формы коллективного инвестирования. При коллективном инвестировании риск ложится на самих инвесторов. От развития коллективного инвестирования выигрывает все население региона, так как увеличение притока инвестиций в его экономику создаст условия для экономического роста. Вырастут и налоговые поступления, а значит улучшится финансирование социальных программ и бюджетных организаций. Расширятся возможности граждан сохранять и приумножать

свои сбережения. Успех модернизации региональной экономики во многом зависит от способности властей региона создать условия, когда миллионы рублей граждан будут легко переходить с помощью финансовых посредников из разряда сбережений в разряд долгосрочных инвестиций.

Основные положения диссертации изложены автором в следующих публикациях:

1. Бабенко А.И. Анализ инвестиционных процессов в экономике Ставропольского края // Студенческая наука - экономике России: Материалы Ш межрегиональной научной конференции. Т. 2. -Ставрополь: СевКавГТУ, 2002.-0,4 п.л.

2. Бабенко А.И. Программный подход к активизации инвестиционной деятельности в регионе // Студенческая наука - экономике России: Материалы Ш межрегиональной научной конференции. Т. 2. -Ставрополь: СевКавГТУ, 2002. - 0,3 п.л.

3. Бабенко А.И. Сущность и структура регионального рынка инвестиций // Вузовская наука — Северо-Кавказскому региону: Материалы VII региональной научно-технической конференции. - Экономические науки, том 3. - Ставрополь: СевКавГТУ, 2003. - 0,3 п.л.

4. Бабенко А.И. Основные принципы государственного регулирования инвестиционной деятельности региона // Вестник Северо-Кавказского государственного технического университета. Серия «Экономика» № 1 (12) - Ставрополь: СевКавГТУ, 2004. - 0,6 п.л.

5. Бабенко А. И. Совершенствование инструментов активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе // Государственное строительство и право. Выпуск 2 (8), 2004. / Под общ. ред. Г.В. Мальцева. Отв. ред. Е.Ю. Догадайло. - М.: РАГС, 2004. - 0,85 п.л.

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата наук БАБЕНКОА.И.

Научный руководитель доктор экономических наук, профессор

ДУЛЬЩИКОВ Ю.С.

Тема диссертационного исследования

УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В РЕГИОНЕ

Изготовитель оригинала-макета

БАБЕНКО А.И.

Подписано в печать Тираж ^ экз.

Усл. п.л, а

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

Отпечатано ОПМГ РАГС. Заказ №

119606 Москва, пр-т Вернадского, 84

'ir

i o mm i

179

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Бабенко, Андрей Игорьевич

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В РЕГИОНЕ КАК ОБЪЕКТ УПРАВЛЕНИЯ

1.1. Сущность инвестиционно-инновационной деятельности и ее особенности в регионе

1.2. Основные элементы механизма региональной инвестиционно-инновационной деятельности и их характеристика

1.2.1. Информационное обеспечение

1.2.2. Правовое обеспечение

1.2.3. Инфраструктурное обеспечение

1.3. Система управления инвестиционно-инновационой деятельностью в регионах России

ГЛАВА 2. ФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ РЕГИОНА

2.1. Концептуальные основы инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики

2.2. Инструменты активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе.

2.2.1. Обоснование процесса формирования и использования бюджета развития региона

2.2.2. Льготирование и гарантии инвестиционно-инновационной деятельности в регионе.

2.2.3. Механизм отбора проектов для включения в региональную инвестиционную программу

2.3. Развитие региональной инфраструктуры управления инвестиционно-инновационной деятельностью

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе"

Актуальность темы исследования определяется необходимостью создания эффективной системы регионального управления инвестиционно-инновационной деятельностью. Это обусловлено тем, что в регионах России накопился огромный и многообразный природно-климатический потенциал, который характеризуется различиями в отраслевой структуре и величине регионального производственного потенциала. Одновременно, регионами России в последние годы накоплен значительный опыт управления инвестиционной деятельностью. В то же время в стране формируется инновационная экономика с адекватными производительными силами и производственными отношениями. Недостаток инвестиционных ресурсов в регионах обусловливает необходимость формирования механизма вложений в те направления экономической деятельности, которые напрямую связаны с последними достижениями науки и техники. В результате эффективность их использования существенно возрастет и позволит выйти на решение социальных задач регионального развития.

Неблагоприятная ситуация в инвестиционной сфере за последние 10-12 лет оказала негативное влияние на качественные характеристики воспроизводства основных фондов, техническое развитие, уровень инноваций. Выходом из этой ситуации может быть только устойчивый рост инвестиций на основе мобилизации новых источников финансовых ресурсов, создания инвестиционно-ориентированной среды и формирования инновационных мотиваций у хозяйствующих субъектов. Дальнейшее развитие России во многом зависит от инновационной сферы, которая становится важнейшим фактором формирования инновационного потенциала страны, позволяющего реорганизовать экономику, устойчивыми темпами развивать наукоемкое производство и обеспечивать условия экономического роста.

Ключевыми проблемами экономического развития регионов РФ, в частности Ставропольского края, являются: высокая степень физического износа основных фондов предприятий обрабатывающих отраслей, медленный процесс внутренних преобразований, неразвитость инновационного процесса, отсутствие программ стратегического развития, неопределенность перспектив. Для обеспечения основной цели экономической политики Ставропольского края - стабилизации темпов роста на уровне не менее 5-6% в год - необходимо преимущественное развитие инновационных предприятий и организаций, выпускающих продукцию с высокой долей добавленной стоимости.

Поэтому создание, внедрение и обеспечение инноваций выдвигает сегодня ряд важнейших теоретических и практических экономических проблем. Инновации1 при соответствующем инвестировании все более становятся основополагающими факторами экономического роста. Возрастающее значение инноваций как факторов экономического развития объясняется объективными тенденциями, проявившимися в высокоразвитых промышленных странах. На мировых рынках произошли глубокие структурные изменения, связанные с насыщением стандартными изделиями промышленных отраслей, снижением спроса на реализуемую продукцию, что привело к необходимости освоения новых рынков с помощью инноваций.

В этой связи значимым становится разработка концептуальных основ инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики, адекватно складывающимся условиям российской реальности. Актуальность данного вопроса возрастает в условиях повышения роли

1 Под инновацией понимается форма проявления научно-технического прогресса, результат особого интеллектуального труда, связанного с непрерывным обновлением всех сфер жизнедеятельности. региональных органов управления в осуществлении инвестиционной политики на местах, начиная с разработки комплексных программ и завершая решением оперативных вопросов по инвестиционному обеспечению инновационно ориентированных предприятий.

Степень разработанности темы. Проблема управления инвестиционно-инновационной деятельностью в последнее время привлекает внимание отечественных ученых. В нашей стране общим методологическим проблемам регионального развития посвящены работы ЛИ. Абалкина, A.JL Гапоненко, А.Г. Гранберга, Ю.С. Дулыцикова, Г.В. Марченко, А.П. Панкрухина, B.C. Селина, Ф.С. Тумусова, В.Ф. Уколова и ДР

Вопросы управления формированием и реализацией региональной инвестиционной политики рассмотрены в трудах В.Д. Андрианова, И.Т. Балабанова, B.C. Барда, Е.М. Бухвальда, П.Л. Виленского, В.П. Грицыной, М.А. Гусакова, Н.С. Гуськова, Н.В. Игошина, М.И. Кныша, Д.И. Кокурина, В.И. Кушлина, Н. Мухетдиновой, C.B. Раевского, В.Г. Ревазова, А.Т. Спицына, А.И. Стешина, И. Тихомировой, Н.Г. Федотова, А.Н. Фоломьева, В.Н. Фридлянова, В.ИЛалова, Б.А. Чуба, О.М. Юня, Ю.В. Яковца и др.

Анализ проблем инноваций и инвестиций содержится в работах зарубежных авторов Г. Александера, И. Ансоффа, Дж. Бейли, Г. Бирмана, Д. Норткотта, Р. Форстера, Р. Холта, С. Шмидта, Й. Шумпетера и др.

Вместе с тем, несмотря на большое число научных публикаций, данная проблема все еще недостаточно изучена. Это особенно относится к методологическим основам управления региональной инвестиционно-инновационной деятельностью, государственной инвестиционной политике, практике регулирования инноваций, особенностям функционирования создаваемой российской инновационноинвестиционной инфраструктуры, программам стабилизации и повышения устойчивости развития регионов.

Общая цель исследования состоит в поиске путей решения важной научной задачи - разработке концептуальных основ управления региональной инвестиционно-инновационной деятельностью в условиях трансформации экономики, а также обосновании научно-практических рекомендаций по совершенствованию методов активизации инвестиционно-инновационных процессов в регионах России.

Достижение поставленной цели предполагает постановку и решение следующих конкретных задач: систематизировать и уточнить ключевые понятия инвестиционно-инновационной деятельности для раскрытия содержания элементов механизма региональной инвестиционной политики в инновационной сфере; исследовать систему управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе, тенденции и перспективы ее развития; показать значение разработки региональной инвестиционной программы для оптимизации инвестиционного процесса; проанализировать современное состояние инвестиционно-инновационной деятельности в регионах России, структуру и динамику инвестиций с целью обобщения имеющегося опыта управления региональным инвестиционным процессом; разработать концептуальные подходы по формированию и реализации инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики; обосновать направления совершенствования инструментов активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе, позволяющих эффективно использовать имеющиеся инвестиционные ресурсы; подготовить предложения по формированию инфраструктурного обеспечения инвестиционно-инновационной деятельности в регионе.

Объектом исследования выступает управление инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе.

Предметом исследования являются управленческие и экономические отношения, возникающие в процессе разработки и реализации стратегии управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе.

Теоретической и методологической основой исследования явились современная теория управления инвестиционно-инновационной деятельностью, научные труды отечественных и зарубежных специалистов в этой области, теория и практика регионального экономического развития, законодательные и нормативные акты, регламентирующие инвестиционно-инновационную деятельность на народнохозяйственном и региональном уровнях.

В качестве научного инструментария использованы методы и приемы системного и логического анализа, синтеза управленческих решений и подходов, методы научной классификации предметов и явлений, программно-целевого планирования, статистических группировок. Информационную базу исследования составили материалы и документы Государственной Думы РФ и Правительства РФ, законодательных и исполнительных органов субъектов РФ, органов местного самоуправления, а также статистическая отчетность по инвестиционной сфере России и Ставропольского края.

Новые научные результаты, полученные лично автором, состоят в следующем. Найдены и аргументированы новые пути решения важной научной задачи, имеющей существенное значение для народного хозяйства, его инвестиционной и инновационной деятельности -разработаны концептуальные основы управления инвестиционноинновационной деятельностью в регионе, а также обоснованы научно-практические рекомендации по совершенствованию методов активизации инвестиционно-инновационных процессов в регионах России.

В частности:

- уточнено понятие инвестиционно-инновационной деятельности применительно к региональным особенностям, в котором акцентировано внимание на осуществлении практических действий по инвестированию в целях получения прибыли или достижения полезного эффекта на основе непрерывного инновационного обновления в регионе всех сфер жизнедеятельности.

- предложены принципы классификации инноваций и нововведений на основе уровневого подхода: федеральный, региональный, межрегиональный;

- обоснован, составлен инвестиционно-инновационный паспорт региона и сформированы основные его разделы по направлениям: нормативно-правовому, информационному и оценочному;

- выделены основные инструменты: ресурсного обеспечения региональной инвестиционно-инновационной деятельности, снижения рисков инвестиционно-инновационной деятельности; роста эффективности инвестиционных проектов;

- предложены принципы активной инновационно ориентированной региональной инвестиционной политики - гласность; последовательная децентрализация управления; приоритетность развития отдельных направлений инновационно-инвестиционного процесса; вариантность в регионах; разделение компетенции между региональными органами законодательной и исполнительной власти; интеграция научной, инновационной и инвестиционной деятельности; заинтересованность в итогах реализации региональной инвестиционной политики; системный подход в региональной инвестиционной политике и механизм ее реализации в инновационной сфере (нормативно-правовой, организационно-управленческой, экономической);

- обоснованы механизмы целенаправленного функционирования регионального бюджета развития (РБР) как инструмента активизации инвестиционно-инновационной деятельности в регионе - РБР формируется как часть регионального бюджета; РБР используется для финансирования инвестиционных проектов на условиях срочности, платности и возвратности; РБР стимулирует привлечение инвестиционных ресурсов из других источников; финансирование (инвестирование) проектов за счет средств РБР должно осуществляться только на конкурсной основе; формирования системы льгот и гарантий инвесторам - ограничение перечня предприятий, получающих льготы; льготы должны относиться к налогам на прибыль и имущество предприятий, перечисляемым в региональный бюджет и местным налогам; объем льгот предприятиям, реализующим инвестиционный проект, за весь период их применения не может превышать 100% инвестиций и др.; механизма отбора инвестиционных проектов -предварительный отбор проектов для включения в инвестиционную программу региона осуществляется конкурсной комиссией на основании результатов экспертной оценки проектов; к конкурсному отбору не допускаются проекты, не прошедшие экспертизу; количество и состав проектов, включенных в региональную инвестиционную программу, ограничен объемом РБР и др.;

- предложены основные направления модернизации региональной инвестиционно-инновационной инфраструктуры, заключающиеся в формировании института посредников для оптимизации инвестиционной деятельности - развитии форм коллективного инвестирования; активизации внебанковского кредитования; развитии лизинга и франчайзинга; создании регионального и муниципального фондов залога и обеспечения инвестиций; наличии организаций и учреждений, обеспечивающих поступление и рациональное использование иностранных инвестиций.

Практическая значимость исследования состоит в том, что оно доведено до конкретных рекомендаций по совершенствованию управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе на примере Ставропольского края. Его результаты используются на уровне региональных органов управления, а также в субъектах хозяйствования. Основные положения и выводы работы могут быть использованы для дальнейшего научного анализа и развития практики инвестиционного обеспечения инновационной сферы в современной экономике регионов России.

Теоретические обобщения и практические выводы могут также найти применение в преподавании таких учебных дисциплин, как «Инвестиционный менеджмент», «Региональная экономика», «Организация и финансирование инвестиций».

Апробация результатов исследования. Положения и выводы диссертации апробированы в ходе практической деятельности автора, докладывались на VII региональной научно-технической конференции «Вузовская наука - Северо-Кавказскому региону» и обсуждены на методологических семинарах кафедры общего и специального менеджмента Российской академии государственной службы при Президенте РФ. Различные аспекты исследования изложены в публикациях автора.

Логика и структура работы. Логика и структура работы обусловлены содержанием диссертации. Она состоит из введения, двух глав, заключения, приложения и библиографического списка.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Бабенко, Андрей Игорьевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенные в диссертационной работе исследования, направленные на разработку концептуальных основ стратегии управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе условиях трансформации экономики, позволяют сделать следующие выводы:

1. В современном понимании инвестиции - это все виды финансовых, материальных и иных ценностей, вкладываемых инвесторами в объекты предпринимательства и другие виды деятельности с целью извлечения дохода (прибыли). Динамика инвестиционных показателей является важнейшим макроэкономическим индикатором, характеризующим развитие любой страны. Для экономик стран, находящихся в состоянии кризиса, инвестиции и возможность массового обновления производственных мощностей являются необходимым условием экономического и социального подъема и выхода из кризиса. Для России, переживающей длительный структурный экономический и финансовый кризис, проблемы привлечения и использования инвестиций являются крайне актуальными.

2. Для успешного осуществления инвестиционной деятельности особое значение приобретает внедрение и использование инноваций и нововведений. Реализация инноваций осуществляется с помощью инвестиций, масштабы и рискованность которых неодинаковы по разным фазам экономического цикла. Уровень инновационно-инвестиционной активности наиболее низок в фазе кризиса, начинает усиливаться в конце фазы депрессии, достигает наивысшего пика в фазах оживления и подъема (когда идет массовое обновление основного капитала с использованием базисных инноваций), стабилизируется в фазе зрелости (когда преобладают улучшающие инновации) и затем резко падает, так как нет смысла улучшать действующую, но устаревшую в своей основе технику и технологии.

3. Организация инвестиционно-инновационной деятельности вызывает необходимость создания единого управляемого информационного пространства для осуществления всех этапов инвестирования (прединвестиционного, инвестиционного, эксплуатационного) с учетом интересов всех субъектов инвестиционного процесса (региона, инвестора, предприятия). В связи с этим необходимо сформировать основные обеспечивающие подсистемы, позволяющие определить совокупность и последовательность всех мер организационно-экономического и нормативно-правового характера, для реализации основных направлений инвестиционной деятельности региона. С нашей точки зрения, в качестве обеспечивающих подсистем могут быть выделены следующие: информационное обеспечение; правовое обеспечение; инфраструктурное обеспечение. Эти подсистемы должны быть наполнены содержанием с учетом специфики каждого этапа инвестирования (прединвестиционный этап, этап инвестирования, этап эксплуатации).

4. Управление инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе — это одна из функций управления территорией, представляющая собой непрерывный поэтапный процесс, характеризующийся использованием определенного набора методов и направленный на достижение инвестиционных целей региона. Под инвестиционными целями понимаются ориентиры деятельности, реализация которых обеспечивает предприятию стабильное развитие в долгосрочной перспективе и достижение высокого конкурентного статуса. Целью управления инвестиционно-инновационной деятельностью является, прежде всего, формирование благоприятного инвестиционного климата, который должен способствовать поступлению инвестиционных ресурсов в экономику региона.

В новых условиях хозяйствования наиболее прогрессивной формой управления инвестиционно-инновационной деятельностью в регионе является разработка региональной инвестиционной программы, основанной на методологии программно-целевого планирования. Основное назначение региональной инвестиционной программы (РИП) -это выработка целостной инвестиционно-инновационной и структурной политики на уровне региона, отражающей состояние его экономики на данный период и перспективы его развития.

5. Формирование новых экономических отношений радикально изменило инвестиционную деятельность в регионах России. Децентрализация управления страной, экономический и бюджетный федерализм способствовали перераспределению ресурсов и властных полномочий из центра в регионы. Субъекты Федерации получили не только право, но и реальную возможность аккумулировать средства из разных источников для инвестирования, формировать в составе своих бюджетов Бюджеты развития, выпускать ценные бумаги, привлекать иностранные инвестиции и т.п. Степень благоприятности инвестиционного климата региона, его инвестиционный рейтинг во многом зависят от местного законодательства. Формируя инвестиционный климат, регионы должны проводить политику первоочередного стимулирования приоритетных направлений вложения средств и внедрять конкурсную систему отбора инвестиционных проектов. Для успешного привлечения инвесторов регионы должны применять дифференцированные системы льгот и преференций, учитывающие особенности разных категорий инвесторов.

6. С социально-экономической точки зрения региональная инвестиционная политика, обслуживающая инновационную сферу, - это исчерпывающее исполнение региональными органов власти и управления основных своих функций по отношению к инновационной и инвестиционной сферам и соответствующим видам деятельности с учетом специфики региона. Реализация данной политики направлена на полное и эффективное использование перспективных и существующих инновационно-инвестиционных ресурсов для достижения совокупности социальных, экономических, экологических и инновационных целей и задач развития региона в тактическом и стратегическом планах.

Реализация региональной инвестиционной политики в инновационной сфере для Ставропольского края, по нашему мнению, должна исходить из следующих основных принципов: гласность и широкое привлечение всех заинтересованных сторон; последовательная децентрализация управления, регулирования и финансирование инвестиционного процесса в экономике региона; приоритетность развития отдельных направлений инновационно-инвестиционного процесса; вариантность, которая предусматривает выбор оптимального варианта в осуществления региональной инвестиционной политики; принцип разделения компетенции между региональными органами законодательной и исполнительной власти; принцип интеграции научной, инновационной и инвестиционной деятельности; принцип заинтересованности в итогах реализации региональной инвестиционной политики; системность самой региональной инвестиционной политики, системность механизма ее выработки и реализации, согласованность действий всех ветвей власти в регионе.

7. Для усиления степени влияния региона на инвестиционную активность предприятий в краевом инвестиционном законодательстве необходимо предусмотреть формирование регионального бюджета развития (РБР) в рамках средств бюджета, выделяемых на капитальные вложения. Поддержка инвестиционно-инновационной деятельности

• * органами государственной власти региона за счет средств РБР должна осуществляется исключительно на конкурсной основе. Важным элементом процесса формирования и использования РБР является формирование механизма снижения риска его неэффективного использования.

Представление льгот инвесторам, кредиторам и реципиентам является наиболее значимым фактором активизации инвестиционной деятельности в регионе, поскольку стимулирует привлечение инвестиционных ресурсов и расширение портфеля проектов. При проектировании размера льгот в региональном законодательстве необходимо учитывать социальную ситуацию в регионе и риск ее ухудшения вследствие отвлечения части бюджетных средств от финансирования социальной сферы.

Необходимо разработать и принять новое положение о конкурсном отборе инвестиционных проектов для включения их в инвестиционную программу, но и реформировать оргструктуру регионального управления инвестициями. Орган управления инвестиционным процессом в регионе (структурное подразделение Правительства края) должен превратиться в орган реального управления, т.е. располагать ресурсами и правами их использования. В составе органа управления должны быть штатные и внештатные специалисты по риск-менеджменту, инвестиционному проектированию, маркетингу, оценке имущества и бизнеса.

8. Общий процесс рыночных преобразований в стране, интенсивное проникновение рыночных отношений хозяйствования во все сферы региональной экономики, включая и инвестиционную сферу, предопределяют формирование в регионе целой системой инвестиционных рынков, которую правомерно рассматривать в качестве важнейшей институциональной формы инвестиционной деятельности в регионе. Она находит свое практическое воплощение в виде трех системообразующих сегментов: 1) рынок материальных ресурсов инвестиционного процесса, включая строительные и конструкционные материалы, техническое и технологическое оборудование и пр.; 2) рынок подрядных работ; 3) рынок долгосрочных финансовых ресурсов для финансирования инвестиционного процесса.

9. Важнейшим фактором успешности инвестиционно-инновационной деятельности в регионе является создание ее эффективной инфрастуктуры. Головной организацией, обеспечивающей инвестиционно-инновационную деятельность в регионе, должен стать Координационный совет при заместителе главы администрации. Функции этого совета: выработка стратегии развития регионального социально-экономического комплекса; установление потребностей региона в инвестициях; определение возможных источников инвестиций; формирование благоприятного инвестиционного климата в регионе; установление контактов с ключевыми инвесторами за пределами региона, с федеральными органами власти.

Координационный совет должен рассматривать только самые главные, принципиальные проблемы инвестиционной деятельности в регионе. Все текущие вопросы и задачи должно решать Агентство содействия инвестициям, учреждаемое совместно администрациями региона и муниципальных образований. Этот рабочий орган призван осуществлять решения, принятые Координационным советом.

Наиболее важной задачей Агентства следует считать инвестиционный маркетинг. Дело в том, что инвесторов надо привлечь, а для этого осуществить целостную совокупность работ, включающую следующие блоки: 1) целенаправленный поиск инвесторов; 2) распространение информации о регионе, о его инвестиционных возможностях и проектах; 3) работа с потенциальными инвесторами; 4)

• * содействие в осуществлении инвестиционного проекта и надлежащем проведении всех расчетов по нему.

Для активизации инвестиционного процесса в регионе важно развивать различные формы коллективного инвестирования. При коллективном инвестировании риск ложится на самих инвесторов. От развития коллективного инвестирования выигрывает все население региона, так как увеличение притока инвестиций в его экономику создаст условия для экономического роста. Вырастут и налоговые поступления, а значит улучшится финансирование социальных программ и бюджетных организаций. Расширятся возможности граждан сохранять и приумножать свои сбережения. Успех модернизации региональной экономики во многом зависит от способности властей региона создать условия, когда миллионы рублей граждан будут легко переходить с помощью финансовых посредников из разряда сбережений в разряд долгосрочных инвестиций.