Вертикальная интеграция в транзитивной экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Вертикальная интеграция в транзитивной экономике"

На правах рукописи

КОЧНЕВ Антон Иванович

ВЕРТИКАЛЬНАЯ ИНТЕГРАЦИЯ В ТРАНЗИТИВНОЙ ЭКОНОМИКЕ: ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ АСПЕКТЫ

Специальность: 08.00.01 Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук

Кемерово 2005

Диссертация выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Кемеровский государственный университет» на кафедре экономической теории экономического факультета

Защита состоится 19 декабря 2005 г. в 14.00 часов на заседании регионального диссертационного совета ДМ 212.088.05 по экономическим наукам при ГОУ ВПО «Кемеровский государственный университет» по адресу: 650043 г. Кемерово, ул. Ермака, 7, ауд. 201.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Кемеровский государственный университет».

Автореферат разослан 18 ноября 2005 г.

Отзывы на автореферат, заверенные печатью, просим направлять по адресу: 650043, г. Кемерово, ул. Красная, 6, КемГУ, экономический факультет, региональный диссертационный совет ДМ 212.088.05.

Ведущая организация:

Научный руководитель

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Леванов Анатолий Дмитриевич доктор экономических наук, профессор Сычёва Ирина Николаевна; кандидат экономических наук, доцент Давыдова Вера Николаевна Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Новосибирский государственный архитектурно-строительный университет»

Учбный секретарь регионального

диссертационного совета, кандидат Е. Я. Варшавская

экономических наук, доцент

^^ г 15016З

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Начало 1990-х годов ознаменовано нача-

экономического пространства бывшего СССР, которое выразилось в нарушении межреспубликанских экономических отношений и дроблении технологически и организационно единых производственных комплексов. Это обусловило то, что национальная экономика оказалась в глубоком экономическом кризисе трансформационного характера. Предприятия лишились оборотных средств, а внезапно оказавшиеся самостоятельными смежники были не в состоянии договориться по поводу взаимных поставок. Сократился платёжеспособный спрос, что явилось фактором, который существенно осложнил функционирование отечественной промышленности.

Сегодня одной из актуальных задач в России является создание эффективных производственных комплексов, способных создавать, производить и реализовывать на рынке продукцию с высокой добавленной стоимостью. Одним из способов их построения является вертикальная интеграция, рассмотрению которой посвящена данная работа.

Несмотря на то что в начале реформирования российской экономики отдавался приоритет малым и средним формам организации производства, в начале 1990-х годов начали формироваться первые вертикально-интегрированные структуры, способные нивелировать институциональные недостатки, свойственные транзитивной экономике, оптимизировать процесс производства готовой продукции и находить рынки её сбыта. В 1995 году данная практика получила официальное признание в форме закона РФ «О финансово-промышленных группах». Несмотря на то что в российской экономике сложился сектор крупных интегрированных компаний, оценка результатов его деятельности весьма противоречива. Это определяет актуальность исследования, вопросов, связанных с интеграционными процессами в российской

лом транзитивного периода развития российской экономики, фрагментацией

Степень научной разработанности проблемы. Начало исследования вертикальных отношений производителей восходит к работам представителей классической политэкономии А. Смиту, Д. Рикардо. Они, конечно, не рассматривали вертикальную интеграцию, т. к. она на тот момент не существовала. Но исследование таких явлений, как развитие общественного разделения труда, концентрация и централизация капитала, концентрация производства, применение крупных машин в промышленности, монополизация рынков, развитие рыночной инфраструктуры, заложили основу современного анализа вертикальной интеграции.

Научный подход к анализу вертикальной интеграции берёт начало с работ Р. Гильфердинга. Он описал процессы комбинации производства и дал им объяснение с рыночной позиции. Исследование вертикальной интеграции как инструмента господства на рынке (монополистическая интерпретация) проведено Гарвардской школой. А. Дайректор, Э. Леви, Дж. Стиглер проанализировали нестандартную контрактацию, в том числе приводящую к вертикальному контролю на основе концепции ценовой дискриминации. Подход к исследованию вертикальной интеграции как способа обеспечения эффективности транзакций заложен работой Р. Коуза «Природа фирмы» и разработан О. И. Уиль-ямсоном. Этот подход рассматривает вертикальную интеграцию как способ экономии трансакционных издержек.

В современной российской научной экономической литературе исследовательское внимание к вертикальной интеграции постоянно развивалось. Публикации начала 1990-х годов можно разделить на две группы: первые - интервью с директорами предприятий, посвященные опыту создания интегрированных компаний; вторые - теоретические статьи, обосновывающие необходимость крупных фирм в экономике. В конце 1990-х годов в России сформировалось значительное количество интегрированных компаний. С этого момента сложилась новая для России область экономических исследований: сектор интегрированных компаний в российской экономике.

Среди российских учёных, исследующих интеграционные процессы в российской экономике, необходимо отметить С. Авдашеву, Г. Антонова, Ю. Вин-слава, С. Губанова, В. Дементьева, О. Иванову, Ю. Игнатишина, Г. Клейнера, Б. Мильнера, Я. Паппэ, А. Радыгина, А. Тюрину, В. Цветкова, Ю. Якутина.

Вместе с тем остаётся проблема определения содержания вертикальной интеграции, слабо освещена специфика технологической детерминированности этого явления. Противоречивыми являются оценки социально-экономической роли вертикальных структур в рыночной и переходной экономике. Не в полной мере рассматриваются такие институциональные характеристики деятельности крупных интегрированных компаний, как выработка ими стратегии деятельности, взаимодействие с внешней институциональной средой, возможности регулирования их деятельности со стороны государства.

Цели и задачи исследования. Цель исследования - выявление связи между технологическим развитием общественного производства и возникновением, развитием вертикальной интеграции как институциональной формы обеспечения эффективного функционирования системы производительных сил.

Достижение данной цели возможно при решении следующих задач-

1. Уточнить методологические основы исследования вер шкальной интеграции экономических агентов.

2. Уточнить закономерности развития общественного производства, приводящие к появлению процессов вертикальной интеграции.

3. Определить вертикальную интеграцию как основу стратегии развития экономических агентов.

4. Выявить влияние вертикальной интеграции па экономическую систему.

5. Определить особенности и тенденции развития вертикальной интеграции в условиях и транзитивного периода развития российской экономики.

Область исследования: Пункт 1.1. паспорта специальностей ВАК (экономические науки): «взаимодействие производительных сил, экономических форм, методов хозяйствования и институциональных структур».

Объектом исследования является обобществление производства.

Предмет исследования - исторически определённая форма обобществления производства - вертикальная интеграция.

Методологическая и информационная база исследования.

В диссертации применялись следующие методы научного познания: диалектика, системный метод, общенаучные методы познания и инструментарий институционального анализа. Использованы работы зарубежных и отечественных ученых в рамках стратегического анализа.

Основой исследования стали технологический и институциональный анализ. Их сочетание позволило раскрыть экономическое содержание вертикальной интеграции и выявить её стратегическое значение. Работа построена на исследованиях в области экономики и применении современных институциональных концепций. Необходимость использования нескольких методов обусловлена спецификой функционирования транзитивной экономики, особенностями деятельности вертикально-интегрированных структур.

Информационная база исследования представлена отечественной и зарубежной периодикой, монографиями, материалами, доступными в Интернете, официальными статистическими данными, нормативными актами, оценками ситуации руководителями предприятий Кемеровской области.

Научная новизна диссертации.

1. Уточнена методология исследования. Вертикальная интеграция, являясь исторической формой обобществления производства, детерминирована технологическими и институциональными характеристиками экономической системы, что диктует сочетание технологического и институционального подходов.

2. Уточнены условия возникновения вертикальной интеграции: развитие общественного разделения труда; высокий уровень иммобилизации активов, обусловленный научно-техническим прогрессом; нестабильность рыночного способа координации общественного производства. Выявлены факторы, предопределившие её эволюцию, - изменение структуры используемых активов экономическими агентами и потребительского поведения, динамичность социально значимых критериев эффективности экономической деятельности.

3. Каждый экономический агент, в том числе вертикально-интегрированный, характеризуется множеством трансакций (трансакционная система), каждая из которых необходима для обеспечения функционирования производства. Поскольку вертикальная интеграция позволяет влиять на стабильность и структуру трансакционной системы, она является разновидностью рыночной стратегии. Она позволяет при изменении критериев эффективности экономической деятельности, с одной стороны, экономическому агенту противостоять их изменению за счёт включения последовательных стадий производства продукции в свою структуру или, с другой - путём целенаправленных изменений производственной структуры добиваться сохранения и повышения конкурентоспособности в условиях динамичного изменения социальных и потребительских требований к ведению бизнеса.

4 Выделены и рассмотрены направления влияния вертикальной интеграции на экономическую систему: обеспечение устойчивости её развития за счёт сокращения времени адаптации экономических агентов к изменению потребительских предпочтений и социальных требований к продукции; формирование сектора производства с высоким уровнем концентрации капитала; увеличение производительности за счёт увеличения капиталовооружённости труда; дифференциация социальной структуры; возможность монополистического контроля; изменение региональной структуры экономической системы; влияние на стратегию экономических агентов.

5. Выявлены особенности функционирования вертикально-интегрированных структур в транзитивный период развития российской экономики: формирование рыночного типа вертикальной координации производителей; приобретение вертикальной интеграцией содержания стабилизации тран-сакционных систем экономических агентов; преодоление институциональных ограничений посредством вертикальной интеграции; формализация в нормах права процессов вертикальной интеграции.

6. Охарактеризованы тенденции развития вертикальной интеграции в современной российской экономике: усиление влияния деятельности вертикально-интегрированных экономических агентов на динамику экономической сис-

темы; стремление вертикально-интегрированных экономических агентов к выходу на мировой рынок; расширение сферы процессов вертикальной интеграции; усиление влияния на региональную и социальную структуру России вертикально-интегрированных экономических агентов; формирование стратегических линий поведения, связанных с оптимизацией производственной структуры экономических агентов; решение проблемы ограниченности ресурсов путём сотрудничества и стратегического партнёрства с государством.

Научно-теоретическая и практическая значимость исследования

Основные положения и выводы исследования могут быть основой дальнейших исследований, анализа процессов вертикальной интеграции в транзитивной экономике, разработки конкретных моделей создания вертикально-интегрированных производственных систем и оптимизации их рыночной стратегии и структуры.

На основе данного исследования возможно прогнозирование перспективных эффектов деятельности вертикально-интегрированных структур в национальном и региональном масштабах, чго является основой формирования социальной ответственности крупных хозяйственных структур.

Теоретические обобщения, произведённые в данной работе, могут быть использованы для преподавания дисциплин «экономическая теория», «экономика предприятия», «стратегический менеджмент» и соответствующих специальных курсов и факультативных занятий.

Апробация результатов исследования. Выводы и основные положения диссертации обсуждались на восьми научно-практических конференциях: Новосибирск, НГУ, 2003 г.; Кемерово, КемГУ, 2003 г.; Новокузнецк, НФИ КемГУ, 2003 г.; Белово, БФИ КемГУ, 2003 г.; Барнаул, АлтГУ, 2003 г.; Москва, ЦЭМИ РАН, 2004 г.; Караганда, КарГУ, Казахстан, 2004 г.; Новокузнецк, СФ МИЭП, 2005 г., также опубликованы в сборниках научных трудов.

Диссертация изложена на 176 страницах машинописного текста, содержит 6 таблиц, 8 схем, 4 графика и 3 приложения. Библиография включает 229 наименований. Диссертация имеет следующий план.

Введение

Глава 1. Научные основы анализа вертикальной интеграции

1.1. Понятийно-теоретический базис и методология исследования вертикальной интеграции

1.2. Технологический и институциональный аспекты явления вертикальной интеграции

1.3. Влияние вертикальной интеграции на экономическую систему Глава 2. Роль вертикальной интеграции в транзитивной экономике

2.1. Особенности вертикальной интеграции в условиях транзитивного периода развития экономической системы

2.2. Тенденции развития вертикальной интеграции в современной российской экономической системе

Заключение

Библиографический список Приложение

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ Введение посвящено обоснованию актуальности проблематики диссертации, определению степени её разработанности, формулировке целей и задач исследования, отражению теоретико-методологической базы, отмечается научная новизна и научно-практическая значимость работы.

В первой главе «Научные основы анализа вертикальной интеграции» проведён ретроспективный анализ развития экономической мысли, определён объект и предмет исследования. Чтобы определить необходимую теоретическую базу исследования вертикальной интеграции как исторически детерминированного и эволюционирующего в процессе развития экономической системы явления, проанализированы подходы к определению вертикальной интеграции, рассмотрены методологические основы исследования.

До начала двадцатого века экономическая интеграция участников рынка происходила в форме развития рыночной инфраструктуры, что увеличило от-

носительную плотность населения и производителей. С приходом нового века появилась новая форма интеграционных процессов - вертикальная интеграция.

В современной экономической литературе вертикальная интеграция определяется как форма объединения в рамках одной организационной единицы (фирмы) последовательных стадий производства продукции, начиная от контрактной формы и заканчивая организационным объединением последовательных стадий производства продукции. Определения вертикальной интеграции отличаются акцентированием внимания на определённых формах и способах, с помощью которых достигается большая взаимосвязь отдельных стадий производства. Различия касаются направлений интеграции и сферы экономики, которые отражаются в определении и которым отдаётся приоритет, и форм, которые может принимать вертикальная интеграция. На основе такого понимания разработаны современные классификации вертикально-интегрированных экономических агентов по критериям: организационная форма; степень интеграции участников вертикальной интеграции; направление интеграции.

Такая интерпретация вертикальной интеграции сужает границы её исследования. Эго проявляется, во-первых, в том, что вертикальная интеграция характеризуется исключительно как рыночное явление; во-вторых, в том, что она рассматривается как создание организационно-производственной структуры определённого вида (фирма, включающая последовательные стадии производства продукции); в-третьих, в том, что исследование вертикальной интеграции как стратегии рыночного поведения ограничивается рассмотрением вопросов направлений интеграции и выбора способа сё проведения: покупка действующих активов или их строительство.

Мы обращаем внимание на тот факт, что вертикальная интеграция появилась как экономическое явление только лишь в начале двадцатого века, т е она носит исторический характер. Как исюрическос явление она характеризуется предпосылками и условиями возникновения, зволюции. Какова же историческая предопределённость вертикальной интеграции?

Начальным пунктом исследования является то, что в качестве исходного принято определение вертикальной интеграции как организационного объединения последовательных стадий производства продукции. Организационное объединение формально проявляется в создании единог о экономического агента в той или иной форме и состоит в увеличении взаимозависимости участников вертикально-интегрированных структур.

В экономической теории увеличение взаимосвязи, взаимозависимости товаропроизводителей известно как обобществление производства. Оно выступает как комплексное явление, которое имеет множество форм существования и проявления в различных общественных сферах, в том числе и на уровне взаимодействия отдельных экономических агентов, которые преследуют различные цели в осуществлении своей экономической деятельности. Здесь обобществление проявляется как в количественном увеличении постоянных связей, осуществляемых посредством рыночного механизма, так и в потере организационной и экономической обособленности (иногда при сохранении юридической самостоятельности, например, в системе долгосрочных контрактов)1. Вертикальная интеграция - это историческая форма проявления обобществления производства, выражающаяся на уровне взаимодействия экономических агентов в виде организационного объединения последовательных стадий производства.

На основе данного определения вертикальной интеграции мы выделили четыре основных аспекта исследования вертикальной интеграции (см. табл 1). Первый - детерминированность вертикальной интеграции уровнем технологического развития экономической системы. Второй - вертикальная интеграция ограничена факторами социально-исторического характера (институциональная детерминанта). Третий - вертикальная интеграция представляет собой рыночное явление, поскольку она является формой промышленной фирмы, которая производит и реализует свою продукцию в условиях рынка. Четвёртый - вертикальная интеграция как объективное явление реализуется посредством эконо-

1 См . Обобщеывление проичводства и обострение противоречий современною капиталичма / Под ред Ю М Рачинского - М Изд-воМГУ, 1987 С 70

мической деятельности субъектов хозяйствования, т. е. в стратегии рыночного поведения экономических агентов.

Таблица 1

Основные аспекты исследования вертикальной интеграции

Аспект исследования вертикальной интеграции

Автор Рассмотренные вопросы

Технологический

А Смит 1. Разделение труда. 2. Источники эффективности разделения труда 3. Ограничения развития разделения труда - на уровне экономической системы, на уровне отдельных субъектов хозяйствования

Д. Рикардо 1 Анализ негативных сторон крупного машинного нрои)водства 2. Обозначение путей их преодоления

К. Маркс 1. Концентрация производства 2 Концентрация капитала. 3 Централизация капитала 4 Продолжение анализа развития общественного разделения труда

Институциональный

О И Уильямсон Способ организации трансакций, альтернативный рыночному

М Алле Крупные предприятия форма получения и распределения излишка

Рыночный

А. Маршалл 1 Анализ источников эффективности крупного производства 2. Условия достижения максимальной экономии от разделения труда 3. Классификация видов эффекта масштаба производства

Р. Гильфердинг 1. Анализ рыночных стимулов комбинации производства 2 Анализ рыночных выгод комбинации производства. 3 Определение явления комбинации производства

В И. Ленин Выявление следствия комбинации производства - монополизации

Стратегический

М Портер, Ф Котлер Стратегия рыночного повеления фирмы

Каждый из выделенных аспектов может служить позитивной основой исследования вертикальной интеграции. Однако, исходя из цели исследования, основой работы стало сочетание технологического и институционального аспектов. При этом мы не упускаем стратегической стороны вертикальной интеграции. Стратегия определяется нами как способ стабилизации трансакционной системы экономического агента, что представляет собой не общее направление развития организации, а область свободы выбора экономических агентов в условиях двух существенных ограничений на возможное экономическое поведение: технологического и институционального.

С одной стороны, возникновение вертикальной интеграции было объективно детерминировано эволюцией экономической системы. Она предстаёт как необходимый способ обеспечения эффективности производственных систем, характерных для экономик рыночною типа с высоким уровнем технологического развития. С другой - формирование условий, обеспечивающих появление эффектов вертикальной интеграции в экономике, приводит к расширению свободы экономического поведения. С этой позиции она выступает как основа стратегии участников рыночных отношений, т. е. как способ достижения целей частных компаний, чья деятельность в конечном итоге приводит к преобразованию структуры экономической системы, т. е. формирование вертикально-интегрированных производственных систем влияет на экономическую систему.

Возникновение процессов вертикальной интеграции в экономике носит не случайный, а закономерный характер. Выступая в качестве особой формы обобществления производства, вертикальная интеграция представляет собой особый способ координации производственной деятельности экономических агентов, возможность эффективного использования которого зависит от уровня развития производительных сил, т. с. определяется уровнем развития общественного разделения труда и концентрации капитала (что позволяет использовать всё более и более капиталоёмкие активы). Развитие этих процессов обусловливав на определённом этапе функционирования экономической системы необходимость процессов вертикальной интеграции, которые обеспечивают её дальнейшее (в качественном и количественном аспектах) развитие.

Исторически сложились и функционировали следующие типы координации производственной деятельности экономических агентов:

- горизонтально-административный;

- горизонтально-рыночный;

- вертикально-административный;

- вертикально-рыночный.

Формирование и становление каждого из них произошло вне капиталистического способа производства. Именно возникновение капиталистических

и

принципов ведения хозяйственной деятельности обусловило их дальнейшее развитие (первоначально преимущественно рыночных типов координации).

Развитие капитализма сопровождалось чрезвычайно быстрым выделением производственных функций в отдельные самостоятельные производства (перманентное расширение сферы рыночного обмена) и широким применением всё более сложных технических средств производства (быстрые темпы научно-гехническо1 о прогресса).

В результате развития этих двух тенденций в начале двадцатого века создалась противоречивая ситуация Проявился нестабильный характер рыночного хозяйства, подверженность его глубоким кризисным явлениям и возросли инвестиционные риски в результате увеличения иммобилизации активов преимущественно в отраслях, производящих сырьё и материалы. На различных фазах цикла развития капиталистической экономики обнаружилась невозможность оперативного перевода активов из одной отрасли в другую при критическом падении нормы прибыли, что и обусловило появление вертикальной интеграции.

Наиболее общей предпосылкой возникновения вертикальной интеграции является развитие общественного разделения труда. В экономической системе, состоящей из универсальных производственных единиц, выпускающих готовую продукцию, нет предпосылок возникновения вертикально-интегрированных структур. Но факторами, обусловившими возникновение вертикальной интеграции, явились капиталистический характер общественного производства и возрастание доли основного капитала (иммобилизация активов), повлекшие развитие нестабильности системы хозяйствования в форме углубления циклических кризисов, что продемонстрировало неэффективность вертикально-рыночного механизма координации производства.

Использование вертикально-административного способа координации производства не означало перехода к натуральному производству феодального типа, он стал инструментом стабилизации трансакционных систем экономических агентов на протяжении всей технологической цепочки. Первоначально

-»тот эффект достигался посредством перераспределения прибыли между поставщиками сырья и производителями конечной продукции, а в дальнейшем при переходе к использованию преимущественно специфичных активов в общественном производстве - посредством перераспределения рисков хозяйственной деятельности между производителями, относящихся к разным стадиям производства конечной продукции.

В повседневной практике ведения хозяйственной деятельности объективная возможность проведения экономическим агентом вертикальной интеграции предстаёт в виде стратегической возможности перехода к вертикальному типу организационно-производственной структуры, целей и способов такого перехода. Экономический агент характеризуется множеством трансакций, необходимых для функционирования производства. Трансакционная система делает возможным осуществление деятельности для экономического агента, но любая трансакционная система может быть разрушена рынком в пользу более эффективных экономических агентов. Исходя из этого можем сказать, что стратегия рыночного поведения - это совокупность действий экономического агента по сохранению и изменению своей трансакционной системы. Вертикальная интеграция, как способ координации деятельности экономических агентов, позволяет при изменении критериев эффективности экономической деятельности, с одной стороны, экономическому агенту противостоять их изменению за счёт включения последовательных стадий производства продукции в свою структуру, а с другой - путём целенаправленных изменений производственной структуры добиваться сохранения и повышения конкурентоспособности в условиях динамичного изменения социальных и потребительских требований к ведению бизнеса.

Возникая, вертикальная интеграция оказывает влияние, преобразует саму экономическую систему, вызывает изменение её структурны. В работе выделены следующие направления воздействия процессов вертикальной интеграции на экономическую систему:

1) обеспечение устойчивости развития экономической системы за счёт сокращения времени адаптации экономических агентов к изменению потребительских предпочтений и социальных требований к продукции;

2) формирование сектора производства с высоким уровнем концентрации капитала в рамках экономической системы;

3) увеличение производительности за счёт увеличения капиталовооружённости труда;

4) дифференциация социальной структуры общества;

5) возможность монополистического контроля рынка;

6) изменение региональной структуры экономической системы;

7) влияние на стратегию поведения экономических агентов.

Эти следствия представляют собой только направления структурной эволюции экономической системы. Положительный или негативный результат с позиции социальной справедливости будет зависеть от институциональной структуры экономической системы, стратегий вертикально-интегрированных экономических агентов и моделей их поведения.

Во второй главе «Роль вертикальной интеграции в транзитивной экономике» рассматриваются особенности процессов вертикальной интеграции в транзитивной экономике, основные краткосрочные и среднесрочные тенденции развития процессов вертикальной интеграции в российской экономике.

В плановой системе хозяйствования рынок утрачивает своё координирующее значение Соответственно на уровне социальной системы в целом устраняется источник нестабильности трансакционных систем экономических агентов Фактически в плановой экономике вертикальная интеграция как способ обеспечения стабильности трансакционных систем экономических агентов утрачивает своё значение, этот эффект достигается на уровне национальной экономики. Однако плановая экономическая система не отрицает её как структуру, в рамках которой обеспечивается решение производственных задач.

В работе выделены следующие особенности вертикальной интеграции в плановой экономике:

- производственная направленность вертикальной интеграции;

- реализация отношений вертикальной координации производства в масштабах экономической системы;

- возможность реализации отношений вертикальной координации производителей плановой экономике как с низким, так и с высоким уровнем капиталовооруженности труда.

Современные транзитивные экономики возникли в результате признания неэффективным тотальное вмешательство государства в экономику. Соответственно содержанием транзитивного периода является формирование рыночной экономической системы, что проявляется в разрушении системы общеэкономического планирования и в формировании институтов, её замещающих. Исходя из этого, необходимо выделить наличие следующих процессов в транзитивной экономике в области отношений вертикальной координации производства:

- формирования вертикально-рыночной координации производителей;

- приобретения вертикальной интеграцией содержания стабилизации трансакционных систем экономических агентов;

- преодоления институциональных ограничений посредством вертикальной интеграции;

- формализации в нормах права процессов вертикальной интеграции.

Опыт реформирования российской экономики является противоречивым.

Принятая концепция реформирования фактически предусматривала разрушение подсистемы стабилизации трансакционных систем производителей без создания адекватной замены. Официальная идеология стимулировала разукрупнение крупных экономических агентов, что привело к дроблению технологически целостных комплексов. Образовавшиеся контрагенты были лишены возможности использования внешней инфраструктуры для стабилизации своих трансакционных систем и возможностей открытого объединения для адаптации к новым условиям хозяйствования. В результате реформ возникла экономика рыночного типа, однако появились следующие системные проблемы в реальном секторе экономики, во многом обусловившие характер трансформационного кризиса: сокращение внутреннего платёжеспособного спроса; низкое качество

сырья, материалов, комплектующих; шантаж со стороны поставщиков; фрагментация экономического пространства России в результате разрушения инфраструктуры производства; вымывание оборотных средств предприятий2.

Несмотря на доминировавшую в начале 1990-х годов тенденцию к уменьшению размера предприятий и дроблению систем производственных функций, в экономике происходили интеграционные процессы: по некоторым оценкам, к середине 1990-х годов технологических объединений существовало 159\ Они обеспечили решение проблем выживания предприятий, сохранения цепочек создания готовой продукции, что также достигалось и посредством включения предприятий в структуру экономических агентов других стран.

Сегодня основными тенденциями развития процессов вертикальной интеграции в транзитивный период развития российской экономической системы являются:

- усиление влияния деятельности вертикально-интегрированных экономических агентов на динамику экономической системы;

- стремление вертикально-интегрированных экономических а!ентов к выходу на мировой рынок;

- расширение сферы процессов вертикальной интеграции;

- усиление влияния вертикально-интегрированных экономических агентов на социальную структуру России;

- формирование стратегических линий поведения, связанных с оптимизацией производственной структуры экономических агентов;

- решение проблемы ограниченности ресурсов путём сотрудничества и стратегического партнёрства с государством.

В данных тенденциях проявляются как институциональный, так и технологический аспекты.

7 См например Как живёт проиэводсгвснное объединение (беседа с руководителем Ивановского станкостроительного объединения) Экономист 1992 № 4, Кантор В Из практики производственною объединения «АЗЛК» (беседа) // Экономист 1992 № 1; Айкс Б , Ритерман Р От предприятия к фирме заметки по геории предприятия переходного периода // Вопросы экономики 1994 № 8, Ьалановская Н Возможность восстановить экономику еще есть II Экономист 1995 № 3 См Иванова II 1 ехнологические объединения // Экономист 1999 Л"- 7 С 71

Институциональный аспект состоит в том, что вертикально-интегрированные экономические агенты в начале реформирования российской экономики столкнулись с необходимостью освоения новых способов ведения хозяйственной деятельности, т. е. приспособления к условиям рынка. В первой половине 1990-х годов вертикальная производственная структура могла стать основой для мобилизации ресурсов и относительно быстрой адаптации структуры производственного аппарата к требованиям рынка, а также компенсировать недостаток информации относительно состояния рынка для участников вертикально-интегрированных структур, минимизировать издержки освоения новых технологий менеджмента, снизить риски ведения хозяйственной деятельности, связанные с неопределённостью прав собственности. Однако официально вертикальная интеграция не получила поддержки со стороны государства. Поэтому вертикально-интегрированные агенты первоначально функционировали неофициально. Они возникали по инициативе экономических агентов. Существенной чертой неофициальных процессов вертикальной интеграции является их относительно низкая эффективность, т. к. применение экономическим агентом данной стратегии связано с дополнительными издержками по преодолению легитимизированных институциональных ограничений.

Технологический аспект состоит в том, что необходимость вертикально-интегрированных экономических агентов возникает только в экономических системах с высоким уровнем концентрации производства. Практика формирования неофициальных вертикально-интегрированных компаний в начале 1990-х годов прямо говорит о их необходимости в российской экономике, т. к. эти компании формировались в обход официальной позиции государства и свидетельствуют о высоком уровне концентрации производства в России. По оценкам Всемирного банка, вклад крупнейших бизнес-групп в ВВП России составляет от 9,5 до 17 % (журнал «Эксперт» ставит под сомнение эти цифры и оценивает их вклад от 20 до 22 %). Кроме этого, бизнес-группы с численностью занятых в промышленности 16,4 % сконцентрировали около 35 % реализации

промышленной продукции4. По данным «Эксперт-400», 50 из 400 крупнейших компаний концентрировали 70 % объема реализации в 2004 году.

Усиление влияния вертикально-интегрированных экономических агентов на российскую экономику подтверждается статистически.

Таблица 2

Показатели участия финансово-промышленных групп в экономике РФ5

Показатель Год

1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999

Доля выпуска продукции, % 0,3 1,4 6,2 8,1 9,2 9,2 12,9

Доля занятых 0,1 0,4 2,4 3,7 4,6 4,7 6,8

Количество ФПГ 1 7 28 46 72 77 77

Общее число предприятий, входящих в ФПГ 19 107 448 411 1121 1200 1232

Значение ФПГ для российской экономики с 1993 по 1999 год существенно выросло. Об этом говорит то, что их количество за этот период увеличилось в 77 раз, доля выпускаемой ими продукции в 1999 году составила 12,9 %, а доля занятых - 6,8 %. Хотя по итогам 2002 года наблюдалось снижение ряда экономических показателей, характеризующих ФПГ, результаты их деятельности положительны: рост производства составил 232 %, объём отгруженной продукции возрос на 216 %, на 117 % увеличились инвестиции в основной капитал6. По состоянию на 01.06.2003 г. официальный статус ФПГ имело 89 образований.

Стремление вертикально-интегрированных экономических агентов к выходу на мировой рынок проявляется в приобретении зарубежных активов и сгрошелыпве собственных промышленных объектов в других странах. Например, «Северсталь» инвестирует 280 млн дол. сталелитейного завода в США7.11а первый взгляд, частный факт является показательным для всей металлургической отрасли. «Основные перспективы дальнейшего укрупнения российских металлургических компаний связаны с экспансией за рубеж как в предприятия

См Клепан А , Яковлев А В защигу сильных // Эк(.пер1 2004 №16

5 Балацкии К , Потапова А Малый и крупный бизнес тенденции становления и специфика функционирования // Экономист 2001 №4 С П

' См Цветков В Финансово-промыштенные группы накопленный опыт и тенденции развития // Экономист 2004 №3 С 11

7 «Северсталь» забывает о Родине // Эксперт 2005 №38(484) С 8

сырьевой направленности, так и в сферы высокого передела»8, что зависит от низкого уровня развития внутреннего рынка.

Расширение сферы процессов вертикальной интеграции проявляется в том, что процессы вертикальной интеграции протекают во всех отраслях отечественной промышленности. Вертикально-интегрированные компании в настоящий момент действуют во всех отраслях, начиная or пищевой промышленности и заканчивая отраслями тяжёлой промышленности.

Усиление влияния на социальную структуру России вертикально-интегрированных экономических агентов реализуется как посредством того, что работники, занятые в вертикально-интегрированных компаниях, имеют относительно высокий уровень оплаты труда, чем в среднем по отрасли, так и того, что уровень зарплаты в экспортно-ориентированном секторе примерно в два раза выше, чем во внутреннеориентированном9.

Формирование стратегических линий поведения, связанных с оптимизацией производственной структуры экономических агентов. Эта тенденция, в частности, отчётливо наблюдается на рынке молочной продукции, где компании стремятся обеспечить себя стабильными поставками высококачественного сырья круглый год10. Конкретным примером оптимизации технологических цепочек может служить компания - «Сибур - Русские шины», которая уже упоминалась в данной диссертации. В этой компании объединены отечественные производители разнообразных шин: от авиационных и сельскохозяйственных до велосипедных. Изначально заводы не имели специализации, работали на сырье различного качества, что приводило к разному качеству одной и той же продукции. Проблемы решаются посредством специализации заводов, централизации сбыта и снабжения предприятий компании". Другой пример - проект реструктуризации отечественного авиастроения, который стал результатом осмысления того факта, что структура этой отрасли не соответствует современным требованиям.

8 Мегаллург-ический комплекс // http //www logistics ni/У/12/i2G 23392p2.htin

' См Белоусов А Бизнес-идея развития // Эксперт 2005 № 38 С. 65

10 С м Борисов М Молочники-партизаны // Эксперт 2004 25

11 См.- Безверхое А Протектор на перспективу // Эксперт. 2004 № 33

Решение проблемы ограниченности ресурсов путём сотрудничества и стратегического партнёрства с государством. Ярким примером того, что даже крупные вертикально-интегрированные компании иной раз не в состоянии концентрировать необходимые инвестиционные ресурсы даже консолидированно, является ситуация с освоением нефтяных месторождений Восточной Сибири. При том, что в этом регионе сосредоточено около 25 % нефти и газа России, освоение которых при текущих пенах на углеводородное сырьё сроком до 2030 года позволит произвести продукции на 700-800 долларов, освоение месторождений эгого региона пока не происходит ввиду ограниченности ресурсов компаний12 (табл. 3).

Таблица 3

Соотношение необходимых инвестиций в Восточной Сибири

и профильных инвестиций компаний (без учёта сахалинских проектов)13

Компания Профильные инвестиции (2004 г, млрд дол.) Необходимые инвестиции в Восточной Сибири (2005-2030 гг., млрд дол )

«Газпром» 5,6 29,1

«Роснефть» 0,8 43,8

«Татнефть» 1,8 13,9

Формирование в России высококонцентрированного сектора экономики выглядит парадоксально, если принять во внимание тот факт, что в начале 1990-х годов произошло разрушение рынков массовой продукции из-за снижения уровня благосостояния населения. Но это является реальностью, т. к. большинство крупных бизнес-групп в России ориентированы на внешний рынок.

Несмотря на то что в России формируется высококонцентрированный сектор промышленности, его эффективность остаётся относительно низкой. Наша сграна существенно отстаёт от индустриально развитых ст ран по достигнутому уровню производительности труда. Например, производительность труда (точнее, объем реализации на одного работника) в среднем по «Эксперт-200» по итогам 2000 года составила 908 тыс. руб/чел, или 32,3 тыс. дол/чел. Что

12 См Ивантер А. Скрытая угром// Эксперт 2005 № 24(471) С 27

11 Там же С 37

составляет 8,6 % от среднеевропейского уровня (средний по FT-500 Europe показатель - 375 тыс. дол/чел)»14. Однако, несмотря на это, высококонцешриро-ванный сектор экономики в сравнение с малыми и средними компаниями оказался по итогам 2000 года более эффективным. При этом крупные компании демонстрируют и активно реализуют стремления к реализации возможностей увеличения производительности труда. На основе шагистических данных ЕБРР, Европейской экономической комиссии ООН и венского Institute for International and Economic Affairs эксперты The Conference Board подсчитали, что начиная с 1999 г. производительность труда растет в стране примерно на 56 # в год. В 1990-1995 гг. она снижалась на 6,8 %, а в 1995 -2003 гг. в среднем росла на 3,3 % в год15.

Протекающие процессы вертикальной интеграции в российской экономике во многом обеспечили выживание экономических агентов. Сегодня в связи с благоприятными условиями наблюдается оживление активности вертикально-интегрированных экономических агентов, а в ряде случаев и оптимизация их структуры: происходит поиск оптимального сочетания внешних (рыночных) и внутренних (внутрифирменных) трансакций. Это свидетельствует в пользу того, что экономические агенты находят эффективные варианты стратегий рыночного поведения, основанного на вертикальной интеграции. Тенденция повышения эффективности трансакционных систем и реализации инвестиционных возможностей экономическими агентами посредством вертикальной интеграции, на наш взгляд, в ближайшее время будет продолжаться и усиливаться при сохранении преимущественной ориентации крупных вертикально-интегрированных компаний на внешние рынки сбыта.

В заключении формулируются основные выводы и обобщения по результатам проведённой исследовательской работы.

14 http //www expert ru/expert/ratmgs/exp200/exp2001/text2c htm

" http //vologda allbitsiness ru/NewsAM/NewsAMShow asp7ID=21777.

Основные положения и выводы диссертации отражены в следующих публикациях:

1, Кочнев, А.И Современные аспекты исследования ne ргикально-интергр иро ванных структур (ВИС) [Текст] / А И Кочнев // Материалы XLI Международной научной студенческой конференции «Студент и научно-технический npoipecc» Экономика / Новосиб roc ун-т, - Новосибирск, 2003 -Ч 1 (0,1 пл)

2. Кочнев, А И Феноменология и сущность вертикальных отношений производителей рГекст] / А.И. Кочнев // Сборник трудов молодых учёных Кемеровского государственного университета, по-свящённый 60-летию Кемеровской области' в J i / Кемеровский госуниверси гет. - Кемерово: Полиграф, 2003,-T 2(0,1 пл)

3 Кочнев, А И Вертикальная интеграция производителей объект антикризисного управления [Текст] / А И Кочнев, А Д. Леванов // Антикризисное управление' производственные и территориальные аспекты: тр. Ill Всерос. науч.-ираю конф , май 2003 г. / НФИ КемГУ; под общ ред. И Г. Степанова - Новокулгецк, 2003 (0,16 п л ).

4 Кочнев, А И Условия вошикновения и развития вертикально-интегрированных структур [Текст] / А И. Кочнев // Наука и образование Материалы Всероссийской научной конференции (2021 февраля 2003 г )• в 4 ч. / Кемеровский государственный университет. Беловский институт (филиал). - Белове Беловский полиграфист, 2003. -4 4 (0,3 п.л ).

5 Кочнев, А.И Анализ крупных хозяйственных структур в истории экономической мысли [Текст] / А.И. Кочнев, А.Д Леванов // Вестник Кемеровского государственного университета. - 2003. -№4(16) (0,1 п.л.).

6 Кочнев, А И Оценка свободы стратегического выбора экономического агента [Текст| / А И Кочнев//Стратегическое планирование и развитие предприятий Секция 2 тезисы докладов и сообщений Пятого всероссийского симпозиума Москва, 13-14 апреля 2004 г. / под ред. проф Г.Б. Клейнера. - М..ЦЭМИ РАН, 2004 (0,1 п.л.).

7. Кочнев, А И. Функциональные структуры экономического агента [Текст] / А И Кочнев // Социально-экономические преобразования в России' сборник научных трудов Вып 3 / отв ред проф В А. Шабашев - Кемерово Кузбассвузиздат, 2004 (0,3 пл.).

8 Кочнев, А И. Институциональная основа вертикальной интеграции [Текст] / А И Кочнев // Экономика и бизнес: позиция молодых ученых, материалы международной конференции. - Ьарнаул: Изд-во Алт ун-та, 2004 (0,25 п.л ).

9 Леванов, АД Интернационализация вертикально-интегрированных производственных систем [Текст] / А.Д. Леванов, А И Кочнев // Интеграция в мировую экономическую систему стран с трансформационной экономикой материалы междунар науч -практ конф. - Караганда: Изд-во КарГУ, 2004 (0,19 п.л )

10 Кочнев, А И Методологический анализ как способ повышения качества профессионального образования на примере рассмотрения методологии исследования пержкалыюй инте|рации в курсе экономической теории [Текст] // Всероссийская научно-практическая конфе|>енция - Новокузнецк, 2005.

Подписано к печати 12 11 2005 Формат 60х841Лб Бумага офсетная № 1 Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,6. Тираж 100 экз. Заказ № 753

Издательство «Кузбассвузиздат». 650043, г. Кемерово, ул Ермака, 7 Тел 58-34-48

i

?

I

)

I !

! i

í22905

РНБ Русский фонд

2006-4 27361

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Кочнев, Антон Иванович

Введение

Глава 1. Научные основы анализа вертикальной интеграции

1.1 Понятийно-теоретический базис и методология исследования вертикальной интеграции

1.2 Технологический и институциональный аспекты явления вертикальной интеграции

1.3 Влияние вертикальной интеграции на экономическую систему

Глава 2. Роль вертикальной интеграции в транзитивной экономике

2.1 Особенности вертикальной интеграции в условиях транзитивного периода развития экономической системы

2.2 Тенденции развития вертикальной интеграции в современной российской экономической системе

Диссертация: введение по экономике, на тему "Вертикальная интеграция в транзитивной экономике"

Актуальность исследования. Начало 90-х годов прошлого столетия ознаменовано событием исторического масштаба - началом реформирования социалистических экономик. Концепция реформы предполагала мгновенный переход от неэффективной административно-командной экономики к экономической системе рыночного типа, причём к такому её типу, который характеризуется свободной конкуренцией. Данная концепция могла быть реализована только посредством формирования огромного числа производителей продукции, которые должны были оспаривать друг у друга право продажи произведённой продукции на рынке. Это наложило свой отпечаток на характер проводимой экономической и промышленной политики, проводимой правительством России. Была осуществлена приватизация и разукрупнение предприятий и объединений с целью создания основы функционирования свободно-рыночной экономики - множества самостоятельных субъектов рыночных отношений в сферах производства и обращения. Предполагалось, что структурные изменения в экономике России и увеличение эффективности хозяйственной деятельности участников рыночных отношений произойдут автоматически в результате действия стихийных сил рынка свободной конкуренции.

Однако, проводившаяся политика и разрушение единого экономического пространства бывшего СССР вызвали глубокий кризис национальной экономики трансформационного характера, проявившегося в том, что предприятия лишились оборотных средств, а внезапно оказавшиеся самостоятельными смежники были не в состоянии договориться по поводу взаимных поставок. Кроме того, стремительно сокращался платёжеспособный спрос, что ещё больше осложнило положение отечественной промышленности.

Вопреки идеологии реформирования в начале 1990-х годов стали формироваться первые вертикально-интегрированные структуры, которые могли оптимизировать процесс производства готовой продукции и находить рынки для её сбыта. В 1995 году данная практика получила официальное признание в форме закона РФ «О финансово-промышленных группах».

Но на сегодняшний день остаётся ещё множество проблем, связанных с функционированием интегрированных производственных систем, в том числе вертикального типа. Среди них нужно особо отметить обеспечение эффективности и оптимального взаимодействия участников вертикально-интегрированных производственных структур, повышение конкурентоспособности, что, в сущности, должно определять эффективность национальной экономики, организацию управления входящими в такие структуры производствами и т.д. Проблема создания эффективных вертикально-интегрированных структур является одной из актуальных для современной российской экономики, особенно в контексте задачи удвоения ВВП, обеспечения экономической безопасности и решения масштабных социальных задач. В связи с этим возникает необходимость в определении экономического содержания явления вертикальной интеграции, условий её эффективности и её влияния на развитие национальной экономики.

Степень научной разработанности проблемы. Понятийно-теоретическая основа исследования вертикальной интеграции в экономике формировалась по мере возникновения и развития объективно протекавших производственных процессов и новых технологических укладов. Экономическая мысль отвечала на запросы практической деятельности, направленной на обеспечение общественного благополучия и эффективное удовлетворение потребностей. Требовалось объяснение таких явлений как развитие общественного разделения труда, увеличение масштабов производственного аппарата, централизации и концентрации капитала и производства, а также социально-экономических последствий этих процессов, форм обобществления производства, координации деятельности производителей.

Заметными, существенными для общественной жизни эти явления становятся на рубеже XVIII - XIX веков, и поэтому не случайно они включаются в предмет исследований первой научной экономической школы - классической политической экономии. Конечно, мы не найдём в работах того периода'непосредственного исследования вертикальной интеграции, но в них рассмотрены многие из вышеперечисленных вопросов, что создало основу для современного исследования вертикальной интеграции. Первоначально наличие интеграционных процессов в экономике было отмечено К. Марксом и А. Маршаллом, которые исследовали капиталистическую систему хозяйствования в тот момент, когда осуществлялся переход от экономики мелких производителей к экономике корпораций.

Первой работой посвященной непосредственно вопросам вертикальной интеграции нужно признать книгу Р. Гильфердинга «Финансовый капитал» (1910), в которой он впервые описывает феномен вертикально-интегрированной компании («комбинированной» в терминологии автора). В качестве основных причин вертикальной интеграции он называл рыночную и технологическую целесообразность. Фактически было положено начало рассмотрению вертикальной интеграции как результата рыночно-технологических детерминант.

Исследования ограничивались этими рамками до выхода работы О.И. Уильямсона «Институты капитализма» (1985), в которой автор необходимость вертикальной интеграции обосновывает экономией трансакционных издержек экономическими агентами. В основе «экономики трансакционных издержек», по признанию самого автора, лежит исследования Р. Коуза. Возникновение данного направления исследования вертикальной интеграции является закономерным вследствие развития самого феномена интеграции.

Также для данной диссертационной работы имеют немаловажное значение исследования экономистов и социологов: Й. Шумпетера, М. Вебера, В. Зомбарта, М. Грановеттера, П. Самуэльсона, Р. Солоу, А. Радыгина, Ю. Якути-на, Д. Норта.

Анализ литературы говорит о том, что в современной пореформенной России начиная с 1990-х годов возник интерес к процессам интеграции, в том числе к вертикальной интеграции в промышленности; он существует постоянно, начиная с момента проведения реформ. В какие-то моменты он был больше, в другие меньше. Исследовательское внимание постоянно развивалось, в публикациях рассматривались различные аспекты интеграционных процессов в российской промышленности. На наш взгляд, можно выделить три этапа развития научного интереса к процессам вертикальной интеграции.

Первый этап относится к началу девяностых годов. В этот период вопросам интеграционных процессов уделялось внимание немного. Они рассматривались только в отдельных статьях.

По тематике и форме их можно разделить на две группы: первые представляют собой интервью с директорами предприятий и посвящены описанию успешного опыта создания интегрированных промышленных субъектов хозяйствования1; вторые - теоретические статьи, стремящиеся оправдать существование в экономике крупных хозяйствующих субъектов . Фактически все эти публикации, можно отнести к некой оппозиции по отношению к господствующей концепции организации экономики на началах совершенной конкуренции.

Оказалось, что успешные предприятия не стремятся к атомизации, напротив, активно ищут пути установления долгосрочных связей с партнёрами и создания вертикально-интегрированных компаний в том или ином виде. Это позволило им решить ряд проблем: нарушение кооперационных связей между предприятиями, инфляция, которая обесценила оборотные средства, а также фактическое прекращение действия общественной системы предотвращения оппортунистического поведения, которое в индустриальных странах пресекается путём долгосрочных договоров (в СССР таким инструментом было планирование). Радикальное упразднение этого института, при достигнутом высоком

1 См.: Кантор В. Из практики производственного объединения «АЗЛК» // Экономист. 1992. №1; Григорьев В. Социальное и экономическое развитие объединения //Экономист. 1992. №9; Как живёт производственное объединение (беседа с руководителями Ивановского станкостроительного объединения) // Экономист. 1992. №4; Иванов В. «Криокор» - современная трапсреспубликанская корпорация // Экономические науки. 1992. №2.

2 См.: Трофимова И. Закономерности построения отраслевых размерных и организационных структур в экономике США и некоторые сопоставления с СССР II Вопросы экономики. 1991. №8; БлохинаТ. Холдинговые компании в России // Вопросы экономики. 1992. № 9; Загайнов Г. Необходимо создавать крупные корпорации // Экономист. 1993. №8; Аниснмов А. Феномен крупной корпорации, или какой рынок нам нужен // РЭЖ. 1992. №8. уровне спецификации активов, фактически привело к шантажу и вымогательству со стороны традиционных партнёров.

Материал публикаций, относящихся к этому периоду, ценен в первую очередь, тем, что содержит подробные сведения относительно практики и реалий хозяйственной деятельности того периода. Первые российские вертикально-интегрированные компании появились не по рекомендации государственных органов, а по частной инициативе или же в результате трудной борьбы руководства существовавших в советской экономике групп предприятий против их разукрупнения. Специалисты, поднимавшие проблемы, связанные с вертикальной интеграцией, не противопоставляли её рыночному механизму, а говорили о ней как об одном из институтов, который присущ экономике развитых индустриальных стран. Фактически в этот период произошла постановка проблемы - нужны ли вертикально-интегрированные компании в российской экономике или нет? Несмотря на существование общей предубеждённости против крупных хозяйствующих субъектов, потенциально способных ограничивать конкурентную борьбу, был дан положительный ответ на этот вопрос и довольно быстро.

Второй этап берёт начало со второй половины 1990-х годов. Характерной особенностью этого периода рассмотрения вертикально-интегрированных структур является изменение субъекта исследования. Активный интерес к данной проблематике стали проявлять уже не только хозяйственники, но и учёные, государственные служащие. Интерес последних, по нашему мнению, обусловлен выходом закона «О финансово-промышленных группах»3.

В этот период начинается критика характера и методов российских реформ, включая и деятельность вертикально-интегрированных компаний. Глав

3 Пономарёв А. Проблемы и перспективы создания финансово-промышленных групп // Экономист. 1994. №12; Пайдиев Л. Только крупные структуры способны обеспечить прорыв на внешний рынок // Экономист. 1995. №2; Селезнёв А. Основы механизма реинтеграции // Экономист. 1995. №2; Куликов В., Николаев А. Значение государственных корпораций для российской экономики // Вопросы экономики. 1993. №4; Стародубровская И. Финансово-промышленные группы: иллюзии и реальность// Вопросы экономики. 1995. №5; Хучек М. Холдинговые компании в Польше // Вопросы экономики. 1995. № 8; Куликов В., Латышева Г., Николаев А. Образование финансово-промышлепных групп (необходимость, цели и механизмы) // РЭЖ. 1994. №1. ными темами дискуссии были пути формирования интегрированных структур, их функции в экономике, также обращается внимание на зарубежный опыт корпоративного строительства. Произошло понимание необходимости вертикально-интегрированных структур в экономике, к тому же не отрицалась активная роль государства как в стимулировании формирования вертикально-интерированных структур, так и в ограничении возможных негативных последствий вертикальной интеграции.

Основными аргументами «за» формирование и существование интегрированных производственных единиц приводились: мировой опыт, формирование стабильного «каркаса» экономики страны, повышение управляемости экономики со стороны государства, возможность в рамках такого рода структурах гибкого ценового регулирования, привлечение инвестиций, обеспечение конкурентоспособности российской продукции. Подобные структуры начинают рассматривать как механизм стабилизации экономики, повышения конкурентоспособности российских производителей. Отсюда формулировались и их функции: снижение издержек производства за счёт перехода к более эффективным организационным формам, стабилизация и формирование новых кооперационных связей, концентрация инвестиционных ресурсов, стабилизация экономики России. По характеру исследования этого периода переходят от описания деятельности крупных компаний к исследованию путей развития и потенций нового, формирующегося явления для «молодой» российской экономики.

Третий этап начинается с конца 1990-х годов и продолжается вплоть до сегодняшнего дня. Главное отличие современного интереса к интегрированным структурам - существование сложившегося объекта исследования непосредственно в российской экономике4.

В этот период окончательно формируется убеждённость в том, что форт мирование интегрированных структур - закономерный и необходимый процесс. Одной из характерных черт этого этапа рассмотрения вертикально-интегрированных структур является то, что разрабатываются критерии и методики оценки успешности и эффективности интеграционных процессов. Это является важным моментом, поскольку на практике оказалось, что официально оформленные финансово-промышленные группы могут и не достигать поставленных целей и задач, что не всегда может признаваться их руководством. С этих позиций разработка объективных методик оценки эффективности интеграционных процессов стала важной вехой.

Развитие отечественных форм вертикальной интеграции также предоставило богатый фактологический материал по ряду направлений исследований: о результатах и динамнке функционирования вертикально-интегрированных компаний; случаях неудачной вертикальной интеграции; реальных сложностей, с которыми столкнулись данные хозяйствующие субъекты; фактически сложившихся и перспективных путей формирования отечественных вертикально-интегрированных компаний. * Вместе с тем, при всём многообразии исследований интегрированных групп в их российском воплощении, внимание исследователей привлекали, в основном, частные случаи проявления интеграционных процессов, а не феномен вертикальной интеграции в целом. Недостаточно внимания уделялось фундаментальным вопросам функционирования интегрированных структур. Одна

4 См.: Цветков В. Проблемы консолидации промышленного капитала и ФПГ // Экономист. 2000. №9; Алпатов А. Реструктуризация предприятий: механизмы и организационные меры // Экономист. 2000. №3; Губанов С. Станкостроение: условия конкурентоспособности // Экономист. 2000. №9; Кузнецов П., Муравьёв А. Государственные холдинги как механизм управления предприятиями государственного сектора// Вопросы экономики. 2000. №9; Влияние размера, возраста и отраслевой принадлежности предприятия на его эффективность // Во-(м просы экономики. 2000. №1; Мильнер Б. Крупные структуры - «локомотивы» экономики (о книге Якутина Ю.

Интегрированные корпоративные структуры: развитие и эффективность) // Вопросы экономики. 2000. №2; Радыгин А., Сидоров И. Российская корпоративная экономика: сто лет одиночества? // Вопросы экономики. 2000. №5; Команов А. К вопросу о власти кланово-корпоративных групп в России // Вопросы экономики. 2000. №6; Радыгин А. Собственность и интеграционные процессы в корпоративном секторе (некоторые новые тенденции) Н Вопросы экономики. 2001. №5; Авдашева С. Давальчество в российской промышленности: причины и результаты использования // Вопросы экономики. 2001. №6; Старовойтов М. Акционерная собственность и корпоративные отношения // Вопросы экономики. 2001. №5; Дынкин А., Соколов А. Интегрированные бизнес-группы в российской экономике // Вопросы экономики. 2002. №4. ко эти проблемы, на наш взгляд, являются ключевыми в анализе вертикально-интегрированных производственных систем, т.к. они позволяют получить адекватный инструментарий анализа явления в любой форме его проявления.

Цели и задачи исследования. Цель исследования - выявление связи между технологическим развитием общественного производства и возникновением, развитием вертикальной интеграции как институциональной формы обеспечения эффективного функционирования системы производительных сил. Достижение данной цели возможно при решении следующих задач:

1. Уточнить методологические основы исследования вертикальной интеграции экономических агентов.

2. Уточнить закономерности развития общественного производства, приводящие к появлению процессов вертикальной интеграции.

3. Определить вертикальную интеграцию как основу стратегии развития экономических агентов.

4. Выявить влияние вертикальной интеграции на экономическую систему.

5. Определить особенности и тенденции развития вертикальной интеграции в условиях и транзитивного периода развития российской экономики.

Область исследования: Пункт 1.1. паспорта специальностей ВАК (экономические науки): «взаимодействие производительных сил, экономических форм, методов хозяйствования и институциональных структур».

Объектом исследования является обобществление производства. Предмет исследования - исторически определённая форма обобществления производства - вертикальная интеграция.

Методологическая и информационная база исследования. В диссертации применялись следующие методы научного познания: диалектика, системный метод, общенаучные методы познания и инструментарий институционального анализа. Использованы работы зарубежных и отечественных ученых в рамках стратегического анализа.

Основой исследования стали технологический и институциональный анализ. Их сочетание позволило раскрыть экономическое содержание вертикальной интеграции и выявить её стратегическое значение. Работа построена на исследованиях в области экономики и применении современных институциональных концепций. Необходимость использования нескольких методов обусловлена спецификой функционирования транзитивной экономики, особенностями деятельности вертикально-интегрированных структур.

Информационная база исследования представлена отечественной и зарубежной периодикой, монографиями, материалами, доступными в сети «Интернет», официальными статистическими данными, нормативными актами, оценками ситуации руководителями предприятий Кемеровской области.

Научная новизна диссертации.

1. Уточнена методология исследования. Вертикальная интеграция, являясь исторической формой обобществления производства, детерминирована технологическими и институциональными характеристиками экономической системы, что диктует сочетание технологического и институционального подходов.

2. Уточнены условия возникновения вертикальной интеграции: развитие общественного разделения труда; высокий уровень иммобилизации активов, обусловленный научно-техническим прогрессом; нестабильность рыночного способа координации общественного производства. Выявлены факторы предопределившие её эволюцию - изменение структуры используемых активов экономическими агентами и потребительского поведения, динамичность социально-значимых критериев эффективности экономической деятельности.

3. Каждый экономический агент, в том числе вертикально-интегрированный, характеризуется множеством трансакций (трансакционная система), каждая из которых необходима для обеспечения функционирования производства. Показано, что вертикальная интеграция позволяет влиять на стабильность и структуру трансакционной системы, поэтому она является разновидностью рыночной стратегии. Она позволяет при изменении критериев эффективности экономической деятельности, с одной стороны, экономическому агенту противостоять их изменению за счёт включения последовательных стадий производства продукции в свою структуру, или, с другой - путём целенаправленных, изменений производственной структуры добиваться сохранения и повышения конкурентоспособности в условиях динамичного изменения социальных и потребительских требований к ведению бизнеса.

4. Выделены и рассмотрены направления влияния вертикальной интеграции на экономическую систему: обеспечение устойчивости её развития за счёт сокращения времени адаптации экономических агентов к изменению потребительских предпочтений и социальных требований к продукции; формирование сектора производства с высоким уровнем концентрации капитала; увеличение производительности за счёт увеличения капиталовооружённости труда; дифференциация социальной структуры; возможность монополистического контроля; изменение региональной структуры экономической системы; влияние на стратегию экономических агентов.

5. Выявлены особенности функционирования вертикально-интегрированных структур в транзитивный период развития российской экономики: формирование рыночного типа вертикальной координации производителей; приобретение вертикальной интеграцией содержания стабилизации тран-сакционных систем экономических агентов; преодоление институциональных ограничений посредством вертикальной интеграции; формализация в нормах права процессов вертикальной интеграции.

6. Охарактеризованы тенденции развития вертикальной интеграции в современной российской экономике: усиление влияния деятельности вертикально-интегрированных экономических агентов на динамику экономической системы; стремление вертикально-интегрированных экономических агентов к выходу на мировой рынок; расширение сферы процессов вертикальной интеграции; усиление влияния на региональную и социальную структуру России вертикально-интегрированных экономических агентов; формирование стратегических линий поведения, связанных с оптимизацией производственной структуры экономических агентов; решение проблемы ограниченности ресурсов путём сотрудничества и стратегического партнёрства с государством.

Научно-теоретическая и практическая значимость исследования.

Основные положения и выводы исследования могут быть основой дальнейших исследований, анализа процессов вертикальной интеграции в транзитивной экономике, разработки конкретных моделей создания вертикально-интегрированных производственных систем и оптимизации их рыночной стратегии и структуры.

На основе данного исследования возможно прогнозирование перспективных эффектов деятельности вертикально-интегрированных структур в национальном и региональном масштабах, что является основой формирования социальной ответственности крупных хозяйственных структур.

Теоретические обобщения, произведённые в данной работе, могут быть использованы для преподавания дисциплин экономическая теория, экономика предприятия, стратегический менеджмент и соответствующих специальных курсов и факультативных занятий.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Кочнев, Антон Иванович

Заключение

Проведённое исследование позволило сделать следующие выводы:

1. Вертикальная интеграция представляет собой комплексное, исторически развивающееся явление. Особенностью этого феномена является то, что, с одной стороны, оно развивается с необходимостью, которую диктуют потребности координации производственной деятельности различных производителей, с другой - является результатом стратегического поведения участников хозяйственной деятельности, которое изменяет макроэкономические характеристики экономической системы.

2. Выделено четыре аспекта, направления исследования вертикальной интеграции: первый -технологический, второй — рыночный, третий — интститу-циональный, четвёртый - стратегический. Ни один из этих подходов не позволяет рассмотреть вертикальную интеграцию одновременно как объективно необходимое явление и в качестве области свободы стратегического выбора участников хозяйственной деятельности. Методологическими принципами решения данной исследовательской задачи являются сочетание детерминизма социально-экономических явлений и вариативности поведения экономических агентов; которое принимает свою конкретно-историческую форму под воздействием определённого технологического и институционального окружения.

3. Вертикальная интеграция представляет собой особый способ координации участников производства готовой продукции, который формируется в начале XX века и является формой обоществления производства. Она была ответом субъектов производства на усиление тенденции принципиальной нестабильности капиталистической системы хозяйствования. Появившись, вертикальная интеграция не осталась застывшей формой, в рамках которой производители могли чувствовать свою защищённость от стихии рыночной среды. Изменяющиеся условия хозяйствования вызвали эволюцию форм вертикальной интеграции, которая стала условием сохранения данного типа координации производителей.

4. Причинами возникновения вертикально-административного механизма координации в рамках капиталистического хозяйства стали следующее условия: усиление нестабильности капиталистической экономической системы и высокий уровень иммобилизации активов. Факторы, обусловившие её дальнейшую эволюцию в двадцатом веке: формирование новых типов рационального производственного поведения и переход к использованию в процессе производства не столько специализированных, сколько капиталоёмких специфичных активов, ориентированных на создание продукции высокого, иногда уникального качества, что было вызвано изменениями потребительского поведения.

5. Каждый экономический агент обладает определённым множеством трансакций (операций по передаче продукции с одной стадии производства готовой продукции на следующую), каждая трансакция необходима для обеспечения нормального функционирования компании. Совокупность трансакций представляет собой целостную систему, структура которой характеризует взаимодействие экономического агента с рыночным окружением и эффективность его внутренней структуры. Вертикальная интеграция приводит к тому, что отдельные трансакции преобразуются из внешних во внутренние, т.е. она прямо влияет на структуру трансакционной системы экономического агента, т.е. она является способом управления состоянием трансакций, и в этом контексте вертикальная интеграция является разновидностью рыночной стратегии.

6. С одной стороны, производители были вынуждены следовать рыночным тенденциям и модифицировать механизм координации производителей в процессе создания готовой продукции. Но с другой стороны, эта эволюция расширила границы свободы рыночного поведения, что проявилось в возможности применения различных способов стабилизации трансакционных систем производителей: консервация относительно заданной группы потребителей, развитие трансакционной системы в соответствии с новыми социально значимыми требованиями. Вертикальная интеграция как стратегия рыночного поведения может как сдерживать общественное развитие, замораживая его на одном технологическом уровне или уровне потребления, либо служить проводником социально экономического развития.

7. Следование стратегии, основанной на вертикальной интеграции, вынуждает производителей осуществлять структурные изменения: функциональные, организационно-должностные и производственные. Вертикально-интегрированную компанию нельзя рассматривать как однородную гомогенную производственную функцию. Она представляет собой систему взаимосвязанных производственных функций, консолидация которых в единый производственный аппарат обеспечивается на организационном уровне. Если структурно компания не в состоянии обеспечить координацию различных производственных функций, то она представляет собой конгломерат, несмотря на то, что в её состав входят технологически сопряжённые стадии производства готовой продукции.

8. Кроме ограничении на уровне экономической системы и структурных ограничений участников процесса общественного производства существенное влияние оказывают институциональные факторы. Во-первых, значение имеют институциональные особенности конкретного социума, в котором действует вертикально-интегрированная компания, поскольку они формируют особенности внутренней структуры компании. Во-вторых, имеют значения формализованные институты общества, которые могут либо полностью исключать формирование вертикально-интегрированных субъектов хозяйствования, несмотря на потенциальную возможность их создания, либо всячески поощрять их создание в конкретных приемлемых формах или не ограничивать процессы слияния, поглощения и диверсификации.

9. Вертикальная интеграция представляет собой фактор, который приводит к изменениям экономической системы по следующим направлениям:

1) обеспечение устойчивости развития экономической системы за счёт сокращения времени адаптации экономических агентов к изменению потребительских предпочтений и социальных требований к продукции;

2) формирование сектора производства с высоким уровнем концентрации капитала в рамках экономической системы;

3) увеличение производительности за счёт увеличения капиталовооружённости труда;

4) дифференциация социальной структуры общества;

5) возможность монополистического контроля рынка;

6) изменение региональной структуры экономической системы;

7) влияние на стратегию поведения экономических агентов.

10. Региональное значение вертикально вертикально-интегрированных компаний состоит в том, что они могут способствовать развитию регионов. Это может происходить как с результате вовлечения существующих производственных мощностей депрессивных регионов в хозяйственную деятельность, так и путём строительства новых мощностей. Однако, существует опасность негативных последствий, которые могут возникнуть, если вертикально-интегрированные компании рассматривают регионы не как партнёров, а как источник минимизации затрат и максимизации прибыли, что проявляется в лоббировании льгот на уровне региональной власти, выводе всей добавленной стоимости, созданной в регионе, за его пределы, замораживании роста заработной платы в конкретном регионе.

11. Особенности процессов вертикальной интеграции в транзитивной экономике проистекают из её особенностей в плановой экономике и особенностей концепции реформирования общества.

12. Вертикальная интеграция в плановой экономике по своему содержанию не эквивалентна вертикальной интеграции в капиталистической системе хозяйствования. Особенность состоит в том, что в дореформенной системе хозяйствования существовало разделение функциональных составляющих вертикально-интегрированных объединений. Стабилизация трансакционных систем осуществлялось на государственном уровне, а производственные единицы, имеющие вертикальную структуру, создавались для решения задач производственного характера.

13. В ряде социалистических стран была принята радикально-либеральная концепция транзитивного периода развития. Эта концепция отвергала возможность и целесообразность существования в экономических системах крупных производственных единиц (в том числе вертикально-интегрированных), поскольку они считались источником негативных социальных явлений, снижающих общественное благосостояние. В результате, в начале 1990-х годов в странах с транзитивной экономикой сложились крайне неблагоприятные условия для существования и функционирования вертикально-интегрированных компаний. Особенностями процессов вертикальной интеграции в условиях транзитивного периода развития экономической системы являются: формирование рыночного типа вертикальной координации производителей; приобретение вертикальной координацией содержания стабилизации трансакционных систем экономических агентов; преодоление институциональных ограничений посредством вертикальной интеграции; формализация в номах права процессов вертикальной интеграции.

14. Развитие таких компаний происходило в обход институциональных рамок, что снижало их экономическую и социальную эффективность. Однако, существование вертикально-интегрированных и конгломератных компаний обеспечило сохранение целостных экономических агентов, которые при формировании благоприятных внешних условий оказались способны к самостоятельному развитию.

15. Современный этап развития российской экономической системы характеризуется следующими тенденциями в сфере процессов вертикальной координации экономических агентов:

- усиление влияния деятельности вертикально-интегрированных экономических агентов на динамику экономической системы; стремление вертикально-интегрированных экономических агентов к выходу на мировой рынок; расширение сферы процессов вертикальной интеграции; усиление влияния вертикально-интегрированных экономических агентов на социальную структуру России; формирование стратегических линий поведения, связанных с оптимизацией производственной структуры экономических агентов; решение проблемы ограниченности ресурсов путём сотрудничества и стратегического партнёрства с государством.