Диверсификация индустриальных систем тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Богатырев, Семен Юрьевич

Введение

Глава 1. Описание явления диверсификации. История развития

Ф диверсификационных процессов

1.1. Понятийно-смысловой аппарат анализа диверсификационных процессов

1.2. Краткий обзор развития диверсификации в зарубежной экономике

1.3. Диверсификация заводов с полным металлургическим циклом за рубежом

1.4. Диверсификация отечественной промышленности

1.5. Диверсификация советской и российской металлургии

1.6. Основные характеристики развития новых производств на ОАО ММК 45 Выводы

Глава 2. Теория диверсификации в российских условиях

2.1. Экономическое обоснование многопрофильной фирмы

2.1.1. Операционные издержки и дефект рыночного регулирования

2.1.2. Диверсификация и повышение эффективности капиталовложений

2.1.3. Менеджмент и диверсификация

2.1.4. Портфельное инвестирование и его влияние на развитие конгломерационных процессов

2.2. Применение маргинальных категорий при анализе диверсификации

2.2.1. Маргинальное объяснение предела диверсификации

2.2.2. Предельная точка диверсификации

2.2.3. Избыточная диверсификация

2.2.3.1. Организационный фактор

2.2.3.2. Гибридная гипотеза

2.2.4. Синергетические поправки

2.3. Измерение диверсификации: задачи, направления, подходы

2.4. Законодательные предпосылки развития диверсификации российских индустриальных систем

2.4.1. Влияние ФПГ на развитие диверсификации

2.4.2. Влияние создания взаимных фондов на развитие диверсификации

2.5. Обзор последних диссертаций зарубежных экономистов по диверсификации

Выводы

Глава 3. Разработка и применение методик исследования диверсификационных процессов

3.1. Разработка и применение методик измерения диверсификации

3.1.1. Оценка диверсификации на примере АОЗТ КНТ по кроссэластичности

3.1.2. Оценка диверсификации на примере АОЗТ КНТ по комбинированному методу

3.1.3. Оценка диверсификации непроизводственных подразделений

3.2. Разработка методики определения количества и размеров диверсификационных направлений

3.2.1. Вероятностная модель

3.2.2. Линейно-детерминированная модель

3.3. Разработка маргинальной методики определения оптимального предела диверсификации на примере АО КНТ ММК

3.3.1. Построение графиков на основе первичных данных

3.3.2. Определение прямых издержек и доходностей диверсификации и построение графиков

Выводы

Глава 4. Оценка экономической эффективности диверсификации ЗАО КНТ ОАО

4.1. Расчёт экономической эффективности снижения сроков окупаемости диверсификационных направлений

4.2. Расчёт экономических и финансовых коэффициентов до и после диверсификации

4.3. Экономия на процентах по кредитам на пополнение оборотных средств

4.4. Оценка экологического эффекта

4.5. Оценка социального эффекта

4.6. Общий экономический эффект диверсификации

4.7. Анализ сводных результатов

Выводы

Диссертация: введение по экономике, на тему "Диверсификация индустриальных систем"

Актуальность темы. В условиях переходного периода российской экономики для выживания предприятий используются совершенно новые нетрадиционные для прежних условий хозяйствования подходы к решению проблем, которые ставит рынок. Одним из таких подходов является диверсификация производства (diversification - (англ.) многообразие). В общем виде диверсификация определяется как разнообразие производственно-хозяйственной деятельности. Предприятия самых разных отраслей применяют этот способ. Магнитогорский, Новолипецкий металлургические комбинаты служат самыми наглядными примерами в этой области. Учитывая существование производств товаров народного потребления на многих металлургический предприятиях число примеров значительно увеличивается.

Примеры диверсификации предприятий других отраслей также многочисленны. В финансово-коммерческой сфере это крупные объединения типа Микродин, группа Альфа, Тверьуниверсалбанк-Инвест и другие. Диверсифицируются и небольшие предприятия такие как Чугунолитейный завод им.Войкова в г.Москве, Ростовский кирпичный завод.

Разработка и применение диверсификации на практике существенно опережает теоретические разработки по этому вопросу. Само явление диверсификации ново для традиционной отечественной экономической школы. Термин "диверсификация" был представлен хозяйственно-экономическому истеблишменту социалистического общества Н.И. Рыжковым сравнительно недавно в его докладе в 1986 г. В социалистической экономике и ранее делались попытки организации выпуска разнородной продукции на производственных объектах, но цели этих процессов , их экономическая сущность существенно отличались от целей и экономических условий диверсификации в переходный период и, тем более^ в рыночной экономике.

За период от начала перестройки до сегодняшних дней у науки появился большой материал по практике развития диверсификации на отечественных предприятиях. Перед первопроходцами диверсификации на предприятиях вставали многие проблемы, главные из которых - экономические. Научно-исследовательские центры получали задания по разработке экономических обоснований вариантов диверсификации. Таким образом, появляются наработки по данному вопросу (практические работы профессора В.А.Штанского Института экономики черной металлургии, теоретические разработки группы профессора Ю.Г. Лебедева МИСиС) /1,2,3/. Тем не менее, для глубины проработки этого явления необходимо изучить и разработать экономические основы диверсификации, а также, обратиться к западному опыту.

Действительно, в зарубежной рыночной экономике диверсификация имеет глубокие корни и давнюю 200-летнюю историю развития, что дало большой материал для научных исследований по настоящей тематике. Но, тем не менее, с точки зрения большинства западных учёных-экономистов, исследующих вопросы диверсификации индустриальных систем, знания об экономической роли диверсификации не полны, часто основываются на неподтверждёных гипотезах / 4,5 / и неадекватно отражаются в экономическом анализе /6/. Информационная база для исследования диверсификации несовершенна и неполна /7,8,9/, что отражает небольшую известность разработанных методик и свидетельствует о присущих им ограничениях.

Таким образом, если данная тематика при таком большом развитии диверсификации на западе оценивается как недостаточно проработанная , то оценка отечественной научно-методической базы по той же тематике , может быть оценена по сравнению с западной как более чем скромная , и непременно требующая развития.

Результаты западных экономических исследований по диверсификации не могут быть автоматически применены в современной отечественной практике. Это связано с некоторыми особенностями стандартов проведения исследований, а также существенными отличиями в глобальных экономических условиях, в которых протекают процессы диверсификации, причинах побуждающих эти процессы . Тем не менее, при правильном определении отличий современных российских условий от западных, учёте особенностей развития отечественных индустриальных систем при исследовании процессов диверсификации в переходный период целесообразно использовать зарубежный опыт.

Цель диссертационной работы:

Раскрыть теоретические и практические аспекты диверсификации.

Теоретически, исследовать диверсификационные процессы, устранить недостатки существующей теории, разработать методологию.

Практически, на примере Комплекса Новых технологий (КНТ) АО Магнитогорского металлургического комбината (ММК) применить разработанные методики, показать экономическое влияние диверсификации на предприятие.

На основе исследования диверсификации обосновать направления и структуру развития диверсификационных процессов на российских предприятиях,

Разработать методики:

1. Измерения диверсификации,

2. Определения оптимальной диверсификационной структуры,

3. Эпределения предела диверсификации,

4. вценки эффективности диверсификации индустриальных систем

Задачи исследования, решение которых потребовалось для достижения поставленной цели, следующие:

- создание и совершенствование понятийно-смысловой базы для изучения диверсификации;

- исследование основных причин начала, развития и спада диверсификационных процессов?

- изучение зарубежного опыта развития диверсификации;

- исследование диверсификационной структуры в зависимости от рыночной коньюнктуры;

- изучение существующих подходов к измерению диверсификации;

- исследование факторов сдерживающих диверсификацию;

- исследование пределов развития диверсификации; повышение эффективности выбора организационной структуры диверсифицирующейся компании; разработка оптимальной математической модели определения диверсификационной структуры.

Теоретической и методологической базой диссертации являются труды по индустриальным системам и капиталовложениям советских, российских и западных экономистов, исследования западных учёных по диверсификации, нормативы и законодательные акты, материалы Министерства чёрной металлургии.

Научная новизна исследования состоит в том, что впервые затронута проблема диверсификации во всей широте и сложности проявления в соответствии с условиями российской экономики при использовании всего опыта накопленного зарубежной экономикой при изучении этой проблемы. Конкретно на российской практике найдены, доработаны и рассчитаны индексы диверсификации, проведена оценка диверсификации российских металлургических предприятий. Впервые предлагается оценка диверсификации по кросс-эластичности. Разработаны и практически применены ранее не использовавшиеся математические модели оптимизации диверсификационной структуры по принципу сглаживания конъюнктурных колебаний, максимизации энтропийного индекса диверсификации. Предложен и применён на практике маргинальный аппарат определения предела диверсификации.

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что она является одной из первых отечественных диссертаций разрабатывающей насущные проблемы диверсификаций, происходящих в настоящее время на российских металлургических предприятиях. Её результаты создают основу для повышения эффективности принимаемых решений в области диверсификации. Разработанные методики и понятийно-смысловой аппарат позволяют сформулировать и осуществить комплексную концепцию диверсификации.

Реализация работы. Основные положения диссертации нашли отражение в следующих статьях : «Диверсификация индустриальных систем» в журнале Известия Вузов цветной металлургии №7 1997 год, «Диверсификация металлургических предприятий» в журнале «Сталь» №7 1997 год, «Определение предела диверсификации АО КНТ» в сборнике научных трудов КНТ, Магнитогорск 09.1997, «Направления решения проблем обновления основных фондов прокатного производства" в межвузовском сборнике научных трудов "Обработка сплошных и слоистых материалов", Магнитогорск,1995г, "Направления разработки методик оценки эффективности диверсификации индустриальных систем" в сборнике МИСиС.

Полученные в ходе исследования разработки применяются при формировании и осуществлении планов диверсификации на АО "ММК", ОАО «Северсталь», в АКБ"ТверьУниверсалБанк".

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертации докладывались и получили одобрение на конференции 04.1997 МИСИС, научном семинаре кафедры ЭиМ 10.1996, курсе лекций «Индустриальные системы». По теме диссертации автором опубликовано 6 печатных работ по вопросам, затронутым в ней.

1. ОПИСАНИЕ ЯВЛЕНИЯ ДИВЕРСИФИКАЦИИ. ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ ДИВЕРСИФИКАЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ

Проблема диверсификации нова не только для российской экономики, но и для западной. Поэтому для того, чтобы сделать настоящее изложение понятным, в смысле использования новых для отечественной экономики терминов, недостаточно проработанных и утвержденных в западной экономике, предлагается настоящий раздел работы.

В этом разделе раскрываются основные понятия, определения и установки анализа диверсификации в том виде, в каком они формируются в западной экономической школе и могут быть применены в российских экономических условиях; вводятся новые для западной и отечественной экономики определения, для западной - потому что, аналогичные предлагаемым западные определения не могут раскрыть сущность изучаемых явлений в российской экономике, для российской - потому что, исследуемые вопросы слабо изучены.

Необходимость выделения специального раздела для раскрытия определений, используемых в настоящей работе, вызвана желанием не перегружать последующие разделы работы, а также и тем, что из-за новизны терминов и их взаимосвязанности лучше рассматривать их совместно.

Прежде всего необходимо раскрыть значение и смысл самого явления диверсификации и дать ей рабочее определение, которое может быть использовано в ходе последующего анализа.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Богатырев, Семен Юрьевич

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ

1. Диверсификацию, как явление и процесс, можно рассматривать как фактор экономического роста и стабилизации предприятий на современном этапе возрождения России.

2. При использовании диверсификации в целях вывода российской экономики из кризиса следует критически применять собственный опыт и результаты реализации этого процесса За рубежом.

3. Эффективность применения диверсификации в российских условиях во многом зависит от степени разработанности и осмысления её основных положений, оценок, способов измерения и регулирования.

4. Предложенные результаты исследования во многом проясняют на концептуальном и методическом уровне значимость диверсификации, как фактора экономической стабилизации.

5. Однако имеются проблемы выходящие за рамки предложенного исследования и неподвластные возможностям исследователя. К ним в первую очередь относятся неполнота и часто недоступность информационной базы.

6. Использование диверсификации как способа удержания флагмана российской и мировой металлургии - ММК от депрессии в контексте проведённых исследований позволяет надеяться на успех при выполнении определённых условий. К ним относятся: достаточная способность инвестировать средства в диверсификацию и возможность перепрофилирования накопленной материально-производственной базы основного производства в производство новых диверсифицированных видов продукции; правильная оценка рыночной конъюнктуры; выбор оптимальной диверсификационной структуры; определение предела развития диверсификационных процессов на предприятии.

7. Рациональная диверсификация производства ММК в рамках КНТ оказывается альтернативным вариантом возрождения традиционного металлургического производства по «мало-капитальному» пути и обеспечивает экономико-финансовую устойчивость ММК.

8. Последующие исследования диверсификации следует вести по следующим направлениям: совершенствование методов сбора, обработки и оценки информации о явлении; повышение эффективности применения маркетинговых исследований и математического аппарата при построении диверсификационной структуры; разработка методики оценки экономической эффективности планов по созданию единой сводной структуры многопрофильного предприятия; исследование возможностей перепрофилирования накопленной материально-производственной базы основного производства в производство новых диверсифицированных видов продукции.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате выполненного исследования диверсификационных процессов в условиях ЗАО Комплекс новых технологий ОАО ММК были получены следующие основные результаты.

1. Программа диверсификации ОАО ММК отличается большим размахом и глубиной, но является альтернативой крупным инвестициям в улучшение обеспечения комбината сырьём. При ухудшении конъюнктуры основной продукции комбината и достаточных капитальных ресурсах она может быть оптимальным средством для улучшения финансово-экономических показателей ММК.

2. Проведена систематизация определений по четырём направлениям и дано комплексное определение диверсификации: диверсификация - это процесс создания на базе основного предприятия новых производств и использования действующих по выпуску новой для основного производства предприятия номенклатуры изделий, который может принимать различные функциональные формы по отношению к основному производству. Такой процесс может облекаться в различные формы собственности по отношению к основному предприятию. Диверсификация происходит под влиянием рыночных процессов с коммерческими или социальными целями.

3. Исследование зарубежного опыта диверсификации показало её эффективность при условии соблюдения ограничений её развития и экономической эффективности.

4. Разработано комплексное обоснование и концепция диверсификации отечественных предприятий, утверждающая, что процессы диверсификации в металлургии проходят на предприятиях переживающих спад производства и развития, характеризующихся снижением деловой активности, высвобождением больших производственных мощностей, людских ресурсов, проводятся с большим использованием накопленной материально-технической базы, диверсификация российских металлургических предприятий рассматривается как резерв выживаемости всего предприятия в неблагоприятных условиях. Выявлены основные экономические причины диверсификации наиболее сильно проявляющие себя в российской практике: увеличение операционных издержек на рынке и дефект рыночного регулирования, эффективность внутреннего использования ресурсов и повышение их конкурентности, создание эффективной внутренней системы капиталовложений и потоков капитала. Анализ оптимальной структуры управления предприятием показал, что организация управления многопрофильного типа облегчает проведение диверсификации на предприятии.

5. Аналог, начало и база современной диверсификации металлургических предприятий -производство товаров народного потребления. Сравнение изменения диверсификации некоторых металлургических комбинатов отражает их конъюнктурные и административные перемены.

6. Найдены отличительные особенности влияния изменений российского законодательства. Для выявления влияния создания ФПГ разработан и применён коэффициент возможностей привлечения капитала. Использование этого коэффициента показало увеличение потенциала привлечения инвестиций группой. В ходе анализа изменения показателей ФПГ «Магнитогорская сталь» и «Сибирь» было выявлено благоприятное влияние создание групп на диверсификацию. Напротив создание паевых инвестиционных фондов, как альтернативы инвестициям в диверсификацию, является косвенным сдерживающим фактором.

7. Разработана комплексная методология измерения и оценки диверсификации, основывающаяся на 4 этапах: сбор информации об объекте, качественная оценка разнообразия деятельности и простое перечисление направлений деятельности, маркетинговая оценка различия охватываемых рынков, измерение по энтропийному индексу диверсификации на базе объёмов производства каждого направления. Отдельно предложена и применена методика оценки диверсификации по перекрёстной эластичности на основе построения матрицы коэффициентов перекрёстной эластичности и матричного анализа. Разработан и применён средневзвешенный индекс перекрёстной эластичности для оценки диверсификации.

8. Энтропийный индекс диверсификации усовершенствован для использования в современных условиях отечественной металлургии и применён в российской практике. Для его расчёта используются доли объёма производств, а не продаж направлений деятельности. Исследование индекса на эластичность изменения в зависимости от диверсифицированности структуры показали наилучшее основание логарифма для его расчёта - натуральное.

9. По результатам исследования отрицательного зарубежного опыта избыточной диверсификации особое внимание в работе уделено разработке предупредительных мер против избыточной диверсификации. Они были разработаны по направлениям: маргинальному (с учётом синергетического подхода), определению оптимальной диверсификационной структуры (с использованием математических моделей и особых принципов).

10. Разработка и применение методик измерения, определения структуры и предела диверсификации в современных условиях Комплекса новых технологий показали свою состоятельность и соответствие практике. Разработанные и усовершенствованные методы измерения диверсификации по вовлечению трудового фактора в диверсифицированные производства нельзя применить на практике в настоящее время. Это объясняется несовершенством информации для его применения, улучшить которую силами только исследователя не представляется возможным.

И. Разработана методология определения диверсификационной структуры, в которой различаются два подхода в зависимости от их принципов и математических приёмов. Вероятностная модель, основывающаяся на критериях экономического роста, эффективна в применении при небольшом количестве деловых направлений. С помощью модели оптимизирована начальная структура Комплекса новых технологий. Линейно-детерминированная модель основывается на принципе сглаживания конъюнктурных колебаний, методах линейного программирования. Позволяет изучать широко диверсифицированную структуру предприятия. С помощью модели оптимизирована многоплановая структура Комплекса новых технологий (КНТ).

12. Разработана и на примере КНТ применена маргинальная методика. Предложена методика сбора и обработки информации для этой методики. Использование методики в конкретных условиях КНТ показало, что предел диверсификации комплекса ещё не достигнут.

13. Было выявлено, что при диверсификации ожидаются по крайней мере пять видов экономического эффекта: от снижения сроков окупаемости диверсификационных направлений, экономия на процентах за кредиты для пополнения оборотных средств за счёт стабилизации финансового состояния всего конгломерата, экологического и социального эффекта. Происходит оздоровление финансового состояния (повышение ликвидности, оборачиваемости оборотных средств). За счёт диверсификации по выпуску более рентабельной продукции, чем основная, повышается рентабельность производства всего конгломерата. Все эффекты при расчёте объединятся в интегральный экономический эффект диверсификации, равный сумме этих эффектов за один и тот же промежуток времени. Условие возникновения эффективности диверсификации - развитие более рентабельных и конъюнктурно устойчивых деловых направлений.

14. Расчёт общего экономического эффекта и финансовых показателей в условиях существующего ММК, а также при планировании диверсификации и её оптимизации показали, что эти процессы при их успешном претворении способны улучшить финансово-экономическое положение комбината принести дополнительный эффект.