Экономическое стимулирование приоритетных направлений развития народного хозяйства тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Экономическое стимулирование приоритетных направлений развития народного хозяйства"

Г q ч

ШСКОВСКйЭ ОШЕК ТРУДОВОГО КРАСНОГО &ВШШ ШаШЕРНО-ШТОИТЕШаЙ ШЖйТУТ пал ве-3.2уййшвл

Ei правах рукояиоя йгРАСЕЗЖ Александр Керндлов1Га

ЭКОШЙГШЖОВ СГИОДИРСВШВ ПРЯОРйТЕГЯЬа ВШШШЛ РАШШШ НАРОДНОГО ХОШШЛ'БД

Оютая&воо» 06.00.05 -

Экономика-. ожворошш»; организация управления народам хоювотаом я его отраодяна (отроат&яьотво)

АВТОРЕФЕРАТ

диооертагом sa оояохавав ученой отелен* кандидата вксномпввкях наук

Моокза - 1992

Работа выполнена ка кафедрз Экономики з управления в • строительство Московского инненерно-строительного института т.В.В.Куйбышева. . . . ,

Научный руководитель Официальные оппоненты

Ведушдн организация

- доктор экономических паук, профессор ЛеЁбглн Л.Е. •

- заслуженный деятель пауки и техники, доктор, экономических наук, профессор Сапожников И.О.

- кандидат экономических наук, профессор Колосов В.П.

- кафедра Экономики строительства Московского института коммунального хозяйства п строительства

Защита состоится "

1992 г. в

час.

на заседания Специализированного Совета К 053.11.07 в Московском инкенерно-строптельном институте пм.В.В.Куйбплева по адресу: МоскЕа, Шлхзовая набережная, д.8, аудитория 5?! .

С диссертацией глояпо ознакомиться в библиотеке института.

Просим Вас принять участие в'.заците и направить Ваш отзыв в двух экзе.\шлярал по адресу: 12Э337, Москва, Ярославское ■ шоссе, Д.26, ШСИ ил.В.В.Куйбышева, Учений. Совет.

Автореферат разослан " " ___ 1952 г.

Учений секретарь

специализированного совета,. .

кандидат технических наук,

с.к.с. Г.Л.Исаева

Ц1.Й

ОБЩАЯ ХЛРАКТШТСТИКА РАБОТЫ

Актуалт-носгт, исследования, 3 рыночной экономике любое предприятие попадает в совершенно новые условия работы, в корне отличные от ситуации, возннкахчеЗ в планово-распределительной еконагтаге. Главные различия заглтзчаютсл в следующем: орга-плгпцзп сами (£ор:лзруег программ своей работы л з качество гз~ дуцзго критерия ориентируются на получение нокспмалыюЗ прибили. Сечостоятеяьпоз принятие решений означает, что полностью о * с у с тву о 1' даптат сверху: оакастло? реслззуют своя шластш^х-ишне ва*лорстотя пли путем црямнх договоров, где обе сгоропч . (заяаяст; и цодрлдчяк) • вис^уяазт как равноправные партлерц, пеходшдо из усдовяй зоаягяюй внгоди, или путем проведения торгов (топдопев), гдз реализуются принципы рыночной конкуренции, устанавливаются условия строительства, в частности, контрактная в.ена облпкта. Во зег:: случая:-: оргакзедя; прзезвдугт ерл этой своя экономические цели, которые, кате обязательное условие усязшсй работы, свс;:дтея пре.тде всего 1; обеси-эясния определенного уровня рентабельности.

Ота&лзэ, что интересы заказчиков, в качестве которых ГЗ- г •¿ступал. государственны?. п мунгцппалкшв структуры, п инвесторов могут не совп-одать. Первые суремзкся- использовать ограниченнее штзегсщпеппие ресурсы'на нерсизкигокшс направлениях развития народного хозяйства, которые предопределяют стратегические задача развития регионов; вторые кз преследую? своп уз-1«хе эк6нс;.етес;ие цели каяскацзоцгз пряСшш. Это означает, что инвесторы будут стрештъся рсализовнвать своп средства на наиболее с точет зрения хозрасчета объектах, критерии выбора которых они будут предопределять сам::. Возникает явное противоречие целей, которое трзбует разрешения. Б планово-распределительной экономике ото противоречие решалось диктатом сверху без учета хозрасчетных интересов инвесторов: объект-включался в титульный список любого уровня и был обязательным для зклпчения з производственнуп программу строительно?} организации. В рыночных условиях такой диктат невозможен. Создается ситуация, в которой государственные и муншшйалъные структуры долети искать экономические методы воздействия на инвесторов с тем, чтобы сделать для них выгодным принятие к строп-

тельству именно' тех объектов, которые этим структурам нукны. Задача осложняется еще тем, что реализация строительных объектов осуществляется в условиях привлечения кредитов, где ведувдю роль играют 'комлерчзские банки, устанавливающие в зависимости от рыночной копъюктуры определенные проценты на кредит, не зависящие в принципе от сферы 'его использования.

Вместе с тем нельзя допустить, чтобы государственные еле муниципальные структуры потеряли возможность управления инвестиционными процессами, полностью отдали бы выбор мест приложения зашзсткцпоцннх ресурсов стихии строительного рынка.. Необходимо, найти экономические методы воздействия на слолшвшуюся ситуации с целью сближения интересов ваказчиков и подрядчиков.

В настоящей диссертационной работе высказана ГИПОТЕЗА, что воздействие государственных или муниципальных структур на инвестиционную ;снтуацаю может быть достигнуто только экономическими. методами, , среди которых в данной работе исследуются три направления: введение полного или частичного.погашения платы за коммерческий, кредит, введения дифференцированной платы за землю и за. выкупленные объекты незавершенного строительства, причем все эти три направления должны быть поставлены в зависимость от установленной приоритетности развития отдельных отраслей народного хозяйства определенного региона.

Цель диссертационной работы - разработка предяояений по формированию вкономическкх методов воздействия со стороны государственных Я муниципальных структур на принимаемые в условиях рынка решения о строительстве тех или иных объектов.

Объектом исследования является инвестиционные решения, принимаемые инвесторами в условиях рыночной экономики с целью развития приоритетных отраслей народного хозяйства регионов.

Для достижения указанной цели в диссертационной работе были решены следующие задачи: . ^ .

V Анализ эффективности использования капитальных вложений • в иявзстиционных программах,

2. Выбор системы факторов, определяющих приоритетность строительной деятельности по двум направлениям: . - для отраслей народного хозяйства;

- для конкретных объектов, реализующих задачи развития отраслей народного хозяйства.

3; Разработка методических подходов к дифференцированному погашении платы за коммерческий кредит, землю и объекты незавершенного строительства в зависимости от фактора приоритетности.

Для-решения указанных задач были использованы экономико-статистические методы, методы экспертной оценки экономических явленлй, аналитические методы применительно к рыночной ситуации в народном хозяйстве о учетом существования развитой банковской системы и полной самостоятельности инвесторов в принятии инвестиционных решений.

В диссертационной работе имеются следуючдае элементы научной новизны:

1. Показана необходимость экономического воздействия на принимаемые в рыночных условиях инвестиционные решения в зависимости от фактора приоритетности с целью сближения интересов государственных и муниципальных структур с интересами инвесте-' ров.

2.Предложена система факторов и их градаций, позволяющая формировать отраслевую оценку приоритетности при развитии народного хозяйства регионов.

3. Предложена система факторов и их градаций, обеспечивающая выбор приоритетных проектных, решений при' реализации ранее установленных отраслевых приоритетов. ^

4. Разработаны принципы дифференциации погашения платы за коммерческий кредит в зависимости от интересов развития регио- ' нов.

5. Разработаны принципы дифференциации платы за земли и объекты незавершенного строительства (при условии их предварительного выкупа и последующей реализации для развития приоритетных направлений народного хозяйства региона).

Основные результаты диссертационной работы могут быть использованы при формировании экономических методов воздействия на эффективное использование капитальных вложений на приоритетных направлениях развития народного хозяйства регионов.

На защиту выносятся:

I. Метод дифференциации погашения платы за кредит, платы за землю и выкупленные объекты незавершенного строительства с целью экономического стимулирования приоритетных направлений развития народного хозяйства региона.

2. Метод оценки отраслевой приоритетности, позволяющий определять стратегические направления развития.регланов.

3. Метод оценки проектных решений по фактору приоритетности, позволяющий наилучшим образом решать отраслевые предпочтения. '

Апробация работы. ' .

Работа базируется на статистической' информации инвестиционного комплекса Якутско-Саха СОР, где внедрены основные положения диссертации. Результаты исследования докладывались на научном семинаре кафедры Экономики и управления в строительстве ШСИ им.В.В.Куйбышева.

Структура и объем работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, выводов и предложений, списка литературы, приложения и содержит страниц машинописного текста, таблиц, рисунков.

СОДЕРКЛНИЕ РЛБ01Ы

В диссертационной работе получены доказательства актуальности Еыбранной темы исследования, связанные с необходимостью активного экономического воздействия государственных и муниципальных структур на инвестиционные намерения инвесторов с целью направления ограниченных инвестиционных средств на важнейшие объекты строительства, определявшие стратегические предпочтения в развитии народного хозяйства регионов. Задача возникла в связи с полной свободой инвесторов в условиях рынка принимать соответствующие решения и потерей возможности влиять на эти решения директивными методами. Очевидно, что ото противоречие можно решить только экономическими методами: необходимо сделать так, чтобы инвесторам было выгодно направлять денежные средства не на произвольно внбранные объекты, а вкладывать их в отрасли народного хозяйства, в развитии которых заинтересован регион.

Анализ ^оказал, дая этой цели не:пригодно введение платы за капитальные зложения. Дело в том,, что в условиях рынка изменяется сама природа инвестирования: значительная часть инвестиционных ресурсов формируется как платный кредит коммерческих банков, которые устанавливают банковский процент в зависимости от рыночной конъюнктуры, а не по соображениям целесообразности развития . тех или иных отраслей народного хозяйства регионов. Их задача -реализовать денежные средства как.ресурс за максимальный про-

цент, не вмешиваясь'в направления использования этого ресурса.

В диссертационной работе были установлен три возможных пути реализации экономического воздействия на инвесторов, которые позволяют создавать реальную заинтересованность инвесторов в влокешш средств з нужные для региона направления развития.' Эти напраглаш'я заключаются в следующем. Государственные или мугшшчпчльныэ сгру.чтуры, не млея возможности влиять на вашялпу банковского процента, могут згять на сзбя частичную пли полную оплату этого процента вместо инвестора, причем степень вмесательстйа оудет уем больше, чем вадпее для соответствующего региона объект инвестирования. Тогда возникает ситуация, когда иягестор тлей вкладывать свол средства в любой объект, но эти влогенпл з объекты, нужные региону, дают явные экономические преимущества, что бесспорно будет учтено инвесторе"!. ^Угорг.п туупт, _ введение дкфферешщро-

гагшой платы за землю, которая отводится на платной основе го-сударствентяз! и муниципальными структурами под объекты строительства: земля под объекты, необходимые инвесторам, будет реалпзовиваться по льготной цепе п наоборот. В этом случае та?с»е сохраняется свобода выбора: инвестор волен строить любой объект, но плата за отведенную под этот объект землю будет поставлена з зависимость от значимости объекта для стратегически: целей развития экономики рзгнона. Третий путь воздействия объектов в любом регионе накопились значительные объемы незавершенного строительства. Этому во многом способствовали государственные решения, позволяющие консервировать объекты с целью сокращения непомерного фронта строительных работ. Одновременно было введено положение, позволяющее на. . определенных условиях эти незавершенные объекты реализовывать путем отчуждения от заказчиков и последующих продаж для нукд перепрофилирования под другие виды производств. Если .в качестве отчуждающей стороны будут выступать государственные или муниципальные структуры, то их последующая реализация монет быть поставлена в зависимость от направлений их перепрофили- . рования.

Необходим.! условием для решения вышеуказанной задачи было создание метода оценки приоритетности развития отраслей народного хозяйства регионов, позволяющего ранжировать эти отрасли по мере их значимости для последующего создания эко-

/

номических преимуществ при формировании политики инвестирования. В порядке расширения задачи одновременно решался р.вопрос отбора проектных решений, в наибольшей мере соответствующих выбранным отраслевым предпочтениям.

Оценка приоритетности производилась на основе отбора фактор-ров, предопределяющих предпочтения тех или 1шых отраслей или проектклх решений. Внутри каждого Доктора устанавливались соответствующие градации, позволяющие производить оценку различных значений факторов. Для решения задачи оценки приоритетности использовались экспертные методы о привлечением широкого круга специалистов, непосредственно связанных с решением вопросов развития народного хозяйства региона. Экспертный опрос производился на материалах развития народного хозяйства региона. Экспертный опрос производился на материалах развития народного хозяйства Якутокой-Саха ССР' в 1991 г. Экспертный опрос производился методом интервью с предварительной разработкой соответствующей анкеты, содержавшей первичные предложения по выделению факторов и иг градаций с широкими возможностями изменения и переосмысли-' вания отих первичных предложений. При этом соблвдались все необходимые процедуры экспертного анализа, позволяющие достигнуть необходимого уровня достоверности полученных результатов (отбор необходимой группы экспертов в зависимости от их численности, квалификации, опыта работы, самооценки). Полученная информация обрабатывалась методами математической статистики (обработка рядов с выявлением средней величины с учетом относительной средней квадратичной ошибки). Ввиду неравноценности факторов экспертными методами произведена оценка значимости факторов (их ранжиров вание). Количественная оценка приоритетности по ряду факторов производится по формуле: ^

,побщ. = 2 1Ц • 3 I' где: Побц - общая сценка приоритетности в баллах;

ПI - оценка приоритетности по каждому С -тому фактору;

в

3 £ - значимость каздого и -того фактора в долях единицы;

П .- количество рассмотренных факторов.

Таблица 1

Оценка, (ранжирование) значимости факторов; определяющих приоритетное ть отраолей народного хозяйства

№ пи Наименование факторов Значимость факторов

I 2 3

г. а; Э.1 5."1 6.1 Дефицитность продукции в регионе Дефицитность продукции в ооовднах регионах Место продукции на нировом рынке Технический уровень продукции Возможность привлечения зарубежник инвеститоров Вид воспроизводства 0.15 0.1 0,3 0.1 0.3 0.05

4 Итого: 1-.0

На втором этапе исследования на основании полученных оценок приоритетности разрабатывается метод стимулирования ннзестицяон-ноЗ деятельности путем погашеная ыуницяпаяьянмп структурам платы за кредит, носящий характер субвенций Дат этого вводится по-нят28 индекса приоритетности С 3 ). обладающего следующими свойствами:

- индекс меняется от 0 до I?

> - при значении индекса 3 » I- плата га инвестиционный кредит за счет введения субвенций дожва равняться мшшмуыу ( для вообще 0 в за вис им оо га от постановки еадачи);

- при значении У 0 штата за инвестиционный кредои должна быть максимальной, то есть в пределе равной отавке коммерческого кредита;

Аналитически вшеокаэанное выражается формулой;

где: Р с - плата за кредит пооде введения субвенций для I -той отрасли народного хозяйотва в

Рм«* - максимальное значение штаты аа кредит (цра

полном отсутствии субвенций^ РмСи - минимальное значение гшты за кредит (при

полном отсутствии субвенций равен О}-; ¿/с - индекс приоритетности с -той отрасли народного хоачЛства.'

Величина индекса приоритетности дли о-граслай народного хозяйства в зависимости от принятого характера функциональной связи иагэду ивдекош и сценками приоритетности определяется по формулам:

линейная зависимость:

7с »I -

\fifc -

шллнайннз зависшооти: у . „ X - (У-'-К?"?, ) 2

ы л 2 / и/: -

где: и Ц/мси- соответственно макнашльная и мини-

мальная оценка приоритетное® в баллах.'

Гесыенраческая интерпретация результатов, полученных: по атшл ^орлулаи^ представлена па рио.1:

IV При линейкой зависимости достигается цропорционая&поа йЕивнениэ ставка кредита в зависимости от изменения оценка приоритетности.

2. При нелинейной заваошоот^ вцраженной кривое 2 большее количество отраслей народного хозяйства попадает в гону максимальных ставок га кредит, что позволяет в большей мере отимули-ровать приоритетные отрасли народного хозяйства.«

3. При нелинейной вависамооги; выраженной кривой &, уменьшение ставок кредита для неприоратетНых отраслей народного хозяйства происходит диатро, а для приоритетных отраслей о 'опре-'делеиного момента различав между отраоляма отановитоя незначительным.'

Для конкретного раочета размера процентных ставок в диссертационной работе были использованы уравнения вида:

для линейной зависал оста

Р<; - - + Рта* для нелинейной зависимости:

рс = -

где: рс - значение ставки за кредит в

X - оценка приоритетности-, ввраленная через индекс

приоритетности;

Рис.1. Графическая интерпретация зависимости

процентной ставки от оценки приорате тиостп.'

Ееличнпа коэффициента "а" устанавливается из 'условия, за- • дашшх наибольших а наименьших значений ставка за кредит? что создает воэлозность рассмотрения большого количества вариантов з политике кредитованиям

На рис?2 предстзвлена номограмма для определения ставок кредита, являющиеся сбобщзпаел мрлаптнш: расчетов? Результату дифференцирования ставок за инвескахяошпй кредит гга примере Яаутской-Саха СС? приведены в т£б.т:2;1

Таблица 3.

Результаты дифференцирования ставок га иазестициошыЗ крэдзт по Лцутской-Саха ССР

♦НаимоповаЕИе отраслей • Оценка ; Индекс .Ставка са

пп :пародпого хозяйства : приоритет--: приоритет- - пнвестя-

: : носта в : ноота в | ционшШ

: : баллах , : долях кредит

_•_!_-^ашиза,. '. вЖ._

I : _2_: 3 :_4 : 5

1 Добыча золота 61,55 I 5

2 Добыча н обработка „ _ алмазов 61-, 5 I 5

I

г

Цродолаение табЛ^

8 . 4 5

8 Форыакология 59,4 а,96 6

4 Водный транопорт: 54-, 55 0.85 и.о

б Авиационный транспорт 51,3 0.79 13.8

6 Наземный транспорт 50.1 0^76 ».О

7 Угольная промышленность 88.2 0,51 2?". 5

8 Лесная промшденнооть 86¡6 0;48 28-.-5

9 Пищевая промышленность 17,65 0,09 42-. 0

Ю Легкая промышленность 14-, 7 0.08 44; 0

II Промышленность строй- 1&,6 45.0

материалов 0

13 Местная прсмышюниоот& 18.55 0 45.0

lipa определения корректирующих коэффициентов дли оценка отоииоста геыла в объектов незаверпенного строительства раочет велся в оледующей последовательности:

- для среднего значения индекса Jef приоритетности 0-.5 коэффициент принят равлш I%

- для других значение индекса приоритетности корректирующий коэффициент определяется но формуле:

Кц ^--

где

I -той

У i - значения индекоа приоритетности для отрасли народного хоаяЯотва^

Результаты расчетов корректирующих коэффициентов для Якут« окой-Саха ССР приведены в табд&;

Таблица 3

Поправочные коэффициенты к стоимооти эеыли а объектов незавершенного строительства в зависимоота от фактора приоритетноетп

Значения индекса приоритетности

Поправочные коэффициенты

0,1 0.2 OiS

5,0 2.5 1.67

Продолжение табЛ'З

Значения шетвкса хдашвн^зтаоЪац

Поправ очтаз яоэф^гатаеата

о.в 10

Рио;Й.' Номограмма для свредвявная отазов кредита {.нелинейная зависимость! •■.-'•

■ швода и ПРВДШШШ ГО даССЕРТЛЦКСШОй РАБОТЕ

I. В результате проведенного исследования"выпзлоно, что одной из причин резкого снижения эффективности использования капитальных вложений являлос» их плановое распределение, когда б адрес инвесторов попадают незаработанные средства, эффектил-ность использования которых не влияет на экономические показатели хозяйственной деятельности.

• 2. При переходе на рыночную экономику, кегдо инвесторы по-, лучаю? широкую свободу использования инвестиций в яабих направлениях развития, региональные структуры в тем число ».униципалитоты, Д0ЛГ.1Ш ИЫЗТЬ ВОЗМОЖНОСТЬ влиять на рыночную стихшэ с цояьэ развития наиболее важных отраслей народного хозяйств!, региона.

3. При этом ваяно отойти от практики государственных заказов, которые сохраняют элементы планово-принудительной системы • распределения, и перейти на чисто экономические методы воздействия па инвестиционный процесс, используя при ото:.' такие "экономит чос.-сие инструменты как погашение (частичное или полное) платы за коммерческий кредит, дифференцированную плату за осилю, вшуп иозавзршенных объектов с последующей их реализацией не приоритетных направлениях развития народного хозяйства региона. В таких условиях инвесторы вправе строить что им угодно, но реализуя свои мощности на приоритетных направлениях они будут получать существенные экономические преимущества; что предопределит характер их деятельности.

Л. Для реализации, предложенного подхода била разработана методика количественной оценки приоритетов о'мюсетельно отраслей родного хозяйства региона'и относительго путс-Я реализации принятых инвестиционных решений (оценка приоритетности проектов). При сиеике приоритетности экспертными методами устанавливалась система факторов и их градаций, влиявших на приоритетность. Оценка факторов.и градаций производилось в баллах. В результате возникле возможность ранжирования отраслей народного хозяйства региона в зависимости от уровня приоритетности. Полученная сценка приоритетности проектных решений позволяет внутри приоритетной отрасли выбрать наилучший путь реализации направления развития.

Б. Зависимости меяду приоритетностью отраслей развития народного хозяйства и размером погашения платы за коммерческий кредит со стороны муниципальных структур формализованы в виде

Уравнений линейного и нелинейного айда, припек создана широкая возможность принятия вариантных решений в зависимости от конкретных условий финансирования. При этом могут быть использованы и нелинейные зависимости, которые, как показано в диссертации, позволяет большее количество пеприоритетных отраслей народного хозяйства деркатъ а рз\-ш.:о наименьшего благоприятствования с цздыо решения других более важных хозяйственных задач. Одновременно дата предложения по дифференцированной плате за геилга.

6. Результата расчетов представлены в виде таблиц, содержащих значительное количество сочетания разных граничных условий, а такие в виде ноыогракм, которые существенно облегчапт поиск нукных значений погашения ставок за коммерческий кредит. В работе показано, что в р.слпсиностн от постановки задачи возможен значительный диапазон значений от 0 до полной еыпляты платежей па ко:.а:эрческ;:П кредит. Последняя величина ставят надежный заслон инвестированию неприорятеткчх отраслей развития народного хозяйства региона.

7. Основные положения диссертационной работа получены по материалам Якутсяой-Саха ССР, где н осуществлено внедрение. Республике представлены предложения по оценке приоритетности отраслей народного хозяйства и предложения по дифференцированному уровню погашения ставок за коклэрческиП кредит- Получена соответствующая справка о внедрении.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах:

I. Инвестирование приоритетных отраслей народного хозяйстм в условиях ринка. Депонент 1992г.

' 2. Приоритетность в стимулировании инвестиционной деятельности. Нурнал "Экономика строительства" № 4 1292г.

Подписано в печать 08.04.92 Формат 60х84А/16Пвч. офс. И-105 Объем I уч.-изд.л. Т. 100 Заказ«££? Бесплатно

Ротапринт МИСИ им.В.В.Куйбышева