Естественные монополии в переходной экономике: особенности регулирования тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Янков, Юрий Петрович

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РЫНОЧНЫХ УСЛОВИЯХ ХОЗЯЙСТВОВАНИЯ

1.1. Генезис монопольных структур в рыночных условиях хозяйствования

1.2. Естественные монополии: сущностные характеристики и специфика функционирования на товарных рынках

1.3. Варианты государственного ценового воздействия на деятельность естественных монополий

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ДЕЙСТВУЮЩЕЙ СИСТЕМЫ ЦЕНОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

2.1. Факторы, влияющие на формирование системы государственного регулирования деятельности естественных монополий

2.2 Анализ практики государственного регулирования деятельности естественных монополий

2.3. Механизмы государственного регулирования естественных монополий в инфраструктурных отраслях

ГЛАВА 3. ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТРАСЛЕЙ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

3.1. Механизм осуществления государственного регулирования комплексами естественно-монопольных отраслей

3.2. Определение экономически обоснованных тарифов на продукцию (услуги) отраслей естественных монополий для экономики Иркутской области

Диссертация: введение по экономике, на тему "Естественные монополии в переходной экономике: особенности регулирования"

Актуальность темы исследования. В условиях глобализации хозяйственных отношений особую актуальность приобретают вопросы, связанные с повышением эффективности социально-экономических систем. Критерии максимизации эффекта от макроэкономических процессов предполагают осуществление четкой и скоординированной государственной политики в сфере строительства эффективных рыночных механизмов, природа которого основывается на синтезе объективных экономических закономерностей и субъективных решений, связанных с рациональным их применением.

Рыночные процессы не являются самодостаточными. Они требуют наличия условий, обеспечивающих их протекание. Создание этих условий -прерогатива государства, которое в лице исполнительной и законодательной власти призвано максимизировать результаты функционирования национальной экономической системы. В Российской Федерации, с учетом наличия транзитивных процессов в ее экономике, создание эффективных воспроизводственных механизмов - задача первостепенной важности, поскольку базовые условия для нормальных рыночных отношений в стране еще не созданы.

Изменившиеся за годы реформ ценовые пропорции заставляют по-новому взглянуть на проблемы, связанные с государственным регулированием рыночной экономики. Высокие тарифы на услуги отраслей естественных монополий являются существенным тормозом на пути экономического развития страны. Стоимость базовых для экономики продуктов, таких как электроэнергия и грузовая транспортная услуга, изначально определяет величину затрат в себестоимости продукции любого промышленного предприятия. Это, в свою очередь, обуславливает тесную взаимосвязь между уровнем конкурентоспособности отечественных производителей и размером тарифов на продукцию (услуги) базовых отраслей естественных монополий.

В такой ситуации система государственного регулирования деятельности естественных монополий может стать одним из наиболее эффективных инструментов, позволяющих содействовать более быстрой адаптации отечественных производителей к рыночным условиям хозяйствования.

В этих условиях региональный компонент проблем, связанных с государственной политикой в области регулирования отраслей естественных монополий, не менее важен и актуален, чем их федеральная составляющая. Особую значимость данная проблематика приобретает в удаленных от центральной части Российской Федерации регионах Восточной Сибири и Дальнего Востока, поскольку географические и климатические особенности указанных территорий в сочетании со спецификой размещения крупных производственных комплексов сырьевой ориентации предполагают использование особого режима ценообразования в технологических естественных монополиях регионального уровня.

Решение задач, обусловленных государственным регулированием естественных монополий, позволит существенно усилить динамику позитивных тенденций во всех сферах общественной жизни и обеспечить условия для нормального развития рыночных отношений. Это в значительной степени определяет актуальность темы исследования.

Степень научной разработанности проблемы. История теоретического изучения понятия естественной монополии насчитывает более двух веков. За этот период исследованием вопросов, связанных с государственным регулированием естественных монополий, занимались и занимаются многие отечественные и зарубежные ученые.

Отечественная экономическая школа в данной области научных знаний представлена такими экономистами, как С. Авдашева, Н. Белоусова, Ю. Глазьев, А. Городецкий, М. Делягин, Ю. Кононов, В. Королькова, А. Лифшиц, Н. Лукьянчикова, А. Лансков, С. Малинникова, Г. Макарова, С. Никитин, А. Никифоров, В. Студенцов, В. Сахарное, В. Солодков, Ю. Сен-тюрин, В. Цапелик и др.

К зарубежным авторам, внесшим значительный вклад в разработанность темы, можно отнести Дж. Бейна, X. Демсеца, Дж. Кларка, Р. Коуза, Т. Лоренцо, Дж. Милля, К. Маркса, А. Пигу, А. Смита, Дж. Стиглера, Дж. Стиглица, П. Самуэльсона, Э. Чемберлена, Г. Хотеллинга и др.

Проблемы государственного регулирования деятельности естественных монополий являются качественно новыми для нашей страны, поэтому существующий уровень теоретических наработок и предложенных практических решений недостаточно адаптирован к отечественной экономике, что требует продолжения исследований в данной области.

Кроме того, специфика российского монопольного сектора, выраженная в значительной технологической зависимости смежных предприятий, определила необходимость предметной конкретизации исследования.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационной работы состоит в поиске оптимальных решений, позволяющих повысить эффективность действующей системы регулирования отраслей естественных монополий в Российской Федерации и в Иркутской области в частности.

Поставленная цель обусловила необходимость решения следующих задач:

- исследование объекта государственного регулирования естественных монополий и решение вопросов, связанных с его теоретической и практической идентификацией;

- анализ существующих теоретических наработок в области государственного регулирования деятельности естественных монополий и выявление адекватных российским экономическим условиям средств ограничения монопольной власти указанных компаний;

- выявление основных факторов, которые необходимо учитывать при осуществлении эффективной государственной политики в области регулирования естественных монополий;

- идентификация основных недостатков используемых процедур государственного регулирования отраслей естественных монополий;

- оценка взаимосвязи результатов регулирования базовых отраслей естественных монополий с фактическим уровнем макропоказателей региональной экономической системы;

- формирование предложений по повышению эффективности действующей системы государственного регулирования деятельности естественных монополий на основе проведенных автором исследований.

Объект исследования. В качестве объекта исследования выступают отрасли технологических естественных монополий регионального уровня.

Предмет исследования. Предметом исследования являются скрытые резервы совершенствования ценового регулирования отраслей естественных монополий в условиях переходной экономики.

Теоретическая и методологическая база исследования состоит в использовании диалектического, абстрактно-логического и системного подходов.

Основные методы исследования проявились в следующем:

- системный подход выразился в рассмотрении отрасли естественной монополии, с одной стороны, как совокупности взаимосвязанных элементов, с другой - как части более сложной системы естественно-монопольного комплекса;

- при разработке методического подхода, применяемого для выявления экономически обоснованных для региона тарифов, использовались: метод экономико-статистических группировок, имитационного моделирования, изучения динамических рядов и корреляционно-регрессионный анализ.

При написании диссертационной работы автор использовал фундаментальные положения теории естественной монополии, общей теории систем, теории общественных товаров.

В исследовании затронуты труды классиков экономической теории, изучены работы современных зарубежных и отечественных авторов, внесших значительный вклад в проработанность данной темы.

Обоснованность и достоверность выводов и результатов. Обоснованность полученных результатов подтверждается результатами экономико-математического моделирования, проведенного на основе корреляционно-регрессионного анализа взаимосвязи между ценами (тарифами) на продукцию (услуги) регионального естественно-монопольного комплекса, и уровнем макропоказателей региональной экономической системы.

Достоверность результатов обусловлена применением общепринятых концепций регулирования естественных монополий, используемых в зарубежной и отечественной практике. Результаты исследования основываются на использовании нормативно-правовой базы, касающейся темы диссертационной работы, на аналитических статьях, опубликованных в отечественных и зарубежных источниках, на информационно-аналитических отчетах Администрации Иркутской области, Комитета по статистике Иркутской области с 1993 по 2001 год, а также материалах Госкомстата РФ.

Научные положения и выводы, сформулированные в ходе диссертационного исследования, отражены в семи работах, обсуждены на трех конференциях.

Научная новизна проведенного исследования состоит в совершенствовании механизмов ценового регулирования отраслей естественных монополий в переходной экономике России.

К основным элементам новизны относится следующее:

1. Обозначен альтернативный общепринятому критерий идентификации естественно-монопольных рынков, связанный с привязкой условий образования естественной монополии к интегральной эффективности региональной (национальной) экономической системы.

2. Упорядочено классификационное многообразие естественно-монопольных образований и выделена новая структурная категория -конъюнктурная естественная монополия, под которой автор предлагает понимать такое состояние товарного рынка, когда его объективная монополизация обусловлена совокупностью технологических и экономических условий, определяющих оптимальность единственности хозяйствующего субъекта в зависимости от конъюнктуры рассматриваемого рынка.

3. Выделено понятие регионального естественно-монопольного комплекса, под которым понимается группа компаний, занимающих доминирующее положение на определенных товарных рынках или обладающих значительной монопольной властью по отношению друг к другу и совместно выпускающих продукцию, которая, в соответствии с законодательством Российской Федерации, может быть признана результатом деятельности естественных монополий.

4. Предложен методический подход, ориентированный на комплексное регулирование естественно-монопольных рынков, через динамическое сопоставление цен (тарифов) на продукцию (услуги) регионального естественно-монопольного комплекса с уровнем макропоказателей региональной (национальной) социально-экономической системы. Использование данного методического подхода позволит определить экономически обоснованные для региона тарифы на основе динамического моделирования их уровня для компаний, входящих в естественно-монопольный комплекс.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в следующем:

1) Результаты диссертационного исследования в части разработанной методики определения экономически обоснованных тарифов на продукцию (услуги) отраслей естественных монополий использованы Информационно-аналитическим комитетом Администрации Иркутской области при проведении анализа макроэкономической ситуации в регионе.

2) Результаты анализа особенностей отраслевых взаимоотношений между основными монопольными образованиями Иркутской области используются в Иркутском территориальном управлении Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике при проведении экспертиз региональных товарных рынков на предмет доминирования субъектов хозяйствования и наличия аффилированных связей.

3) Выводы и результаты диссертационного исследования, касающиеся количественного расчета зависимости выходных параметров базовых предприятий Иркутской области от уровня тарифов на продукцию (услуги) отраслей естественных монополий, были использованы Комитетом по промышленной политике Администрации Иркутской области.

4) Основные положения и выводы диссертационного исследования применяются в учебном процессе Байкальского государственного университета экономики и права (ИГЭА) при изучении курсов «Антимонопольная деятельность и защита прав потребителей».

Апробация результатов. Основные выводы и практические результаты диссертационного исследования были доложены на ежегодных научных конференциях профессорско-преподавательского состава, докторантов и аспирантов ИГЭА (1999, 2000, 2001 гг.) и отражены в 7 публикациях общим объемом 3,1 печатных листа.

Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы, включающего 118 наименований работ отечественных и зарубежных авторов, и двух приложений. Она содержит 169 страниц машинописного текста, иллюстрируется 21 рисунком, 19 таблицами.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Янков, Юрий Петрович

Основные выводы по главе 3.

1. При осуществлении государственного регулирования отраслей естественных монополий необходимо учитывать комплексный характер производственных процессов в рамках взаимосвязанных отраслей. Базовые продукты, необходимые для обеспечения нормального функционирования региональной экономической системы, производятся, синтезировано, четырьмя отраслями. При этом состояние взаимоотношений между компаниями в рамках производства базовых продуктов можно отнести к естественной монополии. В этой связи, существует необходимость применения государственного регулирования комплексами естественно-монопольных отраслей, поскольку фактически сложившиеся взаимосвязи между основными монопольными образованьями региона позволяют рассматривать некоторые товарные рынки как составные элементы региональных производственных систем.

2.Изменение цен на основные промежуточные продукты может вызвать целый комплекс серьезных последствий практически во всех отраслях и сферах народного хозяйства. При этом изменения макропоказателей могут быть не всегда адекватными, то есть содержать в себе составляющую, не имеющую реального экономического обоснования. Это связано с установлением естественными монополиями экономически необоснованных тарифов на свою продукцию (услуги). В этой связи, особую важность имеет расчет экономически обоснованных для региона тарифов.

3. Существует значительный резерв роста промышленного производства в Иркутской области за счет повышения эффективности действующей системы государственного регулирования отраслей естественных монополий.

4. Применение предложенного методического подхода при решении проблем государственного регулирования деятельности естественных монополий позволит определить уровень экономически обоснованных тарифов на основные продукты региональной экономики.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате проведенных автором исследований получены следующие выводы:

1. Существующие теоретические подходы к функционированию естественных монополий в рыночных условиях хозяйствования не учитывают системный характер локальных и глобальных экономических процессов, что не позволяет рассматривать естественные монополии в качестве структурных элементов систем более высокого уровня, таких как экономическая система отдельного региона или всего государства.

На товарных рынках существует не так много ситуаций, когда может проявить себя естественная монополия. Современные подходы к теоретической идентификации естественной монополии, не достаточно широко рассматривают границы данного экономического явления. В стороне остается множество критериев, обеспечивающих оптимальность единственности хозяйствующего субъекта в географических и продуктовых границах определенного товарного рынка, связанных с технологической и экономической спецификой взаимоотношений между монопольным образованием и его контрагентами. Например, к таким видам естественно-монопольных образований можно отнести компании, чье доминирующее положение вызвано: несоответствием емкости рынка минимальному эффективному выпуску; технологической привязкой производителя (поставщика) к потребителю в сочетании с отсутствием экономической возможности у последнего выбрать другого производителя (поставщика); экономией на разнообразии многопродуктовой фирмы, выпускающей различные наименования продукции, используя одни и те же производственные мощности; поддержкой отечественного производителя в конкурентной борьбе с иностранными компаниями на внешних рынках (когда экономический эффект от максимизации экспорта в значительной степени компенсирует отрицательные моменты монополизации внутреннего рынка).

Указанное многообразие ситуаций, связанных с оптимальностью монополии, позволили нам предложить расширенный подход к идентификации и классификации естественных монополий, а также выделить новую классификационную категорию - конъюнктурную естественную монополию.

Согласно расширенному подходу, понятие естественной монополии целесообразно рассматривать не только в контексте ее значительной экономической и технологической эффективности, но и относительно эффективности региональных и национальных экономических систем. На наш взгляд, это не противоречит существующим теоретическим наработкам, поскольку предложенный подход является альтернативным направлением идентификации естественной монополии, в соответствии с которым необходимость монополизации конкретного товарного рынка можно рассматривать в контексте максимизации общехозяйственного регионального или национального экономического эффекта.

2. Экономические условия хозяйствования в Российской Федерации очень специфичны и не позволяют применять неадаптированные к ним зарубежные методические походы в сфере государственного регулирования естественно-монопольных рынков. Множество факторов, связанных с географическими, климатическими, экономическими, социальными, политическими условиями хозяйствования должны находить свое отражение в государственной политике, связанной с регулированием естественных монополий.

3. Действующую систему государственного регулирования естественных монополий в Российской Федерации на сегодняшний день нельзя считать окончательно сформировавшейся, поскольку реальные механизмы ограничения роста цен (тарифов) основываются не на использовании нормативно-правовой базы регулирования, а на применении специальных директив Правительства РФ, принятых на основе общего мониторинга текущей ситуации в экономике.

4. Методические подходы к государственному регулированию естественных монополий в Российской Федерации, в большинстве своем, основаны на затратных механизмах ценообразования и не способны учитывать динамические характеристики протекаемых в экономике процессов. Наличие регуляторных лагов при использовании моделей, основанных на ограничении нормы прибыли, фактически лишает естественные монополии условий для нормальной воспроизводственной деятельности. Разная динамика темпов роста цен (тарифов) в разных отраслях не способствует эффективному применению нормативно-правовых основ регулирования и разрушает общую экономическую конъюнктуру, обеспечивающую условия для воспроизводственных процессов в рамках региональных и национальной экономических систем. Кроме того, при осуществлении государственного регулирования естественных монополий не учитывается ретроспектива прошлых регулирующих воздействий уполномоченных институтов на анализируемые компании, в результате чего конечные цели регулирования практически не достигаются, так как неоптимальные ценовые пропорции в экономике изначально не позволяют определить экономически обоснованные тарифы.

5. Отсутствие системы комплексного регулирования некоторых отраслевых рынков, не способствует эффективному ограничению роста цен (тарифов) в базовых отраслях российской промышленности. Существующая система ценового регулирования отраслей естественных монополий рассматривает процесс продажи товара, предоставления услуги данными предприятиями как деятельность одной организации, выполняющей основной объем работ по производству продукции, оказанию услуги, а не как совокупность взаимодействий нескольких хозяйствующих субъектов. Такая ситуация приводит к тому, что деятельность отдельных организаций, технологически задействованных в производстве конечного продукта, не учитывается при формировании тарифов отраслей естественных монополий. Воздействие на взаимосвязанные элементы одной производственной цепочки оказывается в разное время и с разной степенью. Это приводит к неконтролируемому росту цен (тарифов) в экономике. Кроме того, существующая государственная политика в сфере регулирования естественных монополий слабо сочетается с действующим антимонопольным законодательством, и наоборот. В такой ситуации, регулирующие органы часто вынуждены лишь констатировать действительно объективную необходимость в росте тарифов вследствие увеличения стоимости затратообразующих факторов естественной монополии, которое было вызвано ростом цен на продукцию монополий, регулируемых другими государственными институтами.

Рассмотрение деятельности субъектов естественных монополий без учета всего спектра прямых и косвенных отраслевых взаимосвязей, технологической и экономической специфики взаимоотношений естественных монополий друг с другом и с основными поставщиками не позволяет достичь эффективных результатов в сфере государственной антимонопольной политики. Это способствует постановке вопроса о необходимости применения комплексного подхода при осуществлении государственного регулирования деятельности естественных монополий. При этом в качестве объекта регулирования целесообразно рассматривать не отдельное предприятие, а целый производственный комплекс, синтезировано выпускающий определенные виды продукции, под которым целесообразно понимать группу компаний, занимающих доминирующее положение на определенных товарных рынках или обладающих значительной монопольной властью по отношению к друг другу, и совместно выпускающих продукцию, которая, в соответствии с Законодательством РФ, может быть признана результатом деятельности естественных монополий.

Экономико-математическая оценка взаимосвязи между темпами роста (падения) уровня промышленного производства в Иркутской области и индексами цен (тарифов) на продукцию (услуги) регионального естественно-монопольного комплекса Иркутской области, подтвердила значительную корреляцию между изучаемыми явлениями. Полученные коэффициенты эластичности, позволяют оценить потенциал роста объемов промышленного производства, вследствие установления экономически обоснованных для экономики региона тарифов. На основании наших расчетов, данный потенциал составит 21,86 процентов.