Эволюция антимонопольной политики и процессов концентрации на товарных рынках тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Князева, Ирина Владимировна

Введение

Глава 1. Методологические аспекты реализации антимонопольной политики

1.1. Теоретические основы конкуренции и современных принципов государственной антимонопольной политики

1.2.Эволюция методов антимонопольного регулирования в зарубежных странах

1.3. Экономическая оценка товарных рынков - основа принятия решений для мер антимонопольного воздействия

Глава 2. Теоретические подходы к исследованию рыночной концентрации на товарных рынках

2.1. Система показателей, описывающих тип рыночной структуры и оценивающих экономическую концентрацию рынка

2.2. Исследование информативности показателей концентрации

2.3. Проблемы исследования уровня концентрации

Глава 3. Исследование конкурентной среды и процессов экономической концентрации в современной России

3.1. Процессы концентрации в советской экономике

3.2. Тенденции в изменении степени концентрации рынков в экономике ведущих капиталистических стран и России

3.3. Анализ и оценка процессов концентрации отраслевых рынков

Глава 4. Формирование антимонопольной и конкурентной политики в России

4.1. Генетические истоки монополизма в экономике России

4.2. Основные направления антимонопольной политики и их эволюция в период реформирования экономики

4.3. Реестр хозяйствующих субъектов - инструмент государственного контроля и наблюдения за состоянием конкурентной среды

Глава 5. Экономико-правовые и организационные аспекты реализации антимонопольной политики

5.1. Эффективность применения антимонопольными органами мер правового характера в защите конкуренции

5.2. Антимонопольный контроль за процессами концентрации на товарных рынках

5.3. Стратегические меры по развитию конкуренции и эффективность государственной политики, направленной на формирование конкурентной среды

Диссертация: введение по экономике, на тему "Эволюция антимонопольной политики и процессов концентрации на товарных рынках"

Актуальность проблемы

Россия находится в преддверии нового этапа трансформации. В стране накопились серьезные экономические проблемы, связанные как с системой жесткой централизации и административной монополии в течение предшествовавших реформам десятилетий, так и собственно с ходом реформ. Многообразие и сложность перемен, происходящих в экономике, вызывают необходимость их осмысления, выявления наиболее эффективных форм и методов государственного регулирования. Политика содействия конкуренции и антимонопольное регулирование экономических процессов являются чрезвычайно важной сферой деятельности для российской экономики, механизмы регулирования конкурентных отношений постепенно входят в число приоритетных направлений экономических реформ.

Проведение антимонопольной и конкурентной политики, позволяющей избежать злоупотребления со стороны большого бизнеса, должно строиться на основе теоретических знаний и методологических подходов к исследованию отраслевых рынков. Результаты, полученные на основе анализа конкурентной среды и процессов концентрации экономической власти на рынке, должны служить основой принятия управленческих решений в отношении сделок и действий хозяйствующих субъектов и выработки стратегических направлений антимонопольной и конкурентной политики государства.

Любому хозяйствующему субъекту присуще стремление к монополии, вытеснению конкурента с рынка, расширению сферы деятельности, следовательно приобретение и усиление рыночной власти сопровождается установлением контроля над факторами, определяющими деятельность предприятия. Во имя сохранения рыночной власти и контроля за ситуацией на рынке могут совершаться действия, ограничивающие конкуренцию, что существенно искажает действие рыночных сил, приводит к нерациональному распределению общественных ресурсов, негативно сказывается на хозяйственной деятельности всех участников рынка и экономическом благосостоянии общества. Чрезмерная концентрация экономической власти может стать угрозой самостоятельному принятию решений. Тем самым она противоречит основам демократического устройства общества. Задача государства и антимонопольных органов заключается в том, чтобы ввести конкуренцию в цивилизованные рамки, пресечь опасные для общества проявления монополизма. Разработка правил конкурентной борьбы и регулирование конкурентных отношений в обществе осуществляются благодаря принципам, выработанным антимонопольной политикой.

Активизация роли государства в решении задач подъема экономики должна не противопоставляться процессам рыночного реформирования, а сочетаться с ними. Сокращение вмешательства государства в деятельность предприятий предполагает как соблюдение ими принципов добропорядочности и справедливости, так и необходимость борьбы с действиями органов власти (особенно региональными и местными), ограничивающими своими решениями конкуренцию и ущемляющие права и интересы коммерческих организаций и граждан.

Важнейшими проблемами, стоящими перед антимонопольными органами, являются недостаток теоретически обоснованных методов анализа конкурентной среды на товарных рынках, наличие разных методологических подходов к исследованию уровня концентрации в России и за рубежом, что не позволяет вырабатывать единые оценочные критерии для осуществления межстрановых сопоставлений. Недостаточно высок уровень применения антимонопольного законодательства в условиях роста рыночной концентрации, отсутствуют единые методологические подходы к методам проведения антимонопольной политики и оценки эффективности ее реализации. В связи с этим исследование эволюционных изменений в антимонопольной политике и процессах концентрации, методических основ анализа и оценки конкурентной среды на отраслевых товарных рынках, эффективности организационно-правовых и экономических аспектов реализации антимонопольной и конкурентной политики, а также разработка мероприятий, направленных на формирование общественного сознания в пользу развития рыночных сил представляется актуальным и своевременным.

Теоретические аспекты анализа эффективности различных рыночных структур рассмотрены в трудах классиков экономической науки А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Милла, К. Маркса, А. Маршалла и Э. Чемберлина, дальнейшее развитие теории и практики конкуренции, а также роли государства в деятельности конкурентных рынков было исследовано в работах Дж. Робинсон, Дж. М. Кейнса, JI. Эрхарда, Ф. Хайека, П. Сраффы, И. Шумпетера, В. Ойкена, П. Самуэльсона, Ж. Тироля, М. Портера, А. Томпсона и др. Вопросам анализа структуры и оценки состояния отраслевых товарных рынков и места антимонопольного законодательства в их регулировании посвящены исследования зарубежных ученых Ф. Шерера, Д. Росса, В. Ковачича, Э. Гелхорна, Е.М. Сингера, Р. Фойерштака, Р. Питмана, Г. Бродмана и др.

Среди отечественных ученых, разрабатывающих теорию и методологию исследования товарных рынков, можно выделить Г.Л. Азоева, С.Б. Авдашеву, И.Н. Задирако, В. Мальцева, A.A. Никифорова, P.M. Нуреева, Н.М.Розанову, А.Ю. Юданова, A.A. Яковлева и др. Различные аспекты разработки и внедрения в отечественную практику норм и методов антимонопольного регулирования рассмотрены в работах Г.Е. Авилова, Н.И. Клейн, К.Е. Тотьева, Н.Е. Фонаревой, А.Г. Цыганова, А.Е. Шаститко и др.

При наличии большого числа работ по исследованию макроэкономических тенденций функционирования монопольных и конкурентных рынков, изучению проблем, связанных с процедурой и практикой оценки уровня концентрации на товарных рынках, исследованию эволюционных изменений в тактике проведения антимонопольной политики и эффективности ее проведения уделено недостаточно внимания.

Тема диссертации связана с изучением эволюции экономико-правовых и организационных аспектов реализации антимонопольной политики в России, исследованием методологии и практики анализа степени концентрации отраслевых рыночных структур, анализом тенденций и процессов концентрации в отечественной экономике, эффективности формирования конкурентной среды на товарных рынках.

В связи с наличием целого комплекса проблем как теоретического, так и практического характера в изучении рыночной концентрации, считаем необходимым рассмотреть более подробно инструменты и источники информации для анализа рынка, методологические аспекты оценки уровня концентрации. Кроме того, для объективного понимания исторических этапов становления антимонопольной политики, важно проанализировать генетические истоки монополизма в России. Исследование методов наблюдения за состоянием рынка, эволюции антимонопольного законодательства и эффективности применения антимонопольными органами мер экономического и правового характера позволяют комплексно оценить деятельность государства, направленную на формирование и поддержание конкурентной среды.

Таким образом, рассмотрение основных аспектов функционирования различных типов рынков, исследование методологических основ и методических подходов к анализу конкурентной среды и процессов экономической концентрации на отраслевых товарных рынках позволяют выработать принципы и механизм проведения антимонопольной политики, оценить результативность ее реализации.

Цель исследования - рассмотреть эволюцию и эффективность реализации политики антимонопольного регулирования, разработать методологический аппарат и методические основы анализа конкурентной среды и процессов концентрации на товарных рынках.

Для достижение намеченной цели были поставлены и решены следующие задачи:

1. Дать характеристику различным концептуальным подходам к пониманию сущности конкуренции, типологии рынков и концентрации, сформулировать методологические подходы к их классификации, рассмотреть теоретические основы современных принципов государственной антимонопольной политики.

2. Обобщить опыт проведения антимонопольной политики за рубежом, выявить основные закономерности трансформации антимонопольного законодательства, провести сравнительный анализ основных этапов развития экономических теорий о конкуренции и методов антимонопольного регулирования.

3. Выделить комплекс проблем и разработать методологические принципы анализа и оценки конкурентной среды и уровня концентрации на товарных рынках, в том числе:

• изучить и проанализировать имеющиеся показатели концентрации с позиций наиболее полного описания типа рыночной структуры;

• исследовать идентичность результатов, полученных при оценке уровня концентрации рынка на основе товарного и отраслевого подхода;

• выявить наиболее информативные показатели, измеряющие уровень концентрации рынка, с целью внесения изменений и дополнений в действующие методики анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарных рынках.

4. Изучить объективные условия, предпосылки и закономерности процессов концентрации в промышленности РСФСР, национальной и мировой экономике, исследовать динамику и структуру отраслевых и товарных рынков России по типам концентрации.

5. Рассмотреть генетические истоки монополизма в экономике России, обосновать необходимость проведения, выделить направления и дать характеристику эволюционным изменениям основных положений антимонопольной политики в период реформирования экономики России.

6. Рассмотреть экономико-правовые и организационные аспекты реализации антимонопольной политики, выделить систему косвенных параметров, характеризующих эффективность ее проведения.

7. Исследовать содержательные и структурные изменения региональных разделов Реестра хозяйствующих субъектов, как одного из инструментов государственного наблюдения за экономическими процессами на товарных рынках.

8. Создать авторскую программу и учебно-методический комплекс дисциплины «Основы антимонопольной политики» для повышения качества подготовки и переподготовки специалистов в различных областях экономики и управления народным хозяйством и включить данный курс в учебные планы высших учебных заведений.

Поставленные задачи определили логику и структуру диссертационного исследования (рис. 1).

Объект исследования - макроэкономические процессы и отношения, возникающие в экономической системе под воздействием политики антимонопольного регулирования, методические подходы к анализу конкурентной среды и процессов концентрации на товарных рынках.

Предмет исследования - принципы, инструменты и механизм антимонопольной политики, направленной на содействие развитию товарных рынков и конкуренции в условиях переходной экономики России.

Теоретическая и методологическая база исследования:

В основе диссертационного исследования лежит диалектический подход к анализу процессов концентрации на товарных рынках и методов антимонопольного регулирования, использована методология междисциплинарного, ситуационного, комплексного и территориального подхода к изучению структуры и состояния товарного рынка.

Обобщение преимуществ и издержек конкуренции и монополии для общества и потребителя

Определение категории «релевантный рынок» и методологических принципов анализа

Определение проблем оценки уровня концентрации на товарных рынках

Разработка методических подходов к исследованию рыночной концентрации на товарных рынках

Формирование системы показателей, описывающих тип рыночной структуры

Выбор наиболее информативных показателей концентрации

Обобщение действующих методик анализа состояния конкурентной среды на товарных рынках

Исследование конкурентной среды и процессов экономической концентрации

Исследование эволюционных изменений и эффективности реализации политики антимонопольного регулирования

Механизм формирования и реализации АМП

Изучение Исследование Анализ генетических антимонопольного формирования и истоков монополизма и законодательства и ^ эволюция обоснование необходиметоды его применения антимонопольной мости антимонопольноза рубежом политики в России го регулирования экономики России

Изучение и разработка принципов государственной политики, направленной на поддержание конкурентной среды

Организационно-правовые и экономические аспекты реализации

АМП в России

Результаты применения мер правового характера

Эффективность реализации антимонопольной и конкурентной политики

Рекомендации по совершенствованию формирования и ведения Реестра т

Методические разработки и внедрение курса «Основы АМП»

Стратегические меры по развитию конкуренции и антимонопольной политики в России

Рис. 1 Структурно-логическая схема исследования

При проведении прикладных исследований применялись классификации, статистические группировки, логический, сравнительный и системный анализ; экспертные оценки и многоступенчатое анкетирование; методы экономико-статистического и регрессионного анализа, экономико-математические модели, графические и экспериментальные методы.

Эмпирическая база диссертационной работы формировалась в процессе многолетних исследований автора, связанных как с практической деятельностью в антимонопольных органах (1992-1995), так и в период теоретического осмысления проблемы и разработки авторского учебного курса «Основы антимонопольной политики» (1994-2001).

Теоретико-методологические, собственные аналитические, поисковые исследования построены на основе анализа качественных и количественных изменений, экспертных оценок о состоянии концентрации на товарных рынках и формах и методах проведения антимонопольной политики.

В рамках данного исследования автор осуществлял комплексный анализ, построенный на основе композиции теоретического, исследовательского, прикладного и нормативно-правового материала.

Основой эмпирических наблюдений и информационной базой исследования были:

• материалы Госкомстата СССР и РСФСР, Госкомстата РФ, Новосибирской, Томской, Кемеровской областей, Министерства по антимонопольной политике РФ и территориальных управлений, Комитета по развитию торговли г. Новосибирска;

• результаты выборочных и монографических, социологических и маркетинговых исследований, наблюдений за состоянием конкурентной среды на товарных рынках, проведенных лично автором в течение 8 лет;

• данные о структуре предложения, объемах производства, коэффициентах концентрации товарных рынков, рассчитанных как самостоятельно, так и на основе материалов МАП РФ;

• фактические материалы, содержащиеся в работах отечественных и зарубежных экономистов, в периодических изданиях, информационной сети INTERNET.

Использованы материалы совещаний, семинаров, конференций, отчетов МАП РФ и его территориальных органов.

Основные результаты диссертационной работы теоретико-методологические:

• обобщены концептуальные подходы и принципы реализации экономических и правовых норм антимонопольного регулирования, действующих в разных странах мира, сформулированы классификационные признаки и методологические подходы к классификации законодательных норм антимонопольной политики;

• выделены классификационные признаки, характеризующие различные концептуальные подходы к пониманию сущности конкуренции;

• предложены теоретические подходы к классификации рыночной концентрации, позволяющие проводить комплексный анализ ее уровня, выделен комплекс проблем и разработаны методологические принципы анализа и оценки конкурентной среды и уровня концентрации на товарных рынках; методические:

• предложены схемы и методы получения первичной информации о деятельности субъектов рынка, обобщены принципы анализа товарного рынка и направления его регулирования;

• проведена комплексная оценка наиболее известных в экономической теории и практике показателей рыночной концентрации на представительном эмпирическом материале, характеризующем состояние отечественных рынков, определена взаимосвязь между рассчитанными измерителями и выявлены наиболее информативные из них, исследованы адаптационные возможности использования более широкого круга показателей концентрации в практику деятельности антимонопольных органов;

• на базе динамики структурных изменений в промышленном производстве РСФСР с 1960 по 1987 г., оценен уровень структурного доминирования высококонцентрированных отраслей в отечественной экономике к началу ее реформирования, выделены этапы формирования отечественного монополизма;

• установлены основные черты, определен вектор и интенсивность процессов концентрации на товарных рынках Российской Федерации за 1993-2000 гг.;

• проведен сравнительный анализ уровня концентрации на отраслевых и товарных рынках в зарубежных странах и России, выявлены тенденции и направления изменений в происходящих процессах;

• предложены методические подходы к оценке эффективности проведения антимонопольной политики в России; прикладные:

• проведен сравнительный анализ критериев отнесения к доминирующему положению в различных странах мира;

• выявлены тенденции, характеризующие процессы формирования конкурентной среды на товарных рынках в период реализации антимонопольной политики в России;

• проведен комплексный анализ и выявлены структурные изменения Реестра, как одного из инструментов государственного регулирования поведения субъектов, имеющих долю на рынке свыше 35%, рассмотрены факторы, влияющие на его содержание.

Научная новизна полученных результатов состоит в том, что:

• автором сформулированы современные принципы государственной антимонопольной политики, классификационные признаки и методологические подходы к классификации экономико-правовых норм антимонопольного регулирования в разных странах мира, выявлены ранее не исследованные закономерности, присущие ее эволюционному развитию;

• впервые установлены принципиально отличные результаты при оценке состояния и уровня концентрации товарных рынков с использованием различных методических подходов, предусматривающих товарный и отраслевой принцип формирования аналитической базы исследования;

• определены наиболее информативные показатели концентрации, аккумулирующие в себе индивидуальные особенности всех других измерителей, оценена возможность взаимозамещения и выбора тех из них, в свойствах которых максимально присутствуют все известные измерители, выявлены факты непрогнозируемого поведения и реагирования различных показателей концентрации на изменения структуры рынка;

• впервые проведена комплексная оценка вектора изменений структуры товарных и отраслевых рынков Российской Федерации по типам концентрации за 1993-2000 гг., выявлены ранее не исследованные закономерности развития конкурентной среды на товарных рынках в условиях транзитивной экономики;

• разработаны методические подходы к оценке эффективности реализации конкурентной и антимонопольной политики, применения антимонопольными органами мер правового характера в защите конкуренции.

Практическая значимость исследования заключается в том, что предложенные в диссертации дополнения и уточнения к методическим разработкам исследования конкурентной среды на товарных рынках и сами рекомендации имеют универсальный характер и находят широкое применение в практике деятельности антимонопольных органов и органов государственной статистики:

• сформулированы методические подходы к анализу емкости рынка и оценки состояния конкурентной среды, использованные при подготовке и включенные в методические рекомендации «Порядок проведения анализа и оценки конкурентной среды на товарных рынках» (акт о внедрении МАП РФ № АЦ/3032 от 17.05.99 г.);

• исследования об уровне концентрации на товарных рынках отдельных регионов Западной Сибири, поведении на них хозяйствующих субъектов и оценка межрегиональных барьеров входа на рынок включены в материалы Государственных Докладов о развитии конкуренции на товарных рынках России за 1995,1996, 1997-1998 гг. (акт о внедрении МАП РФ № АЦ/3032 от 17.05.99 г.);

• проведен сравнительный анализ состояния уровня концентрации на отраслевых рынках в США и России по материалам наблюдений за 1997г., представленный МАП РФ для принятия к сведению и использованию в программных документах;

• дана оценка уровня концентрации, рассчитаны региональные балансы ввоза-вывоза и емкости отдельных товарных рынков в Новосибирской области (акт о внедрении Администрации Новосибирской области № 43708/24 от 15.09.98 г. и № 724-05/24 от 29.12.97 г.).

• оценен уровень концентрации на рынке услуг розничной торговли и общественного питания г. Новосибирска, проведено исследование и представлена характеристика барьеров для входа на рынок города предприятий пищевой промышленности и торговой инфраструктуры, предложены меры по содействию развитию конкурентной среды на потребительском рынке. Результаты исследования использованы при разработке программы «Стратегия устойчивого развития г. Новосибирска (акт о внедрении Мэрии г. Новосибирска № 01-13-219 от 18.07.2001 г.);

• предложены система показателей, позволяющая территориальным антимонопольным управлениям объективно оценивать эффективность своей деятельности, и методика определения оптимального состава Реестра субъектов, имеющих долю на рынке свыше 35%;

• создан учебно-методический комплекс по авторскому курсу «Основы антимонопольной политики в России», включающий программу курса, цикл лекций, сборник деловых игр и практических ситуаций. Искомые учебные дисциплины включены в учебные планы вузов Новосибирска (акт о внедрении СибУПК № 11-41 от 21.01.2002 г. и СибАГС № 69 от 23.01.2002 г.).

Апробация работы. Основные положения и результаты исследований докладывались и обсуждались на международных, всероссийских и региональных семинарах и конференциях, в частности, Международной конференции «10 лет антимонопольным органам Российской Федерации: итоги и перспективы» (Москва, 2000 г.), Международной конференции «Конкурентная политика в условиях переходной экономики (Москва, 1997 г.), Международном семинаре «Политика конкуренции, обеспечение выполнения антимонопольных законов и методы исследования (Москва, Санкт-Петербург, 1995 г.), Международном семинаре « Проблемы реализации антимонопольной политики в России» (Москва, 1993г.), Всероссийских научно- практических конференциях «Стратегия стабилизации экономики региона: проблемы и решения» (Новосибирск 1994-1995 гг.), Всероссийских научно-методических конференциях «Качество образования: концепции, проблема оценки, управление» (Новосибирск, 1997-1999 гг.).

Публикации. По теме исследования опубликовано 40 научных работ общим объемом 85 печатных листов, в том числе 5 монографических изданий объемом 47 печатных листов.

Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав основного текста, заключения, списка использованной литературы, состоящего из 336 источников. Работа содержит 325 страниц, 32 рисунка, 49 таблиц, 58 приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Князева, Ирина Владимировна

Основные результаты диссертационной работы, определяющие ее научную и практическую значимость, следующие:

1. Представлена сравнительная характеристика научных подходов к классификации рыночных моделей и типов рынков, сформулированы классификационные признаки, характеризующие различные концептуальные подходы к пониманию сущности конкуренции, выделены два синтетических признака ее характеризующие: цели (результат) поведения и характеристика взаимоотношений субъектов рынка.

Структурные экономические модели являясь методологическими (теоретическими) конструкциями, обладают теми аналитическими инструментами, которые позволяют объяснить тактику и стратегию поведения субъектов рынка, дают возможность прогнозировать вероятностную реакцию самого рынка на изменения и разработать превентивные методы государственного антимонопольного регулирования. Главная ценность экономических теорий заключается в их способности предоставить концептуальную основу для выработки комплекса мер, направлений и механизма реализации антимонопольной и конкурентной политики в России.

2. Анализ многочисленных публикаций о роли конкуренции и монополии в формировании и развитии российской экономики в период реформирования позволили в рамках данной работы выделить группы положительных и отрицательных факторов влияния, выявить некоторые специфические черты, характеризующие место монополии и конкуренции в условиях переходной экономики России. Сравнительный анализ теоретических взглядов на экономическую сущность монопольных и конкурентных рынков позволяет сделать вывод, что для российской экономики преимущества конкуренции более ограничены и сдержаны, чем для стран с развитой рыночной экономикой. Важно отметить, что кроме экономических, технологических, продуктовых и ценовых преимуществ рыночной конкуренции, выделяются некоторые социальные и политические выгоды, оказывающее нередко приоритетное воздействие на тактику антимонопольного регулирования в России.

Исследование различных мнений и понимание теоретических аспектов восприятия места монополий и роли конкуренции в экономическом преобразовании общества, позволило автору сформулировать методологический базис политики антимонопольного регулирования.

3. Введено в научный оборот авторское понимание термина «антимонопольная политика», предполагающее более широкое общественное и философское осмысление этого явления, включающее комплекс пропагандистских и разъяснительных мероприятий по информированию субъектов рынка о своих правах и обязанностях перед обществом и рынком. Исходя из вышеизложенного, антимонопольная политика - комплекс мер, направленных на демонополизацию экономики, контроль и наблюдение за процессами концентрации на рынках, пресечение монополистических действий и недобросовестной конкуренции, обеспечение условий для развития конкуренции на рынке, а также пропаганда и распространение знаний, способствующих созданию равных условий для всех участников рынка и формированию общественного сознания в пользу развития рыночных сил.

В качестве основных принципов реализации антимонопольной политики диссертант обозначил следующие положения:

I. Содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и предпринимательства, контроля за процессами концентрации.

II. Предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции.

III. Принцип разумного подхода при применении норм антимонопольного законодательства, направленных на эффективное функционирование товарных рынков и конкуренции.

IV. Принцип законности, гласности и публичности в действиях антимонопольных органов.

4. В основе политики антимонопольного регулирования, реализуемой в 84 странах, лежат законодательство о конкуренции (competition law) и антимонопольное законодательство (antitrust law), ставящие перед собой цель -содействие развитию рыночных структур и ограничение монопольной власти одного или нескольких субъектов. Законы о конкуренции обеспечивают юридическую основу не только для процветания конкуренции, но и для эффективного развития демократических институтов и основ общества. Изучение хронологии развития и содержания основных положений антимонопольной политики в разных странах мира позволило в рамках данного исследования:

• выделить исторические и экономические условия в разных странах, повлиявшие на разработку системы антимонопольных мер, направленных на защиту конкуренции в обществе;

• представить хронологию развития антимонопольной политики и законодательства;

• систематизировать информацию о методах проведения антимонопольной политики и особых системах функционирования антимонопольных органов;

• показать закономерности эволюции антимонопольных законов;

• сформулировать и дать характеристику методологических подходов к классификации действующих в мире законов о конкуренции;

• представить сравнительную характеристику критериев оценки рыночной доли субъектов для установления факта доминирования.

Хронологически автор выделяет пять концептуальных этапов развития теории антимонопольного регулирования. Каждый из них имеет свое историческое место, содержание и тактику реализации основных положений и производен от важнейших теоретических и концептуальных этапов развития экономической теории.

5. Одной из основных характеристик, оценивающей состояние товарного рынка, является анализ конкурентной среды, который включает исследование двух содержательных блоков: интенсивности конкурентных сил и состояния структуры рынка. Подробное внимание в работе уделено методологическим и практическим вопросам исследования структуры рынка, процессам рыночной концентрации.

Особенности отношений предприятий, рассматриваемые в рамках концепции «структура - поведение - результат», а также их комбинации приводят к различной степени концентрации продавцов и покупателей на рынке, разной высоте барьеров входа на рынок и выхода с него и, как следствие, влияют на эффективность функционирования рынка в целом. Структурно-логический подход, заложенный в данной парадигме, взят автором за основу при разработке методических подходов для определения концентрации рынка и анализа конкурентной среды.

6. Исследование теоретических положений о рыночной концентрации позволило выработать классификационные признаки, лежащие в основе теоретического понимания сущности экономической концентрации и позволяющие проводить комплексный анализ ее уровня. Анализ зарубежной экономической теории и статистической практики позволил автору работы сформировать комплексный подход к анализу уровня концентрации и состояния конкурентной среды на товарных рынках. В работе представлен сравнительный анализ критериев отнесения к доминирующему положению в различных странах, который является наиболее полным в действующей экономической практике.

7. Выделен комплекс проблем и разработаны методологические принципы анализа и оценки конкурентной среды и уровня концентрации на товарных рынках. Опыт восьми лет практической и научной работы в области исследования товарных рынков позволил сформулировать рекомендации по организации наблюдения за состоянием товарных рынков, апробировать различные схемы и методы получения первичной информации о деятельности субъектов рынка. Предложенные в диссертации дополнения и уточнения к методическим разработкам исследования конкурентной среды на товарных рынках и сами рекомендации имеют универсальный характер и находят широкое применение в практике деятельности антимонопольных органов и органов государственной статистики. Автором сформулированы методические подходы к анализу емкости рынка и оценки состояния конкурентной среды, включенные в методические рекомендации «Порядок проведения анализа и оценки конкурентной среды на товарных рынках» (акт о внедрении МАП РФ № АЦ/3032 от 17.05.99 г.).

8. Проведена комплексная оценка показателей, характеризующих структуру товарных рынков, и исследована их адаптационная возможность в практику деятельности антимонопольных органов. Изучены и проанализированы все имеющиеся показатели концентрации, выявлены те из них, которые наиболее оптимально описывают не только тип рыночной структуры, но и оценивают соотношение хозяйствующих субъектов на рынке, а также могут быть использованы в аналитической деятельности антимонопольных органов.

Впервые на основе значительного информационного массива проведена оценка тесноты связи между всеми исчисленными показателями концентрации с целью обоснования необходимости расширения спектра измерителей и определения их оптимального набора. На основе рассчитанной взаимосвязи между показателями рыночной концентрации, выбраны наиболее информативные из них. Максимально объективная характеристика при исследовании товарного рынка будет получена при расчете абсолютных показателей концентрации: коэффициентов Герфиндаля -Гиршмана, энтропии и концентрации для трех субъектов. Более информативным измерителем из относительных показателей являются коэффициенты вариации и Джини.

Подход к анализу конкурентной среды на рынке через ограниченный ряд параметров (коэффициенты концентрации, Герфиндаля-Гиршмана, Линда) был оправдан в течение первых лет проведения антимонопольной политики, когда главной целью исследований был анализ общего уровня концентрации для разработки программ демонополизации, определения возможного возникновения или усиления доминирующего положения.

В условиях изменения основных акцентов антимонопольной политики -наблюдения за экономическими процессами и явлениями на товарных рынках, контроля за поведением крупных ХС с целью недопущения и ограничения с их стороны антимонопольных действий, поддержки конкурентных инициатив среди отечественных товаропроизводителей, -требуется комплексный подход к оценке конкурентной среды и анализу концентрации. Оценка концентрации должна в обязательном порядке быть дополнена информацией о степени равномерности распределения объемов производства или продаж товаров, а также соотношения размеров между ХС.

9. Исследования, проведенные автором на различных информационных массивах, с разной степенью их глубины и широты, позволили выявить факты непрогнозируемого поведения и реагирования различных показателей концентрации на изменения структуры рынка. Чем выше степень монополизации рынка, тем слабее теснота связи между исследуемыми показателями и сами показатели менее точно описывают состояние рыночной концентрации.

10. Проведенные расчеты позволили определить, что в условиях ограниченных информационных ресурсов, представляющих коммерческую тайну, анализ состояния конкуренции для низко- и среднеконцентри-рованных рынков можно рассчитать на основе параметра - «численность занятых на предприятии». На рынках средней и особенно, низкой концентрации, предприятия зачастую представляют ограниченную товарную номенклатуру или являются монопродуктовыми. Широта многообразия варьирует не по товарным группам, а по торговым маркам. Соответственно, анализ концентрации по признаку «численность занятых» будет для этих типов рынка очень близок к классическому.

На высококонцентрированных рынках описание уровня концентрации через численность занятых значительно отличается от классического метода расчета. Во всех случаях СЯ-З ниже на 15-30 пр. п., чем аналогичные параметры, рассчитанные по объемам производства. Природа такого несоответствия двоякая: избыточная занятость и отсутствие учета занятых по конкретным товарным группам. Следовательно, адаптационные возможности показателя «численность занятых на предприятии» для оценки уровня концентрации ограничены для отечественной статистической и аналитической практики.

11. Впервые на основе масштабного исследования показателей концентрации за пять лет выявлены принципиальные расхождения в оценке концентрации товарных рынков, полученные на основе товарного и отраслевого подходов анализа первичной информации о товарных рынках.

Сравнительная характеристика отнесения 160 подотраслей и товарных групп, характеризующих одну отрасль промышленности, к различным типам рынков по степени их концентрации показала, что в результатах шести из восьми отраслей наблюдается явное противоречие. По количественным критериям концентрации к высококонцентрированным подотраслям в машиностроении в 1995-1997 гг. относилось соответственно 17 и 25 подотраслей, что составляло 20 и 40% всех исследуемых подотраслей, а к низкоконцентрированным - треть из них. В то же время анализ в товарном разрезе демонстрирует совершенно противоположную ситуацию: в машиностроении высококонцентрированным является производство 92 и 85% видов исследуемой номенклатуры и полностью отсутствуют низкоконцентрированные товарные группы.

Причина столь значительных отклонений заключается, на мой взгляд, в несовершенстве статистической базы наблюдений. В отраслевом разрезе высок уровень агрегированности подотраслей, а в товарном, наоборот, присутствует излишнее дробление и детализация товарной номенклатуры. Для осуществления международных сопоставлений необходимо в российской практике статистических наблюдений использовать международные стандарты- оценку уровня концентрации осуществлять по товарной номенклатуре.

12. Рассмотрены генетические истоки монополизма в России за 150 лет промышленного развития страны, дана авторская интерпретация объективных условий и предпосылок монополизма в советской экономике, выделены этапы формирования отечественного монополизма. На базе динамики структурных изменений в промышленном производстве РСФСР в период с 1960 по 1987 гг., оценен уровень структурного доминирования высококонцентрированных отраслей в отечественной экономике к началу ее реформирования.

13. Установлены основные черты, определен вектор и интенсивность процессов концентрации на товарных рынках Российской Федерации за 1993-2000 гг. К 1998 г. темп уменьшения концентрации превышал темп ее роста в исследуемых 200 подотраслях промышленности на 42 пр.п., что иллюстрировало наметившуюся общую положительную тенденцию в направлении снижения их уровня концентрации. С 1998 г. эффект изменения концентрации стал равномерно снижаться. По сравнению с 1996 г., показатель, его характеризующий, сократился на 0,04 пр. п. и вектор изменений стал принимать противоположное направление. Процессы усиления концентрации в российской экономике к 2002 г. имеют тенденцию к росту, ведущему к некоторым структурным изменениям в пищевой, табачной промышленности, черной и цветной металлургии, отраслях инфраструктуры. Основные факторы, влияющие на эту ситуацию - рост волны слияний и поглощений среди компаний, слабые экономические позиции малых и средних предприятий, а также отсутствие активных инвестиционных вложений в производственный отраслевой потенциал.

Более детально проведен анализ структуры и уровня концентрации локальных продуктовых рынков за 1993-1999 гг. по Новосибирской, Томской и Кемеровской областям, выявлены тенденции и направления изменений, подтверждающие общую тенденцию в стране.

14. В результате сравнительного анализа сопоставимых отраслевых и товарных рынков США и России за 1997 г. оценен уровень монополизации экономики двух стран. Исследование в рамках сопоставимой номенклатуры демонстрирует значительно более высокую долю товарных групп с высокой концентрацией в России (69,8%), чем в США (14,0%). Соотношение по всему спектру рассмотренных групп составило соответственно 76%) в России, против 18% в США. Доля низкоконцентрированных подотраслей в США почти в два раза выше, а высококонцентрированных в три раза ниже, чем в России.

Основные положения диссертации использованы при разработке авторского курса «Основы антимонопольной политики в России». Впервые создан учебно-методический комплекс по данной дисциплине, включающий программу курса, подготовлен и опубликован цикл лекций, сборник деловых игр и практических ситуаций. Эта учебная дисциплина включена в учебные планы высших учебных заведений г. Новосибирска и читается соискателем на протяжении 7 лет. Авторская программа принята за основу при разработке МАП России типовой программы курса «Конкуренция и антимонопольное регулирование».

15. Разработаны методические подходы к оценке эффективности реализации конкурентной и антимонопольной политики, применения антимонопольными органами мер правового характера в защите конкуренции. Основными оценочными параметрами, характеризующими эффективность процессов антимонопольного регулирования, являются действия правового механизма антимонопольного законодательства, направленные на пресечение антиконкурентного поведения субъектов, содействие формированию конкурентной среды на товарных рынках и обеспечение условий для их эффективного функционирования.

В диссертационном исследовании представляется достаточно подробный анализ динамики возбуждаемых и рассматриваемых дел, представлены структурные сдвиги и изменения в характере и содержании рассматриваемых дел. Представлен подробный анализ структуры и динамики показателей деятельности МАП России и его территориальных органов за 1995-2000гг. Делается попытка разработать показатели, характеризующие качество работы территориальных управлений МАП России. Предлагаются оценочные параметры, включающие отношения между собой некоторых показателей, характеризующих эффективность деятельности территориальных управлений.

Обозначена система косвенных параметров, характеризующих эффективность проведения на региональных рынках мер антимонопольного (конкурентного) регулирования, таких как уровень насыщенности рынка, глубина и широта представленного на рынке ассортимента, уровень открытости рынка, размер товарного (ценового) курса и др.

Одной из косвенных форм государственной антимонопольной политики, направленной на регулирование процессов экономической концентрации на товарных рынках и деятельности крупных предприятий, владеющих влиятельными сегментами рынка, является ведение Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35%.

В диссертации проведен комплексный анализ структуры совокупного Реестра (2000), включающего информацию от всех субъектов Российской Федерации. Рассмотрены и проанализированы факторы, влияющие на его состояние. Разработана формула, помогающая определить контрольные параметры для расчета оптимального состава Реестра, и подробно изложены основные направления по совершенствованию формирования региональных разделов.

Исследование эволюционных изменений в стратегии и тактике антимонопольной политики в России за 10 лет, подробный анализ механизма ее реализации, позволил не только оценить эффективность данной формы государственного регулирования конкурентных отношений, но и выделить комплекс проблем и недостатков в формах и методах ее проведения. В работе обозначены основные направления государственной политики, оказывающей влияние на формирование и поддержку конкурентной среды.

Заключение

Антимонопольная политика по значимости и актуальности вышла на одно из первых мест среди комплекса стратегических задач, направленных на широкомасштабную реализацию экономических реформ в России. В истории экономической мысли ничто не вызывало таких противоречий, как конкуренция и государственное вмешательство. Критика конкуренции и методов государственного регулирования соседствовала с теоретическими аргументами в пользу их развития.

В связи со значительной экономической и политической важностью мер антимонопольного воздействия со стороны государства на процессы формирования конкурентной среды и в соответствии с поставленной целью в диссертационном исследовании нашли отражение вопросы, посвященные эволюционному развитию, методологическим аспектам и эффективности реализации политики антимонопольного регулирования, проведен комплексный анализ процессов концентрации на товарных рынках, исследованы методологические погрешности и методические основы анализа конкурентной среды.