Государственное регулирование естественных монополий в условиях переходной экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Мардер, Максим Геннадьевич

Введение.

Глава i. Методологические основы регулирования естественных монополий.

1.1. Современные представления о естественных монополиях.

1.2. Регулирование естественных монополий: цели, формы, критерии оценки эффективности.

Глава 2. Инструменты регулирования.

2.1. Механизм альтернативной конкуренции.

2.2. Альтернативное ценообразование: основные концепции.

2.3. Косвенное регулирование цен.

Глава 3. Государственное регулирование естественных монополий в переходной экономике россии и проблемы его совершенствования.

3.1. Влияние особенностей переходной экономики на процессы реформирования естественных монополий.

3.2. Развитие российских естественных монополий.

3.3. Реформирование электроэнергетического комплекса России как способ регулирования естественной монополии.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Государственное регулирование естественных монополий в условиях переходной экономики"

Актуальность диссертационного исследования и степень разработанности проблемы. Важным направлением вмешательства государства в рыночную экономику является его антимонопольная политика, преследующая цель восполнить один из «провалов рынка» -возникновение монопольной власти на товарных и ресурсных рынках. Так, Конституция Российской Федерации (ст. 34) запрещает экономическую деятельность, направленную на монополизацию рынков и недобросовестную конкуренцию. В связи с этим, большую роль играет государственная политика по отношению к естественным монополиям (ЕМ).

Современная теория естественной монополии сложилась в последние несколько десятилетий на Западе. С конца 70-х годов XX века наблюдается существенное изменение как теоретических, так и практических подходов к регулированию, в результате чего традиционный подход к естественной монополии, содержавший совершенно определенную и достаточно однозначную интерпретацию регулирующего процесса: «там, где наблюдается естественная монополия, необходимо и регулирование», был существенно пересмотрен. Газовая, электроэнергетическая, железнодорожная, телекоммуникационная, водоснабжение и другие отрасли, неотъемлемой частью которых являются естественно-монопольные сегменты, претерпели крупные изменения. Они шли в направлении дерегулирования, внедрения конкуренции, модернизации функций и методов регулирования.

Для переходной экономики России проблемы антимонопольного регулирования особенно актуальны. 1С началу рыночных реформ большинство товарных .рынков было представлено монопольными (олигопольными) вертикально интегрированными структурами, сложившимися не в условиях конкурентной среды, а образованных административным путем в централизованно управляемой системе. Начало широкомасштабного государственного регулирования естественных монополий в России положено в 1995 году принятием Федерального Закона «О естественных монополиях». Развитие естественных монополий не является самоцелью, а является базой и средством обеспечения развития экономики в целом. Поэтому регулирование деятельности естественной монополии должно быть подчинено достижению тех целей, которые стоят перед экономикой страны.

Современная теория предлагает различные подходы, а разнообразный зарубежный опыт имеет важное прикладное значение для реформирования отечественных естественных монополий. При использовании зарубежного опыта, безусловно, следует учитывать дополнительные сложности, связанные с переходными процессами в российской экономике, которые предполагают особые требования к гибкости и адаптивности формируемых стратегий реформирования, устойчивости получаемых результатов к динамике экономической ситуации. Обобщение зарубежного опыта антимонопольной деятельности, его использование с учетом особенностей российской действительности, а не слепое копирование, должно оказать-существенную помощь в новом для России деле.

Вопросы государственного регулирования естественных монополий достаточно широко освещаются в специальной экономической литературе. Данная проблематика исследуется в рамках микроэкономической теории, представляя собой также часть теорий организации производства и анализа отраслевой структуры (industrial organization). Большой вклад в исследование естественных монополий внесли В. Баумоль, Дж.' Битзан, Д. Брэдфорд, Р. Брэтигам , Р. Виллиг, Г. Демшетц, А.Кан, Дж. Лафонт, Дж. Панзар, Р. Познер, Дж. Тироль, Ф.Рамсей , Э. Чемберлин, Ф. Шерер, и др.

В последние годы появился целый ряд исследований отечественных ученых, посвященных решению проблемы государственного регулирования функционирования естественных монополий в условиях переходной экономики России. К ним относятся работы С. Авдашевой, Л. Бадалова, Н. Белоусовой, Н. Васильевой,. В. Гальперина, А. Городецкого, В. Кокорева, Е. Корольковой, Е. Котелкиной, В. Лившица, В. Моргунова, И. Окрепиловой, Н. Розановой, В. Студенцова и др.

Однако широкий круг проблем еще требует своего решения. Нуждается в уточнении само понятие естественной монополии и определение сферы ее деятельности в связи с многопродуктовым характером отраслевого. рынка. Необходимы обоснование мер структурного регулирования отрасли с целью выделения естественно -монопольного ядра, проверка его жизнеспособности в условиях специфики российской экономики, диагностика . его устойчивости и выбор соответствующих мер регулирования. Наличие этих и ряда других нерешенных проблем определили актуальность диссертации и обусловило выбор темы и, следовательно, цель, задачи и направления исследования.

Цели и задачи исследования. Основная цель работы заключается в теоретическом обосновании концепции регулирования естественных монополий в условиях переходной экономики и разработке рекомендаций направленных на решение некоторых проблем регулирования естественно-монопольных секторов экономики.

В соответствии с поставленной целью, автор определил следующие задачи:

- уточнить содержание понятия «естественная монополия» и определить на этой основе направления рыночного реформирования соответствующих отраслей;

- обобщить опыт применения в странах с развитой рынгчной экономикой форм и* методо'в регулирования рынков в отраслях -естественных монополиях;

- выявить основные тенденции развития естественных монополий в переходной экономике России.

- обосновать рациональные методы государственного регулирования процесса ценообразования на монопольных рынках;

- проанализировать и оценить эффективность применения регулирующего механизма воздействия на естественные монополии на федеральном уровне на . материалах реформирования электроэнергетического комплекса России.

Предметом исследования является регулирование естественных монополий.

Объектом исследования выступает система государственного регулирования деятельности естественной монополии в России.

Методологической основой и теоретической базой исследования явились методы микроэкономического анализа, положения теории организации производства, касающиеся механизмов регулирования естественных монополий. В работе использованы -^результаты исследований российских и зарубежных ученых. Проанализированы законодательные и нормативные акты Российской Федерации, касающиеся вопросов регулирования деятельности естественных монополий и отдельных аспектов их функционирования. —

Информационную основу исследования составили материалы и документы министерств (в частности материалы Санкт-Петербургского Территориального Управления Министерства по антимонопольно^ I политике и поддержке предпринимательства РФ), ведомств, аналитические обзоры международных и отечественных информационных агентств, периодические материалы, а также официальные документы РАО «ЕЭС России», ЗАО «ЦДР ФОРЭМ», НП «АТС».

Теоретические положения исследования и практические рекомендации разработаны с позиции микроэкономического анализа, на основе системного подхода, с применением экономико-математических методов.

Научная новизна работы и собственный вклад автора в исследование проблемы заключается в следующем.

- уточнено понятие «естественная монополия» с учетом многопродуктовой природы предмета исследования;

- произведена систематизация методов государственного регулирования естественных монополий с учетом степени их практического применения в различных странах;

- проанализирована эффективность различных форм и методов государственного регулирования естественных монополий в России;

- выявлены особенности реструктуризации естественной монополии в электроэнергетике России;

- обоснованы принципы выбора наиболее рациональных методов регулирования процесса ценообразования с учетом их влияния на экономическое состояние регулируемых предприятий. Теоретическая и практическая значимость работы. Результаты диссертации могут быть использованы:

- в процессе дальнейших теоретических исследований проблем государственного регулирования в области ценообразования на продукцию естественных монополистов;

- при подготовке учебных программ и курсов микроэкономики и I теории организации производства и анализа структуры отраслей, а также спецкурсов, посвященных изучению естественных монополий;

- при построении системы регулирования естественных монополий в Российской Федерации.

Структура диссертации и логика .изложения подчинены решению поставленных в ней задач. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, приложения и библиографии. Диссертация содержит 10 рисунков, 7 схем и 2 таблицы.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Мардер, Максим Геннадьевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.

Проведенное в настоящей диссертации исследование позволило придти к следующим выводам:

1. Сформулированное в Законе РФ «О естественных монополиях» определение естественной монополии как объекта регулирования является крайне упрощенным. Оно допускает неоднозначную трактовку и не вполне соответствует современным теоретическим представлениям, в связи с чем нуждается в уточнении. Данное определение отражало представления о монополизме, как естественном, так и «неестественном», сложившиеся в нашей стране ко времени принятия Закона в 1995 году. В качестве важнейшей характеристики для-отнесения рынка к естественно-монопольному названо существенное понижение средних издержек по мере роста выпуска продукции. Такое представление о естественной монополии видится недостаточным.

На Западе от использования характеристик экономии от масштаба в качестве основного критерия при решении задач идентификации естественных монополий стали отказываться уже в конце 70-х - начале 80-х гг., когда были получены первые фундаментальные результаты по современной теории естественной монополии и проведены соответствующие им . прикладные микроэкономические исследования с использованием отраслевых многопродуктовых функций издержек, тестированием их на * субаддитивность. В современной теории естественной монополии существенным является представление отрасли в качестве многопродуктовой, т.е. как отрасли, которая производит товары или услуги, адаптированные к различным' группы потребителей, условиям места и времени и т.п. Учет многопродуктовости дает возможность выделять различные сегменты отраслевого рынка, формулировать с достаточной степенью детализации конкретные меры по реформированию отрасли, в том числе меры структурного регулирования.

2. Регулирование не является само по себе самоцелью, оно направлено на реализацию целей государственной политики. Для выбора конкретного метода регулирования недостаточно одного только установления факта субаддитивности затрат. Органы регулирования должны знать, насколько эластичен спрос на продукцию естественных монополистов, в какой степени потребители продукции зависимы от монополиста, какова динамика спроса на продукцию, имеются ли близкие ее заменители и т.д. .

К тому же на практике часто бывает сложно оценить как наличие субаддитивности у функции затрат (поскольку речь идет об альтернативных, а не о бухгалтерских затратах), так и объем спроса, начиная с которого это свойство выполняется. Органы регулирования в своей практической деятельности должны сначала определить объект, задачи и границы регулирования. Регулирование естественных монополий должно быть гибким и соответствовать этапу развития отрасли и происходящим в ней технологическим изменениям. ;

3. Совершенствование ценообразования на продукцию естественных монополий не сводится только к способу нормирования прибыли в регулируемых ценах. Повышёнию эффективности использования производственных ресурсов способствовало бы внедрению в практику регулирования моделей ценообразования по предельным затратам, в частности, цен, дифференцированных по периодам времени (ценообразование при пиковом спросе - "peak-load pricing"), а так же ценообразования по Рамсею.

В идеале проблема ценообразования на продукцию естественных монополий заключается в установлении цен, которые являлись бы равновесными, обеспечивая выпуск и потребление продукции в

4 * экономически эффективном объеме, обычно достигаемом в условиях совершенной конкуренции, а так же самофинансирование предприятие, т.е. получение ими, по крайней мере, нулевой экономической прибыли.

4. Определению мер горизонтального и вертикального структурного регулирования в рамках реформирования естественных монополий уделяется значительное внимание, но, как правило, изолированно друг от друга решаются вопросы структурного и ценового регулирования. Поэтому рекомендации по ним зачастую противоречат друг другу.

В качестве исходной базы преобразований во многих случаях выступает вертикально интегрированная монополия, обладающая всей полнотой власти по цепочке вертикально сопряженных видов деятельности, среди которых лишь часть отвечает характеристикам естественной монополии, а остальные потенциально конкурентны

Недостатки организации энергоснабжения, усугубленные нерациональной тарифной политикой, обуславливают неудовлетворительное финансовое положение энергетических компаний и, как следствие, их низкую инвестиционную привлекательность. Необходимость же в поиске источников инвестиций обусловлена потребностью в обновлении основных фондов российского электроэнергетического комплекса. Для привлечения инвестиций необходимо создание таких условий, при которых инвестор сможет прогнозировать эффективность своих капиталовложений на длительный период. Кардинальное изменение ситуации возможно в результате проведения структурного преобразования всего энергетического комплекса с выделением естественно-монопольного ядра и потенциально конкурентных секторов.

5. Общепринятые методы калькулирования себестоимости продукции во многих случаях не совпадают с принципами правильного исчисления экономических затрат. Поэтому следует подчеркнуть, что при построении цен нет необходимости отклоняться от достигнутого уровня затрат, чтобы добиться желаемого стимулирующего эффекта; наоборот, следует исчислять затраты в соответствии с подходом, принятым в микроэкономической теории. В отраслях, в которых цены регулируются, они должны обеспечивать (при эффективном менеджменте) норму отдачи, на капитал, равную рыночной ставке процента.

Для введения в отечественную практику регулирования цен метода нормирования прибыли по стоимости капитала надо оценить стоимость регулируемых компаний.- Первым шагом в направлении изменения концепции регулирования цен должен стать отказ от включения в регулируемые цены «целевых инвестиционных средств», вторым — подключение к разработке регулируемых цен и тарифов финансовых аналитиков и специалистов по оценке стоимости предприятий.

6. В рамках структурной реформы важное место должно отводиться исключению перекрестного субсидирования. Наличие перекрестного субсидирования по группам производимых услуг указывает на неустойчивость естественно-монопольного структуры отрасли в целом. Следовательно, шаги по сокращению перекрестного субсидирования можно рассматривать как элементы оптимизации системы тарифов и в целом стратегии реформирования в отраслях естественной монополии.