ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В РОССИИ тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В РОССИИ"

# - 3^300

На пробах рукописи

АНДРЕЕВА Юлия Станиславовна

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В

РОССИИ

Специальность: 08.00.05 -управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами {промышленность)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва - 2005

Работа выполнена на кафедре теории и практики государственного регулирования рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Научный руководитель: кандидат экономических наук, профессор

II щенко Евгении Григорьевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Спииын Анатолии Тихонович

кандидат экономических наук Ямалутдинов Шамиль Минуловнч

Ведущая организация:

Московский институт международного бизнеса при Всероссийской академии внешней торговли

Защита состоится 28 июня 2005 г. в 16-00 часов на заседании диссертационного совета по экономическим наукам К-502.006,01 в Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации по адресу: 119606, г, Москва, пр. Вернадского, д. 84, 1-Й учебный корпус, аудитория 3304.

С диссертацией можно ознакомиться на кафедре теории и практики государственного регулирования рыночной экономики РАГС при Президенте Российской Федерации () уч. корп., ауд. 2222).

Автореферат разослан «27» мая 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент

А.В. Бударина

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Процесс глобализации мирохозяйственных связей дает основания для более глубокого осмысления экономической роди государства, ее трансформации, как в национальном, так и в мировом масштабах. Возникают и обостряются социально-экономические, экологические и другие проблемы национального и глобального масштаба, решение которых может быть обеспечено лишь посредством активного государственного участия, В отношении России научный и практический интерес к анализу экономических функций государства связан с поиском оптимальной роли последнего в организации расширенного воспроизводства в стране в новых условиях хозяйствования.

Процесс трансформации экономики России связан с необходимостью ее встраивания в систему глобальной экономики, не только как поставщика сырьевых ресурсов, но и как партнера по технологической кооперации. Учитывая характер этой задачи, можно выделить два важных ее компонента - это роль государства и государственных институтов в трансформационных процессах и институиионализация экономической среды с целью создания благоприятных условий для развития бизнеса.

В сложившихся условиях значительный интерес представляют транснациональные корпорации (ТНК), которые стремятся к усилению контроля над мировым рынком, стирая экономические, культурные и политические границы между нациями, формируя свою хозяйственную, информационную, правовую и иные инфраструктуры. Преследуя свои интересы, ТНК стремятся к ослаблению национальных государственных институтов, способных создавать препятствия на пути международного движения капитала, товаров, услуг, рабочей силы. При этом они заинтересованы в либерализации экономики и снижении уровня ее государственного регулирования, ТНК стремятся к установлению контроля над институтами государственной власти различных стран, используя в этих целях возможности международных организаций и международного права, втягивая соответствующие страны в режим неэквивалентного внешнеэкономического обмена и долговую зависимость, используя такие инструменты как агрессивные маркетинговые стратегии, высоку ю капиталоемкость, подкуп, деморализацию национальных элит.

Развивающиеся страны и страны с переходной экономикой, богатые сырьевыми ресурсами, обычно становятся объектом извлечения

ЦН6МСХА фонд] " натуры

сверхприбылей для ТНК, которые достигают этого путем присвоения природной ренты, за счет эксплуатации природных ресурсов и дешевой рабочей силы.

В экономике промытленно развитых стран ТНК играют важную роль, поскольку такие крупные организационно-хозяйственные структуры придают экономике стабильность, управляемость, возможность широкомасштабной реализации научно-технических достижений.

Встраивание России в систему глобальной экономики и формирование соответствующих методов государственного регулирования, в том числе и по отношению к крупным корпоративным сгруюурам, требуют анализа процессов глобализации, исходя из следующих условий:

- анализ перспектив н проблем развития России и обоснование политики рыночных реформ строятся с учетом взаимопроникновения экономики России в мировую, и элементов мировой экономики в национальную российскую экономику;

- система государственного регулирования в России коррелируется с тенденциями развития мировой экономики, служит основой для формирования конкурентоспособного государства в рамках сохранения национальной идентичности и обеспечения безопасности;

- российские ТНК в своей стратегии учитывают тенденции развития мировой экономики, используя возможности, предоставляемые национальным законодательством, содействую решению задачи повышения конкурентоспособности страны;

- зарубежные ТНК, функционирующие в России учитывают особенности переходного периода экономического развития России, ее ресурсный потенциал и масштабы рынка.

ТНК, обладая значительной концентрацией внутреннего научно-производственного потенциала, контролем над экономическими, организационными, технологическими, интеллектуальными ресурсами, жесткими, порой, агрессивными стратегиями, способны конкурировать с рядом государств и даже в определенной степени подчинять и* хозяйственную деятельность своим интересам, что свидетельствует о росте их влияния не только на экономические, но и политические процессы. ТНК также являются одним из ведуших факторов, определяющих конкурентоспособность стран нх происхождения и влияющих на конкурентоспособность принимающих стран.

В связи с этим, развитие транснациональных структур является актуальной проблемой с точки зрения интересов российской экономки,

повышения ее конкурентоспособности, нто предопределяет необходимость исследовать деятельность и стратегии ТНК, проанализировать изменения в мировом хозяйстве, происходящие под влиянием их функционирования, обобщить опыт зарубежных стран в области государственного регулирования деятельности ТНК и на этой основе определить базовые параметры государственного взаимодействия России как страны базирования и реципиента капитала ТНК с транснациональными корпорациями. Указанные соображения определили выбор темы исследования.

Степень научной разработанности проблемы. Объективно интерес к деятельности ТНК и их государственному регулированию возник в России сравнительно недавно - в середине 90-х г., в результате массовой приватизации государственных предприятий. В настоящее время деятельность ТНК находит свое отражение в научных исследованиях российских и зарубежных авторов, в СМИ, обсуждается на симпозиумах и семинарах.

Существует большое количество исследований, посвященных вопросам формирования, развития н функционирования ТНК. Следует отметить следующих зарубежных авторов, посвященных деятельности ТНК: П. Бакюти, Р. Верной, Дж. Гэлбрейт, Дж, Даннинг, Д. Дрейч, Р.Кейвз, Ч. Киндельбергер, М. Кэссон, М Портер, О. Уильямсон, П. Фншер, М.Шимаи, и др.

Существенный вклад в исследование деятельности ТНК внесли российские ученые: Ю.В. АджубеЙ, В.Д. Андрианов, Ю.Б. Винслав, И. Г. Владимирова, И,Н. Герчикова, Э.А. Грязное, С.И. Долгов, Е.Л.Драчева, А. Зелтынь, И.Д. Иноземцев, В.И. Кушлин, Е.В. Ленский,

A.M. Либман, А.Г. Мовсесян, А.Д. Некипелов, С.Б. Огнивцев, С.Т. Пашин,

B,В. Перская, Е.С, Строев, А.Н. Фоломьев, Р.И. Хасбулатов, В.А Цветкова, Ю.В. Яковец и др.

Анализ деятельности ТНК и динамики их развития ежегодно публикуется в отчетах международных организаций, таких как Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), Всемирный Банк, Всемирная торговая организация (ВТО).

Совокупность исследований в области деятельности ТНК позволяют получить представления о современных тенденциях их развития, их роли в мировой экономике н экономике России. При этом теоретическая основа государственного регулирования деятельности ТНК разработана недостаточно. В нормативно-правовых актах Российской Федерации ТНК

уделяется незначительное внимание, в большей степени речь вдет о финансово-промышленных группах (ФПГ), акционерных обществах, что затрудняет возможность осмысления современных тенденций становления, развития и деятельности российских транснациональных структур.

Актуальность темы диссертационного исследования и недостаточная степень ее теоретической и практической разработанности определяют ее цели и задачи.

Цель диссертационного исследования. В рамках диссертационного исследования предполагается провести научный анализ и раскрыть механизм государственного регулирования хозяйственной деятельности ТНК в России.

Поставленная цель обусловила необходимость решения следующих задач:

- проанализировать влияние глобализации на трансформационные процессы и тенденции, имеющие место в структурах ТНК, в том числе российского происхождения;

- рассмотреть вопросы использования инвестиционных стратегий ТНК как фактора развития мирового хозяйства в условиях глобализации, способного с одной стороны негативно воздействовать на развитие национальных хозяйств, а с другой содействовать повышению их конкурентоспособности; .

- обосновать возможные новые подходы к государственному регулированию деятельности ТНК в России, на основе опыта взаимодействия иностранных государств и ТНК; раскрыть специфику трансформации экономического содержания ТНК в России в период реформирования ее экономической системы;

- провести анализ методов государственного регулирования и организационно-правовых условий деятельности ТНК в России и показать целесообразность их совершенствования в связи с усиливающимися глобализационными тенденциями И ролью ТНК в мировом хозяйстве;

- определить подходы к проблеме совершенствования методов государственного регулирования деятельности ТНК с акцентом на углубление взаимодействия государства и ТНК в инновационных, социально значимых отраслях, а также их возможности как фактора повышения конкурентоспособности российской экономики;

- выявить основные проблемы функционирования ТНК в России и предложить подходы к совершенствованию организационно-правовых условий их деятельности.

Объектом исследования является государственное регулирование хозяйственной деятельности транснациональных корпораций в условиях глобализации.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, складывающиеся в российской экономике в процессе взаимодействия государства и транснациональных корпораций.

Теоретико-методологической базой диссертационного

исследования послужили труды отечественных н зарубежных ученых по общим проблемам государственного регулирования, вопросам деятельности транснациональных корпораций и их взаимодействия с государством. В процессе научного исследования использованы системный подход к рассмотрению исследуемых явлений, методы экономико-статистического и логического анализа.

Эмпирической базой исследования стали фундаментальные труды ученых-экономистов, результаты аналитических исследований, публикации российской и зарубежной прессы, данные глобальных и локальных компьютерных сетей, статистические данные Федеральной службы государственной статистики Российской федерации, Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации, Федеральной антимонопольной службы Российской Федерации, нормативно-право вые и законодательные акты Российской Федерации, материалы российских и зарубежных институтов и экспертных групп, ЮНКТАД, Всемирного экономического форума, МВФ.

Научная новизна исследования. В процессе исследования выявлены следующие научные результаты.

I. Уточнено экономическое содержание ТНК как структуры испытывающей существенное влияние усиливающихся глобализационных тенденций, которое в своей совокупности заключается в:

- использовании глобальной наднациональной философии бизнеса, вытекающей из принципа функционирования компании на территориях различной государственной принадлежности, при дифференциации форм контроля над аффилированными структурами, расположенными в разных странах и функционирующими в соответствии с глобальной стратегией, разрабатываемой материнской компанией;

- придании интеграционным процессам новых качеств, которые заключаются в превращении мировой торговли и международных экономических отношений в фактор активного соединения национальных экономик и создания реальной наднациональной производственной системы;

- проявлении устойчивого роста индекса транснационализации;

- широком использовании наиболее совершенных в настоящее время, основанных на современных телекоммуникационных технологиях методов управления, позволяющих оперативно подчинять своему влиянию не только национальные, но и региональные, а в отдельных случаях и глобальную, экономики;

- проявлении усиления тенденций роста политического потенциала и политического влияния ТНК на развитие национальных хозяйств и социальных процессов.

2. Выявлен характер взаимодействия государства и российских ТНК в условиях усиливающихся глобализациониых тенденций, имеющий сложи овекторную корреляционную направленность, основными факторами которой является возрастающая роль российских ТНК в решении хозяйственных задач России, При этом процесс взаимодействия характеризуется определенными стремлениями ТНК ослабить административное воздействие государства, что обусловлено характером глобальных связей, при одновременном усилении зависимости ТНК от содействия государства при проведении политики экспансии на мировых рынках, связанной с их низкой конкурентоспособностью, короткой историей возникновения и развития. Указанное обстоятельство порождает развитие сложного и противоречивого процесса сращивания интересов ТНК и государства при одновременном размежевании их целей и задач, в частности, участия в сохранении и развитии национального хозяйства, природной среды, решение ряда социальных и других проблем.

3. Доказано усиление значения ресурсной составляющей стратегии ТНК в условиях растущего дефицита сырьевых невосполняемых ресурсов, основанной на широком использовании политики прямого иностранного инвестирования. Систематизированы и обоснованы преимущества (диверсификация производства, расширение географической сегментации, внедрение ТНК в «неосвоенные» экономики, занятие новых геополитических позиций) и недостатки прямых иностранных инвестиций (ПИИ), такие как сокрытие прибыли и увод ее от налогообложения,

«сброс» устаревшего оборудования, замещение производственной деятельности местных фирм, используемых в России.

4, Доказано усиление позиций государственных институтов, как совокупности структур, регулирующей финансово-экономическую деятельность ТНК в конкретных условиях хозяйствования в стране пребывания, при обшей тенденции углубления либерализации их деятельности. Данное явление стало следствием приобретенного за годы реформ опыта институиионализаиии, в первую очередь организационно-правового обеспечения функционирования крупных хозяйствующих структур.

5. Раскрыто появление новых задач, конкретизирующих функции государства, связанных с формированием более сложных структур международных отношений и их регулированием, необходимостью повышения уровня институционализации процесса регулирования деятельности ТНК, социально-экономической защищенности государства, целесообразностью формирования новых, обусловленных воздействием глобализационных тенденций, подходов к методам повышения эффективности государственного регулирования.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования. Изложенные в исследовании выводы и предложения могут быть использованы при разработке законодательных актов, регламентирующих деятельность как российских, так и зарубежных ТНК на территории Российской Федерации, а также при выработке отдельных составляющих национальной экономической политики.

Материалы диссертационного исследования могут быть также использованы в преподавании курсов «Государственное регулирование экономики», «Мировая экономика» на экономических факультетах высших учебных заведений.

Апробация результатов исследования. Основные выводы и предложения диссертационного исследования отражены в ходе выступлений на научно-практических конференциях в Российской академии государственной службы при Президенте Российской федерации, в публикациях автора общим объемом 2,8 пл., а также в выпущенных в Чувашском государственном университете им. И.Я. Ульянова материалах к лекциям и семинарам - «Транснациональные корпорации и государство: особенности их взаимодействия в условиях глобализации».

Структура работы отражает общий замысел и логику исследования. Работа состоит из введения, двух глав, шести параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, степень разработанности проблемы, определяются цели и задачи, излагаются методологические основы исследования, раскрываются научная новизна и практическая значимость.

В первой главе «Теоретические аспекты взаимодействия государства и ТНК: мировой и отечественный опыт» исследуется трансформация экономической сущности транснациональных корпораций в условиях глобализации, их инвестиционные стратегии, а также мировой и отечественный опыт взаимодействия государства и ТНК.

В соответствии с данными ЮНКТАД (Конференция ООН по торговле и развитию) в 2002 г. в мире насчитывалось 64 тыс. ТНК, которые имели 870 тыс. дочерних предприятий и филиалов за рубежом. В зарубежных филиалах в 2001 г. было задействовано около 54 млн работников (для сравнения, 24 млн в 1990 г.). Объем продаж составлявший 19 трлн долл., в 2001 г. более чем вдвое превышал объем мирового экспорта, тогда как в 1990 г, эти два показателя были примерно одинаковыми. Во многом картину определяют крупнейшие ТНК. Так, в 2000 г. на 100 крупнейших нефинансовых ТНК приходилось более половины суммарных продаж и числа занятых во всех зарубежных филиалах ТНК, В основном в результате крупных слияний и поглощений объемы зарубежных активов 100 крупнейших ТНК в этом же году увеличились на 20%, число занятых в их зарубежных филиалах - на 19%, а объем продаж - на 15%. Наблюдается существенный рост количества зарубежных филиалов ТНК по сравнению с незначительным увеличением числа материнских компаний (см. рис. !). По сравнению с 2000 г. в 2002 г. число ТНК (материнских компаний) увеличилось на 1,5%, а дочерних предприятий и филиалов на 26%. Если еще в середине 90-х гг. в среднем в состав одной ТНК входило 6 дочерних компаний, то в 2002 г. — 13,5. Таким образом, можно сделать вывод о тенденции роста индекса транснационализации.

Некоторые ТНК распоряжаются средствами, которые превышают размер национального дохода ряда национальных государств. Так, например, экономический потенциал транснациональной корпорации Exxon с персоналом в 95 тыс. человек сопоставим с ВВП Пакистана с населением 141 млн человек, половина которого находится а работоспособном возрасте. Утверждается, что деятельность ТНК,

и

имеющих значительный потенциал, приводит к ограничению эффективности функционирования институтов и негативно сказывается на сохранении социо-культурных традиций небольших государств.

—»— количество ТНК —*— количество зарубежных филиалов!

Рисунок !. Дннамика количества ТНК и зарубежных филиалов.

Бельгийскими исследователями были проанализированы новейшие тенденции в изменении размеров ТНК и государств. Результаты показали, что среди лидеров оказались 63 страны и 37 ТНК, причем из первых 50-ти 48 мест занимают государства и только два — ТНК. Таким образом, роль ТНК в мировой экономике преувеличивается, несмотря на то, что по объему производимого продукта они превосходят некоторые страны. Следует заметить, что размеры ТНК и их реальный потенциал не всегда коррелируется. При исследовании изменений экономического потенциала и показателей концентрации, было выявлено, что в целом на практике отсутствуют доказательства единой тенденции систематического роста индекса концентрации. В одних отраслях концентрация росла, в других снижалась. Политический потенциал ТНК поддается оценке с еще большим трудом, нежели экономический, поскольку реализуется посредством подкупа влиятельных политиков, которые содействуют созданию барьеров на пути выхода новых игроков на рынок, где ТНК стремятся завоевать монопольное положение, для извлечения сверхприбыли. Проведенные исследования изменений в списках 10, 20 и 50 ведущих промышленных ТНК за период с 1980 по 2000 гг. показали, что только половина ТНК остается в данном списке, что свидетельствует о переменчивости их позиций на рынке.

В значительной степени воздействие ТНК проявилось в характере нх влияния в области распространения технологий. Так, новые

технологические принципы разрабатывались и разрабатываются государством или при его непосредственном участии, а до 80% путей их технологической реализации (технологии) создаются ТНК. Последствия такого положения дел в значительной степени проявляются во взаимодействии ТНК с развивающимися странами, поскольку это лишает их такого конкурентного преимущества как дешевая рабочая сила. Создаются предпосылки для сокращения масштабов глобальной производственной интеграции и «возвращения» производственных структур ТНК обратно в развитые страны, которые являются приверженцами принудительной либерализации экономик большинства стран мира.

Конкуренция побуждает ТНК инвестировать в новые рынки. Стратегическими мотивами в данном случае становятся: поиск естественных ресурсов, снижение издержек производства, доступ ' к потребителю на иностранном рынке. Инвестиционная деятельность ТНК определяется двумя факторами: рентабельностью эксплуатации национальных производительных сил (экспорт капитала для обеспечения энерго-сырьевой базы) и инвестиционным климатом (преимущественно социально-политические факторы) страны-реципиента капитала.

Размеры и природные ресурсы России представляют собой потенциал для привлечения ПИИ, ориентированных в первую очередь на поиск природных не восполняемых ресурсов, что также снижает риск сокращения поставок в зависимости от ценовых колебаний. По данным исследований в 2003 г. значительная часть инвестирующих в Россию ТНК подтверждают наличие у них такого мотива. Ресурсо-ориентированные стратегии используют в основном занятые в добыче и переработке полезных ископаемых ТНК западных стран, в которых запасы и добыча нефти и газа падают. Поэтому в целях поддержания своей конкурентоспособности, они реинвестируют в богатые углеводородами страны. В данном случае привлекательность России обусловлена еще и политически нестабильной ситуацией на Ближнем Востоке, а также недооцененными активами. Так уже произошло слияние транснационального гиганта «ВгШзЬ Ре1го1ешп» н «Тюменской нефтяной компании», «СопосоРЫШрз» и ЛУКойл создали широкомасштабный стратегический альянс с целью разработки углеводородов на севере европейской части России и нефтяных месторождений в Ираке. Затратно-ориентированные стратегии, дающие возможность ТНК воспользоваться местными факторами (например, дешевая рабочая сила) для производства

и сборки продукции для материнской компании, и рыночно-орнентированные стратегии, обеспечивающие ТНК высокий уровень продаж и роста посредством увеличения доли на рынках развитых стран, также используются ТНК при прямом инвестировании в экономику России.

Повышение уровня притока ПИИ в Россию зависит от улучшения общей деловой обстановки, стабильности экономики, совершенности и власти закона, поскольку изменения в национальной и мировой экономике вносят коррективы в тактику и стратегию ТНК,

Транснациональный капитал имеет как преимущества, так и недостатки и способен оказывать влияние на экономику принимающей страны (табл. 1).

Таблица 1

Положительные н отрицательные стороны ПИИ для государства и

ТНК.

С позиции государства

С пошцнн ТНК

ПЛЮСЫ

• Дополнение внутренних источников финансирования, обеспечение притока средств. ослабление напряженности кредитной сферы страны реципиента. Стимулирование внутренних инвестиций.

• Днвсрснфикаиня проииюллъэ.

• Расширение географической сегментации.

• Приведение в движение местных производительных сна. при направлении а производство, в первую очередь, в основной капитал. Рост эффективности производства и расширение рынков сбыта благодаря повышению технического уровня и увеличению отдачи средств труда (через смену устаревшего оборудования, применение новых технологии, адоптации российских технологий к требованиям мирового рынка).

• Развитие смежных отраслей. подключение местных субпоставшнков. В результате ускоряется рост принимающей здоночикн. возникает дополнительный спрос на квалифицированную рабочую силу.

• Осуществление нмпортозамешения. насыщение страны-реципиента не выпускавшейся прежде продукцией, предназначенной для модернизации ее производственной базы, поощрения конкуренции, совершенствования рыночных методов хозяйствования.

• Увеличение роста экспортных доходов.

* Возможность желлуатацнн национальны* природных ресурсов;

• Увеличение спроса на производимую продукцию, при активизации стратегии, направленной на поиск рынка.

я Возможность использования кредитов российских банков и других организаций.

• Расширение возможности «сброса» устаревших технологий.

я Исподьзоіванне уже

существующих производственных площадей.

* Ликвидация конкурента, путем банкротства скупленных российских предприятий.

МИНУСЫ

я Сокрытие прибыли, увод ее от налогообложения. Проведение | * Высокая степень рискГ

значительной части экспортных и импортных операций а обход таможенных пошлин, блскушнх за собой утечку прибыли за ру&сж.

• Увеличение спроса на кредиты, что способствует их удорожанию, сужает возможности финансирования потенциальны* национальных инвесторов,

* Привнесение технологий и оборудования, утратившего статус новейших (хопйствуюшис субъекты вынужденно соглашаются с

*тим).

• Повышение уровня вертикальной интеграции в райках ТНК ведет к ослаблению взаимодействия с субпоставшикачн, что не приводит к опламмю условий для развития сопряженных произволе™, не возникает спрос иа дополнительную рабочую силу.

* Массовые увольнения, в. следовательно, рост социальной напряженности, я результате вхаата российски* компаний, (импорт капитала часто происходит посредством продажи акций предприятий).

• Усиление структурной конкуренции (конкуренция ие на изолированных рынках, а на уровне структуры).

* Замещение экспорта честных фирн (не происходит совершенствование структуры товарного экспорта).

«длинных» капиталовложений, как следствие неблагоприятного инвестиционного климата (слабость финансовых институтов, относительна высокий уровень инфляции, несовершенство законодательства, недостаточное информационное обеспеченна, низкая транспарентность, неразвитость производственной и социальной инфраструктуры. коррупция, бюрократизация У. * Высокая степень риска кредитования реального сектора, как следствие -происходят вложения в валютные операции н государственные ценные бумаги. __

В условиях глобализации одной из главных задач трансформирующейся России является ускоренная и всестороння модернизация, без которой невозможен прорыв в постиндустриальное общество. Решение этой задачи возможно лишь при непосредственном государственном участии. Взаимодействие государства и ТНК сохраняет свою значимость и наполняется новым содержанием, поскольку передел собственности и перераспределение ответственности приобретает все более сложный характер, кроме того, появляется третий участник этих отношений - над государственные организации. Глобализация вписывает государство в более сложные структуры международных отношений и их регулирования, ставит перед ним требования совершенствования институционализации регулирования деятельности ТНК, социально-экономической и экологической защищенности.

Известно, что глобализация ограничивает ресурсы национального государства, усложняет его задачи, наднациональные субъекты перекрывают его полномочия. ТНК стремятся к ослаблению национальных государственных институтов принимающих стран, которые способны служить препятствием на пути международного движения капитала, товаров, услуг, рабочей силы, используя для этого различные методы - от подкупа государственных чиновников до организации революций. При этом ТНК подчиняют своим интересам экономики целых стран. Этот конфликт обусловлен набором собственных первичных функций, о

выполнении которых и заботится каждая сторона — государство и ТНК. Но государство все же остается центральным игроком на национальном политическом поле. И опыт развитых стран показывает необходимость оптимизации государственной власти и государственных институтов для успеха в конкурентной борьбе в условиях усиливающихся глобализационных тенденций.

Место и роль ТНК в экономической системе государства определяется их вкладом в совокупный воспроизводственный процесс. Обладая экономической устойчивостью за счет внутренних факторов роста, ТНК составляют основу экономики страны происхождения и предопределяют ее экономическую динамику и социально-экономическую стабильность, придают ей управляемость, возможность реализации научно-технических достижений. Страны базирования с высокой конкурентоспособностью национальной экономики создают для ТНК льготные условия с целью повышения их внутреннего национального дохода за счет экспансии ТНК на мировом рынке. Развивающиеся страны, в большей степени относящиеся к реципиентам капитала ТНК, являются объектом извлечения сверхприбылей путем присвоения природной ренты, эксплуатации природных ресурсов и дешевой рабочей силы. Развитые страны, в том числе США, активно используют государственное регулирование в интересах своих товаропроизводителей, субсидируя их научные исследования и нововведения, стимулируя экспорт, защищая внутренний рынок, содействуя повышению их конкурентоспособности.

Поскольку США продолжают оставаться сверхдержавой, а американские ТНК являются крупнейшими в мире, значительный интерес представляет характер их взаимодействия с государством, которое выступает как партнер по общему бизнесу. В основе взаимоотношений государства и ТНК лежит федеральная контрактная система (ФКС), генеральными подрядчиками которой являются ТНК, и через которую осуществляется предпринимательская деятельность. Усилия государства направлены также на содействие инвестированию, осуществляемому своими корпорациями, для чего создана государственная организация ОПИК (Overseas Private Investment Corporation), гарантирующая инвестирование частных американских корпораций в экономики развивающихся стран н стран с переходной экономикой. Государство и ТНК в США преследуют фактически единые общенациональные цели, содействуя друг другу в решении экономических и политических задач. Фактором успешности американских ТНК является постоянная

горизонтальная ротации кал ров между государством и бизнесом. Но наиболее значимым механизмом объединения государства и ТНК является деятельность американского аналитического сообщества, которое выросло из антикризисных подразделений корпораций, и которое обслуживает интересы в основном ТНК и ими же финансируется. В США сращивание государства и ТНК происходит не на уровне лоббистов, а стратегических прогнозистов, на основе долговременных стратегических интересов.

Автор пришел к выводу, что характерной чертой ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных странах дочерних предприятий, филиалов, представительств. ТНК использует глобальную наднациональную философию бизнеса, предусматривающую функционирование компании, как на территории страны базирования, так и за ее пределами. ТНК международны по характеру своей деятельности; они владеют или контролируют производство продукции и услуг вне пределов страны базирования, в разных странах мира, размещая там свои структурные подразделения, функционирующие в соответствии с глобальной стратегией, разрабатываемой материнской компанией.

Развитие мирового хозяйства определяется столкновением и согласованием интересов государства, ТНК и международных организаций, что имеет определенные выгоды, и одновременно является фактором конфликтности процесса глобализаций. Важным для России является не только выработка универсальных решений, но и создание эффективных механизмов формирования взаимовыгодных принципов взаимодействия государства и ТНК, как российского, так иностранного происхождения, для чего следует использовать зарубежный опыт, учитывая индивидуальные особенности социально-экономического, политического, культурного развития России.

Во второй главе «Механизм государственного регулирования хозяйственной деятельности транснациональных корпораций в России» рассмотрены позиции ТНК в российской экономике, дан критический анализ структуры и методов государственного регулирования хозяйственной деятельности ТНК в российской экономике, включая ее организационно-правовые аспекты, предложены новые подходы к методам повышения эффективности государственного регулирования транснациональных структур.

В настоящее время, когда одной из приоритетных задач России является поддержка предпринимательства и взаимодействие с

корпорациями и их альянсами, требуется формирование последовательной государственной стратегии поддержки российских транснациональных структур и их взаимодействия с иностранными государствами и ТНК.

Присутствие иностранных ТНК в отраслях промышленности и регионах России во многом скрыты, в связи с нем подсчет реальных накоплений ПИИ в российской экономике является сегодня еще нерешенной задачей. Тем не менее, в общих чертах их присутствие определить можно. Наибольший интерес для иностранных ТНК представляет топливно-энергетический комплекс России, где они участвуют в крупномасштабных проектах. Примером может служить добыча нефти на шельфе Сахалина с общим объемом инвестиций по проекту 28 млрд дол. («Эксон», «Содеко»,«Маклермотт», «Шелл» и др.).

В металлургической промышленности иностранные ТНК занимают во многом доминирующее положение. Значительными являются их позиции в цветной металлургии. Так, например, Братский алюминиевый завод (мощностью 820 тыс. тонн) - лидер по объемам производства и экспорту продукции - контролируется небезызвестной Trans World Group (TWG), которая через различные зависимые структуры владеет свыше 50% уставного капитала. TWG через оффшорные компании скупила крупные пакеты акций других алюминиевых заводов (СаАЗа н Павлодарского алюминиевого завода)-Т1ТО принадлежат акции и ряда других крупных российских предприятий (Братский алюминиевый завод - 54%, Новокузнецкий алюминиевый завод • более 20%, Саянский алюминиевый завод - 18%, Магнитогорский металлургический комбинат -13,4%, Красноярский алюминиевый завод - 11%, Новосибирский электродный завод - 12%). Сейчас во владениях TWG и ее российских партнеров находится группа "Сибирский алюминий", которая контролирует 80% алюминиевой промышленности В области машиностроения можно выделить инвестиции в размере 1 млрд дол. "Юнайтед технолоджиз", "Пратт энд Уитни" и "Рокуэл - Коллинз" в Воронеже, Москве и Перми в производство авиадвигателей, другой авиационной и космической тех кики.

Такая ситуация в значительной степени обусловлена неблагоприятным инвестиционным климатом, характером поспешной массовой приватизации российской промышленности, недостаточным уровнем институциокалнзации экономической среды хозяйственной деятельности ТНК, высоким уровнем коррумпированности власти и криминальной обстановкой.

Противоречия, связанные с развитием транснациональной экономической деятельности на территории России и транснационализацией самих российских корпораций, являются факторами, определяющими будущее России и ее место в мировой экономике, перспективы развития крупного российского бизнеса и его конкурентоспособности в отношении иностранных ТНК.

Про Россию можно сказать, что она скорее вписывается в глобальную политику, но не экономику, поскольку ее доля в населении мира составляет 2,5 %, в мировых ВВП и экспорте примерно 1,7%, инновациях - 0,95%, а в ядерном потенциале, который и выводит ее на политический уровень — 49,8%. В глобальной экономике крупнейшие компании России (за исключением нескольких) можно отнести к категории среднего, в ряде случаев мелкого, глобального бизнеса.

Поэтому актуальным для России сегодня является восстановление внутреннего рынка, создание условий для привлечения ПИИ, развитие транснациональной экономической деятельности на ее территории России, становление конкурентоспособности транснациональных структур, как одной из основ конкурентоспособности страны в геополитическом масштабе.

Сегодня важно найти верный подход во взаимоотношениях российского государства со «своими» и «чужими» ТНК. Государственное регулирование хозяйственной деятельности ТНК в России должно происходить в двух направлениях: регулирование деятельности российских ТНК; регулирование деятельности структур иностранных ТНК на территории России. Причем, основной упор следует сделать, по мнению автора, на отечественные ТНК. Первые шаги в этом направлении уже предпринимаются, но этого не достаточно. Было бы целесообразным оказывать поддержку корпорациям в сфере высоких технологий, которые имеют возможность в перспективе занять определенные сектора мирового рынка. Необходима протекция, в том числе политическая, российских ТНК на рынках других стран, что даст возможность России расширить сферу своего влияния и повысить свое значение в мировой экономике. Государству следовало бы реализовывать стратегическое руководство важнейшим сегодня для него сектором экономики - разработкой новых месторождений, поскольку механизм, стимулирующий инвестиции в разведку и освоение новых месторождений еще не выработан, а неоднозначная ситуации с выдачей лицензий не способствует решению проблемы. Автор полагает, что необходимо было бы ужесточить

государственный контроль за соблюдением иностранными ТНК инвестиционных обязательств, принятых при покупке акций российских компаний, а также правил участия в инвестиционных конкурсах. Крайне важно усилить надзор компетентных органов за уплатой иностранных ТНК налогов и таможенных пошлин. Первоочередной задачей должен стать переход от неограниченного привлечения иностранного капитала к выборочному. Поэтому необходимо распространение на большинство сфер российской экономики единых норм государственного регулирования инвестиционной деятельности для местных и иностранных компаний, тем более что такого рода унификация является одним из условий вступления в ВТО.

Российская национальная экономика превращается в арену масштабной по своим размерам деятельности ведущих ТНК мира, которые способны существенно изменять местные рынки. Кроме того цели и задачи ТНК не совпадают с целями и интересами государства. Поэтому перед государством стоит задача противопоставить этому современные взвешенные меры.

ТНК представляют мировое хозяйство, но должны действовать в строгих институциональных рамках базирования, принимающих стран и наднациональных институтов, способных оказывать влияние на политику ТНК.

Несмотря на общую тенденцию либерализации, национальное законодательство по-прежнему сохраняет государственный контроль над допуском капитала ТНК в экономику страны. Ограничения на транснациональный капитал служат предотвращению захвата иностранными ТНК господствующих позиций на местном рынке; ухудшению платежного баланса страны в результате неконтролируемой заемной деятельности филиалов местных ТНК (филиалы иностранных ТНК «оттягивают» на себя основную долю финансовых и других ресурсов), вытеснения с рынка местных фирм. Именно по причине этих негативных последствий масштабного допуска ТНК в национальную экономику, небогатую собственными конкурентоспособными транснациональными структурами, государство продолжает контролировать трансфертное ценообразование, процессы слияний и поглощений, ограничивать доступ к местному рынку.

Во взаимодействии государства и ТНК, прослеживаются следующие характерные черты. Для большинства российских ТНК характерна та или иная степень сращивания с государственным аппаратом, которое проявляется в

тесных связях руководителей корпораций и государственных чиновников, в стремлении корпораций к взаимодействию с государственными органами дня получения заказов, налоговых льгот, субсидий, преференций. Это приводит к росту неформальных связей и ослаблению роли закона. Происходит сращивание государства и ТНК, усиливается взаимозависимость двух главных участников глобализации, ТНК необходима государственная поддержка и политическая протекция при экспансии на мировом рынке, по причине их низкой конкурентоспособности вследствие стихийного возникновения и короткой истории развития. Для государства важно участие ТНК в решении ряда хозяйственных задач. Таким образом, у государства и ТНК появляется общее поле интересов (см. рис. 2). В то же время ТНК стремятся снизить административное воздействие государства, что связано с характером глобальных связей, наличием разных целей и задач.

т н к

I, шк-мтсни<? ринка мзкмшмы»

гомри^и: 2' 1шрлН|и*анМ£ ннкдеаиконной продукции;

(ниент*«е ивлогооблапкмпй базы (а т.ч. рснгкде гшгтежи): 4н лрин*т*гс«мсс4ч1 социальных функций {сохммме ряАочич

5* »ютамон-мние осмонимх

фомдоги уА^венив инвестиционного климата*

солейстиие и гм>литич«с<ед шшкержка на межзунаро^ноЛ арене;

2. ооианне условий роста

3, подготовка квалифицированного персонала;

•*кте*леггу«лыник 1*»бст*тностч( йара№г*ннь»1*< й госсектор«^

5, «ошнж условий лл* повышения к<Ц||суре1«госпосоЛи<ктн ТНК <что приведет к роС*у

южеуреитскэтеюоАноа-!* страны).

Г о с У Д а Р с т в о

Рисунок 2. Совместное поле интересов государства и ТНК.

Поэтому государство при реализации методов государственного регулирования хозяйственной деятельности ТНК должно сотрудничать с ТНК, стать их партнером, поскольку такая политика направлена на трансформацию российской экономики и является вкладом государства в создание новой технологической структуры. Принцип партнерства и кооперации должен стать главным при разработке системы государственного регулирования в России.

Государству следовало бы обеспечить условия для становления российских ТНК, способных конкурировать на мировом рынке, преимущественно инновационного типа, с целью ухода от сырьевой

направленности российской экономики, посредством реализации организационно-управленческих методов государственного регулирования. К ним можно отнести разработку государственной инновационной стратегии, создание фондов поддержки венчурного бизнеса, федеральной контрактной системы, по примеру опыта взаимодействия государства и ТНК в США.

Для становления российских ТНК мирового уровня и привлечения иностранных ТНК необходимы усилия законодательной и исполнительной власти. Основные нормативные рамки хозяйственной деятельности корпораций определены федеральными законами и в целом соответствуют законодательству развитых стран, но правовое поле, определяющее деятельность транснациональных корпораций на территории России находится в «зачаточном» состоянии. Это относится как к российским ТНК, так и к аффилированным структурам зарубежных ТНК.

Единственным документом, действующим в Российской Федерации и регулирующим деятельность ТНК, в котором дается определение категории »транснациональная корпорация» является межправительственная «Конвенция о транснациональных корпорациях» (ст. 2). В остальном практика российского законодательства не дает четкого определения категории ТНК.

Федеральным Законом «О финансово-промышленных группах» регламентирован статус «транснациональной» и «межправительственной» финансово-промышленных групп (ТФПГ и МФПГ)- Следует отметить, что отсутствует механизм реализации мер их государственной поддержки, предусмотренный законом. Недостаточность законодательной и правовой базы функционирования транснациональных корпораций российского и зарубежного происхождения на территории России, требует разработки Закона <Ю транснациональных корпорациях», в котором могло бы быть четко определено правовое положение транснациональных корпораций как российского так и иностранного происхождения в экономике России.

Неразвитость нормативно-правового регулирования хозяйственной деятельности ТНК в России предопределяет следующие перспективные направления государственной политики в отношении транснациональных корпораций:

I) усиление позиций государства в сфере привлечения иностранных транснациональных корпораций как основных источников прямых иностранных инвестиций в экономику России;

2) формирование системы государственного регулирования хозяйственной деятельности транснациональных корпораций как российского, так и иностранного происхождения, способствующей обеспечению национальной конкурентоспособности;

3) создание действенных экономических и организационно' правовых механизмов, использование принципа партнерства с российскими ТНК, что будет способствовать обеспечению национальной конкурентоспособности и безопасности.

Автор полагает, что поэтапное открытие национальной экономики, закрепление на мировых рынках российских ТНК, углубляющееся взаимодействие национальной и мировой экономики, в том числе за счет участия в этом процессе транснациональных структур, требуют от государства формирования новой системы институтов и повышения уровня инстнтуционализацин государственного регулирования хозяйственной деятельности ТНК в условиях усиливающихся глобализационных тенденций.

В заключении диссертации сформулированы основные выводы и предложения по результатам диссертационного исследования.

По теме диссертации автором опубликованы следующие работы:

/. Андреева Ю.С. Особенности государственного регулирования хозяйственной деятельности ТНК. // Государственность и государственная служба России: пути развития. Материалы совместной III междисциплинарной аспирантской конференции РАГС - СЗАГС. Выпуск 3. - СПб.: Изд-во СЗАГС, 2003. - 0,15 п.л.

2. Андреева Ю.С. Иностранный капитал в производственной сфере российской экономики. // Прогрессивные формы хозяйствования в производственной сфере России: Сборник статей. /Под общ. ред. А.Н. Фоломьева - М.: Изд-во РАГС, 2005. - 0,85 пл.

3. Андреева Ю.С. Транснациональные корпорации и государство: особенности взаимодействия в условиях глобализации. - Чебоксары: Изд-во ЧГУ, 2005.-1,8 п.л.

Автореферат

дмссертаїшн на соискание ученой степени кандидата экономических наук Андреева Юлия Станиславовна

Тема диссертационного исследования:

Государственное регулированне хозяйственной деятельности транснациональных корпораций в России

Научный руководитель к.э.н., профессор Ишенко Евгении Григорьевич

Изготовление оригинал-макета Андреева Юлия Станиславовна Подписано в печать Тираж £0 экз.

Усл. п.л.-^Ф,

Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации

отпечатано ОПМТ РАГС. Заказ № \ 19606, Москва, пр. Вернадского, 84