Государственное регулирование циклического развития экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Государственное регулирование циклического развития экономики"

На правах рукописи

Агеева Елена Геннадиевна

Государственное регулирование циклического развития экономики

Специальность 08.00.01. - экономическая теория (1.1. Политическая экономия)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

ООЗАЬ гооч-

л

Саратов-2009

003467684

Работа выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Саратовский государственный социально-экономический университет»

Научный руководитель

Официальные оппоненты

- доктор экономических наук, профессор Колядин Николай Петрович

- доктор экономических наук, профессор Федорова Юлия Вячеславовна;

- доктор экономических наук, доцент Орехова Елена Анатольевна

Ведущая организация

- Саратовский государственный аграрный университет им. Н.И. Вавилова

Защита состоится 21 апреля 2009 года в 15 часов на заседании диссертационного совета Д.212.241.02 ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89, ауд. 843.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Саратовский государственный социально-экономический университет» по адресу: 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89.

Автореферат диссертации размещен на сайте Саратовского государственного социально-экономического университета http: // www.seun.ru/

Автореферат разослан 20 марта 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор

Н.С. Яшин

I. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Благоприятные условия для решения экономических и социальных проблем общества возникают при условии устойчивого развития экономики, свободного от резких спадов производства и других глубоких кризисов. Устойчивость развития экономики предполагает способность рынка переходить от одного состояния равновесия к другому. Как показывает мировая практика и достижения современной экономической науки, это возможно только при оптимальном соотношении между естественными рыночными процессами и государственным регулированием рыночной экономики.

Эффективное и своевременное регулирование циклического развития рыночной экономики .является одной из центральных задач макроэкономической политики любого государства. Длительный трансформационный кризис, охвативший российскую экономику в 90-е годы, неустойчивость темпов роста после дефолта 1998 года, финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. делают решение этой проблемы не просто актуальной, но и жизненно необходимой.

Актуальность анализа государственного регулирования экономических циклов и кризисов обусловлена следующими причинами:

- низкой эффективностью экономической политики российского государства, проявляющейся в неустойчивости темпов роста, ухудшении качественных показателей экономического развития, обострении социальных проблем, «утяжелении» отраслевой структуры экономики;

- высокой инфляцией, кризисом банковской системы, чрезмерной регламентацей бизнеса, подавляющие стимулы к инвестированию, частную инициативу;

- глобализацией мировой экономики, возрастающей открытостью рынков факторов производства, товаров и услуг, требующие от государства более быстрой и гибкой реакции на кардинальные изменения в мировой и национальной хозяйственной среде, Низкая конкурентоспособность национальной экономики свидетельствует о том, что государство не справляется с вызовами времени.

В настоящее время, поэтому необходимо совершенствование института государственного регулирования экономических циклов и кризисов. Это предполагает, во-первых, научную разработку теории циклического развития, адекватной новым условиям и тенденциям мировой и национальной экономики; во-вторых, анализ форм, методов и инструментов государственного регулирования циклического развития рыночной экономики, доказавших свою высокую эффективность в хозяйственной практике; в-третьих, обоснование комплекса мер упреждающего антикризисного регулирования российской экономики.

Таким образом, конечная цель совершенствования государственного регулирования - обеспечение устойчивого роста экономики в долгосрочной перспективе. Долгосрочный экономический рост может включать временное

снижение объема выпуска и даже продолжительный спад производства, однако общее развитие экономики при этом будет характеризоваться увеличением объема выпуска и занятости, а долгосрочный тренд будет восходящим. Достижение этой цели возможно на основе проведения научно обоснованной экономической политики государства. Научной разработке и обоснованию повышения эффективности государственного антициклического регулирования экономики и посвящено диссертационное исследование.

Степень научной разработанности проблемы. Начиная с середины XIX в. большинство ученых-экономистов занимались проблемами циклической динамики и экономических кризисов. Представители классической теории макроэкономического равновесия (А.Смит, Д. Рикардо, А. Маршал и др.), считали, что рыночная экономика защищена от спада механизмом саморегулирования. В основе такого вывода лежит известный закон Ж.Б. Сэя: предложение товара создает свой спрос, а произведенный объем продукции автоматически обеспечивает доход, равный стоимости всех созданных товаров, достаточный для их полной реализации.

Наиболее полная теория экономического цикла и кризисов перепроизводства капитализма XIX века содержится в работах К. Маркса. Он проанализировать законы воспроизводства экономической системы, выявил наиболее общие объективные основы, причины и условия, порождающие противоречия между производством и потреблением, совокупным спросом и предложением.

В отличие от К.Маркса в работах Дж.М. Кейнса и его последователей (М. Фельдстайн, Э. Хансен, Р. Харрод, Дж. Р. Хикс, П. Эванс, Дж. Элиотт и др.) содержится не только анализ сущности и механизмов экономических циклов и кризисов, по научное обоснование системы целенаправленных мер по государственному антициклическому регулированию экономики.

Научная разработка теоретических и практических проблем циклической макроэкономической динамики осуществлена Н.Д. Кондратьевым (теория длинных волн), Й. Шумпетером (инновационная теория экономического цикла), ПСамуэльсоном и Дж.Р. Хиксом (модель Самуэльсона-Хикса), М Фридменом (монетарная теория экономических циклов и кризисов), Т.Сарджентом, Р.Льюкасом, А.Лаффером (концепция рациональных ожиданий), И. Фишером (теория задолженности) и др.

Несомненный теоретический и практический интерес представляют исследования истории экономических циклов и кризисов, проведенные Е.С. Варгой, К. Жугларом, Н.Д. Кондратьевым, Л.А. Мендельсоном, Э. Хансеном и др. В работах этих и других ученых содержится описание общих черт циклической динамики мировой экономики и особенностей ее проявления в отдельных, экономически развитых странах мира.

В монографиях и статьях современных отечественных экономистов и политиков Е. Гайдара, С.Ю. Глазьева, Р. Гринберга, М.Г. Делягина, В. Иноземцева, А. Кудрина, Е.М. Примакова, М.Л. Хазина, Ю.В. Яковца, Ю.В. Ярёменко и др. с

разных теоретических позиций объясняются особенности современного финансово-экономического кризиса и предлагаются меры по его преодолению.

Значительные достижения в исследовании рассматриваемой проблемы, тем не менее, не снижают ее актуальности. Рассмотренные теории экономических циклов и кризиса имеют не только свои достоинства, но и недостатки. Одни экономисты недооценивают роль объективных факторов и условий развития экономики, другие придают слишком большое значение отдельным проявлениям циклического процесса, третьи видят причины нелинейного развития в действиях государства.

В экономической литературе недостаточно изучен кредитно-денежный механизм развертывания современного экономического кризиса, влияние на него процессов глобализации; специального анализа требует усложнившаяся система экономических взаимодействий (трансакций) в сфере современной рыночной инфраструктуры и ее влияние на развитие экономики; недостаточно исследован механизм взаимопереплетения различных форм структурных и экономических циклов. В научной разработке и обосновании нуждаются проблемы упреждающего антициклического регулирования мировой и национальной экономики.

Таким образом, охвативший в настоящее время мировую экономику экономический кризис, нуждается в объективном и комплексном анализе всех его составляющих - причин, условий, механизмов, последствий, инструментов регулирования и пр. Сейчас нужна интегральная теория, которая объясняла бы общие и специфические формы проявления цикла, порожденные закономерностями функционирования и развития современной капиталистической системы.

Все это и предопределило выбор темы и направления настоящего исследования.

Цель и задачи исследован та. Цель исследования состоит в научной разработке теории государственного регулирования циклического развития экономики и обосновании системы мер по ограничению кризисных проявлений в экономике России.

Реализация поставленной цели потребовала решения следующих задач:

- проанализировать закономерности циклического развития рыночной экономики;

- систематизировать теории циклического развития рыночного хозяйства и экономических кризисов;

- раскрыть новые факторы и условия циклического развития современной экономики;

- обобщить зарубежный опыт государственного антициклического регулирования экономики;

- выявить особенности государственного регулирования неустойчивой экономики России;

- разработать систему мер упреждающего антициклического регулирование российской экономики.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются циклические процессы в рыночной экономике, формирующие контуры неустойчивости и нестабильности ее развития.

Предметом исследования является совокупность экономических и институциональных отношений по поводу развития и регулирования экономических циклов и кризисов в современной экономике.

Методологической и теоретической основой диссертационной работы послужили теоретические разработки и концепции ведущих зарубежных и отечественных ученых в области экономического роста, циклического макроэкономического развития и экономических кризисов, государственного регулирования экономики, глобализации и постиндустриального общества.

При разработке концептуальных положений исследования в рамках диалектического и системного подходов использовались такие методы общенаучного познания, как историко-логическйй, абстрагирование, анализ, синтез, единство объективного и субъективного в' развитии экономических процессов. Широкое применение нашли экономико-статистический, факторный, функциональный, сравнительный методы анализа.

Информационной базой исследования послужили законодательные и нормативные акты Правительства РФ, данные Госкомстата РФ, аналитические данные, опубликованные в научной литературе, данные Интернета, собственные исследования и. расчеты автора.

Научная новизна исследования состоит в разработке концептуальных основ государственного регулирования циклического развития современной экономической системы. В рамках этой концепции были получены следующие результаты.

1. Обоснована необходимость создания интегральной теории экономического цикла, включающей научную разработку всех' его составляющих - причин, условий, форм, механизмов, последствий, инструментов регулирования.

2. Доказано, что устойчивое развитие рыночной экономики и успешное государственное регулирование экономического цикла невозможны без действия механизмов, обеспечивающих макроэкономическое равновесие экономической системы. На этой основе сделан вывод о необходимости создания благоприятных условий для действия рыночных механизмов саморегулирования (взаимодействия совокупного спроса и предложения; свободного движения денежных форм - цен, заработной плата, процента; свободы предпринимательства; свободной конкуренции) и механизмов встроенных стабилизаторов (налоги, социальные выплаты, трансферты и др.).

3. Осуществлен комплексный анализ причин циклического развития рыночной экономики (действие законов конкуренции и самовозрастания капитала; зависимость предпринимателей от рыночной стихии; действие мультипликативного эффекта, отражающего тесную связь и зависимость между динамикой факторов производства, а также технологические связи

б

между предприятиями, отраслями, секторами, сферами современного производства; периодичность обновления различных элементов производительного капитала; возрастание роли кредитно-денежной сферы и задолженности в инициировании неустойчивости и неопределенности в экономической системе и др.).

4. Выявлены и проанализированы новые факторы и условия усиления диспропорциональности и цикличности рыночного производства:

- либерализация валютного регулирования в большинстве стран мира;

- кризис ликвидности в международной банковской сфере;

- рост внутренних и внешних займов субъектов хозяйствования и массовые не возвраты ипотечных кредитов;

- резкое увеличение доли финансовых активов, в их общем объеме;

- опережающие темпы роста (по сравнению с темпами роста реальной экономики и ВВП) расходов на ипотеку и потребительский кредит;

- гипертрофированный рост финансового сектора, проявляющийся в том, что все более значительная часть инвестиций направляются не на развитие реального сектора экономики, а на финансовые спекуляции;

- формирование разветвленной и все усложняющейся сети финансовых посредников: коммерческие банки, инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды, страховые компании, хедж фонды, девелоперские компании;

- государственное антициклическое регулирование, которое включает в себя антикризисное регулирование, а также мероприятия, направленные на предотвращение «перегрева экономики»;

- качественные сдвиги в структуре современной экономики, выражающиеся в более широком и эффективном использовании методов внутрифирменного регулирования в особенности крупнейшими корпорациями, в ускоренном внедрении в производство современных достижений научно-технической революции, в процессах глобализации мировой экономики и ДР- ..

5. Обоснованы причины и факторы, осложняющие выход российской экономики из кризисной ситуации и снижающие эффективность антикризисной политики государства:

- недооценка опасности высокой инфляции. В период относительно стабильного и устойчивого роста экономики после 1998 г. не была решена задача снижение темпов роста цен до уровня экономически развитых стран. Все это привело к возникновению стагфляции, высоким ставкам по кредиту, делающих их недоступными для предприятий реального сектора экономики и населения. Это затрудняет выход из экономического кризиса и делает этот процесс более длительным, чем в экономически развитых странах;

- медлительность с принятием и реализацией пакета антикризисных мер, с продвижением денежных средств в реальный сектор экономики;

- отсутствие опыта по регулированию системных кризисных проявлений и научно обоснованных программ антикризисного

регулирования экономики, как на федеральном, так и на региональном уровнях экономической системы;

- недостаток собственных оборотных средств на предприятиях и чрезмерное использование в практической деятельности заемных средств, что привело к банкротству и приостановке деятельности многих предприятий и организаций в различных сферах экономики;

- отсутствие в регионах резерва денежных средств (средств стабилизационного фонда), что ограничило возможности региональных властей в оказании финансовой помощи региональным банкам и предприятиям.

6. Выделены институциональные инновации в области антикризисного регулирования экономики России:

- трансформация двух уровневой банковской системы в трех уровневую: центральный банк - группа системообразующих банков (ВЭБ, ВТБ, Сбербанк) - коммерческие банки;

- ограничение темпов роста цен и тарифов на товары и услуги естественных монополий и компаний инфраструктурных секторов;

- налоговые стимулы (снижение налога на прибыль, гибкое налогообложения добычи и экспорта природных ресурсов, увеличение кредитов предприятиям АПК и субсидий оборонным предприятиям, налоговые отсрочки и освобождения, страхование инвестиционных рисков,, предоставление инвестиционного налогового кредита);

- поддержка жилищно-строительного комплекса (выкуп жилья эконом-класса для реализации социальных программ; поддержка строительных компаний; помощь заемщикам, потерявшим работу; поддержка спроса за счет увеличения налоговых вычетов по налогу на доходы физических лиц; создание возможности для использования материнского капитала на цели улучшения жилищных условий);

- социальная защита населения - повышение пособий безработным и активные программы поддержки занятости;

- предоставление государственных гарантий по вкладам населения;

- дополнительная поддержка малого бизнеса (создание бизнес-инкубаторов для стартующих предпринимателей, организация венчурного фонда для поддержки малого инновационного бизнеса, формирование гарантийного фонда для обеспечения доступа субъектов малого предпринимательства к кредитным ресурсам; развитие микро кредитования^.

7. Предложена авторская модель упреждающего антикризисного регулирования российской экономики включающая, наряду с хорошо известными методами антициклической политики, следующие меры: синхронизация действий российского правительства, направленных на сглаживание циклических колебаний, с аналогичными мероприятиями в других странах; создание условий для производства товаров с высокой добавленной стоимостью; снижение инфляции до уровня 3-5% в год; создание эффективной системы институтов (как формальных, так и неформальных), способствующих сбалансированному экономическому

развитию; укрепление ресурсной базы отечественной финансовой системы «длинными деньгами»; разработка долгосрочных прогнозов и программ антикризисного регулирования экономики; направление субъектам РФ части стабилизационного фонда страны и др.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретические выводы могут быть использованы в экономической теории при разработке вопросов экономических циклов и кризисов, для комплексных разработок в области формирования стратегии и тактики экономической политики государства.

Выдвинутые в результате проведенного исследования положения и выводы имеют практическое значение для определения направлений и методов повышения эффективности антициклического регулирования российской экономики. Материалы диссертационной работы могут быть использованы в преподавании курсов: «Основы экономической теории», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Государственное регулирование экономики».

Основные положения работы докладывались на Международных и вузовских конференциях. По теме диссертационного исследования опубликовано 8 работ (в том числе 2 статьи в журналах, рекомендованном ВАК), общим объемом 6,3 п.л.

Структура диссертации. Структура работы обусловлена поставленными целью и задачами исследования, Диссертация изложена на 173 страницах, она включает две главы, шесть параграфов, введение, заключение. Библиография включает более 150 источников. Диссертационная работа содержит таблицы, графики, рисунки.

II. Основные идеи и выводы, выносимые на защиту

Исследование реального развития рыночной экономики свидетельствует не о линейном, а о волнообразном развитии. При этом волны характеризуются достаточной степенью регулярности и называются циклическими волнами. Цикличность - закономерность развития капиталистической экономики. Это означает, что в циклическом развитии нет пассивных явлений, каждое явление воздействует на другие явления. Научный анализ проблемы предполагает реализацию системного подхода, выявление причин и условий экономических циклов, выделение из них самых основных, характеризующих и объясняющих как явление в целом, так и развитие каждого отдельного цикла.

В работе дана развернутая характеристика основных фаз экономического цикла: кризиса, депрессии, оживления и подъема. Несмотря на некоторые модификации цикла, такое его развитие сохраняется, по существу, и в настоящее время. В сложившихся экономических условиях особую актуальность приобретает изучение одной из важнейших фаз экономического цикла - кризиса.

Какие же причины и условия порождают циклический характер экономики, развивающейся по законам капитала? На основе обобщения практики и основных теорий в диссертации выделены следующие причины экономических циклов и кризисов.

1. Объективно действующий в условиях капитализма закон конкуренции и субъективное стремление каждого предпринимателя извлечь максимум возможной прибыли вынуждают их безгранично расширять и совершенствовать производство, применять новые машины, увеличивать выпуск товаров.

Вследствие интенсификации конкуренции и необходимости производить все больше и больше товаров происходит понижение нормы прибыли. Падение нормы прибыли хозяйствующие субъекты стремятся компенсировать увеличением массы прибыли за счет расширения размеров производства. Этому способствует развитие кредита, так как кредит позволяет предпринимателям расширять производство далеко за пределы, обусловленные их собственным капиталом.

Однако действие законов конкуренции исключают возможность соответствия между расширением производства и ростом потребления, так как между производством и потреблением вклинивается потребность в увеличении стоимости, в самовозрастании капитала. В результате происходит закономерное ограничение размеров потребления наемных работников, суммой получаемой заработной платы, а ее увеличение происходит более медленными темпами, чем сумма стоимости произведенных в обществе товаров. Значит, происходит относительное сокращение платежеспособного спроса трудоспособного населения. Так возникает противоречие между производством и потреблением.

Таким образом, развитие капитализма, его стремление к безграничному расширению производства и накоплению капитала выступает одной из важнейших основ усиления диспропорциональности и цикличности капиталистического производства.

2: : Вторая причина связана с все возрастающей зависимостью предпринимателей от рыночной стихии.

Экономика, развивающаяся по законам капитала, анархична, предприниматель не может точно знать заранее размеры рынка. Если производство резко сокращается в каком-то одном звене, то это отражается на всем общественном воспроизводстве, что придает механизму развертывания кризиса веерный характер.

3. Третья причина выражается в действии мультипликативного эффекта. Мультипликативный эффект отражает тесную связь и зависимость между динамикой факторов производства, а также между предприятиями, отраслями, секторами, сферами современного производства. С учетом этого изменение конечного продукта на единицу вызывает изменение валовой продукции всех отраслей на 4—5 единиц.

Этот умноженный (мультипликативный) эффект получается как при росте, так и при сокращении конечного продукта. Следовательно,

перепроизводство (или снижение производства из-за сокращения спроса) в одной ячейке общественного воспроизводства вызывает общее перепроизводство (или снижение производства). Причем такие изменения затронут и предприятия, которые косвенно связаны с выпуском товаров, первоначально оказавшихся в излишке.

4. Экономические кризисы перепроизводства не являются хроническими. Материальная основа периодичности кризисов — обновление основного капитала — была впервые открыта К. Марксом. К. Маркс писал об этом во II томе «Капитала»: Периодически обновляются различные элементы производительного капитала, в том числе оборудование, производственные здания и сооружения. Обновление активной части основного капитала, т. е. оборудования, имеет наибольшее значение, так как от этого зависят не только периодические колебания общественного спроса, но и колебания объема продукции, поставляемой на рынок. Именно поэтому в основе экономического цикла лежит обновление оборудования, а продолжительность цикла долгое время составляло 8— 10 лет.

5. Причины кризиса в современных условиях коренятся и в кредитно-денежной сфере, усугубляя действие остальных причин кризиса.

Значительное внимание в работе уделено исследованию эволюции теорий экономических циклов и кризисов.

Прежде всего следует указать на наличие теории, отрицающей неизбежность кризисов в рыночном хозяйстве. По мнению представителей классической теории макроэкономического равновесия (А.Смит, Д. Рикардо, А. Маршал и др.), рыночная экономика защищена от спада механизмами саморегулирования. Гибкость таких денежных форм как процент, заработная плата и цены обеспечивает равновесие на рынках капитала, труда и денег, рыночный механизм сам способен исправлять дисбалансы, возникающие в масштабах народного хозяйства и вмешательство государства не требуется.

Концепции, отрицающие неизбежность кризисов при капитализме, лежали в основе теории экономического равновесия, господствовавшей в экономической мысли до первой мировой войны, они присутствуют в скрытой и измененной форме во всех теориях, объясняющих происхождение и механизм экономических кризисов.

К. Маркс всегда исходил из принципа диалектической взаимозависимости различных явлений. Поэтому и явление кризиса в анализе Маркса рассматривается на двух аспектах познания как возможность И как неизбежность экономических кризисов при капитализме. Рассматривая вопрос о возможности кризисов, Маркс обращал внимание на разрыв, который деньги в силу своей функции «всеобщего эквивалента» различных товаров создают в процессе обращения товаров. Он также подчеркивал тот факт, что не всегда можно превратить товар в деньги, в то время как переход Д—Т не труден и деньги легко можно превращать в товар.

По К. Марксу, основная причина кризиса заключается в процессе обращении капитала. Остановка или изменение этого процесса влекут за собой разрыв в процессе обращения капитала. Именно этот аспект капиталистического производства, т. е. нарушение равновесия на рынке капиталов, является специфической причиной экономического кризиса при капитализме. Этот же аспект объясняет и периодичность кризисов, их повторяемость через определенные промежутки времени и сходные, хотя и не одинаковые, проявления, т. е. характерный ход экономического цикла.

К. Маркс постоянно подчеркивал, что в силу закона капиталистического накопления, связанного со свойственной капиталистам жаждой получения прибавочной стоимости, происходит постоянное нарушение пропорций, которые должны существовать между производством средств производства (и его различными отраслями) и производством предметов потребления. Это значит, что нарушаются условия, которые только и могут обеспечить расширенное воспроизводство. Возможности

непропорционального развития, которые становятся очевидными в общих схемах воспроизводства в силу действия закона капиталистического накопления, превращаются в «неизбежную диспропорциональность», т. е. в неизбежность постоянного нарушения пропорций.

Теория английского экономиста Дж. М. Кейнса, оказала глубокое влияние на всю современную теорию экономических циклов и кризисов.

Дж. М. Кейнс признал, что развитие капитализма сталкивается с такими противоречиями, которые стихийно прёодолены быть не могут. Главными из них Дж. М. Кейнс считал возникновение массовой безработицы и недостаточность «эффективного спроса» на товары, в результате чего предложение товаров не совпадает автоматически со спросом на них. Основной порок прежней экономической теории он усматривал в недооценке препятствий для бескризисного развития капиталистической экономики, которые создаются «недостаточностью эффективного спроса», под которым подразумевал, капиталовложения, потребление и государственные расходы.

Дж. М. Кейнс считал, что в условиях развитого рынка и кредитно-денежной системы равновесие между производством (совокупным предложением) и потреблением (совокупным спросом) невозможно в силу действия, установленного им, «основного психологического закона». Склонность людей к сбережению служит потенциальным источником возникновения диспропорций между производством и потреблением, совокупным спросом и предложением, часть товаров по этой причине становится относительно избыточной, не находит своего покупателя.

Монетаристы рбъясняют кризис причинами денежного свойства. Наиболее известными основоположниками, разработавшими законченную теорию кризисов на такой почве, считаются К. Жуглар и М. Фридмен.

Монетаристы доказывают, что рыночная'система без вмешательства государства обеспечивает макроэкономическую стабильность и экономический рост. В основе монетаристской концепции кризиса лежит количественная теория денег, в соответствии с которой денежная масса,

находящаяся в обращении, оказывает непосредственной влияние на уровень цен.

Инструментом, определяющим стабильность производства, цен и занятости, полагают они, являются деньги. Это означает, что деньги выполняют функцию управления спросом, а через нее - и хозяйственными процессами, в частности оказывают значительное влияние на объем производства. Поскольку монетаристы считают, что скорость оборота денег относительно стабильна и предсказуема, то общее равновесие (включая и занятость), по их мнению, сопряжено исключительно с предложением денег -их- количеством. Необоснованное увеличение предложения денег ведет к инфляции, а уменьшение - к дефляции. И то и другое отрицательно влияет на экономическое развитие общества. Поэтому основой стабилизации цен и поддержания умеренных темпов роста экономики, считают монетаристы, является государственный контроль над предложением денег в стране.

В целом все современные западные теории располагаются между двумя концепциями, которые можно рассматривать как выражение крайних позиций. Это, с одной стороны, неокейнсианство, выступающее за расширение государственного вмешательства в экономику, а с другой стороны, неоклассические модели, призывающие последовательно сокращать государственное регулирование.

В последние десятилетия проявились особые факторы, вызвавшие отклонение в типичном циклическом развитии. Экономический цикл приобрел новые черты, произошли изменения формы протекания кризиса, как в отдельных странах, так и в международном масштабе.

Не вызывает сомнений, что колебания приняли меньший размах и в особенности сократилась продолжительность цикла, который складывается из небольших циклов, квазициклов, и которые повторяют каждые 4—5 лет вместо 8—10. Вместе с тем, отличаясь меньшей интенсивностью, сокращение производства выступает в виде рецессии, а не кризисов.

Изменились и другие фазы цикла, а также форма перехода одних фаз в другие. В большинстве случаев продолжительность депрессии сократилась, короче стала и фаза оживления, увеличилась продолжительность фазы подъема. Переход от подъема к кризису происходит теперь более медленно и сравнительно плавно, напоминая некое «вползание» в кризис. За циклическими кризисами нередко следуют периоды длительного застоя капиталовложений, несмотря на оживление и рост производства. Чем это вызвано? . В диссертации показано, что эти изменения обусловлены прежде всего деятельностью государства и качественными сдвигами в мировой и национальной экономике.

В работе обосновывается, что в современной экономике на кризисы и циклы все возрастающее влияние оказывает государственное антициклическое регулирование, которое включает в себя антикризисное регулирование, а также мероприятия, направленные на предотвращение «перегрева экономики», характеризующееся перенакоплением капитала, таящим в себе опасность кризиса.

По нашему мнению, непосредственное влияние государства на цикл проявляется в следующем.

Государство оказывает воздействие на механизм цикла благодаря самому факту возрастания его доли в общественном воспроизводстве. Рост расходов государства расширяет рынок сбыта конечной продукции общества независимо от того, ставит ли себе государство сознательную цель стимулировать спрос или нет.

Во время кризисов наличие государственного рынка ослабляет падение производства, даже если государственные закупки не расширяются. Через государство финансируется значительная часть научных исследований и опытно-конструкторских разработок на передовых рубежах современного научно-технического прогресса. В этом же направлении действуют так называемые «автоматические стабилизаторы»;

Государство прибегает к сознательной антициклической политике, что реализуется с помощью финансовых и денежно-кредитных рычагов. Таким образом, в большинстве случаев государству удавалось предупредить превращение рецессии в кризис и обеспечить относительно устойчивое развитие экономики.

В диссертационном исследовании доказано, что специфические особенности современным кризисам придают качественные изменения в экономике:

1. Вследствие преднамеренного сокращения производства корпорациями современные кризисы больше проявляются в перенакоплении производственных мощностей на предприятиях, чем в переполнении рынка товарами.

2. Существенное влияние на современный цикл оказывает научно-техническая революция. Появление новых отраслей, опирающихся на технический прогресс, постоянно сменяющих ассортимент своей продукции и оттесняющих старые, традиционные отрасли, осложняет картину современных кризисов. Кризисы в первую очередь и с наибольшей силой ударяют по старым отраслям, тогда как в новых отраслях может продолжаться рост производства. Постоянное внедрение в производство новых товаров повышает иммунитет данных отраслей к кризису, а диверсификация позволяет более гибко маневрировать производственными ресурсами корпораций, перемещая инвестиции из одной отрасли в другую. Систематическое, независимое от циклических колебаний появление на рынке новых товаров и услуг создает добавочный спрос. В годы кризисов этот фактор действует антициклически, увеличивая совокупный спрос на потребительские товары.

3. Синхронизация в большинстве стран фаз экономических циклов, явилась следствием глобализации мирового хозяйства.

1. Принципиально новым феноменом для фаз кризиса и депрессии стала стагфляция, имеющая особую актуальность для российской экономики. Основную причину данного явления, очевидно, следует видеть в установлении все большего господства несовершенных рыночных структур в

национальных экономиках, что и позволяет манипулировать ценами в сторону их повышения при одновременном свертывании производства, а следовательно, и предложения;

5. Нарастание признаков углубления мирового финансового кризиса, что ставит на повестку дня проблему пересмотра принципов и механизмов функционирования международного финансового капитала.

В условиях глобализации мировое хозяйство распадается на два блока: финансовый, демонстрирующий существование относительно самостоятельного транснационального рынка капитала, и производственный (технологический), являющийся отражением международного разделения труда и основанного на нем обмена товарами и услугами.

Организация взаимодействия поставщиков ... и потребителей осуществляется через разветвленную и все усложняющуюся сеть финансовых посредников: коммерческие банки, инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды, страховые компании. Их функцией является аккумуляция свободных денежных средств рыночных агентов и размещение их среди потребителей капитала. Однако в США и других странах, как показывает практика, деньги поставщиков и потребителей, в значительной их части, направляются не на развитие реального сектора экономики, а на финансовые спекуляции. Наблюдается гипертрофированный рост финансового сектора и ипотечной задолженности.

Последствием внедрения этой системы стало то, что на протяжении нескольких десятилетий американская экономика существовала в условиях постоянного завышенного спроса, который сопровождался ростом задолженности всех основных . субъектов макроэкономики. Расчеты, проведенные МЛХазиным, подтверждают этот вывод (рис,-1).

Данные показывают, что темпы роста долга устойчиво превышают темпы роста американской экономики. Не случайно, что с начала 2008 г. на американском ипотечном рынке разразился кризис, связанный с массовыми невозвратами ипотечных кредитов. Потерпевшими оказались банки, активно вкладывавшие средства в ипотечные облигации. Акции банков обрушились и "потянули" за собой весь фондовый рынок.

Анализ сложившейся на сегодняшний день экономической ситуации показал, что мировой финансовый кризис, порожденный кризисом ликвидности в США, стремительно распространяется на всю мировую экономику. И если даже США успешно выйдут из рецессии в относительно короткие сроки, последствия негативной финансовой спирали могут породить гораздо более глубокие последствия в Европе, Азии и России. Европа и Россия уже обнаружили существенные изъяны в своей банковской системе, которые вскоре могут сильно затормозить рост экономики. Азию ожидают проблемы совершенно иного рода — снижение доходов от экспорта со стороны развитых стран, что, учитывая экспортную ориентированность экономик Японии и Китая, может увеличить безработицу и вызовет неустойчивость их экономического развития.

Рис. 1

Долги федерального правительства, домохозяйств и совокупный долг субъектов экономики США*

Долги, млрд. долларов

Всего — Федеральное правительстве Домохозяйства

50000 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0

' Всего

2 Федеральное правительство

3 Домохозяйства

* Хазин М.Теория кризиса. Доклад на конференции в г. Модена, Италия, 9 июля 2008 года // http://oodvrs.ru/

Мировой кризис сказался и на российском фондовом рынке, традиционно зависевшем от иностранных инвесторов. Также "пострадали" российские банки, активно кредитовавшиеся за рубежом. Положение усугубилось падением цен на нефть и укреплением иностранной, валюты. Ничем не компенсированное сокращение притока на внутренний рынок свободных рублевых средств, привело к перегреву российского рынка межбанковских кредитов, и в стране, в дополнение к кризису на фондовом рынке, начал развиваться банковский кризис неплатежей.

В России в период относительно стабильного и устойчивого роста экономики не была решена задача снижение темпов роста цен до уровня экономически развитых стран.

Проведенный анализ показал, что высокие ставки рефинансирования и высокие темпы роста цен, характерные для российской экономики затрудняют выход их экономического кризиса и делают этот процесс более длительным, чем в США и странах ЕС (см. таб.1).

Таблица 1

Динамика цен и ставки рефинансирования*_

Темпы роста цен (%) Ставка рефинансирования (%")

2006 2007 2008 2009 (прогноз) 2006 2007 2008 2009 (прогноз)

США 2,5 4,1 0,1 0 5,0 4,75 2,0 0,25

ЕС 1,9 2,9 2,1 1,2 3,0 3,75 4,25 2,0

Россия 9,0 11,9 13,3 14,0 11,5 10,0 11,0 13,0

* таблица составлена автором

В подобных условиях огромный интерес представляют экономические и ■ институциональные модели упреждающего антициклического регулирования российской экономики. Они должны базироваться на хорошо известных, доказавших свою высокую практическую эффективность, мерах государственного регулирования экономического цикла. Кроме того, необходимо разрабатывать предложения о способах предотвращения будущих кризисов, касающиеся совершенствования регулирования финансовых рынков, углубления понимания связей между реальной экономикой и финансовыми рынками и создания систем раннего предупреждения о надвигающихся проблемах.

Антициклическое регулирование заключается в системе направлений, способов и методов воздействия на хозяйственную конъюнктуру и экономическую деятельность, направленных на смягчение циклических колебаний (рис. 2).

Рис. 2

Модель упреждающего антициклического регулирования российской экономики

При этом, усилия государства имеют противоположное направление на фазах подъема и кризиса экономического цикла.

В работе доказано, что принципиально новым моментом в антициклическом регулировании национальной экономики является то, что отчетливо наметилась тенденция к интеграции отдельных стран в рамках целостного мирового сообщества. Это относится как к развитым, так и развивающимся странам. При проведении антициклического регулирования правительство должно считаться с этим и стремиться синхронизировать свои мероприятия, направленные на сглаживание циклических колебаний, с аналогичными мероприятиями, проводящимися в других странах. Игнорирование этого требования может привеста не только к снижению эффективности антициклического регулирования, rio практически к нулевым результатам.

Важнейший элемент упреждающего регулирования российской экономики заключается в создании условий для производства товаров с высокой добавленной стоимостью. Для этого необходимо реализовать комплекс мер включающих в себя стимулирование и внедрение НИОКР па всех уровнях российской хозяйственной системы. Можно выделить следующие меры, направленные на рещение подобной задачи:

• формирование процедур выбора и механизмов реализации приоритетов структурной перестройки экономики на основе опережающего развития нового технологического уклада, создания современных производственно-технологических структур с высоким потенциалом роста на мировом рынке;

• всемерное стимулирование научно-технического прогресса, включая обеспечение законодательно установленных нормативов бюджетного финансирования научных исследований, освобождение расходов предприятий на НИОКР от налогообложения,; использование целевых научно-технических программ, предусматривающих государственную поддержку инновационной активности на перспективных направлениях развития экономики;

• создание современной информационной инфраструктуры научно-исследовательской и предпринимательской деятельности;

• обеспечение эффективной защиты прав интеллектуальной собственности, поддержка импорта новых технологий и защита российской интеллектуальной собственности за рубежом.

Одним из важных направлений упреждающего антикризисного регулирования российской экономики будет являться создание эффективной системы институтов (как формальных, так и неформальных) способствующих сбалансированному экономическому развитию. Государство в рамках формирования современной институциональной основы должно осуществлять следующие действия:

во-первых, государство должно создавать системы формальных правил, т.е. такой среды, которая позволит регламентировать отношения

обмена между экономическими агентами; во-вторых, государство должно четко контролировать соблюдение этих правил.

Мировой финансовый кризис показал актуальность укрепления ресурсной базы отечественной финансовой системы «длинными деньгами». Та модель финансирования экономического развития - в значительной мере за счет относительно дешевых внешних и внутренних заимствований - себя исчерпала. Новая модель, по сути, формируется сейчас в условиях мирового финансового кризиса. И мы в будущем должны опираться на собственную мощную и конкурентоспособную банковскую и, в целом, финансовую систему.

В условиях глобализации, перехода к новой экономике субъекты хозяйственной деятельности, органы государственного управления и общество в целом нуждаются в научно обоснованном предвидении будущих тенденций научно-технического и социально-экономического развития. Важнейшим направлением упреждающего антикризисного регулирования экономики является прогнозирование, программирование и индикативное планирование социально-экономического развития страны. Оно должно быть эшелонировано по глубине прогнозирования на 2-3 года, пятилетний и двадцатилетний прогнозные периоды.

Список работ, опубликованных по теме диссертации

Статьи в журналах и изданиях, рекомендуемых ВАК

1. Агеева Е.Г. Цикличность как закономерность развития

капиталистической экономики [Текст] /Е.Г. Агеева //Вестник

Саратовского государственного социально-экономического университета.

2008. № 5 (24). С. 173-177. - 0,5 п.л.

2. Агеева Е.Г. Концептуальные основы формирования упреждающей антициклической политики государства [Текст] /Е.Г. Агеева //Вестник Саратовского государственного . социально-экономического университета. 2009. № 2 (26). С. 195-198. - 0,5 п.л.

Статьи и тезисы докладов в других изданиях

3. Агеева Е.Г. Теория и практика государственного регулирования экономических циклов и кризисов. [Текст] /Е.Г. Агеева. Саратов. Издат. центр СГСЭУ. 2009. С. 1-48. - 3,0 п.л.

4. Агеева Е.Г. Классификация теорий экономических кризисов [Текст] /Е.Г. Агеева //Экономика. Социология. Право: Альманах. Саратов. Издат. центр СГСЭУ. 2008. Вып. 6. С. 4-6. - 0,5 п.л.

5. Агеева Е.Г. Формирование целевой функции государственного регулирования экономики [Текст] /Е.Г. Агеева //Социально-экономические и правовые проблемы инновационного развития России, Материалы межд. Науч. практ. конф. (Саратов, 4 февраля 2009 г.) Под общ. Ред. А.В. Трофименко / Саратовский государственный социально-экономический университет, 2009. С. 67-68. - 0,2 п.л.

6. Агеева Е.Г. Монетарные методы регулирования кризисной экономики. [Текст] /Е.Г. Агеева / Становление и развитие рыночных отношений: Проблемы теории и практики: Сб. науч. трудов. /Под общ ред А.В. Латкова. Саратов. Саратовский государственный социально-экономический университет. 2008. С. 13-19 - 0,4 п.л.

7. Агеева Е.Г. Государственное регулирование неустойчивой экономики [Текст] /Е.Г. Агеева // Материалы II Международной (заочной) научно-практической конференции «Человек и общество: проблемы взаимодействия» (5 февраля 2009 года), г. Саратов СГСЭУ. С. 54-71 -1,0 п.л.

8. Агеева Е.Г. Государственное регулирование отношений интеллектуальной собственности [Текст] /Е.Г. Агеева // Развитие и взаимодействие социальных субъектов в современной институциональной среде: Материалы международной научно-практической конференции 10 - 12 октября 2008. СГСЭУ. 2008. С.23 -24. - 0,2 п.л.

Автореферат

Подписано в печать 18.04 2009 г.

Бумага типогр. № 1 Печать офсетная Заказ 102

Формат 60x84

Гарнитура «Тайме» Уч.-изд. Л. 1,2 Тираж 100 экз.

Издательский центр Саратовского государственного социально-экономического университета 410003, г. Саратов, ул. Радищева, 89. СГСЭУ.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Агеева, Елена Геннадиевна

Введение

Глава 1. Теоретико-методологические проблемы исследования циклического развития рыночной экономики

§1.1. Цикличность как закономерность развития рыночной экономики

§1.2. Теории циклического развития рыночного хозяйства и экономических кризисов

§1.3. Новые факторы и условия неустойчивости современной экономики

Глава 2. Особенности государственного регулирования неустойчивой экономики

§2.1. Зарубежный опыт государственного антициклического регулирования экономики

§2.2. Государственное регулирование неустойчивой экономики

России

§2.3. Упреждающее антициклическое регулирование российской 141 экономики

Диссертация: введение по экономике, на тему "Государственное регулирование циклического развития экономики"

Актуальность темы исследования. Благоприятные условия для решения экономических и социальных проблем общества возникают при условии устойчивого развития экономики, свободного от резких спадов производства и других глубоких кризисов. Устойчивость развития экономики предполагает способность рынка переходить от одного состояния равновесия к другому. Как показывает мировой практика и достижения современной экономической науки это возможно только при оптимальном соотношении между естественными рыночными процессами и государственным регулированием рыночной экономики.

Эффективное и своевременное регулирование циклического развития рыночной экономики является одной из центральных задач макроэкономической политики любого государства. Длительный трансформационный кризис, охвативший российскую экономику в 90-е годы, неустойчивость темпов роста после дефолта 1998 года, финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. делает решение этой проблемы не просто актуальной, но и жизненно необходимой.

Актуальность анализа государственного регулирования экономических циклов и кризисов обусловлена следующими причинами:

- низкой эффективностью экономической политики российского государства, проявляющейся в неустойчивости темпов роста, ухудшении качественных показателей экономического развития, обострении социальных проблем, «утяжелении» отраслевой структуры экономики;

- высокой инфляцией, кризисом банковской системы, чрезмерной регламентации бизнеса, подавляющие стимулы к инвестированию, частную инициативу;

- глобализацией мировой экономики, возрастающей открытостью рынков факторов производства, товаров и услуг, требующие от государства более быстрой и гибкой реакции на кардинальные изменения в мировой и национальной хозяйственной среде, Низкая конкурентоспособность национальной экономики свидетельствует о том, что государство не справляется с вызовами времени.

В настоящее время, поэтому необходимо совершенствования института государственного регулирования экономических циклов и кризисов. На наш взгляд, это предполагает, во-первых, научную разработку теории циклического развития, адекватной новым условиям и тенденциям мировой и национальной экономики; во-вторых, анализ форм, методов и инструментов государственного регулирования циклического развития рыночной экономики, доказавших свою высокую эффективность в хозяйственной практике; в-третьих, обоснование комплекса мер упреждающего антикризисного регулирования российской экономики.

Таким образом, конечная цель совершенствования государственного регулирования - обеспечение устойчивого роста экономики в долгосрочной перспективе. Долгосрочный экономический рост может включать временное снижение объема выпуска и даже продолжительный спад производства, однако общее развитие экономики при этом будет характеризоваться увеличением объема выпуска и занятости, а долгосрочный тренд будет восходящим. Достижение этой цели возможно на основе проведения научно обоснованной экономической политики государства. Научной разработке и обоснованию повышения эффективности государственного антициклического регулирования экономики и посвящено диссертационное исследование.

Степень научной разработанности проблемы. Начиная с середины XIX в. большинство ученых-экономистов занимались проблемами циклической динамики и экономических кризисов. Представители классической теории макроэкономического равновесия (А.Смит, Д. Рикардо, А. Маршал и др.), считали, что рыночная экономика защищена от спада механизмом саморегулирования. В основе такого вывода лежит известный закон Ж.Б. Сэя: предложение товара создает свой спрос, а произведенный объем продукции автоматически обеспечивает доход, равный стоимости всех созданных товаров, достаточный для их полной реализации.

Наиболее полная теория экономического цикла и кризисов перепроизводства капитализма 19 века содержится в работах К. Маркса. Он проанализировать законы воспроизводства экономической системы, выявил наиболее общие объективные основы, причины и условия, порождающие противоречия между производством и потреблением, совокупным спросом и предложением.

В отличие от К.Маркса в работах Дж.М. Кейнса и его последователей (М. Фельдстайн, Э. Хансен, Р. Харрод, Дж. Р. Хикс, П. Эванс, Дж. Элиотт и др.) содержится не только анализ сущности и механизмов экономических циклов и кризисов, но научное обоснование системы целенаправленных мер по государственному антициклическому регулированию экономики.

Научная разработка теоретических и практических проблем циклической макроэкономической динамики осуществлена Н.Д. Кондратьевым (теория длинных волн), Й. Шумпетером (инновационная теория экономического цикла), П.Самуэльсоном и Дж.Р. Хиксом (модель Самуэльсона-Хикса), М. Фридменом (монетарная теория экономических циклов и кризисов), Т,Сарджентом, Р.Льюкасом, А.Лаффером (концепция рациональных ожиданий), И. Фишера (теория задолженности) и др.

Несомненный теоретический и практический интерес представляют исследования истории экономических циклов и кризисов, проведенных Е.С. Варгой, К. Жугларом, Н.Д. Кондратьевым, JI.A. Мендельсоном, Э. Хансеном и др. В работах этих и других ученых содержится описание общих черт циклической динамики мировой экономики и особенностей ее проявления в отдельных, экономически развитых странах мира.

В монографиях и статьях современных отечественных экономистов и политиков Е. Гайдара, С.Ю. Глазьева, Р. Гринберга, М.Г. Делягина, В. Иноземцева, А. Кудрина, Е.М. Примакова, M.JI. Хазина, Ю.В. Яковца, Ю.В. Ярёменко и др. с разных теоретических позиций объясняются особенности современного финансово-экономического кризиса и предлагаются меры по его преодолению.

Значительные достижения в исследовании рассматриваемой проблемы, тем не менее, не снижают ее актуальности. Рассмотренные теории экономических циклов и кризиса имеют не только свои достоинства, но и недостатки. Одни экономисты недооценивают роль объективных факторов и условий развития экономики, другие придают слишком большое значение отдельным проявлениям циклического процесса, третьи видят причины нелинейного развития в действиях государства.

В экономической литературе недостаточно изучен кредитно-денежный механизм развертывания современного экономического кризиса, влияние на него процессов глобализации; специального анализе требует усложнившаяся системы экономических взаимодействий (трансакций) в сфере современной рыночной инфраструктуры и ее влияние на развитие экономики; недостаточно исследован механизм взаимопереплетения различных форм структурных и экономических циклов. В научной разработке и обосновании нуждаются проблемы упреждающего антициклического регулирования мировой и национальной экономики.

Таким образом, охвативший в настоящее время мировую экономику экономический кризис, нуждается в объективном и комплексном анализе всех его составляющих — причин, условий, механизмов, последствий, инструментов регулирования и пр. Сейчас нужна интегральная теория, которая объясняла бы общие и специфические формы проявления цикла, порожденные закономерностями функционирования и развития современной капиталистической системы.

Все это и предопределило выбор темы и направления настоящего исследования.

Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в научной разработке теории государственного регулирования циклического развития экономики и обосновании системы мер по ограничения кризисных проявлений в экономике России.

Реализация поставленной цели потребовала решения следующих задач:

- проанализировать закономерности циклического развития рыночной экономики;

- систематизировать теории циклического развития рыночного хозяйства и экономических кризисов;

- раскрыть новые факторы и условия циклического развития современной экономики;

- обобщить зарубежный опыт государственного антициклического регулирования экономики;

- выявить особенности государственного регулирования экономики России; разработать систему мер упреждающего антициклического регулирование российской экономики.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются циклические процессы в рыночной экономике, формирующие контуры неустойчивости и нестабильности ее развития.

Предметом исследования является совокупность экономических и институциональных отношений по поводу развития и регулирования экономических циклов и кризисов в современной экономике.

Методологической и теоретической основой диссертационной работы послужили теоретические разработки и концепции ведущих зарубежных и отечественных ученых в области экономического роста, циклического макроэкономического развития и экономических кризисов, государственного регулирования экономики, глобализации и постиндустриального общества.

При разработке концептуальных положений исследования в рамках диалектического и системного подходов использовались такие методы общенаучного познания, как историко-логический, абстрагирование, анализ, синтез, единство объективного и субъективного в развитии экономических процессов. Широкое применение нашли экономико-статистический, факторный, функциональный, сравнительный методы анализа.

Информационной базой исследования послужили законодательные и нормативные акты Правительства РФ, данные Госкомстата РФ, аналитические данные, опубликованные в научной литературе, данные Интернета, собственные исследования и расчеты автора.

Научная новизна исследования состоит в разработке концептуальных основ государственного регулирования циклического развития современной экономической системы. В рамках этой концепции были получены следующие результаты.

1. Осуществлен комплексный анализ причин циклического развития рыночной экономики (действие законов конкуренции и самовозрастания капитала; зависимостью предпринимателей от рыночной стихии; действие мультипликационного эффекта, отражающего тесную связь и зависимость между динамикой факторов производства, а также технологические связи между предприятиями, отраслями, секторами, сферами современного производства; периодичность обновления различных элементов производительного капитала; возрастание роли кредитно-денежной сферы и задолженности в инициировании неустойчивости и неопределенности в экономической системе и др.).

2. Выявлены и проанализированы новые факторы и условия усиления диспропорциональности и цикличности рыночного производства: либерализация валютного регулирования в большинстве стран мира; кризис ликвидности в международной банковской сфере; рост внутренних и внешних займов субъектов хозяйствования и массовые не возвраты ипотечных кредитов; резкое увеличение доли финансовых активов, в их общем объеме; опережающие темпы роста (по сравнению с темпами роста реальной экономики и ВВП) расходов на ипотеку и потребительский кредит; гипертрофированный рост финансового сектора, проявляющийся в том, что все более значительная часть инвестиций направляются не на развитие реального сектора экономики, а на финансовые спекуляции;

- формирование разветвленной и все усложняющейся сети финансовых посредников: коммерческие банки, инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды, страховые компании, хедж фонды, девелоперские компании;

- государственное антициклическое регулирование, которое включает в себя антикризисное регулирование, а также мероприятия, направленные на предотвращение «перегрева экономики»;

- качественные сдвиги в структуре современной экономики выражающиеся в более широком и эффективном использовании методов внутрифирменного регулирования в особенности крупнейшими корпорациями, в ускоренном внедрении в производство современных достижений научно-технической революции, в процессах глобализации мировой экономики и др.

З.Обонованы причины и факторы, осложняющие выход российской экономики из кризисной ситуации и снижающие эффективность антикризисной политики государства:

- недооценка опасности высокой инфляции. В период относительно стабильного и устойчивого роста экономики после 1998 г. не была решена задача снижение темпов роста цен до уровня экономически развитых стран. Все это привело к возникновению стагфляции, высоким ставкам по кредиту, делающих их недоступными для предприятий реального сектора экономики и населения. Это затрудняет выход их экономического кризиса и делает этот процесс более длительным, чем в экономически развитых странах;

- медлительность с принятием и реализацией пакета антикризисных мер, с продвижением денежных средств в реальный сектор экономики;

- отсутствие опыта по регулированию системных кризисных проявлений и научно обоснованных программ антикризисного регулирования экономики, как на федеральном, так и на региональном уровнях экономической системы;

- недостаток собственных оборотных средств на предприятиях и чрезмерное использование в практической деятельности заемных средств, что привело к банкротству и приостановке деятельности многих предприятий и организаций в различных сферах экономики; отсутствие в регионах резерва денежных средств (средств стабилизационного фонда), что ограничило возможности региональных властей в оказании финансовой помощи региональным банкам и предприятиям.

4. Выделены институциональные инновации в области антикризисного регулирования экономики России: трансформация двух уровневой банковской системы в трех уровневую: центральный банк - группа системообразующих банков (ВЭБ, ВТБ, Сбербанк) - коммерческие банки; ограничение темпов роста цен и тарифов на товары и услуги естественных монополий и компаний инфраструктурных секторов; налоговые стимулы (снижение налога на прибыль, гибкое налогообложения добычи и экспорта природных ресурсов, увеличение кредитов предприятиям АПК и субсидий оборонным предприятиям, налоговые отсрочки и освобождения, страхование инвестиционных рисков, предоставление инвестиционного налогового кредита, компенсации процентной ставки по привлеченным средствам кредитных и лизинговых компаний и другие); поддержка жилищно-строительного комплекса (выкуп жилья эконом-класса для реализации социальных программ; поддержка строительных компаний; помощь заемщикам, потерявшим работу; поддержка спроса за счет увеличения налоговых вычетов по налогу на доходы физических лиц; создание возможности для использования материнского капитала на цели улучшения жилищных условий); социальная защита населения - повышение пособий безработным и активные программы поддержки занятости; предоставление государственных гарантий по вкладам населения; дополнительная поддержка малого бизнеса (создание бизнес-инкубаторов для стартующих предпринимателей, организация венчурного фонда для поддержки малого инновационного бизнеса, формирование гарантийного фонда для обеспечения доступа субъектов малого предпринимательства к кредитным ресурсам; развитие микро кредитования).

5. Предложена авторская модель упреждающего антикризисного регулирования российской экономики включающая, наряду с хорошо известными (апробированными) методами антициклической политики, следующие меры: синхронизация действий российского правительства, направленных на сглаживание циклических колебаний, с аналогичными мероприятиями в других странах; создание условий для производства товаров с высокой добавленной стоимостью; снижение инфляции до уровня 3-5% в год; создание эффективной системы институтов (как формальных, так и неформальных) способствующих сбалансированному экономическому развитию; укрепления ресурсной базы отечественной финансовой системы «длинными деньгами»; разработка долгосрочных прогнозов и программ антикризисного регулирования экономики; направление субъектам РФ части стабилизационного фонда страны и др.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретические выводы могут быть использованы в экономической теории при разработке вопросов экономических циклов и кризисов, для комплексных разработок в области формирование стратегии и тактики экономической политики государства.

Выдвинутые в результате проведенного исследования положения и выводы имеют практическое значение для определения направлений и методов повышения эффективности антициклического регулирования российской экономики. Материалы диссертационной работы могут быть использованы в преподавании курсов: «Основы экономической теории», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Государственное регулирование экономики».

Основные положения работы докладывались на Международных и вузовских конференциях. По теме диссертационного исследования опубликовано 8 работ (в том числе 2 статьи в журнале, рекомендованном ВАК), общим объемом 6,3 п.л.

Структура диссертации. Структура работы обусловлена поставленными целью и задачами исследования, Диссертация изложена на 173 страницах основного текса, она включает две главы, шесть параграфов, введение, заключение. Библиография включает более 150 источников. Диссертационная работа содержит таблицы, графики, рисунки.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Агеева, Елена Геннадиевна

Заключение

Эффективное и своевременное регулирование циклического развития рыночной экономики является одной из центральных задач макроэкономической политики любого государства. Длительный трансформационный кризис, охвативший российскую экономику в 90-е годы, неустойчивость темпов роста после дефолта 1998 года, финансово-экономический кризис 2008-2009 гг. делает решение этой проблемы жизненно необходимой.

В работе на основе обобщения практики и основных теорий выделены следующие причины экономических циклов и кризисов.

1. Объективно действующий в условиях капитализма закон конкуренции и субъективное стремление каждого предпринимателя извлечь максимум возможной прибыли вынуждают их безгранично расширять и совершенствовать производство, применять новые машины, увеличивать выпуск товаров.

Вследствие интенсификации конкуренции и необходимости производить все больше и больше товаров происходит понижение нормы прибыли. Падение нормы прибыли хозяйствующие субъекты стремятся компенсировать увеличением массы прибыли за счет расширения размеров производства. Этому способствует развитие кредита, так как кредит позволяет предпринимателям расширять производство далеко за пределы, обусловленные их собственным капиталом.

Однако действие законов конкуренции исключают возможность соответствия между расширением производства и ростом потребления, так как между производством и потреблением вклинивается потребность в увеличении стоимости, в самовозрастании капитала. В результате происходит закономерное ограничение размеров потребления наемных работников суммой получаемой заработной платы, а ее увеличение происходит более медленными темпами, чем сумма стоимости произведенных в обществе товаров. Значит, происходит относительное сокращение платежеспособного спроса трудоспособного населения. Так возникает противоречие между производством и потреблением.

Таким образом, развитие капитализма, его стремление к безграничному расширению производства и накоплению капитала выступает одной из важнейших основ усиления диспропорциональности и цикличности капиталистического производства.

2. Вторая причины связана с все возрастающей зависимостью предпринимателей от рыночной стихии.

Экономики развивающаяся по законам капитала анархична, предприниматель не может точно знать заранее размеры рынка. Если производство резко сокращается в каком-то одном звене, то это отражается на всем общественном воспроизводстве, что придает механизму развертывания кризиса веерный характер.

3. Третья причина выражается в действии мультипликационного эффекта. Мультипликационный эффект отражает тесную связь и зависимость между динамикой факторов производства, а также между предприятиями, отраслями, секторами, сферами современного производства. С учетом этого изменение конечного продукта на единицу вызывает изменение валовой продукции всех отраслей на 4—5 единиц.

Этот умноженный (мультипликационный) эффект получается как при росте, так и при сокращении конечного продукта. Следовательно, перепроизводство (или снижение производства из-за сокращения спроса) в одной ячейке общественного воспроизводства вызывает общее перепроизводство ( или снижение производства). Причем такие изменения затронут и предприятия, которые косвенно связаны с выпуском товаров, первоначально оказавшихся в излишке.

4. Экономические кризисы перепроизводства не являются хроническими. Материальная основа периодичности кризисов — обновление основного капитала — была впервые открыта К. Марксом. Маркс писал об этом во II томе «Капитала»: Периодически обновляются различные элементы производительного капитала, в том числе оборудование, производственные здания и сооружения. Обновление активной части основного капитала, т. е. оборудования, имеет наибольшее значение, так как от этого зависят не только периодические колебания общественного спроса, но и колебания объема продукции, поставляемой на рынок. Именно поэтому в основе экономического цикла лежит обновление оборудования, а продолжительность цикла долгое время составляло 8— 10 лет.

5. Причины кризиса в современных условиях коренятся и в кредитно-денежной сфере, усугубляя действие остальных причин кризиса.

Значительное внимание в работе уделено исследованию эволюции теорий экономических циклов и кризисов.

Прежде всего следует указать на наличие теории, отрицающей неизбежность кризисов в рыночном хозяйстве. По мнению представителей классической теории макроэкономического равновесия (А.Смит, Д. Рикардо, ' А. Маршал и др.), рыночная экономика защищена от спада механизмами саморегулирования. Гибкость таких денежных форм как процент, заработная плата и цены обеспечивает равновесие на рынках капитала, труда и денег, рыночный механизм сам способен исправлять дисбалансы, возникающие в масштабах народного хозяйства и вмешательство государства не требуется.

Концепции, отрицающие неизбежность кризисов при капитализме, лежали в основе теории экономического равновесия, господствовавшей в экономической мысли до первой мировой войны, они присутствуют в скрытой и измененной форме во всех теориях, объясняющих происхождение и механизм экономических кризисов.

По Марксу, основная причина кризиса заключается в процессе обращении капитала. Остановка или изменение этого процесса влекут за собой разрыв в процессе обращения капитала. Именно этот аспект капиталистического производства, т. е. нарушение равновесия на рынке капиталов, является специфической причиной экономического кризиса при капитализме. Этот лее аспект объясняет и периодичность кризисов, их повторяемость через определенные промежутки времени и сходные, хотя и не одинаковые, проявления, т. е. характерный ход экономического цикла.

Теория английского экономиста Дж. М. Кейнса, оказала глубокое влияние на всю современную теорию экономических циклов и кризисов.

Кейнс признал, что развитие капитализма сталкивается с такими противоречиями, которые стихийно преодолены быть не могут. Главными из них Кейнс считал возникновение массовой безработицы и недостаточность «эффективного спроса» на товары, в результате чего предложение товаров не совпадает автоматически со спросом на них.

Кейнс считал, что в условиях развитого рынка и кредитно-денежной системы равновесие между производством (совокупным предложением) и потреблением (совокупным спросом) невозможно в силу действия, установленного им, «основного психологического закона». Склонность людей к сбережению служит потенциальным источником возникновения диспропорций между производством и потреблением, совокупным спросом и предложением, часть товаров по этой причине становиться относительно избыточным, не находит своего покупателя.

Монетаристы доказывают, что рыночная система без вмешательства государства обеспечивает макроэкономическую стабильность и экономический рост. В основе монетаристской концепции кризиса лежит количественная теория денег, в соответствии с которой денежная масса, находящаяся в обращении, оказывает непосредственной влияние на уровень цен.

Инструментом, определяющим стабильность производства, цен и занятости, полагают они, являются деньги. Это означает, что деньги выполняют функцию управления спросом, а через нее - и хозяйственными процессами, в частности оказывают значительное влияние на объем производства. Поскольку монетаристы считают, что скорость оборота денег относительно стабильна и предсказуема, то общее равновесие (включая и занятость), по их мнению, сопряжено исключительно с предложением денег их количеством. Необоснованное увеличение предложения денег ведет к инфляции, а уменьшение - к дефляции. И то и другое отрицательно влияет на экономическое развитие общества. Поэтому основой стабилизации цен и поддержания умеренных темпов роста экономики, считают монетаристы, является государственный контроль над предложением денег в стране.

В работе обосновывается, что в современной экономике на кризисы и циклы все возрастающее влияние оказывает государственное антициклическое регулирование, которое включает в себя антикризисное регулирование, а также мероприятия, направленные на предотвращение «перегрева экономики», характеризующееся перенакоплением капитала, таящим в себе опасность кризиса.

Государство оказывает воздействие на механизм цикла благодаря самому факту возрастания его доли в общественном воспроизводстве. Рост расходов государства расширяет рынок сбыта конечной продукции общества независимо от того, ставит ли себе государство сознательную цель стимулировать спрос или нет.

Во время кризисов наличие государственного рынка ослабляет падение производства, даже если государственные закупки не расширяются. Через государство финансируется значительная часть научных исследований и опытно-конструкторских разработок на передовых рубежах современного научно-технического прогресса. В этом же направлении действуют так называемые «автоматические стабилизаторы»;

Государство прибегает к сознательной антициклической политике, что реализуется с помощью финансовых и денежно-кредитных рычагов. Таким образом, в большинстве случаев государству удавалось предупредить превращение рецессии в кризис и обеспечить относительно устойчивое развитие экономики.

В диссертационном исследовании доказано, что специфические особенности современным кризисам придают качественные изменения в экономике.

1. Вследствие преднамеренного сокращения производства корпорациями современные кризисы больше проявляются в перенакоплении производственных мощностей на предприятиях, чем в переполнении рынка товарами.

2. Существенное влияние на современный цикл оказывает научно-техническая революция. Появление новых отраслей, опирающихся на технический прогресс, постоянно сменяющих ассортимент своей продукции и оттесняющих старые, традиционные отрасли, осложняет картину современных кризисов. Кризисы в первую очередь и с наибольшей силой ударяют по старым отраслям, тогда как в новых отраслях может продолжаться рост производства. Постоянное внедрение в производство новых товаров повышает иммунитет данных отраслей к кризису, а диверсификация позволяет более гибко маневрировать производственными ресурсами корпораций, перемещая инвестиции из одной отрасли в другую. Систематическое, независимое от циклических колебаний появление на рынке новых товаров и услуг создает добавочный спрос. В годы кризисов этот фактор действует антициклически, увеличивая совокупный спрос на потребительские товары.

3. Синхронизация в большинстве стран фаз экономических циклов, явилась следствием глобализации мирового хозяйства.

4. Принципиально новым феноменом для фаз кризиса и депрессии стала стагфляция, имеющая особую актуальность для российской экономики. Основную причину данного явления, очевидно, следует видеть в установлении все большего господства несовершенных рыночных структур в национальных экономиках, что и позволяет манипулировать ценами в сторону их повышения при одновременном свертывании производства, а следовательно, и предложения;

5. Нарастание признаков углубления мирового финансового кризиса, что ставит на повестку дня проблему пересмотра принципов и механизмов функционирования международного финансового капитала.

В условиях глобализации мировое хозяйство распадается на два блока: финансовый, демонстрирующий существование относительно самостоятельного транснационального рынка капитала, и производственный (технологический), являющийся отражением международного разделения труда и основанного на нем обмена товарами и услугами.

Организация взаимодействия поставщиков и потребителей осуществляется через разветвленную и все усложняющуюся сеть финансовых посредников: коммерческие банки, инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды, страховые компании. Их функцией является аккумуляция свободных денежных средств рыночных агентов и размещение их среди потребителей капитала. Однако в США и других странах, как показывает практика, деньги поставщиков и потребителей, в значительной их части, направляются не на развитие реального сектора экономики, а на финансовые спекуляции. Наблюдается гипертрофированный рост финансового сектора и ипотечной задолженности.

Последствием внедрения этой системы стало то, что на протяжении нескольких десятилетий американская экономика существовала в условиях постоянного завышенного спроса, который сопровождался ростом задолженности всех основных субъектов макроэкономики. Статистические данные показывают, что темпы роста долга устойчиво превышают темпы роста американской экономики. Не случайно, что с начала 2008 г. на американском ипотечном рынке разразился кризис, связанный с массовыми невозвратами ипотечных кредитов. Потерпевшими оказались банки, активно вкладывавшие средства в ипотечные облигации. Акции банков обрушились и 1 "потянули" за собой весь фондовый рынок. Анализ сложившейся на сегодняшний день экономической ситуации показал, что мировой финансовый кризис, порожденный кризисом ликвидности в США, стремительно распространяется на всю мировую экономику.

В сложившейся ситуации огромный интерес представляют экономические и институциональные модели упреждающего антициклического регулирования российской экономики. Необходимо разрабатывать предложения о способах предотвращения будущих кризисов, касающиеся совершенствования регулирования финансовых рынков, углубления понимания связей между реальной экономикой и финансовыми рынками и создания систем раннего предупреждения о надвигающихся проблемах.

Антициклическое регулирование заключается в системе направлений, способов и методов воздействия на хозяйственную конъюнктуру и экономическую деятельность, направленных на смягчение циклических колебаний При этом, усилия государства имеют противоположное направление на фазах подъема и кризиса экономического цикла.

В работе доказано, что принципиально новым моментом в антициклическом регулировании национальной экономики является то, что отчетливо наметилась тенденция к интеграции отдельных стран в рамках целостного мирового сообщества. Это относится как к развитым, так и развивающимся странам. При проведении антициклического регулирования правительство должно считаться с этим и стремиться синхронизировать свои мероприятия, направленные на сглаживание циклических колебаний, с аналогичными мероприятиями, проводящимися в других странах. Игнорирование этого требования может привести не только к снижению эффективности антициклического регулирования, но практически к нулевым результатам.

Важнейший элемент упреждающего регулирования российской экономики заключается в создании условий для производства товаров с высокой добавленной стоимостью. Для этого необходимо реализовать комплекс мер включающих в себя стимулирование и внедрение НИОКР на всех уровнях российской хозяйственной системы.

Одним из важных направлений упреждающего антикризисного регулирования российской экономики будет являться создание эффективной системы институтов (как формальных, так и неформальных) способствующих сбалансированному экономическому развитию.

Мировой финансовый кризис показал актуальность укрепления ресурсной базы отечественной финансовой системы «длинными деньгами». Та модель финансирования экономического развития — в значительной мере за счет относительно дешевых внешних и внутренних заимствований - себя исчерпала. Новая модель, по сути, формируется сейчас в условиях мирового финансового кризиса. И мы в будущем должны опираться на собственную мощную и конкурентоспособную банковскую и, в целом, финансовую систему.

В условиях глобализации, перехода к новой экономике субъекты хозяйственной деятельности, органы государственного управления и общество в целом нуждаются в научно обоснованном предвидении будущих тенденций научно-технического и социально-экономического развития. Важнейшим направлением упреждающего антикризисного регулирования экономики является прогнозирование, программирование и индикативное планирование социально-экономического развития страны. Оно должно быть эшелонировано по глубине прогнозирования на 2-3 года, пятилетний и двадцатилетний прогнозные периоды.