Инновационно-инвестиционная деятельность предприятий как фактор развития российской экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инновационно-инвестиционная деятельность предприятий как фактор развития российской экономики"

'297

На правах рукописи

ШНЯКИН КИРИЛЛ ВЯЧЕСЛАВОВИЧ

ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДПРИЯТИЙ КАК ФАКТОР РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

1 8 НОЯ 2010

Самара 2010

004613297

Работа выполнена в Самарском государственном экономическом университете

Научный руководитель - доктор экономических наук, профессор

Матвеев Юрий Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Семенов Георгий Виссарионович

Ведущая организация - Саратовский государственный социально-

экономический университет

Защита состоится 22 ноября 2010 г. в 15 ч. на заседании диссертационного совета Д 212.214.01 при Самарском государственном экономическом университете по адресу: ул. Советской Армии, д. 141, ауд. 325, г. Самара, 443090

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Самарского государственного экономического университета

Автореферат разослан 21 октября 2010 г.

кандидат экономических наук, доцент Ермолаев Константин Николаевич

Ученый секретарь диссертационного совета

Вишневер В.Я.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Исследование проблем инновационно-инвестиционной деятельности находится в центре внимания экономической науки. Это обусловлено тем, что в современных условиях инновации являются решающим фактором формирования национальной конкурентоспособности, а инновационный процесс представляет собой важнейшую доминанту экономического развития.

В целях сохранения устойчивого положения на рынке фирмам необходимо заменять устаревшую материально-техническую базу, реконструировать производственные мощности, осваивать производство новых видов продукции и услуг. Замена и реконструкция старого, покупка нового оборудования требуют от предприятия определенной минимальной критической величины капитальных вложений при высокой доле активной части в обновлении основных фондов. Поэтому инновационный и инвестиционный процессы всегда были взаимосвязаны и взаимообусловлены. Особенно сильной, многогранной и многомерной данная взаимозависимость стала в современной постиндустриальной экономике.

Традиционно исследование инвестиций в экономической науке проводится как на макро-, так и на микроуровне. На микроуровне изучение инвестиций в методологическом плане опирается на несколько подходов. Одним из них является производственный. Данный подход отражает цель использования инвестиций и в теории производства рассматривается как процесс создания нового капитала. Переход к рыночным отношениям усилил интерес исследования к "ресурсному подходу". Однако, как и первый, данный подход не охватывает всех звеньев инвестиционного процесса и не учитывает превращения ресурсов в продукт инвестиционной деятельности. Альтернативой выступает целостный подход к процессу инвестирования, который должен отражать и охватывать взаимосвязь всех видов и элементов ресурсов, затрат, получаемой прибыли и рентного дохода.

В данной связи представляется актуальным исследование процесса инвестирования инновационной деятельности, направленной на внутреннее развитие предприятия с целью получения устойчивого в среднесрочном и долгосрочном периодах дохода или иного полезного эффекта.

В настоящее время отсутствуют серьезные разработки в рамках анализа инновационно-инвестиционной деятельности в современной экономике России, что обусловило актуапьность избранной темы.

Степень разработанности проблемы. Разработка инновационно-инвестиционной деятельности как фактора экономического развития представляет собой относительно новое научное направление, гносеологические истоки которого восходят к основным положениям экономиче-

ской теории, рассматривающим взаимосвязь ресурсных и результативных параметров функционирования экономических систем.

Возникновение и эволюция данного направления теоретических исследований обусловлено потребностью обоснования закономерностей инновационно-инвестиционной деятельности как фактора экономического развития.

Исследованием инновационной деятельности в экономике занимались М. Блауг, Я. ван Вейн, П.А. Дроговоз, И.К. Никифоров, В.Т. Солод-ков, P.A. Фатхутдинов и другие ученые. Большое внимание изучению проблем национальной инновационной системы уделяли отечественные экономисты К.А. Багриновский, Г.А. Власкин, О.Г. Голиченко, В.Е. Дементьев, С.А. Ситарян, И.Э. Фролов.

Инновационная деятельность неразрывно связана с инвестициями. Исторически первоначально внимание динамике капиталов уделяли такие известные экономисты, как А. Смит, Д. Рикардо, К. Маркс, Т. Мальтус, А. Маршалл. Развил понятие инвестиции как самостоятельной категории макроэкономической науки Дж. М. Кейнс. Его исследование продолжили Г. Маркович, М. Миллер, Ф. Модильяни, П. Самуэльсон, Р. Со-лоу, Д. Тобин, М. Фридман, У. Шарп.

Инвестиционную деятельность рассматривали отечественные ученые И.А. Беломестнова, В.В. Бочаров, А.И. Зимин, А.Б. Идрисов, Н.В. Киселева, К.А. Коцегубова, Н.И. Лахметкина, В.П. Малахов, Г.П. Подшиваленко, P.A. Пономарев, М.В. Чиченов и западные экономисты Л.Дж. Гитман, М.Д. Джонк.

Теоретическим подходам, отражающим в той или иной степени инновационно-инвестиционную деятельность, уделяли внимание такие ученые-экономисты, как Л.М. Гохберг, П.Н. Завлин, С.Д. Ильенкова, А.К. Казанцев, Б.Н. Кузык, Ю.В. Матвеев, Л.Э. Миндели, Ю.П. Морозов, Л.Н. Оголева, В.А. Фатхутдинов, С.Ю. Ягудин, Ю.В. Яковец.

Однако недостаточно исследованными являются некоторые вопросы, касающиеся теоретико-методологического обоснования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий. Трансформируется система стратегических приоритетов, изменяются подходы к оценке результативности инвестиций различными институциональными группами, что требует новых научных обобщений и выводов.

Актуальность темы диссертационной работы и необходимость решения указанных проблем определили постановку целей и задач данного исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы явилась разработка теоретических основ и практических рекомендаций инновационно-инвестиционной деятельности предприятий как фактора экономического развития.

Реализация поставленной цели определила постановку следующих задач:

- раскрыть на основе теоретических подходов отечественных и зарубежных экономистов содержание понятия "инновационно-инвестиционная деятельность";

- рассмотреть роль инвестиций в инновационном процессе, выявить взаимосвязь категорий инвестиций и инноваций;

- установить факторы, влияющие на инновационно-инвестиционную деятельность предприятий в российской экономике;

- проанализировать развитие инновационно-инвестиционной деятельности и определить ее роль в российской экономики;

- определить особенности функционирования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий нашей страны;

- выявить основные направления государственного регулирования в области инноваций и инвестиций.

Область исследования. Диссертационное исследование проведено по специальности 08.00.01 "Экономическая теория" Паспорта специальностей ВАК (экономические науки) в рамках разд. 1 "Общая экономическая теория", п.п. 1.2. "Микроэкономическая теория: теория фирмы" и п.п. 1.4. "Институциональная и эволюционная экономическая теория: эволюционная теория экономической динамики".

Объектом исследования является инновационно-инвестиционная деятельность предприятий в современной экономике.

Предметом исследования выступают экономические отношения в процессе осуществления инновационно-инвестиционной деятельности предприятий.

Теоретико-методологической основой исследования выступили научные разработки отечественных и зарубежных исследователей, монографии, учебники, научные публикации и материалы научно-практических конференций, посвященные проблемам инвестирования инновационной деятельности в российской экономике.

Инструментально-методический аппарат. В диссертационном исследовании использовались общенаучные методы: историко-логический, анализа и синтеза, индукции и дедукции, восхождения от абстрактного к конкретному, сравнительный анализ, а также методы терминологического анализа и операционализации понятий. Применялись математические

методы: корреляционный метод, методы статистического анализа, группировки и обобщения.

Эмпирическая база работы. При написании диссертационной работы были использованы официальные данные Федеральной службы государственной статистики, научные публикации, сведения из периодической печати и материалы из глобальной сети INTERNET.

Нормативно-правовая база. Нормативно-правовой базой исследования послужили федеральные законы, постановления Правительства РФ, приказы Министерства экономического развития, Министерства финансов, концепции и программы утвержденные Правительством РФ.

Рабочая гипотеза. Инновационная деятельность любого предприятия непрерывно связана с капитальными вложениями. В связи с этим существуют стадии инновационного процесса, нуждающиеся в инвестициях, а также макроэкономические факторы, условия и особенности, определяющие инновационно-инвестиционную деятельность предприятий. Одним из важнейших вопросов является государственное регулирование в создании концепций и осуществлении политики формирования национальной инновационной системы.

Основные положения, выносимые на защиту, заключаются в следующем.

1. Инновационно-инвестиционная деятельность в той или иной степени присуща любой организации. Существуют разнообразные теоретико-методологические подходы к исследованию инвестирования инновационной деятельности, среди которых можно выделить: функциональный, механистический, концептуальный, процессный. С точки зрения процессного подхода, инновационно-инвестиционная деятельность представляет собой процесс осуществления капитальных вложений в создание инновационного продукта. Цель инновационно-инвестиционной деятельности - получение прибыли, достижение иного полезного эффекта как следствие решения проблем воспроизводства в экономических системе.

2. Одним из элементов инновационно-инвестиционной деятельности являются инвестиции. Современный синтез теоретических положений, раскрывающих содержание инвестиций, развивается в двух основных направлениях: исследование моделей и механизмов поведения отдельных субъектов хозяйствования, исследование и регулирование макроэкономических условий инвестиционной активности. Инвестиции - это любой инструмент, в который можно поместить денежные средства, рассчитывая сохранить или умножить их стоимость и получить положительную величину дохода. Сущность инвестиционного обеспечения отражается в

функциональных направлениях воздействия инвестиционной сферы на инновационную с точки зрения отношения воспроизводства, распределения и контроля. Воспроизводственная функция инвестиционного обеспечения проявляется в кругообороте инновационных инвестиций.

3. В связи с переходом экономики страны на интеллектуальный путь развития важным аспектом реформирования современной инновационной системы становится создание механизма инвестирования инновационной сферы, которая включает в себя различные источники инвестиционных ресурсов и систему финансовых институтов. Развитие инновационно-инвестиционной деятельности невозможно без соответствующей инфраструктуры. Целесообразно выделить следующие элементы инновационно-инвестиционной инфраструктуры: технопарки, государственные фонды и целевые программы, информационно-гезнологичеасие системы.

4. Современное состояние инновационно-инвестиционной сферы в России можно охарактеризовать как критическое, поскольку уменьшается удельный вес предприятий, осуществляющих разработки и внедрение нововведений, снижается эффективность использования инвестиций. Нет оснований говорить об обеспечении динамического устойчивого роста, так как восприимчивость бизнеса к инновациям остается низкой. Кроме того, финансирование НИОКР с помощью бюджетных средств осуществляется медленно и неэффективно.

5. Существование инновационно-инвестиционной деятельности детерминируется макроэкономическими факторами и условиями. К числу наиболее значительных можно отнести институциональные, рисковые и социально-демографические условия. Наиболее значимыми факторами являются следующие: недостаточная защищенность прав собственности, сохранение административно-бюрократических барьеров, высокая стоимость нововведений.

6. Инвестиционная деятельность нуждается в государственном регулировании, поскольку рыночный механизм не всегда обеспечивает эффективность принимаемых инвестиционных решений. Для выполнения своих функций государство использует как организационные методы, так и методы прямого воздействия на инвестирование инновационной деятельности предприятий. Государственное регулирование научной сферы в России имеет особое значение, что обусловлено традиционно высокой ролью науки в развитии общества, широтой охватываемых проблем. В условиях жесткого дефицита финансовых ресурсов предприятий возрастает роль государства в обеспечении нормального хода инвестиционного процесса.

Научная новизна диссертационной работы заключается в разработке теоретических основ и принципиальных положений, раскрывающих сущность инновационно-инвестиционной деятельности предприятий, способствующих развитию российской экономики. Наиболее значимые результаты, полученные в ходе исследования и составляющие его научную новизну сводятся к следующим положениям:

- раскрыто содержание инновационно-инвестиционной деятельности. В широком смысле, эта деятельность представляет собой процесс осуществления инвестиций, направленных на внутреннее развитие предприятия с целью получения дохода или иного полезного эффекта; в узком смысле, трактуется как совокупность непрерывных инновационных процессов с промежуточными результатами в целях появления инновации;

- определены функции инновационно-инвестиционной деятельности с позиций функционального, механистического, концептуального, процессного подходов. Функциональный заключается в осуществлении капитальных вложений в инновации, механистический - в финансовом обеспечении предприятий, концептуальный раскрывается в направлении вложения инвестиций в те или иные инновационные проекты. Процессный подход предполагает внедрение инноваций в производство;

- выявлена роль инвестиций в инновационном процессе, которая состоит в следующем: инвестиции являются первичным элементом по отношению к инновациям в инновационно-инвестиционной системе, а следовательно, и в инновационно-инвестиционной деятельности. Сама инновационно-инвестиционная деятельность рискованная, так как вложение инвестиций осуществляется в условиях неопределенности всех результатов инновационного процесса. Существование ее обусловлено мотивацией и необходимостью капитальных вложений. Система инвестирования инновационной деятельности отражается в функциональных направлениях воздействия инвестиционной сферы на инновационную;

- определены особенности механизма функционирования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий, заключающиеся в том, что инновационно-инвестиционная деятельность представляет собой открытую систему, в которой появление нового элемента не противоречит, а существенно дополняет ее возможности. Инвестирование различных стадий инновационного процесса определяет их источники. В зависимости от уровня сложности осуществления инновации в них могут быть заинтересованы как вся совокупность элементов инновационно-инвестиционной инфраструктуры, так и ее отдельные составляющие;

- выделена система факторов, влияющих на инновационно-инвестиционную деятельность предприятия, среди которых: отсутствие механизма передачи результатов исследований в производство, отсутствие эффективного маркетингового процесса, снижение налоговой нагрузки;

- доказано, что одним из важных условий существования инновационно-инвестиционной деятельности является сотрудничество предприятий как во внешней, так и во внутренней среде. Эффективность инновационно-инвестиционной деятельности будет зависеть от того, насколько учтена рыночная потребность общества;

- обобщены направления государственной политики в области поддержки инновационных предприятий путем принятия соответствующих программ и концепций инновационного развития, строительства новых технопарков, развития наноиндустрии, целевого финансирования инновационных проектов посредством инновационных фондов.

Теоретическая значимость работы. Проведенное диссертационное исследование позволяет обновить и расширить существующие теоретические и методологические представления о роли инновационно-инвестиционной деятельности предприятий в экономическом развитии. Выводы, к которым пришел автор, уточняют ряд определений, связанных с инновационным и инвестиционным процессами, их целями и результатами.

Практическая значимость исследования состоит в следующем:

- теоретические выводы могут быть применены для комплексных разработок в области инновационно-инвестиционной деятельности;

- выявленные факторы и тенденции инновационно-инвестиционной деятельности предприятий играют значительную роль в принятии эффективных решений как на макро-, так и на микроуровнях экономики;

- сформулированные положения могут быть использованы в преподавании курсов "Основы: экономической теории", "Макроэкономика", "Инновации", "Инновационный менеджмент", "Инвестиции".

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты научного исследования получили одобрение на следующих научно-практических конференциях: на Международной научно-практической конференции "Проблемы развития предприятий: теория и практика" (Самара, 2:008), Всероссийской научно-практической конференции "Роль финансов в решении социально-экономических проблем общества" (Самара, 2009), Всероссийской научно-практической конференции "Россия. Век: XX: Экономика. Политика. История. Культура" (Самара, 2010), Международной научно-практической конференции "Воспроизводственный потенциал региона" (Уфа, 2010).

Основные результаты исследования изложены в 6 научных публикациях автора (в том числе 2 в изданиях из перечня ВАК) общим объем 2,5 печ. л.

Структура диссертационной работы обусловлена поставленными целью, задачами и логикой исследования. Диссертация включает в себя введение, две главы, заключение, библиографический список, приложения. Положения и выводы иллюстрируются таблицами и рисунками.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы диссертационного исследования, определены его цели, задачи, теоретико-методологические основы, информационная и эмпирическая базы, сформулирована рабочая гипотеза, представлены основные положения, выносимые на защиту, научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы.

В первой главе "Теоретические основы исследования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий" раскрыто содержание понятия "инновационно-инвестиционная деятельность", обоснована роль инвестиций в инновационной деятельности, а также выявлен механизм реализации инновационно-инвестиционной деятельности предприятий.

Инновации лежат в основе процесса общественного разделения труда и соответственно экономического развития, поэтому инновацион-ность далеко не новое явление в экономике. Инновационный процесс из "точечного" экономического явления постепенно превратился в доминанту экономического развития. Инновационность стала существенной особенностью развитых экономических систем, где началось активное формирование новой экономики - экономики знания. В целях поддержания конкурентоспособности и рынков сбыта фирмам необходимо заменять устаревшую материально-техническую базу, реконструировать производственные мощности, осваивать производство новых видов продукции и услуг. Реконструкция старого и покупка нового оборудования требуют от предприятия капитальных вложений. Поэтому инновационно-инвестиционная деятельность в той или иной степени присуща любой организации.

В экономической литературе не предлагагюсь четкого определения инновационно-инвестиционной деятельности. В связи с этим автор рассматривал различные подходы, отражающие в той или иной степени инвестиционную деятельность, направленную на инновации (рис. 1).

Рис. 1. Теоретические подходы, отражающие инвестирование инновационной деятельности

Движение инвестиций характеризуется двумя основными стадиями. Содержание первой стадии - "инвестиционные ресурсы - вложение средств" - отражает собственно инвестиционную деятельность. Вторая стадия - "вложение средств - результат инвестирования" - предполагает окупаемость осуществленных затрат и получение дохода в результате использования инвестиций. Она характеризует взаимосвязь и взаимообусловленность двух необходимых элементов любого вида экономической деятельности: затрат и их отдачи.

С одной стороны, инвестиционная деятельность связана с вложением средств, с другой стороны, целесообразность этих вложений определяется их отдачей. Без получения дохода (эффекта) отсутствует мотивация инвестиционной деятельности, вложение инвестиционных ресурсов осуществляется с целью возрастания авансированной стоимости. Поэтому инвестиционную деятельность в целом можно определить как единство процессов вложения ресурсов и получения доходов в будущем. Она может быть направлена на внутреннее и внешнее развитие предприятия.

С точки зрения инвестирования инновационной деятельности автором рассмотрен процесс осуществления капитальных вложений, направленных на внутреннее развитие предприятия с целью получения дохода или иного полезного эффекта.

По мнению диссертанта, понятия "инновация" и "инновационная деятельность" тесно связаны друг с другом. Инновации есть результат деятельности по обновлению, преобразованию предыдущей деятельности,

приводящий к замене одних элементов другими либо к дополнению уже имеющихся элементов новыми. Подобная деятельность имеет общие закономерности: определяются цели изменения, новшество разрабатывается, испытывается, осваивается производством, распространяется и, наконец, "отмирает", исчерпываясь физически и морально. Несмотря на то, что инновационный процесс и инновационная деятельность взаимосвязаны и взаимообусловлены, понятие "инновационная деятельность" более объемно, чем термин "инновационный процесс". По своему содержанию инновационная деятельность предполагает проведение различных видов научных исследований не только с целью решения возникающих в ходе осуществления практической деятельности проблем, комплекса работ по освоению (внедрению) этих решений в практическую деятельность, но и для последующего распространения (диффузии) инноваций в экономических системах. Если инновационный процесс состоит из последовательно реализуемых взаимосвязанных стадий, ведущих в конечном итоге к появлению инноваций, то распространение (диффузия) инноваций в рамках определенной экономической системы представляет собой чаще всего разрозненную реализацию стадий инновационного процесса, связанных с освоением новшеств и выходом на рынок без проведения фундаментальных и прикладных исследований, опытно-констукторских работ. Автор полагает, что инновационная деятельность охватывает всю совокупность инновационных процессов, реализующих различные инновации и их последующее распространение в рамках определенной экономической системы (предприятие, отрасль, страна).

В диссертации показано, что инновация - это такой компонент инновационного процесса, который представляет собой результат реализации нового знания в виде новой или усовершенствованной продукции, принимаемой рынком, либо нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности. Будучи конечным результатом творческого труда, получившим реализацию в виде новой продукции либо технологического процесса, сама инновация является товаром. По мнению автора, инновационная деятельность - непрерывная деятельность, состоящая из нескольких инновационных процессов с промежуточными результатами, целью которой выступает появление инновации.

Для определения роли и места инвестиций в инновационной деятельности в работе выявлены основные причины их внедрения, мотивация субъектов, которыми осуществляются капитальные вложения (табл. 1).

Таблица 1

Причины и мотивация осуществления инвестиций хозяйствующими субъектами

Представители экономических школ и направлений Причины и мотивы осуществлении инвестиций

Т. Мальтус, А. Смит Бережливость, обусловленная соотношением между праздностью и трудолюбием

А. Маршалл "Сдерживающий" и "побудительный" мотивы

М. Фридман Количество денег в обращении

Д. Быокенен, Т. Веблен, Дж. Коммонс, В. Митчел, А. Шпитгоф Политические, правовые, социальные, экономические, технологические

Г. Маркович, М. Миллер, Ф. Модильяни, П. Самуэльсон, Р. Солоу, Д. Тобин, У. Шарп, Механизмы инвестиционного поведения отдельных субъектов хозяйствования

П. Кругман, М. Обстфельд Доля продукции для будущего производства

Р. Дорнбуш, С. Фишер, Р. Шмалензи Увеличение основных фондов

С. Брю, К. Макконнелл Расходы на строительство новых заводов, капитальное оборудование, станки

Специфику организации инвестирования инновационной деятельности (помимо ее целевой ориентации) составляют как множество источников финансирования, обеспечивающих комплексность охвата инвестирования разнообразных направлений инновационного процесса и разных его субъектов, так и способность предприятий гибко приспосабливаться к динамично изменяющимся условиям внешней среды с целью обеспечения максимальной эффективности использования финансовых ресурсов. Рост финансовой отдачи от реализации инновационных проектов выступает важнейшим обобщающим показателем, на основе которого определяются конечные результаты инновационной деятельности и действенность финансовой политики, реализуемой самими хозяйствующими субъектами и комплексным экономическим субъектом - государством.

Для успешного проведения инноваций синтезирована структура организации инновационного процесса, выявлены стадии его финансирования, рассмотрен механизм, посредством которого реализуются готовая продукция и услуга на рынке, (рис. 2)1.

1 Составлено по: Бовин A.A., Чередгшова Л.Е. Интеллектуальная собственность: экономический аспект. - С. 14. - М.: Инфра-М; Новосибирск: НГАЭиУ, М., 2001. С. 14; Солодков В.Т., Светник Т.В., Юшков O.A. Экономика инвести-

ФИ

N

Наука

ПИ

О / \

ПКР

и

Производство

ОП ^--1»] п

о

Источники инвестиций:

- собственные средства предприятий и амортизированная прибыль

- бюджетные средства федеральных, региональных, местных бюджетов

- внебюджетные источники

Инновация

|- результаты этапов инновационного процесса

|__| - отдельные этапы инновационного процесса, подлежащие финансированию.

Условные обозначения:

ФИ - фундаментальные исследования; ПИ - прикладные исследования; ПКР - проектно-конструкторские разработки, комплекс работ, включающий в себя строго направленные научные исследования, проектирование, конструирование, создание опытного образца, его испытание и доводку; О - открытие; И -изобретение, преодоление барьеров на пути технических, экономических, организационно-психологических нововведений; Н - новация, новшество; ОП -опытное производство; П - производство; Р - реализация на рынке

Рис. 2. Механизм инвестирования инновационных процессов

В диссертации показано, что для понимания механизма инвестирования инновационного процесса целесообразно выделение некой сферы, которая охватывает в совокупности и инвестиции, и инновации. Под инновационной сферой понимается область деятельности производителей

ций и инновационная деятельность предприятий. - Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2004. - С. 34-35; Кузык Б.Н., Яковец Ю.В. Россия 2050: стратегия инновационного прорыва. - М.: Экономика, 2005. - С. 382.

и потребителей инновационной продукции (работ, услуг), включающая в себя создание и распространение инноваций. В качестве важнейшей подсистемы в структуре инновационно-инвестиционной деятельности выделяется инновационно-инвестиционная инфраструктура - та подсистема, которая направлена на содействие и поддержку инновационной деятельности. Сама эта подсистема имеет сложную структуру. Элементы инновационно-инвестиционной инфраструктуры находятся в отношениях. взаимосвязи и взаимодействия. Инновационно-инвестиционная деятельность представляет собой открытую систему, в которой появление нового элемента не противоречит, а существенно дополняет ее возможности. Финансирование различных стадий инновационного процесса определяет источники их инвестирования. В зависимости от уровня сложности осуществления инновации в ней могут быть заинтересованы как все элементы инновационно-инвестиционной инфраструктуры, так и ее отдельные составляющие (рис. З)1.

В течении последних 10 лет в научно-технической сфере функционировали следующие фонды: Российский фонд технологического развития, Российский фонд фундаментальных исследований, Российский гуманитарный научный фонд, Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере и Федеральный фонд производственных инноваций.

Во второй главе "Инновационно-инвестиционная деятельность предприятий в российской экономике" выявлены факторы, условия и особенности процесса осуществления капитальных вложений в создание инновационного продукта, характерные для экономики России.

Инновационно-инвестиционная деятельность включает в себя инновационные процессы, которые протекают в нашей стране крайне медленно. Одна из причин этого - преобладание экспортно-сырьевой политики в экономике РФ. Экспорт ресурсов приносит большие доходы для удовлетворения текущих потребностей, но всецело зависит от мировых цен, что служит предпосылкой для низкокачественного экономического роста. Следствием вышеописанного процесса является деиндустриализация экономики, когда производящий сектор экономики подавляет добывающий. Еще одним фактором, препятствующим инновационному развитию экономики, следует признать деятельность бюрократического аппарата, соз-

1 Составлено по: Абрамешин А.Е., Воронина Т.П. Инновационный менеджмент. - М.: Вита-Пресс, 2001. - С. 27; Плотников А.Е. Инвестиционный механизм инвестирования инновационной деятельности / СГТУ. - Саратов, 2003. - С. 37.

дающего барьеры на пути создания малых предприятий (обилие разного рода лицензий, ограничения при патентовании результатов исследований и разработок, многочисленность инстанций, контролирующих каждое малое предприятие, бюрократия внутри самой фирмы).

Рис. 3. Инновационно-инвестиционная инфраструктура

Важным источником торможения инновационных процессов является институциональная недостаточность экономики страны в целом. Еще одна из причин этого - законодательная незащищенность прав собственности инвесторов и изобретателей, являющаяся большим препятствием в осуществлении инновационно-инвестиционной деятельности. Отсутствие механизма передачи результатов исследований в производство (или трансфера технологий) порождает необходимость внедрения промежуточного звена, связывающего два этапа инновационного процесса: освоение и распространение новой продукции.

Другим существенным фактором в развитии инноваций выступает финансирование науки из государственного бюджета (табл. 3).

Таблица 3

Корреляцинный анализ расходов федерального бюджета па науку и количества поданных заявок на выдачу патентов (по годам)

Показатель 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Расходы федерального бюджета на науку млн. руб. 17 396 23 688 31 056 41 576 47 478 76 909 97 363 132 703 162 116

Подано заявок на выдачу патентов на изобретения, всего 28 688 29989 29 225 30 651 30192 32 254 37 691 39439 41 849

В диссертации проведен корреляционный анализ расходов федерального бюджета и количества поданных заявок на выдачу патентов. Рассчитанный коэффициент корреляции составил 0,97. Значение данного коэффициента характеризует достаточно тесную взаимосвязь между коррелируемыми величинами. Подтверждением служат расходы венчурных инвесторов в России. По данным Российской ассоциации венчурных инвесторов (РАВИ) в 2007 г. на инновации было направлено около 108,3 млн. долл. или около 3032 млн. руб. (1 долл. в 2007 г. равнялся 28 руб.). Таким образом, по мнению автора, государство играет значительную роль в инновационно-инвестиционной сфере.

В последнее время в России наблюдалась тенденция роста объемов финансирования из внебюджетных источников, обусловленная тем, что российский промышленный сектор стал более восприимчив к науке и научным разработкам, предъявляющим спрос на инновации, в то время как у научных организаций образовалась нехватка денежных средств.

Следствием данных факторов стало сокращение научных сотрудников и числа организаций, проводящих исследования. Низкий уровень заработной платы способствует бегству научных кадров за границу, а отсутствие государственного финансирования приводит к прекращению фундаментальных научных исследований, на которых базируется инновационный процесс.

По мнению автора, одним из важных условий существования инновационно-инвестиционной деятельности явилось сотрудничество предприятий как во внешней, так и во внутренней среде.

Современное состояние инновационно-инвестиционной сферы можно охарактеризовать как критическое. В стране прослеживается тенденция сокращения расходов на научные исследования и разработки, уменьшения

удельного веса предприятий, осуществляющих разработки и внедрение нововведений, снижения эффективности использования инвестиций. До сих пор нет оснований говорить об обеспечении динамического устойчивого роста, о повышении конкурентоспособности продукции, о качестве жизни населения, о технологических прорывах в промышленности, а также об интенсивности освоения результатов исследований и разработок. Восприимчивость бизнеса к нововведениям остается низкой.

Финансирование НИОКР с помощью бюджетных средств осуществляется медленно и неэффективно. В настоящее время объем финансирования научной сферы из средств федерального бюджета на поддержку фундаментальных и прикладных научных исследований ограничен до 2,22% его расходной части, это примерно 0,4% ВВП.

Систему распределения бюджетного финансирования инновационной сферы по объектам автор представляет как три направления, ориентированные, соответственно, на базовое финансирование государственного академического сектора и научно-исследовательских лабораторий, целевое финансирование через систему бюджетных фондов (Российский гуманитарный научный фонд, Российский фонд фундаментальных исследований аккумулируют около 6% общих расходов государственного бюджета на науку, Фонд содействия развитию малых предприятий в научно-технической сфере - около 1,5%, Российский фонд технологического развития - 1,5-4% общих расходов государственного бюджета на науку) и финансирование приоритетных направлений научно-технической политики. Анализ динамики расходов федерального бюджета на финансирование данных фондов приведены в табл. 4.

Низкая эффективность российского банковского сектора, особенно в производственной, научно-технической и инновационно-внедренческой сферах, не дает оснований рассчитывать на расширение инвестирования банковским капиталом инновационных проектов, характеризующихся высокой долей риска и длительным периодом реализации. Проблемой рискового финансирования, несмотря на предпринимаемые государством: шаги по его стимулированию, является крайне низкий объем российского венчурного капитала. Инвестиционная деятельность нуждается в государственном регулировании, поскольку, как и экономика в целом, она подвергается реформированию. Наряду с рыночными саморегуляторами в виде использования категорий спроса, предложения, цены и конкуренции государство использует определенные государственные регуляторы.

Таблица 4

Расходы федерального бюджета на финансирование государственных инновационных фондов (по годам)"

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Расходы федерального бюджета (ФБ), млн. руб. 17396 23688 31056 41576 47478 76909 97363 132703 162116

РФФИ, млн. руб. 996 1319 1764 1964 2387 3360 4283 5340 6601

% к расхода м ФБ 5,73 5,57 5,68 4,72 5,03 4,37 4,40 4,02 4,07

РФТР, млн. руб. 122 227 221 197 111 168 181 н/д н/д

% к расходам ФБ 0,70 0,96 0,71 0,47 0,23 0,22 0,19 н/д н/д

Фонд содействия, млн. руб. 261 355 466 624 712 1154 1460 1991 2432

% к расходам ФБ 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50

РФГУ, млн. руб. 174 237 311 416 475 769 974 1327 1621

% к расходам ФБ 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00 1,00

ФФПИ, шт. руб. 261 355 466 624 712 1154 1460 1991 2432

% к расходам ФБ 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50 1,50

"■Составлено и рассчитано по: Постановление Правительства РФ от 3 февраля 1994 г. № 65 "О фонде содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере"; Постановление Правительства РФ от 13 октября 1999 г. № 1156 "Об утверждении порядка образования и использования внебюджетных фондов федеральных органов исполнительной власти и коммерческих организаций для финансирования научных исследований и экспериментальных разработок"; Постановление Правительства РФ от 4 сентября 1995 г. № 875 "О финансировании РГНФ"; Постановление Правительство РФ от 26 августа 1995 г. № 827 "О федеральном фонде производственных инноваций"; Российский статистический ежегодник 2009 / Росстат. - М., 2009. С. 553; сайты: http://www.rftr.ru/, http://www.rfbr.ru/.

В последние годы государственное регулирование инвестиционной деятельности обеспечивается государственными федеральными органами и органами местного самоуправления. Государство должно как минимум поддерживать, а как максимум регулировать инновационно-

инвестиционную деятельность предприятий. Для выполнения своих функций государство использует как организационные методы, так и методы прямого воздействия на инвестиционную деятельность.

В диссертации сделан вывод о том, что необходимо изменить политику финансовых институтов, функционирующих в стране и, прежде всего, банковской системы, которая в настоящее время не только не способствует расширению масштабов инвестиционно-инновационной деятельности, но и во многом предопределяет ее сокращение. Необходимо увеличить объемы финансирования инновационной сферы и создать условия, стимулирующие ее функционирование, в тем числе и за счет налоговых льгот вплоть до полного освобождения участников инновационной деятельности от налогообложения. Преимущественную государственную поддержку должны иметь проекты, ориентированные на базисные нововведения, а не на улучшающие при условии возможности их практического создания в обозримой перспективе в виде разработок как минимум прикладного характера или даже НИОКР. В случае появления фундаментального проекта базисного улучшения целесообразно, прежде чем принимать решение о государственной поддержке, выяснить, нет ли аналогов ему на мировом рынке и каковы возможности его получения хозяйствующими субъектами национального хозяйства. Только после сравнения предлагаемого и имеющегося вариантов можно принимать соответствующее решение.

В заключении работы сформулированы результаты и выводы проведенного диссертационного исследования.

СПИСОК ПУБЛИКАЦИЙ АВТОРА ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Статьи в периодических наунчых изданиях, рекомендованных ВАК РФ

1. Шнякин КВ. Реализация механизма инновационно-инвестиционной деятельности предприятий в России [Текст] / К.В. Шнякин // Вестн. Самар. гос. экон. ун-та. - Самара, 2010. - № 6 (68). -С. 105-109.-0,6 печ.л.

2. Шнякин КВ. О факторах и особенностях инновационно-инвестиционной сферы в России [Текст] / К.В. Шнякин // Экон. науки. -2010. - № 8 (69). - С. 7-12 - 0,45 печ.л.

Публикации в других изданиях

3. Шнякии К. В. Инновационно-инвестиционная деятельность венчурного капитала в России [Текст] / К.В. Шнякин // Проблемы развития предприятий: теория и практика: материалы 7-й Междунар. науч.-практ. конф., ноябрь 2008 г. - Самара: Изд-во Самар. гос. экон. ун-та, 2008. -С. 120-126.-0,47 печ. л.

4. Шнякин К. В. Роль инвестиций в финансовых отношениях: исторический аспект [Текст] / К.В. Шнякин // Роль финансов в решении социально-экономических проблем общества: материалы Всерос. науч.-практ. конф., май 2009 г. Самар. муницип. ин-т управления. - Самара, 2009. - С. 69-73. - 0,3 печ. л.

5. Шнякин К.В. Факторы инновационного процесса в инновационно-инвестиционной деятельности предприятий [Текст] / К.В. Шнякин // Воспроизводственный потенциал региона: материалы IV Междунар. науч.-практ. конф., июнь 2010 г. - Уфа: РИЦ БашГУ, 2010. - С. 347-353 -0,34 печ. л.

6. Шнякин КВ. Инновация как основа технологического развития общества [Текст] / К.В. Шнякин // Россия. Век XX-XXI. Экономика. Политика. История. Культура: сб. науч. ст. Самар. ин-т (фил.) РГТЭУ. -Самара, 2010. - С. 286-292. - 0,34 печ. л

Подписано в печать 12.10.2010. Формат 60x84/16. Бум. писч. бел. Печать офсетная. FapiiHTypa'Times New Roman". Объем 1,0 печ. л. Тираж 150 экз. Заказ № т. Отпечатано в типографии СГЭУ. 443090, Самара, ул. Советской Армии, 141.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Шнякин, Кирилл Вячеславович

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИЯТИЙ.

1.1. Теоретические подходы к исследованию инновационно-инвестиционной деятельности.

1.2. Роль инвестиций в инновационной деятельности предприятий.

1.3. Механизм реализации инновационно-инвестиционной деятельности предприятий.

Глава 2. ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДПРИЯТИЙ В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ.

2.1. Факторы и условия существования инновационно-инвестиционной деятельности.

2.2. Особенности инновационно-инвестиционной деятельности предприятий.

2.3. Основные направления государственного регулирования инновационно-инвестиционной деятельности РФ.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инновационно-инвестиционная деятельность предприятий как фактор развития российской экономики"

Актуальность темы исследования. Исследование проблем инновационно-инвестиционной деятельности находится в центре внимания экономической науки. Это обусловлено тем, что в современных условиях инновации являются решающим фактором формирования национальной конкурентоспособности, а инновационный процесс представляет собой важнейшую доминанту экономического развития.

В целях сохранения устойчивого положения на рынке фирмам необходимо заменять устаревшую материально-техническую базу, реконструировать производственные мощности, осваивать производство новых видов продукции и услуг. Замена и реконструкция старого, покупка нового оборудования требуют от предприятия определенной минимальной критической величины капитальных вложений при высокой доле активной части в обновлении основных фондов. Поэтому инновационный и инвестиционный процессы всегда были взаимосвязаны и взаимообусловлены. Особенно сильной, многогранной и многомерной данная взаимозависимость стала в современной постиндустриальной экономике.

Традиционно исследование инвестиций в экономической науке проводится как на макро-, так и на микроуровне. На микроуровне изучение инвестиций в методологическом плане опирается на несколько подходов. Одним из них является производственный. Данный подход отражает цель использования инвестиций и в теории производства рассматривается как процесс создания нового капитала. Переход к рыночным отношениям усилил интерес исследования к "ресурсному подходу". Однако, как и первый, данный подход не охватывает всех звеньев инвестиционного процесса и не учитывает превращения ресурсов в продукт инвестиционной деятельности. Альтернативой выступает целостный подход к процессу инвестирования, который должен отражать и охватывать взаимосвязь всех видов и элементов ресурсов, затрат, получаемой прибыли и рентного дохода.

В данной связи представляется актуальным исследование процесса инвестирования инновационной деятельности, направленной на внутреннее развитие предприятия с целью получения устойчивого в среднесрочном и долгосрочном периодах дохода или иного полезного эффекта.

В настоящее время отсутствуют серьезные разработки в рамках анализа инновационно-инвестиционной деятельности в современной экономике России, что обусловило актуальность избранной темы.

Степень разработанности проблемы. Разработка инновационно-инвестиционной деятельности как фактора экономического развития представляет собой относительно новое научное направление, гносеологические истоки которого восходят к основным положениям экономической теории, рассматривающим взаимосвязь ресурсных и результативных параметров функционирования экономических систем.

Возникновение и эволюция данного направления теоретических исследований обусловлено потребностью обоснования закономерностей инновационно-инвестиционной деятельности как фактора экономического развития.

Исследованием инновационной деятельности в экономике занимались М. Блауг, Я. ван Вейн, П.А. Дрогозоз, И.К. Никифоров, В.Т. Солодков, P.A. Фатхутдинов и другие ученые. Большое внимание изучению проблем национальной инновационной системы уделяли отечественные экономисты К.А. Багриновский, Г.А. Власкин, О.Г. Голиченко, В.Е. Дементьев, С.А. Ситарян, И.Э. Фролов.

Инновационная деятельность неразрывно связана с инвестициями. Исторически первоначально внимание динамике капиталов уделяли такие известные экономисты, как А. Смит, Д. Рикардо, К. Маркс, Т. Мальтус, А. Маршалл. Развил понятие инвестиции как самостоятельной категории макроэкономической науки Дж. М. Кейнс. Его исследование продолжили Г. Марковиц, М. Миллер, Ф. Модильяни, П. Самуэльсон, Р. Солоу, Д. Тобин, М. Фридман, У. Шарп.

Инвестиционную деятельность рассматривали отечественные ученые И.А. Беломестнова, В.В. Бочаров, А.И. Зимин, А.Б. Идрисов, Н.В. Киселева, К. А. Коцегубова, Н.И. Лахметкина, В.П. Малахов, Г.П. Подшиваленко, P.A. Пономарев, М.В. Чиченов и западные экономисты Л.Дж. Гитман, М.Д. Джонк.

Теоретическим подходам, отражающим в той или иной степени инновационно-инвестиционную деятельность, уделяли внимание такие ученые-экономисты, как Л.М. Гохберг, П.Н. Завлин, С.Д. Ильенкова, А.К. Казанцев, Б.Н. Кузык, Ю.В. Матвеев, Л.Э. Миндели, Ю.П. Морозов, Л.Н. Оголева, В.А. Фатхутдинов, С.Ю. Ягудин, Ю.В. Яковец.

Однако недостаточно исследованными являются некоторые вопросы, касающиеся теоретико-методологического обоснования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий. Трансформируется система стратегических приоритетов, изменяются подходы к оценке результативности инвестиций различными институциональными группами, что требует новых научных обобщений и выводов.

Актуальность темы диссертационной работы и необходимость решения указанных проблем определили постановку целей и задач данного исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы явилась разработка теоретико-методологических основ инновационно-инвестиционной деятельности предприятий как фактора экономического развития, а также выработка практических рекомендаций по ее совершенствованию. Реализация поставленной цели определила постановку следующих задач:

- раскрыть на основе теоретических подходов отечественных и зарубежных экономистов содержание понятия "инновационно-инвестиционная деятельность";

- рассмотреть роль инвестиций в инновационном процессе, выявить взаимосвязь категорий инвестиций и инноваций;

- установить факторы, влияющие на инновационно-инвестиционную деятельность предприятий в российской экономике;

- проанализировать развитие инновационно-инвестиционной деятельности и определить ее роль в российской экономики;

- определить особенности функционирования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий нашей страны;

- выявить основные направления государственного регулирования в области инноваций и инвестиций.

Область исследования. Диссертационное исследование проведено по специальности 08.00.01 "Экономическая теория" Паспорта специальностей ВАК (экономические науки) в рамках разд. 1 "Общая экономическая теория", п.п. 1.2. "Микроэкономическая теория: теория фирмы" и п.п. 1.4. "Институциональная и эволюционная экономическая теория: эволюционная теория экономической динамики".

Объектом исследования является инновационно-инвестиционная деятельность предприятий в современной экономике.

Предметом исследования выступают экономические отношения в процессе осуществления инновационно-инвестиционной деятельности предприятий.

Теоретико-методологической основой исследования выступили научные разработки отечественных и зарубежных исследователей, монографии, учебники, научные публикации и материалы научно-практических конференций, посвященные проблемам инвестирования инновационной деятельности в российской экономике.

Эмпирическая база работы. При написании диссертационной работы были использованы официальные данные Федеральной службы государственной статистики, научные публикации, сведения из периодической печати и материалы из глобальной сети INTERNET.

Нормативно-правовая база. Нормативно-правовой базой исследования послужили федеральные законы, постановления Правительства РФ, приказы

Министерства экономического развития, Министерства финансов, концепции и программы утвержденные Правительством РФ.

Научная новизна диссертационной работы заключается в разработке теоретических основ и принципиальных положений, раскрывающих сущность инновационно-инвестиционной деятельности предприятий, способствующих развитию российской экономики. Наиболее значимые результаты, полученные в ходе исследования и составляющие его научную новизну сводятся к следующим положениям:

- раскрыто содержание инновационно-инвестиционной деятельности. В широком смысле, эта деятельность представляет собой процесс осуществления инвестиций, направленных на внутреннее развитие предприятия с целью получения дохода или иного полезного эффекта; в узком смысле, трактуется как совокупность непрерывных инновационных процессов с промежуточными результатами в целях появления инновации;

- определены функции инновационно-инвестиционной деятельности с позиций функционального, механистического, концептуального, процессного подходов. Функциональный заключается в осуществлении капитальных вложений в инновации, механистический - в финансовом обеспечении предприятий, концептуальный раскрывается в направлении вложения инвестиций в те или иные инновационные проекты. Процессный подход предполагает внедрение инноваций в производство;

- выявлена роль инвестиций в инновационном процессе, которая состоит в следующем: инвестиции являются первичным элементом по отношению к инновациям в инновационно-инвестиционной системе, а следовательно, и в инновационно-инвестиционной деятельности. Сама инновационно-инвестиционная деятельность рискованная, так как вложение инвестиций осуществляется в условиях неопределенности всех результатов инновационного процесса. Существование ее обусловлено мотивацией и необходимостью капитальных вложений. Система инвестирования инновационной деятельности отражается в функциональных направлениях воздействия инвестиционной сферы на инновационную;

- определены особенности механизма функционирования инновационно-инвестиционной деятельности предприятий, заключающиеся в том, что инновационно-инвестиционная деятельность представляет собой открытую систему, в которой появление нового элемента не противоречит, а существенно дополняет ее возможности. Инвестирование различных стадий инновационного процесса определяет их источники. В зависимости от уровня сложности осуществления инновации в них могут быть заинтересованы как вся совокупность элементов инновационно-инвестиционной инфраструктуры, так и ее отдельные составляющие;

- выделена система факторов, влияющих на инновационно-инвестиционную деятельность предприятия, среди которых: отсутствие механизма передачи результатов исследований в производство, отсутствие эффективного маркетингового процесса, снижение налоговой нагрузки;

- доказано, что одним из важных условий существования инновационно-инвестиционной деятельности является сотрудничество предприятий как во внешней, так и во внутренней среде. Эффективность инновационно-инвестиционной деятельности будет зависеть от того, насколько учтена рыночная потребность общества;

- обобщены направления государственной политики в области поддержки инновационных предприятий путем принятия соответствующих программ и концепций инновационного развития, строительства новых технопарков, развития наноиндустрии, целевого финансирования инновационных проектов посредством инновационных фондов.

Теоретическая значимость работы. Проведенное диссертационное исследование позволяет обновить и расширить существующие теоретические и методологические представления о роли инновационно-инвестиционной деятельности предприятий в экономическом развитии. Выводы, к которым пришел автор, уточняют ряд определений, связанных с инновационным и инвестиционным процессами, их целями и результатами.

Практическая значимость исследования состоит в следующем:

- теоретические выводы могут быть применены для комплексных разработок в области инновационно-инвестиционной деятельности;

- выявленные факторы и тенденции инновационно-инвестиционной деятельности предприятий играют значительную роль в принятии эффективных решений как на макро-, так и на микроуровнях экономики; сформулированные положения могут быть использованы в преподавании курсов "Экономическая теория", "Микроэкономика", "Инновации", "Инвестиции".

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты научного исследования получили одобрение на следующих научно-практических конференциях: на Международной научно-практической конференции "Проблемы развития предприятий: теория и практика" (Самара, 2008), Всероссийской научно-практической конференции "Роль финансов в решении социально-экономических проблем общества" (Самара, 2009), Всероссийской научно-практической конференции "Россия. Век XX: Экономика. Политика. История. Культура" (Самара, 2010), Международной научно-практической конференции "Воспроизводственный потенциал региона" (Уфа, 2010).

Основные результаты исследования изложены в 6 научных публикациях автора (в том числе 2 в изданиях из перечня ВАК) общим объем 2,5 печ. л.

Структура диссертационной работы обусловлена поставленными целью, задачами и логикой исследования. Диссертация включает в себя введение, две главы, заключение, библиографический список, приложения. Положения и выводы иллюстрируются таблицами и рисунками.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Шнякин, Кирилл Вячеславович

Основные выводы неоклассического, кейнсианского, монетаристского и институционального экономического направления получили свое обобщение и практическую конкретизацию в современном синтезе инвестиционной теории. Полемика между современными представителями перечисленных экономических направлений позволила выявить как положительные стороны, так и недостатки предложенных ими инвестиционных теорий, отобрать все цепное и рациональное, что содержится в каждой из них и сформировать новые, дополняющие друг друга инвестиционные модели. Современный синтез теоретических выводов представителей различных школ и результат обобщения современной инвестиционной практики, представленный известными Нобелевскими лауреатами, Г. Марковичем, М. Миллером, Ф. Модильяни, П. Самуэльсоном, Р. Солоу, Д. Тобином, У. Шарпом, а также другими видными исследователями, развивается в настоящее время в двух основных направлениях:

1) исследовании моделей и механизмов инвестиционного поведения отдельных субъектов хозяйствования, обеспечивающих наибольший эффект их инвестиционной деятельности;

2) исследование и регулирование макроэкономических условий инвестиционной активности, обеспечивающих поступательный экономический рост.

Можно также отметить, что важной чертой современной экономической теории является ее углубляющаяся специализация. Так, в современных, в особенности западных изданиях, посвященных инвестиционной деятельности на микроэкономическом уровне, как правило, детальным образом рассматриваются разнообразные финансовые инструменты и даются рекомендации по их применению. Появление все большего количества альтернативных форм инвестирования требует от участников инвестиционного рынка знаний специфических методик анализа инвестиционных инструментов для получения наилучшего результата от вложений капитала1.

Исследование сущности инвестиций в экономической науке рассматривается не только на макроуровне, но и на микроуровне. По мнению ряда экономистов, эти исследования включают несколько подходов, среди которых выделяется производственный. Данный подход отражает цель

1 Коцегубова К.А. Инвестиционная деятельность как источник конкурентоспособности фирмы: теоретический и практический аспект. СПб, 2006. С.45 использования инвестиций и в теории производства рассматривается как процесс создания нового капитала.

Так, например, американские экономисты П. Кругман и М. Обстфельд определяют инвестиции как долю продукции, используемую частными фирмами для будущего производства1.

По мнению С. Фишера, Р. Дорнбуша и Р. Шмалензи «Инвестиции имеют место в том случае, если часть текущего производства используется для увеличения основных фондов»2.

С. Брю, К. Макконел рассматривают инвестиции как «расходы на строительство новых заводов, капитальное оборудование, станки» . А под процессом инвестирования понимается «процесс производства и накопление средств производства»4.

Подводя промежуточный итог, составим таблицу, демонстрирующую причины и мотивы осуществления капитальных вложений (таблица 1.2.1).

Предложенные определения учитывают производственный характер инвестиций, не учитывая вложения в ценные бумаги и нематериальные активы. Данный подход остается актуальным и не утрачивает своего научного и практического значения, но не учитывает ряд особенностей, которые полностью раскрывают сущность инвестиций: а) Инвестиции — это не только капитальные вложения, а также финансовые вливания в материальные и нематериальные активы. б) С появлением такой экономической категории как финансовый рынок, значительно расширились источники финансирования инвестиций помимо только капитальных вложений в процесс производства.

1 Кругман П., Обстфельд М. Международная экономика: Теория и политика/Пер. с англ. - М.: Изд-во МГУ, ЮНИТИ, 1997,С.306.

2 Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи. Экономика/Пер с англ. со 2-го изд. - М.:Дело, 1999, С.323

3 Макконел К., Брю С. Экономикс: Принципы, проблемы и политика: Пер. с 13 англ. изд.- М.: ИНФРА-М, 1999, С.190

4 Там же С.26

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Подводя итог исследованию, и рассматривая разделы работы как единое целое, можно выделить ряд предложений по совершенствованию системы поддержки инновационной деятельности.

В качестве субъектов инвестирования выступают самостоятельные предприятия, инновационные предприятия, интегрированные финансово-промышленные структуры; территориальные органы управления, частные лица.

В исследованиях диссертационной работы автор связывает направление вложения инвестиций с разработкой некой концепции программы, в результате которой определяются технико-экономические и финансовые показатели, являющиеся основой принятия управленческих решений об инвестировании тех или иных инновационных проектов.

Сопоставляя определения инновационной деятельности с различных теоретических подходов, прежде всего автору, хотелось бы отметить тот факт, что понятия инновация и инновационная деятельность тесно связаны друг с другом. Инновации есть результат деятельности по обновлению, преобразованию предыдущей деятельности, приводящий к замене одних элементов другими либо дополнению уже имеющихся новыми. Подобная деятельность имеет общие закономерности: определяются цели изменения, новшество разрабатывается, испытывается, осваивается производством, распространяется и, наконец, «отмирает», исчерпываясь физически и морально.

В свою очередь автором отмечается, что в полном объеме инновационная деятельность включает все виды научной деятельности, проектно-конструкторские, технологические, опытные разработки, деятельность по освоению новшеств в производстве.

В рассмотренных определениях автор выделяет, что инновационная деятельность направлена на получение инноваций. Такой подход сужает рамки данного понятия, ибо исключается деятельность, обеспечивающая осуществление инноваций, но напрямую не ведущих к их появлению. Другими словами, деятельность предприятий или организаций, реализовавших комплекс НИОКР и получивших определенные, пригодные для освоения результаты, но в данный момент времени еще не внедренных в производство, в соответствии с этим подходом инновационной деятельностью не является.

На взгляд автора инвестиционная деятельность — непрерывная деятельность, состоящая из нескольких инновационных процессов с промежуточными результатами, целью которой является появление инновации. Хотелось бы отметить, что данную деятельность можно рассматривать как систему, поскольку ей присущи субъект — объектные отношения и их взаимосвязь.

Таким образом, анализируя варианты определений инновационой деятельности автор в диссертационном исследовании доказывает, что и инновационная и инвестиционная деятельность являются подсистемами инновационно-инвестиционной деятельности, которая рассматривается как осуществление капитальных вложений в процессы инновационной деятельности предприятий с целью получения конечного результата инновации, приносящей доход и социально-экономический полезный эффект.

Особенности инновационного процесса создают условия для взаимного влияния инновационных и инвестиционных циклов в процессе создания новшеств и возможности для их взаимодействия с целью минимизации объемов инвестиционных ресурсов и оптимального использования авансируемых средств; сокращения продолжительности инвестиционного и инновационного циклов и достижения* коммерческого эффекта от реализации инновационного продукта.

Инновационная деятельность, по мнению автора, традиционно предполагает последовательность инвестиций, а не параллельное инвестирование всех или нескольких этапов жизненного цикла новаций. В связи с переходом экономики страны на интеллектуальный путь развития важным аспектом реформирования современной инновационной системы становится создание функционирующего механизма финансирования инновационной сферы, включающей в себя различные источники инвестиционных ресурсов, а также формирование эффективной системы финансовых институтов, созданных как государством, так и сектором частного бизнеса, которая призвана стимулировать активность инновационных процессов в государстве.

Инвестирование любого инновационного процесса, как утверждает автор, должно быть построено по принципу ориентации на множественность и взаимозаменяемость источников инвестиций и предполагать эффективную и рациональную по времени коммерциализацию разработок, реализующую рост оентабельности инновационной деятельности.

Для успешного проведения инноваций автор предлагает представить четкую структуру организации инновационного процесса, выявить стадии его финансирования, рассмотреть механизм, посредством которого реализуется готовая продукция, услуга на рынке.

Формирование национальной инновационной системы способствовало активизизации поиска эффективных моделей технопарков. Основной причиной его возникновения, как утверждает автор, явилась потребность в увеличении уровня взаимодействия между университетом и промышленностью. Его деятельность способствует более активному созданию и внедрению научно-технических новшеств, их широкому коммерческому использованию и в результате ускорению научно-технического прогресса и повышению эффективности национальной экономики.

В диссертационном исследовании рассмотрены стороны развития эффективно действующих ИТЦ, образованных на инновационно-производственной деятельности. Также одним из элементов в структуре научных парков России являются технополисы. Технополис - это наиболее широкое технопарковое образование. Понятие «технополис» в его современном смысле относится обычно к. целому региону или городскому поселению в целом.

Одной из немногих форм организации инновационной5 инфраструктуры является социально-инженерный технопарк. В нем осуществляется переход от естественного выращивания инноваций к формированию инновационной среды й потребности в инновациях.

Еще одной новой моделью технопарка является концепция гуманитарного парка, представляющего собой виртуально-пространственный институциональный комплекс, предназначенный для выработки системы этико-правовых ценностей сообществ, повышения образованности, и духовно-нравственной- культуры персонала малых предприятий >и всех социальных групп общества, формирования их потребностей

Источниками финансирования всех указанных институтов; согласно . исследования диссертационной работы, по положениям об их деятельности, являлись как бюджетные, так и внебюджетные источники, включая гранты и пожертвования; В современной России продолжают создаваться и функционировать фонды, которые- финансируются как на государственной, так и на коммерческой основе.

Тем; не менее, самым надежным источником инвестиций для разработок, по мнению автора, остаются собственные источники. В этом случае снижается риск банкротства. Самофинансирование развйтия предприятия означает его хорошее финансовое состояние, а также обладает определенными преимуществами перед конкурентами, у которых такой возможности нет. Основными- собственными источниками финансирования инвестиций в любой коммерческой организации являются« чистая прибыль и амортизационные отчисления.

Но инвестирование инновационных проектов связано с риском, поэтому чаще всего для инновационных разработок привлекаются и другие источники. Рисковое (венчурное) инвестирование, как правило, осуществляется в малые и средние частные или приватизированные предприятия без предоставления ими какого-либо залога или заклада, в отличие, например, от банковского кредитования.

Рассматривая факторы и условия существования инновацинно-инвестиционной деятельности, автор отмечает, что инновационно-инвестиционная деятельность включает в себя инновационные процессы, которые протекают в нашей стране крайне медленно. Большинством исследователей среди причин пассивного развития инновационных процессов выделяют следующие:

-недостаток собственных средств; -дороговизна нововведений; -длительный срок окупаемости; -высокую конкуренцию.

Одна из причин торможения инновационных процессов - это неразвитость и сохранение административно- бюрократических барьеров важнейших институтов рыночного хозяйства, система естественных и искусственных монополий, структура производства и показатели социального развития. Все эти факторы безусловно являются существенными, однако, автор обращает внимание и на другие причины. В своей сущности они сложны и многообразны.

Одним из факторов является преобладание экспортно-сырьевой политики в экономике РФ.

Еще одним фактором, препятствующим инновационному развитию экономики, является бюрократический аппарат. В экономической литературе, как отмечает автор, неоднократно упоминалось о барьерах при создании малых предприятий таких как: -обилие разного рода лицензий;

-ограничения при патентовании результатов исследований и разработок;

-многочисленность инстанций, контролирующих;

-малое предприятие;

-бюрократия внутри самой фирмы.

Важным источником торможения инновационных процессов является институциональная недостаточность экономики страны в целом. Немаловажным фактором является разрыв цепочки инновационного процесса. Данная проблема актуальна для нашей страны. Отсутствует механизм передачи результатов исследований между наукой и производством. Примером может послужить выполнение заказа государственным учреждением от государственной структуры. Результаты научного исследования, которые должны быть коммерциализированы, как правило, подвергаются феномену, получившему название омертвление государственных инноваций. Причинами тому является бюрократические, законодательные и множество других барьеров. В результате государственные инновации лежат «на полках», теряя свое инновационное значение, и внедряются специалистами других стран

Другим существенным фактором является финансирование науки из государственного бюджета. В последнее время в России наблюдается тенденция роста объемов финансирования внебюджетных источников. Ее существованию послужило несколько предпосылок:

3) Российский промышленный сектор стал более восприимчив к науке и научным разработкам, предъявляющим спрос на инновации.

4) Нехватка денежных средств у научных организаций.

Следствием последней причины, по мнению автора, явилось сокращение научных сотрудников и числа организаций, проводящих исследование. Низкий уровень заработных плат способствует бегству научных кадров за границу, а отсутствие государственного финансирования приводит к прекращению фундаментальных научных исследований, на которых базируется инновационный процесс.

В исследованиях диссертации политику государства, направленную на стимулирование инновационно-инвестиционной деятельности, также можно отнести к одному из факторов.

При выработке политики инновационного инвестирования, по мнению автора, государство обычно опирается на ряд положений и правил, имеющих международный характер. Действующие здесь положения диктуются как национальным законодательством, так и международными актами, обладающими, как известно, приоритетом над национальными. К ним относятся правила: приоритетного финансирования государством стратегически важных проектов (энергоснабжения, сохранения окружающей среды, ключевые технологии будущего), в значительной мере отражающих суть глобальных хозяйственных подходов; целевого выделения ресурсов на развитие новых технологий и реализацию прогрессивных проектов, приоритетных с точки зрения государственных интересов или связанных с выполнением обязательств перед другими странами; обеспечения равно удаленности отечественных и зарубежных фирм при получении заказов на , выполнение работ, финансируемых государством с целью исключения дискриминации по отношению к хозяйствующим субъектам различной национальной принадлежности.

Современное состояние инновационно-инвестиционной сферы можно охарактеризовать как критическое. В стране прослеживается тенденция сокращения расходов на научные исследования и разработки, уменьшения удельного веса предприятий, осуществляющих разработки и внедрение нововведений, снижение эффективности использования инвестиций. До сих пор нет оснований говорить об обеспечении динамического устойчивого роста, о повышении конкурентоспособности продукции, о качестве жизни населения, о технологических прорывах в промышленности, а также интенсивности освоения результатов исследований и разработок. Восприимчивость бизнеса к нововведениям остается низкой. Более того, статистические данные свидетельствуют об определенной стагнации в этой сфере

Проведенный анализ состояния инновационно-инвестиционной сферы в России показывает низкий уровень ее развития, что послужило одной из причин финансового кризиса в России. Кризис не только обострил старые проблемы страны, связанные с экономическим и технологическим отставанием от развитых государств, но и способствовал актуализации задачи инновационно-инвестиционного развития экономики.

В связи с переходом экономики страны на интеллектуальный путь развития важным аспектом реформирования современной инновационной системы становится создание функционирующего механизма финансирования инновационной сферы, включающей в себя различные источники инвестиционных ресурсов, а также формирование эффективной системы финансовых институтов, созданных как государством, так и сектором частного бизнеса, которая призвана стимулировать активность инновационных процессов в государстве.

Инвестиции должны быть целенаправленны и прежде всего на развитие инновационной деятельности. Но будут ли они направлены на эти цели, во многом зависит от государственной политики. В России, по мнению автора, кажется, наконец признали необходимость инновационного пути развития экономики. С одной стороны, в настоящее время инновации становятся основным средством увеличения прибыли хозяйствующих субъектов за счет лучшего удовлетворения рыночного спроса снижения производственных издержек по сравнению с конкурентами. С другой стороны, в условиях классических рыночных механизмов получение научно-технических результатов было бы существенно затруднено, а многие инновации не внедрены в хозяйственную практику. Вклад научно-технического прогресса в прирост валового внутреннего продукта наиболее развитых стран составляет, по различным оценкам, от 75 до 100%.Государство стремится перенести экономику на инновационные рельсы, приблизить отечественных инвесторов к отечественным же технологиям, учитывая при этом социальную значимость конкретных проектов. Не имея средств для серьезных вложений из госбюджета, федеральные власти, тем не менее, могут достаточно активно влиять на инновационный процесс, создавать «благоприятный» климат - законодательный, налоговый, кредитный, страховой. Государство должно уметь работать в условиях рынка, для чего ему необходимо разрабатывать стратегию сохранения и развития научно-технического и инновационного потенциала страны, которая может быть реализована по многим направлениям.

Повышение инновационной и инвестиционной активности — важнейшая задача современной экономики государства. Для повышения инновационной и инвестиционной активности необходимо развитие приоритетного направления — целевое создание специальной инновационно-инвестиционной сетевой инфраструктуры, распределенной по всем регионам страны.Такая инфраструктура должна быть активной. Наряду с поддержкой она будет участвовать в процессе разработки инвестиционных проектов, в поиске инвестора-кредитора, в выборе форм инвестирования, страхования проектов, предоставления инжиниринговых и в целом инновационно-инвестиционных услуг. Важно, как отмечает автор, что подобная сетевая структура будет не только способствовать инновациям, но и рекламировать их. Приоритетной для современного целевого развития является инфраструктура, которая использует уже существующие и проверенные знания, технологии, оборудование и обеспечивает организацию создания эффективных производств «под ключ» с ответственностью за конечный результат. Инновационно-инвестиционная инфраструктура — сетевая система взаимодействующих организаций, обеспечивающая реализацию инновационно-инвестиционной деятельности. Основой такой инновационно-инвестиционной инфраструктуры являются талантливые ученые -организаторы (руководители проектов). Инфраструктура должна быть универсальной, конкурентоспособно реализующей любые эффективные проекты. Руководитель проекта находит и обосновывает новый проект, структурирует его на подсистемы, формирует оптимальный набор составляющих технологий, создает временный коллектив контрагентов, организует полный цикл реализации проекта «под ключ».В качестве исходного материала для развития производственного сектора инновационная (развивающая)инфраструктура использует накопленные мировой наукой достижения (знания, технологии, оборудование, программный продукт и др.). Если в государстве не будет конкурентоспособной инновационной инфраструктуры, то не будет развития производства и роста благосостояния его населения.