Институциональные факторы экономического развития тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Никифорова, Ирина Николаевна

Введение.

I. Концептуальные основы институционального понимания развития.

1.1. Экономическое развитие как качественное изменение экономической системы.

1.2. Методологические предпосылки институционального анализа.

1.3. «Институт» как основная категория институционализма.

II. Факторы экономического развития с позиций институционализма.

2.1. Человеческий фактор - основа развития экономической системы.

2.2. Права собственности в институциональной теории.

2.3. Соглашения в контексте экономических процессов.

III. Институциональные реформы и переходная экономика.

3.1. Институциональный анализ переходных экономик.

3.2. Реализация прав собственности в ходе приватизации в переходных экономиках

3.3. Реформы и институциональные ловушки на примере России.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Институциональные факторы экономического развития"

Актуальность и степень изученности проблемы. Экономическое развитие в основном изучается в рамках эволюционной экономической теории. Начало изучению данного вопроса было положено еще Т.Вебленом в его работе «Почему экономика не эволюционная наука?». Другим основоположником данной теории следует считать Йозефа Шумпетера. Одной из первых попыток использовать институциональную теорию, предложенную Т.Вебленом, для изучения экономического прогресса была книга К.А.Айреса «Теория экономического прогресса» (1944), впоследствии выдержавшая множество переизданий. В 50-х годах прошлого века американец А.Алчиян изложил эволюционную теорию как особый взгляд на экономический мир. В рамках институциональной теории вопросы развития затрагивали практически все институционалисты, в большей степени это касается. Г. Мюрдаля и Э. де Сото.

Эволюционная теория тесно связана с институционализмом, существует даже понятие эволюционного институционализма (например, Р.Нельсон, С.Уинтер, Дж. Ходжсон), но, все же эволюционная теория существует скорее отдельно и лишь использует достижения институционализма. Однако, учитывая содержание концепций, было бы более правильно, наоборот, развивать институциональную теорию, используя аппарат эволюционной.

Отдельное течение представляет собой системно-синергетический подход (основанный на философской теории синергетики) на русском языке изложенный в работе Е.А. Ерохиной, основанный на собственно системном подходе и концепциях самоорганизации (Г.Хакен, И.Пригожин). Данные концепции не являются широко распространенными, но как представляется, отдельные их идеи могут быть с успехом использованы в институционализме.

Институциональная теория возникла еще в начале ХХ-го века, однако, бурное развитие пережила только в конце века. В настоящее время разработаны общие положения институционализма, но единая концепция не выработана до сих пор, что доказывает тот факт, что институционалисты делятся на последователей старого институционализма и неоинституционалзма, а также спорность отнесения ряда виднейших экономистов (например, Г.Беккера) к сторонникам институциональной или неоклассической теории. Кроме того, понятийный аппарат институциональной теории требует своего развития в связи с отсутствием среди институционалистов единой позиции по поводу ряда ключевых понятий.

В качестве критериев отнесения той или иной работы или экономиста к институциональной теории, может служить только ряд объединяющих характеристик. Одной из основных таких характеристик является институт, споров по поводу определения которого, равно и как отнесения тех или иных объектов исследования к институтам, было и есть великое множество. Институты представляют собой ключевые элементы любой экономической системы, и поэтому главная задача экономиста заключается в изучении институтов и процессов их сохранения, обновления и изменения. При этом необходимо рассматривать институты в динамике, в связи с экономическим развитием, что будет являться объединяющим фактором институциональных и эволюционных концепций.

В связи с вышеизложенным в данной работе использованы концепции институционального развития, созданные как в рамках старого институционализма, так и неоинституционализма, таких экономистов как: Д. Норт, Г. Демсетц, Р. Коуз, Г. Беккер, С. Пейович, О.Уильямсон, B.C. Автономов, Р.И. Капелюшников, В.И. Маевский, P.M. Нуреев, А.Н. Олейник, В.М. Полтерович, А.Е. Шаститко и др.

В настоящее время все вышеуказанные теории развиваются самостоятельно, без учета друг друга. В данной работе предпринята попытка с учетом всех вышеперечисленных концепций: институционализма, эволюционной теории и системно-синергетического подхода, исследовать экономическое развитие и в первую очередь основные институциональные факторы, влияющие на него.

Развитие экономики в современных условиях — наиболее дискуссионная проблема: в количественном отношении экономика ряда стран достигла небывалого уровня за всю историю человечества, в связи с чем встал вопрос - в каком направлении развиваться дальше. Именно здесь необходимо институциональное понимание: измерение окружающей действительности не в количественном, а в качественном отношении. Кроме того, существуют определенные особенности институционального развития переходных экономик, которые в большинстве случаев не учитываются при создании программ развития.

В настоящее время все большее количество экономистов начинают придерживаться институционального подхода в экономике, и его теоретические положения используются в решении практических задач. Это связано со стремлением рассмотреть современные экономические (и не только экономические) процессы комплексно и всесторонне. Институциональная экономическая теория расширяет сферу экономического анализа, используя факторы, которые не только не рассматривались классической теорией, но и вообще не считались экономическими, например, человеческий фактор во всем его многообразии, неполнота информации, права собственности, фактор неопределенности (ожидания), соглашения (контракты) и др. В диссертации предлагается исследовать факторы, которые являются существенными для развития экономики.

Еще А. Смит, А. Маршалл и Дж.М.Кейнс указывали на то, что именно от человека зависит развитие экономики, однако, в ортодоксальных теориях не рассматривались внутренние составляющие человеческого фактора: образование, здоровье, отношения индивидов, психология и т.д. Именно институциональная теория «заглянула» внутрь человека, открыв новые возможности для исследования экономического развития. Концепция прав собственности, разработанная Р.Коузом, стала уже классикой, однако, многие ее положения не используются, что в первую очередь связано с особенностями континентальной правовой системы. Что касается, соглашений, то многие экономисты не учитывают их огромной роли в формировании институциональной структуры общества, а считают их лишь юридическим инструментом обмена.

Особое значение институциональный поход к решению экономических задач имеет в переходный период. Любая переходная экономика характеризуется целым набором институциональных проблем, выход из которых возможен только при понимании их сути и вариантов их решения. Именно это и предлагает институциональная теория: описывая экономику как совокупность институтов, она раскрывает связи между ними и способы их взаимодействия. Зная законы существования и развития институциональной структуры общества, решение любых институциональных проблем станет значительно проще.

Основной задачей экономического развития России в настоящий период является выход из институциональных ловушек, в которых экономика и общество оказались в результате периода посткоммунистических реформ. Для этого необходимо создание не только институтов как таковых, например, права собственности, развитой системы соглашений, но и механизмов, обеспечивающих их поддержание, применение и соблюдение. Однако при проведении исследований экономики с позиций институционализма необходимо учитывать, что результаты институциональных преобразований не всегда можно оценить, они не определяются количественно, понимание того, что произошли позитивные или негативные изменения приходит не сразу.

Методика и методология. В процессе исследования использовались основные методологические принципы институционализма, такие как междисциплинарный поход, принцип историзма, что позволило использовать не только чисто экономический инструментарий, свойственный для неоклассики, но и общефилософские, социальные и психологические подходы. Также исследования основывались на принципах методологического индивидуализма, минимизации трансакционных издержек, ограниченной рациональности и оппортунистического поведения, которые отличают методы институционализма от ортодоксальных теорий.

Цели и задачи исследования

Целью исследования является решение научной задачи выявления сущности, свойств и функций основных факторов экономического развития с институциональных позиций. При этом в качестве основных задач выделены:

- уточнение сущности понятия «развитие», базируясь на философской концепции развития;

- выявление соотношения понятий «развитие» и «институт»;

- выявление основных характеристик институтов и их влияния на экономическое развитие;

- детализация основных параметров человеческого фактора, влекущих значительные изменения в экономической системе;

- классификация прав собственности и выделение их основных характеристик, имеющих значение для экономического развития;

- конкретизация понятия «соглашение» в институциональной теории, а также спецификация их роли и функций в институциональном развитии;

- уточнение отдельных институциональных особенностей экономик переходного периода вообще и России в частности;

- выявление институциональных изменений в сфере собственности на основе анализа приватизации в России;

- характеристика различного рода неэффективных институтов с точки зрения влияния на экономическое развитие.

Объект исследования

Объектом исследования является экономическое развитие с точки зрения институциональной теории, его сущность и особенности изучения.

Предмет исследования

Влияние институциональных факторов на процессы экономического развития, а также их применение для целей оптимизации развития российской экономики.

Научная новизна. Авторский подход к выявлению и формированию моделей факторов экономического развития состоит в обобщении различных экономических концепций (институциональных, эволюционных, системно-синергетических), представленных в отечественной и зарубежной научной литературе, включая анализ их общих положений. В отличие от ортодоксального подхода в работе экономическое развитие рассматривается как качественное изменение экономических отношений с учетом институциональных особенностей и факторов, способствующих развитию экономических систем.

Такой подход позволил, используя исходные теоретические постулаты институциональных концепций:

1. дополнить определения таких базовых экономических категорий институционализма, как «развитие» и «институт» с учетом взаимосвязи этих понятий; выделить отличия развития от роста, определить необходимость подхода к изучению развития с точки зрения институтов;

2. выявить среди множества институциональных факторов экономического развития три наиболее важные фактора — человеческий фактор, права собственности, соглашения — взаимосвязь и взаимное влияние которых в решающей степени определяют динамику экономических отношений. В частности,

• доказательно подтверждено положение о том, что индивид является базовым элементом экономической системы, объединяющим вокруг себя все тесно связанные с ним институты, общность которых является основой экономического развития;

• предложен путь решения проблемы «обучения для конкурентов» в рамках институциональной концепции накопления человеческого капитала, которое заключается в определенным образом рассчитываемом возмещении работником средств затраченных на его обучение фирмой в случае увольнения;

• проведена классификация правомочий собственника с точки зрения континентальной правовой системы, в основу которого положен институционально-исторический подход к исследованию прав собственности;

• уточнено понятие «соглашение» с точки зрения экономической теории как процесса согласования обмена правами собственности и выполнения достигнутого компромисса, протекающего в определенных институциональных рамках, обосновано его значение не только в процессе перераспределения прав собственности и функционирования других институтов современного общества, но и в качестве самостоятельного механизма формирования институтов общества.

3. дополнить с учетом особенностей институциональных изменений традиционный подход к пониманию «переходной экономики», в том числе указать на ряд важнейших моментов, которые необходимо учитывать при проведении реформ, а именно: когерентность развития импортируемых институтов с уже имеющимися в экономике, необходимость ликвидации противоречивых институциональных подсистем, устранение признаков «переходности» в самих институтах.

4. показать на примере приватизации в России необходимость практического применения теории прав собственности для определения форм реализации собственности и механизма ее функционирования в обществе, поиска соотношения форм и отношений собственности, которые способны обеспечить наиболее эффективное развитие экономики.

5. на основе анализа механизма, особенностей и причин возникновения различных институциональных ловушек (бартерной, коррупционной, структурной банковской, возникающих в ходе импорта институтов и т.д.) предложить способы их предотвращения в условиях эволюционного развития путем создания самоотменяющихся промежуточных институтов и при наличии четко структурированной последовательной программы реформ.

Теоретическая и практическая значимость исследования

Теоретические положения диссертации направлены на уточнение терминов и характеристик различных понятий институционализма, являющихся определенным вкладом в теорию институционализма. Теоретические выводы, изложенные в диссертации, могут быть использованы в дальнейшем для исследований в области теории развития, теории прав собственности, теории соглашений и теории человеческого капитала, а также в рамках учебного процесса в преподавании дисциплины «Экономическая теория» в курсе «Институциональная экономика».

В диссертации рассматривается ряд практических вопросов, связанных с порядком проведения реформ, в том числе приватизации. Выводы, содержащиеся в работе, могут быть использованы при проведении реформ и при составлении проектов реформ. Для работников служб управления персоналом и руководителей организаций могут быть интересными и полезными положения, касающиеся человеческого капитала и его влияния на развитие фирмы.

Апробация и внедрение

Работа над диссертацией проводилась в рамках НИР Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации, проводимых в соответствии с Комплексной темой «Финансово-экономические основы устойчивого и безопасного развития России в XXI веке», разрабатываемой Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации.

Промежуточные результаты исследования были представлены на конференциях Современная экономическая теория и российская практика на пороге XXI века (1999 год, г. Москва, Финансовая академия при Правительстве РФ) и Десять лет экономических реформ в России: итоги и перспективы (2000 год, г. Москва, Финансовая академия при Правительстве РФ). Также по обозначенной проблеме опубликованы четыре статьи общим объемом 1,86 п.л., весь объем авторский.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Никифорова, Ирина Николаевна

Заключение

В результате исследования проблем экономического развития с точки зрения институционального развития были получены следующие основные выводы:

1. В мировой экономической теории все большее значение приобретает институционализм, понимание того, что количественные методы в экономике не всегда являются применимыми, что экономика тесно связана с другими сферами жизни общества, а экономическая теория с другими науками. В связи с этим России следует отказаться от достижения количественных показателей роста как единственно верного пути развития, а сосредоточить внимание на институциональной структуре общества и ее реформировании.

2. Понимание того, что любое общество состоит из институтов и внимание реформаторов должно быть обращено именно к ним, является ключевым фактором в направлении реформ. Поскольку основной задачей институтов является обеспечение предсказуемости экономических результатов, в значит и некой стабильности, то задача создания полноценно действующих институтов является первостепенной. При этом значение имеют не только формальные институты, но и неформальные, которые поддаются изменениям значительно хуже, чем формальные, но зато зачастую являются более действенными. В связи с этим, программы реформ должны учитывать действующие неформальные институты и в них должны быть проработаны мероприятия по ликвидации неэффективных институтов (институциональных ловушек).

3. Человек является основной движущей силой экономики, поэтому он в ходе любых экономических преобразований становится центральной фигурой. От человека зависит не только принятие важных экономических решений, но совокупный человеческий капитал общества влияет на уровень развития. При этом требуется не только накопление человеческого капитала, но и возможность эффективного его использования. Только при этих условиях возможно экономическое развитие. Особое значение человеческий фактор приобретает в переходных экономиках. Привычки и психология зачастую становятся основной причиной возникновения ряда институциональных ловушек (например, коррупции или отсутствие мобильности трудовых ресурсов).

4. Существенное значение для развития экономики имеют права собственности.

При этом необходимо не только специфицировать права собственности, ликвидировать размытость прав, но и создать механизмы гарантий этих прав и ответственности их обладателя. Размытость и неопределенность прав собственности тормозят развитие, но еще больше ему препятствует отсутствие гарантий, что означает отсутствие заинтересованности экономических агентов в приобретении прав собственности, а, следовательно, сужение или ликвидация обмена. Ответственность собственника необходима для уменьшения социальных издержек общества. Соответственно, одной из первейших задач экономического развития является создание эффективно действующего института прав собственности.

5. Рассмотренные в работе факторы экономического развития - человек, права собственности, соглашения — являются взаимозависимыми. Права собственности представляют собой отношения людей по поводу вещей, соглашения - отношения людей по поводу обмена правами собственности. Права собственности способствуют эффективному использованию вещей, соглашения способствуют перераспределению этих вещей в пользу наиболее эффективных собственников. В связи с этим, можно сделать вывод, что в процессе формирования макроэкономической политики данные факторы должны учитываться как в отдельности, так и в совокупности (при их взаимодействии). Без этого невозможно создание полноценной программы реформ.

6. В процессе импорта институтов необходимо соблюдать ряд правил: импортируемые институты должны соответствовать направлению развития действующих институтов, они должны быть совместимы с действующими, импорт должен предусматривать модификацию импортированных институтов под существующую институциональную среду реформируемого общества.

7. Ликвидация противоречивых институциональных подсистем, тормозящих развитие, - первостепенная задача экономического развития, которая возможна путем реформирования институциональной структуры общества. Однако в стремлении побыстрее ликвидировать институты советского периода не стоит усердствовать. Реформы не должны быть радикальными, наилучший результат приносит сбалансированное эволюционное развитие.

8. В ходе осуществления реформ особое внимание следует уделять взаимодействию макроэкономической политики и институциональной структуры. В работе описана схема, согласно которой любые изменения, как макроэкономической политики, так и институциональной структуры, должны быть согласованы и просчитаны, в противном случае необдуманные реформы могут привести к институциональным ловушкам.

9. Переходные экономики, находящиеся в процессе институциональных преобразований, наиболее чувствительны к любым изменениям макроэкономической политики. В связи с этим особая роль в переходный период принадлежит государству. В условиях институциональной нестабильности только государство способно принимать долгосрочные решения и планировать свою деятельность на длительный период. Поэтому рынок в ходе реформ должен дополняться государственным вмешательством, направленным на достижение институционального порядка и стабильности.

10. Таким образом, проведенное исследование дает основание сделать вывод, что институционализм является теоретической концепцией, которая соответствует практическим условиям реформ в переходных экономиках, в том числе и в России. Российские реформы должны проводиться в соответствии с тенденциями, общими для большинства развитых и развивающихся стран, что означает создание стабильной институциональной среды и эволюционное развитие.