Инвестиционная политика модернизации рыбодобывающего флота и основные инструменты ее реализации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инвестиционная политика модернизации рыбодобывающего флота и основные инструменты ее реализации"

На правах рукописи

Дубовик Евгений Олегович

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА МОДЕРНИЗАЦИИ РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА И ОСНОВНЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ ЕЕ РЕАЛИЗАЦИИ (НА ПРИМЕРЕ ПРИМОРСКОГО КРАЯ)

Специальность 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством: управление инновациями и инвестиционной деятельностью»

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Владивосток, 2009

- 3 ЛРК 2009

003485566

Работа выполнена на кафедре «Мировой экономики и экономической теории» Владивостокского государственного университета экономики и сервиса.

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор Латкин Александр Павлович

Официальные оппоненты:

доетор экономических наук, профессор Гнездилов Евгений Алексеевич

кандидат экономических наук, доцент Кайко Александр Михайлович

Ведущая организация ФГУП ТИНРО-ЦЕНТР

Защита состоится 18 декабря 2009г. в 15-00 на заседании диссертационного совета Д 212.023.01 при Владивостокском государственном университете экономики и сервиса по адресу: 690014, г. Владивосток, ул.Гоголя, 41; зал ученого совета, ауд. 1359.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Владивостокского государственного университета экономики и сервиса по адресу: г. Владивосток, ул. Гоголя, 41.

Сведения о диссертации и автореферат размещены на сайте диссертационного совета ВГУЭС по адресу: http://www.wsu.ru/science/dis/dis.asp

Автореферат разослан 18 ноября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент О.Ю. Ворожбит

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность диссертационной работы. Проблема тотального износа и сокращения отечественного рыбодобывающего флота образовалась не в один момент. В настоящее время более половины российских судов эксплуатируется сверх нормативного срока службы, при этом темпы их списания значительно превышают темпы модернизации. Не маловажным является и тот факт, что используемые производственные активы флота еще на момент их введения в период советского хозяйствования не обеспечивали в должной мере конкурентоспособности рыбной продукции в сравнении с показателями ведущих стран. Сложившаяся ситуация весьма негативно сказывается на экономической эффективности рыбного промысла и, соответственно, всего рыбопромышленного производства, при все большем ухудшении безопасности мореплавания. В связи с этим необходимость тотальной модернизации рыбодобывающего флота выступает масштабной общеполитической задачей, соответствующей последним указаниям Президента России, и требует проведения качественной новой инвестиционной политики государства в поддержку этого процесса.

В Приморском крае развитие рыбодобывающего сектора экономики традиционно выступало одним из ключевых условий повышения благосостояния населения, базой для инфраструктурного и социально-демографического обеспечения функционирования объектов общегосударственного значения. Однако, проводимая в течение двух последних десятилетий рыбохозяйственными предприятиями инвестиционная политика не обеспечивает планомерного восстановления производственных фондов, строительства современных высокотехнологичных судов. В итоге существующие мощности позволяют осваивать только часть из выделяемых квот на вылов биоресурсов, что выступает существенным ограничением деловой активности, эффективной деятельности предприятий и делает практически невозможным привлечение средств частных инвесторов в модернизацию флота. Для радикального изменения такого критического положения теперь уже недостаточно только организационных и правовых мероприятий, составляющих суть стимулирующей государственной политики в последние десятилетия. Качественно новое развитие российского рыбодобывающего флота требует обоснования и реализации адекватной сложности и масштабности решаемой проблемы инвестиционной политики на уровне российских регионов. Такая ситуация определяет необходимость оценки современного состояния и перспектив привлечения инвестиций в рыбодобывающую отрасль и обусловливает важность разработки инновационных подходов к организации государственной поддержки процессов модернизации рыбодобывающего флота.

Степень научной разработанности проблемы.

Существенный вклад в разработку основ в области управления инвестициями, реализации и оценки эффективности инвестиций внесли такие зарубежные и отечественные ученые как: Аакер Д., Алискеров В.А., Анискин Ю., Арнольд Глен, Бланк И.А., Валдайцев C.B., Власова В.М., Ковалев В.В., Мазур И.И., Маренков H.JL, Мескон А.Х., Стоянова Е.С., Шапиро В.Д., Фабоцци Ф., Фатхутдинов P.A., Хедоури

Ф., Шевченко Д.К., Шеремет В.В., и др. Методические аспекты оценки современного состояния рыбной промышленности Приморского края освещены в работах Азизова Я.М., Бобылева Ю.А., Ворожбит О.Ю. Ерухимовича В.Б., Заусаева В.К., Латкина

A.П., Немчикова В.И., Шпаченкова Ю.А.

Проблемам развития морского транспорта и привлечения инвестиций п модернизация флота, как в масштабах мирового хозяйства, так и регионального уровня, уделено внимание в работах Быстрова В.В., Войнатовской М.А, Зайцева Ю.М., Кондратюка И.А., Леонтьева Р.Г., Молчковой И.А., Рыбалкина В.Е., Фомичева

B.И. и других.

Новые масштабные задачи модернизации российской экономики требуют разработки нетрадиционных подходов к инвестиционному обеспечению этих процессов. В современной научной литературе, в диссертациях экономистов и представителей власти нет единства мнений по приоритетам модернизации рыбодобывающего флота и использования различных схем ее финансирования из государственных источников.

Цель диссертационной работы заключается в обосновании основных положений инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота и инструментов ее реализации на уровне государственного управления.

Для достижения поставленной цели в диссертации решились следующие задачи:

- исследовать роль инвестиций в процессах модернизации производственных активов предприятий и выявить условия, определяющие их эффективность;

- оценить воздействие модернизации рыбодобывающего флота на повышение конкурентоспособности рыбной промышленности;

- сформировать методический подход к оценке целесообразности модернизации рыбодобывающего флота; проанализировать современное состояние рыбодобывающего флота, и выявить на этой основе ключевые проблемы и тенденции его технологической модернизации;

- дать оценку инвестиционной привлекательности рыбохозяйственного комплекса Приморского края;

- обосновать потребности в инвестиционных ресурсах на модернизацию рыбодобывающего флота; определить роль и основной инструментарий государственного инвестирования рыбодобывающего флота и разработать принципиальную схему финансирования этих процессов из государственных источников;

- сформировать систему методических рекомендаций по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота.

Объектом исследования является рыбодобывающий флот и инвестиционные процессы, обеспечивающие его модернизацию.

Предметом исследования являются управленческие аспекты обоснования и реализации инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота Приморского края.

Область исследования соответствует пункту 4.11. паспорта специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством: инновации и управление инвестиционной деятельностью» и заключается в разработке теории, методологии, прогнозирования и методов эффективного инвестирования модернизации основного капитала и формирования нового технологического уклада экономического роста.

Теоретической и методологической основой исследования послужили монографии, научные статьи известных отечественных и зарубежных ученых по вопросам осуществления инвестиционной деятельности для модернизации активов предприятий, оценки эффективности инвестиций и роли государства в указанных процессах. В процессе диссертационного исследования использовались общенаучные методы теоретического познания, формально-логические методы анализа, методы диалектической логики, системные методы исследования, методы финансово-экономического, факторного анализа, прогнозирования и моделирования, экспертные оценки.

Информационную базу исследования составили информационно-аналитические данные Всероссийского научно-исследовательского института рыбного хозяйства, данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации и Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Приморскому краю, законодательные и нормативные акты, информационные ресурсы сети Интернет.

Наиболее существенные результаты, полученные автором в процессе диссертационного исследования, заключаются в следующем:

• дана оценка современному состоянию рыбодобывающего флота Приморского края и выявлены ключевые проблемы и тенденции его модернизации;

• сделан комплексный анализ инвестиционной привлекательности рыбохозяйственного комплекса региона;

• обоснована необходимость, варианты и возможный инструментарий государственного участия в процессах строительства и модернизации рыбодобывающего флота;

• разработаны предложения по созданию системы мониторинга инвестиционных процессов модернизации рыбодобывающего флота для целей регионального управления.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

• предложен авторский подход к формированию инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота, основанный на применении критериев системообразования отрасли для экономики региона;

• разработана принципиальная схема финансирования процессов модернизации флота из государственных источников;

• разработаны методические рекомендации по созданию системы мониторинга инвестиционных процессов в модернизацию рыбодобывающего флота.

Теоретическая значимость исследования состоит в развитии теоретических основ управления инвестиционными процессами в рыбной промышленности; в обобщении и уточнении подходов к привлечению государственных инвестиций в

5

модернизацию рыбодобывающего флота.

Практическая значимость исследования определяется тем, что предложенные выводы автора доведены до конкретных научно-практических рекомендаций и могут быть использованы в процессе формирования отдельных управленческих мероприятий исполнительной власти Приморского края. Кроме того, отдельные положения диссертационной работы могут быть использованы в качестве учебного материала при проведении лекций и семинаров по дисциплинам: «Организация и финансирование инвестиций» «Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности», «Инвестиционный анализ» для студентов экономических специальностей.

Апробация результатов исследования. Основные результаты докладывались на: Международном съезде рыбаков (г. Владивосток, 2008г.), Координационном совещании Ассоциации рыбохозяйственных предприятий Приморского края (г. Владивосток, 2008г.), Международном симпозиуме «Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество: Япония и Россия - национальные интересы, роли, перспективы» (г. Владивосток, 2009г.).

По результатам выполненных в диссертации исследований опубликовано 5 статей, в том числе 1 в изданиях, рекомендованных ВАК РФ общим объемом 3,2 п.л.

Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Текст диссертации изложен на 212 страницах машинописного текста, включает 18 таблиц, 6 графиков, 2 рисунка. Список литературы содержит 127 наименования работ отечественных и зарубежных авторов.

Во введении обоснована актуальность выбранной темы исследования, рассмотрена степень научной разработанности темы, сформулированы цели и задачи, определены его объект и предмет, указаны теоретические и методологические основы исследования, наиболее существенные результаты проведенного исследования, раскрыты положения научной новизны, отражены теоретическая и практическая значимость работы.

В первой главе «Теоретические аспекты исследования сущност инвестиций в процессах модернизации флота» рассмотрены различные аспекты осуществления инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов как фактор повышения эффективности производства; исследовано влияние модернизаци российского рыбодобывающего флота на повышение конкурентоспособност рыбохозяйственного комплекса страны и проведена оценка основных услови повышения эффективности инвестиций в модернизацию рыбодобывающи предприятий. Во второй главе «Методические вопросы эффективност инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота Приморского края исследованы методические подходы к оценке целесообразности модернизаци рыбодобывающего флота, выявлены основные тенденции и проблемы развития рыбохозяйственных предприятий как субъектов инвестиционного процесса. Выполнен анализ технического состояния рыбодобывающего флота Приморског края и тенденций его изменения за период 1990-2009г., проведена оцени

инвестиционной привлекательности рыбодобывающей отрасли. В третьей главе «Основные положения государственной инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота» определена перспективная потребность в инвестиционных ресурсах на модернизацию рыбодобывающего флота исходя из тенденций его физического и морального износа; рассмотрена действующая государственная инвестиционная политика в рыбодобывающей области, определены возможные пути ее совершенствования, основный инструменты ее реализации.

В заключении сформулированы общие выводы и результаты проведенного исследования, отвечающие поставленным в диссертации цели и задачам.

Содержание работы

Введение

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ СУЩНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ В ПРОЦЕССАХ МОДЕРНИЗАЦИИ ФЛОТА.

1.1. Инвестиционная деятельность хозяйствующих субъектов как фактор повышения эффективности производства

1.2. Влияние модернизации российского рыбодобывающего флота на повышение конкурентоспособности рыбохозяйственного комплекса страны

1.3. Оценка условий повышения эффективности инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота

ГЛАВА 2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В МОДЕРНИЗАЦИЮ РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА ПРИМОРСКОГО КРАЯ.

2.1. Методический подход к оценке целесообразности модернизации рыбодобывающего флота.

2.2. Анализ современного состояния и тенденций технологической модернизации предприятий регионального рыбодобывающего сектора.

2.3. Оценка инвестиционной привлекательности рыбодобывающих предприятий.

ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ

ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ МОДЕРНИЗАЦИИ

РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА

3.1. Обоснование потребности в инвестиционных ресурсах на обновление рыбодобывающего флота.

3.2. Разработка принципиальной схемы финансирования процессов модернизации рыбодобывающего флота из государственных источников.

3.3. Формирование методических рекомендаций по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота.

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

II. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА

ЗАЩИТУ

1. Дана оценка современному состоянию рыбодобывающего флота Приморского края и выявлены ключевые проблемы и тенденции его модернизации.

Старение и сокращение фондов добывающего флота Приморского края является объективной причиной необходимости привлечения инвестиций в их модернизацию. К настоящему времени возрастной состав добывающего флота на 2009 г. превысил все нормативные сроки службы (рис.1); а всего в Приморском крае эксплуатируется 374 судов. Эксплуатация судов, задержанных со списанием, вызывает ряд проблем, таких как сокращение их производственных возможностей, увеличение объема ремонтов и технического обслуживания, повышение риска аварийности. В совокупности это приводит к снижению эффективности работы флота, росту затрат на выпуск продукции и обострению проблемы обеспечения безопасности мореплавания.

60

50

40

зо 4-

20

10

I

15

1л1

и

; ш Крупные и большие суда | ■ Средние суда ] □ Малые суда

до 16 17 18 19- 24 25 26 27- 31 : 32-35 Более 23 30 | 35

Возраст, лет

Рис. 1. - Возрастной состав добывающего флота Приморского края на 2009 г.

Динамика типового и количественного состава добывающего флота Приморского края в ретроспективном периоде свидетельствует о снижении его на 20,1 %.

Сокращение численности крупных и больших добывающих судов обусловлено продажей, списанием по физическому износу, а также конфискацией за неуплату полученных кредитов. Снижение численности малых добывающих судов, в определенной мере, произошло в результате их продажи в другие регионы Дальнего Востока, и в основном за счет списания по физическому износу.

I

I

Рис.2 - Баланс рыбодобывающего флота Приморского края на 2005 -2015гг.

Необходимо подчеркнуть, что процесс сокращения численности рыбодобывающего флота в Приморском крае не имеет места в хозяйственной практике других регионов Дальнего Востока, где за 1990-2002 гг. этот показатель увеличился примерно в 1,5 раза, несмотря на снижение общего допустимого улова и квот на вылов рыбы и нерыбных объектов в отечественной экономической зоне. При этом характерной тенденцией за указанный период является пополнение флота за счет увеличения количества средних и малых судов на 188 ед. и 163 ед. соответственно (40,9 % и 24,2 %), в то время как численность крупных и больших судов снизилась на 71 ед. (26,3 %).

На основе проведения анализа состояния сектора рыбодобычи в диссертационном исследовании автором выявлены следующие ключевые проблемы рыбодобывающей отрасли в Приморском крае:

-ухудшение состояния и сокращение запасов водных биоресурсов в исключительной экономической зоне РФ вследствие природных причин, возрастающего промыслового, в том числе международного, и браконьерского пресса;

-высокий физический износ и моральное старение основных производственных фондов, промыслового флота;

-нарушение баланса между мощностями добывающего флота и биоресурсами, а, следовательно, недоиспользование значительной части производственных мощностей флота и береговых предприятий;

-банкротство рыбообрабатывающих предприятий в прибрежной зоне края; -отсутствие инвестиционных возможностей у большинства из многочисленных предприятий рыбного хозяйства края, недостаточность собственных и кредитных оборотных средств;

-активная (открытая и скрытая) внешнеэкономическая экспансия иностранных товаропроизводителей, в том числе, добыча иностранными судами в ИЭЗ под российским флагом (бербоут-чартерная схема);

-скупка рыбопродукции в районах промысла за наличный расчет с последующим перегрузом на транспортные суда, зафрахтованные инофирмами, и вывоз ее без таможенного оформления;

-создание совместных предприятий в целях получения льготных квот, либо перекупка квот иностранными и связанными с ними компаниями у российских предприятий под видом целевых кредитов:

-проблема научно-практического осмысления процесса модернизации, которая, по мнению автора, должна включать в свой состав не только реконструкцию существующих производственных фондов и строительство нового флота, но и комплексное обновление технологических процессов через активизацию инновационных НИОКР и последующее внедрение их в производственный цикл и повышение на этой основе эффективности внутренних бизнес-процессов на предприятиях рыбодобычи.

Прогноз потребности в капитальных вложениях на создание новых судов до 2020г., млн. дол.

2500

2000 1500 1000 500

О

2007-201 Огг 2011-2015 2016-20

Рис.3 - Прогноз потребности в инвестиционных ресурсах на строительство новых судов

Очевидно, что если не будут приняты меры для модернизации рыбодобывающего флота, то в 2010 году существует возможность проявления дефицита его мощностей, который фактически приведет к сокращению объемов вылова и подрыву продовольственной и экономической безопасности. В 2015 г. оставшийся флот не сможет обеспечить полное освоение всего запланированного объема вылова промысловых объектов в отечественной 200-мильной экономической зоне России; прогнозируемая величина «недолова» в Приморском крае может составить 205 тыс. т. В свою очередь это повлечет дальнейшее сокращение

и Добывающие суда

I Прием но-трэ не портные суда

н Суда, обеспечивающие федеральные функции промышленного рыболовства □ Суда вспомогательного флота

рыбодобывающих предприятий, дисбаланс на рынке труда, снижение налоговых доходов местного и регионального бюджетов/

Такая ситуация определяет необходимость в строительстве новых судои различного типа. Оценка итогов и предварительный прогноз объемов инвестиционных ресурсов на модернизацию существующих и строительство новых судов на период до 2020г. (рис. 3) показывает приоритетную важность инвестиционных вложений в добывающие суда и суда, обеспечивающие функции промышленного рыболовства, как необходимую инфраструктуру рыбохозяйственного комплекса края.

2. Предложен авторский подход к обоснованию инвестирования в модернизацию флота, основанный на использовании критериев системообразования отрасли для экономики края.

В практике хозяйственной деятельности предприятий использование методов инвестиционного анализа позволяет определить необходимость инвестирования в те или иные проекты, рассчитать отдачу от их реализации. Однако в процессе инвестирования в более глобальные объекты - группы компаний, отрасль -практически полностью отсутствует необходимого инструментария по обоснованию эффективности инвестирования.

По мнению автора при определении целесообразности необходимо определить следующие параметры: 1) насколько данная отрасль является значимой, системообразующей для экономики региона, обеспечивающей вклад в объем валового регионального продукта, влияние на рынок труда и доходы бюджета; 2) насколько данная отрасль способна поддержать будущие перспективы развития региона; 3)насколько эффективны вложения в предприятия данной отрасли с позиций отдачи от инвестиций.

Для оценки первого параметра автором проведен анализ занятости населения в данном виде деятельности, объема производства отрасли и налоговых отчислений, которые она уплачивает в бюджет. Так, выявлено, что рыбодобывающий сектор Приморского края в 2006-2008 г. обеспечивал занятость населения края на уровне 27,1 тыс. человек (1,4% численности населения края). Кроме того, рыбохозяйственная отрасль обеспечивает население рыбной продукцией, из которой более 50% направляется на всероссийский рынок. По данным Федеральной службы государственной статистики доля Приморского края в Дальневосточном федеральном округе в 2007 г. составила: по улову рыбы - 32,2 %, по выпуску товарной пищевой продукции, включая консервы - 30,1%, по консервам рыбным -51,8%. Налоговые отчисления отрасли по итогам 2008 г. составили 3172,3 млн. руб., из которых в краевой бюджет поступило 989 млн. руб. (более 4% в составе налоговых доходов бюджета края). Указанное свидетельствует о признаках бюджетообразования и исключительной важности отрасли в процессе обеспечения устойчивости экономики края.

Для оценки второго параметра отметим, что стратегические направления развития экономики края непосредственно связаны с перспективами развитии рыбодобывающего сектора.

Для оценки третьего параметра автором, на основе использования материалов Стратегии социально-экономического развития Приморского края,

проанализированы потребности капитальных вложений в рыбодобываюший флот Приморского края и рассчитана их предполагаемая эффективность. Расчет проведен исходя из средней рыночной стоимости постройки судна и количества необходимых единиц добывающего и приемно-транспортного флота Приморского края.

Таблица 1 - Оценка объема капитальных вложений в добывающий флот рыбной промышленности Приморского края __

Наименование направлений и показателей Единица измерения 2006-2010 г. 2011-2015 г.

Объём капитальных вложений Млн. долл. США

Из общего объема капитальных 495.0 1041,0

Rt.4.:PC-450 • 13.0 _

СРГМ-ДВ • 45,0 165,0

СЯМ отеч.постр. • 144,0

БМРТ-М • _ 525.0

БМРТ • 437,0 207,0

Поддержание действующих мощностей Млн. долл. США 13,0 834,0

Вт.ч.:РС-450 • 13.0 .

СРТМ-ЛВ • - 165,0

СЯМ отеч.пост • 144.0

БМРТ-М • 525,0

Строительство нового флота Млн. долл. США

добывающий блот • 482.0 207,0

В т.ч.: СРТМ-ЛВ • 45.0 _

БМРТ • 437,0 207

Так, по оценке, для поддержания действующих мощностей рыбной промышленности Приморского края на период 2006 - 2010 г. требуется 13 млн. долл. США на период 2011-2015 г. 834 млн. долл. США. Строительство нового флота в период 2006 -2010 г. требует 482 млн.долл. США и 207 млн.долл. США в период 2011-2015 г. Таблица 2 - Капитальные вложения в приемно-транспортный флот рыбной промышленности Приморского края

Наименование направлений и показателей Единица измерения 2010 г. 2015 г.

Объем капитальных вложений Млн. долл. США 207,0 163,0

Воспроизводственная структура капитальных вложений

Наименование направлений и показателей Единица измерения 2010 г. 2015 г.

Поддержание действующих мощностей Млн. долл. США 3,5 88,0

Строительство нового флота • 203,5 75.0

Эффективность капитальных вложений вычисляется путем установки соотношения между затратами на строительство и получаемыми результатами (прирост вылова рыбопродукции).

Таблица 3 - Эффективность капитальных вложений в добывающий флот

Наименование направлений и показателей Единица измерения 2010 г. 2015 г.

Ввод в действие основных производственных фондов

Объём капитальных вложений по объектам производственного назначения - всего: Млн. долл. США 495.0 1041,0

в том числе:

а) поддержание действующих мощностей • 13,0 834,0

б) расширение действующего флота и строительство нового • 482,0 207.0

- за счёт расширения и строительства нового флота

а} добывающий флот по вылову рыбы тыс.т./год 450,90 203,40

6) обрабатывающий флот •

в! тпанспоптный Алот •

Прирост производства промышленной

а) в натуральном выражении тыс.т./год 445,84 202,39

в) в стоимостном выражении Млн. долл. США 292,22 130,29

Прибыль Млн. долл. США 119,32 54,18

Прирост прибыли, вызванный капитальными вложениями Млн. долл. США 119,32 54,18

Удельные капитальные вложения на единицу: продукции 1,08 1,023

При определении пополнения типового состава добывающих судов, в связи с постоянно изменяющимися условиями промысла гидробионтов, необходимо учитывать специфические требования к общесудовым, промысловым и производственным характеристикам проектируемых судов для различных видов лова. Исходя из них, следует отметить, что, при недостаточно высокой численности минтая в последние годы, поступающий для работы в отечественной зоне

добывающий флот должен быть представлен в основном средними и малыми судами, предназначенными для тралового, снюрреводного, кошелькового, ярусного, джиггерного лова и лова сайры на электросвет. Большие суда необходимы для замены списываемых судов. Потребность в них обусловлена и при промысле пелагических рыб в экономических зонах иностранных государств и открытых районах Тихого океана. Следовательно, в период с 2011 по 2015 г. необходимо обеспечить пополнение добывающего флота Приморского края новыми судами, способными обеспечить вылов этих видов рыб в расчетном объеме.

3. Разработана принципиальная схема финансирования процессов модернизации флота из государственных источников.

Для рыбодобывающего флота проблема привлечения инвестиций является наиболее актуальной, так как изношенность основных фондов практически всех предприятий достигает в среднем 70%. По оценкам экспертов уже через 5-10 лет предприятия рыбной промышленности не смогут обеспечить потребности покупателей в большей части номенклатуры рыбопродукции.

По мнению автора, сезонный характер добычи и высокая фондоемкость, иммобильность материально-технических ресурсов, используемых в рыбодобывающей сфере, высокая зависимость от природно-климатических условий, наличие постоянного риска в получении стабильных доходов, ценовая неэластичность спроса на рыбную продукцию, большой разрыв во времени между произведенными затратами и получением продукции и многие другие особенности рыбной отрасли существенно снижают ее привлекательность для инвесторов. Очевидно, что в период низкой деловой инвестиционной активности, а также когда стоит вопрос о будущем рыбодобывающего флота Приморского края как равноправного субъекта мирового рыбного сообщества, вмешательство государства в экономику необходимо. В виду того, что рыбодобывающая отрасль в настоящий кризисный период является одним из немногих секторов экономики, который дает значительное пополнение доходной части бюджетной системы, необходимо сделать все необходимое, чтобы сохранить эту тенденцию.

В этой связи автором в диссертационной работе разработана принципиальная схема финансирования процессов модернизации рыбодобывающего флота за счет средств из государственных источников по трем направлениям.

1. Создание условий для привлечения инвестиций в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота на региональном уровне посредством внедрения механизма залогового фонда Приморского края. Залоговый фонд создается для обеспечения обязательств краевых рыбодобывающих предприятий, хозяйственных обществ и товариществ, участником которых является Приморский край, в исполнении которых заинтересован Приморский край. Основными задачами управления инвестиционным процессом на базе залогового фонда являются:

- Содействие органов государственной власти Приморского края привлечению инвестиций в экономику края.

- Обеспечение взаимодействия органов государственной власти и коммерческих организаций по привлечению, размещению и страхованию инвестиций.

- Рациональное использование собственности Приморского края путем максимального вовлечения ее в хозяйственный оборот.

- Оказание рыбодобывающим предприятиям - соискателям инвестиций квалифицированной помощи на всех этапах продвижения проектов к инвестору.

- Создание благоприятных условий для привлечения инвестиций в рыбную отрасль.

- Отработка механизма практического исполнения залоговых обязательств в целях реальной защиты капиталовложений инвесторов.

- Создание для иностранных инвесторов благоприятной инвестиционной

среды.

2. Создание государственного Фонда прямых инвестиций (далее ГФПИ), для модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота. Предлагается понимать под созданием ГФПИ формирование организационной системы с функциями привлечения, распределения и контроля за вложением средств, в виде прямых инвестиций (с полным контролем инвестируемого предприятия на период действия договора).

Финансирование модернизации добывающего флота компании производится за счет скупки фондом дополнительных выпусков ее акций. Компания получает деньги; фонд - пакет акций, дающий право на оперативное управление активами

Рис. 4 -Схема действия государственного Фонда прямых инвестиций

Стратегия действий ФПИ такова: фонд, помимо средств федерального и краевого бюджетов, аккумулирует средства нескольких крупных частных инвесторов или компаний.

Затем ФПИ вкладывает средства в рыбодобывающие предприятия путем приобретения значительного пакета акций. Основная инвестиционная цель, которая

при этом преследуется — рост стоимости компании, путем модернизации производственных фондов и увеличение добычи рыбопродукции (рис. 4.).

Средства фонда автор предлагает формировать за счет трех источников в следующей пропорции: 25% - за счет федерального бюджета; 25% - за счет средств краевого бюджета, 50% - за счет привлеченных средств инвесторов. Фонд возьмет на себя привлечение средств инвесторов под фиксированную ставку (15-20-25% годовых, независимо от вида валюты, на срок 1-2-3 года соответственно), путем заключения договора-подряда (деятельность не лицензируемая).

Рис. 5 - Механизм беззалогового кредитования при участии Фонда

С другой стороны будет осуществляться привлечение рыбодобывающих предприятий с инвестиционными проектами модернизации и развития отрасли, отбор их на предмет возврата инвестиций от 100% (с учетом дисконта) и выше. По итогу года 70% прибыли является прибылью Фонда, а 30% - прибылью соискателя инвестиций до тех пор, пока полученная прибыль не покроет вложения в двукратном объеме, после чего Фонд «выходит» из проекта. При «выходе» из инвестиционного проекта управляющая компания в качестве разового вознаграждения получает до 20% прибыли, приобретенной от реализации инвестиционного проекта.

Данная схема может послужить механизмом беззалогового кредитования для банков, принципиальная схема которого такова: банк, по договоренности с Фондом, присылает соискателя кредита, и под обеспечение Фонда, целевым платежом, перечисляет необходимую сумму, дальнейшие действия с заемщиком регламентируются договором между ним и Фондом, в зависимости от интереса Фонда к данному проекту (рис. 5). Оплата услуг управляющей компании фонда складывается из фиксированной ежегодной платы за управление активами — приблизительно 20% от стоимости вложенных инвесторами в ГФПИ активов. Предполагается право инвестора (в случае финансирования покупки судов из бюджетной части фонда) и первоначальных акционеров на первоочередную покупку пакетов акций друг друга (first refusal right, т.е. если одна сторона продает свои акции третьим лицам, то она сначала предлагает купить акции своему партнеру по такой же цене). Средняя ожидаемая доходность, составляет примерно 35-45% от объема инвестиций, а некоторые проекты ожидают доходность по инвестициям в размере до 100%.

3.Создание государственного фонда льготного кредитования производителей рыбной продукции. В целях поддержки рыбодобывающих предприятий в

обновлении производственных фондов автор предлагает образовать государственный фонд для кредитования рыбодобывающих организаций на льготных условиях (далее ГФЛК). Кредитные ресурсы данного фонда выделяются рыбакам и другим организациям рыбодобывающего комплекса независимо от форм собственности и ведомственной принадлежности на платной и возвратной основе на срок 5-8 лет для приобретения основных средств.

Рис. 6 - Схема действия государственного Фонда прямых инвестиций

Среди банков необходимо провести конкурс и определить два и более, уполномоченных банка-агента по обслуживанию операций со средствами ГФЛК: «1-й банк» (приблизительно: 5 трлн. руб.) и «2-й банк» (приблизительно: 3 трлн. руб.), которые несли бы полную финансовую и имущественную ответственность за сохранность, целевое использование и возврат кредитных ресурсов. Это позволит

создать конкурентные условия в использовании средств, снизить размер банковской маржи (до 0—3%), повысить оперативность в использовании кредитных ресурсов.

Основные направления формирования уставного капитала

Рис.7 - Формирование уставного капитала Государственного фонда льготного кредитования

Текущий контроль и координацию работ по формированию и использованию средств ГФЛК осуществляет Межведомственный совет фонда, состоящий из представителей администрации Президента РФ, Правительства РФ, Федеральное

агентство по рыболовству РФ, Минфина РФ, Минэкономики РФ, банков-агентов и других заинтересованных организаций. Средства фонда предполагается формировать за счет пяти источников: 1) средства на формирование фонда из федерального бюджета; 2) средства, поступающие в бюджет от иностранных судовладельцев за право промысла в исключительной экономической зоне России и рентные платежи, аналогичные акцизным сборам, взимающиеся в первую очередь с экспортных биоресурсов; 3) привлечение сумм в Фонд льготного кредитования за счет учреждения Правительством РФ специальных отчислений от продажи нефти и газа в стране;

4) использование части средств золотовалютного резерва ЦБ РФ; 5) средства сторонних инвесторов. Целесообразно поэтапное формирование ресурсов в форме двух траншей: весенний и летне-осенний. Взаимодействие государства, фонда, рынка свободного капитала, банков и кредитных организации с рыбодобывающими предприятиями схематично выглядит следующем образом (рис. 7). Фонд позволит обновить производственные фонды рыбодобывающих предприятий, улучшить качество обслуживания в рыбодобывающем секторе экономики, расширить сферу льготного кредитования рыбопромысловых предприятий, повысить предложение кредитных ресурсов, удовлетворить нарастающий спрос на них со стороны производителей рыбной продукции, при одновременном увеличении числа участвующих в этом процессе банков и повышении конкурентоспособность на рынке банковских услуг. На базе создания ГФЛК фонда автор также предлагает улучшить процесс кредитования региональных программ. Возможно создание Государственного унитарного предприятия «Приморская краевая рыбодобывающая корпорация».

Главной особенностью создаваемой системы кредитования автор предлагает сделать предоставление кредита хотя и на условиях возвратности, но без уплаты процентов за пользование. Это существенно меняет традиционный характер

кредиту

Рис. 8 - Кредитные отношения в ходе реализации создания ГУЛ «ПКРК» В новых условиях определяющим со стороны заемщика становится принцип возвратности, а не платности. Конечно, платность не исчезает вообще, а только для заемщика - рыбодобывающих предприятий области. Это улучшает их финансовое состояние. При обычных условиях предприятия в среднем получают кредит под 15%. Если Администрация края обеспечивает платность кредита, то

товаропроизводители рыбной продукции с 1 млрд. рублей сэкономят 150 млн. рублей в виде процентов. Такой эффект полностью отвечает требованиям сегодняшнего дня, выступает как фактор совершенствования кредитования рыбопромышленного сектора.

Создание Государственного фонда льготного кредитования производителей рыбной продукции станет первым шагом на пути реформирования финансово-кредитной политики в рыбном хозяйстве. ФЛК через 2—3 года может быть преобразован в самостоятельную с собственным бюджетом Рыбопромышленную корпорацию.

4. Разработаны методические рекомендации по созданию системы мониторинга инвестиционных процессов в модернизацию рыбодобывающего флота Приморского края.

Недостаточный учет результатов мониторинговых исследований процессов модернизации производственных фондов может существенно повлиять на объективность принятия решений при планировании инвестиционных мероприятий, что приведет к несогласованности действий, связанных с разиишсм отдельных направлений рыбохозяйственного комплекса.

Под мониторингом процессов инвестирования в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота, в рамках данного диссертационного исследования, понимается анализ и оценка совокупности процессов и процедур, обеспечивающих результативность использования бюджетных и внебюджетных средств в рыбодобывающей отрасли, в части модернизации ее производственных фондов. Мониторинг процессов инвестирования в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота состоит из годового и ежеквартального мониторинга процессов инвестирования. Для обеспечения потенциальных инвесторов в рыбодобывающую отрасль, а также органов исполнительной власти Приморского края и органов местного самоуправления статистическими данными, в полном объеме отвечающим их информационным потребностям, необходимо существенно дополнить имеющийся информационный ресурс за счет разработки региональных программно-математических (технологических) комплексов и формирования на их основе дополнительных региональных информационных материалов. Предлагается использовать следующие, представленные в таблице, показатели, которые позволят сформировать информационный материал, позволяющий существенно повысить качество прогнозных оценок развития данного сегмента экономики на территориях края на долгосрочную перспективу и при необходимости оказать поддержку предприятиям рыбной отрасли на региональном и муниципальном уровнях.

Таблица 4 - Система показателей мониторинга процессов инвестирования в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота___

Показатель Описание показателя Обоснование применения показателя

Объем инвестиций в основной капитал (за счет всех источников Динамика объема инвестиций в основной капитал. Позволяет осуществлять прогнозные оценки на перспективу в части

Показатель Описание показателя Обоснование применения показателя

финансирования). дальнейшего инвестиционного развития территорий края.

Распределение инвестиций в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота в процентном отношении к аналогичному периоду предыдущего года. Сведения об инвестициях в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота. Позволяет проследить динамику распределения инвестиций.

Основные объекты инвестирования в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота в регионе. Список объектов инвестирования. Позволяет сформировать полноценную информационную базу объектов инвестирования

Инвестиционные проекты, осуществляемые совместно с другими регионами Российской Федерации. Список инвестиционных проектов. Позволяет выделить категорию проектов, оказывающих влияние на динамику инвестиционного развития в крае и др.субъектах РФ.

Меры, предпринимаемые региональными и муниципальными властями субъекта Российской Федерации, по увеличению инвестиций в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота в регионе. Список мер по увеличению инвестиций в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота в регионе. Позволяет повысить результативность и эффективность инвестиций, путем анализа мер, принесших наилучшие результаты.

Наиболее инвестиционно-активные организации рыбодобывающей промышленности, осваивающие значительные объемы инвестиций в производственные фонды Список наиболее инвестиционно-активных организаций рыбодобывающей промышленности, осваивающие значительные объемы инвестиций в производственные фонды Позволяет не только выделить категорию предприятий и организаций, являющихся лидерами по инвестициям, но и на их совокупности осуществлять прогнозные оценки на перспективу в части дальнейшего инвестиционного развития территорий края.

Наиболее значимые Список инвесторов. Позволяет выделить

Показатель Описание показателя Обоснование применения показателя

инвесторы совокупность лидеров инвестиционного рынка

Сумма использования крупными и средними организациями бюджетных средств на инвестиционные цели из бюджетов всех уровней Размер бюджетных средств на инвестиционные цели из бюджетов всех уровней. Позволяет проследить эффективность выделения бюджетных средств.

Источники инвестиций в модернизация производственных фондов рыбодобывающего флота Приморского края Список источников инвестиций в модернизация производственных фондов Рыбодобывающего флота. Позволяет сделать выводы о количественном и качественном составе инвестиций

Основными задачами мониторинга являются:

-сбор и обработка данных о процессах инвестирования в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота; производственной деятельности рыбодобывающих предприятий;

-ведение баз и банков данных по процессам инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота;

-обеспечение заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, органов власти субъектов федерации наиболее достоверной и оперативной информацией о состоянии процессов инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота; обеспечение обмена данными с органами государственного управления федерального и регионального уровней, другими заинтересованными организациями;

-повышение результативности и эффективности инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота за счет информационной поддержки исследований состояния процессов инвестирования, а также оперативного усвоения и использования получаемых результатов;

Применение мониторинга позволит сформировать и внедрить уникальную информационную базу инвестиционных процессов в модернизация рыбодобывающей отрасли Приморского края, что позволит существенно повысить объективность итоговых параметров инвестиционной привлекательности производственных фондов рыбодобывающего флота Приморского края и позитивно отразится на своевременности и обоснованности управленческих решений принимаемых органами региональной Приморского края.

III. ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Основные научные и практические результаты проведенного исследования заключаются в следующем:

- выявлено, что рыбохозяйственный комплекс Приморского края является инвестиционно привлекательным, с достаточно стабильными перспективами получения прибыли и повышения их доходности. И хотя, большую часть вложений целесообразно направлять в модернизацию флота, приобретение новых технологий по добыче и переработке ресурсов, эти затраты повлияют на укрепление конкурентоспособности рыбной отрасли и Приморского края в целом.

- предложен подход к оценке целесообразности модернизации флота с учетом параметров значимости отрасли для экономики региона; способности поддержать будущие перспективы развития региона; возможности отдачи вложений в модернизацию.

- установлено, что финансирование модернизации добывающего флота, в современных условиях, приобретает проблемный характер в виду того, что вследствие нулевой балансовой стоимости и несущественных значений амортизации, инвестиционный потенциал за счет собственных средств предприятий не формируется. Учитывая тот факт, что рыбодобывающая отрасль Приморского края в настоящий кризисный период является одним из немногих секторов экономики, обеспечивающих пополнение доходной части бюджета региона, необходимо сохранить эту тенденцию путем повышения государственного участия в процессе инвестирования модернизации флота.

- в настоящее время пополнение флота осуществляется бессистемно и имеет в значительной степени случайный характер. Как следствие, нередко модернизация флота проводится за счет судов с низким техническим уровнем, не удовлетворяющих современным требованиям. Поэтому одной из проблем, требующих первоочередного решения, становится проблема в области совершенствования системы управления процессом замены и развития флота, в том числе путем разработки научно-обоснованных требований к новым судам с учетом перспектив развития не только сырьевой базы, но и спроса на рыбные товары.

- разработана схема финансирования процессов модернизации флота из государственных источников по направлениям создания условий для привлечения инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота на региональном уровне посредством внедрения механизма залогового фонда Приморского края; создания государственного Фонда прямых инвестиций (далее ГФПИ), для модернизации фондов рыбодобывающего флота; создания государственного фонда льготного кредитования производителей рыбной продукции.

- предложены методические рекомендации по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в модернизацию производственных фондов рыбодобывающего флота на основе учета данных, позволяющих сформировать и внедрить уникальную информационную базу данных, что существенно повысит объективность итоговых параметров и качество прогнозных оценок инвестиционной привлекательности производственных фондов рыбодобывающего флота Приморского края, улучшит качество управленческих решений, принимаемых

органами власти в процессе реализации инвестиционной политики, направленной на модернизацию активов рыбодобывающего флота края.

IV. СПИСОК РАБОТ, ОПУБЛИКОВАННЫХ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Основные положения и результаты диссертации нашли отражение в следующих опубликованных работах:

Публикации в изданиях, рекомендованных ВАК РФ

1. Дубовик, Е.О. Вопросы обоснования инвестирования технического перевооружения рыбодобывающего флота Приморского края / Е.О. Дубовик // Известия ТИНРО. - 2009. - № 182. С.238-241.

Прочие публикации

2. Дубовик, Е.О. Теоретические аспекты привлечения инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота / Е.О. Дубовик // Известия ТИНРО. - 2009. -№ .-С. 59.

3. Дубовик, Е.О. Модернизация российского рыбодобывающего флота как основа повышения конкурентоспособности рыбной промышленности / Е.О. Дубовик // Вестник ВГУЭС Территория новых возможностей. - 2009. - №2 (2). - С. 162-167.

4. Дубовик, Е.О. Методические рекомендации по созданию системы мониторинга процессов инвестирования модернизации рыбодобывающего флота / Е.О. Дубовик // Вестник ВГУЭС Территория новых возможностей. - 2009. -№3. -С.96-101.

5. Дубовик, Е.О. Перспективы совместной деятельности с иностранными инвесторами в области модернизации рыбодобывающего флота Приморского края / Е.О. Дубовик // Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество: Япония и Россия - национальные интересы, роли, перспективы: материалы межд. симпозиума. Владивосток, 23-25 сент. 2009г. - Владивосток: Изд-во РИКОН, 2009. - С. 123-127.

Дубовик Евгений Олегович

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА МОДЕРНИЗАЦИИ РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА И ОСНОВНЫЕ ИНСТРУМЕНТЫ ЕЕ РЕАЛИЗАЦИИ (НА ПРИМЕРЕ ПРИМОРСКОГО КРАЯ)

Специальность 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством: управление инновациями и инвестиционной деятельностью»

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать г. Формат 60x84/116 Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,4 Уч.изд.л. 13 Тираж 100 экз. Заказ № Отпечатано в типографии ВГУЭС

г. Владивосток, ул. Гоголя, 41

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Дубовик, Евгений Олегович

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ СУЩНОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ В ПРОЦЕССАХ МОДЕРНИЗАЦИИ ФЛОТА.

1.1. Инвестиционная деятельность хозяйствующих субъектов как фактор повышения эффективности производства.

1.2 Влияние модернизации российского рыбодобывающего флота на повышение конкурентоспособности рыбохозяйственного комплекса страны

1.3 Оценка условий повышения эффективности инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота.

ГЛАВА 2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ЭФФЕКТИВНОСТИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В МОДЕРНИЗАЦИЮ РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА ПРИМОРСКОГО КРАЯ.

2.1 Методический подход к оценке целесообразности модернизации рыбодобывающего флота.

2.2 Анализ современного состояния и тенденций технологической модернизации предприятий регионального рыбодобывающего сектора.

2.3 Оценка инвестиционной привлекательности рыбохозяйственных предприятий.

ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ МОДЕРНИЗАЦИИ РЫБОДОБЫВАЮЩЕГО ФЛОТА.

3.1. Обоснование потребности в инвестиционных ресурсах на обновление рыбодобывающего флота.

3.2. Разработка принципиальной схемы финансирования процессов модернизации рыбодобывающего флота из государственных источников.

3.3. Формирование методических рекомендаций по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инвестиционная политика модернизации рыбодобывающего флота и основные инструменты ее реализации"

Проблема тотального износа и сокращения отечественного рыбодобывающего флота образовалась не в один момент. В настоящее время более половины российских судов эксплуатируется сверх нормативного срока службы, при этом темпы их списания значительно превышают темпы модернизации. Не маловажным является и тот факт, что используемые производственные активы флота еще на момент их введения в период советского хозяйствования не обеспечивали в должной мере конкурентоспособности рыбной продукции в сравнении с показателями ведущих стран. Сложившаяся ситуация весьма негативно сказывается на экономической эффективности рыбного промысла и, соответственно, всего рыбопромышленного производства, при все большем ухудшении безопасности мореплавания. В связи с этим необходимость тотальной модернизации рыбодобывающего флота выступает масштабной общеполитической задачей, соответствующей последним указаниям Президента России, и требует проведения качественной новой инвестиционной политики государства в поддержку этого процесса.

В Приморском крае развитие рыбодобывающего сектора экономики традиционно выступало одним из ключевых условий повышения благосостояния населения, базой для инфраструктурного и социально-демографического обеспечения функционирования объектов общегосударственного значения. Однако, проводимая в течение двух последних десятилетий рыбохозяйственными предприятиями инвестиционная политика не обеспечивает планомерного восстановления производственных фондов, строительства современных высокотехнологичных судов. В итоге существующие мощности позволяют осваивать только часть из выделяемых квот на вылов биоресурсов, что выступает существенным ограничением деловой активности, эффективной деятельности предприятий и делает практически невозможным привлечение средств частных инвесторов в модернизацию флота. Для радикального изменения такого критического положения теперь уже недостаточно только организационных и правовых мероприятий, составляющих суть стимулирующей государственной политики в последние десятилетия. Качественно новое развитие российского рыбодобывающего флота требует обоснования и реализации адекватной сложности и масштабности решаемой проблемы инвестиционной политики на уровне российских регионов. Такая ситуация определяет необходимость оценки современного состояния и перспектив привлечения инвестиций в рыбодобывающую отрасль и обусловливает важность разработки инновационных подходов к организации государственной поддержки процессов модернизации рыбодобывающего флота.

Степень научной разработанности проблемы.

Существенный вклад в разработку основ в области управления инвестициями, реализации и оценки эффективности инвестиций внесли такие зарубежные и отечественные ученые как: Аакер Д., Алискеров В.А., Анискин Ю., Арнольд Глен, Бланк И.А., Валдайцев С.В., Власова В.М., Ковалев В.В., Мазур И.И., Маренков H.JL, Мескон А.Х., Стоянова Е.С., Шапиро В.Д., Фабоцци Ф., Фатхутдинов Р.А., Хедоури Ф., Шевченко Д.К., Шеремет В.В., и др. Методические аспекты оценки современного состояния рыбной промышленности Приморского края освещены в работах Азизова Я.М., Бобылева Ю.А., Ворожбит О.Ю. Ерухимовича В.Б., Заусаева В.К., Латкина А.П., Немчикова В.И., Шпаченкова Ю.А.

В последние годы в экономической литературе появились исследования, направленные на обоснование путей повышения конкурентоспособности в рыбной промышленности России и Дальнего Востока. В частности данной проблеме посвящены труды ученых Бобылева Ю.А., Грайвера Б.З., Жука А.П., Ивашина Н.В., Шмидта Ю.Д.

Проблемам развития морского транспорта и привлечения инвестиций в модернизация флота, как в масштабах мирового хозяйства, так и регионального уровня, уделено внимание в работах Быстрова В.В., Войнатовской М.А, Зайцева Ю.М., Кондратюка И.А., Леонтьева Р.Г., Молчковой И.А., Рыбалкина В.Е., Фомичева В.И. и других.

Однако ряд вопросов, решение которых позволит повысить эффективность инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота, рассмотрены и проработаны не в полной мере. В современной научной литературе до настоящего времени нет единства мнений по вопросу целесообразности модернизации рыбодобывающего флота, использования различных схем финансирования этих процессов из государственных источников.

Цель диссертационной работы заключается в обосновании основных положений инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота и инструментов ее реализации на уровне государственного управления.

Для достижения поставленной цели в диссертации решились следующие задачи:

• исследовать роль инвестиций в процессах модернизации производственных активов предприятий и выявить условия, определяющие их эффективность;

• оценить воздействие модернизации рыбодобывающего флота на повышение конкурентоспособности рыбной промышленности;

• сформировать методический подход к оценке целесообразности модернизации рыбодобывающего флота;

• проанализировать современное состояние рыбодобывающего флота, и выявить на этой основе ключевые проблемы и тенденции его технологической модернизации;

• дать оценку инвестиционной привлекательности рыбохозяйственного комплекса Приморского края;

• обосновать потребности в инвестиционных ресурсах на модернизацию рыбодобывающего флота;

• определить роль и основной инструментарий государственного инвестирования рыбодобывающего флота и разработать принципиальную схему финансирования этих процессов из государственных источников;

• сформировать систему методических рекомендаций по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в модернизацию рыбодобывающего флота.

Объектом исследования является рыбодобывающий флот и инвестиционные процессы, обеспечивающие его модернизацию.

Предметом исследования являются управленческие аспекты обоснования и реализации инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота Приморского края.

Область исследования соответствует пункту 4.11. паспорта специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством: инновации и управление инвестиционной деятельностью» и заключается в разработке теории, методологии, прогнозирования и методов эффективного инвестирования модернизации основного капитала и формирования нового технологического уклада экономического роста.

Теоретической и методологической основой исследования послужили монографии, научные статьи известных отечественных и зарубежных ученых по вопросам осуществления инвестиционной деятельности для модернизации активов предприятий, оценки эффективности инвестиций и роли государства в указанных процессах. В процессе диссертационного исследования использовались общенаучные методы теоретического познания, формально-логические методы анализа, методы диалектической логики, системные методы исследования, методы финансово-экономического, факторного анализа, прогнозирования и моделирования, экспертные оценки.

Информационную базу исследования составили информационно-аналитические данные Всероссийского научно-исследовательского института рыбного хозяйства, данные Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации и Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Приморскому краю, законодательные и нормативные акты, информационные ресурсы сети Интернет.

Наиболее существенные результаты, полученные автором в процессе диссертационного исследования, заключаются в следующем:

1 дана оценка современному состоянию рыбодобывающего флота Приморского края и выявлены ключевые проблемы и тенденции его модернизации;

2 сделан комплексный анализ инвестиционной привлекательности рыбохозяйственного комплекса региона;

3 обоснована необходимость, варианты и возможный инструментарий государственного участия в процессах строительства и модернизации рыбодобывающего флота;

4 разработаны предложения по созданию системы мониторинга инвестиционных процессов модернизации рыбодобывающего флота для целей регионального управления.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

5 Предложен авторский подход к формированию инвестиционной политики модернизации рыбодобывающего флота, основанный на применении критериев системообразования отрасли для экономики региона.

6 Разработана принципиальная схема финансирования процессов модернизации флота из государственных источников.

7 Разработаны методические рекомендации по созданию системы мониторинга инвестиционных процессов в модернизацию рыбодобывающего флота Приморского края.

Теоретическая значимость исследования состоит в развитии теоретических основ управления инвестиционными процессами в рыбной промышленности; в обобщении и уточнении подходов к привлечению государственных инвестиций в модернизацию рыбодобывающего флота.

Практическая значимость исследования определяется тем, что предложенные выводы автора доведены до конкретных научно-практических рекомендаций и могут быть использованы в процессе формирования отдельных управленческих мероприятий исполнительной власти Приморского края. Кроме того, отдельные положения диссертационной работы могут быть использованы в качестве учебного материала при проведении лекций и семинаров по дисциплинам: «Организация и финансирование инвестиций» «Комплексный экономический анализ хозяйственной деятельности», «Инвестиционный анализ» для студентов экономических специальностей.

Апробация результатов исследования. Основные результаты докладывались на: Международном съезде рыбаков (г. Владивосток, 2008г.), Координационном совещании Ассоциации рыбохозяйственных предприятий Приморского края (г. Владивосток, 2008г.), Международном симпозиуме «Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество: Япония и Россия — национальные интересы, роли, перспективы» (г. Владивосток, 2009г.).

По результатам выполненных в диссертации исследований опубликовано 5 статей, в том числе 1 в изданиях, рекомендованных ВАК РФ общим объемом 3,2 п.л.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Дубовик, Евгений Олегович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Исследование, проведенное в данной работе, позволяет автору сформировать следующие основные положения и выводы:

1 Рыбодобывающее производство является реальным сектором экономики, и, по нашему мнению, на его эффективность существенное значение оказывают реальные капиталообразующие инвестиции. Реальные инвестиции в рыбодобывающее производство зависят от ряда факторов, которые можно разделить на объективные, обусловленные внешними условиями и субъективные, которые зависят от товаропроизводителя.

2 Политика развития рыбохозяйственного комплекса должна быть направлена на внедрение действенных механизмов управления хозяйственной деятельностью, увеличение и повышение эффективности инвестиций, что позволит создать институциональные и материальные предпосылки для существенного улучшения качества рыбных товаров, роста объема и рентабельности их производства.

3 На сегодняшний день основные фонды рыбодобывающих предприятий стремительно ветшают, но многие компании не могут позволить себе приобрести новое, необходимо хотя бы проводить модернизацию флота.

4 В настоящее время пополнение флота осуществляется бессистемно и имеет в значительной степени случайный характер. Как следствие, нередко обновление флота проводится за счет судов с низким техническим уровнем, не удовлетворяющих современным требованиям. Поэтому одной из проблем, требующих первоочередного решения, становится проблема в области совершенствования системы управления процессом замены и развития флота, в том числе путем разработки научно-обоснованных требований к новым судам с учетом перспектив развития не только сырьевой базы, но и спроса на рыбные товары.

5 В условиях сложившейся экономики, финансирование программы строительства нового флота приобретает проблемный характер. Финансовое положение предприятий Приморского края, работающих на биоресурсах Японского моря, сугубо кризисное. Инвестиционный потенциал за счет собственных средств не формируется. Большинство малых судов с нулевой балансовой стоимостью и амортизация не производится. Убыточность у одних предприятий, низкая рентабельность прибрежного рыболовства — у других в своей массовости исключают рассмотрение прибыли как реального источника собственных инвестиций.

6 В Приморском крае рыбный промысел является ключевым источником обеспечения жизнедеятельности населения: более 50 процентов продукции направляется на потребление не только на внутренний рынок приморского края, но и на всероссийский рынок. По данным Федеральной службы государственной статистики по Приморскому краю доля региона в Дальневосточном федеральном округе в 2006 году составила: по улову рыбы -32,2 %, по выпуску товарной пищевой продукции, включая консервы - 30,1%, по консервам рыбным - 51,8%. Приморье сохраняет первое место по производству товарной пищевой рыбной продукции, включая консервы. Также приморские рыбные предприятия снабжают и внешний рынок. Большое количество продукции уходит на экспорт в Китай, такие культуры как минтай, краб, креветка и др.

7 На основании обобщения существующих научных позиций и мнений автором предложен подход к оценке целесообразности обновления флота с учетом следующих параметров: 1. насколько данная отрасль является значимой для экономики региона; 2. насколько данная отрасль способна поддержать будущие перспективы развития региона; 3. насколько эффективны вложения в предприятия данной отрасли, какова отдача от инвестиций.

8 В 1990 - 2006 годах отмечено появление значительного числа организаций, не имеющих достаточного опыта организации производства и мореплавания, что сопровождалось снижением уровня безопасности плавания и сохранения человеческой жизни на море. Кроме того, этот период функционирования рыбохозяйственного комплекса характеризовался крайне низким уровнем конкурентоспособности вырабатываемых отечественными производителями товаров и услуг, а также определялся высоким уровнем рисков ведения предпринимательской деятельности в этой сфере, в том числе значительными административными барьерами, низкой корпоративной культурой, слабым развитием форм самоорганизации и саморегулирования бизнеса, низким уровнем эффективности государственного управления, отсутствием стимулов к повышению производительности труда и конкурентоспособности, недостаточным развитием инноваций, а также слабой взаимосвязью образования, науки и бизнеса.

9 количество судов с 2004 по 2006 год увеличивается, это связано с покупкой старого флота зарубежной постройки в связи с его низкой стоимостью. Но далее мы можем заметить, что из-за превышения' сроков эксплуатации судов, их количество сокращается. Если в 2006 году их было 557 единиц, то в 2008 году их стало 474 единицы. Это же послужило причиной сокращения численности работающих. Но так как увеличивается вылов рыбной продукции, а численность рабочих уменьшается, то имеет смысл сказать о повышении производительности труда, следовательно о повышении средней заработной платы на одного рабочего. При этом мы видим, что количество предприятий с 2007 года резко возросло с 376 единиц до 603 единиц.

10 Результаты оценки и анализа современного состояния и использования флота рыбного хозяйства России за последнее десятилетие позволяют выделить следующие важнейшие моменты: во-первых, флот рыбного хозяйства практически полностью приватизирован, в собственности государства осталось только 4,1 % общей численности флота; во-вторых, одновременно с некомпенсируемым сокращением численности судов почти во всех группах отмечается тенденция изменения структуры флота (резко уменьшилась численность обрабатывающих судов, существенно сократилось число крупных и больших добывающих судов, уменьшился состав транспортного флота, в основном за счет крупно и среднетоннажных транспортных рефрижераторов; увеличилась доля средних и малых судов в составе добывающего флота) и диверсификация добывающих, обрабатывающих и транспортных судов; в-третьих, основные фонды флота рыбного хозяйства имеют значительный физический износ и существенно устарели морально; при этом выявлена четкая тенденция увеличения их уровня; в-четвертых, обновление флота осуществляется бессистемно и некомплексно, нередко это происходит за счет типов судов, находящихся в эксплуатации; в-пятых, по техническому уровню суда отечественной постройки значительно отстают от зарубежных, в том числе постройки 90-х годов, и не полностью отвечают требованиям сегодняшнего дня; в-шестых, значительно ухудшилось состояние сырьевой базы отечественной экономической зоны и ужесточились требования к организации промысла российских судов в экономических зонах иностранных государств и открытых районах Мирового океана; в-седьмых, системы управления работой флота и водными биоресурсами не отвечают современным требованиям формирующейся рыночной экономики в стране; в-восьмых, развитие отечественного флота носит в значительной степени стохастический характер; основные причины: отсутствие единой государственной политики в области социально-экономического и научно-технического развития флота рыбного хозяйства; наличие в отрасли многочисленных судовладельцев; отсутствие действенной государственной поддержки; несовершенство системы управления отраслью, в том числе флотом, водными биоресурсами.

11 По результатам оценки инвестиционной привлеательности рыбохозяйственного комплекса выявлено, что сектор рыбодобычи Приморского края является инвестиционно привлекательным, с достаточно стабильными перспективами получения прибыли и повышения доходности на инвестиции. И хотя, большая часть вложений будет объективно направлена в модернизацию оборудования, приобретение новых технологий по добыче и переработке ресурсов, на комплексное обновление рыбодобывающего флота, тем не менее эти затраты повлияют на укрепление конкурентоспособности рыбной отрасли и Приморского края в целом.

12 До начала 90-х гг. строительство маломерного флота для нужд рыбной промышленности Дальнего Востока обеспечивали Хабаровская и Александровская судоверфи, а также Гайдамакский судоремонтный завод. Кроме того, краболовные боты мощностью 40 л.с. строились на Диомидовском судоремонтном заводе. Серийное строительство средних и малых добывающих и приемно-транспортных судов на Дальнем Востоке производилось на судостроительных заводах Министерства судостроительной промышленности (в Хабаровске, Николаевске-на-Амуре, Благовещенске и Сретенске).

13 Наиболее низкое использование производственных мощностей отраслевых судоремонтных предприятий наблюдалось в 1998 г., когда объем товарной продукции составил 72 млн. руб. и уменьшился более чем в 1,8 раза по сравнению с 1996 г. Отчасти это было обусловлено «дефолтом», хотя нельзя не отметить, что вплоть до 2000 г. вследствие неуправляемой инфляции, постоянного повышения цен на материалы и тарифы на энергоносители судоремонтные заводы были вынуждены постоянно повышать стоимость судоремонтных работ. Это вынудило многих судовладельцев отказаться от проведения не только восстановительных, но и капитальных и больших ремонтов и продолжать эксплуатацию судов до окончания документов Российского морского Регистра судоходства и даже вплоть до списания.

14 Средняя рыбодобывающая компания, по общепринятым стандартам, должна тратить на ремонт около 15% от выручки, что составляет, опять же в среднем, почти $3 млн. При большом количестве таких компаний, дальневосточные СРЗ должны быть уверены в своем будущем даже при всех разговорах о переизбытке судоремонтных мощностей. Но дело в том, что львиная доля судоремонтного потенциала до сих пор реализуется за границей. В первую очередь это относится к бербоут-чартерным компаниям, которые, по сути, решают только социальные проблемы российских рыбаков, обеспечивая их работой. Что же касается финансовых вопросов, в том числе и оплаты ремонта, то они решаются за границей.

15 Для нормального функционирования схемы государственного финансирования процессов обновления рыбодобывающего флота, прежде всего, необходимо установить правовые основы для обновления парка промысловых судов российского флота и увеличения объемов их строительства организациями отечественной судостроительной промышленности с привлечением внебюджетных инвестиций. Автором предложен подход в создании схемы финансирования процессов обновления флота из государственных источников и сформирована система методических рекомендаций по созданию системы мониторинга процессов инвестирования в обновление производственных фондов рыбодобывающего флота.

208