Инвестиционное обеспечение инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Инвестиционное обеспечение инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона"

На правах рукописи

Данилюк Тарас Васильевич

ИНВЕСТИЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИННОВАЦИОННОГ О РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ НЕФТЕХИМИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА РЕГИОНА

Специальность 08 00 05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями и инвестиционной деятельностью, региональная экономика)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва 2007 □□3060720

003060720

Работа выполнена в ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГОУ ДПО ГЛСИС)

Научный руководитель - заслуженный деятель науки РФ

доктор экономических наук, профессор Е1 оров Анатолий Юрьевич

Официальные оппонен гы локтор экономических наук, профессор

Гукова Альбина Валерьевна

кандидат экономических наук, доцент Сафронова Анастасия Анатольевна

Ведущая организация Уфимский нефтяной институт

Защита состоится "29" июня 2007 г в 14 00 часов на заседании Диссертационного Совета Д 212 043 01 по присуждению ученой степени доктора экономических наук при ГОУ ДПО «Государственная академия профессиональной переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы» (ГОУ ДПО ГАСИС) по адресу 129272, г Москва, ул Трифоновская, д 57 ауд 201.

С диссертацией молено ознакомиться в библиотеке и на официальном интернет-сайте ГОУ ДПО ГАСИС (www gasis ru)

Автореферат разослан "29" мая 2007 г

Ученый секретарь диссертационного совета, дэн, доцент

Лочан С А

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В ведущих странах инновационный путь развития является эффективным средством реструктуризации производства, приоритетной поддержкой конкурентоспособной продук-гии, формирования рынка высоких технологий и действенным механизмом их коммерциализации Экономика России остро нуждается в модернизации, имеется высокий уровень морального и физического износа основных фондов, нарастает отставание в области научно-технического прогресса, уровень которого составляет не более 50% от высокоразвитых стран, что представляет серьезную угрозу экономической безопасности страны Задача построения отечественной инновационной системы относится к разряду стратегических Это связано, прежде всего, с возрастанием роли инновации как ключевого фактора современной технологической модернизации производства

Инновации в значительной степени определяют экономический рост предприятий региона, занятость населения и рост производительности 1руда, а также являются существенным фактором социально-экономического развития региона Поэтому решение вопросов, связанных с созданием в регионе эффективных механизмов реализации технологических инноваций, координация и сосредоточение их на формировании долгосрочных предпосылок усюйчивою социально-экономического развития предприятий региона, требуют серьезного внимания и крайне важны в перспективе развития до 2025 года Проблема исследования инновационною регионального развития, формирования перспективной инвестиционной политики с учетом территориальных экономических интересов особенно актуальна в нефтехимическом и энергетическом комплексах экономики peí иона, являющихся финансовым «локомотивом» развития России

Для многих предприятий нефтехимического комплекса, столкнувшихся с новыми для них условиями конкуренции, проблемы эффективного использования научно-технических достижений, поиск источников финансирования инновационного развития и инновационная стратегия, являются ключевыми предпосылками успеха в рыночной экономике Актуальными являются привлечение и реализация отечественных и иностранных инвестиции в региональный нефтехимический комплекс, которые недостаточно исследованы в теории инвестиций и инноваций

Определение инновационной активности предприятий, управление инновационными процессами, анализ существующего производственного по1енциала, исследование технологических инноваций и оценка экономической эффективности инноваций предприятий недостаточно разработаны в теории экономических систем Решение этой проблемы позволи1 определить стратегические цели инновационного развития региона и механизмы стимулирования инновационной активности предприятий нефтехимиче-

ского комплекса региона Это определило выбор темы и задач диссертационно! о исследования, методологию исследования и научные результаты

Степень разработанности проблемы. В экономической науке проблемы >правления инновационным развитием регионов, формирования и реализации инвестиционной деятельности в крупных производственно-хозяйственных системах являются предметом исследования многих отече-сгвенныл и зарубежных авторов

Проблемы повышения эффективноеги инвестиционных процессов в национальной экономике были изучены в работах академиков РАН Л И Абалкина, А Г Гранберга, В В Ивантера, Д С Львова, В И Маевского, В Л Макарова, А Д Некинелова, Н П Федоренко, Ю В Яременко, чл -корреспондентов СЮ Глазьева, В В Окрепилова, А Г Поршнева, А И Татаркина и др Ведущие зарубежные ученые по экономике Ст Бир, К Боумек, Н Винер, Дж К Гэлбрейт, П Ф Дракер, Г Мюрдаль, С Оптнер, М Е Портер, П Самуэльсон, Я Тинберген, С Фишер, Дж Форрестер, Р Фриш, Ф Хаск, У Ф Эшби, С Янг исследовали проблемы стратегий, инноваций, инвестиций и повышения эффективности национальных экономик и крупных транснациональных компаний

Научное обоснование формирования и проведения эффективной инвестиционной политики с учетом территориальных экономических интересов нашли отражение в исследованиях других зарубежных авторов Р Харрода, Э Хансена, Д Даннинга, Е Домара, Э Мэнсфилда, Лоренса Дж Гитм^на, П Массе, А Кульмана, Р Вернона, П Линдерта, X Хаймера, П Теша, Д Ганна, и др В диссертационной работе уделено внимание аналитической информации зарубежных исследователей и иностранных инвесторов в нефтехимическом комплексе В Бюхель, Р Дорн, С Маршавски, П Нуннекамп, М Плум

Среди работ отечественных экономистов, посвященных вопросам научно-методологического и прикладного аспекта анализа и управления инновационными процессами в оегионе следует выделить работы видных российских ученых В П Баранчеева, М В Васильева, О И Волкова, О С Виханского, А П Градова, А П Егоршина, П Н Завлина, А М Карякина, А А Куклина, А ТС Казанцева, Э М Короткова, Е М Козакова, Л П Кура-кова, 1II Лобанова, В Л Лунева, С Максимова, Г Н Марченко, Л Э Миндета, А Мовсесяна, Р Б Нов-рузова, С Огнивцева, С А Попова, К Ф Пузыня, О А Романовой, Н Т Савру-кова, А Ф Суховей, Ф Г Хамидул-лина и др Вместе с тем, проблема экономических основ инновационного развития нефтехимического комплекса региона недостаточно раскрыта для условий переходной экономики России

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационной работы является разработка методических основ инвестиционного обеспечения инновационного развития нефтехимического комплекса региона на основе реализации экономических интересов его участников

В соответствии с целью поставлены следующие 31 г:дчи

1 Исслепэзать принципы формирования структурной инвестиционной политики региона

2 Выяви it- закокомернос ' пок'ватели развития ии сстициснных г инновационных процессов к pert оне ^ уче~ом применения программко-целермх методов упразления и дифференциации экономических иьтере сор крупных нефтехимических предприятий р;г она

3 Опр^-д^лить факторы, влияющие на привлечение иностранных ин-пестиций и оценить возможности прямого иностранного инвестирования промышленных предприятий нефтехимически о комплекса региона

4 Провести анализ эффективности инвестиций в основной капитал в ,, jMKax KOHKj е гнг.'Х инвестиционных проектоз

5 Дать рекомендации по инвестированию технологических инноваций '-я предприятиях н-фтемшического комш . i региона

Предк', и сел еда пния - закономерности Формирования, развития и реализации ьм, "~тици i инновационное развитие предприятий нефтехимического комплекса с учетам кос:,чинации экономических интересов региона

Объектов исследования диссертационного исследования являются промышленные предприятия нефтехимического комплекса региона

Информационной базой исследования являются данные Федеральной службы статистики РФ, законодательные акты Федерального Собрания РФ и Государственного Совета Республики Татарстана ФТ) и Кировской области, нормативно-правовые акты РФ и РТ научных центров РАН, относя' неся к предмету исследования

Теоретической и методологической основой исследования являются груды зарубежных и отечественных ученых в области управ гения инновациями и инвестиционной деятельностью, научные труды, посвященные анализу зарубежных инвестиций в отечественную экономику Народу с монографиями были изучены статьи в периодической литературе по этим проблемам, материалы научных конференций и семинаров

Методы исследования системней и комплексны экономический анализ, интерполяция ч экстраполяция, экономике-: ;ате''1тичсское моделирование, графическое моделирование, соц: ологические методы, корреляционно-регрессивный анализ, кластерный анамз, теория экономической эффективности, методы оценки инвестиционных проектор и другие

В качестве инструм<~нтарир количественного анализа применяете;, статистические методы и метод моделирования инноваций на примере химико-технологических пооцессов

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методических - екомендаций по совершенствованию i аести-ционпого обеспечения инновационного развития предприятий нефтехими-

ческого комплекса региона с учетом сбалансированности их экономических интересов

К "ислу основных элементов, научной новизны диссертационного исследования, относятся следующие

1 Обоснована концепция управления инвестиционной и инновационной деятельностью в регионе, в основу которой положены принципы формирования его структурной инвестиционной политики, максимально учитывающей экономические интересы хозяйствующих субъектов

2 Дана классификация инноваций по девяти группообразующим признакам, которая применена для качественной оценки уровня инновационного развития региона

3 Разработана комплексная модель управления инвестиционными и инновационными процессами в регионе, включающая диагностический анализ, стратегическое планирование и управление реализацией стратегии и учитывающая территориальные экономические интересы предприятий нефтехимического комплекса

4 На основе экономико-статистического анализа иностранного инвестирования предприятий нефтехимического комплекса региона, выявлено, что Республика Татарстан является лидирующим по максимальному количеству поступающих иностранных инвестиций в топливный сектор и минимальными поступлениями в нефтехимический комплекс за анализируемый период Установлена корреляционно-регрессионная зависимость факторов, шшяющих на привлечение иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона с учетом требований иностранных инвесторов и целей стратегического развития крупных предприя^ишновлено, что при анализе эффективности инвестиций в основной капитал в рамках конкретных инвестиционных проектов критерий их безубыточности будет реализован при превышении ожидаемой внутренней нормы доходности капиталовложений, рассчитанной по чистой прибыли предприятия, над минимальной воспроизводственной рентабельностью и о основных фондов Разработан алгоритм анализа эффективности инвестиций в основной капитал в рамках конкретных инвестиционных проектов

6 Обоснован выбор индивидуальной нормы дисконта при оценке необходимых объемов инвестиций в воспроизводство капшала предприятий нефтехимического комплекса региона, осуществляемый с учетом целевой направленности вложений, их технологической структуры, среднеотраслевой рентабельности фондов аналогичных и конкурирующих субъектов хозяйствования, финансового положения предприятия и стратегий его развития

Практическая значимость диссертации состоит в следующем

- результаты исследования доведены до уровня конкретных практических рекомендаций, которые могут быть использованы при разработке структурной инвестиционной по нити ки региона, стратегических планов

социально-экономическою развития территорий и совершенствования ор-i анизационно-правовых основ взаимоотношений крупных хозяйствующих с\бъектов в регионе,

- методические рекомендации по one we прямых иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона могут быть использованы в работе региональных органов управления по стратегическому развитию отраслей экономики и управленческой деятельности крупных предприятий неф[ехимии,

- методические рекомендации по оценке эффективности инвестиций в основной капитал предприятий могут быть использованы для составления бизнес-планов и инвестиционных программ на среднесрочную перспективу на крупных предприятиях нефтехимического комплекса,

- результаты диссертационного исследования могут также исиотьзо-иагься в учебном процессе для преподавания дисциплин «Инвестиционный менеджмент», «Инновационный менеджмент», «Региональная экономика», «Экономика предприятий»

Апробация результатов исследования. Разработанная автором методика формирования инновационного и инвестиционного развития региона была успешно апробирована в процессе разработки «Программы развития нефгегазо-химического комплекса РТ на 2004-2008 г» Методические положения диссертации получили одобрение и были использованы при разработке методов расчета эффективности инвестиций в инновационные проекты заводов ОАО «Казаньоргсингез» и ОАО «Нижнекамскнефтехим»

Основные результаты исследования докладывались на Всероссийской научно-практической конференции «Современная Россия экономика и] осударство» По теме диссертации опубликовано четыре работы общим объемом 1,63 п л

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка литературы Основной текст изложен на 164 страницах, включающий 45 таблиц и 19 рисунков Библиография состоит из 173 источников

Содержание диссертации Введение

Глава 1 Теоретические основы управления инвестиционной и инновационной деятельностью в регионе

1 1 Инвестиционная деятельность как определяющий фактор развития экономики региона

1 2 Инновации как объект управления экономикой региона 1 3 Особенности привлечения инвестиций в инновационное производство на региональном уровне

Глава 2 Анализ инвестиционного обеспетения инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона

2 1 Источники финансирования затрат на инновации для предприятий нефтехимического комплекса региона

2 2 Анализ привлечения отечественных и иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона

2 3 Эффективность инвестиционных проектов на предприятиях нефтехимическою комплекса

Глава 3 Экономические методы управления инвестициями в инновационное развитие предприятий нефтехимического комплекса региона

3 1 Методы экономической оценки инвестиционных проектов в нефтехимическом комплексе

3 2 Экономическая оценка влияния факторов инноваций на объем валового регионального продукта

3 3 Разработка структурно-инвестиционной политики региона

Заключение

Список использованной литературы

П. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Научное обоснование стратегического управления социально-экономическими процессами в регионе, предполагает разработку системы показателей оценки ииновационных и инвестиционных процессов В ряде регионов России, используется система индикативного управления экономикой, которая позволяет определить макроэкономические показатели регионального развития и сделать выбор критериальных показателей

В этом направлении соискателем проведены исследования существующей научной и хозяйственной практики в регионах России, включая опыт работы институтов РАН, и разработана блок-схема управления инновационными процессами в регионе Сложный процесс управления инновациями разделен на 9 комплексных этапов управления, выделены основополагающие документы для инноваций и организации - реализаторы (НИИ, проектные, предприятия, банки и т п)- Блок-схема управления инновационными процессами приведена на рис 1

Блок-схема позволяет осуществлять управление инновациями на всех этапах стратегического управления (диагностика, планирование, реализация) С помощью блок-схемы можно регулировать инновационный процесс на различных этапах продвижения инноваций, обосновывать элементы peí иональной инфраструктуры инноваций, включая создание новых и ликвидацию старых Инновационный цикл начинается с фундаментальных и прикладных исследований, от изучения конъюнктуры рынка конечной инновационной продукции, технико-экономического обоснования инновационных проектов, научно-технической разработки, комплектной поставки оборудования и его сдачи «под ключ» с кадровым обеспечением и последующим сервисным обслуживанием

Разработка научно-обоснованной модели управления инновационным развитием позволяет последовательно наладить четкое взаимодействие всех составляющих комплексов задач (элементов), гарантирует создание наиболее бла1 оприятного социально-экономического и организационного климата для широкого внедрения нововведений и ускоренного внедрения особо прогрессивных научно-технических разработок

Кемтексы задач (этапы) Орг аниэашш

Основополагающие документы

Научнее открытие

Проведение фундаментальных академических исследований по сстз-нню инноваций

НИИ Г АН НИИ Университетов

Изобретения

Проведение прикладных научных исследований по разработке ИННОВа-Ний

Отраслевые НИИ Ре» испольные НТЦ

Изобретении / Па>чпо-техни- / 1ССКИС отчеты \ ^ ГОСС1А1ЩА1*ГЫ\ 3 Очитно-конструкторсхие работы по применению ИННОВЛЦНП

1

Строительные / нормы и пролила^—» Ыпяес-гпаиы 4 Иивеегшшонно-строителыгое проектирование инноваций

1

Проектно- у сметная —^ документация 5 Строите.'» но-моитпжиые и тгуско-наладочные работы на объекпх ыч-вестиронания

•

Ко! гетр} чтцрекая / и гехиагки 1пхкая<^-—» т.ок\ усптыаа. ч 6 Прои «водстаенно-техиическис про цессы по изготовлению нововведений

1

Сертификаты го- / товой продукции./^ ^ 'Технические \ условия \ 7 Маркетиш-ово-сбьповая деятельность по продаже иовой продукции

1

Потребит сльиа* / сюимость / нововведения \ Стаимрщ сервиса \ | Иронзво-тствелное кля чинное яо-8 требтоше I "Эксплуатация и сервис

Ограс ;свыс КЬ И1И крупных оргинизадий ОГК предприятий

Проектно строите аънь е организации

J

Строительно-мшггажньк. оргя?п*ация Банковско-.шт-сттхион ,г.че оргвтиаиии

Прои ¿но четлея ные предприятия и организации

Лкотогичсские нормы и допуски Санитапно эпидемиоюги-|чсскис нормы

Маркетинговые службы лрешриятий О П1 ово -розничные организации

Физические 1ица Ор| аниздиии V чреждеш'я

Восстановление и утилизация нововведений

'**] 1риродоохраниыс организации Предприятия по ремонту и ут и-тиладнн

Рис. 1. Блок-схема управления инновационными процессами в регионе

В Республике Татарстан разработана и реализована программа инновационного развития региона, где основным ядром инновационной инфраструктуры, наиболее адекватно реализующим научно-технологические нововведения, явились инновационные инжиниринговые центры Они позволяют аккумулировать лучшие отечественные и зарубежные знания и технологии и выступать для заказчика системным интегратором успешной реализации инновационного проекта, обеспечивающего охват значительной части инновационного цикла

В процессе исследования на основе расчета показателей динамики макроэкономических показателей проведена оценка инновационной активности предприятий региона Оценка значений рассчитанных показателей позволяет сделать вывод о том, что динамика числа инновационно - активных предприятий в Республике Татарстан имеет неустойчивый характер "1ак, в период 1999-2000 гг наблюдается тенденция роста (на 48 %), в период 2001-2003 годы происходит сокращение на 6 % В целом за период 19992005 гг произошел рост количества инновационно - активных предприятий на 14,4%) Как показывает анализ удельного веса инновационно - активных предприятий в общем числе крупных и средних, производящих затраты на технологические инновации, подобные колебания характерны и для предприятий, осуществляющих технологические, те процессные инновации Дальнейшее исследование статистической информации показало, что наиболее устойчивая ситуация в нефтехимическом комплексе

Модели управления инновационным развитием региона позволили разработать методические рекомендации по экономической оценке реализации инноваций на промышленных предприятиях нефтехимического комплекса региона

Блок-схема экономической оценки инвестиций по инновационному проекту (рис 2) В предлагаемой блок-схеме проводится многофакторная оценка эффективности инвестирования собственных средств предприятия, учитывая технологические особенности разработки, проектирования, процесса производства, а также необходимости применения инструментов маркетинга, контроля качества продукции, анализа конкурентной среды и конкурентоспособности проектов В диссертационной работе подчеркнуто отличие предлагаемой методики от алгоритма бизнес-плана предприятий и технико-экономического обоснования проектов

Иностранные инвестиции представляют собой финансовые, интеллектуальные или материальные вложения зарубежных предприятий в определенную отрасль экономики другой страны, которые приводят к увеличению производства товаров или услуг с целью роста прибыли на вложенный капитал или максимизации рыночной стоимости предприятия

Экономическая выгода для страны-получателя иностранных инвестиций или региональных предприятий заключается в трансфере передовых технологий (изобретения, патенты, новая техника и др ) и привлечения

дополнительных капитальных вложений Б новые или быстроразвивающие-ся отрасли экономики, к числу которых относится нефтехимический комплекс региона

Рис. 2. Блок-схема экономической оценки инвестиций по инновационному проекту

Основу концепции привлечения прямых иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс региона составляет сочетание импортозамещающих и экспортоориентированных направлений прямых иностранных инвестиций Диссертантом теоретически исследованы механизмы привлечения прямых иностранных инвестиций на основе изучения

теории и практики развитых стран с учетом дифференцированного характера поступающих прямых иностранных инвестиций - рыночноориентиро-ванпых и высокого технологического уровня.

При совершенствовании концепции привлечения прямых иностранных инвестиций диссертант использует подход, сформулированный в работе ГГ Куй «Прямые иностранные инвестиции в процессе трансфера химии» Смысл данного подхода заключается в привлечении в процесс инновационного развития конкретной отрасли экономики

При этом целью привлечения прямых иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона является развитие объемов производства, увеличение производительности труда и повышение качества продукции в экономике региона, а также увеличение объемов экспортной продукции не сырьевого назначения на крупных и средних предприятиях нефтехимического комплекса Результаты исследования представлены в виде концептуальной схемы привлечения иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона (рис 3)

Гипотеза о том, что иностранные инвестиции располагают способностью к трансферту технологий, теоретически подтверждена Д Даннингом Диссертант развивает данную теорию в части использования территориальных интересов в развитии отраслей экономики региона В диссертации проанализирована концепция иностранного инвестирования и сформулированы положения по развитию теории применительно к условиям переходной экономики России

Основываясь на различных «активных» инвестициях из собственной страны за рубеж и «пассивных» инвестиций, поступающих в страну из-за рубежа, автор предлагает формулу экономико-математического равновесия для нефтехимического комплекса региона Ип+ТН=ИА+Ти, (1)

где Ип и Ил — соответственно пассивные и активные иностранные инвестиции, долл США,

Т„ - стоимость новейших технологий, создаваемых на территории страны-получателя инвестиций и далее экспортируемых в другие страны, долл США,

Ти - стоимость импортируемых технологий, устаревающих на момент закупки, долл США

Между Тн и Ти существует неразрывная диалектическая связь используя понятие Ти для развития инноваций и модернизации оборудования экономика позволяет разработать новейшие технологии (Т„) Обе разновидности инвестиций создают основу экономического равновесия химического и нефтехимического комплекса

Исследование вопроса взаимодействия Т„ и Ти для привлечения ин-ностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона проведено в диссертационном исследовании и представлен анализ опыта инвестирова-

ния в страны Центральной и Восточной Европы, а также Китай В результат выявлена закономерность, в соответствии с которой для иностранного инвестора нефтехимического производства (Гц) по мере удаления от страны-источника инвестиций снижается роль фактора издержек и возрастаег значение фактора емкости рынка сбыта нефтехимической продукции

Рис. 3. Концептуальная схема привлечения иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона

Соискателем проведено экономико-статистическое исследование поступающих иностранных инвестиций в промышленность Республики Татарстан за период 1997-2004 гг (табл 1)

При анализе иностранных инвестиций в российскую промышленность ориентированность иностранных инвестиций в топливный комплекс, которая наиболее четко проявилась при поступлении иностранных инве-

стиций в промышленность Республики Татарстан Диссертантом установлено, что прямые иностранные инвестиции по сравнению с национальными и отраслевыми инвестициями играют второстепенную роль Определены составляющие иностранных и национальных инвестиций, поступающих в экономику Республики Татарстан

Таблица 1

Объем инвестиций, поступивших от иностранных инвесторов в Республику Татарстан*_

Годы Источники инвестиций Всего инвестиций Инвестиции в промышленность Из .шх в

топливную промышленность химическую и нефтехимическую промышленность машиностроение и металчооб-работ ку остальные отрасли видь* промыт-тенности

1997 в долл США 702363 687864,4 678747,5 - 8577,0 540

в% к итогу 100 98 99 0 1 0

1998 в доп США 684073 683188 682922 - 266 -

в% к итогу 100 100 100 0 0 0

1999 в долл США 23031,3 20790,9 18289,6 - 2501 0,3

в% к итогу 100 90 88 0 12 0

2000 в цолл США 142988 3 119726,2 25693,4 3932,8 2^878,2 65221

в% к итогу 100 84 21 3 21 55

2002 в долл США 642499,2 641297,2 614407,3 2542,9 49,6 24298

в% к итогу 100 100 96 0 0 4

2004 в долл США 176049,5 172600 66900 31900 2600 71200

в% к итогу 100 100 39 18 2 41

Наиболее успешным годом был 1994-й, когда соотношение иностранных и национальных инвестиций в нефтехимическом комплексе Татарстана составляло 98 к 2% соответственно К 2004 г это соотношение изменилось в противоположную сторону - 6 % к 94 %

Исследование структуры иностранных инвестиций в Татарстане за период 1997-2004 гг показывает, что, начиная с 2000 года, большая их часть поступает из Швейцарии и Кипра и представляет собой возврат капитала, который ранее был выведен из России в эти страны. Западные страны - основные носители инвестиций (за исключением Швейцарии) -минимизируют свое присутствие в экономике Республики Татарстан Особенно отчетливо эта тенденция прослеживается на динамике поступлений иностранных инвестиций из Германии, США, Великобритании, которые уменьшаются по годам

Диссертантом выявлены факторы, влияющие на привлечение иностранных инвестиций в химический и нефтехимический комплекс peí иона и составлена корреляционная зависимость факторов, инвестиций в нефтехимический комплекс Республики Татарстан, определяемая соотношением Z = -594 + 0.335Q+2,746п, (2)

IgZ = - 4,8945 + l,94l6lgQ+2,5268lgn, (3)

где Z - объем иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс, тыс долл США,

Q - объем экспорта сырой нефти в зарубежные страны (кроме СНГ), тыс тонн,

п - коэффициент обновления основных производственных фондов крупных и средних предприятий нефтехимической промышленности, доли

Корреляционная зависимость факторов, влияющих на привлечение иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона была выведена по 20 факторам за период 1993-2004 по данным Федеральной службы Госстатистики Республики Татарстан Уровень надежности исследования составляет 95% Значение критерия Фишера составило 5,79 Выведение линейной и логарифмической зависимости статистических данных определили уровень значимости по 10 экспертным точкам Корреляционные зависимости выявили высокую степень достоверности расчетов - 88%

В диссертации выявлено, что крупные предприятия нефтехимического комплекса имеют значительные преимущества в инновационной деятельности по сравнению с малыми и средними, а именно меньший риск в разработке инноваций, значительные инвестиции, возможности сокращения времени на внедрение, более высокий уровень научно-техническою потенциала, квалифицированный персонал в звеньях «наука - проектирование — производство - сбыт»

Анализ инновационной деятельности предприятий нефтехимического комплекса позволил выявить, что структура затрат на технологические инновации характеризуется диспропорциями между отдельными видами инновационной деятельности В химической и нефтехимической отрасли доминируют затраты, связанные с внедрением нововведений Наибольшую часть затрат на технологические инновации составляют затраты на приобретение машин и оборудования и разработку технологий и, наоборот, невысокая доля затрат на приобретение программных средств, новых технологий, обучение персонала и маркетинговые исследования (табл 2)

При этом были выделены особенности, характерные для нефтехимического комплекса более высокая доля затрат на приобретение новых технологий (патенты, изобретения, проекты), значительная доля в структуре затрат на технологические инновации, большие затраты на исследования и разработку

Ключевым источником финансирования инновационной деятельности предприятий нефтехимической отрасли выступают собственные сред-

ства Обращает на себя внимание и тот факт, что затраты на инновационную деятельность предприятий нефтехимического комплекса Республики Татарстан, финансируются за счет бюджетных средств нововведений

Таблица 2

Затраты на технологические инновации на примере Республики Татарстан за 2000-2005 гг. (в процентах от общего объема затрат)

Удельные показатели от общего объема затрат 2000 г 2001 г 2003 г 2005 г

1 Исследования и разработка новых продуктов, услуг и меюдоп их производства (передачи), новых производственных процессов 13,4 9,3 19,1 21,2

2 Приобретение машин и оборудования, связанных с технологическими инновациями 66,4 76,2 37,1 43,4

3 Приобретение новых технологий 2,1 3,9 2,9 12,0

4 Приобретение про1раммных средств 2,0 0,5 2,8 0,6

5 Производственное проектирование, подготовка производства для выпуска новых продуктов или услуг 5,5 3,6 10,2 4,2

6 Обучение персонала, связанное с инновациями 1,2 0,9 1,1 0,9

7 Маркетинговые исследования 0,8 0,1 0,6 0,3

8 Прочие затраты на технологические инновации 8,6 5,5 26,2 17,4

ИТОГО 100 100 100 100

В современных условиях, когда остро стоит вопрос о повышении конкурентоспособное ги ведущих предприятий нефтехимического комплекса республики, их дальнейшее развитие в значительной мере зависит от способности создавать и воспринимать технологические инновации

Инновационная стратегия инвестиционной деятельности каждого предприятия охватывает три основные направления - научно-техническое, маркетинговое и социальное, предполагая непрерывное развитие инноваций

Оценка инновационной активности предприятий региона будет неполной, если не будут установлены и выделены факторы, препятствующие развитию инновационной деятельности Так, по данным обследования процесса реализации технологических инноваций на 153-х предприятиях республики в 1998-2005 гг., проведенным Федеральной службой Госстатистики РТ, выявлена тенденция снижения затрат на инновации, осуществляемые предприятиями за собственный счет Более глубокое изучение результатов обследования показало, что это является следствием факторов, препятствующих инновационной активности предприятий

В диссертационном исследовании был рассчитан рейтинг факторов, препятствующих инновациям в нефтехимическом комплексе Республики Татарстан Рейтинг факторов был осуществлен по результатам опроса инновационно-активных предприятий, ежегодно проводимого Центром ис-

следований и статистики Министерства образования и пауки РФ н представленным но данным Федеральной службы Госстатистики Республики Татарстан за 1995,1998-2005гг. Основные факторы ранжировались но \ровню влияний. Ранг фактора определялся по степени его важности по Сравнению с остальными факторами, максимально важное значение определяется рангом ¡.минимальное значение определялось рангом 17. Аналитическое исследование значимости различных факторов, препятствующих мл новациям, выявляет примерно оаинаковую картину практически цт всех отраслей промышленности. В совокупности рассматриваемые факторы препятствовали продвижению инновационных проектов почтя по всех организациях, в 70 организациях инновации были серьезно задержаны, в 50 - остановлены или прекращены, а в 30 организациях - вопрос об инновациях не ставился. К сожалению, с большой долей уверенности можно утверждать, что в Республике Татарстан, как и в России в целом, шшощ-гшонная активность в области технологических инноваций остается низкой, и технологическая база предприятий улучшается медленно (рис. 4).

Рейтинг

баллов

1 2 4 б 7 з 5 13 14 16 17 8 15 9 ($ 12 П

Рис. 4, Рейтинг факторов, препятствующих инновациям в нефтехимическом комплексе РТ

Основной сдерживающий фактор-дефицит собственных средств как источника финансирования инноваций, обусловлен ориентацией инвестирования на краткосрочные проекты и индикаторами этого служат низкие и постоянно снижающиеся затраты на исследования и разработки, имеют место практическое отсутствие расходов на маркетинг и подготовку персонала, ориентация на покупку оборудования (табл. 3). Анализ инновационной деятельности крупных предприятий химического и нефтехимического комплекса Республики Татарстан (ОАО «Оргсинтез», ОАО ".Нижне-

камскнефтехим») позволяет сделать вывод о том, что предприятия систз-матически осуществляют модернизацию производства, в основе которой технолоши, содержащие перспективные изобретения и «ноу-хау», направленные на технологическое усовершенствование и ресурсосбережение Инновационная деятельность практически полностью финансируется за счет собственных средств

На всех базовых предприятиях функционируют научно-исследовательские структуры Концепция инновационной политики этих предприятии направлена на сохранение в максимальной степени накопленного научно-технологического потенциала и развитие для этого необходимой инфраструктуры, запускающей инновационные процессы

Таблица 3

Источники инвестирования инновационной деятельности в неф-

техимическом комплексе Республики Татарстан (т. руб.)

Годы Источники инвестиции Названия предприятия и численность персонала, чеч

Оргсинтез Тасма СКим СМ Кирова Искож Нижнекамс-нефтехим Нижне-камскшина

5900 4200 1900 620 14500 12500

2000 год Фонд 11ИОКР 7941 477,1 1329 580 9913,3 -

Собст средства 0 0 0 582,2 32430,3 -

2001 год Фонд НИОКР 0 1187,3 0 582,6 17613,2 29337,0

Собст средства 11518 13,6 445,4 0 79182,2 108159,0

2003 год Фонд НИОКР 0 0 0 0 0 0

Ссбст средства 14847,8 0 0 380 199605,6 35069,9

2004 юд Фонд НИОКР 0 0 а 0 0 0

Собст ■-^едства 747868,8 0 0 946 557491,9 23868,5

При оценке коммерческой эффективности инвестиции в инновационные проекты надо разделять эффект, обусловленный более высоким техническим уровнем производства в результате применения инноваций, и эффект финансового рычага, обусловленный способами н условиями финансирования мероприятия Такой подход позволяет получить и оценить экономическую эффективность различных вариантов инноваций и сравнить их между собой, поскольку эффективное решение можно сделать экономически невыгодным, если принята неудачная схема финансирования В этих целях необходимо оценить лучший вариант из нескольких альтернатив реализации мероприятия НТП (минимальный, средний максимальный) При выборе альтернативных вариантов инноваций необходимо учитывать не только то, какой экономический эффект дает каждый вариант

при его внедрении в производство, но и возможные дополнительные выгоды при использовании варианта с меньшими сроками разрабо]ки и внедрения инноваций

В экономической теории на региональном уровне 1аким интегральным экономическим показателем является валовой региональный продую (ВРП), позволяющий судить об уровне экономического потенциала региона Для устранения влияния различных условий регионов таких, как объем промышленной продукции, численность населения, размеры территории, ) ровень научно-технического развития, более правильно использовать показатель объема ВРП, приходящегося на душу населения

В диссертации поставлена и решена задача разработки экономико-математической модели по оценке влияния факторов инноваций на объем валовою региональною продукта для реализации стратегии инновационно! о развития региона Она основывается на следующих предпосылках

1 Обьем ВРП на душу населения является интегральным показателем оценки инновационного развития региона Принимается в качестве целевой функции (У)

2 Факторы инноваций (X) должны характеризовать основные направления научно-технического прогресса в регионе и отражаться в статистической отчетности Госкомстата РФ

3 Экономические данные по целевой функции и аргументам (Г, X) должны отражать тенденции переходной экономики России (1995-2005 годы) по регионам одного федерального округа За базисный принят Приволжский федеральный округ

4 Математическая зависимость У =/(X) выведена методом множественного корреляционного регрессионного анализа с устранением муль-1 иколлинеарности (взаимовлияния) факторов

5 Влияние гиперинфляции за 1995-1998 годы и инфляции в последующие годы должно быть устранено путем деления денежных показателей на годовой индекс потребительских цен по данным Госкомстата России

6 Значительные различия регионов в абсолютных значениях экономических показателей (X) устранены переходом к относительным цифрам на душу населения и на 10000 населения, как это принято в официальной статистике

7 Репрезентативность исследования обеспечена достаточным значением исходных данных по регионам (14 регионов х 7 лет = 98 значений каждого фактора) и проверкой тесноты связи с помощью коэффициентов корреляции по каждому фактору

Затем на основе отобранных 7 показателей произведена работа но их унификации и приведению к сопоставимым единицам измерения в соответствии с указанными выше принципиальными установками Основные факторы инновационного развития, приведенные к сопоставимым данным по регионам за 2005 г од, показаны в табл 4 Из табл 4 видно, что Респуб-

лика Татарстан занимает передовые позиции в ПФО по нескольким показателям инновационного развития в 2002 году (хь Х4, Х5, х7)

Таблица 4

Основные факта лы инновационного развития ___по регионам ДФО за 2005 г.__

Peí .шкы ПФО Факторы

X, Х4 Хь \7

Респубт ка Г .шкорю-cttih 11102,52 С,014 0,031 0,022 73 29,805 0,99

Республика Марий ЭЛ 3145,0S> 0,00076 0,024 0,006 10 23,906 0,62

Республика Мордовия 7159,86 0,016 0,146 0,04 11 15,135 0,86

Республика Татарстан 13152 91 0,022 0,049 0,056 101 40,49 1,35 0,7

Удмуртская Республика 6185," 5 0,011 0,022 0,01 29 17,7 á

Чувашская Республика 5307,'•б 0,01 0,044 0,02 Ъ u, 0,36

Кировская область 3105,13 о ;сб 0,02 0,02 21 13,109 0 41

Нижегородская область 6696,79 ",03 0,052 0,03 107 135,924 0,6

Оренбургская область 7171,16 0,004 0,01 0,009 18 4,637 0,66

Пензенская область 3958,3 0,004 0,04 0,01 24 50,276 0,69

Пермсг'ая область 11597,74 0 025 0,067 0,04 56 46,482 0,32

Самарская область 10682,88 0,056 0,074 0,07 56 77,49 0,97

Сарат »вская область 5745,44 0,0076 0,016 0,02 61 36,414 1,23

Ульяновская область 3708,95 0,012 0,029 0,03 i 17 61,008 0,46

Таким образом, еще раз подтверждена целесообразность выбора Республики Татарстан в качестве базового региона для диссертационного ис-следоЕчния Методами множественного корреляционно-регрессионного анализа установлена количественная взаимосвязь между целевой функцией — объемом ВРП на душу населения по регионам ПФО, руб /чел (У) - и факторами инновационного развития Выведена формула влияния факторов инноваций на объем ВРП у = 1875+4,55*х, + 59705*х2-5^96*х3-11090*х467,8*х5+88,6*х6+3043*х7, г,г? у - объем ВРП на душу населения, руб ,

X] - иь естяции в основной капитал на душу населения, руб Гух, - 0,94, х2 - затраты на тех инновации в общем объеме ВРП, руб Гух2 = 0,39, х; - удельный г?с затрат на тех инновации в объеме отгруженной про-.¡¡укцыт инновационно-активных организаций, доли Гух3 ~ -0,009,

х4- объем инновационной продукции по степени новизны ? общем объеме В' П, руб Гух4= 0,072,

Х5 - число организаций, выполнявших исследования и тазраб^/ки, ед Гух5 "0,3,

хб - черсонал, занятый исследованиями и разработками на 10000 населения Гу*6 = 0,14,

\ — число защищенных кандидатских диссертаций на 10000 населения Гух7 = 0/8

Кух1х2хчх4х5хбх7 = 0*95 - множественный коэффициент коррелящщ

Таблица 5

Показатели инновационного развития но регионам ПФО за 2005 г.____

Регионы ПФО Показав ели

Объем BPII на ду шу населения (руб), Y Инвестиции в основной капитал на душу населения (руб), XI Затрат" на тех инновации (мтн руб), х2 Удельный вес затрат на технические инновации в объеме отгруженной продукции (доли), Хт Объем чшю panионной продукции по степени новизны (млн Р)б) и Чрсло организации, выпотшш-ших исследования и разработки (ел-), \5 Персонал занятый исследованиями и разработками (че? ), Ч Чясло защищенных кандидатских диссертаций (ел \ \ 7

Республика Башкортостан 52489 12779 2648,485 0,031 4080,912 73 12226 405

Республика Марий Эл 25254 3620 12,453 0,024 100,734 10 173S 45

Республика Мордовия 26875 8241 343,016 0,146 846,222 и 13-41 76

Республика Татарстан 69629 15139 5219,078 0,049 127Л,733 101 15297 509

Удмуртская Республика 51464 7119 761,643 0,022 777,308 29 2786 111

Чувашская Республика 29717 6109 343,646 0,044 702,531 13 1640 47

Кировская область 34669 3574 285,725 0,02 967,174 21 1965 62

Нижегородская область 55090 7708 4356,920 0,052 4851,724 107 47791 211

Оренбургская область 46886 8254 319,878 0,01 798,174 18 1009 145

Пензенская область 29973 4556 160,994 0,04 421,797 24 7285 100

Пермская область 66501 13349 4219,378 0,067 6768,690 56 13080 89

Самарская обтасть 73178 12296 11510,440 0,074 14427,424 56 25068 315

Саратовская область 39227 6613 686,563 0,016 1660 923 61 9697 328

Ульяновская область 33916 4269 506,025 0,029 1257,858 17 S413 64 J

Выведенная формула позволяет на этапе планирования, учета и анализа инновационного процесса количественно оценивать влияние изменения факторов на целевую функцию (У) - объем ВРП на душу населения, а также оценивать экономическую эффективность различных инновационных мероприятий в регионах

Увеличение объема ВРП на душу населения по разработанной методике да^-т возможность > < ■ пять Республике Татарстан передовые позиции в инновационном развитии Для расчета значения факторов (X) использованы лучшие по выбранным регионам (1-е место) Этот расчет подтверждает возможность оценки экономического эффекта инноваций на различных этапах управления и в различных регионах ПФО

В заключении приведены основные выводы и предложения по теме диссертационного исследования

ПУБЛИКАЦИИ

1 Данилюк Т В Факторы инновационного развития нефтехимического комплекса региона [Текст] /ТВ Данилюк// М , Транспортное дело в России,

№12, 2006 (0,4 п л)

2 Егорова Е А , Данилюк Т В Эффективность инвестиционных проектов на предприятиях нефтехимического комплекса [Текст] /Егорова Е А , Данилюк Т В // М , Инновации и инвестиции, №11, 2007(1 п л /0,5 п л)

3 Данилюк Т В Методические основы разработки структурно-инвестиционной политики региона [Текст] / Данилюк ТВ// Сб научтр «Управление инновациями и инвестиционной деятельностью» Выпуск 6 М , ГАСИС, 2006 (0,43 п л )

4 Данилюк Т В Об источниках финансирования затрат на технологические инновации предприятий нефтехимического комплекса [Текст] / Данилюк ТВ // Всероссийская научно-практическая конференция «Современная Россия экономика и государство» М, ГАСИС, ноябрь 2005 (0,3 пл)

Подписано в печать 28 05 2007 Сдано в производство 28 03 2007 Формат бумаги 60x90/16 Уел печ л 1 Тираж 100 экз Заказ № ДС - 29/07

Издательство ГОУ ДПО ГАСИС, Москва, уч Трифоновская, 57

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Данилюк, Тарас Васильевич

Введение

Глава 1. Теоретические основы управления инвестиционной и инновационной деятельностью в регионе

1.1. Инвестиционная деятельность как определяющий фактор развития экономики региона

1.2. Инновации как объект управления экономикой региона

1.3. Особенности привлечения инвестиций в инновационное производство на региональном уровне

Глава 2. Анализ инвестиционного обеспечения инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона

2.1. Источники финансирования затрат на инновации для предприятий нефтехимического комплекса региона

2.2. Анализ привлечения отечественных и иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона

2.3. Эффективность инвестиционных проектов на предприятиях нефтехимического комплекса

Глава 3. Экономические методы управления инвестициями в инновационное развитие предприятий нефтехимического комплекса региона

3.1. Методы экономической оценки инвестиционных проектов в нефтехимическом комплексе

3.2. Экономическая оценка влияния факторов инноваций на объем валового регионального продукта

3.3. Разработка структурно-инвестиционной политики региона

Диссертация: введение по экономике, на тему "Инвестиционное обеспечение инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона"

Актуальность темы исследования. В ведущих странах инновационный путь развития является эффективным средством реструктуризации производства, приоритетной поддержкой конкурентоспособной продукции, формирования рынка высоких технологий и действенным механизмом их коммерциализации. Экономика России остро нуждается в модернизации, имеется высокий уровень морального и физического износа основных фондов, нарастает отставание в области научно-технического прогресса, уровень которого составляет не более 50% от высокоразвитых стран, что представляет серьезную угрозу экономической безопасности страны. Задача построения отечественной инновационной системы относится к разряду стратегических. Это связано, прежде всего, с возрастанием роли инноваций как ключевого фактора современной технологической модернизации производства.

Инновации в значительной степени определяют экономический рост предприятий региона, занятость населения и рост производительности труда, а также являются существенным фактором социально-экономического развития региона. Поэтому решение вопросов, связанных с созданием в регионе эффективных механизмов реализации технологических инноваций, координация и сосредоточение их на формировании долгосрочных предпосылок устойчивого социально-экономического развития предприятий региона, требуют серьезного внимания и крайне важны в перспективе развития до 2025 года. Проблема исследования инновационного регионального развития, формирования перспективной инвестиционной политики с учетом территориальных экономических интересов особенно актуальна в нефтехимическом и энергетическом комплексах экономики региона, являющихся финансовым «локомотивом» развития России.

Для многих предприятий нефтехимического комплекса, столкнувшихся с новыми для них условиями конкуренции, проблемы эффективного использования научно-технических достижений, поиск источников финансирования инновационного развития и инновационная стратегия, являются ключевыми предпосылками успеха в рыночной экономике. Актуальными являются привлечение и реализация отечественных и иностранных инвестиций в региональный нефтехимический комплекс, которые недостаточно исследованы в теории инвестиций и инноваций.

Определение инновационной активности предприятий, управление инновационными процессами, анализ существующего производственного потенциала, исследование технологических инноваций и оценка экономической эффективности инноваций предприятий недостаточно разработаны в теории экономических систем. Решение этой проблемы позволит определить стратегические цели инновационного развития региона и механизмы стимулирования инновационной активности предприятий нефтехимического комплекса региона. Это определило выбор темы и задач диссертационного исследования, методологию исследования и научные результаты.

Степень разработанности проблемы. В экономической науке проблемы управления инновационным развитием регионов, формирования и реализации инвестиционной деятельности в крупных производственно-хозяйственных системах являются предметом исследования многих отечественных и зарубежных авторов.

Проблемы повышения эффективности инвестиционных процессов в национальной экономике были изучены в работах академиков РАН Л.И. Абалкина, А.Г. Гранберга, В.В. Ивантера, Д.С. Львова, В.И. Маевского, В.Л. Макарова, А.Д. Некипелова, Н.П. Федоренко, Ю.В. Яременко; чл.-корреспондентов: С.Ю. Глазьева, В.В. Окрепилова, А.Г. Поршнева, А.И. Татаркина и др. Ведущие зарубежные ученые по экономике: Ст. Бир, К. Боумек, Н. Винер, Дж.К. Гэлбрейт, П.Ф. Дракер, Г. Мюрдаль, С. Оптнер, М.Е. Портер, П. Самуэльсон, Я. Тинберген, С. Фишер, Дж. Форрестер, Р. Фриш, Ф. Хаск, У.Ф. Эшби, С. Янг исследовали проблемы стратегий, инноваций, инвестиций и повышения эффективности национальных экономик и крупных транснациональных компаний.

Научное обоснование формирования и проведения эффективной инвестиционной политики с учетом территориальных экономических интересов нашли отражение в исследованиях других зарубежных авторов: Р. Харрода, Э. Хансена, Д. Даннинга, Е. Домара, Э. Мэнсфилда, Лоренса Дж. Гитмана, П. Массе, А. Кульмана, Р. Вернона, П. Линдерта, X. Хаймера, П. Теша, Д. Ганна, и др. В диссертационной работе уделено внимание аналитической информации зарубежных исследователей и иностранных, инвесторов в нефтехимическом комплексе: В. Бюхель, Р. Дорн, С. Маршавски, П. Нуннекамп, М. Плум.

Среди работ отечественных экономистов, посвященных вопросам научно-методологического и прикладного аспекта анализа и управления инновационными процессами в регионе следует выделить работы видных российских ученых В.П. Баранчеева, М.В. Васильева, О.И. Волкова, О.С. Виханского, А.П. Градова, А.П. Егоршина, П.Н. Завлина, A.M. Карякина, A.A. Куклина, А.К. Казанцева, Э.М. Короткова, Е.М. Козакова, Л.П. Куракова, Т.П. Лобанова, В.Л. Лунева, С. Максимова, Г.Н. Марченко, Л.Э. Миндели, А. Мовсесяна, Р.Б. Нов-рузова, С. Огнивцева, С.А. Попова, К.Ф. Пузыня, O.A. Романовой, Н.Т. Савру-кова, А.Ф. Суховей, Ф.Г. Хамидуллина и др. Вместе с тем, проблема экономических основ инновационного развития нефтехимического комплекса региона недостаточно раскрыта для условий переходной экономики России.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационной работы является разработка методических основ инвестиционного обеспечения инновационного развития нефтехимического комплекса региона на основе реализации экономических интересов его участников.

В соответствии с целью поставлены следующие задачи:

1. И сследовать принципы формирования структурной инвестиционной политики региона.

2. Выявить закономерности и показатели развития инвестиционных и инновационных процессов в регионе с учетом применения программно-целевых методов управления и дифференциации экономических интересов крупных нефтехимических предприятий региона.

3. Определить факторы, влияющие на привлечение иностранных инвестадий и оценить возможности прямого иностранного инвестирования промышленных предприятий нефтехимического комплекса региона.

4. Провести анализ эффективности инвестиций в основной капитал в рамках конкретных инвестиционных проектов.

5. Дать рекомендации по инвестированию технологических инноваций на предприятиях нефтехимического комплекса региона.

Предмет исследования - закономерности формирования, развития и реализации инвестиций в инновации в нефтехимический комплекс с учетом координации экономических интересов региона.

Объектом исследования диссертационного исследования являются промышленные предприятия нефтехимического комплекса региона.

Информационной базой исследования являются данные Федеральной службы статистики РФ, законодательные акты Федерального Собрания РФ и Государственного Совета Республики Татарстана (РТ) и Кировской области, нормативно-правовые акты РФ и РТ научных центров РАН, относящиеся к предмету исследования.

Теоретической и методологической основой исследования являются труды зарубежных и отечественных ученых в области управления инновациями и инвестиционной деятельностью, научные труды, посвященные анализу зарубежных инвестиций в отечественную экономику. Наряду с монографиями были изучены статьи в периодической литературе по этим проблемам, материалы научных конференций и семинаров.

Методы исследования: системный и комплексный экономический анализ, интерполяция и экстраполяция, экономико-математическое моделирование, графическое моделирование, социологические методы, корреляционно-регрессивный анализ, кластерный анализ, теория экономической эффективности, методы оценки инвестиционных проектов и другие.

В качестве инструментария количественного анализа применяется статистические методы и метод моделирования инноваций на примере химико-технологических процессов.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке методических рекомендаций по совершенствованию инвестиционного обеспечения инновационного развития предприятий нефтехимического комплекса региона с учетом сбалансированности их экономических интересов.

К числу основных элементов, научной новизны диссертационного исследования, относятся следующие:

1. Обоснована концепция управления инвестиционной и инновационной деятельностью в регионе, в основу которой положены принципы формирования его структурной инвестиционной политики, максимально учитывающей экономические интересы хозяйствующих субъектов.

2. Дана классификация инноваций по девяти группообразующим признакам, которая применена для качественной оценки уровня инновационного развития региона.

3. Разработана комплексная модель управления инвестиционными и инновационными процессами в регионе, включающая диагностический анализ, стратегическое планирование и управление реализацией стратегии и учитывающая территориальные экономические интересы предприятий нефтехимического комплекса.

4. На основе экономико-статистического анализа иностранного инвестирования предприятий нефтехимического комплекса региона, выявлено, что Республика Татарстан является лидирующим по максимальному количеству поступающих иностранных инвестиций в топливный сектор и минимальными поступлениями в нефтехимический комплекс за анализируемый период. Установлена корреляционно-регрессионная зависимость факторов, влияющих на привлечение иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона с учетом требований иностранных инвесторов и целей стратегического развития крупных предприятий.

5. Установлено, что при анализе эффективности инвестиций в основной капитал в рамках конкретных инвестиционных проектов критерий их безубыточности будет реализован при превышении ожидаемой внутренней нормы доходности капиталовложений, рассчитанной по чистой прибыли предприятия, над минимальной воспроизводственной рентабельностью его основных фондов. Разработан алгоритм анализа эффективности инвестиций в основной капитал в рамках конкретных инвестиционных проектов.

6. Обоснован выбор индивидуальной нормы дисконта при оценке необходимых объемов инвестиций в воспроизводство капитала предприятий нефтехимического комплекса региона, осуществляемый с учетом целевой направленности вложений, их технологической структуры, среднеотраслевой рентабельности фондов аналогичных и конкурирующих субъектов хозяйствования, финансового положения предприятия и стратегий его развития.

Практическая значимость диссертации состоит в следующем:

- результаты исследования доведены до уровня конкретных практических рекомендаций, которые могут быть использованы при разработке структурной инвестиционной политики региона, стратегических планов социально-экономического развития территорий и совершенствования организационно-правовых основ взаимоотношений крупных хозяйствующих субъектов в регионе;

- методические рекомендации по оценке прямых иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона могут быть использованы в работе региональных органов управления по стратегическому развитию отраслей экономики и управленческой деятельности крупных предприятий нефтехимии;

- методические рекомендации по оценке эффективности инвестиций в I основной капитал предприятий могут быть использованы для составления бизнес-планов и инвестиционных программ на среднесрочную перспективу на крупных предприятиях нефтехимического комплекса;

- результаты диссертационного исследования могут также использоваться в учебном процессе для преподавания дисциплин «Инвестиционный менеджмент», «Инновационный менеджмент», «Региональная экономика», «Экономика предприятий».

Апробация результатов исследования. Разработанная автором методика формирования инновационного и инвестиционного развития региона была успешно апробирована в процессе разработки «Программы развития нефте-газо-химического комплекса РТ на 2004-2008 г.». Методические положения диссертации получили одобрение и были использованы при разработке методов расчета эффективности инвестиций в инновационные проекты заводов ОАО «Казаньоргсинтез» и ОАО «Нижнекамскнефтехим».

Основные результаты исследования докладывались на Всероссийской научно-практической конференции «Современная Россия: экономика и государство».

По теме диссертации опубликовано четыре работы общим объемом 1,63 п.л.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы. Основной текст изложен на 164 страницах, включающий 45 таблиц и 19 рисунков. Библиография состоит из 173 источников.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Данилюк, Тарас Васильевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведено исследование инвестиционно - инновационного развития региона с точки зрения реализации и взаимодействия основных экономических интересов его участников и разработки на этой основе общих принципов формирования инвестиционной деятельности предприятий нефтехимического комплекса. Это позволило сформулировать выводы и предложения по диссертации:

1. Определены концептуальные основы исследования территориальных экономических интересов и определены наиболее перспективные виды интересов в переходной экономике России. На основе анализа макроэкономических показателей регионов Приволжского федерального округа показаны существенные различия в их социально-экономическом развитии и уровне научно-технического прогресса. Проведена классификация инноваций по девяти группообразующим признакам, которая применена для качественной оценки уровня инновационного развития региона.

2. Предложена модель управления инновационным развитием региона, включающая диагностический анализ, стратегическое планирование и управление реализацией стратегии в регионе. Методом экспертных оценок определены макроэкономические показатели инновационного развития региона и проведен динамический статистический анализ за 1990-2005 годы на примере Республики Татарстан. Методом системного анализа разработана блок-схема управления инновационными процессами в регионе, которая позволяет регулировать этапы исследования, разработки и реализации нововведений. Предложена блок-схема экономической оценки инвестиций в инновационные проекты, основанной на оценке капиталовложений и дисконтирования доходов.

3. Проанализированы теоретические основы формирования и использования иностранных инвестиций в экономике региона, выявлены общие тенденции развития и предложена концептуальная схема привлечения иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс. Проведен экономикостатистический анализ иностранного инвестирования предприятий нефтехимического комплекса региона. Выявлено, что регион является лидирующим по максимальному количеству поступающих иностранных инвестиций в топливный сектор и минимальными поступлениями в нефтехимический комплекс за анализируемый период. Установлена корреляционно-регрессионная зависимость факторов, влияющих на привлечение иностранных инвестиций в нефтехимический комплекс региона с учетом требований иностранных инвесторов и целей стратегического развития крупных предприятий, подтверждающих теоретическое положение теории П.Теша о доминировании ресур-соориентированных иностранных инвестиций.

4. Разработаны научные рекомендации по реализации технологических инноваций на структурообразующих предприятиях нефтехимического комплекса Республики Татарстан: ОАО «Нижнекамскнефтехим» и ОАО «Ка-зань-оргсинтез». Предложена методика рейтинговой оценки факторов, препятствующих инновациям в нефтехимическом комплексе региона и сделан анализ факторов, позволяющих обеспечить развития нефтехимического комплекса региона. Разработаны и внедрены методы экономической оценки инноваций на примере различных вариантов технологий химического производства. Внедрение научных разработок проведено на примере ОАО «Нижнекамскнефтехим» и ОАО «Казаньоргсинтез».

5. Предложена методика экономической оценки эффективности инноваций на основе прироста объемов валового регионального продукта. Разработана модель по оценке влияния факторов инноваций на объем валового регионального продукта для реализации стратегии инновационного развития региона.