Макроэкономический анализ хода и возможных последствий реформирования естественных монополий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Макроэкономический анализ хода и возможных последствий реформирования естественных монополий"

г

На правах рукописи

00306385-7

Эргюев Дмитрий Сергеевич

МАКРОЭКОНОМИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ХОДА И ВОЗМОЖНЫХ ПОСЛЕДСТВИЙ РЕФОРМИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ (НА ПРИМЕРЕ ОАО РАО «ЕЭС РОССИИ»)

Специальность 08 00 05 - Экономика и управление народным хозяйством

(м акр оэкон омика)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

0 7 ПО!-] №

Москва 2007

003063857

Работа выполнена на кафедре национальной экономики ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им Г В Плеханова»

Научный руководитель

доктор экономических наук, профессор Чистяков Евгений Гаврилович

Официальные оппоненты

доктор экономических наук, профессор Магомедов Шамиль Магомедович,

Ведущая организация

кандидат экономических наук, доцент Тихонов Анатолий Николаевич Институт экономики и управления в

промышленности

Защита состоится « » июня 2007 года в 13 00 часов на заседании диссертационного совета К 212 196 03 при ГОУ ВПО «Российская экономическая академия имени Г В Плеханова» по адресу 115998, г Москва, Стремянный, д 34, корп 3, ауд ¿о!

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Российская экономическая академия имени Г В Плеханова»

Автореферат разослан « oit » мая 2007 г

Ученый секретарь диссертационного совета,

кандидат экономических наук, доцент

С В Малинин

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность темы исследования. Естественные монополии имеют важное социально-экономическое значение для всего общества Это связано, прежде всего с тем, что деятельность естественных монополий затрагивает все общество, а любые изменения в их структуре, критериях, механизме и моделях управления прямо или косвенно отражаются на макроэкономических показателях государства и благосостоянии его граждан Например, незначительные изменения в тарифах на электроэнергию или на транспорт приводят к мультипликативному эффекту в других отраслях экономики, что в свою очередь сказывается на результатах деятельности предприятий различных отраслей и благосостоянии населения Такое положение естественных монополий обязывает государство тщательно контролировать их деятельность и нести ответственность за характер экономической политики и осуществляемых преобразований

Анализ хода и последствий уже осуществленных в последние годы преобразований естественных монополии показывает, что поставленные цели их реструктуризации в большинстве случаев не были достигнуты, а по ряду позиций оказывают негативное воздействие на макроэкономическую сбалансированность и социально-экономическое развитие национальной экономики

С 1990-х годов в России была предпринята попытка реструктуризации электроэнергетики на основе дезинтеграции ОАО РАО «ЕЭС России» путем отделения сетей и терминалов от тех частей, которые рассматривались как конкурентный сектор, и приватизации последних Этим предполагалось обеспечить повышение эффективности функционирования указанной отрасли

Однако реформа носила незаконченный, половинчатый характер и ожидаемого положительного эффекта в виде роста производительности, снижения издержек, создания условий для роста отечественного производства не принесла По оценкам экспертов, вследствие имеющихся недостатков в электроэнергетике страна ежегодно недопроизводит около 5% ВВП

Это связано, прежде всего, с масштабностью проводимых реформ, необходимостью проведения ускоренных мероприятий по привлечению инвестиций, совершенствованием действующего законодательства, осуществлением мер, связанных с ростом эффективности отрасли В связи с этим, насущной задачей экономической науки является поиск путей выхода из создавшегося положения Необходимость исследования роли электроэнергетики, как естественной монополии, в национальной экономике, путей и методов ее реформирования и повышения эффективности функционирования и предопределила выбор темы и ее актуальность

Степень научной разработанности проблемы. Анализ имеющихся научных публикаций свидетельствует о том, что наибольший вклад в исследуемую в диссертации научную тему внесли Ф В Веселов, М А Горелик, В Г Золотухин, Е И Котелкина, В В Кудрявый, Н Г Любимова, А С Некрасов, Т В Новикова, П А Овчинников и другие ученые

Среди зарубежных исследователей наибольший вклад в решение исследуемых в диссертации вопросов внесли Ж Дюпюи, Дж Кларк, А Маршалл, Дж Милль, В Ойкен, А Пигу, Дж Робинсон, П Самуэльсон, Дж Стиглер, О Уильямсон, Э Червик

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью данной диссертации является исследование процесса реструктуризации (реформирования) электроэнергетики, как естественной монополии, оценка хода и возможных последствий ее реформирования

В соответствии с этой целью в диссертации были поставлены и решались следующие задачи

- исследование теоретико-методологических основ, особенностей и типов функционирования естественных монополий в составе национальных хозяйств,

- исследование позиционирования электроэнергетики России в экономическом пространстве страны и оценка ее влияния на социально-экономическое развитие Российской Федерации и ее регионов,

- обобщение зарубежного опыта реформирования естественных

монополий и оценка возможностей его использования в условиях России,

- анализ целей, модели, путей реформирования электроэнергетики в условиях национальной экономики,

оценка возможных последствий и рисков реформирования электроэнергетики России и разработка механизмов и методов по их минимизации

Предметом исследования выступают государственная энергетическая политика, государственная и другие формы собственности, направления их преобразования, а также методы и механизмы регулирования процесса реформирования ОАО РАО «ЕЭС России» как естественной монополии

Объектом исследования является организационно-технологическая и экономическая структура ОАО РАО «ЕЭС России» как естественной монополии и модель ее реструктуризации

Теоретико-методологической основой исследования послужили принципы, методы, приемы и средства научного анализа социально-экономической действительности, содержащиеся в трудах отечественных и зарубежных ученых, занимающихся проблематикой регулирования реформ естественных монополий Диссертационная работа выполнена на основе применения общенаучных методов системного подхода, метода экономического анализа и синтеза, функционального, сравнительного и статистического анализа динамики явлений и процессов, протекающих во время реформирования естественных монополий в национальной хозяйственной системе России

Информационной базой исследования явилась информация Росстата, Минпромэнерго России, Минэкономразвития России, ОАО РАО «ЕЭС России», нормативно-правовые документы, сведения государственных ведомств и организаций-субъектов естественных монополий, а также материалы исследований, выполненных автором в процессе практической деятельности в Минпромэнерго России и диссертационной работы

Научная новизна исследования состоит в разработке практических

рекомендаций по минимизации последствий реформирования электроэнергетики России на основе макроэкономического анализа хода и оценки возможных последствий реформирования электроэнергетики России, обосновании направлений совершенствования механизма государственного регулирования деятельности естественных монополий

Наиболее существенные результаты, полученные лично автором

подтверждена необходимость учета факторного подхода в формировании естественных монополий при управлении монополиями в процессе реформирования,

проведена оценка опыта реформирования электроэнергетики зарубежных стран (Чили, Великобритания, США) и выделены приоритеты в целях и методах реформирования электроэнергетики зарубежом,

- сформулированы выводы по реформе 1990 - начала 2000 годов в электроэнергетике, исходя из проведенного анализа, показавшие слабость государственного регулирования,

- предложена авторская классификация возможных рисков, возникающих в ходе реформирования электроэнергетики Выделены 2 основные группы рисков, разделенные на подгруппы,

- даны авторские предложения по минимизации возможных рисков проведения реформы электроэнергетики

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в разработке методических материалов и предложений для федеральных и региональных органов исполнительной власти в области регулирования естественных монополий Отдельные положения диссертации применимы в спецкурсах по вопросам российских экономических реформ и их реализации в системе государственного регулирования деятельности естественных монополий

Апробация и внедрение результатов исследования. Теоретические положения, выводы и практические рекомендации, полученные в ходе проведения исследования, докладывались на Семнадцатых международных

Плехановских чтениях (5-8 апреля 2004 г) Материалы диссертационного исследования применялись в процессе преподавания дисциплины «Национальная экономика» для студентов дневного отделения Общеэкономического факультета ГОУ ВПО «Российская экономическая академия имени Г В Плеханова» Отдельные практические рекомендации выполненного диссертационного исследования нашли применение в деятельности Департамента структурной и тарифной политики в естественных монополиях Министерства промышленности и энергетики Российской Федерации и Министерства экономики Республики Калмыкия

Публикации. Основное содержание диссертации отражено в 4 авторских публикациях, общим объемом 1,8 пл, в том числе в 1 научном журнале, входящем в список ВАК

Структура и объем работы Диссертационная работа изложена на 194 страницах машинописного текста, состоит из введения, 3 глав, кратких выводов и предложений, списка использованной литературы, содержащего 204 наименования, в том числе 31 источник на иностранном (английском) языке, и 12 приложений с цифровым и графическим материалом

Во введении обоснована актуальность темы исследования, определены цель и задачи исследования, раскрыта научная новизна и практическая значимость результатов работы

В первой главе «Теоретические и методологические основы экономики естественных монополий» рассмотрена теория формирования монополий (п 1 1 диссертации), проведено исследование сущности естественной монополии и факторов формирования естественных монополий (п 12 диссертации)

Во второй главе «Анализ практики реформирования естественных монополий (на примере электроэнергетики)» проведен анализ зарубежного опыта реформирования естественных монополий, выделены особенности реформирования зарубежом (п 2 1 диссертации), а также проведен анализ модели реформирования электроэнергетики России (п 2 2 диссертации)

В третьей главе «Анализ возможных последствий реформирования ОАО РАО «ЕЭС России» Проведен анализ возможных рисков в ходе реформирования электроэнергетики для предприятий (п 3 1 диссертации) и для населения (п 3 2 диссертации), даны предложения по сглаживанию последствий этих рисков и их минимизации

В заключении работы даны краткие выводы и предложения

II ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

1. Монополии привлекают внимание экономистов с момента их возникновения и по сей день, за этот период сложились разные подходы к пониманию сущности этого явления В настоящее время условно можно выделить два основных подхода к рассмотрению монополизации экономики

Макроэкономический подход к исследованию монополизма ориентирован на расширительную трактовку этого понятия, предполагающую существование субъектов, обладающих особо высокой степенью влияния на другие структуры, распространение монопольной власти на различные сферы общества (экономику, политику, идеологию, культуру) Монополия в широком смысле слова вбирает в себя все разновидности монополизма в обществе,

Монополия в узком смысле слова чаще всего рассматривается как монополия в сфере экономики преимущественно на макро- и мезоуровнях Это рыночное явление, характеризуемое существенным ограничением конкуренции, возникающее в силу ряда объективных и субъективных причин Эта форма монополизма, базирующийся на

- концентрации производства и капитала,

- дифференциации производимой однотипной продукции,

- тех или иных направлениях НТП, патентах и лицензиях,

Кроме этого, существуют государственные естественные монополии (монопсонии), существование которых обусловлено выполнением государством функций, которые в принципе не могут выполняться частным образом (монополии государства на эмиссию денег, обеспечение национальной обороны и других общественных благ, формирование и исполнение государственного бюджета и т д), естественные технологические монополии и олигополии, характерные для коммунальных служб, а также отраслей газотранспортировки, электроэнергетики, железнодорожного транспорта

Для более полного понимания сущности естественных монополий и оценки их воздействия на макроэкономические процессы представляется целесообразным рассмотреть возможность применения факторного подхода к

анализу их формирования В составе основных факторов теории монополии выделяют географический, технологический, геополитический, и социокультурный

Действие первого из перечисленных факторов обусловлено тем, что у монополии существует определенный «ареал обитания», то есть монополия распространяет свое влияние на определенную область - рынок в его географических границах Этот ареал определяется, как правило, техническими параметрами продукции и технологией ее производства и транспортировки Различные виды продукции объективно предполагают разные географические границы их потребления Общая зависимость такова, что чем меньше стоимость транспортировки продукции по отношению к стоимости ее производства, тем шире географические границы ее рынков

Технологический фактор характеризует влияние масштабов производства на средние издержки Действие этого фактора оказывает непосредственное влияние на существование естественных монополий

Основной причиной возникновения и сохранения естественных монополий в сфере производственной деятельности является наличие в ряде отраслей исключительно высокой отдачи от масштаба производства одним предприятием вследствие определенных технологических особенностей Отличительная черта таких отраслей - использование сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередачи, железнодорожные пути и тд) Подобная организация производства требует больших капитальных вложений, не доступных для мелких и средних инвесторов, и предусматривает значительные постоянные издержки

Геополитический фактор характеризует взаимозависимость между естественной монополией и экономико-политической системой на региональном, федеральном и международном уровне Если выясняется, что добываемое сырье имеет стратегическое значение и влияет на национальную безопасность, это довод в пользу введения государственной монополии на его реализацию за рубеж Примеры газ, нефть, лесопродукция, драгоценные

металлы, драгоценные камни, сырье для производства вооружений (уран) и т д

Экспорт стратегического сырья, полностью подчиненный государству, в состоянии быть мощным инструментом в руках правительства, в отличие от раздробленного на конкурентные образования, поскольку в данном случае руководство страны может обменивать поставки сырья в зарубежные страны, которые в этих поставках остро нуждаются, на выгодные для себя решения Кроме того, если страна занимает существенную долю международного рынка какого-либо стратегического сырья, то полный контроль экспорта со стороны государства позволяет контролировать мировые цены и извлекать дополнительные доходы для национальной экономики

Наряду с этим следует отметить, что на различных уровнях управтенческой иерархии могут сформироваться так называемые группы давления, деятельность которых направлена на перераспределение прав собственности с целью почучения дополнительных выгод для своей компании Результатом деятельности этих групп является политическая рента, создающая искусственные условия для усиления монополизации путем законодательного ограничения доступа конкурентов в отрасль В данном случае созданное ими право определения общих условий сделок начинает вытеснять из этой области право, установленное государством В этих случаях актуализируется значение социокультурного фактора, под влиянием которого формируются нормы и правила, определяющие общественное мнение, складывающееся вокруг национальной экономики и ее отраслей

На современном этапе развития экономики, несмотря на огромную ответственность, которую правительство волей-неволей несет за состояние дел в отраслях - естественных монополиях, не все указанные факторы учитываются в процессе разработки программ реформирования естественных монополий и контроля над их деятельностью

2 В связи с отсутствием методической базы анализа реформирования электроэнергетики как естественной монополии, нами было предложено использовать систему национальных счетов (СНС), которая, на наш взгпяд,

достаточно универсальна, и имеет преимущества при проведении макроэкономического анализа. СНС это система взаимосвязанных показателей, с помощью которых происходит описание (анализ) структуры экономики, ее институтов и механизмов функционирования. Использование СНС позволяет осуществить анализ и оценку макроэкономической с балансирован! ¡ости и эффективности развития национального хозяйства, выявить влияние энергетического фактора на темпы социально-экономического развития страны и регионов.

По оценкам экспертов, энергоемкость ВЙГ1 в России в 2-3 раза выше, чем в экономически развитых странах.

Основные обобщенные показатели работы электроэнергетики за 19962006 годы, позволяющие делать выводы о состоянии электроэнергетики и строить прогнозы, приведены в таблице 1 и на рисунке I.

Таблица 1. Основные показатели работы электроэнергетики

1Í96 1997 1998 1999 2000 2001 200Î 2003 2504 2005 2006 (опенка)

Число грс- К'чтиГ изо [242 1250 [528 [431 1464 1701 1761 2>7È 2413 2489

ÍXjbtH nprthbE.llit.1C Ih'ih ÍIJJÜJVMUtil Tp.'lH руб. <[998 г. -иглрл pvO.} 191.0 239,0 2-16,0 270,0 375.1 520,0 700.7 886,2 1198 1700 1915

Чнслйллогтъ прочышленио-npnjiino.ICTïtjiHoi'rt íuc челоде m ею 842 sud 933 M' 92 S 893 1Ц6 1861 1759

nptl5u.1h. мпр.т. pyô. (1996 - млн nvé.i 26852 320Я6 20721 3«« 35766 53001 56812 56368 4 726; 68026 69136

рйнте£щ|ш«тнн npoMcifirob ид И,1 ¡2.0 13,7 ! 3,5 15,7 11.3 6,4 5,4 5.3 6.7

I EfxiH1BÜJCТЛО i."lLrKIUU111p IISEI, M.ip.L. ЧЙХ1 Ï ТОМ vv л' 11,'V, 14 7 $34 827 Mí 878 891 916 953 S»

тэс 583 567 563 563 582 578 585 608 609 629 635

ГЭС 155 153 159 161 1« 176 164 ISS 178 177

АЭС IÇS да 105 132 131 137 142 150 [45 149 15!

Wffi twí да vm тем шл к® хда ity» loes эдоб

Рис. 1. Динамика изменений цен на электроэнергию в России

Увеличение энергоемкости производства без соответствующего роста производства будет означать, что товары, производимые в России, будут менее конкурентоспособными по отношению с товарами других стран, произведенных с меньшей энергоемкостью Вместе с растущим спросом на электроэнергию происходит и рост цены на нее, который сопровождается ростом цен на продукцию других отраслей, что косвенно подтверждает вывод о высокой энергоемкости производства в России По нашей оценке, увеличение цены на энергоресурсы на 5% обуславливает мультипликативное удорожание энергетической составляющей конечного продукта в пределах 15-20%, а снижение цен на энергоресурсы на 1% способствует уменьшению затрат на транспорте на 0,2%, в сельском хозяйстве - на 0,5% и в металлургии - на 0,5% Отсюда можно утверждать о значимой роли электроэнергетики и всех преобразований в ней для экономики России в целом

3. Несмотря на устойчивость экономик развитых стран и у них возникают проблемы энергообеспечения, решение которых связано с реформами электроэнергетики Основными причинами для реформирования отрасли являлись отсутствие инвестиций, высокая степень износа оборудования, неэффективное управление отраслью и непрозрачность устанавливаемых тарифов на электроэнергию

В диссертации обобщен опыт реформирования электроэнергетики Чили, Великобритании и США

Проведенный анализ опыта реформирования электроэнергетики зарубежных стран, позволяет выделить следующие приоритеты в целях и методах трансформации этой отрасли

Повышение эффективности распределения производства и отказ от государственных субсидий Достижение этой цели обеспечивалось путем установления предприятиям отрасли цен на уровне, покрывающем предельные издержки Как известно, предельные издержки производства включают в себя как постоянную (инвестиционную) составляющую, так и переменную (операционную) Причина, по которой экономисты так настаивают на

необходимости установления цен на уровне предельных издержек, коренится в одной из фундаментальных экономических теорем Согласно этой теореме, если все отрасли промышленности устанавливают цены подобным образом, то при прочих равных условиях любое перераспределение производства между фирмами приведет к ухудшению условий как минимум для одного потребителя

Однако это так называемое условие оптимума Парето не учитывает ситуаций, когда при его достижении одни выигрывают за счет проигрыша других, и поэтому имеет ограниченное практическое применение Например, большинство попыток правительства позволить тарифам на электроэнергию подняться до уровня, покрывающего издержки, путем отмены субсидий приведут к снижению спроса и росту безработицы Если при этом уволенные рабочие не будут трудоустроены, то даже формирование отраслевых цен в соответствии с условием оптимального распределения производства не будет означать улучшения экономической ситуации

Другая проблема, проистекающая из установления тарифов ниже себестоимости, заключается в перекрестном субсидировании одних категорий потребителей другими Часто промышленные предприятия оплачивают полную стоимость и больше, тогда как население пользуется значительными льготами Такая система приводит к искажению пропорций в потреблении электроэнергии между секторами экономики, поэтому многие программы реформ предусматривают цель ликвидации подобных диспропорций

Повышение эффективности контроля за издержками Второй и не менее важный источник проблем в отрасли - неэкономичность функционирования и строительства энергосистем Если издержки производства в государственной компании излишне высоки, то либо потребители будут платить слишком много, либо правительство будет осуществлять слишком большие дотации

Хотя опыт со всей очевидностью говорит о том, что государственные энергокомпании как в развитых, так и развивающихся странах имеют завышенные издержки в некоторых областях (например, превышение

необходимой численности работников, высокие потери электроэнергии из-за низких технических характеристик систем, краж или плохой работы по расчетам с потребителями), введение нормативов в целях улучшения работы встречает на своем пути значительные трудности

Вследствие различий в условиях функционирования энергетики разных стран сложно определить единые методы в направлении повышения эффективности по издержкам Однако очевидность существующих недостатков должна побудить государство сокращать субсидии и развивать конкуренцию в отрасли с тем, чтобы заставить работать заложенные в ней потенциальные рыночные силы

Создание стимулов для лучшего управления и снижения издержек Существует несколько механизмов реформирования энергетики, обеспечивающих повышение независимости управления и возникновение стимулов для снижения издержек Их спектр простирается от акционирования и коммерциализации государственного ведомства (через использование наемного менеджмента) до частичной или полной приватизации с формированием действительно конкурентного рынка электроэнергии Эти способы имеют целью заинтересовать руководство снижать издержки и работать на прибыль, сокращая при этом государственное вмешательство Подобная заинтересованность может быть достигнута либо через обеспечение прямых стимулов, например зафиксированных в контракте с управляющим, либо через приватизацию, при которой собственники в стремлении максимизировать прибыль будут выбирать директоров соответствующим образом

4. Первая волна реформирования электроэнергетики началась с формирования рыночных отношений Происходило это формирование на основе «Концепции энергетической политики России в новых экономических условиях» (1992) и «Энергетической стратегии России» (1993) Реальные преобразования стали осуществляться после указов Президента Российской Федерации от 15 августа 1992 г № 922 и № 923, от 5 ноября 1992 г № 1334, которые заложили основу акционирования в электроэнергетике, организации

управления электроэнергетическим комплексом России в условиях приватизации и определили особенности преобразования государственных предприятий, объединений, организаций топливно-энергетического комплекса а акционерные общества. При учреждении ОАО РАО «ЕЭС России» предполагалось образовать национальную компанию, контролирующую сети, акционировать производителей, создав прообраз будущего рынка (рис, 2.),

21% I

1

flpafrm cíibcrftu ^S^t^lc^c^"

52% 48%

ОАО Í'F-Ь -ЬЗС Poccw .

£ П ЛО 3„ejj; 3

| i Í Генерация

Магнщмпьиьм сети (Í2t> вб.ивяше!:' Рас*федег»игйт[ьньщ и™ (1 tü кВ.н.кижа) Диспетчерское управление CflbiT

|||

I &

Независимые АО-Энйрг&

Рис. 2. Структура отрасли в 2000 году

Вторая волна реформирования электроэнергетики началась с принятия Правительством Российской Федерации постановления от И июля 2001 г. № 526, которое определило основные направления реформирования отрасли: совершенствование рынков электроэнергии и создание инфраструктуры рынков электроэнергии. Процесс реформирования электроэнергетики предусматривает создание принципиально новой структуры отрасли (рис. 3.).

Администратор торговой системы

___________ __ЭЛЕКТРО- _

' ЭНЕРГИИ

1

Тепло ОГК (6) ТГК (14)

ХОЛДИНГ межрегиональных . —. —< о

е распределительных ' Прочна генерирующие компании ™

Сеытовые компании Д

сетевых компаний

Степень кзнтронн -догл ^ксийской ч^дерацнк

Менее 50% Свыше 50%-.$

Ремонтные и сервисные компании ^«восточная йнертиичвоая компания

Рис. 3. Целевая структура отрасли

Наблюдаемый рост потребления электроэнергии не сопровождается пока ощутимыми сдвигами в области энергосберегающих технологий Продолжает расти энергоемкость российской экономики, которая уже на 20% превысила уровень конца 80-х гг XX века, а низкие тарифы не стимулируют потребителей к рациональному использованию энергии и ведут к избыточному спросу па энергетические ресурсы

Серьезной проблемой для электроэнергетики остаются большие масштабы перекрестного субсидирования промышленными потребителями населения, бюджетных организаций и сельского хозяйственного производства, приводящие к относительному завышению уровня тарифов на электрическую и тепловую энергию для промышленных потребителей России1

До сих пор фактические средние отпускные тарифы для населения, сельскохозяйственных товаропроизводителей, отдельных отраслей промышленности, производящих продукцию для сельского хозяйства, бюджетных организаций во многих энергосистемах (АО-энерго) часто оказываются значительно ниже утвержденных региональными службами по тарифам из-за наличия многочисленных льгот, которые вводятся без определения источника их компенсации При регулировании тарифов региональные службы по тарифам не всегда учитывают снижение реальных доходов АО-энерго из-за предоставления льгот населению, а федеральные, областные и местные ор1аны власти не выделяют необходимых средств для компенсации выпадающих доходов АО-энерго, образующихся в связи с предоставлением таких льгот в соответствии с действующими нормативными актами

Высокая энергоемкость российской промышленности, усугубленная проблемой перекрестного субсидирования, затрудняет процесс доведения общего уровня тарифов на энергию до экономически оправданного уровня

Перекрестное с^баппровпние - дотирование одних категорий потребителей (населения бюджетных организаций и сетьскохотяйственных потребите!"л) за счет уветичения тарифов для других групп потребителей

При чрезмерно быстром росте тарифов возникает угроза потери конкурентоспособности отечественных товаропроизводителей, приводящей к ухудшению их финансового состояния, к сокращению доходов бюджета и населения, к уменьшению возможностей выделения бюджетных субсидий для финансирования потребления энергоресурсов по льготным ценам и, в конечном итоге, к потребностям в еще большей социальной нагрузке на тарифы промышленных потребителей

Дополнительные проблемы вызывает несовершенство методов и механизмов государственного регулирования тарифов в электроэнергетике, в т ч

применяемый для установления оптовых и потребительских тарифов затратный метод ценообразования создает стимулы для завышения производственных издержек,

отсутствие надлежащей системы (стандартов) раскрытия информации о деятельности организаций электроэнергетики для различных категорий пользователей этой информации, и в т ч унифицированной системы счетов для учета и классификации затрат, доходов, материальных и нематериальных активов для целей государственного регулирования и др, и форм представления этой информации не позволяет получать достоверную информацию для установления экономически оправданного уровня регулируемых тарифов,

отсутствие реально гарантированного права Федеральной службы по тарифам и региональных служб по независимому (основанному на строгом соблюдении экономических принципов регулирования и исключающего конъюнктурные политически мотивированные решения) установлению тарифов Это часш ставит их под влияние краткосрочных политических интересов и приводит к использованию регулируемых тарифов в качестве политического инструмента с подменой объективного экономического анализа политико-административными решениями

5. В целом основным и самым опасным для экономики и населения

последствием неправичьного реформирования может стать как дисбаланс между о грасчями экономики, так и дисбаланс в самой электроэнергетике, который окажет мультитикативный эффект на другие отрасли экономики

Автором было проведено исследование возможных рисков, связанных с проходящей реформой электроэнергетики и были выделены основные из них Также бьпи даны основные рекомендации и предложения по минимизации исследованных рисков В частности, были выделены 2 большие группы рисков, которые в свою очередь разделяются на несколько более мелких

Возможные риски, связанные с реформированием электроэнергетики, для предприятий.

• риск выпадения доходов в результате выхода потребителей на оптовый рынок без соответствующей коррекции тарифов, в том числе, с учетом перекрестного субсидирования,

Действующий в настоящее время на розничных рынках электроэнергии механизм перекрестного субсидирования между группами потребителей — через искаженные конечные тарифы - создает для промышленных потребителей стимулы для выхода на оптовый рынок электроэнергии В результате их ухода у энергоснабжающих организаций возникает существенный риск выпадения части доходов, в связи с тем, что тарифы промышленных потребителей выше реальных расходов на величину, необходимую для субсидирования других групп

Сис1емным решением данной проблемы является введение системы адресных субсидий для населения - как наиболее социально значимой субсидируемой группы потребителей Она будет предполагать, что население оплачивает электроэнергию по экономически обоснованным тарифам, а им из бюджета вытачиваются субсидии на компенсацию части тарифа на электроэнергию Введение данной системы требует создания соответствующей инфраструктуры и включение необходимых источников финансирования в бюджет, а также согласования мероприятий, направленных на реформирования отраслей, связанных с электроэнергетикой

• риск кассовых разрывов (краткосрочной нехватки оборотных средств) у создаваемых компаний в связи с переходом от внутрикорпоративных на договорные отношения,

В результате разделения АО-энерго и прочих энергосбытовых организаций по видам деятельности создаются самостоятельные компании, обладающие различной степенью финансовой устойчивости и меньшей кредитоспособностью по сравнению с единой компанией, «внешние» обязательства увеличиваются на те взаимные платежи, которые ранее являлись финансированием внутренних статей расходов Именно поэтому риск кассовых разрывов у новых компаний существенно превышает аналогичный риск единой компании

Автор предлагает для решения и минимизации данного риска предоставлять энергосбытовым компаниям со стороны генерирующих и сетевых компаний, обладающих большим объемом активов, поручительства по банковским кредитам

Кроме юго, предоставлять со стороны генерирующих и сетевых компаний эиергосбытовым компаниям разумной отсрочки по исполнению обязательств, что требуется зафиксировать в условиях договоров на оказание услуг по передаче и регулируемых двусторонних договоров

• риск нехватки квалифицированных менеджерских кадров для создаваемых энергопредприятий,

В ходе реализации преобразований в электроэнергетике существует вероятность ротации персонала или потери кадров, связанная с изменением структуры управления предприятий отрасли Реализация данного риска может потенциально привести к снижению качества управления, повлиять на экономическую стабильность и технологическую надежность субъектов отрасли

В случае ухода части менеджеров и специалистов, оставшийся на предприятиях Холдинга персонал полностью обеспечит полноценное функционирование предприятий Холдинга в связи с переходом части

управленческих функций в новые структуры и наличием достаточного количества профессиональных работников, прошедших переподготовку и обучение по специально разработанным программам В условиях реформирования одновременно всей отрасли, ротация кадров является нормачышм явлением

• е дочгосрочном периоде, при реализации целевой модели реформирования, необходимо учитывать также риски снижения рентабельности, банкротства и/или остановки энергопредприятий (в особенности градообразующих) и ТЭЦ, ориентированных на снабжение монопотребнтеля (моно-ТЭЦ)

Конкурентный рынок электроэнергии предполагает загрузку наиболее эффективных генерирующих мощностей В такой ситуации под угрозой банкротства и/или остановки оказываются «дорогие» электростанции, последствия закрытия которых усугубляются в случае, если тепло/энергоснабжение отдельных потребителей или целых регионов зависят только от этих предприятий, или когда от функционирования этих предприятий зависит экономическое благополучие региона (градообразующие энергопредприятия)

Предлагаемые действия по минимизации риска

При сосшвлении пакета регулируемых двусторонних договоров на поставку электрической энергии (мощности) на оптовом рынке (на срок 3-5 лет) на поставку электроэнергии и мощности по ценам и объемам, устанавливаемым в предусмотренном регулирующим органом порядке, предусмотреть обеспечение сопоставимого уровня гарантированного дохода по экономически обоснованным тарифам как эффективным, так и неэффективным станциям

Возможные риски, связанные с реформированием электроэнергетики, для населения

• возможное удорожание электроэнергии,

В настоящее время население расходует незначительную долю (в среднем

по стране не более 1-2%) своих доходов на оплату электрической энергии. В таблице 3 приведен прогноз изменения расходов населения на электроэнергию. Таблица 3. Изменение отношения фактических расходов на электроэнергию к

среднедушевому доходу населения

Отношение фактических расходе о на электроэнергию к среднедушевому походу а среднем для региона, %

2003 г. 2008 Г.

-Г*omití гнжаэттслъ rió РоссчГк:>:оп ФсПфЭц1Г|1' ■'■■■■■. -

¡УПЬСПЧПЬНЫА \роп<нъ среди рСГЭЩНОВ 3J

СрелннП FftjKAlarí.lb по Центральному федеральному 0,84 1,08

СрединП Роквдють но Гсяер федеральной)1 supvn- 0,77 0,9S

Dpuiiiiil понизят ел i. гю Южному федеральному OHpvrv 0,78 1Д7

Средним показатель >■ Приволжскому федеральному округу В,93 1,25

,:fKüt:tift понльагсльпо Ура.илкоцУ федеральному округа 0,7 0,В

СредннП питатель по С t«5j грско№ (]нгдергл>. ному округу 0,84 1,38

рс ^иЛ роквмтсль на Дальневосточному федеральному >kpvry 1,7S

Ограничение тарифов на электроэнергию, поставляемую населению и введение института гарантирующих поставщиков электроэнергии, по мнению автора, может минимизировать данный риск в пределах 1-1,1% к 2008 году, вместо 1,2%, приведенных в таблице выше,

• возможное удорожание тепловой энергии;

В настоящее время в среднем по стране население расходует на оплату тепловой энергии несущественную долю доходов - не более 2-3%, хотя этот показатель характеризуется значительным разбросом по регионам и группам населения, Возможность удорожания тепла связана с различными факторами, среди которых важнейшую роль играют факторы, не связанные с реформированием электроэнергетики. По этой причине удорожание тепловой энергии для населения в весьма ограниченной степени можно считать риском реформы в данной отрасли.

Предлагаемые действия по минимизации риска:

Ограничение тарифов на тепловую энергию, возможность полной оплаты за установленную генерирующую мощность в регулируемом секторе оптового рынка электроэнергии для поставщиков электрической энергии, работа которых необходима для поддержания установленных технологических параметров функционирования ЕЭС России или для поддержания резервов

мощности в ЕЭС России, поэтапность сокращения перекрестного субсидирования между электрической и тепловой энергией

• поаедствш дчя бюджетов от удорожания электроэнергии для населения

Изменение нагрузки на бюджеты разных уровней в долгосрочной перспективе будет прежде всего определяться снижением доли получателей и объема жилищных субсидий, что связано с опережающими темпами роста доходов населения по сравнению с ростом тарифов на ЖКУ При сохранении льгот (с переводом их в денежную форму) все сценарии макроэкономического развития2 буду г приемлемыми для сектора домашних хозяйств При благоприятном макроэкономическом сценарии доля получателей жилищных субсидий снизится с 13,0 % в 2005 гт до 3,2% в 2020 г При этом годовой объем жилищных субсидий сокращается до минимума в сопоставимых ценах 2003 года он уменьшится в случае сохранения льгот в 3 раза При неблагоприятном сценарии развития экономики и сохранении льгот по оплате ЖКУ доля получателей жилищных субсидий сокращается с 12,9% в 2005 до 5,7% к 2020 г При этом годовой объем жилищных субсидий в сопоставимых ценах 2003 года уменьшится на треть

Максимальное увеличение расходов из бюджетов всех уровней на финансирование бюджетных организаций в связи с удорожанием для них электроэнергии составит порядка 5 млрд руб Это связано с тем, что объем перекрестного субсидирования в отношении электроэнергии по бюджетным организациям, финансируемым из Федерального бюджета, составляет 3,3 млрд руб, по бюджетным организациям, финансируемым из региональных и местных бюджетов - 1,6 млрд руб Учитывая, что прямое отношение к населению имеет лишь меньшая часть бюджетных потребителей (школы, детские сады, медицинские учреждения и т д), увеличение бюджетной нагрузки вследствие необходимости компенсации удорожания электроэнергии

^ Сценарии макроэкоиоми (сского развития разработзны в рамках проекта «Мониторинг социально экономических постедствай реформы эчектроэнсргетнкн и дслгосрошый прогноз ее развития» по заказу ОАО РАО «ЕЭС России» Благоприятный макроэкономический сценарий подразумевает сохранение стабичьной и позитивной дпя России конъюнктуры мировых рынков При неблагоприятном сценарии предполагается значительное ухудшение конъюнктуры мировых рынков

социальным учреждениям будет существенно меньше упомянутых значений Кроме того, ликвидация перекрестного субсидирования для бюджетных организаций будет происходить не одномоментно, поэтому увеличение бюджетных расходов в связи с данным фактором будет носить постепенный характер

Основные публикации по теме диссертации:

1 Эрпоев Д С Аначиз возможных последствий реформирования электроэнергетики //Современное право -2006 -№ 10(1) -0,2пл (журнал, рекомендуемый ВАК)

2 Эрпоев Д С Государственная политика в области развития топливно-энергетического комплекса Семнадцатые Международные Плехановские чтения (5-8 апреля 2004 г) Тезисы докладов профессорско-преподавательского состава -М Издательство Рос экон акад,2004 -0,1 п л

3 Эр1 юев Д С Совершенствование механизмов государственного регулирования электроэнергетики Сборник докладов «Пути совершенствования управления региональной экономикой» - М РАЕН, 2004. Часть 2 - 0,9 п л

4 Эрпоев Д С, Чистяков Е Г Пути демонополизации электроэнергетики России Сборник докладов «Пути совершенствования управления региональной экономикой» - М РАЕН, 2004 Часть 2 - 0,6 п л

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Эргюев, Дмитрий Сергеевич

Введение.

Глава 1. Теоретические и методологические основы экономики естественных монополий.

§1.1. Сущность и классификация естественных монополий.

§1.2. Формирование и развитие теории естественных 20 монополий.

Глава 2. Анализ практики реформирования естественных монополий (на примере электроэнергетики).

§2.1. Исследование зарубежного опыта реформирования электроэнергетики.

§2.2. Исследование реформирования электроэнергетики России как отрасли естественной монополии.

Глава 3. Анализ возможных последствий реформирования ОАО РАО «ЕЭС России».

§3.1. Возможные риски для предприятий, связанные с реформированием электроэнергетики России.

§3.2. Возможные риски для населения, связанные с реформированием отечественной электроэнергетики.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Макроэкономический анализ хода и возможных последствий реформирования естественных монополий"

Актуальность темы исследования. Естественные монополии имеют важное социально-экономическое значение для государства и всего общества. Это связано, прежде всего с тем, что деятельность естественных монополий затрагивает все общество, поэтому любые изменения в деятельности естественных монополий прямо или косвенно отражаются на всех экономических показателях государства и благосостоянии его граждан. Такое положение естественных монополий обязывает государство тщательно контролировать их деятельность и нести ответственность за характер экономической политики, проводимой монополиями.

Так в конце XX века в ряде стран мира были предприняты попытки > реструктуризации тех отраслей национальной экономики, которые ранее рассматривались как естественные монополии. Реформы заключались в дезинтеграции фирм - естественных монополий, как правило, национализированных, отделении сетей и терминалов от тех частей, которые рассматривались как конкурентный сектор, и приватизации последних. Этим предполагалось обеспечить повышение эффективности функционирования указанных отраслей и дальнейшее дерегулирование национальных экономик.

Определенные мероприятия в области естественных монополий предпринимаются и в России. Однако здесь реформа носит незаконченный, половинчатый характер, и очевидного положительного эффекта от нее в виде роста производительности продукции, снижения издержек производства, улучшения обслуживания потребителей, создания условий для роста отечественного производства пока нет, и шаги правительства по регулированию деятельности естественных монополий не приносят пока требуемого результата. Это связано, прежде всего, с масштабностью проводимой реформы, необходимостью проведения ускоренных мероприятий по привлечению инвестиций (прежде всего в те отрасли, где износ основного оборудования составляет более 70 %). При этом характерная для экономической политики последнего времени установка на использование зарубежных образцов и моделей привела к тому, что преобразования естественных монополий в российских условиях остались без должной научной разработки. Насущной задачей экономической науки является поиск путей выхода из создавшегося положения. Необходимость исследования места и роли естественных монополий в российской национальной экономике, методов их реформирования в направлении развития рыночных отношений и повышения эффективности функционирования естественных монополий и предопределила выбор темы и её актуальность.

Степень разработанности проблемы. Проблема реформирования естественных монополий и повышения эффективности их функционирования является одной из спорных, сложных и недостаточно изученных отечественной наукой.

Методологические подходы к решению рассматриваемой проблемы заложены в работах Ж. Дюпюи, Дж. Кларк, А. Курно, К. Маркс, А. Маршалл, Дж. Милль, В. Ойкен, А. Пигу, Дж. Робинсон, П. Самуэльсон, Дж. Тобин и других. На их теориях и доктринах основывалась практика отношений общества к монополиям на протяжении почти полутора. Однако во второй половине XX века ряд положений экономической теории в отношении отраслей - естественных монополий были подвергнуты критике. У. Баумоль, Г. Демзец, Г. Сидак, Дж. Стиглер, О. Уильямсон, Э. Червик и их последователи обосновывали необходимость более узкого определения естественной монополии, предлагая ограничить её только сетевыми структурами (железнодорожные пути и путевое хозяйство, трубопроводы, электросети и соответствующие терминалы), тогда как генерирующие, добывающие, обслуживающие и вспомогательные предприятия и компании-операторы, использующие сети и терминалы для производства товаров и услуг, должны рассматриваться как сектор, где возможно создание условий, близких к конкурентным. Будучи логически безупречными сами по себе, эти положения, однако, не учитывают особенности и все значимые аспекты функционирования отраслей -естественных монополий в конкретной национальной экономике.

В последние годы появилось довольно много опубликованных научных статей и диссертационных исследований, посвященных разработке проблем регулирования и реформирования естественных монополий в России, например, работы М.А. Горелик, В.Г. Золотухина, Е.И. Котелкиной, Н.Г. Любимовой, A.C. Некрасова, П.А. Овчинникова. Тем не менее, данную проблему всё ещё нельзя считать достаточно изученной, поскольку реформирование отраслей - естественных монополий такого масштаба, да и вообще реформирование естественных монополий для Российской Федерации является новшеством.

Целью данной диссертации является исследование реструктуризации (реформирования) ОАО РАО «ЕЭС России» как естественной монополии и возможных последствий такого реформирования на современном этапе проходящей реформы.

В соответствии с этой целью в диссертации были поставлены и решались следующие задачи:

- исследование теоретико-методологических основ, особенностей и типов функционирования естественных монополий в составе национальных хозяйств;

- исследование позиционирования электроэнергетики России в экономическом пространстве страны и оценка ее влияния на социально-экономическое развитие Российской Федерации и ее регионов;

- обобщение зарубежного опыта реформирования естественных монополий и оценка возможностей его использования в условиях России;

- анализ целей, модели, путей реформирования электроэнергетики в условиях национальной экономики;

- оценка возможных последствий и рисков реформирования электроэнергетики России и разработка механизмов и методов по их минимизации.

Объектом диссертационного исследования является организационно-технологическая структура ОАО РАО «ЕЭС России» как естественной монополии и модель ее реструктуризации (реформирования), а предметом - институциональные изменения государственной энергетической политики, внутрикорпоративные преобразования собственности в процессе и по поводу реформирования ОАО РАО «ЕЭС России» как естественной монополии.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования являются положения научных трудов экономистов предшествующих поколений и современных исследований отечественных и зарубежных учёных и специалистов по проблемам, рассматриваемым в диссертационном исследовании.

В работе были применены методы научной абстракции, дедукции и индукции, сочетания исторического и логического анализа, системного и статистического анализа, сравнительных оценок.

В исследовании использованы материалы монографий и статей отечественных и зарубежных учёных и специалистов по данному и смежным вопросам, данные Росстата и международной статистики, нормативно-правовые документы, сведения государственных ведомств и организаций-субъектов естественных монополий.

Научная новизна исследования состоит в разработке методических подходов макроэкономического анализа хода экономических реформ естественных монополий, их применении для оценки возможных последствий реформирования электроэнергетики России, обосновании направлений совершенствования механизма государственного регулирования деятельности естественных монополий.

К наиболее важным положениям, содержащим новизну, можно отнести следующие:

- подтверждена необходимость учета факторного подхода в формировании естественных монополий при управлении монополиями в процессе реформирования;

- проведена оценка опыта реформирования электроэнергетики зарубежных стран (Чили, Великобритания, США) и выделены приоритеты в целях и методах реформирования электроэнергетики зарубежом;

- сформулированы выводы по реформе 1990 - начала 2000 годов в электроэнергетике, исходя из проведенного анализа, показавшие слабость государственного регулирования;

- предложена авторская классификация возможных рисков, возникающих в ходе реформирования электроэнергетики. Выделены 2 основные группы рисков, разделенные на подгруппы;

- даны авторские предложения по минимизации возможных рисков проведения реформы электроэнергетики.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы при разработке методических материалов и предложений для федеральных и региональных органов исполнительной власти в области регулирования естественных монополий. Отдельные положения диссертации применимы в преподавании спецкурсов по проблемам российских экономических реформ и их реализации в системе государственного регулирования деятельности естественных монополий

Апробация работы. Теоретические положения, выводы и практические рекомендации, полученные в ходе проведения исследования, докладывались на Семнадцатых международных Плехановских чтениях (58 апреля 2004 г.). Материалы диссертационного исследования применялись в процессе преподавания дисциплины «Национальная экономика» для студентов дневного отделения Общеэкономического факультета ГОУ ВПО «Российская экономическая академия имени Г.В. Плеханова». Отдельные практические рекомендации выполненного диссертационного исследования нашли применение в деятельности Департамента структурной и тарифной политики в естественных монополиях Министерства промышленности и энергетики Российской Федерации и Министерства экономики Республики Калмыкия.

Структура работы. Диссертационная работа изложена на 194 страницах машинописного текста, состоит из введения, 3 глав, кратких выводов и предложений, списка использованной литературы, содержащего 204 наименования, в том числе 31 источник на иностранном (английском) языке, и приложений с цифровым и графическим материалом.