Моделирование инвестиционной деятельности на основе государственно-частного партнерства: теория, методология, практика тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Моделирование инвестиционной деятельности на основе государственно-частного партнерства: теория, методология, практика"

На правах рукописи

о/Г.-

ШИБАЕВА МАРИНА АЛЕКСАНДРОВНА

МОДЕЛИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ОСНОВЕ ГОСУДАРСТВЕННО-ЧАСТНОГО ПАРТНЕРСТВА: ТЕОРИЯ, МЕТОДОЛОГИЯ, ПРАКТИКА (НА ПРИМЕРЕ ДОРОЖНОГО ХОЗЯЙСТВА)

Специальность. 08.00 05 -Экономика и управление народным хозяйством-управление инновациями и инвестиционной деятельностью

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

2 4 СЕН 2009

Воронеж-2009

Работа выполнена в государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования Воронежском государственном архитектурно-строительном университете

Научный консультант - доктор экономических наук,

профессор Гасилов Валентин Васильевич Воронежский государственный архитектурно-строительный университет, г.Воронеж

Официальные оппоненты доктор экономических наук,

профессор Хацкевич Лев Давидович Ассоциация «Бизнес-инкубатор «Воронеж», г Воронеж

доктор экономических наук, профессор Подмолодина Ирина Михайловна Воронежская государственная технологическая академия, г.Воронеж

доктор экономических наук, профессор Петрухин Александр Борисович Ивановский государственный архитектурно-строительный университет, г Иваново

Ведущая организация- Московский государственный

строительный университет

Защита диссертации состоится 20 октября 2009 г. в 12-00 часов в конференц-зале на заседании диссертационного совета Д 212.035 03 при Государственном образовательном учреждении «Воронежская государственная технологическая академия» по адресу: 394014, г. Воронеж, проспект Революции, 19.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Воронежской государственной технологической академии.

Автореферат размещен на официальном сайте ВАК www.vak.ed gov ru 17 июля 2009 года

Автореферат разослан «14» сентября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

Богомолова И П

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность проблемы исследования.

Обеспечение экономического роста, повышение инвестиционной привлекательности и конкурентоспособности экономики, создание условий для перехода на инновационный путь развития, успешная интеграция России в мировое хозяйство, сглаживание дифференциации развития регионов страны зависит от развитости инфраструктуры, важной составляющей которой является транспортная инфраструктура.

Анализ опыта зарубежных стран свидетельствует о существовании прямо пропорциональной зависимости социально-экономического развития страны и развитости ее дорожного хозяйства, по средствам которого создается новое пространство для реализации возможностей развития различных отраслей экономики, что способствует повышению мобильности, деловой и социальной активности в обществе.

В настоящее время в России наблюдается отставание в развитии автодорожной сети, снижение ее транспортно-эксплуатационных характеристик, повышение уровня аварийности из-за несоответствия объемов финансирования дорожной отрасли и прироста автотранспорта. Существующие тенденции привели к тому, что дорожная сеть страны не отвечает потребностям развитая экономики РФ В условиях глобализации мировой экономики и развития внешнеэкономических связей из-за отсутствия сети скоростных автомагистралей, позволяющих без задержек движения пересечь всю страну, территория РФ может оказаться в экономической изоляции Поэтому важнейшая задача России заключается в том, чтобы в полной мере реализовать свое выгодное географическое положение между двумя динамично развивающимися мировыми центрами - Европой и Азией и привлечь на транспортные коммуникации страны международные транспортные потоки и сопровождающие их финансовые ресурсы Для этого необходимо провести строительство и реконструкцию автомобильных дорог в составе международных транспортных магистралей, привести их в соответствие с требованиями международных стандартов для обеспечения интеграции в Европейскую и Азиатскую сеть автомобильных дорог

В зарубежных странах развитие дорожной сети, соответствующей потребностям экономики и населения, относится к одной из приоритетных задач экономической политики Реализация программ увеличения протяженности и улучшения качественных характеристик дорожпой сети позволила достичь существенных результатов, как в экономике, так и в социальной сфере

Сейчас, когда страна планирует присоединение к ВТО, проблема совершенствования качества автомобильных дорог как никогда актуальна, поскольку состояние транспортной сети является сдерживающим фактором при решении поставленных задач В странах ЕС на транспортных издержках ежегодно теряется около 3% ВВП Российской экономике, по данным Федерального дорожного агентства, неудовлетворительное состояние сети автодорог обходится не менее чем в 10% ВВП. Ежегодные потери России, связанные с недостаточной развитостью сети автодорог, оцениваются в 450-500 млрд рублей

По данным Российской ассоциации подрядных организаций в дорожном хозяйстве, убытки вследствие неудовлетворительного состояния дорожной сети составляют около 120 млрд рублей в год Существует потребность в значительных инвестициях в модернизацию и развитие автодорожной сети Учитывая масштаб поставленных задач и мировой опыт, возникла необходимость привлечения внебюджетных источников финансирования дорожного хозяйства. Одним из способов может являться создание платных дорожных объектов, что встречает понимание пользователей, а также территориальных органов представительной и исполнительной власти

Однако низкая инвестиционная привлекательность дорожной отрасли из-за высо-

кон капиталоемкости дорожных объектов и длительного срока их окупаемости сдерживает приток частых инвестиций Это предопределяет целесообразность государственной поддержки в виде передачи в коммерческую эксплуатацию существующих и незавершенных строительством объектов при условии их реконструкции, предоставления земель, государственных гарантий по кредитам и освобождения от налогов

В настоящее время реализация общественно значимых инфраструктурных проектов, основанных на принципах государственно-частного партнерства (ГЧП), является одним из важнейших стратегических приоритетов деятельности Министерства транспорта РФ Дорожный сектор является приоритетным направлением развития ГЧП в транспортной отрасли Однако возникает проблема определения оптимального соотношения государственного и частного капитала в общем объеме инвестиций в объекты дорожного хозяйства.

Актуальность темы диссертационного исследования заключается в том, что вопросы оптимальной организации ГЧП находятся в состоянии становления и научно обоснованные подходы к моделированию инвестиционных процессов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП имеют признаки новизны и способствуют решению важной народнохозяйственной проблемы российской экономики

Существенный вклад в развитие научных направлений, связанных с инвестиционной деятельностью внесли А С Булатов, А.В. Ложникова, А Б Идрисов, С В Картышев, А В Постников, И П Фаминский, 3 Боди, А Кейн, А Маркус, У Шарп, Г Александер, Дж Бэйли, П. Самуэльсон, JI Дж Гитман, M Л Джоник.

Проблемам моделирования инвестиционной деятельности, в том числе и в дорожном хозяйстве, посвящены труды В В Гасилова, Л Заде, В Л Канторовича, Р Kappa, Г Н. Ковшова, В H Лившица, Т Литмана, Д С Львова, В Г Медницкого, В В Новожилова, П Сугрэ, ЕФ Тихомирова, Дж. Уэйсброда, Р В Фатгахова.

Проблемы повышения эффективности инвестиционной деятельности отражены в работах Ю П. Анисимова, А М. Букреева, В П Воронина, Д А Ендовицкого, Ю В Журавлева, А Б Петрухина, И М. Подмолодиной, И.Е Рисина, А И Хорева, Л Д Хацкевича, Л И. Чурикова, А Ф Шишкина.

Несмотря на значительный вклад ученых в формирование теории и методологии моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, современная практика предъявляет к экономической науке новые требования по переосмыслению многих вопросов, связанных с переходом к реализации инвестиционных проектов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП Недостаточная разработанность указанной проблемы предопределила цель и задачи исследования

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является формирование и развитие теоретических, научно-методологических положений, методических подходов и разработка практических рекомендаций в области моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе государственно-частного партнерства.

Для достижения поставленной цели исследования были сформулированы и решены следующие задачи:

- сформулировать концепцию моделирования инвестиционной деятельности на основе ГЧП,

- разработать методологию моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП,

- проанализировать структуру государственных и частных инвестиций при создании объектов транспортной инфраструктуры,

- предложить пути увеличения доходности инвестиций от коммерческого использования придорожных полос при эксплуатации объектов дорожного хозяйства на платной основе,

- разработать научно-технический подход к повышению эффективности инвестиций от функционирования платных объектов дорожного хозяйства на основе выявленных факторов,

- обосновать возможности повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство путем совершенствования системы ценообразования на проектно-изыскательские работы, реализуемые на принципах ГЧП,

- определить влияние применения вахтового метода организации дорожно-строительных работ на эффективность инвестиций в объекты дорожного хозяйства,

- разработать модель прогнозирования объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства в условиях риска и неопределенности на основе ГЧП,

- предложить модель оптимизации инвестиций на строительство дорожных объектов на основе ГЧП,

- сформулировать методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание дорожной сети на основе ГЧП

Объектом исследования являются организации дорожного хозяйства в процессе моделирования его инвестиционной деятельности

Предметом исследования являются экономические и управленческие отношения, возникающие в процессе развития инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

В качестве информационной базы исследования использовались данные Росстата, результаты научных исследований инвестиционной деятельности Воронежского филиала Дирекции строящихся дорог (ДСД) «Центр» Росавтодора, ООО «Инжсервис», Департамента промышленности, транспорта, связи и инноваций Воронежской области, а также материалы периодической печати, конференций, симпозиумов, проектных и подрядных организаций дорожного хозяйства.

Гипотеза исследования предполагает, что моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, включающее в себя привлечение внебюджетных источников инвестиций и повышение эффективности их использования, является императивным условием максимизации вклада дорожного хозяйства в инновационное развитие экономики РФ

Методологическую н теоретическую основу научных исследований составили теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по проблемам развития и управления дорожным хозяйством, а также посвященных моделированию и прогнозированию инвестиционной деятельности Использованы законодательные акты РФ, нормативные документы различных уровней в области инвестиционной деятельности, статистические и аналитические материалы и документы, материалы научных конференций, официальные публикации по проблемам развития дорожного хозяйства на основе ГЧП и управления инвестиционными процессами

Исследование осуществлялось на основе системного, административного, количественного, структурного, функционального, ресурсного, ситуационного и процессного подхода с применением экономико-математического моделирования, основных положений теорий нечетких множеств, игр, массового обслуживания, нейросетей, графов и В-сплайн-прогнозирования Методологической основой послужили общенаучные принципы системного подхода. В ходе подготовки диссертационной работы использовались современные аналитические, а также компьютерные технологии обработки информации

Научная новизна результатов исследования заключается в разработке комплекса научно обоснованных теоретических и методологических положений и практических рекомендаций в области моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Наиболее существенные результаты, полученные лично автором и содержащие научную новизну, заключаются в следующем

1 Разработана концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отличающаяся использованием методологии системного подхода к моделированию инвестиционных процессов, основанного на гармонизации интересов всех участников проекта, позволяющая вырабатывать эффективные управленческие решения в реализации инвестиционной деятельности

2 Предложена методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отличительной чертой которой является использование совокупности новых методов и моделей, применяемых в определенной логической последовательности, таких как, В-сплайн-прогаозирование, имитационное моделирование, теории игр, графов, нечетких множеств, массового обслуживания и нейросстей, позволяющая принимать научно обоснованные управленческие решения, обеспечивающие оптимальное распределение и эффективное использование инвестиционных ресурсов.

3 Разработана процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов транспортной инфраструктуры на основе ГЧП, отличающаяся использованием теории матричных игр, позволяющая определить оптимальное соотношение капитала участников ГЧП и учитывающая продолжительность эксплуатации объектов частным инвестором

4 Создан алгоритм увеличения доходности инвестиций от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, отличающийся оптимизацией размещения придорожных объектов и позволяющий повысить эффективность инвестиций в объекты дорожного хозяйства, реализуемые на принципах ГЧП, сократить сроки их окупаемости,

5 Рекомендован научно-практический подход к определению рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства обеспечивающий повышение эффективности инвестиций при функционировании объектов дорожного хозяйства на платной основе на основе ГЧП и отличающийся учетом изменения интенсивности движения автотранспорта в течение суток и времени года.

6 Предложены методические положения и разработан алгоритм формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства, отличающийся учетом реализации проектов на основе ГЧП и обеспечивающий повышение эффективности инвестиций

7 Апробирован и рекомендован научно-методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе ГЧП путем осуществления дорожно-строительных работ вахтовым методом, отличающийся учетом социального эффекта, обусловленного повышением привлекательности национального проекта «Доступное и комфортное жилье — гражданам России»

8 Создана модель определения укрупненных показателей стоимости объектов дорожного хозяйства, обеспечивающая прогнозирование объемов инвестиций на дорожно-строительные работы на основе ГЧП, отличающаяся возможностью планирования инвестиций в условиях риска и неопределенности

9 Разработана модель оптимизации инвестиций в строительство объектов дорожного хозяйства, отличающаяся возможностью прогнозирования объемов инвестиций на основе В-спл айн-экстраполяции

10 Определены методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание платных объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, отличающиеся возможностью прикрепления производственных баз к дорожным объектам по критерию минимума удельной стоимости обслуживания автодорог и позволяющие прогнозировать изменение объемов инвестиций на их

б

эксплуатацию

Диссертация выполнена в рамках п 4 15 «Развитие методологии анализа, методов оценки, моделирования и прогнозирования инвестиционной деятельности в экономических системах» паспорта специальности 08 00 05 — «Экономика и управление народным хозяйством управление инновациями и инвестиционной деятельностью»

Достоверность и обоснованность полученных автором результатов основывается на репрезентативности исходных данных, использовании современных экономических теорий и методов исследований, позволяющих получить достоверные результаты, подтверждающие выдвинутую гипотезу, анализе и сопоставлении теоретических и практических результатов, разработанных автором в процессе исследований и практической апробации результатов

Практическая значимость диссертационной работы состоит в возможности применения ее положений и выводов в деятельности проектных и дорожно-строительных организаций при определении, прогнозировании и использования инвестиционных ресурсов, субъектами инвестиционного рынка при оценке целесообразности и доли их участия в проектах, реализуемых на основе ГЧП. Концептуальная модель гармонизации интересов всех участников инвестиционных процессов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП дает возможность разработки аналитических механизмов и практической реализации инвестиционной деятельности предприятий дорожного хозяйства Практическое значение имеют следующие разработки

-алгоритм прогнозирования увеличения дохода от инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, позволяющий сократить сроки окупаемости инвестиций в объекты дорожного хозяйства,

- методика определения рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, дающая возможность привлечения максимально возможного транспортного потока на дорожные объекты, эксплуатируемые на платной основе, что позволяет увеличить доходность инвестиций в эти объекты,

- модель определения укрупненных показателей стоимости объектов дорожного хозяйства для прогнозирования объемов инвестиций при подготовке конкурсной документации на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве,

- процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства, обеспечивающая формирование оптимальных инвестиционных стратегий всех участников проекта,

- модель оптимизации инвестиций на строительство дорожных объектов на основе ГЧП, позволяющая минимизировать капитальные затраты на дорожно-строительные работы,

- методический подход к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание платных объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, обеспечивающий сокращение эксплуатационных затрат и срока окупаемости инвестиций.

Апробация работы и использование результатов. Теоретические и практические положения диссертационной работы докладывались автором на научно-практических конференциях Воронежского государственного архитектурно-строительного университета (2001-2009 гг), III Московском Международном Форуме «Образование Занятость Карьера» (2001-2002 гг), Международном студенческого форуме «Образование Наука. Производство», Белгород, 2002 г, Международной научной конференции «Современные сложные системы управления», Воронеж, ВГАСУ, 2003 г, 56-ой Международной научно-практической конференции молодых ученых «Актуальные проблемы современного строительства», Санкт-Петербург, 2004 г, Всероссийской научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы - 2004-2005», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2004-2005 гт, VII международной научной

конференции «Современные сложные системы управления», Воронеж, ВГАСУ, 2005 г, международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы - 2006-2008», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2006-2008 гт, Волгоградский научно-образовательный центр ИПУ РАН Секция «Математическое моделирование и оптимизация экономических процессов», Интернет-конференция, 2007 г; международной конференции «Наука и технологии», краткие сообщения XXVII Российской школы, посвященной 150-летию КЭ Циолковского, 100-летию С П Королева и 60-летию Государственного ракетного центра «КБ им Академика В.И Макеева», Екатеринбург, УрО РАН, 2007 г, IV международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы - 2009», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2009 г

Результаты диссертационной работы внедрены в учебный процесс в рамках преподавания дисциплин «Бизнес-планирование», «Ценообразование в строительстве», «Применение ПЭВМ в экономических расчетах» Воронежского государственного архитектурно-строительного университета Автором были подготовлены и опубликованы учебное пособие, программы и методические указания

Основные научно-практические разработки автора внедрены в практическую деятельность Департамента промышленности, транспорта, связи и инноваций Воронежской области, Воронежского филиала ДСД «Центр» Росавтодора, ООО «Инжсервис» (г Воронеж)

Реализация работы. Работа выполнена в рамках реализации проекта РГНФ № 0702-56202 а/Ц «Формирование регионального рынка доступного жилья на основе развития ипотеки» (2007-2008 гг ), НИОКР Росавтодора. «Разработка методических рекомендаций по определению стоимости проектных работ на капитальный ремонт автомобильных дорог и сооружений на них» (2004-2005 гг ), «Разработка методики определения объективно необходимых размеров накладных расходов для работ по содержанию автомобильных дорог и искусственных сооружений на них» (2004-2005 гг ), «Нормативы удельных затрат на строительство и реконструкцию автомобильных дорог на 2001-2005 гг », Областной целевой программы «Развитие сети автомобильных дорог общего пользования Воронежской области на 2008 — 2010 гг »

Положения, выносимые на защиту.

1 Концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отражающая авторское представление о методах и действиях, способствующих увеличению объема инвестиций в дорожное хозяйство и повышению эффективности их использования, построенная на принципах системного подхода.

2 Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, являющаяся совокупностью взаимосвязанных и взаимообусловленных методов, алгоритмов, моделей, методик и процедур, направленных на повышение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве

3 Процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП с учетом срока его эксплуатации концессионером

4 Алгоритм прогнозирования увеличения доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, позволяющий оптимизировать количество объектов сервиса.

5 Методика определения рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, как одного из основных факторов повышения эффективности инвестиций на основе ГЧП, основанная па функциональной зависимости интенсивности транспортного потока от времени года, суток и дня недели

6 Методика формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-

изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП

7 Методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства путем осуществления работ вахтовым методом

8 Экономико-математическая модель определения объемов инвестиций ГЧП на дорожно-строительные работы в условиях риска и неопределенности, позволяющая прогнозировать объемы инвестиций в объекты дорожного хозяйства

9 Модель оптимизации инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, обеспечивающая возможность учитывать изменения стоимости основных материальных ресурсов

10 Алгоритм оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание дорожной сети при ГЧП, основанный на привязке секций дорожного объекта к производственным базам

Публикации. По результатам выполненных исследований опубликовано 47 печатных работ общим объемом 65,88 п л (лично автору принадлежит 43,46 п л ), в том числе 4 монографии, 1 учебное пособие, статьи в журналах и сборниках научных трудов, из них 9 в изданиях, рекомендованных ВАК России

Струюура и содержание работы. Диссертация изложена на 354 страницах основного текста, и состоит из введения, пяти глав, заключения, включает 45 иллюстраций, 50 таблиц, список литературы из 305 наименований и приложений

ЗАЩИЩАЕМЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ И ИХ ОБОСНОВАНИЕ

1. Концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

В настоящее время почти 60% федеральных дорог России не соответствуют нормативным требованиям В серьезной реконструкции или модернизации нуждается не менее трети федеральных дорог и около 15% мостовых сооружений, 27% федеральной сети дорог работает в режиме перегрузки Темпы дорожного строительства (менее 1% в год) не соответствуют потребностям экономики и темпам прироста автомобильного парка страны (7-10% в год) Существующая плотность дорожной сети (5,3 км/1000 жителей) намного ниже соответствующего уровня развитых стран Франции - 15 км, США - 13 км, Финляндии - 10 км на 1000 жителей Россия находится на этапе, когда прирост ВВП и реальных доходов населения способствует быстрому увеличению уровня автомобилизации Следует ожидать, что рост ВВП в РФ в среднесрочной перспективе (рис 1) приведет к еще более высокому росту автомобилизации (рис 2) Под воздействием экономического кризиса, безусловно, произойдет уменьшение роста ВВП, но даже при замедлении роста уровня автомобилизации финансирование содержания и развития дорожной сети будет иметь от него значительное отставание Внешним проявлением нарастания этой диспропорции явился дальнейший рост аварийности на дорогах, существенное сокращение средних скоростей движения, появление на значительной части федеральных трасс транспортных заторов Решение проблемы развития дорожной сети выдвинулось в ряд наиболее приоритетных социально-экономических задач для страны

Инвестиции в дорожную сеть в конечном итоге возвращаются в бюджет в виде налоговых поступлений, существенно превышающих объемы затраченных средств В, результате увеличивается вклад дорожного хозяйства в ускорение роста экономики РФ

И

и» •

—ДниаацШ ИЭММИШИ1 ВВП —•—Дааамака апмаеаая уровсаа автамобвлаэацаа

—ДмшамМфшятафоинмдорашюАсли —■— Даааиаш арароста ароптаоста *орожао> сета

Рис. 1 -Динамика изменения ВВП Рис. 2 -Динамика изменения уровня автамоби-и финансирования дорожной сети,% лизации и протяженности дорожной сети,% Инвестиционные процессы в дорожном хозяйстве требуют целостной концепции, обоснования принципов, методов организационно-аналитической рационализации, адекватных моделей повышения эффективности инвестиционной деятельности

С этой точки зрения разработана концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве как сложной экономической системы на основе ГЧП Концепция является авторским видением проблемы увеличения объема инвестиций в дорожное хозяйство и повышению эффективности их использования Новизна концепции заключается в том, что она основывается методологии системного подхода к моделированию инвестиционных процессов, основанного на гармонизации интересов всех участников проекта и позволяет вырабатывать управленческие решения в реализации инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Исследования эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве относятся к разряду актуальных по следующим обстоятельствам развитие дорожного хозяйства способствует увеличению бюджетных поступлений и благоприятно сказывается на инвестиционном климате территории Задача состоит в том, чтобы в системе управления инвестиционной деятельности предусмотреть цели, функции, организационные структуры, ориентированные на целевое развитие дорожного хозяйства, обеспечивающее повышение потенциала социального и экономического развития

Основными целями моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на оспове ГЧП являются модернизация и повышение доступности дорожной сети, повышение качества дорожно-строительных работ; развитие технических и технологических параметров международных транспортных магистралей, максимизация вклада дорожного хозяйства в ускорение роста экономики РФ

Следуя требованиям методологии системного подхода, решение поставленной задачи, на наш взгляд, может осуществляться в логической последовательности отдельных подзадач по следующей схеме (рис 3)

1) определение целей и задач инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве,

2) выработка принципов ГЧП в дорожном хозяйстве,

3) оптимизация структуры государственных и частных инвестиций в дорожном хозяйстве,

4) прогнозирование доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе ГЧП,

5) определение принципов совершенствования системы ценообразования и применение вахтового метода строительства объектов в дорожном хозяйстве,

6) моделирование объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства,

7) выработка условий и требований к бизнес-планам по приоритетным направлениям строительства

На первом этапе уточняются понятия «инвестиции», «инвестиционная деятельность» Выявляются особенности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве

На основе анализа состояния инвестиционной деятельности, проводится идентификация проблем в дорожном хозяйстве. Определяются цели и задачи инвестиционной деятельности, достижение которых послужит не только решению проблем, но и повышению потенциала развития дорожного хозяйства, что, в свою очередь, будет способствовать экономическому росту страны и улучшению инвестиционного климата.

На втором этапе проводится сравнительный анализ форм привлечения государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство Рассматривается формирование источников финансирования инвестиций в дорожное хозяйство в различные периоды в зависимости от состояния объектов дорожного хозяйства и действующего законодательства в данной отрасли, что позволяет определить структуру государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство на каждом этапе развития

На основе мирового опыта устанавливается, что для осуществления инфраструктурных проектов наиболее оптимальной формой взаимодействия государства и предпринимательских структур является ГЧП, в рамках которого привлекаются государственные и частные инвестиции в строительство объектов дорожного хозяйства. Однако в России данная форма взаимодействия бизнеса и государства недостаточно развита, что требует определения принципов и форм реализации ГЧП.

На третьем этапе моделируется структура государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство Доля частных инвестиций согласно ФЗ - 257 "Об автомобильных дорогах и о дорожной деятельности в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" должна быть не менее 25 % затрат на реализацию проекта Для выбора наиболее эффективной модели ГЧП большое значение имеет процесс распределения рисков При этом общий принцип ГЧП заключается в том, что риски должна нести сторона, которая лучше другой способна эффективно управлять инвестициями Баланс интересов сторон может быть достигнут в том случае, если перенос рисков на частный сектор будет сопровождаться положительной тенденцией изменения доходов.

Государство имеет право определять самостоятельно сроки концессии Изначально срок концессии составляет 25 лег Однако, при условии поддержания концессионером высококачественных эксплуатационных характеристик дорожных объектов, срок может быть продлен еще на 5 лет (суммарный срок концессии — 30 лет) С одной стороны, для частного инвестора является более выгодным длительный срок концессии, но в тоже время увеличиваются риски, связанные с долгосрочным прогнозом доходов от эксплуатации платного дорожного объекта, что может значительно снизить показатели его доходности Для определения оптимального соотношения государственного и частного капитала предлагается использовать теорию матричных игр

На четвертом этапе проводится прогнозирование доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства. Низкая инвестиционная привлекательность дорожной отрасли из-за высокой капиталоемкости дорожных объектов и длительного срока их окупаемости сдерживает приток частных инвестиций Реализация высокодоходных проектов в придорожной зоне позволит существенно снизить сроки окупаемости инвестиций в создание автодороги К ним относятся гостиничные комплексы, парки отдыха и развлечений, торговые центры, заправочные сети и другие объекты Предлагается алгоритм увеличения дохода от инвестиций при коммерческом использовании придорожных полос На этом этапе рассматривается и другое направление повышение рентабельности функционирования платных дорожных сооружений, а, следовательно, сокращение срока их окупаемости Это создание экономически целесообразной системы взимания платы за проезд и определение рационального количества пунктов, что позволит обеспечить высокую коммерческую привлекательность объекта. Так как потенциально возможные потери пользователями от ожидания оплаты средние для всего транспортного потока могут составлять до 20 тыс

руб при 2-х минутном ожидании Предлагается методика определения рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства.

ТЕОРИЯ

МЕТОДИКА

РЕЗУЛЬТАТЫ

Анализ состояния инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве

Сравнительный анализ форм привлечения и управления государственными и частными инвестициями в дорожном хозяйстве

Обоснование структуры государственных и частных инвестиций в порожном хозяйстве

Анализ методов прогнозирования доходности инвестиций в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Анализ направлений повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство на основе ГЧП

Определение целей и 1адач инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве

НС

Характеристика потенциала раз ития дорожного строительства

Выработка принципов ГЧП в дорожном хозяйстве

ПС

Ха^актеристика форм реализации

Оптимизация структур! государственных и частных инвестиций в дорожном хозяйстве

ПС

Оптимальное соотношение капитала участников ГЧП

Прогнозирование доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе ГЧП

Анализ методов моделирования инвестиционной деятельности в доцожном хозяйстве при

Обоснование критериев выбора приоритетных инвестиционных проектов в дорожном хозяйстве

НС

Повышение эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства, эксплуатируемые на платной основе

Определение принципов совершенствования системы ценообразования и применение вахтового метода строительства объектов в порожном хозяйстве на основе ГЧП

НС

Формирование укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Определение эффективности применения вахтового метода строительства объектов дорожного хозяйства при ГЧП

Моделирование объемов инвестирования в объекты дорожного хозяй-—» ства на основе ГЧП

НС

Определение объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства в условиях риска и неопределенности при ГЧП_

—»Выработка условий и требований к бизнес-планам в дорожном хозяйстве при ГЧП

Прогнозирование объемов инве-з^стиций в строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП

■'Прогнозирование объемов инвестиций в эксплуатацию объектов порожного хозяйства на основе ГЧП

—" Конкурсная документация для горгов (конкурсов) на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве Бизнес-план и инвестиционные проекты развития объектов дорожного хозяйства Инвестиционный меморандум проекта создания и последующей эксплуатации на платной основе участков проекта.

Рис. 3 - Концептуальная схема моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП На пятом этапе осуществлен поиск направлений повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство путем совершенствования системы ценообразования на

всех этапах реализации проектов Действующая в настоящее время система ценообразования на проектно-изыскательские работы (ПИР) не в полной мере отвечает рыночным принципам, сложившимся в дорожном хозяйстве России. Так как в настоящее время предполагается реализация проектов строительства дорожных объектов с привлечением частного инвестора, уже на предпроекгной стадии возникает необходимость разработки дополнительных разделов Предлагается методика формирования укрупненных показателей стоимости на ПИР для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП В результате на данном этапе формируются показатели стоимости на проекта о-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при ГЧП.

Другим направлением повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство является использование вахтового метода организации строительства, а, именно, привлечение подрядных организаций, которые могут обеспечить не только требуемое качество дорожпо-строительных работ, но и сократить сроки ввода объектов в эксплуатацию В результате чего значительно сокращаются затраты на дорожно-строительные работы, особенно, эксплуатационные В конечном итоге уменьшается срок окупаемости инвестиций в эти объекты, что особенно важно при реализации проектов на основе ГЧП с целью привлечения частных инвесторов

На шестом этапе осуществляется прогнозирование объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства. Предлагается экономико-математическая модель определения инвестиций на дорожно-строительные работы в условиях риска и неопределенности Прогнозируются объемы инвестиций ГЧП и оптимизируется их распределение на дорожно-строительные работы

На седьмом этапе проводится обоснование критериев, по которым осуществляется выбор приоритетов инвестиционных проектов в дорожном хозяйстве, вырабатываются условия и требования к бизнес-планам в дорожном хозяйстве при ГЧП Результатом на данном этапе могут быть- конкурсная документация для торгов (конкурсов) на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве; бизнес-план и инвестиционные проекты развития объектов дорожного хозяйства, инвестиционный меморандум проекта создания и последующей эксплуатации на платной основе участков проекта, реализация которых позволит создать условия и предпосылки для экономического роста как региона, так и страны

Сущность моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП заключается в разработке и принятии эффективных решений в области привлечения и эффективного использования инвестиций. В отличие от существующих подходов к повышению эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, концепция позволяет определить направления увеличения объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства, функционирующих на платной основе и спрогнозировать их изменение на долгосрочную перспективу в пределах срока концессионного соглашения

Таким образом, концепция отражает современные представления о методах моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве и находит свою реализацию через совокупность действий, направленных на увеличение объема инвестиций в дорожное хозяйство и повышение эффективности их использования с целью обеспечения максимизации вклада в дорожное хозяйство в ускорение роста экономики РФ.

2. Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП (рис 4) представляет собой совокупность взаимообусловленных методов, методик, процедур, алгоритмов и моделей, составляющих базу для принятия решений, направленных на повышение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве

Концепция моделирования инвестиционной деятельности 4 дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Принципы моделирования инвестиционной деятель-иости е дорожном хозяйстве илоспоше ГЧП

- системности; -эффективности;

- нелинейности;

- учета человеческого фактора, • структурности; -функциональности

I

Методология моделирования инвестиционной

деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Научно-методический инструментарий моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

Общенаучные подходи

Алминиирашвиый

-<Г

Необходимость учитывать решения органов власти регионов, где планируете* строительство объектов дорожного хозяйства при принятии решений об их инвестировании на основе ГЧП

Количественный

Xj

Определение количественных показателей, огфеде-лхющнх эффективность моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе

ГЧП

Инвеспщиошшж деятельность рассматривается как система взаимосвязанных элементов, одного из которых, влияет на изменение параметров всей системы

Доходы от инвестиции в объекты дорожного хозяйства меняются 1 гависнмости от времени суток и года

Ресурсный >

Определение тенденции изменения и оптимизации стоимости ресурсов в дорожном хозяйстве при моделировании объемов инвестиций

С

Учитывается структура государственных и частных инвестиций

Учет внешних сил, оказывающих влияние на эффективность инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на осилив ГЧП

Процессный

Рассматривается совершенствование системы ценообразования на различных стадиях анвестнцнонного процесса

щЦ

ш

SoS.gB

мр*

IS ® § е-

¿§Н|

fix

ilks ? SB «г

8

ei

Pii

f g g Б

И к

Ev с

83 :

l

Рис. 4 - Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП Основой методологии являются принципы научного исследования, которые охватывают всю сущность, содержание явления или процесса и придают ей логичность, последовательность, сбалансированность

Обоснование методологии моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП осуществлено на основе методологических принципов в исследовании явлений и процессов, таких как принцип системности, структурности, функциональности, эффективности, учета человеческого фактора, принцип историзма, принцип учета и оптимизации ресурсов Направление развития исследования теоретических основ моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП осуществлялось в рамках перечисленных принципов научного исследования.

Предлагаемая методология рассматривает моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП как целостную систему с логической структурой и процессом ее осуществления

Таблица 1

Область применения и отличительные признаки инструментария моделирования инвестиционной деятельности в дорожном __хозяйстве на основе ГЧП_

Инструментарий моделирования Область применения и отличительные признаки

Теория игр Позволяет решать экономические задача, в которых имеется несколько участников и эффективность решения одного из них зависит от того, какие решения приняли другие Применяется для оптимизации структуры государственных и частных инвестиций

Системы мае соло го обслуживания (СМО) Предназначение СМО состоит в обслуживании потока заявок (требований), представляющих последовательность событий, поступающих нерегулярно в в заранее неизвестные и случайные моменты времени СМО представляет собой математическую задачу определения необходимого количества пунктов сбора платы за проезд на платном участке дороги. Рассматривается как метод повышения экономической эффективности инвестиций при функционировании объектов дорожного хозяйства на платной основе

Теория графов Инструментарий теории графов используется при решении задач, имеющих сетевую постановку, что позволяет избежать громоздких расчетов по определению взаимосвязей элементов сети автодорог Задача о распределении инвестиционных ресурсов на осуществление работ по содержанию автодорог, как и большинство задач, решаемых в дорожном хозяйстве, имеет сетевую постановку Рассматривается как механизм оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на дорожно-строительные работы с использованием теории графов

Теория нечетких множеств Позволяет решать задачи прогнозирования и давать интервальные оценки необходимых параметров. Для построения интересующей регрессионной зависимости достаточен минимальный объем выборки, содержащий максимальный и минимальный разбросы интервальных данных. При этом качество предсказательной способности получаемой нечеткой регрессионной модели не ухудшается с уменьшением выборки. Рассматривается как метод определения объемов инвестиций на дорожно-строительные работы в условиях неопределенности. (Определяются нормативы удельных затрат на строительство мостовых сооружений с помощью нечеткого регрессионного анализа)

Нейросетн Нейронная сеть подбирает адекватную функцию, наилучшим образом аппроксимирующую исходные данные Наиболее важный в практическом использовании этап работы с сетью -это выполнение нейро прогноз а. При определении объемов инвестиций на дорожно-строительные работы с вспользованием теории нечетких множеств определяется аналитическая зависимость стоимости строительства дорожного объекта от различных параметров с помощью алгоритма нейронных сетей, используя существующие пакеты прикладных программ

В-сплайн-прогнозирование В-сплаян-функцни хорошо интерполируют (в отчетном периода) и экстраполируют в (перспективном периоде) многие классы экономических процессов В отличие от обычной сплайн-интерполяции сшивка элементарных В-сплайнов производится не в точках XI а в других точках ш, координаты которых предлагается ввести пользователю В работе предлагается модель оптимизации инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП с использованием В-сплайн-прогнозирования (прогнозируется изменение стоимости основных дорожно-строительных материалов)

Статистическое имитационное моделирование (СИМ) Сущность метода СИМ сводится к построению моделирующего алгоритма, который имитирует взаимодействие элементов системы с учетом случайных воздействий. Преимущества, большая приближенность к реальной системе, использование блочного принципа, который позволяет проверить блоки до их включения в общую систему; использование зависимостей сложного характера, которые не поддаются описанию простыми математическими соотношениями. В работе используется для решения экономико-математической модели оптимизации объемов инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП.

Новизна методологии заключается в использовании совокупности новых методов для моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, применяемых в определенной логической последовательности, таких как В-сплайн-прогнозирование,

имитационное моделирование, теории игр, графов, нечетких множеств, массового обслуживания и нейро сетей

Таким образом, реализация методологии позволяет принять научно обоснованные управленческие решения, обеспечивающие оптимальное распределение и эффективное использование инвестиционных ресурсов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП. 3. Процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП В настоящее время возникла необходимость привлечения внебюджетных источников финансирования дорожного хозяйства. Одним из способов является создание платных дорожных объектов, что встречает понимание пользователей, а также территориальных органов представительной и исполнительной власти

Платные дорожные объекты позволяют достичь следующих эффектов создание дополнительных возможностей для развития внешней торговли и международных транзитных перевозок через территорию РФ, ускорение товародвижения и снижение уровня транспортных издержек в экономике, повышение мобильности, экономической и социальной активности населения, ускорение развития перерабатывающего сектора экономики, ориентированного на перевозки автомобильным транспортом, увеличение налоговых поступлений, развитие автомобильной промышленности, повышение инвестиционного рейтинга регионов, рост капитализации предприятий и других хозяйственных активов в регионах, создание новых рабочих мест, улучшение транспортной доступности, формирование возможностей для развития новых видов хозяйственной деятельности в придорожных зонах, доходы от взимания платы за проезд

ГЧП (аспект роли государства) - это создание государством условий для развития партнерских отношений с частным инвестором, включающих в себя механизмы надежной реализации финансовых, правовых и административных гарантий в процессе реализации совместных проектов ГЧП (аспект роли частного инвестора) — это предложение государству проектов, прошедших маркетинговый анализ, направленных на совместную реализацию социально-значимых задач и ответственность частного инвестора за эффективное управление такими проектами и достижение положительного результата. При ГЧП необходимо определить оптимальное соотношение частного и государственного капитала, которое позволило бы наиболее успешно и эффективно реализовывать проекты строительства объектов, как для частного инвестора, так и для государства

Оптимизация структуры источников привлекаемых ресурсов является основной задачей использования смешанной формы финансирования Она возникает как при проработке отдельно взятого проекта, так и при обосновании инвестиционной программы Необходимость такой оптимизации определяется тем, что, во-первых, рассмотренные источники финансирования неравноценны, во-вторых, первоначально сформированная структура капитала в целом для частного инвестора может не соответствовать требованиям его финансовой стратегии и снижать уровень финансовой устойчивости бизнеса. Рассмотрим определение оптимального соотношения государственного и частного капитала с применением теории игр

Процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП подразумевает следующие основные шаги 1) определение целевого эффекта проекта, 2) определение стратегий поведения государства, 3) определение стратегий поведения частного инвестора, 4) составление матрицы игры, 5) решение игры в геометрической интерпретации

1) Целевым эффектом проекта будет являться получение максимального эффекта от реализации инвестиционного проекта.

2) Инвестор (игрок А — частный инвестор - потенциальный концессионер) имеет 2 возможных метода получения целевого эффекта (2 чистых стратегии)

1 - инвестирование 25% от суммарной стоимости проекта; 2 - инвестирование 40% от суммарной стоимости проекта.

3) Государство (игрок В) имеет 2 метода получения целевого эффекта (2 чистых стратегии) 1 - уменьшение срока концессии (25 лет), 2 — срок концессии не изменяется (30 лет)

4) Матрица игры выглядит следующим образом (табл 2)

Таблица 2

Стратегия государства

1 2

Стратегии инвестора 1 15291 ила р 17126 или. р

2 19402 шт. р 16932 шт. р

5) Решение этой игры можно получить в геометрической интерпретации (рис 5) Отложим по горизонтальной оси математическое выражение стратегий государственного заказчика, представленное вероятностями применения стратегии в диапазоне от 0 до 1 и обозначим ось как у При этом вероятность применения первой стратегии государственного заказчика будет равна 1

Доходы инвестора при принятии решения государственным органом согласования предполагаемого срока концессии обозначим через а», а^ - при сокращении срока концессии. При применении государством первой стратегии доходы инвестора составят 16932 млн. р при применении им первой и 17126 млн. р - соответственно второй стратегии При применении государством второй стратегии доходы инвестора составят 19402 млн р. при применении им первой и 15291 млн р - соответственно при применении второй стратегии

(15290,93-19401,92) *Х1+ 19401,92=-4110,99*х,+19401,92 (17125,84-16932,46) *х,+ 16932,46=193,38хх1+16932,46

_Г -4110,99*х,+19401,92 Найдем решение игры, исходя из системы и 193,38*Х|+16932,46 X]— 0,57, у= 17 043,40 млн р Аналогично для второго игрока находим (15290,93-17125,84) ху,+17125,84=-1834,91 ху,+17125,84 (19401,92-16932,46) ху,+16932,46= 2469,46ху,+16932,46 -1834,91ху1+17125,84 2469,46ху, +16932,46 У1=0,0449, при этом х=17043,404 млн р

(,17т

НООО гаоов ИОвО

шов

"•цаюи I '-•ТИш!

1СЮМ 1ЯМ0 100«

а а I а газ»4а50<«7ва в о I о а,7 04 в« 04 I "V

Цена игры в зависимости от стратегий Цена игры в зависимости стратегий

государства, млн р инвестора, млн р.

Рис. 5 - Геометрическая интерпретация стратегий игроков Таким образом, при реализации инвестором оптимальной стратегии хош=(0,5737, 0,4263), цена игры составит 17043,404 млн р С другой стороны, для государства наиболее выгодным будет стратегия уот=(0,0449, 0,9551), при которой цена игры составит 17043,404 млн р

Независимо от структуры государственного и частного капитала основной концес-

сданной моделью ГЧП, адаптированной для использования при создании инфраструктурных объектов в России, является схема ВТО (строительство - передача — эксплуатация) В целях общего управления системой платных объектов дорожного хозяйства РФ автор предлагает создать единую Российскую ассоциацию

4. Алгоритм прогнозирования увеличения доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос

на основе ГЧП

Реализация высокодоходных проектов-спутников в придорожной полосе, таких как гостиничные комплексы, торговые центры, парки отдыха и развлечений, заправочные сети и т.п., позволяет значительно снизить сроки окупаемости инвестиций в создание автодороги. Дорожный сервис представляет собой деятельность, связанную с удовлетворением потребностей людей - пользователей автомобильного транспорта. В настоящее время столь интенсивному приросту парка автомобилей соответствует только прирост автозаправочных станций.

Рассмотрим алгоритм увеличения дохода от инвестиций при коммерческом использовании придорожной полосы объектов дорожного сервиса (рис 6) Где У* - расчетное количество объектов дорожного сервиса к-го вида, шт, Л*1* =i, П - протяженность участка, км;

X(t) гармоническое уравнение функциональной зависимости среднесуточной интенсивности движения от времени (суток года) автУсутки, t - время, сутки (te£l,T]); Т - горизонт расчета, сутки (T=Y*365), Y—кол-во лег реализации проекта, у- {¿счетный год реализации проекта, лет; V6, - среднее (средневзвешенное по доле автомобилей соответствующей категории) значение объема топливного бака, л;

к6 - средний коэффициент использования топливного бака,

к„ - коэффициент, показывающий среднее количество неисправных машин в потоке в сутки,

1,5 - коэффициент, учитывающий количество человек в автомобиле,

кп - коэффициент, показывающий среднее количество посетителей кафе в сутки,

М, - мощность одной АЗС, л/сутки,

М„—мощность одного пункта ТО, кол-во автУсутки;

М, - мощность одного кафе, чел /сутки,

KB» 1 - средний расчетный объем капитальных вложений на возведение 1-го объекта к-го вида (ке[1,3], 1 - АЗС, 2 - пункты ТО, 3 - кафе), т р,

КВ* -расчетный объем капитальных вложений на возведение i объектов k-го вида, т р, 3*t, - приведенные годовые суммарные затраты по 1 объектам k-го вида, т р; З'ьу-суммарные затраты по i объектам k-го вида в у-й год реализации инвесгпроекга, т р, Ди -расчетная величина годового суммарного дохода по i объектам k-го вида, т р., Ка - суммарное количество АЗС, шт.;

К„- средневзвешенное количество неисправных транспортных средств в сутки, автУсутки,

К„ - среднее количество посетителей кафе в (утки, челУсутки,

Нр - норма расхода топлива (средневзвешенное по доле автомобилей соответствующей

категории) значение объема топливного бака, л/км,

С - средневзвешенная стоимость 1 литра топлива, т р;

с - средневзвешенная стоимость ремонта транспортного средства, т р ,

Св - средняя стоимость обеда, т р ,

г, - дисконтный множитель на у-й год

(л™)

/ М,П,ЛО),У6,кбкп

~Р7

I Д I

Отчет об объектах дорожного сервиса на прядорожяой полосе я результатах статистически* наблюдений

Выделение объектов ,

вид объекта (АЗС, пункты ТО, кафе) / - индекс объекта соответствующего вида

х (ПхНрхУ6хк<)х[(\Ы))/Т], А=/ К/ у(Пхк^х[(\хи))ГГ], к=2

' " I

т

уи х(1 5хПхк^х[(\т)/Т], к=3 / * '

КВ^ЬГ^КВц,

I I

Г г

Е (365ХАГ.ХА/,ХУ6хк4ХС,г)/<1 + ГГ}Г, *=./

у"1 Г

1 (365хКмхС,у)/«+г,УД=2

г

у-1

( /Гонгу )

Рис. б - Блок-схема алгоритма увеличения дохода от инвестиций при коммерческом использовании придорожной полосы

При предложенном алгоритме определения дохода от коммерческого использования придорожной полосы можно определить иа основании среднесуточной интенсивности участки автомобильной дороги, на которых объекты дорожного сервиса будут приносить дополнительный доход Алгоритм позволяет спрогнозировать увеличение доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос, оптимизировав их количество Применение алгоритма при реализации инвестиционного проекта строительства автомагистрали М-4 «Дон» позволило увеличить доход от придорожных объектов на 8,2%.

5. Методика определения рационального количества пунктов взимания плати за проезд на объектах дорожного хозяйства, как одного из основных факторов повышения эффективности инвестиций на основе ГЧП

Одним из способов привлечения необходимых инвестиционных ресурсов в дорожное хозяйство является создание платных автодорог^ мостов и путепроводов Наиболее важным условием обеспечения рентабельного функционирования платных дорожных объектов, а, следовательно, сокращения срока их окупаемости, является выбор экономически целесообразной системы взимания платы за проезд и определение рационального количества пунктов, что позволит обеспечить высокую коммерческую привлекательность объекта Так как потенциально возможные потери пользователями от ожидания оплаты средние для всего транспортного потока могут составлять до 20 тыс руб при 2-х минутном ожидании

Математическая задача определения необходимого количества пунктов сбора платы за проезд на участке дороги рассматривается теорией массового обслуживания Основными понятиями теории массового обслуживания являются входной поток заявок, обслуживающая система и выходной поток. Входной поток заявок (автотранспорта) характеризуется интенсивностью поступления заявок, т е числом заявок, в среднем поступивших в единицу времени и законом распределения вероятностей моментов прихода заявок в систему (под обслуживающей системой в данном случае рассматривается система сбора платы за проезд)

Одной из основных проблем является определение входного потока заявок В данном случае его следует рассматривать как нестационарный поток, т е. вероятность получить к требований за промежуток длительности t зависит не только от t, но и от момента to, являющегося началом этого промежутка. Обозначим эту вероятность через р^ (to, to+1) Далее рассмотрим следующие функции

*i('o.O = Î А С».') = 1 - Л Со.О W

4-1

*i('o.O = SPtCo.O = 1-Р.Со.О-АСо.О (2>

Первая из них означает вероятность того, что за промежуток времени (t0,t) поступит хотя бы одно требование, а вторая — вероятность поступления за тот же промежуток хотя бы двух требований

В нестационарном случае ординарный поток без последействия является процессом Пуассона, только в этой предпосылке параметр потока Л(0 - интенсивность потока уже не будет постоянной величиной Потоки автотранспорта носят четко выраженный периодический характер В первом случае существенна периодичность в течение суток, во втором — годичная, в третьем —на протяжении недели Учет этой особенности потоков представляет большое практическое значение, так как позволяет своевременно принять меры для рационального обслуживания требований

В результате статистического анализа получено уравнение (3) четвертой гармоники, наиболее точно описывающее суточную интенсивность потока автотранс портных средств.

Л(0 = 6334,1 -2180,6cos t -175l.lsin t +118,7 cos 2t + 723,1 sin 2t +

+ 35 lcos(3/) - 753,5sin(3i ) - 270,5 cos(4/) +104,7 sin(4/) ^

На основании производной (4) определены точки экстремума функции (3) 365х0,6/2я (mm) и 365х3,824/2я(тах) и соответствующие им значения интенсивности 3719 и 10980 автУсут

А' (/) = 2180,6sm(/) -1751,1 cos(/) -237,4sin(2/) + 1446,2cos(2i) -

-1053 sin(3/) - 2260,5cos(3i)+1082sin(4i) + 418,8 cos(4f ) (4)

Интенсивность 14000 дяиждни!, ■■т/гутти 12000

фактическая шггенсивность движения, авт /сутки

_ — _ функция зависимости суточной интенсивности движения от времени года Рис. 7- Интенсивность движения, автУсутки

Рассмотрим методику определения рационального количества пунктов на км 117+000 автодороги М-4 «Дон», на котором изначально предполагалось создание 4 пунктов. Средняя интенсивность потока на км 117+000 за суточный промежуток времени Оо, 0 - 10980 автомобилей Исходя, из статистических данных, поток в период с 7 00 до 18 00 часов имеет незначительные колебания часовой интенсивности - в среднем 6,7% от среднесуточной величины, что составляет 735,66 автУч Средняя интенсивность в годовом пике 735,66/60=12,261~ 12 (авт /мин)

Следовательно, на пункты взимания платы за проезд поступает поток автотранспорта с интенсивностью Х=0,2 (автУсек) Продолжительность обслуживания автотранспорта 1=30 сек Интенсивность потока обслуживания составит ц=1Л=0,03 авт /сек., а приведенная интенсивность р =Х/ц=6 Предельные вероятности отказа (Р,-Р, Определяются по формулам Эрланга Вероятность отказа будет равна р =_5_=0,00419

1+Р,+Р,+Р,+Р,+Р,

Среднее число запятых каналов к = рх(1-Р^) = 5,97 Рациональное число каналов обслуживания (пунктов взимания платы) равно 6

Исходя из полученных результатов, для обслуживания потока автомобилей на км 117+000 автодороги М-4 «Дон», необходимо 6 пунктов взимания платы за проезд, в результате чего достигается оптимальное время ожидания автомобилей в очереди В результате, за счет сокращения потенциального количества отказов поступающих заявок на обслуживание, происходит увеличение дохода от коммерческой эксплуатации участка автодороги (км 117+000 - км 225+600) М-4 «Дон» на 1,2%.

6. Методика формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскателъские работы для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП

Одним из основных направлений повышения эффективности использования инвестиций в дорожном хозяйстве может являться совершенствование системы ценообразования на всех этапах реализации проектов Действующая в настоящее время система ценообразования на проектно-изыскательские работы (ПИР) не в полной мере отвечает рыночным принципам, сложившимся в дорожном хозяйстве России Конкурсная система выполнения ПИР предполагает, что инвестор (заказчик) определяет стартовую стоимость работ, ориентируясь на усредненные показатели, сложившиеся на различные виды работ как в отрасли в целом, так и по ее отдельным регионам При этом необходимо учитывать, что территориальное расположение проектной организации и строящегося объекта не всегда совпадают В свою очередь, проектная организация, формируя портфель заказов и

21

конкурсную заявку на выполните ПИР, должна обеспечить конкурентные преимущества, в том числе и за счет предложенной цены, а также рентабельную деятельность на данном объекте

В нашей стране уделяется большое внимание укрупненным показателям в сметно-нормативной базе строительства вследствие широкого развития системы подрядных торгов. Разработка новых укрупненных показателей стоимости - одно из основных направлений концепции совершенствования системы ценообразования Таким образом, возникла необходимость разработки укрупненных показателей стоимости проеюто-изыскательских работ (ПИР) для строительства, капитального и текущего ремонта автомобильных дорог и искусственных сооружений на них и разработать систему поправочных и переходных коэффициентов, учитывающих основные факторы, влияющие на стоимость работ. В настоящее время, в связи с инфляционными процессами, применением новой техники в проектной деятельности, определять стоимость ПИР наиболее целесообразно с использованием ресурсио-технологических моделей (РТМ) Характерной особенностью такого направления является возможность оперативного определения и прогнозирования с высокой точностью затрат ресурсов на выполнение проектно-изыскательских работ.

Переход на ресурсный метод определения сметной стоимости является одним из важнейших направлений, обеспечивающих формирование договорных отношений участников инвестиционного процесса на базе достоверной информации о сметной стоимости дорожно-строительных работ. Особое значение приобретает переход на ресурсный метод расчета при создании российских проектов с участием зарубежных компаний, где важнейшим фактором является повышение точности и достоверности оценки показателей стоимости. Таким образом, в настоящее время одним из приоритетных направлений в области формирования укрупненных показателей стоимости может являться использование РТМ, которые будут вкшочать в себя величину заработной платы, стоимость эксплуатации машин и механизмов, стоимость основных материалов на соответствующую единицу мощности рассматриваемого объекта. Стоимость проектно-изыскательских работ, рассчитанная на основании разработанной методики, отражает динамику цен в различных регионах и вид выполняемых работ (инженерный проект, рабочая документация), уровень технической оснащенности проектных организаций Методика может использоваться для планирования проектно-изыскательских работ, определения заказчиком начальных цен при проведении подрядных торгов на проекгно-изыскательские работы на объектах дорожного хозяйства.

Так как в настоящее время предполагается реализация проектов строительства дорожных объектов с привлечением частного инвестора, уже на предпроектной стадии возникает необходимость разработки дополнительных разделов (табл 3) Затраты на разработку дополнительных разделов рассчитываются по формуле (5)

^ = (5)

где 5,Ля - общая стоимость разработки дополнительных разделов, т р, о=£</, - суммарные затраты по отдельным видам работ, не зависящие от протяженности автодороги, т р (табл 3), с «¿с, - суммарные затраты по видам работ, зависящие от протяженности автодороги, т р /км Величина показателя £> определяется по формуле (6)

Таблица 3

Определение категории затрат__

Виды работ Состав работ Категория затрат

Бизнес-план Сбор исходных данных, включая данные доя установки систем ы взимания платы (СВП) я сего экстренного вызова (СЭВ) с

Проработка основных технических, экономических и проектных решений по использованию СВП, СЭВ с

Определение текущей и перспективной интенсивности лгнжения на объекте по грушам транспортных средств с

Определение текущего и перспективного состава движения с

Определение размеров платы за проезд с

Определение сроков реализации проекта с

Финансовое моделирование реализации проекта Оценка возможных доходов от придорожной инфраструктуры <1 с

Оценка различных вариантов реализации проекта и определение наиболее выгодного с точки зрения финансовой, экологической и бюджетной эффективности с

Анализ рисков проекта с

Оценка различных вариантов с точки зрения оптимального распределения рисков с

Управление проектом Разработка организационно-правовой формы реализации и управления проектом на концессионной основе <1

Определение объема расходов, связанных с управлением инвестиционным проектом с

Подготовка рекомендаций по системе управления и организационной, правовой схеме [модели ГЧП) реализации проекта а

Организация проекта Разработка проект» концессионного соглашения 4 а

Разработка пакета конкурсной документации для проведения конкурса на право заключения концессионного соглашения <1

Разработка инвестиционного меморандума проекта создания и последующей эксплуатации на платной основе участков проекта . а

Подготовка рекомендации по организации и схеме проведения конкурса на право заключения концессионного соглашения а

Подготовка заявки для получения государственной поддержки на реализацию проекта за счет средств Инвестиционного фонда Российской Федерации а

Сопровождение указанной документации а

1-1 ^

где 1,36 - коэффициент, учитывающий ЕСН (26%) и надбавку на командировочные расходы (10 %), ЗП^ - среднемесячная заработная плата специалиста, т р , Т, - затраты труда на /-тый вид работ, (чел -дн )

Величина затрат, зависящих от протяженности автодороги С определяется по формуле С = Хсйях(1 + кс,), (7)

1.1

где с&и - базовая стоимость ПИР на строительство или реконструкцию дорожных объектов, т р7км, К, - коэффициенты удорожания базовой стоимости в зависимости от видов работ.

На рисунке 8 представлена блок-схема формирования укрупненных показателей стоимости проектно-изыскательских работ для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП, которую можно использовать и для определения стоимости ПИР на капитальный и текущий ремонт объектов дорожного хозяйства

В качестве основных факторов, влияющих на стоимость работ, могут быть учтены стадия проектирования, техническая категория автодороги, категория сложности проектирования, протяженность дороги, расположение объекта по отношению к крупным населенным пунктам и мегаполисам, удаленность объекта от проектной организации Стоимость проектно-изыскательских работ на капитальный и текущий ремонт автомобильной дороги для конкретного объекта рассчитывается по формуле

Ц=ЦдхЬх(1+кп)+Кп2-Кп5)+ЦтахЬх(1 + к,1+Кв2 + Кй+Ки4) (8) где Ц - стоимость проектно-изыскательских работ для автомобильной дороги, т р; Цд, Цвд - постоянная величина базовой стоимости проектных работ и инженерных изысканий соответственно для определенного интервала основного показателя проектируемого объекта, т р, Ь - длина участка автодороги, км,

Кд1 -коэффициент, учитывающий зависимость стоимости проектирования от факторов, усложняющих проектирование,

Кпг коэффициент, учитывающий экономическое состояние района проектирования, Кпз - коэффициент, учитывающий уменьшение состава работ при проектировании капитального и текущего ремонта автомобильных дорог;

Формирование ресурсно-технологической модели стоимости лроектно-изыскательских работ

Накладные расходы

Сметная прибыль

Прочие затраты"

НДС

Определение базового укрупненного показателя стоимости на проектно-изыскательские работы на дорожно-строительные работы

строительство, реконструкция

определение вида дорожных работ

определение стоимости работ в соответствии «Методические рекомендации по определен««» стоимости проектных работ на строительство (реконструкция} автомобильных дорог и сооружений на

них», рекомендованные к применению распоряжением Минтранса РФ 28 11,2003г. к ОС-1042-р )

Формирование блока показателей стоимости яроектмо-изыскательских работ на строительство и реконструкцию конкретного объекта

Стоимость лроектмо-Ц изыскательских ра- В бот для конкретного} объекта

Рис. 8- Блок-схема формирования укрупненных показателей стоимости проектно-изыскател ьских работ для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП

К„1 - коэффициент, учитывающий производство изысканий в горных условиях; Ки2 -коэффициент, учитывающий производство изысканий в пустынных и безводных районах,

Ки3 - коэффициент, учитывающий производство изысканий в неблагоприятный период года, Ки4 - коэффициент, учитывающий надбавки в районах крайнего севера

Ц, = Цм*8* (1+Кп, + К^+К„з - К„4)+ Ц^хв х (1 + К„,+ КЙ + К„з+ Кы) (9) где Цп — стоимость проекгно-изыскательских работ для искусственного сооружения, т р, Цм, И« - постоянная величина базовой стоимости основного показателя проектных работ и инженерных изысканий соответственно для определенного интервала основного показателя проектируемого объекта, т р, Б - площадь мостового сооружения (путепровода), м2,

К„з - коэффициент, учитывающий изменение высоты опор при проектировании мостов и путепроводов,

Кп4 - коэффициент, учитывающий уменьшение состава работ при проектировании капитального ремонта и текущего ремонта мостового сооружения или путепровода.

Стоимость разработки дополнительных разделов для проекта строительства автомагистрали М-4 «Дон» определена с использованием методики формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП

7. Методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства путем осуществления работ вахтовым методом Изучение зарубежного опыта привлечения частного капитала и стремление приблизить качество и сроки выполнения дорожно-строительных работ на основе ГЧП к мировым стандартам является на сегодняшний день приоритетным направлением развития дорожного хозяйства. Одним из направлений повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство является использование вахтового метода организации строительства Так как привлечение специализированных подрядных организаций позволит обеспечить не только требуемое качество дорожно-строительных работ, но и сократит сроки ввода объектов в эксплуатацию

Повышение качества дорожных объектов при организации строительства вахтовым методом может быть обусловлено следующими факторами, привлечение высококвалифицированных специалистов, использование современной дорожной техники, имеющейся в распоряжении предприятий, а также возможность применения нанотехнологий при выполнении дорожно-строительных работ, что обеспечивает не только снижение единовременных инвестиций в объекты дорожного хозяйства, но и позволяет увеличить межремонтные сроки на 6 лет. Основными факторами формирования эффекта при вахтовом методе являются ускорение строительства, досрочный ввод в действие объектов дорожного строительства и повышение качества строительства Следствием последнего является повышение привлекательности национального проекта «Доступное и комфортное жилье - гражданам России»

Совокупный эффект, получаемый при осуществлении дорожно-строительных работ вахтовым методом можно определить следующим выражением

Э = Эк+ЭД171+Э,+Эт+Эс (10)

Э/, = (Ср +С)Я1)х((1+к)" -1)+С„х((1 + к)'-1), (11)

где Э, - экономический эффект от увеличения срока эксплуатации объекта до первого ремонта и сокращения стоимости содержания, т р ,

Ср, Ср* - стоимость текущего и капитального ремонтов по объекту-аналогу соответственно, т р;

к - ставка рефинансирования ЦБ, доли единицы в год,

п - разница между нормативным сроком и фактическим сроком службы объекта до первого ремонта, лет

Ссо - стоимость содержания (ямочного ремонта покрытия), т. р , I—срок, в течении которого не требуется содержание (ямочный ремонт покрытия), лет

Эффекты пользователей от применения вахтового метода выполнения дорожно-строительных работ

Социальный эффект

Экономический в социально-экономический эффект

Экологический н эколого-экономнческнй эффект

ЭФФЕКТ ДЛЯ РЕГИОНА И НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ

Эффект для индивидуальных пользователей

Повышение уровня качества автомобильных дорог и гарантийных обязательств

Повышение комфорта и удобства движения Повышение социально-культурного уровня населения

Возможность приобретения недорогого пригородного жилья

Сокращение затрат на эксплуатацию транспорта Экономия пассажиров при саиженни потерь от Д ТП Экономия пассажиров от сокращения времени пребывания в пути

Уменьшение вредного воздействия на окружающую среду процессов эксплуатации дорог

Ч_

Эффект д ля организаций, выполняющих дорожно-строительные работы вахтовым методом н их работников

Г,

Повышение комфорта и удобства проживания Повышение социально-бьпового обслуживания Сохранение здоровья строителей

т:

Повышение производительности труда

Сокращение затрат на транспортировку работников от места жительства к строящемуся объекту к обратно

Сокращение сроков продолжительности строительства объектов дорожного хозяйства

Уменьшение вредного воздействия на окружающую среду процессов эксплуатации дорог

Эффект для организаций региона в национальной экономики

Улучшение благосостояния работников организации Повышение уровня социально-культурного развития региона

Увеличение рабочих мест в регионе строительства Повышение привлекательности национального проекта «Доступное я комфортное жилье - гражданам России»

Высвобождение дополнительных оборотных средств за счет сокращения периода доставки грузов Сокращение потерь и затрат в народном хозяйстве

Улучшение экологической обстановки в регионе

Рис, 9 - Суммарный эффект от выполнения дорожно-строительных работ вахтовым методом

Эдгп — ЬДТПхСдщ +СЛ. (12)

где Эдщ -экономия владельцев автотранспортных средств при снижении потерь от ДТП,

4ЦТП - сокращение количества ДТП от улучшения качества дорожного объекта, ед транспорта,

сДТП * среднее увеличение страховых взносов для водителя при совершении им ДТП, рУсд транспорта,

Ср. - стоимость ремонта собственного транспортного средства, рУед. транспорта.

ЫхИхК.хСх 12

Э-= 36*24 ' <13>

где Э, -годовая экономия пассажиров от сокращения времени пребывания в пути, т р, Л - сокращение времени пребывания пассажиров в пути, час., И - интенсивность движения на рассматриваемом участке, едУгод, Кр - коэффициент, учитывающий количество работающих пассажиров в транспортном средстве,

О,- ежемесячный минимальный размер заработной платы, т р

Эя = кхУ.хКсс,х(Т,-ТД (14)

где Э„ - экономический эффект от сокращения срока выполнения работ при внедрении вахтового метода, т р У„ - объем инвестиций, т. р

Ксе, - коэффициент сезонности, учитывающий увеличение интенсивности движения в период с 1 апреля по 1 ноября

Тн-Т, - срок строительства объекта нормативный и по вахтовому методу, лет Эс - социальный эффект от повышения привлекательности национального проекта «Доступное и комфортное жилье - гражданам России», т р

Приобретение доступного жилья в пригороде в рамках национального проекта «Доступное и комфортное жилье - гражданам России» имеет смысл, если дополнительные затраты, связанные с проживанием в пригороде за период, в течение которого производится окончательный расчет за жилье (срок ипотечного кредитования) не превысят разницы в стоимости жилья

Эс (15)

5. — приведенная к моменту инвестирования стоимость жилья в черте города, приобретенного по схеме ипотечного кредитования, т р,

- приведенная к моменту инвестирования суммарная стоимость приобретенного жилья за городом, с учетом дополнительных сопутствующих расходов на проживание за городом, т р

Рассмотрим эффективность применения вахтового метода при организации строительства участка автомагистрали М-4 «Дон» протяженностью 5 км Расстояние от места дислокации организации до объекта 100 км Размер инвестиций - 657 ООО т р

Срок выполнения строительства традиционным способом - 110 дней Продолжительность ремонта объекта вахтовым методом составляет 85 дней Суммарные дополнительные затраты на дорожно-строительные работы с применением вахтового метода составят С,= 4500 (т. р )

Эффект от сокращения срока продолжительности строительства Э„=0,14x657000x1,15x0,068=7 193(т р)

Эффект от повышения качества дорожного объекта. Э1.(146960+223112) х ((1+0,14)2-1)+10540х ((1+0,14)2-1)=114031 (т р) Годовая экономия собственников транспортных средств при снижении потерь от ДТП Эт = 12х 1,5+3,5 = 21,5 (т р )

Годовая экономия пассажиров от сокращения времени пребывания в пути

„ 0,015 x1460000 х 1,5x10x12 ... , .

Э, = —-;-= 450 (т р )

365 x24 У У

Определим эффект от приобретения доступного жилья в пригороде в рамках национального проекта «Доступное и комфортное жилье — гражданам России» Рассмотрим

2 варианта улучшения жилищных условий

I) приобретение квартиры общей площадью 60 м2 в загородном жилом массиве (на расстоянии 100 км от города) по сделке купли-продажи

II) приобретение аналогичной по площади квартиры в городском жилом массиве с развитой инфраструктурой по схеме ипотечного кредитования

Стоимость квартиры (вариант I) - 1260 т. р Стоимость квартиры в городе (вариант II) -2280 т р Дополнительные затраты (по варианту I - по сравнению с вариантом II), связанные с транспортными расходами, дополнительным временем и платой за проезд 216,02 т р в год. При осуществлении схемы ипотечного кредитования использована ставка ссудного процента в размере 14% годовых. Срок возврата ипотечного кредита - 10 лет. Sy = -2 964,24 т. р, S. =-2 432,07 т. р, 3C=S„-S,=531,n т р

Суммарный эффект от применения вахтового метода за 10 лет (срок возврата ипотечного кредита) составит 126476,17 (т р )

Применение вахтового метода организации работ на примере разработки инвестиционного проекта строительства автомагистрали М-4 «Дон» на основе ГЧП позволило увеличить межремонтные сроки на 2 года.

8. Экономико-математическая модель определения объемов инвестиций ГЧП на дорожно-строительные работы в условиях риска и неопределенности Одним из методов совершенствования системы ценообразования как основы повышения эффективности использования инвестиций в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, может являться моделирование изменения укрупненных показателей стоимости. Математическое моделирование обеспечивает возможность оперативного определения и прогнозирования точных затрат ресурсов на проектирование, строительство и эксплуатацию объектов. Если в экономической деятельности требуется количественно охарактеризовать степень влияния на стоимость определенных факторов, а также возможные последствия их изменения в будущем, очень часто используется аппарат корреляционно-регрессионного анализа

Регрессионный анализ позволяет оценивать и прогнозировать стоимость дорожно-строительных работ в зависимости от фиксированного числа воздействующих факторов Однако для построения регрессионной модели необходимо иметь большой объем исходной статистической информации В большинстве случаев информации может быть недостаточно или она может иметь нечеткий характер, т е представляться в виде интервальных значений или функций принадлежности Возникает необходимость разработки новых подходов для решения задач в условиях риска и неопределенности

Рассмотрим определение укрупненных показателей стоимости на примере строительства мостового сооружения с применением нечеткого регрессионного анализа, позволяющего решать задачи прогнозирования и давать интервальные оценки необходимых параметров

При оценке стоимости предполагается, что величина коэффициентов регрессионного уравнения не будет ниже Ci и не выше Сг, при этом возможность, что величина параметра достигает значения а — наибольшая Таким образом, интервал параметра А представляет собой расстояние от cj до с2 (ширина) Нечеткие линейные регрессионные модели или вероятностные линейные регрессионные модели уже строго формализованы Наиболее простой случай нечетких чисел - линейные интервальные регрессионные модели, основанные на понятии интервала. В качестве математической модели нечетких явлений будем использовать линейные интервальные системы, коэффициенты которых заданы на интервале

y = 4,+A, хх,+ +ДХДС,, (16)

где Y- стоимость строительства моста, т р ,

xl xt— параметры моста, Д - интервалы

Интервал Д можно описать следующим образом с использованием его neirrpa at и ширины ct Нечеткие (треугольные) числа или интервалы вида Д = (а1,с,),с1 =30 При этом в качестве конкретного значения at может быть взято любое значение из интервала Д = (at-с,,Oi +с,), где а = (а,,. ,а,),с = (с,, ,с,)- векторы-строки, х — (х,, , Jt() - вектор-столбец.

Пусть известна стоимость строительства п мостов Yn их технико-экономические показатели, например, ширина моста (х,ь), количество пролетов (х,2,), и высота опор (х,3,) Для построения нечеткой регрессионной зависимости (16) используется формулировка задачи линейного программирования, чтобы определить нечеткие коэффициенты регрессии Ад = (oq,cq), A1=(at,c1), А2=(а2,с2)и А3=(а3,с3)

Целевой функцией задачи является минимизация суммарных значений ширины оценочного интервала

я

i=i

При ограничениях

с0 >0, c,ä0,c2ä0, с, ä0 (т0 -с0) + (т1 -с,)хха + (т2-с2)ххп +(т,-c,)xxl3 Z Г„, ; = 1, п (18) (т0 + с0)+(/я, +с,)х*,,+(т2 + c2)xj:,2 +{т, +c,)x,xll 1 = 1, л , где Yj - нижние пределы для каждого нечеткого значения соответственно, т р, Y„ - верхние пределы для каждого нечеткого значения соответственно, т р

Полученную задачу линейного программирования решаем симплекс-методом, используя исходные данные, представленные в табл 4

Найдем аналитическую зависимость стоимости строительства моста от трех параметров ширины моста, количества пролетов и высоты опор с помощью алгоритма пей-ронных сетей, используя пакет прикладной программы Stalistica Neural Networks (SNN) Целью исследования является построение математической нейромодели, которая для нового набора исходных данных выдавала бы отклик Y с точностью не хуже 5%. Эта модель должна отражать связь между показателями Х1-Х3 (входы модели) и Y (%) (выход модели) Для обучения сети возьмём выборку, представленную в табл 4

Таблица 4

Фрагмент исходных данных

Стоимость строительства 1 м2 моста, тыс руб Ширина моста, м Кол-во пролетов, игт Высота опор, м

108 15,30 5 8

73 11,20 3 4

71 10 ДО 3 4

79 10,32 4 5

86 10,50 3 6

94 11.20 5 6

107 14.60 5 8

98 12,10 4 7

101 13,15 3 8

76 10,40 4 5

Построим нейронную сеть, позволяющую осуществить подбор адекватной функции, наилучшим образом аппроксимирующей исходные данные с помощью алгоритма, целью которого является выбор наилучшей нейросетевой конфигурации с точки зрения минимума ошибки на выходе сети Анализируя показатели сетей, построенных с помощью процедуры Intelligent Problem Solver надстройки SNN была выбрана нейросеть двухслойный персептрон с 3-мя нейронами на скрытом слое

На основании предсказанных нейросетью значений У, используя возможности модуля STATIST!СА Multiple Regression, получено уравнение нейрорегрессии и оценена его

29

адекватность Результаты нейромоделнрования могут быть записаны в виде приближенного уравнения нейрорегрессии

=0,6+0,02 х х„ + 0,05 х х,г + ОД 6 х х,, (19)

Наиболее важный в практическом использовании этап работы с сетью — это выполнение нейропрогеоза. Используем для этого обученную и протестированную нейросеть Добавив в тестовое множество несколько дополнительных примеров наблюдения, в которых выходное значение У пока неизвестно (поэтому оно принимается равным нулю) и, запустив нейропредсказатель, получим отклик сети Расчет прогноза по уравнению регрессии (19) показал, что результаты нейромоделнрования хорошо аппроксимируют фактические данные и общая квадратичная ошибка составляет 3% Нечеткая интервальная регрессия будет иметь следующий вид (20)

Г, = (0,6 ± 0,02)+(0,02 ± 0,021) х +(0,05±0,042)хх,1 +(ОД6±0)хх,3 (20) Полученные результаты свидетельствуют о том, что для построения интересующей регрессионной зависимости достаточен минимальный объем выборки, содержащий максимальный и минимальный разбросы интервальных данных. При этом качество предсказательной способности получаемой нечеткой регрессионной модели не ухудшается с уменьшением выборки Таким образом, можно сделать вывод о том, что определение стоимости объекта с использованием полученной модели является возможным для начальной фазы (концепции проекта), те при подготовке конкурсной документации для торгов (конкурсов) на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве.

9. Модель оптимизации инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП Значительную долю в общем объеме инвестиций ГЧП на выполнение дорожно-строительных работ составляет стоимость битума и щебеня, используемых, как в чистом виде, так и для производства асфальтобетонной смеси Следовательно, они в значительной степени определяют стоимость дорожно-строительных работ, и если оптимизировать их стоимость, то можно соответственно оптимизировать и стоимость дорожных работ, а, следовательно, объемов инвестиций

Экономико-математическая модель оптимизации размещения и объема выпуска продукции на АБЗ включает все наиболее важные элементы стоимость щебня и битума, поступающих на АБЗ, максимальную мощность АБЗ, стоимость асфальтобетонной смеси, поступающей на объект строительства.

Целевой функцией задачи является минимизация суммарных затрат.

<7

Ы .1 № I- М

+Х2аР, + - тш> (21)

где - удельные затраты на транспортировку щебня от ^го поставщика до 1-го АБЗ, рЛн,

Г6г удельные затраты на транспортировку битума сп^-го поставщика до 1-го АБЗ, рУтн, (I4- массовая доля щебня в а/б-смеси, доли единицы, </ - массовая доля битума в а/б-смеси, доли единицы, р,- удельные затраты на производство а/б смеси на 1-ом АБЗ, р /тн,

Тг удельные затраты на доставку а/б смеси, произведенной на 1-ом АБЗ до 1-го объекта, рУтн,

- масса а/б смеси, перевозимой от j - го поставщика до 1 - го АБЗ, тн, сц - удельные затраты на транспортировку а/б смеси от I - го АБЗ до 1-го объекта, рУтн, х,1 - количество а/б смеси, перевозимой от 1 - го АБЗ до 1-го объекта, тн

Ограничения 1 Все АБЗ обеспечены щебнем и битумом

¿¿х,-(0 44 + 0 073) Й*„=0, (22)

у-1(-1 /=1 ы

2 Все объекты обеспечены асфальтобетонной смесью

|>„ = Л,,/=й, (23)

1=1

где Л/ - потребность в асфальтобетонной смеси 1-го участка автодороги

Нахождение экстремума функции (21) предлагается осуществлять с помощью ими-

Рис. 10- Алгоритм оптимизации стоимости строительства объектов дорожного хозяйства

Строительство объектов дорожного хозяйства характеризуются продолжительным циклом выполнения работ Поэтому перед началом дорожно-строительных работ необходимо проанализировать тенденции изменения цен на основные материалы и спрогнозировать их дальнейшее изменение

В настоящее время особую актуальность в моделировании, анализе и прогнозировании приобретают приближающие функции, которые должны хорошо интерполировать и экстраполировать многие классы экономических процессов В качестве такого нового подхода предлагается использовать универсальную кусочно-полиномиальную систему моделирующих, анализирующих, визуализирующих и прогнозирующих непрерывных сплайн-функций

Рассмотрим прогнозирование стоимости щебня и битума с использованием сплайн-

функции, имея следующие данные за период (2001-2008 гг ), представленные в табл 5

Таблица 5

Исходные данные для В-сплайн-прогнозироешшя

Годы 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Ст-тъ щебня, рУм1 180 403 580 720 875 1050 1249 1220

Сг-тъ битума, р/т 3998 4920 5480 «300 7445 8200 9600 9850

Первым шагом является выбор порядка базиса сплайнов, чтобы достигать желательную гладкость и поддерживать нормальную вычислительную эффективность Были выбраны кубические сплайны, так как полиномы нижних степеней дают слишком низкую гибкость в управлении формой кривой. Интерполяция В-сплайнами - более сложный тип интерполяции, отличием которой является соединение элементарных В-сплайнов не в точках х, а в других точках ц, координаты которых вводит пользователь 1Шегр (8,х,у,1) -функция, аппроксимирующая данные векторов х и у с помощью В-сплайнов ЬэрЬпе (х,у,и,п) - вектор значений коэффициентов В-сплайна. 5 - вектор вторых производных, созданный функцией Ьзркпе, х - вектор действительных данных аргумента, элементы которого расположены в порядке возрастания; у - вектор действительных данных значений того же размера, I - значение аргумента, при котором вычисляется интерполирующая функция, и - вектор значений аргумента, в которых производится сшивка В-сплайнов, п -порядок полиномов интерполяции, экстраполяции (1,2 или 3)

Используя исходные данные, представленные в таблице 5, выполним прогнозирование стоимости щебня и битума с использованием функции В-сплайн-экстраполяция в программе МаШсаЛ

Рис. 11 -В-сплайн-экстраполяция суммарной стоимости щебня и битума, р.

X— вектор временного периода (1 - 2001 г, 2 - 2002 г, 3 - 2003 г., 4 - 2004 г, 5 -2005 г; 6 - 2006 г, 7 - 2007 г, 8 - 2008 г )

У- вектор изменения суммарной стоимости щебня и битума за рассматриваемый период

и — порядок полиномов экстраполяции - 3

Спрогнозировав изменение стоимости строительных материалов, занимающих наибольший удельный вес в стоимости строительства дорожного объекта, можно определить прогнозную стоимость этих объектов с высокой степенью точности

Практическая реализация предлагаемой модели (21)- (23) осуществлена на примере фрагмента инвестиционного проекта строительства платных участков автомагистрали М-4 «Дон» на основе ГЧП, представленных в таблице 6 Рассмотрен платный участок №1

Таблица 6

№№ Протяженность участка Регион

Платный участок Кч 1 км 117+000-225+«00 Тульская область

Платный участок № 2 км 225-ЮОО-км 322+600 Тульская область

Платный участок Кг 3 км 545+200-км 632+600 Воронежская область

Платный участок № 4 км 633+ООО-км 658+000 Воронежская область

Платный участок № 5 км 658+000-км 700+000 Воронежская область

Платный участок № 6 км 948+200-км 1051+500 Ростовская область

Платный участок Хз 7 км 1091+800-км Ц95+000 Краснодарский край

В настоящее время в радиусе 50 км от участка расположено 6 АБЗ Прогнозный объем инвестиций при таком расположении АБЗ около 3 171 млн р Рассмотрены 2 поставщика щебня 1 - Павловский карьер, 2- Ростовский карьер и двух поставщиков битума 1 —г Лобня, 2 —г Рязань При нахождении экстремума функции (21) согласно расчетам по алгоритму (рисунок 10), получен следующий наиболее оптимальный вариант, в Московской области - 1 АБЗ и 3 АБЗ в Тульской области мощностью 320 тн/час каждый При таком расположении АБЗ объем инвестиций составит 3 133 млн р, следовательно, уменьшился на 1,2%

10. Алгоритм оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание дорожной сети при ГЧП Недостаточное финансирование дорожного хозяйства в последние годы привели к значительному сокращению объемов строительства и реконструкции автомобильных дорог и искусственных сооружений, недостаточно средств для поддержания требуемого уровня транспортно-эксплуатационного состояния дорожной сети Важнейшей задачей на сегодняшний день является поддержание автомобильных дорог и искусственных сооружений в надлежащем состоянии А при ГЧП, когда дорожный объект эксплуатируется на платной основе для повышения его привлекательности, необходимо обеспечивать улучшенное содержание, что требует увеличения затрат на 30%

Приоритетным направлением решения этой задачи является наиболее эффективное использование инвестиций, направляемых на ремонт и содержание объектов дорожного хозяйства Основным этапом в процессе оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети является оптимизации распределения участков платных автодорог между уже существующими производственными базами, находящимися рядом Задача распределения участков сети автодорог может быть решена в сетевой постановке Для этого класса задач наиболее предпочтительным является использование инструментария теории графов

Сначала осуществляется выбор значения максимальной длины единичного участка платного дорожного объекта. На следующем шаге объекты разбиваются на участки (секции) Полученную совокупность участков дорог можно рассматривать в качестве ребер графа, а совокупность километровых отметок - в качестве вершин (узлов) графа. На графе производится расчет длин пути от производственных баз до каждого из участков (секций) С этой целью определяется список смежности Список смежности строится по принципу, если два участка граничат, то соответствующие им узлы графа смежны, иначе нет Расчет длин пути от производственных баз до каждого из участков осуществляется с использованием варианта реализации метода ветвей и границ

Алгоритм распределения участков между производственными базами представлен на рисунке 12 После завершения определения длин участков и расстояний между ними формируется распределение участков обслуживаемой сети автодорог за производственными базами Частному инвестору экономически целесообразно использовать уже существующую производственную базу, даже если она находится на значительном расстоянии от секции дорожного объекта

Привязка секций дорожного объекта к базам противогололёдных материалов, площадкам с камнедробильными установками, складам минерального порошка, железнодорожным тупикам позволит определить конфигурацию оптимальных (по критерию минимума удельной стоимости обслуживания единичного измерителя платного дорожного объекта) зон обслуживания, что увеличит эффективность использования инвестиционных ресурсов, направляемых на работы по капитальному, текущему ремонту и содержанию объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП

L

Исходная информац ии для распределения

7

Ранжироездиелроизаедетаемиьв* без и присвоение аесоадд* беарааличчых аисюе

X

Присвоение досое производственным Сазам аес производственной базы ■ f (приведенные удаяькые аатраты no юмуутму иа ре^рсса»

Расчет расстояний м«яц i всеми участками сети и

1

Йтаишнипти сумм ркстаяшй (от кяэдого из учаспоов автомобильных дорог до кажд ой из проиаасАСтаеимьм без) иа веса виде*

•

/ Определение се Ч «сревнааааашанная ямй «участок» - \ сумма расстояний» /

/ Сортировка слиса Ч. leaaetuei и ад а по возрастанию \ х сумм расстояний /

Дкусямиыйслмхж cpatf иеааачл» и iucc сумм peocroieart с ууажишом участкое

Выбор участка.

г-1

Выбор производственной базы длй г-го участка В'

Фитфоватв связи «лроиэесдастаатая база-участок» для г-го участка (г В',)

Список фиксированных сеяэей (г. Вт)»

Ведомость распрадапаииа учвслюа между «проиаводстваиннши базами»

□

Рис. 12-Алгоритм распределения участков (секций) между производственными базами

Практическая реализация предлагаемого механизма осуществлена на примере фрагмента инвестиционного проекта строительства участка №1 автомагистрали М-4 «Дон» на основе ГЧП (табл 6) Предполагаемые объемы инвестиций на эксплуатацию были следующие капитальный ремонт - 4 392 т р, текущий ремонт - 3 192 т р, содержание 315,8 тр После оптимизации капитальный ремонт-4 273,4 тр, текущий ремонт-3 105,8 тр, содержание 307,3 тр В среднем уменьшение эксплуатационных затрат составило »2,5%

Основные выводы и предложения

Полученные в соответствии с целью и задачами диссертационной работы результаты позволяют сделать следующие выводы и предложения-

1 В процессе выполнения диссертационной работы определено, что моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП играет важнейшую роль в повышении эффективности дорожной отрасли Выявлены организационно-экономические проблемы, влияющие на снижение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, позволяющие обосновать перспективные направления развития дорожного хозяйства, удовлетворяющие требованиям инновационного развития, обеспечивающие увеличение объемов инвестиций в дорожное хозяйство и повышение эффективности их использования на основе ГЧП, что создает условия максимизации вклада дорожного хозяйства в ускорение роста экономики РФ Сформулирован научно- методологический подход к разработке концептуальных положений моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП

2 Разработана методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, включающая совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных методов, методик и процедур, направленных на повышение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, что создаст новое пространство возможностей для развития различных отраслей экономики, будет способствовать повышению мобильности, деловой и социальной активности в обществе

3 Разработана процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, которая учитывает время эксплуатации объекта частным инвестором Процедура позволит гармонизировать интересы всех участников проекта, а, следовательно, ускорить реализацию общественно значимых инфраструктурных проектов, основанных на принципах и методологии ГЧП, что является одним из важнейших стратегических приоритетов деятельности дорожного хозяйства.

4 Проанализированы пути увеличения доходов от инвестиций при эксплуатации объектов дорожного хозяйства на платной основе на основе ГЧП, что позволило разработать алгоритм, позволяющий спрогнозировать увеличение доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос

5 Определены основные факторы, влияющие на эффективность инвестиций в создание платных объектов дорожного хозяйства, одним из которых является рациональное количество пунктов взимания платы за проезд Рекомендован научно-практический подход к определению рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, обеспечивающий повышение эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства, эксплуатируемые на платной основе

6 Обосновано повышение эффективности инвестиций в дорожное хозяйство путем совершенствования системы ценообразования на проекта о-изыскательские работы на основе ГЧП Предложены методические положения и разработан алгоритм повышения эффективности инвестиций на основе формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при реализации проектов на основе ГЧП, что позволяет не только провести расчет стоимости строительной продукции, но и прогнозировать ее изменение на перспективу (на время проведения работ)

7 Одним из направлений повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство является использование вахтового метода организации строительства, а, именно, привлечете подрядных организаций, которые могут обеспечить не только требуемое качество дорожно-строительных работ, но и сократить сроки ввода объектов в эксплуатацию Предложен методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты

дорожного хозяйства путем осуществления работ вахтовым методом, что обеспечит строительство и реконструкцию автомобильных дорог в составе международных транспортных коридоров высокого качества, приведение их в соответствие с требованиями к международным магистралям

8 Предложено моделирование объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе определения укрупненных показателей стоимости Разработана модель прогнозирования объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства в условиях неопределенности Полученные результаты свидетельствуют о том, что для построения достоверной регрессионной зависимости достаточен минимальный объем выборки, содержащий максимальный и минимальный разбросы интервальных данных. При этом качество предсказательной способности получаемой нечеткой регрессионной модели не ухудшается с уменьшением выборки. Определение стоимости объекта с использованием полученной модели является возможным для начальной фазы (концепции проекта), т е при подготовке конкурсной документации для торгов (конкурсов) на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве

9 Предложена модель оптимизации инвестиций ГЧП в строительство объектов дорожного хозяйства, включающая в себя В-сплайн-прогнозирование стоимости строительных материалов Применение модели обеспечивает уменьшение стоимости объектов, в результате появляется возможность увеличить объемы дорожно-строительных работ, что позволит привлечь дополнительные международные транспортные потоки и сопровождающие их финансовые ресурсы

10 Сформулированы методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на ремонт и содержание дорожной сети на основе ГЧП. Основным этапом в процессе оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети на основе ГЧП является оптимизации распределения участков платных автодорог между уже существующими производственными базами, находящимися в зоне тяготения автодороги Задача распределения участков сети автодорог решена в сетевой постановке Оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети обеспечит поддержание требуемого уровня транспортно-эксплуатационного состояния дорожной сети

ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ СЛЕДУЮЩИЕ РАБОТЫ: Монографии, учебные пособия:

1 Шибаева М.А Повышение эффективности инвеепщий в дорожную отрасль на основе формирования укрупненных показателей стоимости [Текст] / В В Гас плов, М А. Шибаева // Воронеж Истоки, 2006 - 112 с (6,9 п л, доля автора- 3,4 п л )

2 Шибаева М А. Оптимизация распределения инвестиционных ресурсов на дорожно-строительные работы [Текст] / В В Гасилов, Г И Палагугин, МА Шибаева// Воронеж Истоки, 2007 - 157 с (9,75 пл, доля автора - 3,7 п л )

3 Шибаева М А Повышение эффективности инвестиций в дорожную отрасль на основе развития вахтового метода организации строительства [Текст] / В В Гасилов, Е В Григораш, М А Шибаева // Воронеж Истоки, 2008 - 127 с (7,9 п л, доля автора - 3,1 п л)

4 Шибаева М А Инвестиционное и маркетинговое планирование учебное пособие [Текст] /НА Анисимова, МА Шибаева. - Воронеж Истоки, 2008 -107 с (6,63 п л, доля автора - 3,3 п л)

5 Шибаева М А Моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе государственно-частного партнерства [Текст] / М А Шибаева под ред. проф В В Гасипова. - Воронеж Истоки, 2009 - 374 с (23,2 пл)

Статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных ВАК России:

6 Шибаева М А Определение стоимости проекпю-изыекательских работ на капитальный ремонт и ремонт автомобильных дорог и сооружений на них [Текст] / В В Гасилов, М А. Шибаева, А Е Макаров // Известия Тульского государственного университета. - 2006 - №9 - С 105-112 (0,3 п л, доля автора-0,1 пл)

7 Шибаева М А Управление распределением инвестиционных ресурсов в дорожном хозяйстве с использованием теории графов {Текст] / М А Шибаева // Известия Тульского государственного университета.-2006 -№10 - С 257-262 (0,3 пл)

8 Шибаева М А Повышение качества дорожных объектов при строительстве вахтовым методом [Текст] / В В Гасилов, Е В Григораш, М А Шибаева // Известия Тульского государственного университета. - 2006 -№11 -С 80-84 (0,4 п л, доля автора-0,17 п л)

9 Шибаева М.А Влияние вахтового метода осуществления дорожно-строительных работ на качество объектов [Текст] / В В Гасилов, Б В Григораш, М А Шибаева // Международный ж-л «Предпринимательство» -2006 -№6 -С 64-67 (0,4 п л .доля автора-0,15 п л)

10 Шибаева М А. Совершенствование оперативного управления в службах единого заказчика на основе теории массового обслуживания [Текст] / В В Гасилов, П А Головинский, М А. Шибаева, HB Тимохина//Известия Тульского государственного университета. -2006 -№11 -С 160-168 (0,6 п л, доля автора- ОД п л )

11 Шибаева МА. Определение оптимального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства как метод повышения коммерческой привлекательности платных дорожных услуг [Текст] / М А Шибаева // Международный ж-л «Предпринимательство» — 2008 -№5 -С 183-186 (0,25 п л)

12 Шибаева М А Определение экономически выгодной удаленности приобретаемого в пригороде жилья [Текст] /МА. Шибаева // Международный ж-л «Предпринимательство» - 2008 -№6 — С 151-154 (0,25 п л )

13 Шибаева М А Процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства [Текст] / М А Шибаева // Международный ж-л «Предпринимательство»-2009 -№1 -С 119-121 (0,25 п л)

14 Шибаева МА Оптимизация объемов инвестиций государственно-частного партнерства на строительство объектов дорожного хозяйства [Текст] / В В Гасилов, М А Шибаева // Международный ж-л «Предпринимательство» -2009 -№2 -С 141-144 (0,25 п л, доля автора-0,19 п л)

Статьи, опубликованные в специализированных журналах, сборниках научных трудов н материалах Всероссийских и Международных конференций:

15 Шибаева М А Методы формирования нормативов удельных затрат для дорожного хозяйства [Текст] / МА. Шибаева // Межвузовский сборник научных трудов «Управление и экономика в организационных системах» -2001 -С 212-214 (0,2 пл.)

16 Шибаева МА. Разработка программно-методического комплекса по определению удельных затрат на строительство автодорог [Текст] / МЛ. Шибаева // Материалы Международного студенческого форума «Образование Наука. Производство» -2002 - С 314-317 (0,04пл)

17 Шибаева М А Разработка нормативов удельных затрат на строительство и реконструкцию автомобильных дорог [Текст] / В В Гасилов, М А Преображенский, С С Замчалова, МА Шибаева // Наука и техника в дорожной отрасли - 2002 - № 2 - С 10-12 (0,48 п л, доля автора - 0,12 п л)

18 Шибаева М А. Применение метода группового учета аргументов для формирования укрупненных показателей стоимости строительства автомобильных дорог [Текст] / М А. Шибаева //Межвузовский сборник научных трудов «Экономика и обеспечение устойчивого развития хозяйственных структур» -2002 -С 70-75 (0,14пл)

19 Шибаева М А Моделирование величины накладных расходов на основе данных подрядных организаций [Текст] / В В Гасилов, С С Замчалова, В А. Пажитнов, М А. Шибаева, А.В Болталин // Наука и техника в дорожной отрасли. - 2003 - №2 -С 14-15 (0,3 п л, доля автора - 0,07 пл )

20 Шибаева МА «НУЗ» - программа по определению нормативов удельных затрат на строительство и реконструкцию автомобильных дорог [Текст] / В В Гасилов, М А. Шибаева // Информ листок Воронежского ЦНТИ № 79-125-03 (0,06 п л, доля автора - 0,03 п л )

21 Шибаева МА Методические рекомендации по определению стоимости проектных работ на строительство (реконструкцию) автомобильных дорог и искусственных сооружений на них [Текст] / В В Гасилов, С С Замчалова, Е В Галинская, М А Шибаева, А Е Макаров, М А Карпович // Министерство транспорта РФ, Государственная служба дорожного хозяйства - М, 2003 - 24 с. (1,5 п л, доля автора-0,25 п л)

22 Шибаева МА Формирование укрупненных показателей стоимости дорожно-строительных

работ при проведении подрядных торгов [Текст] / М А Шибаева // Материалы Международной научной конференции «Современные сложные системы управления» - 2003 - С 389-390 (0,18 п л)

23 Шибаева М.А. Статистические методы определения стоимости строительной продукции (Текст] / МА Шибаева // Межвузовский сборник научных трудов «Математическое моделирование, компьютерная оптимизация технологий, параметров оборудования и систем управления лесного комплекса» -2003 - С 276-278 (0,08 пл )

24 Шибаева М.А Переход на новую сметно-нормагговную базу в строительстве [Текст] I М.А. Шибаева//Научный вестник ВГАСУ -2003 -№1 -С 166-170 (0,24 пл)

25 Шибаева МА Повышение экономической эффективности дорожного хозяйства в условиях рыночных отношений [Текст] / В В Гасилов, С С Замчалова, М.А Шибаева, М А Карпович, М Ю Мыльников // Межвузовский сборник научных трудов - М * Московский автомобильно-дорожный государственный технический институт - 2003 - С 22-29 (0,5 пл, доля автора - ОД п л)

26 Шибаева МА. Совершенствование системы ценообразования в строительстве [Текст] / МА Шибаева//Материалы 56-ой Международной научно-практической конференции молодых ученых «Актуальные проблемы современного строительства» -2003 - С 199-202 (0,16 пл)

27. Шибаева МА Разработка ресурсно-технологических моделей для определения нормативов удельных затрат [Текст] / М А Шибаева, МБ Кузьмин // Материалы Всероссийской научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы — 2004» - 2004 -С 162-165 (0,1 пл, доля автора-0,05 пл)

28 Шибаева М А Определение стоимости проектных работ на строительство и реконструкцию автомобильных дорог и искусственных сооружений на них с применением ресурсно-индексного метода [Текст] / В В Гасилов, С С Замчалова, МА Шибаева, МА. Карпович, Э Ю Мыльников // Информационно-аналитический журнал «Строительство и цены». - 2004 - Ks 3 - С 130-133 (0,2 пл, доля автора- 0,04 п л )

29 Шибаева М А Определение стоимости проскгно-изыскательских работ на строительство автодорог и сооружений на них [Текст] / В В Гасилов, С С Замчалова, М А Шибаева, М А. Карпович, Э Ю Мылышков // Наука и техника в дорожной отрасли. - 2004. - № 2 - С 12-13 (ОД пл , доля автора-0,05 пл.)

30 Шибаева МА Оптимизация стоимости дорожно-строительных работ [Текст] / МА. Шибаева, АГ Палагутин//Научный вестник ВГАСУ.-2004 -№2 -С 108-110 (0,14 п л, доля автора-0,1 п л)

31 Шибаева МА Совершенствование методов экономии бюджетных средств в дорожном хозяйстве [Текст] / А Г Палагупш, М А Шибаева // Научный вестник ВГАСУ - 2004 - № 2 - С 132134 (0,14пл,доляавтора-0,1 пл)

32 Шибаева МА Имитационное моделирование в прогнозировании и оптимизации стоимости дорожно-строительных работ [Текст] / МА Шибаева // Материалы Всероссийской научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы - 2005» - 2005 -С 456-461 (0,3 пл)

33 Шибаева М А. Проблемы управления финансовыми активами [Текст] / Э Ю Околелова, М А Шибаева // Материалы седьмой Международной научной конференции «Современные сложные системы управления» -2005 - С 262-266 (0,4 пл, доля автора-ОД п.л)

34 Шибаева МА Содержание автодорог организация оптимального режима проведения работ и пути повышения качества [Текст] / А Г Палагутин, М А Шибаева // Научный вестник ВГАСУ -2006 -№3 -С 98-100 (ОД п л, до ля автора-0,1 п л)

35 Шибаева М А Смешанное финансирование объектов дорожного хозяйства [Текст] / М А Шибаева, А Г Палагутин//Научный вестник ВГАСУ -2006 -№3 -С 95-98 (0,3 п л , доля автора -0,15 п л)

36 Шибаева МА Прогнозирование стоимости проектно-изыскагтсльских работ на капитальный ремонт и ремонт объектов дорожной инфраструктуры [Текст] / М А Шибаева // Материалы Международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы-2006» -2006 - С 311-314 (0,12 п л )

37 Шибаева М А Имитационное моделирование объектов единого заказа в жилнщно-

коммунальном хозяйстве [Текст] / В В Гасилов, МА Шибаева, HB Тимохина//Сборник трудов международной научно-практической конференции ((Место и роль России в мировом хозяйстве» Воронеж ВГТА -2006 -С 78-80 (0,3 п л .доля автора-0,1 п л)

38 Шибаева М А Определение продолжительности цикла управления производственным процессом в деятельности службы единого заказчика [Текст] / В В Гасилов, М А Шибаева, Н В Тимохина // Сборник трудов международной научно-практической конференции ((Место и роль России в мировом хозяйстве» Часть 3 Воронеж ВГТА-2006 -С 62-64 (ОД п.л, доля автора - 0,08 п л)

39 Шибаева М А Определение величины накладных расходов для работ по содержанию автомобильных дорог [Текст] / В В Гасилов, М.А Шибаева // Научный вестник ВГАСУ - 2006 - № 4 -С 12-15 (0,4 п л, доля автора - 0,2 п л )

40 Шибаева М А Модели оперативного управления в жилищно-коммунальном хозяйстве [Электронный] / В В Гасилов, П А Головинский, МЛ. Шибаева Интернет кочференция ttp //www volsu ru/s_conf7tez_htm/017 htm (0,6 пл, доля автора - ОД п л)

41 Шибаева М А Прогнозирование экономической эффективности привлечения внебюджетных средств ¡Текст] /МА. Шибаева II Материалы Международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование модели и методы - 2007» -2007 - 41, С 336-338 (ОД п л )

42 Шибаева М А Определение числа пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства [Текст] / М А Шибаева // Наука и технологии, Секция 4 Динамика и управление, МСНТ, Екатеринбург, Уральское отделение РАН -2007 -С 139-142 (ОД п л)

43 Шибаева МА. Внебюджетное финансирование дорожного хозяйства [Текст] / М А Шибаева // Научно-технический журнал Вестник МГСУ №3 - 2007 - С 84-86 (ОД пл)

44 Шибаева М.А Формирование предложения на рынке жилья в Воронежской области [Текст] I В В Гасилов, М А Шибаева, Е Ю Скулкова // Сборник трудов II международной научно-практической конференции ((Место и роль России в мировом хозяйстве», часть I Воронеж ВГТА - 2007 - С 98-101 (0,4 п л, доля автора - 0,15 п л )

45 Шибаева МА Методика определения количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства [Текст] / М А Шибаева // Научный Вестник ВГАСУ, выпуск, № 5 2007 -С 74-79 (0,3 пл)

46 Шибаева М А Прогнозирование количества пунктов взимания платы за проезд с использованием имитационного моделирования [Текст] / М А Шибаева // Экономическое прогнозирование модели и методы Материалы IV Международной научно-практической конференции - Воронеж Воронежский государственный университет, часть П -2008 -С 237-240 (ОДпл)

47 Шибаева М А Прогнозирование увеличения дохода от инвестиций в объекты дорожного хозяйства при коммерческом использовании придорожных полос в условиях ГЧП [Текст] / М А Шибаева, А Г. Палагутии // Экономическое прогнозирование модели и методы Материалы V Международной научно-пракпиеской конференции - Воронеж Воронежский государственный университет, часть I - 2009 - С 156-159 (0Д5 п л, доля автора- 0,15 п л )

Подписано в печать 09 09 2009 Формат 60x84 1/16 Уч -изд л 1,0 Уел -печ 2,5 Бумага для множительных аппаратов Тираж 100 экз Заказ № 448

Отпечатано участком множительной техники Воронежского государственного архитектурно-строительного университета 394006 Воронеж, 20 лет Октября, 84

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Шибаева, Марина Александровна

Введение.

Глава 1. Научно-методологические положения моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

1.1. Концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

1.2. Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

1.3. Проблемы инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве в РФ.

Глава 2. Теоретические основы инвестиционной деятельности и моделирование государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство на основе ГЧП.

2.1. Зарубежный опыт привлечения государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство.

2.2. Развитие инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

2.3. Моделирование структуры государственных и частных инвестиций в дорожное хозяйство на основе ГЧП.

Глава 3. Модели оценки и прогнозирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

3.1. Оценка и прогнозирование увеличения доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП.

3.2. Прогнозирование инвестиционной деятельности платных объектов дорожного хозяйства при ГЧП на основе определения количества пунктов взимания платы за проезд.

3.3. Оценка и прогнозирование объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе определения укрупненных показателей стоимости.

Глава 4. Направления повышения эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

4.1. Формирование укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для дорожных объектов при инвестировании на основе ГЧП.

4.2. Определение объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе определения укрупненных показателей стоимости работ в условиях риска и неопределенности на основе ГЧП.

4.3. Повышение эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе ГЧП путем осуществления работ вахтовым методом.

Глава 5. Методы моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

5.1. Имитационный метод оптимизации объемов инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП.

5.2. Оптимизация распределения инвестиций на дорожно-строительные работы на основе ГЧП с применением метода ветвей и границ.

5.3. Влияние методов и моделей моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на разработку бизнес-плана при ГЧП.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Моделирование инвестиционной деятельности на основе государственно-частного партнерства: теория, методология, практика"

Актуальность проблемы исследования.

Обеспечение экономического роста, повышение инвестиционной привлекательности и конкурентоспособности экономики, создание условий для перехода на инновационный путь развития, успешная интеграция России в мировое хозяйство, сглаживание дифференциации развития регионов страны зависит от развитости инфраструктуры, важной составляющей которой является транспортная инфраструктура.

Анализ опыта зарубежных стран свидетельствует о существовании прямо пропорциональной зависимости социально-экономического развития страны и развитости ее дорожного хозяйства, по средствам которого создается новое пространство для реализации возможностей развития различных отраслей экономики, что способствует повышению мобильности, деловой и социальной активности в обществе.

В настоящее время в России наблюдается отставание в развитии автодорожной сети, снижение ее транспортно-эксплуатационных характеристик, повышение уровня аварийности из-за несоответствия объемов финансирования дорожной отрасли и прироста автотранспорта. Существующие тенденции привели к тому, что дорожная сеть страны не отвечает потребностям развития экономики РФ. В условиях глобализации мировой экономики и развития внешнеэкономических связей из-за отсутствия сети скоростных автомагистралей, позволяющих без задержек движения пересечь всю страну, территория РФ может оказаться в экономической изоляции. Поэтому важнейшая задача России заключается в том, чтобы в полной мере реализовать свое выгодное географическое положение между двумя динамично развивающимися мировыми центрами - Европой и Азией и привлечь на транспортные коммуникации страны международные транспортные потоки и сопровождающие их финансовые ресурсы. Для этого необходимо провести строительство и реконструкцию автомобиль4 ных дорог в составе международных транспортных магистралей, привести их в соответствие с требованиями международных стандартов для обеспечения интеграции в Европейскую и Азиатскую сеть автомобильных дорог.

В зарубежных странах развитие дорожной сети, соответствующей потребностям экономики и населения, относится к одной из приоритетных задач экономической политики. Реализация программ увеличения протяженности и улучшения качественных характеристик дорожной сети позволила достичь существенных результатов, как в экономике, так и в социальной сфере.

Сейчас, когда страна планирует присоединение к ВТО, проблема совершенствования качества автомобильных дорог как никогда актуальна, поскольку состояние транспортной сети является сдерживающим фактором при решении поставленных задач. В странах ЕС на транспортных издержках ежегодно теряется около 3% ВВП. Российской экономике, по данным Федерального дорожного агентства, неудовлетворительное состояние сети автодорог обходится не менее чем в 10% ВВП. Ежегодные потери России, связанные с недостаточной развитостью сети автодорог, оцениваются в 450-500 млрд. рублей.

По данным Российской ассоциации подрядных организаций в дорожном хозяйстве, убытки вследствие неудовлетворительного состояния дорожной сети составляют около 120 млрд. рублей в год. Существует потребность в значительных инвестициях в модернизацию и развитие автодорожной сети. Учитывая масштаб поставленных задач и мировой опыт, возникла необходимость привлечения внебюджетных источников финансирования дорожного хозяйства. Одним из способов может являться создание платных дорожных объектов, что встречает понимание пользователей, а также территориальных органов представительной и исполнительной власти.

Однако низкая инвестиционная привлекательность дорожной отрасли из-за высокой капиталоемкости дорожных объектов и длительного срока их окупаемости сдерживает приток частных инвестиций. Это предопределяет целесообразность государственной поддержки в виде передачи в коммерческую эксплуатацию существующих и незавершенных строительством объектов при условии их реконструкции, предоставления земель, государственных гарантий по кредитам и освобождения от налогов.

В настоящее время реализация общественно значимых инфраструктурных проектов, основанных на принципах государственно-частного партнерства (ГЧП), является одним из важнейших стратегических приоритетов деятельности Министерства транспорта РФ. Дорожный сектор является приоритетным направлением развития ГЧП в транспортной отрасли. Однако возникает проблема определения оптимального соотношения государственного и частного капитала в общем объеме инвестиций в объекты дорожного хозяйства.

Актуальность темы диссертационного исследования заключается в том, что вопросы оптимальной организации ГЧП находятся в состоянии становления и научно обоснованные подходы к моделированию инвестиционных процессов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП имеют признаки новизны и способствуют решению важной народнохозяйственной проблемы российской экономики.

Существенный вклад в развитие научных направлений, связанных с инвестиционной деятельностью внесли А.С. Булатов, А.В. Ложникова, А.Б. Идрисов, С.В. Картышев, А.В. Постников, И.П. Фаминский, 3. Боди,

A. Кейн, А. Маркус, У. Шарп, Г. Александер, Дж. Бэйли, П. Самуэльсон, JL Дж. Гитман, М.Л. Джоник.

Проблемам моделирования инвестиционной деятельности, в том числе и в дорожном хозяйстве, посвящены труды В.В. Гасилова, JL Заде,

B.JI. Канторовича, Р. Карра, Г.Н. Ковшова, В.Н. Лившица, Т. Литмана, б

Д.С. Львова, В.Г. Медницкого, В.В. Новожилова, П. Сугрэ, Е.Ф. Тихомирова, Дж. Уэйсброда, Р.В. Фаттахова.

Проблемы повышения эффективности инвестиционной деятельности отражены в работах Ю.П. Анисимова, A.M. Букреева, В.П. Воронина, Д.А. Ендовицкого, Ю.В. Журавлева, А.Б. Петрухина, И.М. Подмолодиной, И.Е. Рисина, А.И. Хорева, Л.Д. Хацкевича, Л.И. Чурикова, А.Ф. Шишкина.

Несмотря на значительный вклад ученых в формирование теории и методологии моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, современная практика предъявляет к экономической науке новые требования по переосмыслению многих вопросов, связанных с переходом к реализации инвестиционных проектов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП. Недостаточная разработанность указанной проблемы предопределила цель и задачи исследования.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является формирование и развитие теоретических, научно-методологических положений, методических подходов и разработка практических рекомендаций в области моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе государственно-частного партнерства.

Для достижения поставленной цели исследования были сформулированы и решены следующие задачи:

- сформулировать концепцию моделирования инвестиционной деятельности на основе ГЧП;

- разработать методологию моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП;

- проанализировать структуру государственных и частных инвестиций при создании объектов транспортной инфраструктуры;

- предложить пути увеличения доходности инвестиций от коммерческого использования придорожных полос при эксплуатации объектов дорожного хозяйства на платной основе;

- разработать научно-технический подход к повышению эффективности инвестиций от функционирования платных объектов дорожного хозяйства на основе выявленных факторов;

- обосновать возможности повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство путем совершенствования системы ценообразования на проектно-изыскательские работы, реализуемые на принципах ГЧП;

- определить влияние применения вахтового метода организации дорожно-строительных работ на эффективность инвестиций в объекты дорожного хозяйства;

- разработать модель прогнозирования объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства в условиях риска и неопределенности на основе ГЧП;

- предложить модель оптимизации инвестиций на строительство дорожных объектов на основе ГЧП;

- сформулировать методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание дорожной сети на основе ГЧП.

Объектом исследования являются организации дорожного хозяйства в процессе моделирования его инвестиционной деятельности.

Предметом исследования являются экономические и управленческие отношения, возникающие в процессе развития инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

В качестве информационной базы исследования использовались данные Росстата, результаты научных исследований инвестиционной деятельности Воронежского филиала Дирекции строящихся дорог (ДСД) «Центр» Росавтодора, ООО «Инжсервис», Департамента промышленности, транспорта, связи и инноваций Воронежской области, а также материалы периодической печати, конференций, симпозиумов, проектных и подрядных организаций дорожного хозяйства. 8

Гипотеза исследования предполагает, что моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, включающее в себя привлечение внебюджетных источников инвестиций и повышение эффективности их использования, является императивным условием максимизации вклада дорожного хозяйства в инновационное развитие экономики РФ.

Методологическую и теоретическую основу научных исследований составили теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по проблемам развития и управления дорожным хозяйством, а также посвященных моделированию и прогнозированию инвестиционной деятельности. Использованы законодательные акты РФ, нормативные документы различных уровней в области инвестиционной деятельности, статистические и аналитические материалы и документы, материалы научных конференций, официальные публикации по проблемам развития дорожного хозяйства на основе ГЧП и управления инвестиционными процессами.

Исследование осуществлялось на основе системного, административного, количественного, структурного, функционального, ресурсного, ситуационного и процессного подхода с применением экономико-математического моделирования, основных положений теорий нечетких множеств, игр, массового обслуживания, нейросетей, графов и В-сплайн-прогнозирования. Методологической основой послужили общенаучные принципы системного подхода. В ходе подготовки диссертационной работы использовались современные аналитические, а также компьютерные технологии обработки информации.

Научная новизна результатов исследования заключается в разработке комплекса научно обоснованных теоретических и методологических положений и практических рекомендаций в области моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП. 9

Наиболее существенные результаты, полученные лично автором и содержащие научную новизну, заключаются в следующем:

1. Разработана концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отличающаяся использованием методологии системного подхода к моделированию инвестиционных процессов, основанного на гармонизации интересов всех участников проекта, позволяющая вырабатывать эффективные управленческие решения в реализации инвестиционной деятельности.

2. Предложена методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отличительной чертой которой является использование совокупности новых методов и моделей, применяемых в определенной логической последовательности, таких как, В-сплайн-прогнозирование, имитационное моделирование, теории игр, графов, нечетких множеств, массового обслуживания и нейросетей, позволяющая принимать научно обоснованные управленческие решения, обеспечивающие оптимальное распределение и эффективное использование инвестиционных ресурсов.

3. Разработана процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов транспортной инфраструктуры на основе ГЧП, отличающаяся использованием теории матричных игр, позволяющая определить оптимальное соотношение капитала участников ГЧП и учитывающая продолжительность эксплуатации объектов частным инвестором.

4. Создан алгоритм увеличения доходности инвестиций от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, отличающийся оптимизацией размещения придорожных объектов и позволяющий повысить эффективность инвестиций в объекты дорожного хозяйства, реализуемые на принципах ГЧП, сократить сроки их окупаемости;

5. Рекомендован научно-практический подход к определению рациою нального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства обеспечивающий повышение эффективности инвестиций при функционировании объектов дорожного хозяйства на платной основе на основе ГЧП и отличающийся учетом изменения интенсивности движения автотранспорта в течение суток и времени года.

6. Предложены методические положения и разработан алгоритм формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства, отличающийся учетом реализации проектов на основе ГЧП и обеспечивающий повышение эффективности инвестиций.

7. Апробирован и рекомендован научно-методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе ГЧП путем осуществления дорожно-строительных работ вахтовым методом, отличающийся учетом социального эффекта, обусловленного повышением привлекательности национального проекта «Доступное и комфортное жилье - гражданам России».

8. Создана модель определения укрупненных показателей стоимости объектов дорожного хозяйства, обеспечивающая прогнозирование объемов инвестиций на дорожно-строительные работы на основе ГЧП, отличающаяся возможностью планирования инвестиций в условиях риска и неопределенности.

9. Разработана модель оптимизации инвестиций в строительство объектов дорожного хозяйства, отличающаяся возможностью прогнозирования объемов инвестиций на основе В-сплайн-экстраполяции.

10. Определены методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание платных объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, отличающиеся возможностью прикрепления производственных баз к дорожным объектам по критерию минимума удельной стоимости обслуживания п автодорог и позволяющие прогнозировать изменение объемов инвестиций на их эксплуатацию.

Диссертация выполнена в рамках п. 4.15. «Развитие методологии анализа, методов оценки, моделирования и прогнозирования инвестиционной деятельности в экономических системах» паспорта специальности 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством: управление инновациями и инвестиционной деятельностью».

Достоверность и обоснованность полученных автором результатов основывается на репрезентативности исходных данных; использовании современных экономических теорий и методов исследований, позволяющих получить достоверные результаты, подтверждающие выдвинутую гипотезу; анализе и сопоставлении теоретических и практических результатов, разработанных автором в процессе исследований и практической апробации результатов.

Практическая значимость диссертационной работы состоит в возможности применения ее положений и выводов в деятельности проектных и дорожно-строительных организаций при определении, прогнозировании и использования инвестиционных ресурсов, субъектами инвестиционного рынка при оценке целесообразности и доли их участия в проектах, реализуемых на основе ГЧП. Концептуальная модель гармонизации интересов всех участников инвестиционных процессов в дорожном хозяйстве на основе ГЧП дает возможность разработки аналитических механизмов и практической реализации инвестиционной деятельности предприятий дорожного хозяйства. Практическое значение имеют следующие разработки: -алгоритм прогнозирования увеличения дохода от инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, позволяющий сократить сроки окупаемости инвестиций в объекты дорожного хозяйства;

- методика определения рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, дающая возможность привлечения максимально возможного транспортного потока на дорожные объекты, эксплуатируемые на платной основе, что позволяет увеличить доходность инвестиций в эти объекты;

- модель определения укрупненных показателей стоимости объектов дорожного хозяйства для прогнозирования объемов инвестиций при подготовке конкурсной документации на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве;

- процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства, обеспечивающая формирование оптимальных инвестиционных стратегий всех участников проекта;

- модель оптимизации инвестиций на строительство дорожных объектов на основе ГЧП, позволяющая минимизировать капитальные затраты на дорожно-строительные работы;

- методический подход к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание платных объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, обеспечивающий сокращение эксплуатационных затрат и срока окупаемости инвестиций.

Апробация работы и использование результатов. Теоретические и практические положения диссертационной работы докладывались автором на научно-практических конференциях Воронежского государственного архитектурно-строительного университета (2001-2009 гг.); III Московском Международном Форуме «Образование. Занятость. Карьера» (2001-2002 гг.); Международном студенческого форуме «Образование. Наука. Производство», Белгород, 2002 г.; Международной научной конференции «Современные сложные системы управления», Воронеж, ВГАСУ, 2003 г.; 56-ой Международной научно-практической конференции молодых ученых «Актуальные проблемы современного строительства», Санкт-Петербург,

13

2004 г.; Всероссийской научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование: модели и методы - 2004-2005», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2004-2005 гг.; VII международной научной конференции «Современные сложные системы управления», Воронеж, ВГАСУ, 2005 г.; международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование: модели и методы - 2006-2008», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2006-2008 гг.; Волгоградский научно-образовательный центр ИПУ РАН Секция «Математическое моделирование и оптимизация экономических процессов», Интернет-конференция, 2007 г.; международной конференции «Наука и технологии», краткие сообщения XXVII Российской школы, посвященной 150-летию К.Э. Циолковского, 100-летию С.П. Королева и 60-летию Государственного ракетного центра «КБ им. Академика В.П. Макеева», Екатеринбург, УрО РАН, 2007 г.; IV международной научно-практической конференции «Экономическое прогнозирование: модели и методы - 2009», Воронеж, Воронежский государственный университет, 2009 г.

Результаты диссертационной работы внедрены в учебный процесс в рамках преподавания дисциплин «Бизнес-планирование», «Ценообразование в строительстве», «Применение ПЭВМ в экономических расчетах» Воронежского государственного архитектурно-строительного университета. Автором были подготовлены и опубликованы учебное пособие, программы и методические указания.

Основные научно-практические разработки автора внедрены в практическую деятельность Департамента промышленности, транспорта, связи и инноваций Воронежской области, Воронежского филиала ДСД «Центр» Росавтодора, ООО «Инжсервис» (г. Воронеж).

Реализация работы. Работа выполнена в рамках реализации проекта РГНФ № 07-02-56202 а/Ц «Формирование регионального рынка доступного жилья на основе развития ипотеки» (2007-2008 гг.); НИОКР Росавтодо

14 pa: «Разработка методических рекомендаций по определению стоимости проектных работ на капитальный ремонт автомобильных дорог и сооружений на них» (2004-2005 гг.), «Разработка методики определения объективно необходимых размеров накладных расходов для работ по содержанию автомобильных дорог и искусственных сооружений на них» (2004-2005 гг.), «Нормативы удельных затрат на строительство и реконструкцию автомобильных дорог на 2001-2005 гг.»; Областной целевой программы: «Развитие сети автомобильных дорог общего пользования Воронежской области на 2008 - 2010 гг.»

Положения, выносимые на защиту.

1. Концепция моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, отражающая авторское представление о методах и действиях, способствующих увеличению объема инвестиций в дорожное хозяйство и повышению эффективности их использования, построенная на принципах системного подхода.

2. Методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, являющаяся совокупностью взаимосвязанных и взаимообусловленных методов, алгоритмов, моделей, методик и процедур, направленных на повышение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве.

3. Процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП с учетом срока его эксплуатации концессионером.

4. Алгоритм прогнозирования увеличения доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос на основе ГЧП, позволяющий оптимизировать количество объектов сервиса.

5. Методика определения рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, как одного из ос

15 новных факторов повышения эффективности инвестиций на основе ГЧП, основанная на функциональной зависимости интенсивности транспортного потока от времени года, суток и дня недели.

6. Методика формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при инвестировании на основе ГЧП.

7. Методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства путем осуществления работ вахтовым методом.

8. Экономико-математическая модель определения объемов инвестиций ГЧП на дорожно-строительные работы в условиях риска и неопределенности, позволяющая прогнозировать объемы инвестиций в объекты дорожного хозяйства.

9. Модель оптимизации инвестиций на строительство объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, обеспечивающая возможность учитывать изменения стоимости основных материальных ресурсов.

10. Алгоритм оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на капитальный, текущий ремонты и содержание дорожной сети при ГЧП, основанный на привязке секций дорожного объекта к производственным базам.

Публикации. По результатам выполненных исследований опубликовано 47 печатных работ общим объемом 65,88 п.л. (лично автору принадлежит 43,46 п.л.), в том числе 4 монографии, 1 учебное пособие, статьи в журналах и сборниках научных трудов, из них 9 в изданиях, рекомендованных ВАК России.

Структура и содержание работы. Диссертация изложена на 354 страницах основного текста, и состоит из введения, пяти глав, заключения, включает 45 иллюстраций, 50 таблиц, список литературы из 305 наименований и приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Шибаева, Марина Александровна

Выводы по главе 5

1. Значительную долю в общем объеме инвестиций ГЧП на выполнение дорожно-строительных работ составляет стоимость битума и щебеня, используемых, как в чистом виде, так и для производства асфальтобетонной смеси. Следовательно, они в значительной степени определяют стоимость дорожно-строительных работ, и если оптимизировать их стоимость, то можно соответственно оптимизировать и стоимость дорожных работ, а, следовательно, объемов инвестиций.

Экономико-математическая модель оптимизации размещения и объема выпуска продукции на АБЗ включает все наиболее важные элементы: стоимость щебня и битума, поступающих на АБЗ; максимальную мощность АБЗ, стоимость асфальтобетонной смеси, поступающей на объект строительства. Целевой функцией задачи является минимизация суммарных затрат. Нахождение экстремума функции предлагается осуществлять с помощью имитационного моделирования согласно разработанному алгоритму.

2. Недостаточное финансирование дорожного хозяйства в последние годы привели к значительному сокращению объемов строительства и реконструкции автомобильных дорог и искусственных сооружений, недостаточно средств для поддержания требуемого уровня транспортно-эксплуатационного состояния дорожной сети. Важнейшей задачей на сегодняшний день является поддержание автомобильных дорог и искусственных сооружений в надлежащем состоянии. А при ГЧП, когда дорожный объект эксплуатируется на платной основе для повышения его привлекательности, необходимо обеспечивать улучшенное содержание, что требует увеличения затрат на 30%.

Приоритетным направлением решения этой задачи является наиболее эффективное использование инвестиций, направляемых на ремонт и содержание объектов дорожного хозяйства. Основным этапом в процессе оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети является оптимизации распределения участков платных автодорог между уже существующими производственными базами, находящимися рядом. Для этого класса задач наиболее предпочтительным является использование инструментария теории графов. Расчет длин пути от производственных баз до каждого из участков осуществляется с использованием варианта реализации метода ветвей и границ.

3. На основании полученных финансовых показателей можно сделать вывод, что применение совокупности предложенных методов, методик, процедур, моделей, механизмов и алгоритмов позволило значительно улучшить показатели экономической эффективности инвестиционного проекта, в частности, сократить срок окупаемости на 2 месяца.

Заключение х

1. В процессе выполнения диссертационной работы определено, что моделирование инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП играет важнейшую роль в повышении эффективности дорожной отрасли. Выявлены организационно-экономические проблемы, влияющие на снижение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве, позволяющие обосновать перспективные направления развития дорожного хозяйства, удовлетворяющие требованиям инновационного развития, обеспечивающие увеличение объемов инвестиций в дорожное хозяйство и повышение эффективности их использования на основе ГЧП, что создает условия максимизации вклада дорожного хозяйства в ускорение роста экономики РФ. Сформулирован научно- методологический подход к разработке концептуальных положений моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП.

2. Разработана методология моделирования инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, включающая совокупность взаимосвязанных и взаимообусловленных методов, методик и процедур, направленных на повышение эффективности инвестиционной деятельности в дорожном хозяйстве на основе ГЧП, что создаст новое пространство возможностей для развития различных отраслей экономики, будет способствовать повышению мобильности, деловой и социальной активности в обществе.

3. Разработана процедура оптимизации структуры государственных и частных инвестиций при создании объектов дорожного хозяйства на основе ГЧП, которая учитывает время эксплуатации объекта частным инвестором. Процедура позволит гармонизировать интересы всех участников проекта, а, следовательно, ускорить реализацию общественно значимых инфраструктурных проектов, основанных на принципах и методологии ГЧП, что является одним из важнейших стратегических приоритетов дея

321 тельности дорожного хозяйства.

4. Проанализированы пути увеличения доходов от инвестиций при эксплуатации объектов дорожного хозяйства на платной основе на основе ГЧП, что позволило разработать алгоритм, позволяющий спрогнозировать увеличение доходности инвестиций в объекты дорожного хозяйства от коммерческого использования придорожных полос.

5. Определены основные факторы, влияющие на эффективность инвестиций в создание платных объектов дорожного хозяйства, одним из которых является рациональное количество пунктов взимания платы за проезд. Рекомендован научно-практический подход к определению рационального количества пунктов взимания платы за проезд на объектах дорожного хозяйства, обеспечивающий повышение эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства, эксплуатируемые на платной основе.

6. Обосновано повышение эффективности инвестиций в дорожное хозяйство путем совершенствования системы ценообразования на проектно-изыскательские работы на основе ГЧП. Предложены методические положения и разработан алгоритм повышения эффективности инвестиций на основе формирования укрупненных показателей стоимости на проектно-изыскательские работы для объектов дорожного хозяйства при реализации проектов на основе ГЧП, что позволяет не только провести расчет стоимости строительной продукции, но и прогнозировать ее изменение на перспективу (на время проведения работ).

7. Одним из направлений повышения эффективности инвестиций в дорожное хозяйство является использование вахтового метода организации строительства, а, именно, привлечение подрядных организаций, которые могут обеспечить не только требуемое качество дорожно-строительных работ, но и сократить сроки ввода объектов в эксплуатацию. Предложен методический подход к повышению эффективности инвестиций в объекты дорожного хозяйства путем осуществления работ вахтовым методом, что обеспечит строительство и реконструкцию автомобильных дорог в составе международных транспортных коридоров высокого качества, приведение их в соответствие с требованиями к международным ма

322 гистралям.

8. Предложено моделирование объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства на основе определения укрупненных показателей стоимости. Разработана модель прогнозирования объемов инвестиций в объекты дорожного хозяйства в условиях неопределенности. Полученные результаты свидетельствуют о том, что для построения достоверной регрессионной зависимости достаточен минимальный объем выборки, содержащий максимальный и минимальный разбросы интервальных данных. При этом качество предсказательной способности получаемой нечеткой регрессионной модели не ухудшается с уменьшением выборки. Определение стоимости объекта с использованием полученной модели является возможным для начальной фазы (концепции проекта), т.е. при подготовке конкурсной документации для торгов (конкурсов) на заключение договора концессии в дорожном хозяйстве.

9. Предложена модель оптимизации инвестиций ГЧП в строительство объектов дорожного хозяйства, включающая в себя В-сплайн-прогнозирование стоимости строительных материалов. Применение модели обеспечивает уменьшение стоимости объектов, в результате появляется возможность увеличить объемы дорожно-строительных работ, что позволит привлечь дополнительные международные транспортные потоки и сопровождающие их финансовые ресурсы.

10. Сформулированы методические подходы к оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на ремонт и содержание дорожной сети на основе ГЧП. Основным этапом в процессе оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети на основе ГЧП является оптимизации распределения участков платных автодорог между уже существующими производственными базами, находящимися в зоне тяготения автодороги. Задача распределения участков сети автодорог решена в сетевой постановке. Оптимизации распределения инвестиционных ресурсов на содержание и ремонт дорожной сети обеспечит поддержание требуемого уровня транспортно-эксплуатационного состояния дорожной сети. '