Неформальные экономические отношения в современной России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Бобровских, Анатолий Васильевич

Специальность: 08.00.01-Экономическая теория

Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук

МОСКВА

Оглавление

Введение3 стр.

Глава 1. Неформальные экономические отношения: терминология; основы; уровни8 стр.

1.1 Неформальные и теневые отношения: понятийный аппарат8 стр.

1.2 Экономическое содержание и истоки неформальных отношений26 стр.

1.3 Социально-экономические уровни неформальных отношений в современной России56 стр.

Глава 2. Социальные акторы неформальных отношении в современной российской экономике65 стр.

2.1 Крупный бизнес и власть (макро уровень)65 стр

2.2 Среднее и малое предпринимательство (мезо уровень)88 стр.

2.3 Индивид, домохозяйство (микро уровень)103 стр Заключение114 стр.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Неформальные экономические отношения в современной России"

Актуальность темы исследования обусловлена, во-первых, гипертрофированными масштабами неформальной экономики в современной России. Даже по официальным данным, ее масштабы превышают 4 0% ВВП. Многообразными формами неформальных экономических отношений пронизаны практически все уровни и сферы хозяйства. Во-вторых, поиск направлений и путей ослабления и нейтрализации неформальных экономических отношений сдерживается тем, что, несмотря на большой теоретический и особенно практический интерес к их различным формам и проявлениям остается до конца неясным, какова экономическая природа этих отношений, каков их характер, какими конституирующими чертами они обладают, что включает понятие неформальные экономические отношения, где их границы, чему следует отдавать предпочтение и при исследовании неформальных явлений и при разработке методов их преодоления - правовому или экономическому аспектам. Без ответов на эти и другие вопросы, связанные прямо или косвенно с неформальными экономическими отношениями найти действенные методы борьбы с негативным проявлением неформальных экономических отношений, как показывает хозяйственная практика, достаточно сложно. В-третьих, необходимость усиления акцента на экономической составляющей при анализе неформальных экономических отношений вызвана тем, что в реальной практике, направленной на ослабление и нейтрализацию неформальных экономических отношений, преобладает правовой подход, который сам по себе не может решить проблем неформальных экономических отношений современной России. В-четвертых, представляется важным выявление реальных акторов, формирующих и стимулирующих неформальные экономические отношения в стране, с тем, чтобы выработать комплекс мер, ослабляющих или нейтрализующих их действие.

Степень разработанности темы. К настоящему времени проведено и опубликовано большое количество исследований, посвященных различным проявлениям неформальных экономических отношений; признано существование и важность самой проблемы, значительность масштабов неформальной экономики; предприняты попытки выявить причины ее возникновения и развития; проведена структуризация многообразных видов неформальных экономических отношений; достаточно детально исследованы неформальные отношения в ряде секторов экономики - кредитно-финансовой сфере, в сельском хозяйстве и т.п.

Однако по преимуществу эти исследования и публикации являются экономико-правовыми1 или носят чисто правовой характер2. Даже экономические работы, посвященные неформальной экономике, исходят преимущественно из статистико-правового подхода3 и при этом, как правило, базируются в больше мере на социологических источниках, чем на анализе экономических процессов. Экономическому содержанию неформальных отношений в современных исследованиях уделяется значительно меньше внимания. Несмотря на большое число социологических, юридических и экономических работ по проблемам неформальной экономики, не устоялась даже терминология, используемая в литературе для обозначения этого явления: теневая, криминальная, неформальная, фиктивная экономика - неполный перечень понятий, используемых в современной отечественной литературе для определения исследуемых экономических отношений, не говоря уже о методах ослабления неформальных отношений, установления обоснованных приоритетов в этом деле.

Дискуссионность проблем, связанных с определением сущности неформальных экономических явлений, с

1 Игорь Клямкин, Лев Тимофеев. Теневая Россия. Экономико-социологическое исследование. М. РГГУ. 2000; Косалс Л., Рывкина Р. Социология перехода к рынку в России. М. 1999;Паппэ Я.Ш. «Олигархи»: экономическая хроника, 1992-2000. М. ГУВШЭ. 2000; Неформальная экономика. Россия и мир. М.»Логос». 1999; Кто и куда стремится вести Россию?.М. МВШСиЭН. 2001. и др.

2 В.М.Есипов. Криминализация экономических отношений в России. М. МВД РФ. 2001.; И.Я.Богданов,

A.П.Калинин. Коррупция в России. М. 2002; В.М.Есипов, А.А.Крылов, Криминализация экономических отношений в кредитно-финансовой сфере. М. МЮИ.1998; М.Е.Тарасов. Криминальный бизнес или государство: кто победит? Якутск.2000;А.В.Шестаков. Теневая экономика. М. АНП.2000; Ю.А.Ежов. Преступления в сфере предпринимательства. М.»Маркетинг».2001;В.П.Верин. Преступления в сфере экономики. М. «Де-ло».2001 и др.

3 Долгопятова Т.Г. и др. Неформальный сектор в российской экономике. М. 1998; Исправников В., Куликов

B. Теневая экономика в России: другой путь и третья сила. М. 1997; Радаев В.В. Формирование новых российских рынков: трансакционные издержки, формы контроля и деловая этика. М. 1998;Кузнецова Т.Е., Ха-вина С.А. Неформальный сектор экономики: структура, -масштабы, противоречивость функций и результатов. М. 2000 и др. нечеткостью понятийного аппарата, обоснованием факторов, формирующих и стимулирующих или ослабляющих неформальные экономические отношения, предопределили выбор темы диссертационной работы, ее цели и задачи.

Цель исследования - анализ экономических основ и содержания неформальных отношений в современной России.

Для достижения цели исследования ставились следующие задачи: раскрыть экономическое содержание неформальных отношений; проанализировать и уточнить понятийный аппарат, соответствующий тем экономическим явлением и процессам, которые подпадают под определение «неформальные экономические отношения»; рассмотреть неформальные экономические отношения в их исторической эволюции в советский и пост советский периоды; обосновать социально-экономические уровни возникновения неформальных экономических отношений; исследовать действия социальных акторов, инициирующих и стимулирующих неформальные экономические отношения на различных хозяйственных уровнях; определить принципиальные направления и пути ослабления негативного воздействия неформальных экономических отношений на экономику страны.

Объект исследования - экономическое содержание неформальных отношений, их условия и акторы.

Предмет исследования - система экономических взаимосвязей и совокупность социальных факторов, пора-ждающих неформальные отношения, определяющих их характер и масштабы.

Методологической основой исследования является подход, разрабатываемый в Центре политико-экономических исследований Института экономики РАН, согласно которому политико-экономическая оценка развивающихся в экономике явлений должна основываться на анализе реальных вызоbob и угроз современной российской экономике, в том числе создаваемых принятием или непринятием стратегических и тактических решений, и подготовке на них ответов, адекватных вызовам времени. Диссертация базируется на отечественной и зарубежной обществоведческой литературе по проблемам неформальной экономики; в ней использованы официальные статистические материалы и разработки диссертанта, полученные в ходе социально-экономического исследования; значительная часть выводов основывается на фактологических данных, опубликованных в средствах массовой информации.

Практическая значимость работы состоит в том, что ее результаты могут явится методологической основой комплексного подхода к ослаблению и нейтрализации негативных сторон неформальных экономических отношений, одного из важнейших современных вызовов, угрожающих социально-экономическому положению страны.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что в нем: раскрыты дополнительные аспекты экономических основ неформальных отношений, состоящие в невозможности в принципе формализовать всю совокупность экономических отношений; в несоответствии избранной стратегии и приоритетов развития имеющемуся потенциалу общества; в недостаточном учете реальных экономических и социальных интересов различных слоев населения; в социальной дифференциации; во временном разрыве между проявлением экономического процесса и его формальной фиксацией; в пренебрежении экономической этикой; проанализирована и обоснована иерархия уровней, на которых зарождаются и функционируют неформальные экономические отношения: макро уровень, создающий основы формальных институтов, стимулирующих или ограничивающих неформальные экономические отношения; мезо уровень, адаптирующий, в том числе и неформально, эти условия к разным типам предпринимательства; микро уровень, создающий неформальные отношения преимущественно в сфере личностных отношений между людьми; исследованы действия социальных акторов, порождающих основы неформальных отношений: на макро уровне подчинение и сращивание власти и крупного бизнеса, на мезо уровне - реванш бюрократии по отношению к предпринимательству, на микро уровне - противостояние проявлениям неформальных отношений высших уровней и использования неформальных экономических отношений, прежде всего в целях выживания; названы факторы, мешающие обществу стать главным актором, выражающим интересы основной части его членов, и предопределившие развитие неформальной экономической среды (отсутствие доверия в обществе, резкая социально-экономическая поляризация общественных сил, неподготовленный переход от патерналистского государства к псевдолиберальным отношениям и т.п.); выделены этапы и прослежена эволюция социально-экономических отношений, развивавшихся как неформальные, рассмотрен и предложен понятийный аппарат, учитывающий особенности различного толкования неформальных экономических отношений на разных этапах общественного развития страны; дан критический анализ трактовок содержания неформальных экономических отношений в современных условиях, связанных с преобладанием правового восприятия неформальных экономических явлений и раскрытием неформальных экономических процессов преимущественно статистико-социологическими, а не политикоэкономическими методами.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Бобровских, Анатолий Васильевич

Заключение

Проведенное исследование позволяет сделать ряд выводов.

1. Процессы и явления, деформирующие формальную систему социально-экономических отношений в стране и стимулирующие неформальные экономические отношения, вызывались самой этой системой и формировались параллельно с этапами ее становления. Каждый из этапов требовал своего определения этих явлений. В советской системе противостоящие ей экономические отношения даже, если они способствовали ее укреплению и развитию (как это было с использованием идеологически осуждаемых товарно-денежных отношений) трактовались как хозяйственные преступления. Причем, понятия , обобщающие экономические недостатки советской хозяйственной системы в целом, такие например, как теневая, параллельная, неформальная экономика, использовались для ее характеристики только в западной литературе. В советской литературе они не могли использоваться в принципе, поскольку это означало покушение на саму социалистическую систему и трактовалось не иначе как политическое преступление .

Также в советской системе то явление, которое в настоящее время подпадает под понятие самозанятость, трактовалось как тунеядство и за него предусматривалась уголовная статья.

В годы перестройки появилось понятие нетрудовые доходы, им определялись доходы, полученные в индивидуальном или семейном хозяйстве. Как правило, речь шла о специализации личного подсобного хозяйства сельских и городских жителей. По стране под лозунгом борьбы с нетрудовыми доходами прокатилась волна запретов на использование теплиц, их разрушение, уничтожение продукции, полученной «нетрудовым» путем, ограничение вывоза продукции из отдельных регионов и т.п.

Развитие отношений, деформирующих неустойчивое советское хозяйство времен перестройки, быстро вышло за пределы того, что можно было называть нетрудовыми доходами. Более того, гласность и обнародование многих негативных процессов и явлений, которые ранее открыто не назывались, вызвало потребность в ведении новых понятий. Таковым явилось понятие теневая экономика .

Между тем, понятие теневая экономика часто не только не разъясняет сути экономических отношений, но и вуалирует ряд процессов, смешивая разнородные явления, например, называя теневыми и легитимные и криминальные явления, или рассматривая как однородные личностные и общественные экономические отношения, приравнивая родственные и внутри семейные отношения к общественным.

В современных условиях наиболее адекватным для определения отношений, отличных от формально прокламируемых, является понятие неформальные экономические отношения. Во-первых, этим понятием охватываются как негативные, так и позитивные неформальные экономические отношения. Во- вторых, использование этого понятия позволяет отойти от чисто правового взгляда на явление, определяемое этим понятием, в то время как теневые отношения идентифицируются с вне или нелегальными, нелигитимными и т.п. В-третьих, понятие неформальные экономические отношения не означает их отделение от системы формальных экономических отношений, а напротив свидетельствует об их неразрывности с экономической системой современной России.

2. Сложности выявления экономического содержания неформальных отношений определяется его многоплановостью и неоднозначным характером. Есть несколько причин, затрудняющих раскрытие экономического содержания неформальных экономических отношений. Первая причина связана с правовым восприятием неформальных, или как часто пишется и говорится - теневых, отношений. Правовой аспект в данном контексте не случаен, поскольку само понятие «неформальные экономические отношения» в определенном смысле подталкивают к правовой оценке этого явления. Отсюда, неформальная экономика, часто ограничивается, во-первых, только системой экономических отношений, функционирующих вне правового поля государства. Во-вторых, в основе неформальных экономических отношений видятся действия специфического типа предпринимателя, склонного в силу своей предпринимательской природы к неформальному экономическому мышлению и поведению. В-третьих, неформальными экономическими отношениями, справедливо увязанными с экономической безопасностью страны, как правило, называется целый комплекс противоправных действий, выходящих далеко за пределы чисто экономических отношений. В-четвертых, экономическая основа неформальных отношений подменяется фиксацией не самой экономической сущности явления, а его внешними проявлениями и даже восприятием. Это относится к пониманию содержания неформальной экономики через такое понятие как, например, фиктивная экономика. В-пятых, наблюдается попытка включить криминальную составляющую в раскрытие содержания неформальных экономических отношений. В то время как отделение от неформальной экономики - криминальной, ставит границы неформальных экономических отношений, делает их более определенными.

Вторая причина сложности раскрытия экономической сущности неформальных экономических отношений вызвана тем, что современный анализ неформальных отношений оказался прежде всего связанным с социологическими методами исследования. Эти методы многое открыли и объяснили в неформальных отношениях, но отчасти и завуалировали экономическое содержание неформальных экономических отношений. Во-первых, эти методы оказались направленными в основном на выявление и описание как можно большего числа видов неформальных отношений и охват ими различных слоев общества, что само по себе чрезвычайно важно, но отнюдь недостаточно, чтобы вскрыть их суть. Во-вторых, социологические методы оказались наиболее доступным способом выявления неформальных экономических отношений. Но в то же время используемые методики исследования, в основном разработанные и опробированные на западе, оказались не всегда адекватными для российских условий.

Третья причина трудностей выявления экономической основы неформальных отношений связана с навязыванием определенной идеологии и в обществе и в методологии обществоведческих исследований. Такое навязывание было всегда. Достаточно вспомнить «развитой социализм» и поток экономической, правовой, философской и иной социальной литературы, выплеснувшейся в свое время в ответ на призыв КПСС раскрыть явление «развитого социализма» с различных сторон. Так было с демократизацией общества и либерализацией экономики в ходе радикальных реформ, когда объективный анализ, не говоря уже о малейшей критике, конечно, не самих демократизации и либерализации, а того, как они проводятся по-российски, вызывали протест и негодование у идеологов либерализации и государственных деятелей, проводивших эту политику в жизнь.

3. Экономическое содержание неформальных отношений, их экономическая сущность определяется, во-первых, выбором варианта стратегии социально-экономического развития общества. Причем этот выбор определяет как характер и формы проявления неформальных экономических отношений, так и их масштабы. Подтверждение того, что именно стратегия социально-экономического развития страны является основой формирования и развития неформальных экономических отношений, можно найти в выборе концепции и реализации стратегии и тактики социально-экономического развития, который менялся в России по меньшей мере пять раз в течение советских и пост советских лет (период «военного коммунизма»; новая экономическая политика - НЭП; советский период; перестройка; период радикальных рыночных преобразований). Каждый из периодов давал свой достаточно полный набор неформальных экономических отношений, причем со сменой стратегии и тактики развития страны неформальные отношения предшествующих периодов полностью не исчезали, а «обогащались» и приумножались новыми.

Во-вторых, важнейшей экономической основой эскалации неформальных отношений является выбор экономических приоритетов в границах избранной стратегии социально-экономического развития страны (распределение в ущерб производству в период военного коммунизма; противоречия между идеологией и практикой в период НЭПа; закон преимущественного роста производства средств производства и т.п. в советский период; «ускорение» социально-экономического развития страны в период перестройки; ориентация народного хозяйства на отрасли, связанные с природными ресурсами в настоящее время).

В-третьих, экономическую основу неформальных экономических отношений формирует специфика организации распределительных отношений в воспроизводственном процессе. С точки зрения развития неформальных отношений проблемы распределения имеют две стороны. Первая связана с тем, что распределительные отношения всегда в российских условиях советского и пост советского периодов предшествуют производственным. В конце концов, национализация в свое время, так же как в современных условиях приватизация, есть ни что иное как процесс перераспределения собственности, ресурсов, власти, но никак не способ наращивания производства. Вторая сторона связана с социальной дифференциацией, социальным расслоением общества по уровню доходов, потребляемых благ, возможности получения льгот и преференций.

В-четвертых, под экономической основой неформальных отношений следует понимать различия во времени между проявлением экономических процессов и явлений и их оформлением в правовые и формальные нормы и регламентации, поскольку экономические отношения всегда первичны по отношению к правовым. Только наработанный, накопленный и осмысленный опыт проявления экономических отношений дает возможность сформулировать адекватные правовые нормы и регламентации и разделить экономические отношения на формальные и неформальные.

В-пятых, раскрытие экономического содержания неформальных отношений связано с экономической этикой, под которой понимается свод неписанных правил, которые формально никак не закреплены, но практически регулируют экономические отношения и без которых или при невыполнении которых нарушаются экономические связи, разрастаются негативные экономические явления, и создаются условия роста неформальных отношений.

Таким образом, неформальные экономические отношения представляют собой совокупность хозяйственных действий акторов различных уровней, базирующихся на неадекватной оценке и использовании экономического потенциала и хозяйственного механизма, на необоснованно выбранных приоритетах, на временами объективно созданной возможности функционировать вне формальных регламентации на нарушении правил экономической этики.

4. Экономические основы неформальных отношений позволяют выявить их основных акторов и те институциональные уровни, на которых они формируются и действуют . В трансформационном процессе выделяются сегменты более высоких уровней, определяющие принципы общественного развития, и уровни более низких порядков, в границах которых взаимодействуют определенные акторы и соответствующие им институты. В результате создается иерархия уровней, на которых, по существу, взаимодействуя друг с другом, и формируются как формальные, так и неформальные экономические отношения.

К таким уровням относится макро уровень, который определяет все важнейшие направления трансформационного процесса в обществе: политический, правовой, административный, организационный и т.п. Именно на этом уровне создаются основы всех базовых социально-экономических отношений и институтов. Этот уровень создает условия, возможности и основы функционирования формальных институтов таким образом, что они или формируют или ограничивают неформальные экономические отношения .

Акторы любого уровня являются одновременно участниками, определяющими трансформационный процесс и в то же время испытывающими на себе последствия этого процесса. Акторы макро уровня с этой точки зрения находятся в лучшем положении, чем акторы других уровней, поскольку на макро уровне закладывается вся система социально-экономических и институциональных отношений, и фактически акторы макро уровни могут строить эти отношения под себя. Действительно, главными объектами деятельности акторов макро уровня являются собственность и власть, открывающие доступ к экономическим, политическим, организационным, административным и другим ресурсам. Макроакторы формируют нормативно-правовую базу, определяют правила и нормы социальной жизни, организуют и осуществляют правовой и административный контроль, устанавливают систему бюджетных отношений, проводят определенную налоговую политику и т.п. Все это отводит акторам макро уровня основную роль в трансформации общества, в формировании его институтов и, следовательно, в расширении или ограничении условий для функционирования неформальных отношений.

Мезо уровень в трансформационном процессе выполняет основные функции по практической массовой организации и реализации хозяйственной жизни. В трансформационном процессе этот уровень играет вполне самостоятельную роль и более того оказывает обратное влияние на макро уровень и определяет многие процессы на микро уровне. Главными направлениями функционирования акторов мезо уровня являются предпринимательская и инновационная деятельность в различных отраслях, создание хозяйственных структур и управление ими, научно-техническая, информационно-технологическая активность и т.п. На мезо уровне формируется та система социально-экономических отношений, которая адаптирует условия, нормы, порядок развития, принятые на макроуровне, проводимая в жизнь представителями власти мезо уровня. В результате, кроме адаптации условий, предлагаемых макро уровнем и выработки неформальных отношений, смягчающих их недостатки с точки зрения акторов мезо уровня, на этом уровне формируется своя система неформальных отношений, развивающаяся по вертикали (макро- мезоуро-вень, мезо- микроуровень) и по горизонтали в рамках мезоуровня.

Неформальные экономические отношения проявляются и на микро уровне, акторами которого выступают все члены общества: как отдельные личности, семьи, домохозяйства, связанные и не связанные предпринимательскими партнерскими отношениями. Макро и мезо акторы являются одновременно и микро акторами. Однако пребывание на макро и мезо уровнях не дает им ощущения реальностей микро уровня, а принимаемые решения и создаваемая ими среда не учитывают в достаточной степени потребностей акторов микро уровня.

Акторы всех уровней оказываются взаимосвязанными, что формирует в целом в стране общую среду, стимулирующую или ослабляющую неформальные экономические отношения. В современной России отсутствие доверия акторов различных уровней друг к другу расширяет негативные неформальные экономические отношения, приводит к тому, что в ряде случаев неформальные отношения полностью подменяют формальные, и взаимодействие акторов внутри уровней и между уровнями определяется неформальным характером экономических отношений в большей степени, чем формальным.

5. Способы ослабления и тем более преодоления неформальных экономических отношений всех видов, но прежде всего негативных, заключаются: в создании адекватной социально-экономической стратегии развития страны и пересмотре существующей доктрины; в опоре на реальный ресурсный, кадровый и социальный потенциал, имеющийся в стране; в использовании многопланового опыта, приобретенного экономикой страны в ходе отбора и реализации различных элементов хозяйственного механизма, накопленного на разных этапах советских и пост советских кризисов; в сокращении временного периода между проявлениями новых экономических явлений и процессов и их оформлением в правовые нормы и регламентации; в введении в экономическую деятельность различных акторов свода правил, формально не обязательно закрепленных, но практически регулирующих экономические отношения на принципах экономической этики; в формировании общества как главного социального актора, выражающего интересы всех его социальных слоев, и преодолении тенденций макро акторов к монопольному представлению интересов отдельных и весьма ограниченных групп населения .

В настоящее время все эти аспекты ослабления неформальных экономических отношений отсутствуют и в стратегическом выборе развития страны и в конкретной хозяйственной практике, которая в ней реализуется. Изменение такой ситуации в названных направлениях и будет означать ослабление, а в дальнейшем снижение уровня негативных неформальных экономических отношений с 5070% ВВП до не превышающего общепризнанный порог относительного благополучия социально-экономического положения страны в 10-15% ВВП.