Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики"

и

На правах рукописи

003053184

Матин Александр Алдырбасович ______________

Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики

Специальность 08.00.01 - Экономическая теория

Автореферат

диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва-2007

003053184

Работа выполнена на кафедре политической экономии экономического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова

Научный руководитель

Официальные оппоненты

доктор экономических наук, профессор Кульков Виктор Михайлович доктор экономических наук, профессор Макаров Станислав Павлович

Ведущая организация

кандидат экономических наук Пьянова Алла Петровна Московский государственный горный университет

Защита состоится 28 февраля 2007 г. в 15 час. 15 мин, в аудитории 413 на заседании диссертационного совета Д 501.001.23 в Московском государственном университете им. М.В. Ломоносова по адресу:119992, Москва, ГСП-2, Ленинские Горы, МГУ, 2-й корпус гуманитарных факультетов, экономический факультет.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке 2 корпуса гуманитарных факультетов МГУ им. М.В. Ломоносова.

Автореферат разослан « 1П>1М4 2007 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета Д 501.00123

Кандидат экономических наук, доцент

!.Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Переходное состояние экономики России выявило множество противоречий и проблем, среди которых можно отметить и поиск оптимальных форм государственного регулирования естественных монополий. Формирующиеся рыночные отношения потребовали от институтов власти изменения структуры хозяйственных связей в естественно - монопольных отраслях. Данное обстоятельство вызвало необходимость более детальной оценки разнообразных методов регулирования естественных монополий, а также разработки и внедрения ранее не применявшихся методов в экономической практике России.

Стремление перевести всю структуру экономики на чисто рыночные механизмы без учета специфики национальной экономики и особой роли ряда отраслей, обеспечивающих национальную энергетическую безопасность, национальные экономические и внешнеполитические интересы страны, чревато дестабилизацией экономики, разрывом единого экономического пространства страны, ослаблением позиций в мировой экономике и политике. В связи с этим большое значение приобретают не только ценовые методы регулирования естественных монополий, широко известные в экономической теории и практике, но и альтернативные им неценовьге методы, способные в ряде случаев привести к более эффективным результатам.

Степень разработанности проблемы. В России внимание к проблеме рыночного реформирования и регулирования естественных монополий стало привлекаться только в начале 90-х годов 20 века, поскольку до этого момента в стране существовал иной способ экономических отношений, основанный на огосударствлении экономики. Данное обстоятельство предопределило недостаточную теоретическую разработанность проблемы, а также правовой базы регулирования естественных монополий. Но, несмотря на столь небольшой срок, в российской практике уже накоплен определенный опыт такого регулирования и его правового оформления, а также ведутся интенсивные теоретические разработки. В России исследованием разных аспектов существования, функционирования, развития естественных монополий и их регулирования занимаются такие экономисты, как Авдашева С, Бутыркин А., Ворожейкин В., Городецкий А., Дерябина М., Кокорев В., Коломийченко О., Королькова Е., Крафт Г., Крюков В., Никитин С., Никифоров А, Павленко Ю., Тиссен Е., Третьяк В., Цапелик В., Шаститко А. и другие.

Зарубежная практика исследования естественных монополий имеет многолетнюю историю изучения. Первыми из зарубежных экономистов, обративших внимание на проблему естественных монополий и сформулировавших само понятие «естественная

монополия», были представители неоклассической школы Курно А. и Маршалл А. В дальнейшем изучением естественных монополий занимались Аткинсон Э., Баумоль У., Вилиг Р., Вэриан X., Демсец Г., Дюпюи Ж.., Кан А., Лернер А., , Нает Ф., Панзар Дж., Питу А, Рамсей Ф., Робинсон Дж., Фостен С., Хикс Дж., Цейтен Ф., Чемберлин Э., Эли Р. и другие.

Однако предметом исследования методов регулирования естественных монополий являются, как правило, ценовые методы. Анализу неценовых методов уделяется мало внимания, с чем нельзя согласиться, особенно с учетом специфики российской экономики.

Цели и задачи исследования. Основными целями работы является комплексный подход к изучению происхождения, функционирования и регулирования естественных монополий и раскрытие на этой основе особенностей неценовых методов регулирования естественных монополий. Исходя из поставленных целей, делается попытка решить следующие задачи:

- систематизировать и уточнить причины возникновения естественных монополий;

- показать особенную роль естественных монополий в экономике России;

- выявить причины существования неценовых методов регулирования естественных монополий;

- определить конкретные виды неценовых методов регулирования естественных монополий и раскрыть их содержание;

- обосновать взаимосвязь неценовых методов регулирования естественных монополий со структурными уровнями системы экономических отношений;

- выявить эффективность применения, перспективность и пути совершенствования неценовых методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики России.

Объектом исследования работы являются экономические отношения в сфере естественных монополий, в особенности отношения между государством и монополистами. Предмет исследования - неценовые методы как составная часть системы методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики.

Теоретическую основу работы составили труды отечественных и зарубежных авторов, посвященные природе, возникновению и функционированию естественных монополий, а также регулированию и путям реформирования естественных монополий. При написании работы использовались также учебные издания, периодическая литература, нормативно - правовые акты России и зарубежных стран, материалы научных конференций. Методами исследования послужили системный подхэд, логический и

исторический методы, компаративистика, институциональный анализ, а также экономико-математический и графический инструментарий.

Информационную базу исследования составили фактологические материалы о естественных монополиях, содержащиеся в монографиях, отчетах ФАС, периодических изданиях, публикациях Бюро экономического анализа, ресурсах Интернета.

Научиая новизна исследования состоит в следующем:

1.Систематизированы и дополнены причины возникновения естественных монополий. К ним отнесены: фундаментальные причины (особенности технологии, положительная отдача от масштаба, субадцитивность издержек, уникальность продукции и источников ресурсов, экономия на разнообразии); организационные и ситуационные причины (вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур; институциональные, материально-технические и организационные факторы, формирующие рыночную ситуацию; наличие секрета или патента); национальная безопасность (учет национальных экономических и политических интересов страны).

Раскрыто значение естественных монополий в реализации национальных экономических интересов России. Показана их особая роль (в частности, в энергетической и транспортной сферах) в укреплении единого экономического пространства страны, в достижении социально - экономической стабильности, укреплении позиций в мировой экономике и политике.

2.Выявлены причины существования пеценовых методов регулирования естественных монополий: способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста; повышение качества производимых продуктов и услуг; усиление прозрачности финансовых потоков и, как следствие, увеличение инвестиционной привлекательности отрасли; соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны, сохранение контроля государства над стратегически важными отраслями; эффективность применения в долгосрочном периоде; эффективное управление без текущего вмешательства государства в хозяйственную деятельность монополиста.

3.Уточнена и систематизирована совокупность неценовых методов регулирования естественных монополий. В их числе: организационно - экономические методы (стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно - монопольного сегментов в рамках одной компании); методы, развивающие конкуренцию (выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию и перевод оставшихся в конкурентную сферу, организация торгов за

франшизу (франчайзинг)); ограничительные методы (обязательное обслуживание определенных групп потребителей; ограничение на покупку акций предприятий -естественных монополистов); неформальные методы.

4.0боснован политэкономический вывод о том, что неценовые метода регулирования естественных монополий отражают единство рыночных, планово - экономических (плановых), организационно - экономических и административно - правовых (неэкономических) отношений (методов). Проведено разграничение универсального (то есть присущего всем рыночным экономикам), специфически исторического (то есть характерного для трансформационной экономики) и национально - специфического (то есть отражающего особенности национальной экономики) аспектов в реализации неценовых методов

5.Выявлены перспективы и направления дальнейшего развития неценовых методов регулирования естественных монополий в России. Обосновако, что названные методы сохраняют перспективы применения в российской экономике далее после решения задач переходного периода. Показано, что наибольшее развитие должны получить методы, сочетающие в себе конкурентные и монопольные начала, а именно выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию при переходе других сегментов в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу. Раскрыта роль ряда мер общего порядка, влияющих на перспективы развития неценовых методов в стране: определение структуры и принципов функционирования национальной модели экономики; совершенствование законодательной базы; внедрение систем технического учета и контроля качества продукции монополистов.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость заключается в расширении научных представлений о функционировании естественных монополий и методах их регулирования. Практическая значимость состорт в возможности использования ряда выводов диссертации в реальной экономической практике. Материалы диссертационного исследования могут быть использованы также в преподавании ряда учебных дисциплин: «Микроэкономика», «Институциональная экономика», «Экономика отраслевых рынков», «Теория трансформационных процессов».

Апробация работы Основные результаты исследования нашли свое отражение в 3 публикациях по теме диссертации общим объемом 1.2 п.л. Отдельные положения диссертации были представлены на научной конференции «Понятийный аппарат современной экономической теории» (МГУ, 2005г.).

Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав (8 параграфов), заключения и списка литературы. Структура диссертации выглядит следующим образом:

Введение

Глава 1.Естественные монополии и их роль в экономике. 1.1.Содержание, виды и причины естественных монополий. 1.2.0собенности и роль естественных монополий в России.

Глава 2.Регулирование естественных монополий. 2.1.Необходимость регулирования естественных монополий. 2 2.Методы регулирования естественных монополий.

2.3.Характеристика ценовых методов регулирования естественных монополий.

Глава З.Содержание, виды и перспективы развития неценовых методов регулирования естественных монополий.

3.1.Причины существования и экономическое содержание неценовых методов регулирования естественных монополий.

3.2.Виды и эффективность неценовых методов регулирования естественных монополий.

3.3.Перспективы и направления развития неценовых методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации российской экономики.

Заключение Список литературы

2,Основные положения работы 1.Естественные мопополии: причины возникновения и особая роль в России.

Естественная монополия может возникнуть только в том случае, когда эффективное производство и распределение любого объема продукции или услуги возможно лишь при наличии одной фирмы - производителя. Это обусловлено целым рядом специфических причин, которые можно объединить в 3 группы.

В первую группу следует включить фундаментальные причины следующего характера-

а) особенности технологии. Именно технология определяет возможные способы доставки и производства продукции, энергоснабжения и т.п. Так, например, в производстве тепло- и электроэнергии существует определенная технологическая особенность, связанная с невозможностью хранения продукции, высокими издержками производства тепловой энергии и относительной низкой себестоимостью электроэнергии по сравнению с тепловой. Это обуславливает производство двух типов энергоносителей только в рамках одного предприятия и необходимость создания сложного производственного цикла, включающего как само производство, так и доставку до конечного потребителя;

б) положительная отдача от масштаба. Данная причина присуща всем монополиям и возникает от снижения средних издержек по мере увеличения выпускаемой продукции;

в) субаддитивность издержек. Характеризует издержки, величина которых для одной фирмы меньше, чем для двух и более, при заданном положительном уровне производства. Наличке двух и более производителей ведет к неоправданно высоким общественным издержкам по созданию параллельной инфраструктуры (железные дороги, теплотрассы, ЛЭП, газа и нефтепроводы). При этом субаддитивностъ издержек точнее всего определяет вид естественной монополии, а вернее принадлежность той или иной компании к естественной монополии;

г) уникальность продукции и ресурсов. Уникальность товаров или услуг, произведенных естественными монополистами, заключается в их особы*, потребительских свойствах и невозможностью замены на другие товары или услуги (низкая эластичность спроса). Ресурсы, которые используют в производстве товаров и услуг естественные монополисты, также играют большую роль в их происхождении. К ним можно отнести, в частности, инфраструктуру (производственный комплекс) и само сырье, из которого производится товар;

д) экономия на разнообразии. Данная причина состоит в том, что при выпуске одного продукта или услуги естественный монополист производит другие сопутствующие продукты или услуги, которые сокращают совокупные издержки производства.

Вторую группу образуют причины организационного и ситуационного характера:

а) вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур. В данном случае естественная монополия возникает по причине интеграции всей производственной структуры, начиная от добычи сырья и заканчивая сбытом продукции конечным потребителям;

б) факторы (институциональные, материально-технические, организационные), формирующие рыночную ситуацию. Указанные факторы имеют универсальный характер и воздействуют на экономическое состояние страны в целом (сложившиеся экономические институты, материально-техническое состояние экономики, формы организации и управления экономикой и т.д.);

в) наличие секрета или патента. Данная причина кроется в большей степени в юридических (правовых) вопросах. В период возникновения естественных монополий как субъектов рынка в конце 19 века имела более важное значение, однако сохраняет частичное значение и в современной экономике.

Следует выделить также и еще одну, особую причину, а именно национальную безопасность. Многие из отраслей естественных монополий являются стратегически важными сферами в экономическом развитии и национальной безопасности страны, в обеспечении единого территориального, экономического и оборонного пространства

государства. Эта причина не фигурирует в числе стандартных причин естественных монополий, но для такой страны, как Россия, она имеет исключительное значение.

Роль естественных монополий в экономике России. Естественные монополисты - это предприятия, занимающие важное место в экономике страны и способные существенно влиять на экономический рост и увеличивать его темпы, например, за счет стабильности в стоимости энергоресурсов и транспортных перевозок железной дорогой. Своевременное переоснащение основных средств этих отраслей (так, в производстве и распределении электроэнергии, газа и воды степень их износа в 2005 г. составила 55.6% причем их полная стоимость почти равна стоимости основных фондов во всей обрабатывающей промышленности России - более 3 трлн. руб.)1 будет мультиплицировать технологические процессы, что крайне важно для современной России. Обновление основных средств естественных монополистов вызовет рост производства в смежных и зависимых отраслях, увеличит число рабочих мест и налоговых поступлений в бюджет. Например, в производстве трубопроводного транспорта, турбин для ГЭС и подвижного состава железных дорог задействовано, как минимум, две отрасли: машиностроительная и сталелитейная. А если учесть, что в производстве косвенно принимают участие дорожно-строительная (в начале 2000-х г.г. стоимость прокладки гравийной дороги в районах Крайнего Севера составляла порядка 5 млн. руб. за километр) и строительная отрасли, то можно говорить о существенном увеличении ВВП, числа занятых и налогов, которые поступят в бюджет впоследствии. Естественные монополии как налоговые агенты в современной России играют решающую роль, что особенно важно в условиях трансформации экономики. Поступления в бюджет от экспорта газа и нефти позволили сформировать колоссальный стабилизационный фонд, расплатиться с большей частью внешнего государственного долга, значительно поднять экономические рейтинги России.

Также необходимо отметить тот факт, что естественные монополисты способны оказывать влияние на политическую и общественную жизнь страны. Этот факт нередко проявляется в решениях, принимаемых органами исполнительной, законодательной и судебной ветвей власти. Но, как правило, интересы монополий, осуществляющих свою хозяйственную деятельность за пределами страны, совпадают с интересами государства. Возможно оказание влияния на сопредельные страны в целях реализации национальных экономических и политических интересов страны, укрепления внешнеэкономических позиций крупных российских товаропроизводителей, усиления интеграционных процессов.

1 то ги/&ее_с1ос/2006/Ь06 _11/14-08 Ыт

На мировой арене Россия все более заявляет о себе как об «энергетической державе», активно влияя на энергетические рынки. Правда, здесь кроется определенная опасность для России - стать сырьевым придатком развитых стран и попасть в зависимость от стран -импортеров. Избежать такого положения в будущем поможет только грамотная комплексная диверсификация рынков сбыта, в которой отдельное место в поставках должно отводиться не одной стране, а группе стран. Например, проект прокладки нефтепровода и газопровода с месторождений в Западной Сибири до Тихоокеанского побережья позволит «убить двух зайцев сразу»: газифицировать дальневосточные районы страны, построить ряд крупных нефтеперерабатывающих заводов на территории все того же Дальневосточного округа и поставлять энергоресурсы, как минимум, четырем странам (США, Япония, Южная Корея и быстро развивающийся Китай) Соответственно возрастет политическая и экономическая роль России в этом регионе. Также начинает реализовываться проект строительства газопровода по дну Балтийского моря, который свяжет Россию и Западноевропейские страны. Данный проект позволит экспортировать российскую нефть потребителям напрямую, минуя территорию других государств. При этом уменьшаются издержки по оплате транспортировки через эти страны и издержки, связанные с незаконным подключением к нефтепроводам и газопроводам.

Немаловажной отличительной особенностью российских естественных монополий можно считать их конкурентное преимущество на внешнем рынке. Так например, ОАО «Газпром» на Европейском рынке успешно конкурирует с производителями из Северной Африки и Северной Европы.

Особая роль естественных монополий в России вызывается и целым набором специфических факторов, присущих нашей стране (природно-климатический, географический, геополитический и др.). Эти факторы обуславливают острую необходимость стягивания огромной территории России в единое экономическое пространство, обеспечения энергетического, транспортного, оборонного единства страны. Данную задачу во многом решают именно крупные хозяйственные комплексы в сферах естественных монополий. В силу этого они приобретают в России государствообразующий характер, становятся «становым хребтом» национальной экономики и государства.

2.Причины существования неценовых методов регулировании естественных монополий.

В современной экономической теории и практике сложились две основные группы методов регулирования естественных монополий: ценовые и неценовые методы. Ценовые методы регулирования выступают основой регулирования естественных монополий, поскольку были разработаны и внедрялись в практическую жизнь, активнее, чем

неценовые, и воспринимались как более адекватные рынку. Именно данный факт предопределил широкое распространение разнообразных форм ценового регулирования. Неценовые методы по времени возникновения совпадают с ценовыми методами, но на практике и в распространенности применения уступают им.

Можно выделить следующие виды ценовых и неценовых методов регулирования. К основным ценовым методам относятся следующие: установление цен (тарифов) или их предельных уровней, регулирование нормы прибыли, блочные тарифы, ценовое регулирование при ограниченной мощности, «эффективное» ценообразование, «справедливое» ценообразование.

К неценовым методам регулирования естественных монополий следует отнести следующие: стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, выделение естественно-монопольного сегмента, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно- монопольного сегментов в рамках одной компании, организация торгов за франшизу (франчайзинг), обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов, неформальные методы.

Основной причиной для разработки неценовых методов регулирования послужило несовершенство ценовых методов регулирования. Неценовые методы регулирования естественных монополий воздействуют не на цену реализуемой монополистом продукции, а на производственный цикл и условия ведения хозяйственной деятельности. Посредством нененовых методов формируются определенные условия, в которых монополист способен извлекать прибыль от ведения хозяйственной деятельности, не завышая цены или устанавливая их уровень на оптимальном для общества значении.

Исходя из необходимости государственного регулирования естественных монополий и недостатков ценовых методов регулирования, можно выделить следующие причины происхождения нсцсновых методов регулирования.

Способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста. Неценовые методы перестраивают структуру монополиста, переориентируя его на иные цели, но сохраняя при этом его экономическую самостоятельность и рентабельность. Переориентация монополиста на иные хозяйственные цели происходит путем создания новых правил работы (игры), при которых монополисту выгодно самому, без участия регулирующих органов повышать качество продукта, оптимизировать производство и финансовые потоки. Разумеется, на внедрение в экономическую практику новых правил работы (игры) может повлиять только совокупность методов неценового регулирования.

Повышение качества продукта и услуг. В настоящий момент трудно оценить качество товара и услуг монополиста, поскольку не существует единой системы оценки, как для промышленных, так и для частных потребителей. Отсутствуют, не считая технических параметров, критерии оценки качества горячей и холодной воды дм потребителей, ее химический состав и температура. Не существует единой системы оценки качества теплоснабжения жилых и производственных помещений, качества электроснабжения, о чем свидетельствуют перепады напряжения в сети. Данные обстоятельства способствуют злоупотреблениям менеджерами в естественно -монопольных отраслях, приводят к невозвратным потерям общества и неоправданно высоким ценам.

Ситуацию можно изменить с введением нормативно - правовых документов, регулирующих и контролирующих качество выпускаемой продукции и оказываемых услуг. Например, стандартизация качества товара и услуг, оказываемых монополистом, положительно повлияет на техническую структуру предприятия посредством введения новых сберегающих технологий, а также их разработки. Соответственно в случае неоднократного нарушения требуемых норм качества товара и услуг к монополисту должны применяться штрафные санкции несоизмеримо большие, чем экономическая выгода от несоблюдения норм качества.

Повышение прозрачности финансовых потоков и увеличение инвестиционной привлекательности отрасли. Сложившаяся практика финансовой непрозрачности на предприятиях, ведущих свою деятельность в естественно - монопольных отраслях, в современной российской практике является нормой, когда стороннему взгляду невозможно понять, каким образом формируются издержки, на какие цели расходуется прибыль. Многие предприятия естественно - монопольного сегмента активно привлекают финансовые средства с фондового рынка путем размещения облигационных займов, при том что по законодательству перед их размещением требуется раскрыть информацию обо всех сомнительных сделках, бухгалтерские балансы за пять лет. Но законодательное ограничение преодолевается созданием дочерних компаний с нулевым балансом, поручителями которых выступал монополист. Так, компании с небольшой финансовой историей получают многомиллионные финансовые средства. Преодолеть указанные негативные явления способны такие неценовые методы, как обязательный аудит естественно - монопольных компаний независимыми аудиторскими фирмами, которые дорожат своей репутацией на рынке, а также выделение естественно - монопольного сегмента в отдельную компанию на законодательном уровне и разделение бухгалтерского

баланса потенциально-конкурентного и естественно-монопольного сегментов в рамках одной компании.

Соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны. Россия - страна с уникальным геополитическим положением, требует внимательного отношения к сохранению экономической и политической целостности. Как известно, естественные монополисты, такие как ОАО «РЖД», РАО «ЕЭС России» и ОАО «Газпром», представляют собой отрасли, которые связывают между собой регионы страны (ОАО «РЖД» обеспечивает транспортировку грузов с одного конца страны на другой, РАО «ЕЭС России» - единое энергоснабжение, ОАО «Газпром» - газоснабжение страны), но в тот же момент являются акционерными компаниями, цель которых получение прибыли. Интересы социально-экономической стабильности и обороноспособности обуславливают обязательное обслуживание определенных групп потребителей. Этими потребителями являются социально значимые объекты, военные части, органы управления государством, специальные службы, обеспечивающие правопорядок и безопасность граждан. Несоблюдение данных функций естественными монополистами привело бы к социальной дестабилизации, к хаосу в экономике и нарушило бы единое экономическое пространство. В целом, неценовые методы позволяют более предметно учесть весь набор элементов обеспечения национальной безопасности страны, лежащих в сфере естественных монополий.

Сохранение контроля государства над отраслью. Еще одной причиной существования неценовых методов регулирования является то обстоятельство, что естественно - монопольные отрасли представляют собой стратегические отрасли для развития и поддержания экономического и социального благополучия страны, а также крупными налогоплательщиками. Именно поэтому государство старается ограничивать круг потенциальных владельцев или держателей акций естественных монополий. В настоящий момент во всех естественно - монопольных компаниях государство имеет контрольный пакет акций.

Эффективность применения в долгосрочном периоде. Обобщающей причиной существования неценовых методов регулирования является их способность эффективно действовать в долгосрочном периоде. Именно способность задавать определенные условия функционирования (правила игры) естественно - монопольным отраслям, изменять производственную структуру монополистов позволяют неценовым методам решать задачу стратегического контроля и развития отрасли. По долгосрочное™ своего воздействия неценовые методы регулирования отличаются от ценовых методов, которые более рассчитаны на определенные временные лаги и неспособны отразить все хозяйственные

процессы монополистов. Именно долгосрочный характер регулирования позволяет говорить об эффективности использования неценовых методов.

Эффективное управление без текущего вмешательства государства в хозяйственную деятельность монополиста Данная причина отражает либеральный вариант экономической политики, состоящий в стремлении органов государственной власти перевести хозяйственную деятельность в русло рыночных отношений. Эффективное управление без вмешательства государства в деятельность монополиста возможно, в частности, при использовании такого неценового метода регулирования, как организация торгов за франшизу, в ходе которых определяется компания, оптимально соответствующая требованиям контролирующих органов, но в дальнейшем действующая в рыночном режиме в рамках взятых на себя ограничений.

З.Виды и содержание неценовых методов регулировании естественных монополий.

Раскроем содержание конкретных видов неценовых методов регулирования:

Стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов Данный метод основывается на классической предпосылке, что все товары и услуги должны иметь определенный стандарт качества в производстве и конечном выпуске. Например, выпуск труб для газотранспортной системы должен отвечать стандартам прочности (воздействие давления, стойкости к коррозии, диаметр, сплав металла и т.д.), а несоответствие данным требованиям может повлечь отказ потребителей от покупки продукта и потери потребителя.

Обязательный аудит. Универсальность подхода данного метода позволяет осуществлять регулирование и на естественно-монопольном рынке. Суть метода широко известна в экономической науке и практике: проверка и контроль финансовых потоков, соответствие бухгалтерской отчетности принятым стандартам.

Выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию. Суть метода заключается в вычленении естественно-монопольного звена монополиста в отдельно функционирующую компанию со своим руководством и владельцем. Другая же часть монополии, которая является потенциально конкурентоспособной, выходит на рынок и конкурирует с другими производителями.

Ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно- монопольного сегмента в рамках одной компании. Данный метод регулирования по своей структуре схож с предыдущим. Содержательный принцип двух методов одинаков: выделить естественно - монопольный сегмент, но во втором случае - не в отдельную компанию, а в отдельный субъект финансовой отчетности. Компания -

монополист, имеющая раздельный баланс по определенным конкурентным и «чисто» естественно- монопольным сегментам, имеет ряд преимуществ перед просто разделенной компанией по сегментам. Эффективность состоит в том, что компания выступает как единая производственная система с уже отлаженной структурой «производство - сбыт».

Организация торгов за франшизу (франчайзинг). Суть этого метода регулирования заключается в создании условий для благоприятного функционирования отрасли посредством торгов. Ставятся определенные условия перед компаниями - претендентами, удовлетворяющие оптимальному функционированию отрасли, как для потребителей, так и для будущих производителей. Условия могут включать стоимость услуг или продукта для конечного потребителя, систему поставок, наличие у фирмы-претендента опыта ведения бизнеса в данной отрасли и т.д. Из всех претендентов выбирается один, отвечающий всем параметрам отборочной комиссии. При этом все основные фонды находятся в собственности государства. Условия договора предполагают получение компанией прибыли без ущемления финансовых интересов потребителей. Эффективность организации торгов за франшизу достаточно высока, поскольку в отрасли ведет хозяйственную деятельность опытная компания, знающая все тонкости производственного процесса. Компания выступает как единая отрасль, выполняя функции производства, сбыта продукции конечным потребителям и имея все возможности для устранения технических и финансовых проблем.

Обязательное обслуживание определенных групп потребителей Содержание метода достаточно четкое: компания - естественный монополист обязана оказывать услуги определенным группам потребителей без учета своевременной оплаты за предоставленные услуги. В определенную группу потребителей входят в России все объекты, поддерживающие государственную безопасность (военные части, здания силовых ведомств и т.д.), а также социально значимые объекты жизнедеятельности.

Ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов Объективная необходимость в использовании указанного метода регулирования очевидна в силу следующих причин: контроль государства над стратегически важной отраслью (в том числе через своих представителей в совете акционеров, кадровые назначения, через систему государственных заказов и т.п.); обеспечение энергетической безопасности национальной экономики; поддержание приемлемых для российских потребителей (домашних хозяйств и предприятий реального сектора) цен, а, следовательно, повышение конкурентоспособности российской продукции; реализация такой важной задачи, как газификация российских регионов (особенно в сельской местности), а также сохранение внешнеэкономических рычагов влияния на экономическое и социально- политическое

развитие других стран и мировое развитие в целом. Использование указанного метода продиктовано также последствиями экономической обстановки начала 90-х годов, когда происходила стихийная (необдуманная) приватизация большинства объектов государственной собственности, в том числе и тех, которые имели стратегическое значение для России. В более широком плане указанный метод может трактоваться как выбор определенной формы собственности.

Неформальные методы Неформальными следует считать те методы, которые основаны на реализации «неформальных правил», то есть действующих вне сферы официальных законов и контрактов. Применительно к изучаемой нами проблеме, это выражается в существовании неформальных методов неценового регулирования естественных монополий. Их действие принимает следующие формы:

- административно - бюрократические (командно - административные) формы: субъективистское воздействие властных органов (федеральных, региональных, местных) на политику естественных монополий, исходя из принципа целесообразности (политической, социальной или коррупционной);

- кадровые формы: расстановка на руководящие посты в компаниях - монополистах лиц, лояльных политически или персонально руководителям власти;

- реализация интересов определенных коммерческих структур (нередко в сговоре с представителями власти), что, в частности, принимает форму разной степени доступности фирм к инфраструктуре, особенно на региональном и местном уровнях;

- обременение естественных монополистов непрофильными функциями (чаще всего по «рекомендации» властных структур): дополнительные социальные нагрузки, поддержка определенных кандидатов и партий (особенно в период выборов), содержание СМИ и т.п.

- выполнение крупнейшими компаниями - естественными монополистами, играющими важную роль на мировых рынках, политических задач, которые затрагивают интересы страны в отношениях с другими странами.

Конкретные виды неформальных методов еще более разнообразны. Но главное состоит в том, что указанные методы занимают большое место в реальном регулировании естественных монополистов в России, хотя и не афишируются.

Стоит отметить, что при всей эффективности и практичности неценовых методов регулирования их использование должно осуществляться во взаимодействии с ценовыми методами регулирования, поскольку оба метода регулирования отражают целостную экономическую картину хозяйственной деятельности естественной монополии. Создание оптимальной экономической системы, адекватной специфике страны, способно сократить

количество применяемых методов регулирования - как ценовых, так и неценовых. Данная предпосылка является относительной в силу того, что требует множества изменений (социально - политических, экономических), которые происходят достаточно медленно.

4.Позиционировапие нецеповых методов в структуре экономических отношений. Важный вопрос, относящийся к содержанию и роли неценовых методов, касается их позиционирования в структуре экономических отношений. Проще говоря, вопрос может быть поставлен так: являются ли неценовые методы рыночными, экономическими или нет?

На наш взгляд, здесь нет однозначного ответа. Постараемся определить свою позицию.

Во-первых, конечно, у неценовых методов есть экономическое содержание. Оно проявляется в том, что эти методы связаны с функционированием ряда отраслей экономики (отраслевых рынков), затрагивают экономические интересы и связи хозяйственных субъектов, влияют на соотношение затрат и результатов хозяйственной деятельности и т.п. Таким образом, указанные методы могут считаться экономическими. Не случайно, что они изучаются экономической теорией. Причем это имеет отношение не только к «Микроэкономике» и вышедшей из нее «Теории отраслевых рынков», но и к «Макроэкономике» (влияние естественных монополий и методов их государственного регулирования на экономику в целом, на совокупные показатели экономики), к «Институциональной экономике» (действие формальных и неформальных правил, распределение прав собственности, изменение трансакционньтх издержек и т.п.), к «Политэкономии» (распределение экономической власти, соотношение разных типов экономических отношений и т.п.), а также к ряду конкретных экономических наук.

Во-вторых, несмотря на указанные выше характеристики, в неценовых методах следует видеть и неэкономическую сторону, а именно административно-правовые и политические аспекты. Первый из них выражается в разработке антимонопольного законодательства, нормативной базы, контроле за их соблюдением, персональных (кадровых) назначениях в государственных компаниях - естественных монополистах, а также в нередко встречающейся в российской практике административно -бюрократическом (командно - административном) воздействии. Второй аспект выражается в том, что через неценовые методы могут реализоваться и политические задачи, связанные, в частности, с обеспечением национальной безопасности и внешнеполитических интересов страны.

Таким образом, неценовые методы представляют собой сочетание экономической и неэкономической сторон.

В - третьих, внутри экономической стороны неценовых методов надо видеть разграничение по типам (уровням) экономических отношений.

Однако вначале надо сделать отступление. В настоящее время господствует взгляд об отождествлении экономических и рыночных отношений. Мы в данном случае придерживаемся другого подхода, который активно использовался в отечественной политэкономии 20 века и который состоит в том, что, кроме рыночных (товарно-денежных) отношений, есть и другие типы экономических отношений - в частности плановые отношения («планомерность» или, когда речь шла об этих отношениях в структуре рыночно-калиталистической экономики - «неполная планомерность»). При этом нельзя отождествлять плановые отношения и административные (командно-административные) методы. Плановые отношения - это объективные экономические отношения, которые отражают особый (нерыночный) способ координации экономической деятельности, предполагают в идеале непосредственно - общественный учет потребностей, существующих в обществе и заложенных в хозяйственный план, порождаются таким объективным экономическим фактором, как крупномасштабное, высококонцентрированное производство, как раз и существующее в отраслях естественной монополии. В русле этой же традиции было принято также выделять наряду с собственно экономическими (социально-экономическими или производственными) отношениями «организационно - экономические отношения», которые раскрывают конкретный механизм организации и управления производством, чем занимается ряд конкретных экономических наук.

Возвращаясь к неценовым методам, следует отметить, что в них находят свое выражение все указанные выше экономические отношения, а именно:

- рыночные отношения (признаки: функционирование отраслевых рынков, взаимосвязь монополизма и конкуренции, опосредованное влияние на цены, тесная связь с ценовыми методами);

- плановые или планово - экономические отношения (признаки: прямое, непосредственно - общественное и в интересах общества и всей национальной экономики регулирование экономических процессов, реализация общественных стратегий -например, в энергетической отрасли, ограничение чисто коммерческих интересов);

- организационно - экономические отношения (признаки: особое значение систем организации и управления производством в условиях крупнейших компаний -монополистов, определения структуры этих компший, подбора высококвалифицированных менеджеров и т.п.).

Обобщая, можно сделать следующий вывод: в неценовых методах регулирования естественных монополий проявляется единство экономических и неэкономических (административно - правовых) отношений, рыночных и нерыночных (планово -экономических) отношений, собственно экономических и организационно -экономических отношений. Иначе говоря, это есть органическая совокупность рыночных, планово - экономических (плановых), организационно - экономических и административно - правовых (неэкономических) отношений или методов.

Неценовые методы регулирования естественных монополий можно сгруппировать также по трем блокам, которые соответствуют степени спецификации экономических отношений: универсальные методы - необходимые как для развитой рыночной, так и для переходной экономики и, следовательно, нуждающиеся в поддержке (в частности, стандартизация и сертификация продукции, обязательный аудит, организация торгов за франшизу); методы, связанные со спецификой переходной экономики и, следовательно, имеющие исторически ограниченный характер (в частности, неформальные методы, обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ряд ограничений на покупку акций); методы, связанные с фундаментальными особенностями национальной экономики и обеспечением национальной безопасности и, следовательно, в отличие от предыдущей группы методов, имеющие долгосрочное значение в России (та часть методов, которая предполагает более высокую роль государства - в частности, в акционерном капитале монополистов, в обязательном обслуживании стратегически важных для государства объектах и т.п.).

Некоторые методы носят смешанный характер. Выделение трех разных групп позволяет дифференцировать перспективы изменения разных методов в России, избежать шаблона, учесть специфику национальной экономики.

5.Перспективы и направления совершенствования неценовых методов регулирования естественных монополий.

Основываясь на характерных чертах, присущих неценовым методам регулирования, и степени их воздействия на объект регулирования, можно спрогнозировать перспективы их дальнейшего применения.

Относительно метода стандартизации и сертификации продукции естественных монополистов следует отметить, что данный метод регулирования является достаточно трудоемким с технической точки зрения и требует вложения финансовых средств со стороны потребителей, государства или со стороны монополии (в частности, установка оборудования). Разумеется, решать вопрос о том, кто должен понести издержки, связанные с установкой оборудования, могут только органы власти, а не сам монополист или

конечный потребитель. При этом при решении данного вопроса необходимо исходить из сложившихся российских реалий и, в частности, учитывать низкий жизненный уровень большинства населения России. Для многих категорий населения является материально затруднительной покупка индивидуальных средств измерения, например, счетчиков воды или газовых счетчиков (особенно в газифицированных сельских местностях).

Важным направлением могло бы стать введение типовых форм договоров, содержащих стандартные требования обслуживания потребителей. Практическое применение метода позволит создать предпосылки для корректного поведения монополиста по отношению к конечному потребителю, у которого появится реальный шанс контролировать качество используемого им продукта.

Регулирующий потенциал этого метода колоссален, посколыу потребует от естественного монополиста соблюдения всех установленных норм и правил, которые, в свою очередь, подстегнут его к оптимизации структуры издержек.

Обязательный аудит как метод регулирования перспективен в дальнейшем применении, однако он более адекватен для устоявшейся экономики и стабильного общества. Недостатки этого метода (в особенности, высокая степень вероятности подкупа компании-аудитора) применительно к переходной экономике свидетельствуют о том, что обязательный аудит пока еще не в состоянии контролировать и проводить полноценный мониторинг хозяйственной деятельности естественного монополиста в российских условиях, где степень лоббизма и коррумпированности очень высока. Выход из данной ситуации может быть связан с созданием представительства государственного регулирующего органа в самой компании - монополисте для отслеживания всех финансовых процессов, что будет означать своего рода «взгляд изнутри». Также мерами для усиления контроля над деятельностью монополиста могут стать финансовый мониторинг всех банковских операций, исходящих от монополиста, и установление стандартов раскрытия информации. Внедрение дополнительных мер регулирования в совокупности с обязательным аудитом потребует законодательного оформления.

Выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию носит в большей степени характер структурных реформ, но в российских условиях эта мера становится и полноценным неценовым методом регулирования. На практике указанный метод может принимать разные формы. Так, в России с 1 июля 2006 года начал работу новый перевозчик - «Федеральная пассажирская дирекция» (ФПД) в качестве филиала ОАО «РЖД», отвечающий за сферу пассажирских перевозок. При эгом в нем выделены два сегмента деятельности - конкурентный и социальный (регулируемый), которые различаются принципами ведения бизнеса. А в ходе реформирования российской

электроэнергетики происходит создание конкурентного рынка электроэнергии с одновременным выделением таких особых структур, как - «Федеральная сетевая компания», «Гидро ОГК», «Системный оператор» , причем доля РАО «ЕЭС России» ( в будущем государства) в их активах будет увеличена: в первой до 75 процентов плюс одна акция, во второй до 50 процентов плюс одна акция, в третьей до 100 процентов2.

Данный метод можно считать перспективным для применения в экономической практике, но в российских условиях следует учитывать возможные отрицательные последствия из-за сложившейся технической структуры производства, в частности - в секторе энергоснабжения. Особенность российского энергоснабжения такова, что большая часть предприятий естественных монополистов имеет различные возможности при выработке энергоносителей. ГЭС и ТЭЦ имеют разный технический потенциал в производстве энергии: для ГЭС она обходится дешевле, чем для ТЭЦ.

Учитывая эту специфику российской энергетики, следует совершенствовать и приспосабливать данный вид иеценовых методов под реалии России, что потребует законодательной доработки правовой основы реформирования энергетики и других сфер естественной монополии, выработки ясной долгосрочной энергетической стратегии государства, активного использования балансового метода воспроизводства (в данном случае, разработки топливо - энергетических балансов страны).

Ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно- монопольного сегмента в рамках одной компании как метод регулирования не имел развернутого применения в других странах мира, поэтому говорить о его перспективах достаточно затруднительно, но, тем не менее, можно отметить его потенциальную приспособленность к российской специфике. Учет особенностей национальной экономики позволяет сделать вывод о том, что в России необходимо существование целостных предприятий в ряде естественно - монопольных отраслей {в частности, энергоснабжения): именно не разукрупненное предприятие способно в полной мере оказывать весь спектр необходимых услуг конечным потребителям. В других отраслях возможно создание нескольких более мелких предприятий на основе одного, поскольку этому способствует техническая и производственная структура (железнодорожные перевозки, услуги проводной телефонной связи, услуги аэропортов, речных и морских портов).

Организация торгов за франшизу - один из наиболее распространенных неценовых методов регулирования в развитых рыночных экономиках. По своей сути данный метод представляет организацию конкурентного рынка в отраслях естественных монополий до

2 Эксперт, 2006 - №7 -с24

начала производственного процесса и способен заменить другие методы регулирования. Именно в этом заключается его универсальность и перспективность использования. Однако при этом требуется создание оптимальных законодательных условий, при которых затрудняется сговор и коррумпированность регулирующих органов. Необходимо иметь ввиду и следующую опасность: в целях большего извлечения прибыли естественный монополист в ходе торгов за франшизу будет отдавать предпочтение более выгодным партнерам, игнорируя других. Например, в сфере железнодорожных перевозок приоритет в допуске к «нитке» может быть отдан более выгодным грузовым перевозчикам, а не пассажирским перевозчикам, несмотря на важную социальную значимость этих перевозок.

В российской экономической практике развитие данного метода должно быть соотнесено с формированием законодательной базы, регулирующей деятельность естественных монополий, с усилением прозрачности торгов, снижением коррупции в стране, а также с расширением конкурентной среды и снижением экономических, административных и криминальных барьеров входа на соответствующие рынки.

Метод обязательного обслуживания определенных групп потребителей отражает во многом черты переходного состояния экономики, какой в данный момент является экономика России. Разумеется, в странах с развитой рыночной экономикой, отлаженной системой безопасности отсутствуют проблемы, связанные, в частности, с энергоснабжением «специальных» потребителей, поскольку большинство данных объектов имеют независимое энергоснабжение. Продолжительность использования этого метода регулирования в условиях российской экономики определена следующими условиями: завершение переходного характера российской экономики, усиление ее рыночного характера; переход отдельных, наиболее значимых для государства объектов на автономное, независимое энергоснабжение; улучшение экономического положения бюджетной сферы и благосостояния населения.

Вместе с тем, имеются и более фундаментальные и долгосрочные (по с равнению с указанными выше) условия сохранения указанного метода в России, а именно, особые географические, природно-климатические, геополитические условия, усиливающие значение национальной безопасности и большей социальной защиты населения

Что касается введения ограничений на покупку акций предприятий - естественных монополистов и в целом выбора формы собственности, то указанный неценовой метод регулирования, также как и предыдущий, во многом имеет отпечаток переходного состояния российской экономики. Следовательно, его роль должна сократиться вместе с усилением рыночного характера экономики. Ярким подтверждением этого стала недавняя либерализация рынка акций Газпрома, снятие ограничений и особых режимов оборота

этих акций. Однако при этом произошло укрупнение госпакета в структуре акционерного капитала Газпрома, доведение доли государства до контрольного пакета, благодаря чему государство не утратило своей регулирующей роли, просто ее реализация поменяла форму. Доля госпакета в компаниях - монополистах может сократиться по мере усиления рыночно - конкурентных механизмов в российской экономике, однако и здесь необходимо учитывать национальную специфику. Присутствие государства в акционерном капитале естественных монополистов в России вызывается их государствообразующим значением: необходимостью стягивания страны в единое экономическое пространство, особой значимостью проблем национальной безопасности. К тому же, госкомпании, как показывает опыт, могут обеспечить для потребителей более благоприятные условия по сравнению с частными компаниями. Так, у Транснефти тариф за прокачку 1 тонны нефти на 100 километров составляет 47 центов (к тому же обеспечивается равный доступ в трубу всех субъектов), а у ЛУКОЙЛа в его трубопроводе «Уса-Ухта» - 6 долларов3

Распространение неформальных методов неценового регулирования естественных монополий связано преимущественно с переходным состоянием российской экономики, порождающем засилье неформальных институциональных правил. Следовательно, укрепление рыночного характера экономики будет сопровождаться сокращением указанных методов, ослаблением их роли. Большое значение в этом будут играть процессы усиления институтов гражданского общества, правового государства, принятия законов, способствующих борьбе с коррупцией и бюрократическим произволом и расширяющих транспарентность бизнеса.

Обобщая вышеуказанные перспективы неценовых методов регулирования, можно отметить, что с решением задач трансформационной экономики в России ряд этих методов во многом утратит свое значение, а именно обязательное обслуживание определенных групп потребителей, ряд ограничений на покупку акций, неформальные методы. Однако должны сохраниться и укрепиться те вышеперечисленные неценовые методы, которые имеют универсальное значение для рыночных экономик, а также отражающие особенности российской экономики.

Из универсальных методов особую поддержку должны получить те неценовые методы, которые органично сочетают естественно-монопольные и конкурентные начала К ним прежде всего следует отнести: выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию при переводе других сегментов в конкурентную сферу, организацию торгов за франшизу (франчайзинг). Их перспективность и актуальность для российской экономики состоит в том, что, с одной стороны, они снизят степень монополизации

! Эксперт, 200б.-№23 -с88

экономики, а с другой предотвращают другую крайность: переход к свободной конкуренции в крупнейших, крайне важных для национальной экономики отраслях.

Прогнозируя направления совершенствования неценовых методов регулирования естественных монополий, следует выделить также ряд мер общего поряд*а:

Определение структуры и принципов функционирования национальной модели экономики. В мире существует целый ряд национальных моделей современной рыночной экономики, из которых наиболее известной являются американская либеральная модель, германская модель социального рыночного хозяйства, японская модель регулируемого рынка (или корпоративного капитализма), шведская (скандинавская) социал -демократическая модель Наличие такого множества моделей создает возможности развития и других моделей, в том числе и российской национальной модели рыночной экономики, тем более учитывая весь спектр присущих ей специфических условий. Конечно, при этом возможно и необходимо заимствование элементов других национальных моделей, но в этом случае необходима ее адаптация под специфику страны-реципиента. Однако, существуют и такие модели, имплантация которых потребует кардинального пересмотра всей экономики, что может привести к дезориентации экономики, к дисгармонии хозяйственных субъектов, к снижению управляемости экономических процессов. Задача состоит в том, чтобы четко отслеживать все предлагаемые модели развития на предмет их соответствия российским условиям. Причем это касается не только национальной экономики в целом, но и конкретных сфер экономики, в том числе принципов и методов регулирования естественных монополий, включая и неценовые методы. Именно более четкое определение принципов функционирования экономики в дальнейшем позволит разрабатывать и дополнять существующие неценовые методы регулирования с учетом реалий национальной экономики.

Совершенствование законодательной базы. Актуальным направлением в совершенствовании неценовых методов регулирования в современной российской экономике является создание оптимальной законодательной базы, без которой невозможно функционирование любого цивилизованного метода контроля государства за деятельностью бизнеса, искоренение неформальных методов, коррупции и других негативных характеристик. Именно создание четкой законодательной базы позволит сформулировать основные принципы регулирования, на которые в дальнейшем будут опираться и неценовые методы. Взаимосвязь между неценовыми методами и выработкой оптимальной законодательной базы вытекает из самой природы и происхождения этих методов регулирования. Данное требование должно применяться с использованием

законодательного и экономического опыта других стран, а также с учетом исторического состояния страны, особенностей национальной экономики и ее институциональной среды.

Внедрение систем технического учета и контроля качества продукции монополиста. Данная мера совершенствования неценовых методов регулирования естественных монополий является технической стороной, но без нее трудно представить реальное осуществление процесса регулирования. Создание систем контроля позволит оперативно реагировать на изменения качества продукции монополистов, а также обозначить тенденцию в дальнейшем повышении качества Система технического учета продукции или услуг монополиста с финансовой точки зрения накладна, но общественный эффект от ее внедрения колоссален.

По теме диссертации опубликованы следующие статьи

1.Матин А.А.Регулирование естественных монополий как фактор экономического роста//Вопросы экономических наук.- М: Компания «Спутник +».-2006.-№3.-0.2 п.л.

2.Матин А.А.Естесгвенные монополии как институт стратегического развития и безопасности национальной экономики России//Проблемы экономики.- М: Компания «Спутник+».- 200б.-№3.-0.2 пл.

3.Матин А.А. Применение неценовых методов регулирования естественных монополий в российской экономике// Российский экономический интернет - журнал [Электронный ресурс]: Интернет-журнал АТиСО / Акад. труда и социал. отношений — Электрон, журн. — М.: АТиСО, 2006—№ гос. регистрации 0420600008. — Режим доступа: http://www.e-rej.ru/Articles/2006/Matin.pdf, свободный — Загл. с экрана. - 0.8 п.л.

Напечатано с готового оригинал-макета

Издательство ООО "МАКС Пресс" Лицензия ИД N00510 от 01.12.99 г. Подписано к печати 22.01.2007 г. Формат 60x90 1/16. Уел печ.л. 1,5. Тираж 100 экз. Заказ 020. Тел 939-3890. Тел./факс 939-3891. 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В. Ломоносова, 2-й учебный корпус, 627 к.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Матин, Александр Алдырбасович

Введение.

Глава 1.Естественные монополии и их роль в экономике.

1.1 Содержание, виды и причины естественных монополий.

1.20собенности и роль естественных монополий в России.

Глава 2.Регулирование естественных монополий.

2.Необходимость регулирования естественных монополий.

2.2Методы регулирования естественных монополий.

2.3Характеристика ценовых методов регулирования естественных монополий.

Глава 3. Содержание, виды и перспективы развития неценовых методов регулирования естественных монополий.

ЗЛПричины существования и экономическое содержание неценовых методов регулирования естественных монополий.

3.2Виды и эффективность неценовых методов регулирования естественных монополий.

3.3 Перспективы и направления развития неценовых методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации российской экономики.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Неценовые методы регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики"

Актуальность темы исследования. Переходное состояние экономики России выявило множество противоречий и проблем, среди которых можно отметить и поиск оптимальных форм государственного регулирования естественных монополий. Формирующиеся рыночные отношения потребовали от институтов власти изменения структуры хозяйственных связей в естественно - монопольных отраслях. Данное обстоятельство вызвало необходимость более детальной оценки разнообразных методов регулирования естественных монополий, а также разработки и внедрения ранее не применявшихся методов в экономической практике России.

Стремление перевести всю структуру экономики на чисто рыночные механизмы без учета специфики национальной экономики и особой роли ряда отраслей, обеспечивающих национальную энергетическую безопасность, национальные экономические и внешнеполитические интересы страны, чревато дестабилизацией экономики, разрывом единого экономического пространства страны, ослаблением позиций в мировой экономике и политике. В связи с этим большое значение приобретают не только ценовые методы регулирования естественных монополий, широко известные в экономической теории и практике, но и альтернативные им неценовые методы, способные в ряде случаев привести к более эффективным результатам.

Степень разработанности проблемы. В России внимание к проблеме рыночного реформирования и регулирования естественных монополий стало привлекаться только в начале 90-х годов 20 века, поскольку до этого момента в стране существовал иной способ экономических отношений, основанный на огосударствлении экономики. Данное обстоятельство предопределило недостаточную теоретическую разработанность проблемы, а также правовой базы регулирования естественных монополий. Но, несмотря на столь небольшой срок, в российской практике уже накоплен определенный опыт такого регулирования и его правового оформления, а также ведутся интенсивные теоретические разработки. В России исследованием разных аспектов существования, функционирования, развития естественных монополий и их регулирования занимаются такие экономисты, как Авдашева С., Бутыркин А., Ворожейкин В., Городецкий А., Дерябина М., Кокорев В., Коломийченко О., Королькова Е., Крафт Г., Крюков В., Никитин С., Никифоров А, Павленко Ю., Тиссен Е., Третьяк В., Цапелик В., Шаститко А. и другие.

Зарубежная практика исследования естественных монополий имеет многолетнюю историю изучения. Первыми из зарубежных экономистов, обративших внимание на проблему естественных монополий и сформулировавших само понятие «естественная монополия», были представители неоклассической школы Курно А. и Маршалл А. В дальнейшем изучением естественных монополий занимались Аткинсон Э., Баумоль У., Вилиг Р., Вэриан X., Демсец Г., Дюпюи Ж., Кан А., Лернер А., , Найт Ф., Панзар Дж., Пигу А, Рамсей Ф., Робинсон Дж., Фостен С., Хикс Дж., Цейтен Ф., Чемберлин Э., Эли Р. и другие.

Однако предметом исследования методов регулирования естественных монополий являются, как правило, ценовые методы. Анализу неценовых методов уделяется мало внимания, с чем нельзя согласиться, особенно с учетом специфики российской экономики.

Цели и задачи исследования. Основными целями работы является комплексный подход к изучению происхождения, функционирования и регулирования естественных монополий и раскрытие на этой основе особенностей неценовых методов регулирования естественных монополий. Исходя из поставленных целей, делается попытка решить следующие задачи:

- систематизировать и уточнить причины возникновения естественных монополий;

- показать особенную роль естественных монополий в экономике России;

- выявить причины существования неценовых методов регулирования естественных монополий;

- определить конкретные виды неценовых методов регулирования естественных монополий и раскрыть их содержание;

- обосновать взаимосвязь неценовых методов регулирования естественных монополий со структурными уровнями системы экономических отношений;

- выявить эффективность применения, перспективность и пути совершенствования неценовых методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики России.

Объектом исследования работы являются экономические отношения в сфере естественных монополий, в особенности отношения между государством и монополистами. Предмет исследования - неценовые методы как составная часть системы методов регулирования естественных монополий в условиях трансформации экономики.

Теоретическую основу работы составили труды отечественных и зарубежных авторов, посвященные природе, возникновению и функционированию естественных монополий, а также регулированию и путям реформирования естественных монополий. При написании работы использовались также учебные издания, периодическая литература, нормативно - правовые акты России и зарубежных стран, материалы научных конференций. Методами исследования послужили системный подход, логический и исторический методы, компаративистика, институциональный анализ, а также экономико-математический и графический инструментарий.

Информационную базу исследования составили фактологические материалы о естественных монополиях, содержащиеся в монографиях, отчетах ФАС, периодических изданиях, публикациях Бюро экономического анализа, ресурсах Интернета.

Научная новизна исследования состоит в следующем:

1.Систематизированы и дополнены причины возникновения естественных монополий. К ним отнесены: фундаментальные причины (особенности технологии, положительная отдача от масштаба, субаддитивность издержек, уникальность продукции и источников ресурсов, экономия на разнообразии); организационные и ситуационные причины (вертикальная интеграция деятельности при наличии сетевых структур; институциональные, материально-технические и организационные факторы, формирующие рыночную ситуацию; наличие секрета или патента); национальная безопасность (учет национальных экономических и политических интересов страны).

Раскрыто значение естественных монополий в реализации национальных экономических интересов России. Показана их особая роль (в частности, в энергетической и транспортной сферах) в укреплении единого экономического пространства страны, в достижении социально -экономической стабильности, укреплении позиций в мировой экономике и политике.

2.Выявлены причины существования неценовых методов регулирования естественных монополий: способность перестраивать экономическую структуру и хозяйственные цели монополиста; повышение качества производимых продуктов и услуг; усиление прозрачности финансовых потоков и, как следствие, увеличение инвестиционной привлекательности отрасли; соблюдение общественных интересов и обеспечение национальной безопасности страны, сохранение контроля государства над стратегически важными отраслями; эффективность применения в долгосрочном периоде; эффективное управление без текущего вмешательства государства в хозяйственную деятельность монополиста.

З.Уточнена и систематизирована совокупность неценовых методов регулирования естественных монополий. В их числе: организационно - экономические методы (стандартизация и сертификация продукции естественных монополистов, обязательный аудит, ведение раздельного бухгалтерского баланса потенциально-конкурентного и естественно - монопольного сегментов в рамках одной компании); методы, развивающие конкуренцию (выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию и перевод оставшихся в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу (франчайзинг)); ограничительные методы (обязательное обслуживание определенных групп потребителей; ограничение на покупку акций предприятий - естественных монополистов); неформальные методы.

4.0боснован политэкономический вывод о том, что неценовые методы регулирования естественных монополий отражают единство рыночных, планово - экономических (плановых), организационно - экономических и административно - правовых (неэкономических) отношений (методов). Проведено разграничение универсального (то есть присущего всем рыночным экономикам), специфически исторического (то есть характерного для трансформационной экономики) и национально -специфического (то есть отражающего особенности национальной экономики) аспектов в реализации неценовых методов.

5.Выявлены перспективы и направления дальнейшего развития неценовых методов регулирования естественных монополий в России. Обосновано, что названные методы сохраняют перспективы применения в российской экономике даже после решения задач переходного периода. Показано, что наибольшее развитие должны получить методы, сочетающие в себе конкурентные и монопольные начала, а именно выделение естественно-монопольного сегмента в отдельную компанию при переходе других сегментов в конкурентную сферу, организация торгов за франшизу. Раскрыта роль ряда мер общего порядка, влияющих на перспективы развития неценовых методов в стране: определение структуры и принципов функционирования национальной модели экономики; совершенствование законодательной базы; внедрение систем технического учета и контроля качества продукции монополистов.

Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость заключается в расширении научных представлений о функционировании естественных монополий и методах их регулирования. Практическая значимость состоит в возможности использования ряда выводов диссертации в реальной экономической практике. Материалы диссертационного исследования могут быть использованы также в преподавании ряда учебных дисциплин: «Микроэкономика», «Институциональная экономика», «Экономика отраслевых рынков», «Теория трансформационных процессов».

Апробация работы Основные результаты исследования нашли свое отражение в 3 публикациях по теме диссертации общим объемом 1.2 п.л. Отдельные положения диссертации были представлены на научной конференции «Понятийный аппарат современной экономической теории» (МГУ, 2005г.).

Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав (8 параграфов), заключения и списка литературы.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Матин, Александр Алдырбасович

Заключение

Результатом нашего исследования стало выявление существующих видов естественных монополий, природы их происхождения, а также мер государственного неценового регулирования и роли естественных монополий в современных российских условиях. Были решены следующие задачи:

- классифицированы естественные монополии на основе причин их происхождения; уточнено, какие отрасли являются естественно монопольными, а какие по ошибке относят к таковым;

- обоснована необходимость государственного регулирования естественных монополий и в особенности неценовых методов регулирования;

- дана оценка существующим методам (ценовым, неценовым) государственного регулирования естественных монополий, степени их эффективности и применимости в российских условиях;

- проведены систематизация и уточнение неценовых методов регулирования естественных монополий, применяемых в российской и зарубежной практике регулирования;

- выявлены перспективы их дальнейшего развития с учетом специфики России и ее исторического состояния;

- обосновано, что неценовые методы регулирования естественных монополий отражают единство рыночных, планово - экономических, организационно - экономических и административно - плановых отношений.

В настоящее время российская законодательная база в области регулирования естественных монополий является несовершенной и требующей доработки. Выделение и определение компаний, которые являются естественными монополиями или имеющими естественно -монопольный сегмент, становится важнейшей задачей регулирующих и законотворческих органов в современных условиях, поскольку ошибочное определение компании как «естественного монополиста» ставит под угрозу весь производственный цикл и хозяйственные отношения. Роль компании - естественного монополиста на региональном, а в некоторых случаях, и на федеральном уровне имеет очень важное значение в экономических отношениях в регионе или в стране. Например, это относится к деятельности ОАО «Газпром», РАО «ЕЭС России» и ОАО «РЖД» и др.

Меры регулирования, применяемые к отраслям естественных монополий, должны строго соответствовать реалиям российской экономики, поскольку ее характер по-прежнему имеет отпечаток переходного состояния. Далее, применение ценовых и неценовых методов регулирования, а также реформирование естественных монополий должно исходить из принципа наибольшей эффективности и результативности, то есть тот или иной метод регулирования может быть использован по отношению к объекту регулирования только в том случае, если положительный эффект от его применения выше, чем издержки его внедрения. Так, в некоторых отраслях естественных монополий (железнодорожный транспорт, телефонная проводная связь и др.) допустимо реформирование (внедрение конкуренции в потенциально конкурентный сегмент) как мера регулирования монополиста, а в других отраслях (ЖКХ, энергоснабжение) невозможно в силу их специфических свойств (невозможность хранения товара и др.).

Не допустимо также и применение какого - то одного универсального ценового или неценового метода регулирования, поскольку эффективность применения одного метода регулирования чрезмерно низка по сравнению с совокупностью всех методов регулирования. Например, нормирование прибыли как метод регулирования не способен определить реальную прибыль монополиста, поскольку та может быть раздута путем добавления непрофильных издержек производства, что приводит к использованию средств не по назначению. В данном случае все издержки будут учитываться в расчете прибыли. Ограничение предельного тарифа (цен) способно отрицательно сказаться на качестве предоставляемых естественным монополистом услуг, а также повысить количество взяток регулирующему органу с целью пересмотра предельного тарифа. Обязательный аудит не способен в полной мере вскрыть все финансовые потоки монополиста, к тому же появляется высокая степень вероятности сговора между монополистом и аудитором в силу несопоставимости бюджетов компаний. Обязательное обслуживание определенных групп потребителей - действенный метод регулирования, но имеющий отпечаток переходного состояния экономики, следовательно, его применение необходимо только в определенных условиях, когда речь идет о социальной стабильности или национальной безопасности.

В целом, методы регулирования, применяемые государственными органами власти, должны отражать состояние социально-экономических процессов в стране и степень развития экономических и политических институтов. Они также должны отражать специфику национальной экономики как таковой: присущие ей факторы (как экономические, так и неэкономические), а также цели национального экономического развития. При этом они должны сопрягаться с общемировыми универсальными процессами, с мировой экономической практикой, что означает необходимость использования опыта регулирования естественных монополий, накопленного в странах с развитой рыночной экономикой и сложившейся институциональной средой. Каким образом сочетать все эти три обозначенные линии и в какой пропорции - этот вопрос продолжает быть актуальным и требует новых научных усилий и практических разработок.