Организационно-экономические основы диверсификации производства в условиях реструктуризации промышленных предприятий тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Организационно-экономические основы диверсификации производства в условиях реструктуризации промышленных предприятий"

Направахрукописи УДК-338.33

Пруцков Анатолий Анатольевич

ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА В УСЛОВИЯХ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством.

(Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами - промышленность)

Автореферат диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук

Кострома 2004

Работа выполнена в Костромском государственном технологическом университете.

Научный руководитель:

доктор экономических наук, профессор Анатолий Иванович Тяжов.

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор Александр Михайлович Карякин; кандидат экономических наук, доцент Тамара Яковлевна Зорина.

Ведущая организация:

Ярославский государственный педагогический университет им. К. Д. Ушин-ского.

Защита состоится "-/" /С^/У^^ 2004 г. в :/■/ часов минут на заседании Диссертационного совета КМ 212.093.01 в Костромском государственном технологическом университете (КГТУ) по адресу: 156021, г. Кострома, ул. Дзержинского, д. 17, ауд. 214. С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке КГТУ.

Автореферат разослан

2004 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета КМ 212.093.01,

к.э.н., доцент Мамон Н.В.

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования вызвана рядом обстоятельств. Во-первых, завершением первоначального этапа развития российской экономики по пути широкомасштабной приватизации, коммерциализации и формирования "трансакционного сектора" рыночного хозяйства, когда большая часть деловой активности направлялась в сферы с ускоренной оборачиваемостью капитала (производство сырья, торговля, экспортно-импортные операции, банковские и финансовые услуги), что способствовало его быстрому накоплению и концентрации, особенно в крупных экономических центрах страны, имеющих в настоящее время избыток финансового капитала и ограниченные возможности его применения в сложившихся отраслях российского бизнеса. Сегодня он испытывает потребность в расширении поля экономической деятельности и стоит перед необходимостью проникновения в несырьевые отрасли индустриально-промышленного производства или их непосредственного создания на основе современных технологий. Речь идет о разностороннем развитии как бизнеса, так и производства. Во-вторых, относительным насыщением рынка потребительских товаров и услуг, включением механизмов отраслевой и межотраслевой конкуренции, падением общего спроса на фоне стагнации многих промышленных предприятий, испытывающих острую нехватку инвестиционных ресурсов, оборотных средств и вынужденных искать пути и формы финансового оздоровления, среди которых сегодня на первое место выходит диверсификация производства и капитала. В-третьих, переходом от стихийного поиска предприятий собственной ниши на рынке к долгосрочным программно-целевым стратегиям, в которых, как показывает история и практика экономического развития многих зарубежных стран, диверсификация и реструктуризация производства занимают центральное место и взаимоувязываются между собой. В-четвертых, быстрыми темпами развития российского рынка и его национально-географическими особенностями, накладывающими свой отпечаток на многие экономические процессы, в том числе на диверсификацию и реструктуризацию производства.

Все эти обстоятельства повышают значимость и усиливают необходимость теоретико-прикладных исследований диверсификации производства во взаимосвязи с реструктуризацией российских промышленных предприятий.

Научная проблема строится на посылке того, что в российской действительности практика диверсификации и реструктуризации производства опережает результаты научных исследований в этой области экономики и управления и с переходом к этапу стратегического развития бизнеса испытывает потребность в теоретической разработке новых путей и методов для своего эффективного осуществления.

Состояние научнойразработанности проблемы характеризуется тем, что в крупных изданиях и ведущих издательствах России практически отсутствуют работы, специально посвященные исследованию такого общественно-экономического явления, как диверсификация, понятиекоторой используется в разных ракурсах и контекстах не только на-

библиотека

СПтрСЬг /> / 09 1007»дО/СА.

шей страны, но и зарубежных государств. Всё это свидетельствует о том, что диверсификация - сложное, противоречивое и многогранное явление, присутствующее в других экономических и общественных процессах, и на практике неотделимо от них.

Обычно экономисты ограничивают диверсификацию либо производством, либо капиталом (инвестициями или кредитом). В советский период одно из самых авторитетных изданий сводило диверсификацию к расширению номенклатуры товаров, производимых отдельными предприятиями и объединениями. В этом же издании диверсификация по своим экономическим характеристикам связывается с монополистическим капиталом и осуществляется исключительно в его интересах.

В разрезе одной из многочисленных стратегий фирмы рассматривают диверсификацию именитые американские экономисты С. Фишер, Р. Дурн-буш, Р. Шмалензи, а более подробно исследуют А.А. Томпсон мл., А.Дж. Стикленд III. Это и послужило толчком к тому, чтобы исследовать диверсификацию в плоскости поведенческой парадигмы рыночных субъектов хозяйствования. У столь же известных и популярных экономистов К. Макконнелла и С. Брю - авторов двухтомного издания "Экономикс" диверсификация вообще не рассматривается. Как показано в исследованиях некоторых экономистов, диверсификация сформировалась в качестве научного понятия и обрела значение термина в 50-е годы XX - го столетия, хотя как экономический процесс возникла на рубеже XIX - XX вв1.

На диссертационное исследование оказали влияние труды крупнейших экономистов и мыслителей мира: Козловски П., Маркса К., Маршалла А., Норта Д., Портера М., Смита А., Ходжсона Дж., Эгтертссона Т., Эрроу К. и других, ссылки на работы которых содержатся в диссертации.

Среди отечественных экономистов, повлиявших на процесс осмысления проблем, содержащихся в диссертации, можно выделить таких, как Автономов В., Бабаев Б., Беркович М., Бор М., Гибало Н., Гутман Г., Ми-тельман С, Нуреев Р., Олейник А., Пефтиев В., Сироткин С, Скаржин-ский М., Соловьёв А., Терентьев М., Тяжова А., Чекмарев В. и других исследователей, на работы которых в диссертации имеются сноски.

Анализ экономической литературы по теме исследования показывает, что диверсификация как экономическое явление и как экономическое понятие, в котором скрыт перспективный научный потенциал как для теории, так и для практики, исследована явно недостаточно, в частности, с позиций экономического поведения хозяйствующих субъектов.

Рабочая гипотеза продиктована отставанием теоретико-прикладных исследований от практики диверсификации и реструктуризации производства в России, что может привести к серьезным ошибкам в разработке стратегий развития промышленных предприятий и к необходимости их исправ-

1 См.: Многолет Н^И. США: промышленные концерны. - М., 1976. - С.161

лять с опозданием, руководствуясь методом "проб и ошибок" и полагаясь на волю случая в принятии заведомо неэффективных управленческих решений.

Цель диссертационной работы сводится к исследованию диверсификации в широком и в узком смысле слова: и как экономического явления, и как общественной формы, и как стратегии экономического поведения хозяйствующих субъектов в условиях реструктуризации промышленных предприятий.

К задачам, логически вытекающим из цели диссертационной работы, относятся следующие: 1) систематизация теоретических взглядов на диверсификацию и ее авторское определение как экономического понятия; теоретический анализ видов и организационно-экономических форм диверсификации производства; 2) разграничение таких экономических понятий, как диверсификация производства и дифференциация продукции; 3) характеристика различных типов диверсификационных проектов или аналогичных стратегических программ; 4) разделение диверсификации по объектам и субъектам хозяйственной деятельности; 5) обоснование экономических критериев диверсификации для разработки её стратегии; 6) организационно-экономическая оценка конкурентов фирмы; 7) исследование организационно-экономических подходов фирм к процессу диверсификации и реструктуризации производства; 8) рассмотрение диверсификации во взаимосвязи со специализацией и реструктуризацией производства; 9) развёрнутая характеристика процесса реструктуризации на промышленных предприятиях и место в нём диверсификации производства; 10) изучение диверсификации производства с позиции инвестиционной политики предприятия и источников финансирования последней.

Предмет исследования - диверсификация производства и реструктуризация промышленных предприятий как взаимосвязанные организационно-экономические процессы.

Объект исследования - компании, фирмы и предприятия промышленных отраслей российской экономики и экономики зарубежных стран.

Методология и технология исследования. В основе диссертационной работы лежат критически переосмысленные методы исследования, используемые классиками и неоклассиками экономической науки: системно-структурный подход, структурно-динамический, функционально-целевой и поведенческий анализ, методы прогнозирования и диагностирования стратегического развития фирм, предприятий, компаний по пути диверсификации и реструктуризации производства.

Автор опирался на труды отечественных и зарубежных учёных, особенно в области институциональных теорий, на статистические материалы, социологические и фактические данные, полученные в результате изучения отчётной документации на ряде промышленных предприятий.

В качестве технологического принципа исследования применён разноуровневый подход, в том числе к анализу координации действий экономиче-

ских субъектов в рамках однородной системы хозяйствования, в частности фирмы или компании, действующей на определенном сегменте рынка.

Эмпирическая база диссертационного исследования представлена рядом научных журналов, монографий, статистических материалов, учебной и справочной литературой, многочисленными примерами из экономической жизни не только России, но и других стран мира.

Достоверность научныхрезультатов подтверждается опытом работы соискателя в качестве исследователя, рядом авторских публикаций, выступлений на научных конференциях и экспертизой диссертации как научного труда.

На защиту выносятся следующие положения диссертационной работы, содержащие элементы научной новизны:

- авторское определение диверсификации производства как экономического понятия и критерии ее разграничения по организационно-экономическим видам в их последовательной (поэтапной) взаимосвязи;

- особенности диверсификаций производства на российских промышленных предприятиях и возникающие в этом процессе проблемы и противоречия, в том числе в экономических интересах фирм - экономических доноров и фирм - хозяйствующих реципиентов;

- организационно-экономические и управленческие преимущества диверсифицированных предприятий и внутренние ограничители роста масштабов производства;

- организационно-экономические и управленческие подходы к разработке общей и частных стратегий развития промышленных предприятий, в том числе по пути диверсификации производства и реструктуризации хозяйственных систем;

- оптимальные варианты, организационно-экономические пути и методы эффективного осуществления диверсификации производства в рамках реструктуризации российских промышленных предприятий в зависимости от возникающих рыночных ситуаций;

- новые организационно-экономические формы инвестирования процесса реализации диверсификационных стратегий на российских промышленных предприятиях.

Научное и практическое значение диссертационной работы определяется тем, что:

- проведено комплексное исследование диверсификации во взаимосвязи её организационным видов и экономических форм под углом зрения экономического поведения рыночных субъектов хозяйствования и реструктуризации промышленных предприятий;

- описаны типажи и правила экономического поведения субъектов хозяйствования в процессе диверсификации, в том числе в условиях реструктуризации промышленных предприятий;

- рассмотрены актуальные проблемы диверсификации производства, существующие в условиях переходной экономики, и показаны пути их эволюционного устранения при адекватном экономическом поведении рыноч-

ных субъектов хозяйствования в процессе реструктуризации промышленных предприятий.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы, во-первых, промышленными предприятиями различных отраслей национальной экономики в процессах реструктуризации, модернизации, укрупнения и разукрупнения производства, во-вторых, федеральными, региональными и муниципальными органами власти в процессе решения задач по созданию благоприятной институциональной среды для реализации инвестиционных проектов и привлечения инвесторов, в частности из-за рубежа; в-третьих, в педагогической практике преподавания таких экономических дисциплин, как "Экономика предприятия", "Менеджмент", "Организация производства".

Апробация работы подтверждается тем, что отдельные результаты, выводы и положения диссертационного исследования внедрены в хозяйственную практику на ряде промышленных предприятий г. Костромы. Многие теоретические и практико-ориентированные положения диссертации легли в основу выступлений и докладов на научных и научно-практических конференциях в Костромском государственном технологическом университете (2002, 2003 гг.), в институте экономики Костромского университета имени Н.А. Некрасова (в 2001 г.), на межкафедральных методологических семинарах в КГТУ (2003,2004 гг.) и КГСХА (2003 г.).

Автором опубликованы 4 научные работы, в том числе 3 непосредственно по теме диссертации общим объёмом 1,85 п.л.

Структура и объём диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка используемой литературы, насчитывающего 137 источника. Основное содержание диссертации изложено на 170 страницах машинописного текста, в котором насчитывается 8 таблиц, 7 схем, 6 графиков.

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Открывает диссертацию введение, в котором обосновывается актуальность темы работы, рассматривается её разработанность в отечественной и зарубежной литературе, формулируется гипотеза, определяется цель и задачи, выделяется объект и предмет исследования, характеризуются его инструментарий и методология, перечисляются положения, выносимые на защиту, отдельные фрагменты научной новизны и области применения положений, выводов и подходов, содержащихся в диссертации.

В первой главе "Теоретические основы диверсификации производства", состоящей из трёх параграфов: 1.1. "Диверсификация как экономическое понятие современного рыночного хозяйства "; 1.2. "Дифференциация и диверсификация: общие черты и различия"; 1.3. "Стратегия диверсификации производства как результат экономического развития предприятия", рассмотрены теоретико-методологические аспекты диверсификации производства, выделены и обоснованы ее основные этапы и организационно-экономические

виды в зависимости от фаз развития промышленного предприятия и от конкурентного состояния рынка. Во второй главе "Диверсификация в конкурентной рыночной среде", включающей в себя также три параграфа: 2.1. "Диверсификация в контексте анализа организационно-экономической деятельности конкурентов фирмы"; 2.2. "Слияние и поглощение как два пути диверсификации производства"; 2.3. "Организационно-экономические подходы фирм к диверсификации производства", исследованы конкурентные позиции различных фирм на рынке, основные пути диверсификации производства с учетом экономических возможностей предприятия и проанализированы факторы, влияющие на эффективность реализации диверсификационных стратегий. В третьей главе: "Диверсификация производства в процессе реструктуризации промышленных предприятий ", состоящая из следующих параграфов: 3.1. "Структурная реорганизация предприятия в условиях диверсификации производства"; 3.2. "Инвестиционная политика предприятия и её стратегическая ориентация"; 3.3. "Источники финансирования инвестиционной деятельности в условиях диверсификации производства и реструктуризации предприятий", рассмотрены актуальные организационно-экономические проблемы диверсификации производства как фактора реструктуризации промышленных предприятий и показаны оптимальные пути преодоления трудностей, возникающих на этом пути.

С этимологической точки зрения понятие "диверсификация'"можно интерпретировать как изменение в сторону разнообразия. Из этой трактовки явственно следует, что диверсификация, во-первых, представляет собой процесс, во-вторых, предполагает наличие изменяемого объекта, который характеризуется качественным единообразием; в-третьих, имеет определённую целевую направленность на достижение разнообразия того, что уже существует в качестве объекта. Систематизация теоретических взглядов экономистов на диверсификацию производства позволяет дать ей следующее определение: диверсификация есть процесс качественных изменений в экономике, производстве, бизнесе и на рынке с сохранением существующей и внедрением новой специализации в условиях ожидаемой либо реальной стагнации как экономической угрозы для предприятия, исходящей их конкретного состояния его внутренних и внешних конкурентных позиций.

В настоящее время отечественные экономисты ведут речь о диверсификации всей экономики России2. О диверсификации производства на конкретных предприятиях российские экономисты-практики стали говорить ещё в начале рыночных реформ3. Все существующие в экономической литературе трактовки диверсификации отражают наличие ее трех основных организационно-экономических видов: территориально-географической (маркетинговой), портфельной и производственной (технологической) диверсификации, основные разграничи-

2 См., например: Глазьев С. Об очередной правительственной среднесрочной программе и не только о ней // Российский экономический журнал. - 2003. - № 3. - 3-24 с.

3 См.: Авилов В. Холдинги как реальность нашей экономики // Российский экономический журнал. - 1994. - № 2. - С.27 / - 24-29 с.

тельные критерии и сравнительные характеристики которых содержатся в таблице 1.

Таблица 1

Сравнительная характеристика видов диверсификации

№ п\п Критерии Виды

Территориально-географическая ' Портфельная Производственная (технологическая)

1 2 3 4 5

1 Причины ди-версификации Нарастающие риски вследствие блокирования рынка конкурентами (ситуативная стагнация рынка) Наличие рисков, связанных с неустойчивым положением фирмы на данном сегменте рынка, локальная стагнация как результат падения спроса на продукцию при сохранении перспектив его повышения и при отсутствии у фирмы других экономических возможностей для маневра Общая стагнация в данном сегменте рынка или общий экономический спад

2 Цель фирмы при переходе к диверсификации Сохранение прежних объёмов прибыли и выход на новые рыночные возможности для её стабильного и быстрого роста Сохранение достигнутых фирмой объёмов прибыли в ожидании её резкого роста как результата удачных сделок с ценными бумагами; создание благоприятных финансовых предпосылок для перехода к производственной диверсификации Создание стратегических экономических возможностей для роста производства и развития бизнеса; выход в новые отрасли производства и бизнеса с другой специализацией продукции

3 Область интересов фирмы Торговля; формирование новых сегментов рынка в других регионах и вследствие этого расширение производства в рамках существующей специализации Рынок ценных бумаг Родственные или неродственные технологии производства

4 Стимулы перехода фирмы к диверсификации Высокий спрос на товары; возможность самостоятельно устанавливать на них цены; отсутствие конкурентов на рынке Доступ фирмы к рынку ценных бумаг и благоприятная для фирмы конъюнктура на этом рынке Оптимистические прогнозы и ожидания руководства фирмы, наличие реальных экономических возможностей, предоставляемых рынком ресурсов или портфельным бизнесом, для обновления и расширения производства; острота экономической ситуации; существующий на предприятии производственный потенциал, личные установки собствен

1 2 3 4 5

ников фирмы на сохранение производства

5 Сфера деятельности Маркетинговый бизнес в неосвоенных сегментах рынка новых регионов Портфельный бизнес как новая отрасль деятельности фирмы Производство и связанный с ним бизнес

б Факторы роста и развития фирмы Дифференциация цен и продукции; наличие ключевой компетенции в области организации торговли; лидерство фирмы на новом рынке Наличие спроса на ценные бумаги фирмы и/или снижение спроса на ценные бумаги других фирм; формирование ключевой компетенции в области портфельного бизнеса; положительная для фирмы динамика рынка ценных бумаг в длительной перспективе; дифференциация цен на рынках ценных бумаг в пользу фирмы Наличие базового бизнеса и производства, ключевой компетенции, костяка руководящих кадров и специалистов, производственного и рыночного опыта, выгоды от распродажи избыточных фондов и активов фирмы

7 Факторы сдерживания фирмы на пути кди-верси-фика-ции Рост трансакцион-ных издержек; отвлечение инвестиций от производства и их использование в маркетинговом бизнесе; сохранение неопределенности на новых рынках; концентрация усилий фирмы на обеспечение эффективной работы на этих рынках Рост трансакционных издержек в сфере портфельного бизнеса на фоне ограниченных возможностей снижения себестоимости на основную продукцию фирмы; отвлечение финансовых ресурсов от производства и их направление в портфельный бизнес при сохранении неопределённости на рынках ценных бумаг и в данном сегменте рынка товаров, реализуемых фирмой; концентрация усилий фирмы на обеспечение эффективной работы на этих рынках Неосведомленность руководства и специалистов в новых отраслях производства и бизнеса; ценовой диспаритет и низкая окупаемость затрат; рост непроизводительных издержек; концентрация усилий фирмы на поиск выхода из кризисной ситуации

8 Структурные изменения на фирме Расширение маркетинговых и контрольно-финансовых служб фирмы, усиление их роли; повышение должностного статуса менеджеров по маркетингу, выдвижение их на руководящие посты фирмы, смещение управленческих функций в сферу маркетинговой деятельности Расширение или создание служб, ведающих портфельным бизнесом, усиление роля контрольно-финансовых служб фирмы, повышение должностного статуса менеджеров, занятых в операциях на рынке ценных бумаг, выдвижение их на руководящие посты фирмы, смещение управленческих функций в сферу портфельного бизнеса Частичное сокращение производственного и орга-низационно-управленче-ского персонала, закрытие или свертывание деятелно-сти ряда прежних организационно-управленческих служб и производственных подразделений; открытие новых служб и подразделений; усиление роли высшего руководящего звена фирмы, ее первого должностного лица, применение окестких» и «непопуляр

Продолжение табл. 1

ных» на фирме мер, активизация деятельности каровых, юридических и ресур-сообеспечивающих служб

Орга-низа-цион-но-эко-комические мероприятия

Поиск новых рынков в других регионах; исследование маркетинговой ситуации на местах; приобретение в собственность или в аренду, в том числе по лизингу; строительство и размещение торговых точек; расширение деятельности рекламной службы фирмы; совершенствование или создание нового механизма эффективной работы торговой сети; усиление стимулирования труда работников в области маркетинга

Поиск выгодных рынков ценных бумаг, формирование фирмой собственной ниши на этих рынках; создание фирмой информационно-аналитических служб, отслеживающих ситуацию на рынках ценных бумаг, участвующих в разработке и принятии решений; активизация рекламной деятельности в сфере портфельного бизнеса фирмы; создание нового механизма взаимодействия портфельного бизнеса с производством, с партнерами и конкурентами на рынке ценных бумаг; усиление стимулирования труда работников, занятых в портфельном бизнесе; разработка и внедрение на предприятии новой системы поощрения

Разрешение конфликтных ситуаций правовым путем, подбор и расстановка новых кадров, разработка и внедрение новых организационно-хозяйственных и управленческих систем; коренной пересмотр функциональных обязанностей, инструкций, правил, режима работы, форм организации оплаты труда; разработка и внедрение механизма обеспечения стратегического соответствия

10

Пери- Краткосрочный, пе-

од и реходящий в сред-

пути несрочный период;

осуще- выход на рынки

ствле- других регионов;

ния формирование но-

дивер- вого сегмента на

сифи- этих рынках

кации

Среднесрочный, переходящий в долгосрочный период; выход на рынки ценных бумаг; их скупка и/или продажа; страхование ценового риска (хеджирование)

Долгосрочный:

1) создание совместных предприятий;

2) слияние: а) через взаимное приобретение ценных бумаг или паритетный обмен между фирмами; б) через объединение;

3) поглощение: а) через покупку портфельных активов фирмы другими компаниями; б) через возврат фирмой своих долгов другим компаниям в форме расчета портфельными или другими активами; г) добровольное вхождение в более крупную компанию на ее условиях

1 2 3 4 5

и Условия успеха Небольшие, но постоянно нарастающие инвестиционные вложения в маркетинговый бизнес; создание и организация новых предприятий как бизнес-едениц и центров прибыли; благоприятная институциональная, социальная и политическая обстановка в других регионах, наличие в них необходимых ресурсов Быстрая окупаемость трансакцион-ных затрат, связанных с портфельным бизнесом, создание новых центров прибыли; выход ключевой компетенции из производства и торговли в сферу портфельного бизнеса, расширение зон для экономического маневра Решимость руководства фирмы на проведение коренных преобразований; готовность к ним специалистов; принятие квалифицированных решений и их доведение до конца; мобилизация сил на точках роста или в стратегических зонах хозяйствования; последовательность проводимых мероприятий, недопущение конфликтов, хаоса и разброда, благоприятный инвестиционный климат

12 Организаци-онно-инсти-туциональ-ные формы обеспечения диверсификации Частная стратегия, зюточающая в себя не-жолько инвестиционных проектов Общая и несколько частных стратегий, предусматривающих наличие инвестици-энной программы, рассчитанной на греднесрочный период Общая стратегия, включаю-цая в себя ряд инвестицион-:{ых программ, рассчитанных па долгосрочный период

Анализ показывает, что технологическая диверсификация, опираясь на результаты двух ее предыдущих видов, если таковые имелись на практике, преследует цель не только удержания прибыли в сложившихся объемах, а и создания новых возможностей для ее стабильного роста. Она открывает новые возможности для проведения фирмой в дальнейшем территориально-географической и портфельной диверсификации. Таким образом, возникает своеобразный кругооборот видов диверсификации, и весь процесс имеет спиралевидный характер. Задает тон в этом процессе именно производственная диверсификация. Поэтому все этапы и виды диверсификации можно рассматривать в качестве составных частей диверсификации производства как единого экономического процесса, что схематично изображено на рис 1.

Часто технологическая диверсификация опирается на результаты двух предыдущих этапов. В этом случае стратегия производственной диверсификации должна быть сквозной и полностью или частично охватывать результаты предшествующих этапов. Каждому предприятию требуется иметь несколько частных стратегий диверсификации и одну общую стратегию диверсификации производства, где все ее этапы и виды вместе с предполагаемыми результатами были бы представлены во взаимной увязке.

На практике часто бывает так, что в процессе принятия управленческих решений допускаются такие ошибки, исправление которых требует от менеджеров повернуть ход развития предприятия, зачастую, в прямо противоположном направлении, в том числе в сторону диверсификации производства. В данном

случае эта диверсификация является неожиданной для предприятия, не охватывается планами и стратегиями его экономического развития, что характерно для многих фирм современной России, испытывающих с разных сторон различные экономические угрозы и вынужденных резко изменять даже свой профиль, существующую специализацию производства вместе с областью экономической деятельности.

Рис. 1. Схема генетической взаимосвязи и функционально-целевых взаимозависимостей основных видов диверсификации производства

При разработке и реализации стратегий диверсификации производства также допускаются управленческие ошибки. Чтобы их вероятность была минимальной, многие фирмы разрабатывают и используют, кроме частных стратегий, общий стратегический план или стратегическую программу, где предусматривается диверсификация производства (или ее отдельный вид) на определенном этапе развития фирмы в качестве запасного варианта. Этот план или эта программа позволяют принимать управленческие решения, опираясь на сбалансированный подход как результат сопоставления мероприятий, целей и задач, предусмотренных общей и частными стратегиями.

Любая диверсификация, начиная с территориально-географической, вносит определенные структурные изменения в организацию как управленческой деятельности, так и непосредственно производства. Два первых вида диверсификации охватывают преимущественно верхние уровни бизнеса, имеющего непосредственный выход на рынок и работающего на нем. Территориально-географическая диверсификация предполагает структурные перемены и выполнение ряда организационно-управленческих перестановок. В общем руководстве предприятием преобладают соображения, связанные с покупательским спросом. На важнейшие административные посты назначаются специалисты в области маркетинга. Внешние рыночные возможности превращаются в главную цель предприятия и становятся определяющими. Задача хозяйственной деятельности заключается в том, чтобы увязать общие ресурсы предприятия с требованиями расширяющегося рынка. Особое внимание уделяется разработке рыночной стра-

тегии и планированию в области торговли, закупочно-сбытовых операций, которые начинают доминировать в общей структуре управленческих функций. Маркетинг считается одним из основных видов хозяйственной деятельности и бизнеса наравне с производством и финансами. Большое внимание уделяется тому, какую цену готов принять покупатель, как можно использовать политику цен для завоевания позиций на рынке и какую реакцию можно ожидать со стороны потенциальных конкурентов. В планировании ассортимента продукции предусматривается пробная продажа товара на новых рынках. В результате выявления потребностей покупателей зарождаются идеи об усовершенствовании изделий, дифференциации продукции и цен, упаковки и внешнего оформления товаров, моды. В деле организации сбыта администратор, ведающий сбытом, рассматривается как заказчик, благодаря работе которого предприятие не прерывает производственный процесс и обеспечивает высокую занятость рабочих. Администратор по сбыту имеет высокий статус и преимущественные шансы продвижения на высшие руководящие посты предприятия. Ему предоставляются официальные возможности непрерывного повышения квалификации на основе участия в семинарах, посещения курсов по коммерческому руководству. Стимулированию труда и поощрениям работникам системы торговли и сбыта предприятия придается первостепенное значение. Ведущий администратор в сфере сбыта включается в состав высшего руководящего звена фирмы. Реклама и стимулирование сбыта являются неотъемлемой, а зачастую и доминирующей частью всей хозяйственной деятельности предприятия и включаются в число основных элементов себестоимости. Достижение высокого уровня развития рекламного дела на предприятии считается столь же важным для успешного функционирования фирмы, как и повышение уровня технологии производства, научно-технических исследований и разработок или компетентности специалистов в области финансов и права. Реклама и стимулирование сбыта рассматриваются в качестве источников лидерства фирмы на новых рынках. Завершается территориально-географическая диверсификация постановкой такой назревающей цели, как удержание фирмой лидерства на новом или сформированном ею рынке.

Аналогичные структурные изменения происходят и с переходом к портфельной диверсификации. Но здесь крен делается в сторону портфельного бизнеса предприятия с вытекающими отсюда целями, задачами и функциями, реализация которых изменяет организационно-управленческую структуру фирмы в сторону преобладания в ней объемов и соответствующих отделов финансовой деятельности и работы с активами на рынке ценных бумаг или на фондовом рынке. Под эту деятельность подстраивается структура административного аппарата фирмы, в котором высшие руководящие должности уже занимают специалисты в области портфельного бизнеса и финансисты. Коренные изменения в организационно-управленческой структуре фирмы, идущей по пути портфельной диверсификации, наступают тогда, когда руководством предприятия ставится цель либо продажи части своих активов и на этой основе сворачивания традиционного производства, либо приобретения ценных бумаг других фирм, к примеру, фирм-конкурентов или фирм с другой специализацией производства.

В последнем случае портфельная диверсификация направлена на расширение и развитие производства по пути традиционной специализации или на ее многообразие и осуществление производственной диверсификации, на основе которой происходит коренная реструктуризация как в производстве, так и в организационно-управленческой структуре предприятия, что свидетельствует о формировании на нем новой хозяйственной системы. В общем руководстве фирмой уже доминируют технологические и технократические соображения. На важнейших административных постах находятся специалисты в области производства. Внутренние производственные возможности начинают играть решающую роль. Цель хозяйственной деятельности сводится к взаимной увязке общих ресурсов предприятия и новых требований производства. Особое внимание все чаще уделяется вопросам технологической эффективности и производительности. Предприятие стремится завоевать на рынке престиж благодаря достижениям в сфере производства и инженерно-техническим знаниям специалистов. К основным способам организации производства и управления относится нормирование труда и стимулирование работников. Маркетинг уже не рассматривается такой важной областью экономической деятельности предприятия, как производство во взаимосвязи с финансами. Большее внимание обращается на себестоимость, чем на цену. Особый интерес проявляется к вопросу о том, как наладить производство товаров высокого качества с низкой себестоимостью. Бюджет предприятия основывается скорее на финансовых или производственных соображениях, нежели на требованиях маркетинга. Научно-технические исследования и разработки занимают ведущее место. Служба изучения рынка начинает отставать в своем развитии относительно производственно-технических подразделений предприятия. Планирование ассортимента продукции основывается на научно-технических исследованиях. Предложения о производстве новых или усовершенствованных изделий связано со стремлением улучшить их качество, повысить финансовые показатели за счет снижения себестоимости продукции. Главными соображениями являются эксплуатационные качества факторов производства. Основное внимание обычно уделяется внутренней конструкции изделий. Лабораторным испытаниям придается большее значение, чем пробной продаже товаров. В организации сбыта администратор, ведающий сбытом, рассматривается как приемщик заказов для предприятия и не имеет такого высокого служебного статуса, как инженер, конструктор, разработчик, технолог, испытатель, юрист или бухгалтер. Продвижение его на высшие руководящие должности маловероятно. В рекламе и стимулировании сбыта делается упор скорее на стоимость рекламы, чем на ее вкладе в общую сбытовую деятельность. Расходы на рекламу и стимулирование сбыта рассматриваются не как основные элементы себестоимости наряду с оборудованием или сырьем, а как дополнительные издержки. Достижения в области рекламы расцениваются как побочные эффекты фирмы и не являются необходимыми для ее эффективной работы. Реклама и стимулирование сбыта, будучи инструментами повышения конкурентоспособности товаров, уступают ценовой и потребительской дифференциации продукции, на которую фирмой делается ставка.

Фирма, прошедшая два первых этапа диверсификации, старается сохранить все положительное, что ранее было достигнуто. Мало того, производственная диверсификация и ее стратегия предполагают выход фирмы на рынки, на которых она еще не работала, и опирается на существующий опыт специалистов-профессионалов в области маркетинга и портфельного бизнеса. Ставка на производство нередко сопровождается сворачиванием работы таких отделов и служб предприятия, которые ранее были заняты организацией и обеспечением деятельности его торговой сети, портфельного бизнеса, маркетинга. Главное, что угрожает предприятию в результате производственной диверсификации -это потеря кадров специалистов в области маркетинга и портфельного бизнеса, выросших непосредственно на данной фирме и вынужденных ее покинуть в изменившихся условиях. Вместе с их уходом фирма теряет опыт работы и связи на разных рынках, специализированных и территориально-географических, и часто их вынуждена заново создавать на новом витке развития. Все это свидетельствует о том, что в условиях производственной диверсификации происходит ломка прежней и формирование новой хозяйственной системы снизу доверху. Этот процесс происходит на фирме отнюдь не гладко и часто для нее оказывается весьма и весьма болезненным. Его можно рассматривать в качестве реструктуризации предприятия, если иметь в виду, что он опирается на организационно-экономические, управленческие и другие качественные изменения, касающиеся самой структуры хозяйственной системы данной фирмы.

И еще один немаловажный момент в исследовании диверсификации производства. Необходимость в ней возникает в условиях стагнации как застое «...в экономике, производстве, торговле», предшествующем спаду или сопровождающем этот спад. С точки зрения конкретного предприятия спад и застой могут быть вызваны разными причинами внутреннего и внешнего характера. Фирма, работающая на рынке, часто сталкивается с тем, что ее конкуренты блокируют многие каналы связи и выходы на потребителей, умышленно ставят фирму в положение стагнации на рынке. Эту стагнацию можно назвать ситуативной и преднамеренной, хотя возможности данного рынка могут быть не ограничены. Состояние стагнации может наступать в результате резкого сокращения потребительского спроса или роста цен на рынке ресурсов, что во многом зависит от макроэкономической ситуации в масштабах национального рынка Выход предприятия на новые рынки других территорий может быть заблокирован сложной политической и социальной обстановкой в данном регионе или его институциональной неподготовленностью. Фирма, имеющая ограниченные возможности на данном и на новых рынках других территорий, также оказывается в тисках стагнации и вынуждена искать выход в портфельном бизнесе, переходя к аналогичной диверсификации. Известно также, что производство каждого товара имеет свой жизненный цикл, и при неизменных факторах производства в условиях узкой специализации предприятия также наступает момент стагнации, выход из которой на фоне ограниченных для фирмы возможностей рынка может быть найден в проведении производственной диверсификации. Все это позволяет говорить о том, что фирмы должны прогнозировать для себя состояние стагнации. Таким образом, она приобретает для каждого отдельного предприятия весьма

конкретный, ожидаемый и во многом предсказуемый характер, если, конечно, администрация предприятия работает в этом направлении и отслеживает перспективы развития как производства, так и рынка, опираясь на научно обоснованные стратегии, составной частью которых является стратегия диверсификации производства.

И, наконец, если рыночные возможности фирмы не ограничены или такие ограничения ожидаются в длительной перспективе, то эта фирма может вообще не задумываться над диверсификацией производства или использовать только одну частную стратегию, входящую наряду с другими стратегиями в общую стратегическую программу развития предприятия. Анализ показывает, что фирмы переходят к разработке и реализации стратегий диверсификации производства тогда, когда ими испробованы все шансы и возможности эффективной работы в рамках существующей специализации производства и бизнеса. Одним из ближайших шансов для фирмы является дифференциация цен и продукции. Этот процесс и процесс диверсификации производства часто смешивают в понятиях.

В экономических исследованиях выделяют: 1) горизонтальную диверсификацию как расширение производственной программы за счёт освоения новых изделий на существующих технологиях или перехода в родственные сегменты рынка; 2) вертикальную (многоуровневую) диверсификацию, которая опирается на углубление производственной программы как за счёт сбыта уже существующей продукции, так и в направлении источников сырья и средств производства; 3) латеральную диверсификацию как прорыв в совершенно новые области изделий и рынка. Поскольку материальная связь с предшествующей коммерцией больше не существует, это самая богатая шансами и рисками из трёх видов диверсификации.

Между дифференциацией продукции или цен и видами диверсификации производства существует логическая последовательность. Если дифференциация продукции, как технико-экономический процесс, исчерпала свои возможности, то фирма может прибегнуть к трем основным вариантам: 1) к банкротству; 2) к продаже предприятия или к распродаже имущества; 3) к стратегии диверсификации, которая выбирается с учётом того, что темпы отдачи от производства будут иметь тенденцию к росту от достигнутых результатов. Речь идёт о длительном периоде, когда все факторы производства становятся переменными и начинает действовать закон возрастающей отдачи. В диссертации показывается, что на определенном этапе своего развития фирма решает два основных альтернативных вопроса: либо заниматься вертикальной интеграцией, встроить себя в действующую и более крупную систему, чем представляет из себя сама фирма, либо выбирать стратегию диверсификации. Для небольших предприятий эта стратегия может идти путём слияния с другими компаниями или поглощения ими данной фирмы. Далее в диссертации анализируются эти пути диверсификации производства и определяется их специфика с выделением организационно-экономических форм и методов осуществления.

Диверсификационные сделки несут в себе непосредственный или явный и скрытый (неявный) инвестиционный потенциал, и он значительно возрастает тогда, когда происходят дружественные сделки или сделки, встраивающие одну, более мелкую компанию в компанию крупных размеров. В принципе любая фирма, независимо от основного бизнеса, определяемого специализацией производства, может реально включиться в процесс диверсификации, если не своего, то другого предприятия. В этой связи, в диссертации анализируются различные варианты организационно-экономического выбора направления развития в зависимости от ее конкурентных позиций на рынке и состояния последнего.

Далее в диссертации показывается, что диверсификация выступает как двойственный процесс, с одной стороны, это инвестиционные затраты определённого объёма, с другой стороны, результаты, объём которых ещё только планируется. В диверсификации как минимум два участника: 1) тот, кто предлагает своё предприятие в качестве объекта для инвестиционных или иных вложений; 2) тот, кто имеет "свободные" деньги и ищет объект для их эффективного применения. Возможна и взаимопроникающая диверсификация, ведущая к интеграции. Во всех этих случаях экономические субъекты проявляют активность, нуждаются в оперативной информации, её целенаправленном анализе.. Но их ролевые функции на рынке принципиально различны. Первый субъект - активен в поиске инвестиций под объект. С этой точки зрения его можно назвать фирмой реципиентом, причём реципиентом экономическим, который не просто вкладывает деньги в определённый объект, но и рассчитывает на их самовозрастание в процессе эксплуатации этого объекта. Второй экономический субъект может быть признан хозяйствующим донором, также рассчитывающим на извлечение прибыли в форме дивиденда. И, наконец, субъекты, находящиеся в отношениях взаимопроникающих диверсификаций, именуются экономическими партнёрами (паритет-чиками) в деловых отношениях. В диссертации показывается, что партнер-ско - паритетную диверсификацию следует относить к родственной диверсификации, которая опирается на стратегическое соответствие.

Исследования показывают, что диверсифицированная компания, использующая взаимосвязанность производственных циклов и извлекающая преимущества из стратегического соответствия, достигает большей общей производительности, чем сумма производительности, которые имели бы биз-несы, если бы работали независимо друг от друга. Наличие стратегического соответствия внутри диверсифицированного портфеля бизнесов в сочетании с энергией и квалификацией руководства корпорации в деле извлечения преимуществ от взаимодействия позволяет получить эмерджентный, а точнее сказать - синергетический эффект от родственной диверсификации (2+2=5), который становится основой конкурентоспособности. Чем быстрее между фирмами достигается стратегическое соответствие, тем больше конкурентных преимуществ возникает в результате диверсификации и тем выше от нее синергетическийэффект.

Стратегическое соответствие между фирмами, имеющими родственные подразделения (технологии), не устанавливается автоматически. Для достижения этого соответствия руководству обоих предприятий требуется проводить организационные и технологические мероприятия, обеспечивающие как совмещение родственных подразделений, так и перенос квалификации и опыта с одного бизнеса на другой. Этот процесс сопровождается определенными издержками, которые часто носят скрытый характер и не подкрепляются денежными расходами. Процесс переноса квалификации и опыта, напротив, сопровождается не только относительной экономией затрат, но и резким ростом производительности труда.

Процесс диверсификации происходит не так гладко, как представляется на первый взгляд. Диверсификация содержит в себе ряд объективных противоречий: 1) экономические реципиенты стремятся обзавестись контрольным пакетом акций и в своём стремлении концентрируют в руках производство, а иногда и монополизируют его, что, конечно, редко встречается в хозяйственной практике стран с развитой рыночной экономикой; 2) в своём стремлении экономические реципиенты наталкиваются на обратную реакцию хозяйствующих доноров, которые держат под пристальным контролем деятельность экономических реципиентов; 3) отношение между этими экономическими субъектами приобретают напряжённый характер и могут прерваться по трём основным причинам: а) экономическим реципиентам не удаётся заполучить контрольный пакет акций; б) хозяйствующим донорам не удаётся войти в глубь финансово-хозяйственных дел экономического реципиента и завладеть достойным для себя местом; в) объект перестаёт быть привлекательным для обоих экономических субъектов или его привлекательность одним из этих субъектов, особенно экономическим реципиентом сознательно занижается; 4) хозяйствующие доноры, у которых отношения с экономическими реципиентами изрядно напряжены, находятся в поиске новых инвесторов и пытаются исказить реальное положение дел. Итак, экономические реципиенты и хозяйствующие доноры как потенциальные принципалы, будучи контрагентами, находятся в отношениях лидерства и ведут за него и явную, и скрытую борьбу.

Борьба за экономическое лидерство тем интенсивнее, чем инвестиционный объект экономически более привлекателен. И наконец, понятия "экономический реципиент" и "хозяйствующий донор" находятся в плоскости инвестирования, но идут по другому сюжету, чем "кредитор" и "дебитор" или "ростовщик" и "заёмщик". Нельзя забывать, что донор в своих отношениях с реципиентом - хозяйствующее лицо, которое, вкладывая деньги в. совместный объект (или проект), участвует непосредственно в его осуществлении и совмещает функции принципала с функциями агента.

Любая фирма изначально не ставит перед собой цель заняться диверсификацией производства. Фирма создается с расчетом того, что уже есть рынок, причем с ее точки зрения весьма перспективный, открывающий возможности экономического роста. Именно с этим учетом фирма формирует

технических, технологических, организационно-экономических и кадровых возможностей, которыми предприятие реально располагает в рамках заданной специализации производства и которые будут исчерпаны, потеряют свою актуальность только в длительной перспективе. Этот расчет руководства фирмы исходит из оптимистических ожиданий, складывающихся под воздействием неизменной конъюнктуры, существующей в рамках того сегмента рынка, на котором предприятие претендует работать. Если предприятие входит в относительно занятый конкурентами рынок, то есть в рынок емкий, где уже реализуются другими фирмами традиционные виды товара, к которым покупатели привыкли, то оно сталкивается отнюдь не с партнерами, а с конкурентами и контрагентами, преследующими собственные цели и интересы.

При большой емкости рынка и высоком потребительском спросе конкуренты пассивно реагируют на деятельность фирмы, маркетинг которой также пассивен. Как только спрос начинает падать, их реакция на каждую новую фирму становится агрессивной. Такие фирмы испытывают прессинг со стороны конкурентов. Фирма изучает их экономическое поведение, следит за его изменением в ту или иную сторону. Фирме требуется иметь карту рынка, в которой каждый конкурент занимал бы свое место в зависимости от ряда критериев, показателей, характеристик и признаков, разработкой и установлением которых заняты маркетологи, работающие в данном сегменте рынка.

В ситуации, когда производственный потенциал фирмы велик и она сильна, но ее позиции на рынке слабеют в результате конкурентной борьбы, руководство предприятия предпринимает меры, чтобы в рамках данного сегмента рынка выйти на новых покупателей и проводит политику дифференциации продукции и цен. Если к этой конкурентной борьбе добавляется еще и локальное снижение потребительского спроса, то фирма начинает ориентировать себя на рынки в других регионах и местностях. Чтобы выйти и работать на них, фирма предпринимает ряд организационно-экономических мероприятий, принимает по ним управленческие решения и закладывает стратегию экономического поведения в области территориально-географической диверсификации.

При невозможности выхода фирмы на рынки других регионов и при сохранении слабых ее позиций на рынке, где фирма уже работает, возникает необходимость проведения портфельной диверсификации как новой стратегии фирмы. Предприятия, производящие стандартизированную продукцию, имеют возможность выхода на товарные биржи и первоначально ограничивают портфельную диверсификацию страхованием ценового риска (хеджированием). Предприятия, не имеющие таких возможностей, часто ограничивают портфельную диверсификацию спекулятивными операциями на рынке ценных бумаг и делают ставку на рост стоимости активов, подлежащих продаже.

Часто фирмы чрезмерно увлекаются спекулятивной игрой на рынках ценных бумаг и продают избыточное количество собственных активов. Это нередко приводит к тому, что фирма становится жертвой враждебного по-

глощения ее портфельных активов и вынуждена влиться в другую компанию, которая, опираясь на портфельную диверсификацию, преследовала более перспективную для себя цель, состоящую в диверсификации собственного производства путем присоединения производства других фирм иной специализации на основе стратегии враждебного поглощения.

Дружественные поглощения как путь портфельной диверсификации, открывающей для фирм новые экономические возможности, строятся на партнерских отношениях и предполагают взаимопроникновение портфельных активов тех предприятий, которые друг с другом сотрудничают, что создает основы для их стратегического поглощения или слияния и демонстрируют пример диверсификации, имеющей гладкий, перманентный и безболезненный характер.

Фирма, исчерпывающая свои экономические возможности или стоящая перед необходимостью продажи по решению собственников, независимо от этих возможностей, проходит портфельную диверсификацию по пути горизонтального либо вертикального слияния и нередко оказывается в лидерах.

Имея двойственный характер, диверсификация производства охватывает и малый бизнес. В настоящее время он включается в диверсификацию производства на основе лизинговых сделок. Многие российские предприятия имеют ограниченные финансовые возможности для проведения диверсификации и вынуждены ее совмещать с основной специализацией производства, что в настоящее время характерно для национального бизнеса.

Анализ показывает, что реорганизация промышленных предприятий делится на два вида. Первый из них связан с устранением на предприятиях слабых мест и носит тактический характер. Он может включать в себя и маркетинговую диверсификацию. Второй вид связан с постановкой и реализацией стратегических целей, как правило, предполагающих диверсификацию производства в самом широком смысле слова.

В контексте достижения стратегических целей и решения долгосрочных задач на предприятиях разрабатываются базисные организационные концепции, представляющие собой программы перехода к диверсифицированному производству. В них выделяются базисные элементы, на основе которых на предприятиях создаются различные организационные структуры, обеспечивающие максимальный диверсификационный (синергетический) эффект в конкретных производственных условиях.

Эти организационные структуры для достижения своих целей используют как «жесткие», так и «мягкие» факторы. Первые факторы рассчитаны на абстрактный объект управленческого воздействия и не ставят перед собой задачи влиять на поведение конкретного сотрудника. Ими часто предполагается сокращение иерархических уровней, которое особенно необходимо при переходе к диверсификации производства, когда требуется обеспечивать стратегическое соответствие двух технологий, что эффективнее всего достигается в условиях усиления единоначалия и устранения промежуточных управленческих подразделений.

На промышленных предприятиях выделяются организационные структуры, работающие на продукт и обеспечивающие переход к маркетинговой диверсификации. Организационные структуры, обслуживающие клиентов, часто включаются в портфельную диверсификацию. Диверсификация, опирающаяся на технологии нового поколения, имеет инновационный характер и требует концентрации усилий на основе применения реорганизационных программ, предусматривающих интеграцию организационно-экономических мероприятий.

Особое место в проведении стратегической реорганизации отводится инвестиционной политике, которая опирается на инвестиционные программы, предполагающие разработку различных инвестиционных проектов. Наиболее приоритетными принято считать те проекты, которые делают ставку на поэтапный переход к диверсифицированному производству, что наиболее выгодно предприятию и, прежде всего, в возврате инвестиций, включая выплату процента. Это и есть эволюционное развитие такого хозяйствующего субъекта, как предприятие.

В свою очередь, среди наиболее экономически актуальных и также выгодных для современных российских предприятий организационно-экономических форм диверсификации производства выделяется лизинг, который строится на паритетно - партнерских отношениях фирм - экономических доноров и фирм - хозяйствующих реципиентов. Их отношения полны противоречий и предполагают особый механизм координации взаимодействий этих хозяйствующих субъектов. Особую роль в создании такого механизма призваны играть объединенные фонды амортизации (ОФА) как самостоятельные юридические лица, выполняющие функции своеобразного арбитра, управляющие целевым использованием амортизационных ресурсов каждым предприятием и осуществляющие финансовые расчеты между партнерами по бизнесу. Им также можно вменить в обязанность выполнение функций клиринга.

Завершает диссертацию заключение, в котором делаются краткие выводы и приводятся практико ориентированные предложения. В конце диссертации прилагается библиографический список, насчитывающий 137 источников, которые и легли в основу диссертационной работы.

По теме диссертации опубликованы следующие работы:

- Пруцков А.А. Диверсификация и дифференциация производства. -Кострома: КГТУ, 2002. - 0,6 п.л.

- Пруцков А.А. Основные пути диверсификации на промышленных предприятиях. - Кострома: КГТУ, 2002. - 0,5 п.л.

- Волынкина Л.М, Пруцков А.А., Тяжов А.И. Неродственная диверсификация и её экономические формы. - Кострома: КГТУ, 2003. - 0,75 п.л. / 0,25 п.л.

Пруцков Анатолий Анатольевич

ОРГАНИЗАЦИОННО - ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА В УСЛОВИЯХ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

Автореферат диссертации на соискание учёной степени кандидата экономических наук

Подписано в печать Формат бумаги 60x84 1/16.

Печать трафаретная. Печ. л. 1,125. Заказ Тираж 100.

Редакционно-издательский отдел Костромского государственного технологического университета

156005, г. Кострома, ул. Дзержинского, 17.

Ц550»

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Пруцков, Анатолий Анатольевич

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА. и

1.1. ДИВЕРСИФИКАЦИЯ КАК ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ПОНЯТИЕ СОВРЕМЕННОГО РЫНОЧНОГО ХОЗЯЙСТВА.

1.2. ДИФФЕРЕНЦИАЦИЯ И ДИВЕРСИФИКАЦИЯ: ОБЩИЕ ЧЕРТЫ И РАЗЛИЧИЯ.

1.3.СТРАТЕГИЯ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА КАК РЕЗУЛЬТАТ ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ.

ГЛАВА 2. ДИВЕРСИФИКАЦИЯ В КОНКУРЕНТНОЙ РЫНОЧНОЙ СРЕДЕ.

2.1. ДИВЕРСИФИКАЦИЯ В КОНТЕКСТЕ АНАЛИЗА ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРЕНТОВ ФИРМЫ.

2.2. СЛИЯНИЕ И ПОГЛОЩЕНИЕ КАК ДВА ПУТИ ДИВЕРСИФИКАЦИИ

ПРОИЗВОДСТВА.

2.3. ОРГАНИЗАЦИОННО - ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ ФИРМ К ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА.

ГЛАВА 3. ДИВЕРСИФИКАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА В ПРОЦЕССЕ

РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ.

3.1. СТРУКТУРНАЯ РЕОРГАНИЗАЦИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ В УСЛОВИЯХ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА.

3.2. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ПРЕДПРИЯТИЯ И ЕЁ СТРА ТЕГИЧЕСКАЯ ОРИЕНТАЦИЯ

3.3. ИСТОЧНИКИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УСЛОВИЯХ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА И РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ПРЕДПРИЯТИЙ.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Организационно-экономические основы диверсификации производства в условиях реструктуризации промышленных предприятий"

Актуальность темы исследования вызвана рядом обстоятельств. Во-первых, завершением первоначального этапа развития российской экономики по пути широкомасштабной приватизации, коммерциализации и формирования "трансакционного сектора" рыночного хозяйства, когда большая часть деловой активности направлялась в сферы с ускоренной оборачиваемостью капитала (производство сырья, торговля, экспортно-импортные операции, банковские и финансовые услуги), что способствовало его быстрому накоплению и концентрации, особенно в крупных экономических центрах страны, имеющих в настоящее время избыток финансового капитала и ограниченные возможности его применения в сложившихся отраслях российского бизнеса. Сегодня он испытывает потребность в расширении поля экономической деятельности и стоит перед необходимостью проникновения в несырьевые отрасли индустриально-промышленного производства или их непосредственного создания на основе современных технологий. Речь идет о разностороннем развитии как бизнеса, так и производства. Во-вторых, относительным насыщением рынка потребительских товаров и услуг, включением механизмов отраслевой и межотраслевой конкуренции, падением общего спроса на фоне стагнации многих промышленных предприятий, испытывающих острую нехватку инвестиционных ресурсов, оборотных средств и вынужденных искать пути и формы финансового оздоровления, среди которых сегодня на первое место выходит диверсификация производства и капитала. В-третъих, переходом от стихийного поиска предприятий собственной ниши на рынке к долгосрочным программно-целевым стратегиям, в которых, как показывает история и практика экономического развития многих зарубежных стран, диверсификация и реструктуризация производства занимают центральное место и взаимоувязываются между собой. В-четвертых, быстрыми темпами развития российского рынка и его национально-географическими особенностями, накладывающими свой отпечаток на многие экономические процессы, в том числе на диверсификацию и реструктуризацию производства.

Все эти обстоятельства повышают значимость и усиливают необходимость теоретико-прикладных исследований диверсификации производства во взаимосвязи с реструктуризацией российских промышленных предприятий.

Научная проблема строится на посылке того, что в российской действительности практика диверсификации и реструктуризации производства опережает результаты научных исследований в этой области экономики и управления и с переходом к этапу стратегического развития бизнеса испытывает потребность в теоретической разработке новых путей и методов для своего эффективного осуществления.

Состояние научной разработанности проблемы характеризуется тем, что в крупных изданиях и ведущих издательствах России практически отсутствуют работы, специально посвящённые исследованию такого общественно-экономического явления как диверсификация, понятие которой используется в разных ракурсах и контекстах в трудах многих экономистов не только нашей страны, но и зарубежных государств. Всё это свидетельствует о том, что диверсификация - сложное, противоречивое и • многогранное явление, присутствующее в других экономических и общественных процессах, и на практике неотделимо от них.

Обычно экономисты ограничивают диверсификацию либо производством, либо капиталом (инвестициями или кредитом)1. В советский период одно из самых авторитетных изданий сводило диверсификацию к расширению номенклатуры товаров, производимых отдельными

1 См.: Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический • словарь - 2-е изд., исправл. - М.: ИНФРА - М., 1998. - С.83 - 84. предприятиями и объединениями . В этом же издании диверсификация по своим экономическим характеристикам связывается с монополистическим капиталом и осуществляется исключительно в его интересах3. Аналогичный подход прослеживается в современном издании у Е. Б. Мостовой4.

В разрезе одной из многочисленных стратегий фирмы рассматривают диверсификацию именитые американские экономисты С. Фишер, Р. Дурнбуш, Р. Шмалензи5, а более подробно исследуют A.A. Томпсон мл., А.Дж. Стикленд III6. Это и послужило толчком к тому, чтобы исследовать диверсификацию в плоскости поведенческой парадигмы рыночных субъектов хозяйствования. У столь же известных и популярных экономистов К. Макконнелла и С. Брю - авторов двухтомного издания "Экономикс" диверсификация вообще не рассматривается . Как показано в исследованиях некоторых экономистов, диверсификация сформировалась в качестве научного понятия и обрела значение термина в 50-е годы XX - го столетия, о хотя как экономический процесс возникла на рубеже XIX - XX вв .

На диссертационное исследование оказали влияние труды крупнейших экономистов и мыслителей мира: Козловски П.9, Маршалла А.10, Норта Д.11,

См.: Экономическая энциклопедия. Политическая экономия: В 4-х т. - М.: Советская энциклопедия, 1972. - т.1. - С.432.

3 См.: Там же. - С.432 - 433.

4 См.: Мостовая Е.Б. Основы экономической теории. Курс лекций. - Москва -Новосибирск, 1997. - С.189 - 190.

5 См.: Фишер С., Дорнбуш Р., Шмалензи Р. Экономика. Economics. - M.: Дело Лтд, 1995. -С.351.

6 См.: А.А.Томпсон, мл., А.Дж.Стикленд Ш. Стратегический менеджмент: учебник для вузов / Пер. с англ. П-е изд. - М.: ИНФРА, 2001. - 412 с.

7 См.: Макконнелл К. Р., Брю С. Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика: В 2-х т. / Пер. с англ. П-е изд. - М.: Республика, 1992. - Т. 1 - 399 е.; - Т.2 - 400 с.

8 См.: Многолет Н. И. США: промышленные концерны. - М., 1976. - С.161.

9 См.: Козловски П. Очерки персоналистской философии / Прощание с марксизмом-ленинизмом: О логике перехода от развитого социализма к этическому и демократическому капитализму: Очерки персоналистской философии. - СПб.: Эконом, школа. - 72 - 138 е.; Козловски П. Принципы этической экономии. - СПб.: Экономич. школа, 1999. - 344 е.; Козловски П. Этика капитализма (с комментарием Дж. Бьюкенена); Эволюция и общество: Критика социобиологии. - СПб.: Экономич. школа , 1996. - 158 с. и др. работы.

10 См.: Маршалл А. Принципы экономической науки: В 3-х т. - М.: Прогресс Универс, 1993.-т.Ш-351 с.

Портер М.12, Смита А.13, Ходжсон Дж.14, Эггертссона15 Т., Эрроу К.16 и других, ссылки, на работы которых содержатся в диссертации.

Среди отечественных экономистов, повлиявших на процесс осмысления проблем, содержащихся в диссертации, можно выделить таких,

17 18 19 20 21 как Автономов В. , Бабаев Б. , Беркович М. , Бор М. , Гибало П., аа 25 26

Гутман Г. , Мительман С. , Нуреев Р. , Олейник А. , Пефтиев В. ,

11 См.: Норт Д. Институты, институциональные изменения, функционирование экономики / Пер. с англ. А.Н. Нестеренко; предисл. и науч. ред. Б.З. Мильнера. - М.: ФЭК "Начала", 1997.-180 с.

12 См.: Портер М. Конкуренция. Пер. с англ.: Уч.пос. — М.: Издательский дом "Вильяме",

2001.- 495 с.

13 См.: Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов / Антология экономической классики. Предисловие И.А. Столярова. - М.: МП "ЭКОНОВ", "КЛЮЧ", 1993.- 475 с.

14 См.: Ходжсон Дж. Привычки, правила и экономическое поведение // Вопросы экономики. - 2000. - №1. - 39-55 с.

15 См.: Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты / Пер. с англ. - М.: Дело, 2001.-408 с.

16 См.: Эрроу К. Информация и экономическое поведение // Вопросы экономики. — 1995. -№5.- 98-107 с.

17

См.: Автономов В. Модель человека в экономической науке. - СПб.: Экономическая школа, 1998.-280 с.

18 См.: Бабаев Б. Экономика (экономическая теория) / Уч. пос. для вузов: - 3-е изд. — Иваново: ИГУ, 2000. - 400 с.

19 См.: Беркович М. Макроэкономическая дестабилизация и отраслевой кризис. — Кострома: КГТУ, 1997. - 272 е.; Отраслевой кризис в системе экономических отношений переходного периода. - Кострома: КГТУ, 1998. - 116 е.; Рыбин В., Беркович М. Взаимодействие предприятий и банков: организационно-экономический аспект. — ф Кострома: КГТУ, 2003. - 160 с.

20 См.: Бор М. Основы экономических исследований. Логика, методология, организация, методика. - М.: Изд-во "ДНС", 1998.- 144 с. 01

См.: Скаржинский М.И., Чекмарев В.В., Гибало Н.П., Степанов Е.Б., Генералова Г.Г. Очерки новой экономической теории. - М.: КГУ, 2001. - 208 с.

22 См.: Гутман Г., Дигилина О., Старостин В., Чукин Н. Экономический рост и проблемы бедности в регионе. - М.: Итк "Дашков и К", 2002. - 204 с.

23 См.: Мительман С.А. Финансовые основы диверсификации капитала / Екатеренбург: Издательство АМБ, 2004. - 192 е.; Диверсификация в глобальной экономической системе: перспективы развития российской экономики. Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск №4 / Под ред. к.в.н., проф. С.А. Зоткина, д.э.н., проф. А.Б. Крутика. - СПб: СПВУС, 2002. - 700 с.

24 См.: Нуреев Р. Теории развития: институциональные концепции становления рыночной экономики // РЭЖ. - 2000. - №6. - 126-145 с.

25 См.: Олейник А. Институциональная экономика. - М.: ИНФРА-М, 2000. - 416 с.

26 См.: Пефтиев В.И. Российские предприятия в изменяющемся мире. - Ярорславль: ♦ ЯГПУ, 2000. - 180 с. лет 2« 20

Сироткин С. , Скаржинский М. , Соловьёв А. , Терентьев М. , Чекмарев В.31 и других исследователей, на работы которых в диссертации имеются сноски.

Анализ экономической литературы по теме исследования показывает, что диверсификация как экономическое явление и как экономическое понятие, в котором скрыт перспективный научный потенциал как для теории, так и для практики, исследована явно недостаточно, в частности, с позиций экономического поведения хозяйствующих субъектов.

Рабочая гипотеза продиктована отставанием теоретико-прикладных исследований от практики диверсификации и реструктуризации производства в России, что может привести к серьезным ошибкам в разработке стратегий развития промышленных предприятий и к необходимости их исправлять с опозданием, руководствуясь методом "проб и ошибок" и полагаясь на волю случая в принятии заведомо неэффективных управленческих решений.

Цель диссертационной работы сводится к исследованию диверсификации в широком и в узком смысле слова: и как экономического явления, и как общественной формы, и как стратегии экономического поведения хозяйствующих субъектов в условиях реструктуризации промышленных предприятий.

77

См.: Сироткин С.П. Экономика и политика в эпоху диктатуры безвластия. - Кострома: КГТУ, 2000. - 132 с.

См.: Скаржинский М. Институциональные противоречия // Проблемы новой политической экономии. - 2002. - № 3. — 4 - 7 с.

1Q

См.: Соловьёв А. Общественный строй России - вчера, сегодня, завтра (короткие ответы на острые вопросы) - Кострома, 1994 - 56 е.; Этюды о капитализме России XX века: 1995. - 108 е.; История экономических учений как наука: введение в учебный курс "История экономический учений", - Кострома: КГТУ, 1995. - 16с.; Взгляд на прошлое, настоящее и будущее: Сб. статей. - Кострома: КГТУ, 2001. - 96 с.

3 См.: Терентьев М. JI. Плановая цена в системе экономических связей экономического центра с производственными звеньями / Преодоление экономической обособленности предприятий в процессе коммунистического обобществления производства. — Ярославль:

ЯГУ, 1986.- 164 с. 11

См.: Чекмарев В. Книга об экономическом пространстве. - Кострома: КГУ им. ^ H.A. Некрасова, 2001. - 341 с.

К задачам, логически вытекающим из цели диссертационной работы, относятся следующие: 1) систематизация теоретических взглядов на диверсификацию и ее авторское определение как экономического понятия; теоретический анализ видов и организационно-экономических форм диверсификации производства; 2) разграничение таких экономических понятий, как диверсификация производства и дифференциация продукции; 3) характеристика различных типов диверсификационных проектов или аналогичных стратегических программ; 4) разделение диверсификации по объектам и субъектам хозяйственной деятельности; 5) обоснование экономических критериев диверсификации для разработки её стратегии;

6) организационно-экономическая оценка конкурентов фирмы;

7) исследование организационно-экономических подходов фирм к процессу диверсификации и реструктуризации производства; 8) рассмотрение диверсификации во взаимосвязи со специализацией и реструктуризацией производства; 9) развёрнутая характеристика процесса реструктуризации на промышленных предприятиях и место в нём диверсификации производства; 10) изучение диверсификации производства с позиции инвестиционной политики предприятия и источников финансирования последней.

Предмет исследования - диверсификация производства и реструктуризация промышленных предприятий как взаимосвязанные организационно-экономические процессы.

Объект исследования - компании, фирмы и предприятия промышленных отраслей российской экономики и экономики зарубежных стран.

Методология и технология исследования. В основе диссертационной работы лежат критически переосмысленные методы исследования, используемые классиками и неоклассиками экономической науки: системно-структурный подход, структурно-динамический, функционально-целевой и поведенческий анализ, методы прогнозирования и диагностирования стратегического развития фирм, предприятий, компаний по пути диверсификации и реструктуризации производства.

Автор опирался на труды отечественных и зарубежных учёных, особенно в области институциональных теорий, на статистические материалы, социологические и фактические данные, полученные в результате изучения отчётной документации на ряде промышленных предприятий.

В качестве технологического принципа исследования применён разноуровневый подход, в том числе к анализу координации действий экономических субъектов в рамках однородной системы хозяйствования, в частности фирмы или компании, действующей на определенном сегменте рынка.

Эмпирическая база диссертационного исследования представлена рядом научных журналов, монографий, статистических материалов, учебной и справочной литературой, многочисленными примерами из экономической жизни не только России, но и других стран мира.

Достоверность научных результатов подтверждается опытом работы соискателя в качестве исследователя, рядом авторских публикаций, выступлений на научных конференциях и экспертизой диссертации как научного труда.

На защиту выносятся следующие положения диссертационной работы, содержащие элементы научной новизны:

- авторское определение диверсификации производства как экономического понятия и критерии ее разграничения по организационно-экономическим видам в их последовательной (поэтапной) взаимосвязи;

- особенности диверсификации производства на российских промышленных предприятиях и возникающие в этом процессе проблемы и противоречия, в том числе в экономических интересах фирм -экономических доноров и фирм - хозяйствующих реципиентов;

- организационно-экономические и управленческие подходы к разработке общей и частных стратегий развития промышленных предприятий, в том числе по пути диверсификации производства и реструктуризации хозяйственных систем;

- организационно-экономические и управленческие преимущества диверсифицированных предприятий и внутренние ограничители роста масштабов производства;

- оптимальные варианты, организационно-экономические пути и Л методы эффективного осуществления диверсификации производства в рамках реструктуризации российских промышленных предприятий в зависимости от возникающих рыночных ситуаций;

- новые организационно-экономические формы инвестирования процесса реализации диверсификационных стратегий на российских промышленных предприятиях.

Научное и практическое значение диссертационной работы определяется тем, что:

- проведено комплексное исследование диверсификации во взаимосвязи её организационных видов и экономических форм под углом зрения экономического поведения рыночных субъектов хозяйствования и ф реструктуризации промышленных предприятий;

- описаны типажи и правила экономического поведения субъектов хозяйствования в процессе диверсификации, в том числе в условиях реструктуризации промышленных предприятий;

- рассмотрены актуальные проблемы диверсификации производства, существующие в условиях переходной экономики, и показаны пути их эволюционного устранения при адекватном экономическом поведении рыночных субъектов хозяйствования в процессе реструктуризации промышленных предприятий. Р

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы, во-первых, промышленными предприятиями различных отраслей национальной экономики в процессах реструктуризации, модернизации, укрупнения и разукрупнения производства, во-вторых, федеральными, региональными и муниципальными органами власти в процессе решения задач по созданию благоприятной институциональной среды для реализации инвестиционных проектов и привлечения инвесторов, в частности из-за рубежа; в-третьих, в педагогической практике преподавания таких экономических дисциплин, как "Экономика предприятия", "Менеджмент", "Организация производства".

Апробация работы подтверждается тем, что отдельные результаты, выводы и положения диссертационного исследования внедрены в хозяйственную практику на ряде промышленных предприятий г. Костромы. Многие теоретические и практико-ориентированные положения диссертации легли в основу выступлений и докладов на научных и научно-практических конференциях в Костромском государственном технологическом университете (2002, 2003 гг.), в институте экономики Костромского университета имени H.A. Некрасова (в 2001 г.), на межкафедральных методологических семинарах в КГТУ (2003, 2004 гг.) и КГСХА (2003 г.).

Автором опубликованы 4 научные работы, в том числе 3 непосредственно по теме диссертации общим объёмом 1,85 п.л.

Структура и объём диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и списка используемой литературы, насчитывающего 137 источника. Основное содержание диссертации изложено на 170 страницах машинописного текста, в котором насчитывается 8 таблиц, 7 схем, 6 графиков.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Пруцков, Анатолий Анатольевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1. С этимологической точки зрения понятие "диверсификация " можно интерпретировать как изменение в сторону разнообразия. Из этой трактовки явственно следует, что диверсификация, во-первых, представляет собой процесс, во-вторых, предполагает наличие изменяемого объекта, который характеризуется качественным единообразием; в-третьих, имеет определённую целевую направленность на достижение разнообразия того, что уже существует в качестве объекта. Систематизация теоретических взглядов экономистов на диверсификацию производства позволяет дать ей следующее определение: диверсификация есть процесс качественных изменений в экономике, производстве, бизнесе и на рынке с сохранением существующей и внедрением новой специализации в условиях ожидаемой либо реальной стагнации как экономической угрозы для предприятия, исходящей из конкретного состояния его внутренних и внешних конкурентных позиций. В настоящее время отечественные экономисты ведут речь о диверсификации всей экономики России. О диверсификации производства на конкретных предприятиях российские экономисты-практики стали говорить ещё в начале рыночных реформ. Все существующие в экономической литературе трактовки диверсификации отражают наличие ее трех основных организационно-экономических видов: территориально-географической (маркетинговой), портфельной и производственной (технологической) диверсификации. Технологическая диверсификация, опираясь на результаты двух ее предыдущих видов, если таковые имелись на практике, преследует цель не только удержания прибыли в сложившихся объемах, а и создания новых возможностей для ее стабильного роста. Она открывает новые возможности для проведения фирмой в дальнейшем территориально-географической и портфельной диверсификации. Таким образом, возникает своеобразный кругооборот видов диверсификации, и весь процесс имеет спиралевидный характер. Задает тон в этом процессе именно производственная диверсификация. Поэтому все этапы и виды диверсификации можно рассматривать в качестве составных частей диверсификации производства как единого Экономического процесса. Часто технологическая диверсификация опирается на результаты двух предыдущих этапов. В этом случае стратегия производственной диверсификации должна быть сквозной и полностью или частично охватывать результаты предшествующих этапов. Каждому предприятию требуется иметь несколько частных стратегий диверсификации и одну общую стратегию диверсификации производства, где все ее этапы и виды вместе с предполагаемыми результатами были бы представлены во взаимной увязке.

2. На практике часто бывает так, что в процессе принятия управленческих решений допускаются такие ошибки, исправление которых требует от менеджеров повернуть ход развития предприятия, зачастую, в прямо противоположном направлении, в том числе в сторону диверсификации производства. В данном случае эта диверсификация является неожиданной для предприятия, не охватывается планами и стратегиями его экономического развития, что характерно для многих фирм современной России, испытывающих с разных сторон различные экономические угрозы и вынужденных резко изменять даже свой профиль, существующую специализацию производства вместе с областью экономической деятельности. При разработке и реализации стратегий диверсификации производства также допускаются управленческие ошибки. Чтобы их вероятность была минимальной, многие фирмы разрабатывают и используют, кроме частных стратегий, общий стратегический план или стратегическую программу, где предусматривается диверсификация производства (или ее отдельный вид) на определенном этапе развития фирмы в качестве запасного варианта. Этот план или эта программа позволяют принимать управленческие решения, опираясь на сбалансированный подход как результат сопоставления мероприятий, целей и задач, предусмотренных общей и частными стратегиями.

3. Любая диверсификация, начиная с территориально-географической, вносит определенные структурные изменения в организацию как управленческой деятельности, так и непосредственно производства. Два первых вида диверсификации охватывают преимущественно верхние уровни бизнеса, имеющего непосредственный выход на рынок и работающего на нем. Территориально-географическая диверсификация предполагает структурные перемены и выполнение ряда организационно-управленческих перестановок. В общем руководстве предприятием преобладают соображения, связанные с покупательским спросом. На важнейшие административные посты назначаются специалисты в области маркетинга. Внешние рыночные возможности превращаются в главную цель предприятия и становятся определяющими. Задача хозяйственной деятельности заключается в том, чтобы увязать общие ресурсы предприятия с требованиями расширяющегося рынка. Стимулированию труда и поощрениям работникам системы торговли и сбыта предприятия придается первостепенное значение. Ведущий администратор в сфере сбыта включается в состав высшего руководящего звена фирмы. Реклама и стимулирование сбыта являются неотъемлемой, а зачастую и доминирующей частью всей хозяйственной деятельности предприятия и включаются в число основных элементов себестоимости. Реклама и стимулирование сбыта рассматриваются в качестве источников лидерства фирмы на новых рынках. Завершается территориально-географическая диверсификация постановкой такой назревающей цели, как удержание фирмой лидерства на новом или сформированном ею рынке. Аналогичные структурные изменения происходят и с переходом к портфельной диверсификации. Но здесь крен делается в сторону портфельного бизнеса предприятия с вытекающими отсюда целями, задачами и функциями, реализация которых изменяет организационно-управленческую структуру фирмы в сторону преобладания в ней объемов и соответствующих отделов финансовой деятельности и работы с активами на рынке ценных бумаг или на фондовом рынке. Под эту деятельность подстраивается структура административного аппарата фирмы, в котором высшие руководящие должности уже занимают специалисты в области портфельного бизнеса и финансисты. Коренные изменения в организационно-управленческой структуре фирмы, идущей по пути портфельной диверсификации, наступают тогда, когда руководством предприятия ставится цель либо продажи части своих активов и на этой основе сворачивания традиционного производства, либо приобретения ценных бумаг других фирм, к примеру, фирм-конкурентов или фирм с другой специализацией производства. В последнем случае портфельная диверсификация направлена на расширение и развитие производства по пути традиционной специализации или на ее многообразие и осуществление производственной диверсификации, на основе которой происходит коренная реструктуризация как в производстве, так и в организационно-управленческой структуре предприятия, что свидетельствует о формировании на нем новой хозяйственной системы. В общем руководстве фирмой уже доминируют технологические и технократические соображения. На важнейших административных постах находятся специалисты в области производства. Внутренние производственные возможности начинают играть решающую роль. Цель хозяйственной деятельности сводится к взаимной увязке общих ресурсов предприятия и новых требований производства. Особое внимание все чаще уделяется вопросам технологической эффективности и производительности. Предприятие стремится завоевать на рынке престиж благодаря достижениям в сфере производства и инженерно-техническим знаниям специалистов. К основным способам организации производства и управления относятся нормирование труда и стимулирование работников. Маркетинг уже не рассматривается такой важной областью экономической деятельности предприятия, как производство во взаимосвязи с финансами. Большее внимание обращается на себестоимость, чем на цену. Особый интерес проявляется к вопросу о том, как наладить производство товаров высокого качества с низкой себестоимостью. Бюджет предприятия основывается скорее на финансовых или производственных соображениях, нежели на требованиях маркетинга. Научно-технические исследования и разработки занимают ведущее место. Служба изучения рынка начинает отставать в своем развитии относительно производственно-технических подразделений предприятия. Планирование ассортимента продукции основывается на научно-технических исследованиях. Предложения о производстве новых или усовершенствованных изделий связано со стремлением улучшить их качество, повысить финансовые показатели за счет снижения себестоимости продукции. Главными соображениями являются эксплуатационные качества факторов производства. Основное внимание обычно уделяется внутренней конструкции изделий. Лабораторным испытаниям придается большее значение, чем пробной продаже товаров. В организации сбыта администратор, ведающий сбытом, рассматривается как приемщик заказов для предприятия и не имеет такого высокого служебного статуса, как инженер, конструктор, разработчик, технолог, испытатель, юрист или бухгалтер. Продвижение его на высшие руководящие должности маловероятно. В рекламе и стимулировании сбыта делается упор скорее на стоимости рекламы, чем на ее вкладе в общую сбытовую деятельность. Расходы на рекламу и стимулирование сбыта рассматриваются не как основные элементы себестоимости наряду с оборудованием или сырьем, а как дополнительные издержки. Достижения в области рекламы расцениваются как побочные эффекты фирмы и не являются необходимыми для ее эффективной работы. Реклама и стимулирование сбыта, будучи инструментами повышения конкурентоспособности товаров, уступают ценовой и потребительской дифференциации продукции, на которую фирмой делается ставка.

4. Фирма, прошедшая два первых этапа диверсификации, старается сохранить все положительное, что ранее было достигнуто. Мало того, производственная диверсификация и ее стратегия предполагают выход фирмы на рынки, на которых они еще не работали, и опираются на существующий опыт специалистов-профессионалов в области маркетинга и портфельного бизнеса. Ставка на производство нередко сопровождается сворачиванием работы таких отделов и служб предприятия, которые ранее были заняты организацией и обеспечением деятельности его торговой сети, портфельного бизнеса, маркетинга. Главное, что угрожает предприятию в результате производственной диверсификации - это потеря кадров специалистов в области маркетинга и портфельного бизнеса, выросших непосредственно на данной фирме и вынужденных ее покинуть в изменившихся условиях. Вместе с их уходом фирма теряет опыт работы и связи на разных рынках, специализированных и территориально-географических, и часто их вынуждена заново создавать на новом витке развития. Все это свидетельствует о том, что в условиях производственной диверсификации происходит ломка прежней и формирование новой хозяйственной системы снизу доверху. Этот процесс происходит на фирме отнюдь не гладко, и часто для нее оказывается весьма и весьма болезненным. Его можно рассматривать в качестве реструктуризации предприятия, если иметь в виду, что он опирается на организационно-экономические, управленческие и другие качественные изменения, касающиеся самой структуры хозяйственной системы данной фирмы.

5. Необходимость в диверсификации возникает в условиях стагнации как застое ".в экономике, производстве, торговле", предшествующем спаду или сопровождающем этот спад. С точки зрения конкретного предприятия спад и застой могут быть вызваны разными причинами внутреннего и внешнего характера. Фирма, работающая на рынке, часто сталкивается с тем, что ее конкуренты блокируют многие каналы связи и выходы на потребителей, умышленно ставят фирму в положение стагнации на рынке. Эту стагнацию можно назвать ситуативной и преднамеренной, хотя возможности данного рынка могут быть не ограничены. Состояние стагнации может наступать в результате резкого сокращения потребительского спроса или роста цен на рынке ресурсов, что во многом зависит от макроэкономической ситуации в масштабах национального рынка. Выход предприятия на новые рынки других территорий может быть заблокирован сложной политической и социальной обстановкой в данном регионе или его институциональной неподготовленностью. Фирма, имеющая ограниченные возможности на данном и на новых рынках других территорий, также оказывается в тисках стагнации и вынуждена искать выход в портфельном бизнесе, переходя к аналогичной диверсификации. Известно также, что производство каждого товара имеет свой жизненный цикл и при неизменных факторах производства в условиях узкой специализации предприятия также наступает момент стагнации, выход из которой на фоне ограниченных для фирмы возможностей рынка может быть найден в проведении производственной диверсификации. Все это позволяет говорить о том, что фирмы должны прогнозировать для себя состояние стагнации. Таким образом, она приобретает для каждого отдельного предприятия весьма конкретный, ожидаемый и во многом предсказуемый характер, если, конечно, администрация предприятия работает в этом направлении и отслеживает перспективы развития как производства, так и рынка, опираясь на научно обоснованные стратегии, составной частью которых является стратегия диверсификации производства.

6. Если рыночные возможности фирмы не ограничены или такие ограничения ожидаются в длительной перспективе, то эта фирма может вообще не задумываться над диверсификацией производства или использовать только одну частную стратегию, входящую наряду с другими стратегиями в общую стратегическую программу развития предприятия. Фирмы переходят к разработке и реализации стратегий диверсификации производства тогда, когда ими испробованы все шансы и возможности эффективной работы в рамках существующей специализации производства и бизнеса. Одним из ближайших шансов для фирмы является дифференциация цен и продукции. Этот процесс и процесс диверсификации производства часто смешивают в понятиях.

7. В экономических исследованиях выделяют: 1) горизонтальную диверсификацию как расширение производственной программы за счёт освоения новых изделий на существующих технологиях или перехода в родственные сегменты рынка; 2) вертикальную (многоуровневую) диверсификацию, которая опирается на углубление производственной программы как за счёт сбыта уже существующей продукции, так и в направлении источников сырья и средств производства; 3) латеральную диверсификацию как прорыв в совершенно новые области изделий и рынка. Поскольку материальная связь с предшествующей коммерцией больше не существует, это самая богатая шансами и рисками из трёх видов диверсификации.

8. Между дифференциацией продукции или цен и видами диверсификации производства существует логическая последовательность. Если дифференциация продукции, как технико-экономический процесс, исчерпала свои возможности, то фирма может прибегнуть к трем основным вариантам: 1) к банкротству; 2) к продаже предприятия или к распродаже имущества; 3) к стратегии диверсификации, которая выбирается с учётом того, что темпы отдачи от производства будут иметь тенденцию к росту от достигнутых результатов. Речь идёт о длительном периоде, когда все факторы производства становятся переменными и начинает действовать закон возрастающей отдачи. В диссертации показывается, что на определенном этапе своего развития фирма решает два основных альтернативных вопроса: либо заниматься вертикальной интеграцией, встроить себя в действующую и более крупную систему, чем представляет собой сама фирма, либо выбирать стратегию диверсификации. Для небольших предприятий эта стратегия может идти путём слияния с другими компаниями или поглощения ими данной фирмы.

9. Диверсификационные сделки несут в себе непосредственный или явный и скрытый (неявный) инвестиционный потенциал, и он значительно возрастает тогда, когда происходят дружественные сделки или сделки, встраивающие одну, более мелкую компанию в компанию крупных размеров. В принципе любая фирма, независимо от основного бизнеса, определяемого специализацией производства, может реально включиться в процесс диверсификации, если не своего, то другого предприятия. Диверсификация выступает как двойственный процесс, с одной стороны, это инвестиционные затраты определённого объёма, с другой стороны, результаты, объём которых ещё только планируется. В диверсификации как минимум два участника: 1) тот, кто предлагает своё предприятие в качестве объекта для инвестиционных или иных вложений; 2) тот, кто имеет "свободные" деньги и ищет объект для их эффективного применения. Возможна и взаимопроникающая диверсификация, ведущая к интеграции. Во всех этих случаях экономические субъекты проявляют активность, нуждаются в оперативной информации, её целенаправленном анализе. Но их ролевые функции на рынке принципиально различны. Первый субъект - активен в поиске инвестиций под объект. С этой точки зрения его можно назвать фирмой-реципиентом, причём реципиентом экономическим, который не просто вкладывает деньги в определённый объект, но и рассчитывает на их самовозрастание в процессе эксплуатации этого объекта. Второй экономический субъект может быть признан хозяйствующим донором, также рассчитывающим на извлечение прибыли в форме дивиденда. И наконец, субъекты, находящиеся в отношениях взаимопроникающих диверсификаций, именуются экономическими партнёрами (паритетчиками) в деловых отношениях. Партнерско-паритетную диверсификацию следует относить к родственной диверсификации, которая опирается на стратегическое соответствие.

10. Диверсифицированная компания, использующая взаимосвязанность производственных циклов и извлекающая преимущества из стратегического соответствия, достигает большей общей производительности, чем сумма производительности, которую имели бы бизнесы, если бы работали независимо друг от друга. Наличие стратегического соответствия внутри диверсифицированного портфеля бизнесов в сочетании с энергией и квалификацией руководства корпорации в деле извлечения преимуществ от взаимодействия позволяет получить эмерджентный, а точнее сказать, синергетический эффект от родственной диверсификации (2+2=5), который становится основой конкурентоспособности. Чем быстрее между фирмами достигается стратегическое соответствие, тем больше конкурентных преимуществ возникает в результате диверсификации и тем выше от нее синергетический эффект. Стратегическое соответствие между фирмами, имеющими родственные подразделения (технологии), не устанавливается автоматически. Для достижения этого соответствия руководству обоих предприятий требуется проводить организационные и технологические мероприятия, обеспечивающие как совмещение родственных подразделений, так и перенос квалификации и опыта с одного бизнеса на другой. Этот процесс сопровождается определенными издержками, которые часто носят скрытый характер и не подкрепляются денежными расходами. Процесс переноса квалификации и опыта, напротив, сопровождается не только относительной экономией затрат, но и резким ростом производительности труда.

11. Процесс диверсификации происходит не так гладко, как представляется на первый взгляд. Диверсификация содержит в себе ряд объективных противоречий: 1) экономические реципиенты стремятся обзавестись контрольным пакетом акций и в своём стремлении концентрируют в руках производство, а иногда и монополизируют его, что, конечно, редко встречается в хозяйственной практике стран с развитой рыночной экономикой; 2) в своём стремлении экономические реципиенты наталкиваются на обратную реакцию хозяйствующих доноров, которые держат под пристальным контролем деятельность экономических реципиентов; 3) отношения между этими экономическими субъектами приобретают напряжённый характер и могут прерваться по трём основным причинам: а) экономическим реципиентам не удаётся заполучить контрольный пакет акций; б) хозяйствующим донорам не удаётся войти в глубь финансово-хозяйственных дел экономического реципиента и завладеть достойным для себя местом; в) объект перестаёт быть привлекательным для обоих экономических субъектов или его привлекательность одним из этих субъектов, особенно экономическим реципиентом сознательно занижается; 4) хозяйствующие доноры, у которых отношения с экономическими реципиентами изрядно напряжены, находятся в поиске новых инвесторов и пытаются исказить реальное положение дел. Итак, экономические реципиенты и хозяйствующие доноры как потенциальные принципалы, будучи контрагентами, находятся в отношениях лидерства и ведут за него и явную, и скрытую борьбу. Борьба за экономическое лидерство тем интенсивнее, чем инвестиционный объект экономически более привлекателен. Понятия "экономический реципиент" и "хозяйствующий донор" находятся в плоскости инвестирования, но идут по другому сюжету, чем "кредитор" и "дебитор" или "ростовщик" и "заёмщик". Донор в своих отношениях с реципиентом - хозяйствующее лицо, которое, вкладывая деньги в совместный объект (или проект), участвует непосредственно в его осуществлении и совмещает функции принципала с функциями агента.

12. Любая фирма изначально не ставит перед собой цель заняться диверсификацией производства. Фирма создается с расчетом того, что уже есть рынок, причем с ее точки зрения весьма перспективный, открывающий возможности экономического роста. Именно с этим учетом фирма формирует свой производственный потенциал как совокупность технических, технологических, организационно-экономических и кадровых возможностей, которыми предприятие реально располагает в рамках заданной специализации производства и которые будут исчерпаны, потеряют свою актуальность только в длительной перспективе. Этот расчет руководства фирмы исходит из оптимистических ожиданий, складывающихся под воздействием неизменной конъюнктуры, существующей в рамках того сегмента рынка, на котором предприятие претендует работать. Если предприятие входит в относительно занятый конкурентами рынок, то есть в рынок емкий, где уже реализуются другими фирмами традиционные виды товара, к которым покупатели привыкли, то оно сталкивается отнюдь не с партнерами, а с конкурентами и контрагентами, преследующими собственные цели и интересы. При большой емкости рынка и высоком потребительском спросе конкуренты пассивно реагируют на деятельность фирмы, маркетинг которой также пассивен. Как только спрос начинает падать, их реакция на каждую новую фирму становится агрессивной. Такие фирмы испытывают прессинг со стороны конкурентов. Фирма изучает их экономическое поведение, следит за его изменением в ту или иную сторону. Фирме требуется иметь карту рынка, в которой каждый конкурент занимал бы свое место в зависимости от ряда критериев, показателей, характеристик и признаков, разработкой и установлением которых заняты маркетологи, работающие в данном сегменте рынка. В ситуации, когда производственный потенциал фирмы велик и она сильна, но ее позиции на рынке слабеют в результате конкурентной борьбы, руководство предприятия предпринимает меры, чтобы в рамках данного сегмента рынка выйти на новых покупателей и проводит политику дифференциации продукции и цен. Если к этой конкурентной борьбе добавляется еще и локальное снижение потребительского спроса, то фирма начинает ориентировать себя на рынки в других регионах и местностях. Чтобы выйти и работать на них, фирма предпринимает ряд организационно-экономических мероприятий, принимает по ним управленческие решения и закладывает стратегию экономического поведения в области территориально-географической диверсификации. При невозможности выхода фирмы на рынки других регионов и при сохранении слабых ее позиций на рынке, где фирма уже работает, возникает необходимость проведения портфельной диверсификации как новой стратегии фирмы. Предприятия, производящие стандартизированную продукцию, имеют возможность выхода на товарные биржи и первоначально ограничивают портфельную диверсификацию страхованием ценового риска (хеджированием). Предприятия, не имеющие таких возможностей, часто ограничивают портфельную диверсификацию спекулятивными операциями на рынке ценных бумаг и делают ставку на рост стоимости активов, подлежащих продаже. Часто фирмы чрезмерно увлекаются спекулятивной игрой на рынках ценных бумаг и продают избыточное количество собственных активов. Это нередко приводит к тому, что фирма становится жертвой враждебного поглощения ее портфельных активов и вынуждена влиться в другую компанию, которая, опираясь на портфельную диверсификацию, преследовала более перспективную для себя цель, состоящую в диверсификации собственного производства путем присоединения производства других фирм иной специализации на основе стратегии враждебного поглощения. Дружественные поглощения как путь портфельной диверсификации, открывающей для фирм новые экономические возможности, строятся на партнерских отношениях и предполагают взаимопроникновение портфельных активов тех предприятий, которые друг с другом сотрудничают, что создает основы для их стратегического поглощения или слияния и демонстрирует пример диверсификации, имеющей гладкий, перманентный и безболезненный характер. Фирма, исчерпывающая свои экономические возможности или стоящая перед необходимостью продажи по решению собственников, независимо от этих возможностей, проходит портфельную диверсификацию по пути горизонтального либо вертикального слияния и нередко оказывается в лидерах. Имея двойственный характер, диверсификация производства охватывает и малый бизнес. В настоящее время он включается в диверсификацию производства на основе лизинговых сделок. Многие российские предприятия имеют ограниченные финансовые возможности для проведения диверсификации и вынуждены ее совмещать с основной специализацией производства, что в настоящее время характерно для национального бизнеса.

13. Реорганизация промышленных предприятий делится на два вида. Первый из них связан с устранением на предприятиях слабых мест и носит тактический характер. Он может включать в себя и маркетинговую диверсификацию. Второй вид связан с постановкой и реализацией стратегических целей, как правило, предполагающих диверсификацию производства в самом широком смысле слова. В контексте достижения стратегических целей и решения долгосрочных задач на предприятиях разрабатываются базисные организационные концепции, представляющие собой программы перехода к диверсифицированному производству. В них выделяются базисные элементы, на основе которых на предприятиях создаются различные организационные структуры, обеспечивающие максимальный диверсификационный (синергетический) эффект в конкретных производственных условиях. Эти организационные структуры для достижения своих целей используют как "жесткие", так и "мягкие" факторы. Первые факторы рассчитаны на абстрактного объекта управленческого воздействия и не ставят перед собой задачи влиять на поведение конкретного сотрудника. Ими часто предполагается сокращение иерархических уровней, которое особенно необходимо при переходе к диверсификации производства, когда требуется обеспечивать стратегическое соответствие двух технологий, что эффективнее всего достигается в условиях усиления единоначалия и устранения промежуточных управленческих подразделений.

14. На промышленных предприятиях выделяются организационные структуры, работающие на продукт и обеспечивающие переход к маркетинговой диверсификации. Организационные структуры, обслуживающие клиентов, часто включаются в портфельную диверсификацию. Диверсификация, опирающаяся на технологии нового поколения, имеет инновационный характер и требует концентрации усилий на основе применения реорганизационных программ, предусматривающих интеграцию организационно-экономических мероприятий. Особое место в проведении стратегической реорганизации отводится инвестиционной политике, которая опирается на инвестиционные программы, предполагающие разработку различных инвестиционных проектов. Наиболее приоритетными принято считать те проекты, которые делают ставку на поэтапный переход к диверсифицированному производству, что наиболее выгодно предприятию и, прежде всего, в возврате инвестиций, включая выплату процента. Это и есть эволюционное развитие такого хозяйствующего субъекта, как предприятие. Среди наиболее экономически актуальных и также выгодных для современных российских предприятий организационно-экономических форм диверсификации производства выделяется лизинг, который строится на паритетно-партнерских отношениях фирм - экономических доноров и фирм - хозяйствующих реципиентов. Их отношения полны противоречий и предполагают особый механизм координации взаимодействий этих хозяйствующих субъектов. Особую роль в создании такого механизма призваны играть объединенные фонды амортизации (ОФА) как самостоятельные юридические лица, выполняющие функции своеобразного арбитра, управляющие целевым использованием амортизационных ресурсов каждого предприятия и осуществляющие финансовые расчеты между партнерами по бизнесу. Им также можно вменить в обязанность выполнение функций клиринга.