Политика в области глобальных климатических изменений: теоретико-экономический анализ тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Политика в области глобальных климатических изменений: теоретико-экономический анализ"

01-34615420

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

На правах рукописи

д Краснов Алексей Михайлович

Политика в области глобальных климатических изменений: теоретико-экономический анализ

Специальности: 08.00.01 - Экономическая теория 08.00.14 — Мировая экономика

Автореферат

диссертации иа соискание ученой степени кандидата экономических наук

~ 2 ЛЕН 2010

Санкт-Петербург 2010

004615420

Работа выполнена на кафедре экономической теории Экономического Факультете Санкт-Петербургского Государственного Университета.

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Пахомова Надежда Викторовна

Официальные оппопепты: доктор экономических наук, профессор

Дятлов Сергей Алексеевич доктор экономических наук, профессор Погорлецкий Александр Игоревич Ведущая организация: Санкт-Петербургский Государственный

инженерно-экономический Университет

Защита состоится ч/&>¿/^ 2010 года в /^часов на заседании диссертационного совета Д 212.232.27 по защите докторских и кандидатских диссертаций при Санкт-Петербургском государственном университете по адресу: 191123, Санкт-Петербург, ул. Чайковского, д. 62, экономический факультет, ауд. 415 ^

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Санкт-Петербургского государственною университета

Автореферат разослан 2010 г.

Ученый секретарь

Диссертационного совета Д 212.232.27 Доктор экономических наук, доцент

А. Н. Дубянский

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Глобальное изменение климата и выработка политики, направленной на предотвращение его неблагоприятных последствий, относятся к числу наиболее острых проблем современности. Их особую актуальность подтверждают выводы авторитетных специалистов, согласно которым человечество вплотную приблизилось к пороговым значениям нагрузки на окружающую среду1, а также неблагоприятные тенденции в климатической ситуации, свидетелями которых становится население всего земного шара, включая Россию. Ситуация осложняется тем, что поиск подходов и инструментов решения этой проблемы необходимо не только всесторонне обосновать с экономических позиций, но и осуществить с учетом жестких временных рамок.

Задача предотвращения неблагоприятных климатических изменений является объектом не только научных исследований, но и активных общественно-политических дискуссий, в ходе которых нередко сталкиваются противоположные точки зрения2. Что касается научного осмысления соответствующих вопросов, то первоначально наиболее интенсивно оно проводилось представителями естественных наук. Углубленные экономико-теоретические исследования, начавшись более трех десятилетий тому назад, в последние годы также осуществили заметный скачок в развитии. На определенной стадии их результатом стал запуск механизмов Киотского протокола, в той или иной степени охватывающего большинство стран мирового сообщества и базирующегося на рыночной торговле правами на выбросы парниковых газов.

Теоретико-экономические основы исследуемой в диссертации комплексной проблематики вырабатывались представителями различных экономических школ. В их числе - неоклассическая микроэкономическая теория, экономическая теория благосостояния, институциональный анализ, эволюционная экономическая теория, теория общественного выбора, теория международных экономических договоров. Несмотря на то, что мевду ведущими специалистами и политическими деятелями достигнут определенный консенсус относительно того, что при правильной организации рыночный механизм торговли эмиссионными правами способен быть эффективным инструментом

1 См.: 21 августа человечество будет жить с природой «в кредит». В этот день будет превышен предел потребления ресурсов Земли (www.rbcdaily.ni/2010/08/18/cnews).

2 Показателем накала дискуссий является, в частности, острая критика ряда положений утвержденной в декабре 2009 г. Президентом РФ Климатической доетрины, включая необходимость более активных мер по переходу страны на альтернативную энергетику, со стороны сторонников традиционных подходов. См.: Углеводороды или солнечные батареи? Вокруг климатической доктрины России развернулась настоящая борьба (www.гЪcdai1v.гц¿2010/08Д4/Госч5/5 047491.

решения проблем антропогенного воздействия на климат, исследования в этом направлении должны быть продолжены. На это указывает и тот факт, что применяемые механизмы регулирования неблагоприятных климатических изменений, хотя и обеспечили достижение ряда из согласованных на международном уровне рубежей, все же до настоящего времени не привели к радикальному изменению ситуации. Этот вывод подтверждают данные, показывающие отсутствие качественных сдвигов в подходах международного бизнеса к их решению1. Этот и другие факты свидетельствуют о необходимости продолжения научного поиска в целях уточнения и модернизации используемых для реализации глобальной климатической политики механизмов.

В целом ряде стран накоплен опыт реализации политики регулирования негативного антропогенного воздействия на окружающую среду. Наряду с наиболее продвинутыми в этом направлении странами ЕС, заслуживает внимания и опыт США, причем не только потому, что именно в этой стране была внедрена исторически первая схема торговли эмиссионными лицензиями на загрязнение. В США, как и в недалеком прошлом в нашей стране, подключение бизнеса к решению задачи предотвращения неблагоприятных климатических изменений осуществлялось в условиях неполноты институциональной среды. Что касается ЕС, то здесь в рамках второго бюджетного периода функционирует достаточно отработанный механизм торговли эмиссионными сертификатами, обобщение уроков применения которого бесспорно представляет интерес для России.

Россия по данным отчета Рамочной конвенции ООН об изменении климата (иЫРССС) на протяжении 1990-2007 гг. справлялась с обязательствами, взятыми на себя по Киотскому протоколу2. Это позволило ряду специалистов сделать вывод, что в стране без применения механизмов Киотского протокола удалось разорвать связь между относительно высокими темпами экономического роста и поступлениями в окружающую среду парниковых газов. В последние годы активизировалось обсуждение данной проблематики и в другом контексте - в связи с возможностью расширения и модернизации применяемых инструментов глобальной политики в области климата.

1 По результатам проведенного специалистами Программы ООН по окружающей среде (UNEP) исследования, ущерб, который ежегодно наносят окружающей среде 3000 крупнейших компаний, составляет 1,7 трлн евро. При этом лишь 2% организаций уделяют должное внимание защите окружающей среды. И только четверть из 1100 топ-менеджеров корпораций признали, что деятельность их компаний оказывает серьезное влияние на экологию. См.: Бизнес забыл про экологию. Наибольший ущерб причиняет выброс С02. II РБК. 14.07.2010 (http://www.rbcdailv.ru/2010/07/14/world/494354).

2 Так, в 2007 г., когда ВВП России впервые превысил уровень 1990 г., по всем основным параметрам совокупные выбросы парниковых газов оказались ниже уровня базового 1990 (См.: National greenhouse gas inventory data for the period 1990-2007 // United Nations Framework Convention on Climate Change /SB1. 2009/12/ 21.10.2009 - 27 P.)

Сегодня, наряду с чисто рыночными инструментами, предлагаются меры по структурной перестройке экономики, включая активное формирование на базе инновационных подходов отраслей альтернативной энергетики, функционирование которых должно быть поддержано продуманными экономическими стимулами. Необходимость продолжить анализ вышеперечисленных дискуссионных проблем с обоснованием современных подходов к их решению при опоре на оправдавший себя международный опыт и обусловила выбор темы диссертационного исследования.

Уровень разработанности проблемы. Обоснование с теоретико-экономических позиций политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений ведется представителями различных научных школ. Неоклассический подход к проблеме изучался при оноре на работы С. Аткинсона, П. Боума, К. Рассела, А. Низа, У. Оатса, Д. Пирса, Т. Титенберга и ряда других авторов. Идеи экономической теории благосостояния в контексте диссертационной проблематики анализировались, помимо работ А. Пигу, с привлечением трудов таких ученых, как А. Эндрес, К. Оль, а также II. Хснли, Дж. Шорген, Б. Уайт и др.

С татический институциональный анализ базировался, наряду с Р. Коузом и О. Уильямсоном также на трудах Ст. Амбека, А. А. Аузана, Н. Джопстона, А. Зсльпсра, 1Т. Ланойна, Дж. Лоран-Лучсгги. Динамическая версии институционального анализа и тесно связанная с ней теория общественного выбора дана, помимо трудов лауреатов Нобелевской премии Дж. Бьюкенепа и Д. Норта, также при опоре на работы А. Н. Нестеренко, У. Николсона, Р. М. Нурсева, О. С. Сухарева, А. Хейса, Дж. Ходжсона, Р. Чалена и ряда других авторов

Значительный вклад в разработку изучаемых в диссертации проблем внесли представители российской экономической и экономико-математической школ, а также ученые, работавшие в данной области в ряде других республик бывшего СССР в последнюю треть ХХ-го столетия. В их числе, - О. Ф. Балацкий, К. Г. Гофман, А. А. Гусев, Л. Г. Мслышк, Т. С. Хачатуров и ряд других. Диссертационная проблематика, включая структурные изменения в экономике и международный аспект проблемы регулирования климатических изменений исследуется И. Башмаковым, С. Н. Бобылевем, И. П. Глазыриной, В. Крюковым, Н. Н. Лукъянчиковым, Н. В. ПахомовЫг, Б. Н Порфирьевым, И. М. Потравным, М. Юлкиным и др. Среди зарубежных специалистов к ним относятся Р. Паркер, Л. Сгавинс, Р. Сандар, А. Эндрес и др. Автор также опирался на труды ученых, анализирующих ключевые характеристики современного общества и место России в глобальной экономике, включая работы А. С. Дятлова, Н. П. Кузнецовой, В.Т. Рязанова, С.Ф.Сутырина, А. И. ГЬгорлецкого и др.

Вместе с тем в современных условиях, наряду с обобщением достигнутых теоретических результатов и систематизацией накапливаемого в ряде регионов опыта реализации политики нейтрализации глобальных климатических изменений и обеспечивающих эту реализацию механизмов, стоит задача и ее качественной модернизации. Обоснованные экономические подходы к решению этой задачи, учитывая масштаб предстоящих затрат, подключение к этому процессу многих государств, необходимость согласования подходов не только различных политико-экономических актеров, но и интересов настоящих и будущих поколений людей, могут быть выработаны лишь при учете рекомендаций всех основных направлений современного экономико-теоретического анализа. Среди них особое значение, наряду с динамическим институциональным анализом, приобретают теория общественного выбора (исследующая влияние мощных политических групп влияния (лобби) на выработку, и что более важно, реализацию политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений), а также экономическая теория международных договоров. Совокупность этих обстоятельств обусловила цель диссертационного исследования и решаемые в его ходе задачи.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является определение эффективного социально-экономического механизма взаимодействия государственных органов и рыночных структур (как на национальном, так и на международном уровне) в области нейтрализации негативного антропогенного воздействия на окружающую среду и его влияния на международные экономические отношения.

Реализация данной цели достигается посредством решения следующих задач:

1. Систематизация и обобщение основных теоретико-экономических подходов к обоснованию политики в области глобальных климатических изменений;

2. Проведение специального анализа политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений с позиции экономической теории благосостояния;

3. Выработка совокупности критериев оценки национальной политики регулирования глобальных климатических изменений;

4. Проведение статического и динамического институционального анализа политики регулирования глобальных климатических изменений и поддерживающих ее инструментов, выявление критериев оценки эффективности применяемых с этой целью в различных регионах и странах, включая Россию, институциональных режимов;

5. Теоретико-игровая интерпретация процесса заключения и соблюдения международных договоров в области сокращения выбросов парниковых газов;

6. Экономико-теоретический анализ механизмов реализации глобальной политики в области климата в ключевых международных регионах с выработкой рекомендаций для России;

7. Мониторинг в контексте диссертационной проблематики динамики институциональных рамочных условий, действующих в России;

8. Анализ структурных сдвигов в современной экономике в контексте глобальных климатических вызовов.

Предмет и объект исследования. Объектом диссертационного исследования служит совокупность организационно-экономических и институциональных взаимоотношений бизнеса с государством, структурами гражданского общества и рядом межгосударственных организаций, складывающихся в связи с необходимостью предотвращения негативного, обладающего глобальными последствиями воздействия на окружающую среду, а также вырабатываемые для нейтрализации этого воздействия инструменты. Предметом исследования выступает совокупность современных теоретико-экономических и ¡фактических знаний об объекте, их отражение в экономико-правовых актах и механизмах, регулирующих негативное воздействие хозяйствующих субъектов на окружающую среду (в том числе, на глобальном уровне), а также практический опыт решения соответствующих проблем иа примере ряда ведущих международных регионов и стран, включая Россию.

Теоретической и методологической основой диссертационной работы послужили относящие к теме исследования положения и результаты, сформулированные представителями основных направлений современного экономико-теоретического анализа. Особое внимание было уделено результатам, полученным в рамках современного институционального анализа, включая, наряду со статической, его динамическую версию. Предметно анализировалась тесно связанная с динамическим подходом к институтам теория общественного выбора в контексте воздействия различных политических групп влияния (лобби) на выработку и реализацию политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений. Отражение в работе международной проблематики потребовало обращения к такому новому направлению, как экономическая теория международных переговоров, в том числе в части глобальных климатических изменений. Теоретической основой исследования также послужил широкий спектр монографических трудов, научных статей, прикладных рекомендаций отечественных и зарубежных ученых, разрабатывающих соответствующую проблематику.

Информационной основой исследования послужили следующие документы и базы данных: Рамочная Конвенция ООН об изменении климата (РКИК), Киотский протокол к

7

РКИК, Климатическая доктрина РФ, ФЗ РФ №7 «Об охране окружающей среды», ФЗ РФ №184 «О техническом регулировании», ФЗ РФ №173 «Об экологической экспертизе», ФЗ РФ №261 «Об энергосбережении и повышении энергетической эффективности» и др. законодательные акты РФ, постановления Правительства РФ, Энергетическая стратегия России на период до 2030 года, Директива ЕС 2003/87/СЕ, Директива ЕС 2004/101/ЕС, Директива ЕС 2006/32/ЕС и ряд других нормативно-правовых актов и документов РФ, стран Европейского Союза и США.

Обладающие новизной и достигнутые диссертантом наиболее существенные научные результа ты состоят в следующем:

1. Анализ и систематизация основных экономико-теоретических подходов к обоснованию политики в области климата и реализующих ее инструментов позволили более четко идентифицировать области применения этих подходов, в том числе в условиях модернизации данной полигики, выявив актуальные на посткиотский период приоритетные направления. В их числе, - снижение издержек по администрированию на рынке прав на загрязнение, предотвращение вступления участников этого рынка в сговоры, интенсификация структурной перестройки экономики.

2. Проведенный в рамках экономической теории благосостояния анализ торговли правами на эмиссионные сертификаты в качестве важнейшего механизма реализации Киотского протокола, направленного на сокращение выбросов парниковых газов, подтвердил эффективность этого механизма с позиции минимизации издержек, точности выхода на установленные цели, стимулирования частичных инноваций и минимизации финансового бремени, что, однако, достигается лишь при наличии институциональных условий и адекватном дизайне рынка эмиссионных сертификатов.

3. Масштаб и формы государственного вмешательства в экономику в целях корректировки рыночных провалов, связанных с парниковыми газами как разновидностью внешних отрицательных эффектов, применительно к решению глобальной проблемы изменения климата, требуют специального обоснования. Необходим учет различий в механизмах экологического регулирования как в рамках отдельной страны, так и па международном и глобальном уровнях, недооценка которых способна привести к срыву международных переговоров и отсрочке заключения насущных международных соглашений.

4. Оценка политики нейтрализации антропогенного воздействия на окружающую среду с позиции статического и динамического институционального анализа позволила установить ряд актуальных направлений ее модернизации. В их числе - выявление сравнительной эффективности различных институциональных режимов в аспекте их

8

влияния на конкурентоспособность и инновационное поведение бизнеса, а также необходимость более полного учета воздействия на ход институциональных изменений групп влияния, заинтересованных в сохранении прежних технологических траекторий и неэффективных бюрократических механизмов.

5. Комплексный анализ практики применения механизмов Киотского Протокола в страдах ЕС, где рынок эмиссионных сертификатов ныне наиболее структурирован, позволил, наряду с идентификацией положительных результатов, выявить ряд серьезных проблем, учет которых имеет немаловажное значение для России. К их числу относится обусловленность полученных результатов увеличением бремени, накладываемого на другие сектора экономики и на налогоплательщиков; возможность нарушения конкуренции в рамках ЕС, вызванная различными трактовками системы торговли правами на выбросы в рамках различных государств; ограниченность сферы охвата рынка лишь одним из парниковых газов (ПГ).

6. Осуществлен мониторинг реализуемой в России политики в области климата с позиции выработанных в экономической теории критериев, включая простоту для мониторинга, политическую приемлемость и гибкость. Подтвержден вывод о том, что усеченный вариант подключения страны к международным механизмам нейтрализации неблагоприятных климатических изменений сопровождается не только потерей существенных инвестиционных ресурсов, необходимых для модернизации российской экономики, но и определенными имиджевыми потерями.

7. На основе анализа зарубежного опыта применения политики предотвращения климатических изменений и реализующих ее механизмов сформулирован ряд рекомендаций для Российской Федерации, включая необходимость оперативного завершения формирования институциональных условий действия политики предотвращения неблагоприятных глобальных климатических изменений, активизацию поддерживаемой экономическими стимулами структурной перестройки экономики и освоения экологических и энергосберегающих инноваций.

Теоретическое значение диссертационного исследования заключается в углублении экономико-тсорстических представлений по следующему кругу актуальных проблем: рыночные провалы, обусловленные внешними отрицательными эффектами хозяйственной деятельности и методы их интернализации на национальном и глобальном уровнях; модернизация политики регулирования глобальных климатических изменений с учетом комплексного использования рекомендаций основных теоретико-экономических школ; развитие представлений о реализующих данную политику механизмах на так называемый «посткиотский» период.

Практическое значение диссертационного исследования определяется возможностью использования его выводов и рекомендаций законодательными и исполнительными органами государственной власти при модернизации политики в области климата и ее инструментов, повышения эффективности участия России в международных механизмах, служащих нейтрализации неблагоприятных климатических изменений, включая привлечении в страну иностранных инвестиций, а также представителями крупного промышленного бизнеса при планировании долгосрочных стратегий развития компаний, в том числе при выходе их на рынки Евросоюза. Результаты диссертационного исследования могут быть использования при разработке учебно-методических материалов и подготовке курсов лекций по ряду разделов экономической теории благосостояния, теории и практике государственного регулирования, экономической теории международных переговоров.

Структура диссертации обусловлена целью, а также последовательностью решения основных задач исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложения. Текст диссертационной работы изложен на 194 печатных страницах, иллюстрирован таблицами и рисунками. Список использованной литературы содержит 185 наименований.

Во введении дано обоснование актуальности темы диссертации, сформулированы цель и задачи исследования, определены объект и предмет исследования, ее теоретико-методологические основы и информационная база, представлена научная новизна работы, ее теоретическое и практическое значение, а также апробация.

В главе 1 «Политика предотвращения глобальных климатических изменений: подходы различных теорегико-экономических школ» проанализированы базовые экономико-теоретические подходы к решению глобальных климатических проблем. В их числе - неоклассический подход, экономическая теория благосостояния, статический и динамический институциональный анализ и теория общественного выбора. Также проведена теоретико-игровая интерпретация переговорного процесса на примере двух стран А и В (дилемма заключенного). Данный анализ позволил выявить ряд критериев оценки применяемых на практике механизмов политики в области глобальных климатических изменений.

В главе 2 «Экономико-теоретический анализ инструментов реализации политики регулирования глобальных климатических изменений» проведен анализ опыта подготовки и результатов реализации политики в области климата в ряде ключевых зарубежных регионов, а также в России. С учетом задач диссертационной работы, значительное внимание уделено соотнесению реализуемых на практике подходов в области политики

10

предотвращения неблагоприятных глобальных климатических изменений с выводами, следующими из теоретико-экономического анализа, а также оценке сравнительной эффективности реализуемых в разных странах (регионах), включая Россию, механизмов. Одновременно были исследованы новые тенденции, свойственные глобальной политике в области климата и поддерживающих ее экономических инструментов. Особый акцепт в данном контексте был сделан на мероприятия по структурной модернизации экономики и развитию отраслей альтернативной энергетики.

В заключении обобщаются результаты проведенного диссертационного исследования.

H. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ, и ВЫВОДЫ ДИССЕРТАЦИОННОГО ИССЛЕДОВАНИЯ

По результатам диссертационного исследования, на защиту выносятся следующие положения:

I. Эффективное решение глобальной проблемы нейтрализации неблагоприятных климатических изменений с учетом масштаба требуемых для ее решения ресурсов, вовлечения в этот процесс многих государств, необходимости согласования подходов различных политико-экономических актеров и интересов настоящих и будущих поколений людей, может быть выработано лишь при учете рекомецдаций всех основных направлений современного экономико-теоретического анализа. При этом на конкретных этапах реализации этой политики ключевое значение могут приобретать те или иные подходы, что важно учитывать в ходе модернизации механизмов нейтрализации глобальных климатических изменений в посткиотский период.

Проведенное в работе изучение данной проблематики показало, что при практической имтлементации обоснованных в теории подходов регулирования глобальных климатических изменений они применяются комплексно, взаимно дополняя друг друга. При этом на различных этапах решения проблемы предотвращения неблагоприятных климатических изменений и обоснования соответствующей политики, те или иные подходы могут занимать доминирующие позиции. В данном контексте осуществленный в диссертации анализ неоклассической экономической теории, которая в прошедшие два десятилетия оказывала существенное влияние на дизайн применяемых для реализации политики в области климата инструментов, в целом подтверждает относительную эффективность рыночного механизма решения ряда экологических проблем, в сравнении с административно-командным методом. Данный вывод базируется

11

на использовании выработанного в рамках неоклассики набора критериев, которые включают в себя: статическую эффективность (достижение инструментом заданной природоохранной цели); информационную насыщенность (обеспеченность участников принятия решений необходимой информацией); пригодность и простоту с позиции мониторинга и внедрения; гибкость с учетом возможных изменений; наличие динамических стимулов; политическую приемлемость.

Особого внимания заслуживает требование минимизации издержек в качестве ключевой характеристики механизма торговли эмиссионными правами, реализация которого в немалой степени зависит от того, насколько значительной является охватываемая этим механизмом территория, от числа участников этого механизма и, в конечном счете, от того, насколько приближен используемый на практике рынок прав на загрязнение к конкурентной модели. Учет данного требования получил прямое отражение при формировании механизмов Киотского протокола, вступление в действие которого было поставлено в зависимость от числа ратифицировавших его стран (при минимальном числе в 55 стран) и объема охватываемых при этом выбросов ПГ. В рамках неоклассики был выработан и ряд других рекомендаций к дизайну этого рынка, включая необходимость развития биржевой торговли эмиссионными сертификатами. Это не только стимулирует увеличение числа его участников и минимизирует трансакционлые издержки по купле-продаже эмиссионных сертификатов, но и имеег принципиальное значение для предотвращения возможности монопольного сговора между участвующими в этой торговле компаниями.

2. В условиях глобального характера негативных климатических изменений, последствия которых не могут сводиться лишь к денежным параметрам и которые затрагивают интересы настоящих и будущих поколений жителей планеты, неоклассический инструментарий должен дополняться выводами и рекомендациями других научных школ, включая экономическую теорию благосостояния. Механизм торговли правами па выбросы, подтверждая свою эффективность с позиции минимизации издержек, точности выхода на установленные цели политики в области климата и стимулирования частичных инноваций может реализовать заложенный в нем потенциал эффективности лишь при наличии соответствующих институциональных условий и правильном дизайне торговли эмиссионными сертификатами.

Обосновываемая в рамках экономической теории благосостояния аргументация в пользу торговли правами на выбросы ПГ, относящаяся к минимизации издержек и точности выхода на установленные цели, во многом пересекается с аргументами

неоклассической теории. Принципиальный интерес представляет обладающий на сегодня особой актуальностью вопрос об индуцировании данным механизмом стимулов к инновациям. В этом аспекте, проведенный в работе более тонкий анализ сравнительной эффективности административных инструментов (экологических стандартов) и механизма торговли эмиссионными сертификатами не дал однозначного результата. Прежде всего, он подтвердил необходимость дополнительного учета того, как конкретно организован этот рыночный механизм. Потенциально свойственные ему преимущества в области сбережения издержек и в деле стимулирования природоохранных инноваций наиболее полно проявляются лишь тогда, когда предприятия перестают просто наделяться правами на выборы парниковых газов (например, исходя из фактически сложившегося в некоторый предшествующий период уровня), а вынуждены приобретать их на свободном рынке по конкурентным ценам. Данный вывод имеет принципиальное значение для оценки подходов, сформировавшихся в ряде регионов, включая ЕС и Россию, где механизм торговли эмиссионными сертификатами охватывает недостаточно широкий диапазон отраслей и распространяется лишь на один из приоритетных парниковых газов.

Нуждается в более тщательном изучении и неоклассическое положение о том, что именно торговля правами на выбросы парниковых газов обладает большим по сравнению другими инструментами стимулирующим потенциалом. Проведенное в этой связи в работе тестирование известной гипотезы двойного (экономического и экологического) выигрыша М. Портера, который способны достичь ориентированные на экологические инновации предприятия, показало следующее. В принципиальном отношении при правильной настройке мягкий вариант административно-контрольных инструментов, совмещенных с развитыми инструментами государственной политики, продуманной системой стимулов, финансовой, информационной и т. п. поддержкой, способен активизировать инновационное поведение бизнеса. При этом данный результат достигается вне зависимости от конкретной специфики экологических проблем и может тем самым относиться и к экологическим инновациям, направленным на нейтрализацию неблагоприятных климатических изменений. Полученный вывод приобретает особое значение в свете того, что механизмы решения глобальной климатической проблемы подвергаются ныне, в условиях технологических сдвигов и перехода к постиндустриальной экономике заметной модификации и модернизации. В современных условиях формируется второе ведущее направление политики предотвращения глобальных климатических изменений, связанное с переориентацией на меры по структурной перестройке экономики на макроэкономическом и глобальном уровнях в целях экологизации и энергосбережения. Эти процессы приводят к смещению акцентов в

13

сторону структурной, инновационной и др. политик и инструментов их реализации (добровольные нормативы и сертификаты, налоговое стимулирование и т. п.) по сравнению« неоклассической моделью торговли разрешениями на выбросы ПГ.

3. Оценка политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений и применяемых для ее реализации механизмов предполагает определение сравнительной эффективности существующих ныне в различных региопах и странах институциональных режимов, которая должпа проводиться с использованием инструментария и статического и динамического институционального анализа, включая концепции трансакционных издержек агентских отношений и зависимости от предшествующего пути.

Успех реализации политики регулирования негативных климатических изменений непосредственно связан с вопросами конкурентоспособности бизнеса и его мотивации к инновациям, которые решаются по-разному в рамках различных институциональных режимов. Как подтвердил проведенный в работе анализ, большей способностью к стимулированию инноваций обладают гибкие, носящие рекомендательный характер, экологические стандарты, а не жесткое нормативное регулирование. Именно такой, гибкий тип экологического регулирования находит все большее применение в странах Организации Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР). Сходные подходы, будучи заложены в основу реализуемой в настоящее время в России реформы технического регулирования, приводят, однако, к существенным сбоям. Современный институциональный подход дает возможность выявить причины торможения этой реформы, основными из которых выступают недооценка воздействия ца ее продвижение мощных групп влияния, а также недостаточная продуманность радикальных организационно-институциональных изменений, затрагивающих интересы большинства хозяйствующих субъектов и ряда государственных структур. Сказывается и недостаточный уровень согласования требований, которые закладываются в национальные технические регламенты с международными нормативами и стандартами, в то время как именно они образуют один из важнейших элементов инфраструктуры инновационной, экологически дружественной глобальной экономики.

При обосновании и реализации политики в области климата целесообразно учитывать ряд других рекомендаций, вытекающих из динамического институционального анализа. Для успешной реализации этой политики и обслуживающих ее механизмов необходимо наличие сильных групп влияния, т.е. политических и экономических агентов, заинтересованных в том, чтобы новые инструменты климатической политики своевременно разрабатывались и последовательно претворялись в жизнь. Как

14

свидетельствует анализ современной ситуации в России, все более глубокий интерес к данной проблематике со стороны представителей малого и среднего бизнеса, ряда крупных компаний из новых высокотехнологичных секторов экономики, первых лиц государства и некоторых профильных структур исполнительной ветви власти продолжает наталкиваться на противодействие представителей противоположных взглядов. Последние, формируя по сути своего рода анти-экологичсское лобби, способны оказать существенное противодействие реализации назревших организационно-технологаческих и институциональных инноваций, затрудняя тем самым переход страны на траекторию инновационного развития.

4. Формы государственного вмешательства в экономику в целих корректировки рыночных провалов, связанных с поступлением в атмосферу парниковых газов в качестве разновидности внешних отрицательных эффектов, применительно к решению глобальной проблемы изменения климата требуют специального обоснования с учетом различии в механизмах экологического регулирования в рамках отдельпой страны и на международном (глобальном) уровне. Недооценка этих различий способна привести к срыву международных переговоров и отсрочке заключения насущных международных соглашений.

С точки зрения экономической теории благосостояния, парниковый эффект, возникающий вследствие выбросов парниковых газов, является разновидностью внешних эффектов (экстерналий), которые должны быть, при содействии государства, интернализированы, т.е. наложены на виновника загрязнения. Особое значение здесь приобретает необходимость мониторинга различий в механизмах подобной интернализации в рамках отдельно взятой страны и на международном уровне. Поскольку, в отличие от национального масштаба, на глобальном уровне отсутствует некая центральная инстанция, обладающая необходимыми властными полномочиями по реализации согласованных международным сообществом решений, соответствующая климатическая политика может и должна разрабатываться по добровольному согласию стран мирового сообщества, достигнутому в ходе переговорного процесса. Для реально проявляющихся на международном уровне противоречий глобальных и национальных интересов, включая целесообразные уровни сокращения эмиссий парниковых газов и необходимые для этого затраты, должны быть предложены адекватные механизмы их разрешения, в частности, при опоре на рекомендации теоретико-игрового подхода. Кроме того, должны соблюдаться принципы разработки эффективных международных договоров, включая принцип привлекательности международного договора для его участников, а также принцип согласования их интересов. Вместе с тем остается в силе

15

имеющий принципиальное значение вывод о том, что для формирования дееспособных и стабильных международных договоров каждой из стран участниц целесообразно выйти за узкие рамки экономической эффективности и индивидуальной рациональности. Недостаточный учет этих требований стал одной из главных причин провала прошедшей в декабре 2009 г. в Копенгагене представительной международной конференции, которая была призвана выработать согласованные на международном уровне подходы к проблеме предотвращения необратимых климатических изменений на посткиотский период.

5. Оценка инструментов реализации политики в области климата в рамках Европейского Союза как наиболее продвинутого с точки зрения Киотских механизмов региона показала в целом достаточную результативность предпринимаемых усилий. В их числе формирование развитой инфраструктуры рынка эмиссионных сертификатов и отчетливые экологически ориентированные изменения в поведении бизнеса. Вместе с тем выявился и ряд серьезных проблем, учет которых целесообразен при применении соответствующих механизмов в России.

Страны Евросоюза, ратифицировав Киотский протокол, приняли па себя обязательства сократить выбросы парниковых газов к 2008-2012 гг. на 8% по отношению к уровню 1990 г. И эта цель, как было согласовано странами-участницами протокола, должна быть достигнута ЕС в целом при существенном различии соответствующих пороговых значений внутри этой группировки. Этот факт иллюстрируют данные, приведенные в таблице 1. Наряду с группой стран, лидирующих в области сформулированных в Киотском протоколе целей (к их числу, наряду с Германией также принадлежат Бельгия, Чехия, Болгария и Эстония), в целой группе стран уровень выбросов СОг все еще существенно превышает значения базового 1990 г. Несмотря на то, что в рамках ЕС осуществляется постоянный мониторинг выполнения зафиксированных Киотским протоколом целей и предпринимаются корректирующие действия, складывающаяся ситуация, особенно с учетом последствий финансово-экономического кризиса 2008-2009 гг., не может пе вызывать определенного беспокойства.

Таблица 1. Объем выбросов углекислого газа в некоторых странах ЕС*

Страна Общий объем выбросов углекислого газа, 1990, 2000 и 2005-2007 Изменение с 1990 по 2007

1990 2000 2005 2006 2007 (%)

Авария 62 082 65 951 79 009 77 586 74177 19.5

Бельгия 118 627 123 678 123 432 119 085 114 545 -3.4

Болгария 98 815 50482 54 028 55 144 58 890 -40.4

Хорватия 23105 19 955 23 424 23 528 24 865 7.6

Чехия 164 332 127 138 126 375 128 615 129 950 -20.9

Страна Общий объем выбросов углекислого газа, 1990,2000 и 2005-2007 Изменение с 1990 по 2007

1990 2000 2005 2006 2007 (%)

Дания 54 079 54 236 51571 59 442 54 594 1.0

Эстония 37 283 15 556 16848 16 341 19 093 -48.8

Финляндия 56 613 56 688 56 347 67 705 66103 16.8

Франция 398005 409466 420538 410 948 401007 0.8

Германия 1035 580 883 683 851 708 867 021 841152 -18.8

Португалия 43 583 63 751 69 678 65 228 62 793 44.1

Испания 228 447 307 692 367 997 358 418 366 366 60.4

Швеция 56 257 53 370 52 950 52 727 51621 -8.2

Великобритания 591 265 553 106 557 009 554 872 546 425 -7.6

ЕС 3 ЗБО 247 3 353 536 3 458 892 3 452 009 3 391148 0.9

* Cm.: Greenhouse gas emission trends and projections in Europe 2009. European Environmental Agency. 2009. № 9. Copenhagen. 2009. P. 9-11.

В целом, проведенный в диссертации анализ работы мехшшзмов Киотского Протокола в странах ЕС позволяет сделать следующие выводы, имеющие положительный характер: сформирована развитая инфраструктура рынка прав на эмиссионные сертификаты; ведется работа в рамках двух других механизмов, предусмотренных Киотским протоколом - проектов совместного осуществления и механизма чистого развития; в поведении бизнеса наблюдаются позитивные сдвиги, выражающиеся в том, что большинство крупных компаний стали принимать во внимание ведущие параметры торговли правами на выбросы при планировании долгосрочной стратегической политики.

Вместе с тем, в дополнение к проанализированным выше, был выявлен ряд проблемных областей, особенности которых представляют безусловный интерес для России. Так, положительные результаты в области сокращения выбросов достигнуты во многом за счет увеличения бремени, ложащегося на другие сектора экономики и на налогоплательщиков, чему в немалой степени способствует бесплатный порядок предоставления основной части эмиссионных сертификатов. Возможно нарушение конкуренции в рамках ЕС, вызванное различными трактовками системы торговли правами на выбросы (Emission Trading Scheme - EU ETS) в рамках различных государств. До сих пор предметом обращения в рамках EU ETS являлись эмиссионные сертификаты, охватывающие лишь выбросы углекислого газа, в то время как в Киотском Протоколе зафиксировано еще 5 газов, обладающих парниковым эффектом. Все это создает препятствия на пути реализации заложенных в механизмах Киотского протокола возможностей достижения цели нейтрализации неблагоприятных климатических изменений при минимальных издержках бизнеса и обслуживающих этот механизм трансакционных издержках.

6. Мониторинг реализуемой в России политики в области климата с позиции выработанных в экономической теории критериев (простота для мониторинга, политическая приемлемость и гибкость) подтверждает вывод о том, что усеченный вариант подключения страны к международным механизмам нейтрализации неблагоприятных климатических изменений сопровождается издержками. Наряду с потерей существенных инвестиционных ресурсов, необходимых для модернизации российской экономики и осложнением решения задачи структурной перестройки экономики, необходимо принимать во внимание и возможные имиджевые потери.

Проведенный в работе анализ разработки и реализации в России политики в области климата и обслуживающих ее механизмов выявил противоречивость складывающейся в стране ситуации. Несмотря на то что Россия в целом успешно справляется со взятыми на себя по Киотскому протоколу обязательствами по снижению выбросов Ш\ достижение количественных целей, во-первых, не сопровождалось своевременным формированием в стране полноценной инфраструктуры действия механизмов этого протокола, а во-вторых, реально введенные на сегодняшний день механизмы носят ограниченный характер, фактически имея отношение только к статье 6 Киотского Протокола (развитие альтернативной энергетики), что сокращает инвестиционные возможности российского бизнеса1. Кроме того, отсутствует сам механизм биржевой торговли эмиссионными разрешениями. Российский бизнес вынужден также, в силу недостаточной развитости законодательной базы и других институциональных условий, действовать в условиях неопределенности, что влечет за собой увеличение транзакционных издержек, неблагоприятно отражаясь на принятии бизнесом эффективных стратегических решений. И, наконец, дополнительным фактором неопределенности служит и факт отсутствия в стране, в отличие, например от ЕС, согласованных на средне- и долгосрочную перспективу целей экологической политики в части снижения выбросов парниковых газов.

Вместе с тем есть основания утверждать, что выбранная в пашей стране смешанная, государственно-рыночная модель реализации политики в области нейтрализации глобальных климатических изменений, в основе которой лежат

1 Несмотря на утверждение в России в 2010 г. Министерством экономического развития первых 15-ти конкурсных проектов в рамках Киотского протокола с объемом сокращений выбросов углекислого газа более 40 млн тонн, что в текущих ценах стоит около 472 млн. евро (См.: Минэкономразвития РФ утвердило первые 15 "киотских" проектов //www.elimatechange.ru/node/437) по сравнению с уровнем развития ЕС это все еще чрезвычайно мало. Необходима интенсификация выхода России и российского бизнеса на рынок торговли правами на выбросы, на котором давно и успешно работают страны мирового сообщества (в первую очередь ЕС) и представители бизнеса этих стран.

модернизированные принципы отбора инвестиционных проектов, в целом может обеспечить выход на целевые установки Киотского протокола. И этого можно достичь без радикального реформирования действующих в стране механизмов интернализации внешних отрицательных эффектов, обусловленных эмиссиями ПГ и жесткой привязки к торговле эмиссионными правами в качестве ведущего механизма реализации политики в области климата. Однако необходимой предпосылкой этого является более активное осуществления мер по структурной перестройке экономике, включая существенное (до 2,5% от ВВП) повышение уровня экологических инвестиций и развитие альтернативной энергетики. При этом для обеспечения долгосрочной конкурентоспособности необходимо последовательное согласовании соотвегствующих усилий с заявленными целями в странах ЕС, США, Китае и другими ведущими партнерами и конкурентами нашей страны на международных рынках.

III. ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ Статьи в изданиях, рекомендованных ВАК:

1. Краснов А. М. Международные механизмы нейтрализации последствий глобального изменения климата // Вестпик ИНЖЭКОНа. 2010. №1. С.298-300

2. Пахомова Н. В., Краснов А. М. Политика в области глобальных климатических изменений: инструменты, целевые ориентиры и инновационные стратегии бизнеса. // Вестник СПбГУ, Серия 5 (Экономика), Вып. 2. 2010. С.20-34 (вклад автора - 0,4 п.л.)

3. Краснов А. М. Анализ политики регулирования климатических изменений с позиций теории общественного выбора. // Известия Российского Государственного Педагогического Университета им А.И. Герцена №124.2010. С.90-98.

Публикации в других изданиях:

4. Краснов А. М. Глобальный рынок торговли правами на выбросы парниковых газов и российский бизнес // Предпринимательство и реформы в России: Материалы пятнадцатой международной конференции молодых ученых-экономистов. 26-27 ноября 2009 г. - ЭФ СПбГУ, 2009. С. 37-39

5. Краснов А. М. Международные механизмы нейтрализации последствий глобального изменения климата и российский бизнес: актуальные приоритеты в условиях выхода из кризиса II Мировой экономический кризис и Россия: причины, последствия, пути преодоления: материалы международной научной конференции 12-13 ноября 2009 г. Коллективный доклад и секции 1,2,3,4,5 - СПб.: ЭФ СПбГУ, 2009. С. 43-45.

Подписано в печать с оригинал-макета 03.11.2010. Формат 60x84 '/iî. Печать ризографическая. Усл. печ. л. 1,16. Тираж 100 экз. Заказ № 1188.

Издательский центр экономического факультета СПбГУ 191123, Санкт-Петербург ул. Чайковского, д. 62.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Краснов, Алексей Михайлович

Введение.

Глава 1. Политика предотвращения глобальных климатических изменений: подходы различных теоретико-экономических школ.

1.1 Анализ с позиции неоклассической микроэкономики и экономики благосостояния.

1.1.1. Неоклассическая теория: формулировка требований к политике в области глобальных изменений климата.

1.1.2. Дизайн глобальной климатической политики в рамках экономической теории благосостояния.

1.2. Механизмы обеспечения глобальных благ: статический институциональный анализ.

1.3 Политика в области глобального изменения климата сквозь призму динамического институционального анализа.

1.4 Теоретико-игровая интерпретация политики в области глобальных климатических изменений.'.

Глава 2. Экономико-теоретический анализ инструментов реализации политики регулирования глобальных климатических изменений.

2.1 Международный опыт реализации политики регулирования глобальных климатических изменений.

2.1.1. Политика регулирования климатических изменений в Евросоюзе.

2.1.2. США и политика регулирования глобальных климатических изменений.

2.1.3. Расширение международной практики реализации политики в области климата.

2.2. Разработка и реализация политики в области климата в России: институциональный анализ

2.3. Структурные сдвиги в экономике и стимулирование развития отраслей альтернативной энергетики.:.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Политика в области глобальных климатических изменений: теоретико-экономический анализ"

Актуальность темы исследования. Глобальное изменение климата и выработка политики, направленной на предотвращение его неблагоприятных последствий, относятся к числу наиболее острых проблем современности. Их особую актуальность подтверждают выводы авторитетных специалистов, согласно которым человечество вплотную приблизилось к пороговым значениям нагрузки на окружающую среду, а также неблагоприятные тенденции в климатической ситуации, свидетелями которых становится население всего земного шара, включая Россию. Ситуация осложняется тем, что подходы и инструменты решения этой проблемы необходимо представить с учетом жестких временных рамок.

Теоретико-экономические обоснования политики в области глобальных климатических изменений вырабатывались представителями различных научных школ, включая неоклассическую микроэкономическую теорию, экономику благосостояния, институциональный и эволюционный экономический анализ, теорию международных экономических договоров. И хотя между ведущими специалистами и политическими деятелями достигнут определенный консенсус относительно того, что при правильной организации рыночный механизм торговли эмиссионными правами способен быть эффективным инструментом решения проблем антропогенного воздействия на климат, исследования в этом направлении должны быть продолжены. На это, в частности, указывает тот факт, что применяемые механизмы регулирования неблагоприятных климатических изменений, обеспечив достижение ряда из согласованных на международном уровне рубежей, до настоящего времени не привели к радикальному изменению ситуации. Таким образом, научный поиск в целях уточнения и модернизации используемых для реализации глобальной климатической политики механизмов должен быть продолжен. При этом особое внимание с учетом масштаба и междисциплинарного характера проблемы глобального изменения климата, а также с учетом того, что для нейтрализации его з последствий требуются огромные ресурсы, должно быть уделено выводам и рекомендациям специалистов, представляющих все основные направления теоретико-экономической мысли.

В целом ряде стран накоплен опыт реализации политики регулирования негативного антропогенного воздействия на окружающую среду. Наряду с наиболее продвинутыми на сегодняшний день в этом направлении странами ЕС, заслуживает внимания и опыт США, причем не только потому, что ими была внедрена исторически первая схема торговли эмиссионными лицензиями на загрязнение. В США, как и в недалеком прошлом в нашей стране, подключение бизнеса к решению задачи предотвращения неблагоприятных климатических изменений осуществлялось в условиях неполноты институциональной среды.

Что касается^ России, то по данным отчета UNFCCC, на протяжении 1990-2007 гг., наша страна справилась со взятыми на себя по Кйотскому протоколу обязательствами1. Это позволило ряду специалистов- сделать вывод о том, что в России без применения механизмов Киотского протокола удалось разорвать связь между относительно высокими темпами экономического роста и поступлениями в окружающую среду парниковых газов. В последние годы активизировалось обсуждение данной; проблематики и в другом контексте, а именно, в связи; с возможностью расширения и модернизации применяемых инструментов глобальной политики в области климата. Сегодня, наряду с чисто рыночными подходами, предлагаются меры по структурной перестройке экономики, включая активное формирование на базе инновационных подходов отраслей альтернативной энергетики, функционирование которых должно быть поддержано продуманными экономическими стимулами. Необходимость продолжить анализ вышеперечисленных дискуссионных проблем с обоснованием

1 Так, в 2007 г., когда ВВП России впервые превысил уровень 1990 г., по всем основным параметрам совокупные выбросы парниковых газов оказались ниже уровня базового 1990 (См.: National greenhouse gas inventory data for the period 1990-2007 // United Nations Framework Convention on Climate Change/SBI. 2009/12/21.10.2009 - 27 Р.). современных подходов к их решению при опоре на оправдавший себя международный опыт и обусловила выбор темы диссертационного исследования.

Уровень разработанности проблемы. Обоснование с теоретико-экономических позиций политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений ведется представителями различных научных школ. Неоклассический подход к проблеме изучался при опоре на работы С. Аткинсона, П. Боума, К. Рассела, А. Низа, У. Оатса, Д. Пирса, Т. Титенберга и ряда других авторов. Идеи экономической теории благосостояния в контексте диссертационной проблематики анализировались, наряду с А. Пигу, с привлечением трудов таких ученых, как А. Эндрес, К. Оль, а также Н. Хенли, Дж. Шорген, Б. Уайт и др.

Статический институциональный анализ базировался, наряду с Р. Коузом и О. Уильямсоном также на трудах А. Зёльнера, П. Ланойн, Дж. Лоран-Лучетти, Н. Джонстон и Ст. Амбек. Динамическая версии институционального анализа дана при опоре на работы Д. Норта, Дж. Ходжсон, А. Н. Нестеренко, Р. Чаллен, У. Николсон; теория общественного выбора, наряду с Дж. Бьюкененом, также представлена работами В. Бухгольца, Р. М. Нуреева, В. Петерса, А. Хейса и Б. Дийкстра.

Значительный вклад в разработку изучаемых в диссертации проблем внесли представители российской экономической и экономико-математической школ, а также ученые, работавшие в ряде республик бывшего СССР в последнюю треть ХХ-го столетия. В их числе, -О. Ф. Балацкий, К. Г. Гофман, А. А. Гусев, Л. Г. Мельник, Т. С. Хачатуров и ряд др. Диссертационная проблематика, включая структурные изменения в экономике, индуцируемые новой климатической ситуацией, а также международный аспект проблемы регулирования климатических изменений исследуется И. Башмаковым, С. Н. Бобылевем, И. П. Глазыриной, Л. М. Григорьевым, В. Крюковым, Н. В. Пахомовой, Б. Н. Порфирьевым, И. М. Потравным, С. Ф. Сутыриным, А. И. Погорлецким и др. Среди 5 зарубежных специалистов к ним принадлежат Р. Паркер, Л. Ставинс, Р. Сандар, А. Эндрес и др. В своем исследовании автор также опирался на труды ученых, анализирующих ключевые характеристики постиндустриального общества и место России в глобальной экономике. В их числе работы А. С. Дятлова, В. Л. Иноземцева, Н. П. Кузнецовой, Д. Ю. Миропольского, В. Т. Рязанова и др.

Вместе с тем в современных условиях, наряду с обобщением достигнутых теоретических результатов и систематизацией накапливаемого в ряде регионов опыта реализации политики нейтрализации глобальных климатических изменений и обеспечивающих эту реализацию механизмов, выработкой путей более активного подключения к ее осуществлению предпринимательских кругов, стоит задача и ее качественной модернизации. Обоснованные экономические подходы к решению этой задачи, учитывая масштаб предстоящих затрат, вовлечение в этот процесс многих государств, необходимость согласования подходов не только различных политико-экономических актеров, но и интересов настоящих и будущих поколений, могут быть выработаны лишь при учете рекомендаций всех основных направлений современного экономико-теоретического анализа. Среди них особое значение, наряду с динамическим институциональным анализом, приобретает теория общественного выбора, исследующая влияние мощных политических групп влияния (лобби) на выработку, и что еще важнее, на реализацию политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений, а также экономическая теория проведения международных договоров. Совокупность этих обстоятельств обусловила цель диссертационного исследования и решаемые в его ходе задачи.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является определение эффективного социально-экономического механизма взаимодействия государственных органов и рыночных структур (как на национальном, так и на международном уровне) в области нейтрализации негативного антропогенного воздействия на окружающую среду и его влияния на международные экономические отношения.

Реализация данной цели конкретизируется посредством решения следующих задач:

1. Систематизация и обобщение основных теоретико-экономических подходов к обоснованию политики в области глобальных климатических изменений;

2. Проведение специального анализа политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений с позиции экономической теории благосостояния;

3. Выработка совокупности критериев оценки национальной политики регулирования глобальных климатических изменений;

4. Проведение статического и динамического институционального анализа политики регулирования глобальных климатических изменений и поддерживающих ее инструментов, выявление критериев оценки эффективности институциональных режимов, применяемых с этой целью в различных регионах и странах, включая Россию;

5. Теоретико-игровая интерпретация процесса заключения и соблюдения международных договоров в области сокращения выбросов парниковых газов;

6. Экономико-теоретический анализ механизмов реализации глобальной политики в области климата в ключевых международных регионах с выработкой рекомендаций для России;

7. Мониторинг в контексте диссертационной проблематики динамики институциональных рамочных условий, действующих в России;

8. Анализ структурных сдвигов в современной экономике в контексте глобальных климатических вызовов.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования служит совокупность организационно-экономических и институциональных взаимоотношений бизнеса с государством, структурами 7 гражданского общества и рядом межгосударственных организаций, складывающихся в связи с необходимостью предотвращения негативного, обладающего глобальными последствиями воздействия на окружающую среду, а также вырабатываемые для нейтрализации этого воздействия инструменты. Предметом исследования выступает совокупность теоретико-экономических и практических знаний об объекте, их отражение в экономико-правовых актах и механизмах, регулирующих негативное воздействие хозяйствующих субъектов на окружающую среду (в том числе, на международном и глобальном уровнях), а также практический опыт решения соответствующих проблем.

Теоретической и методологической основой диссертационной работы послужили относящие к теме исследования положения и результаты, сформулированные представителями основных направлений современного экономико-теоретического анализа. Особое внимание было уделено результатам, полученным в. рамках современного институционального анализа, включая, наряду со статической, его динамическую версию. Предметно анализировалась тесно связанная с динамическим подходом к институтам теория общественного выбора в контексте воздействия различных политических групп влияния (лобби) на выработку и реализацию политики предотвращения неблагоприятных климатических изменений. Отражение в работе международной проблематики потребовало также обращения к экономической теории международных переговоров в части глобальных климатических изменений. Теоретической основой исследования также послужил широкий спектр монографических трудов, научных статей, прикладных рекомендаций отечественных и зарубежных ученых, разрабатывающих соответствующую проблематику.

Информационной основой исследования послужили следующие документы и базы данных: Рамочная Конвенция ООН об изменении климата

РКИК), Киотский протокол к РКИК, Климатическая доктрина РФ, ФЗ РФ

7 «Об охране окружающей среды», ФЗ РФ №184 «О техническом 8 регулировании», ФЗ РФ №173 «Об экологической экспертизе», ФЗ РФ №261 «Об энергосбережении и повышении энергетической эффективности» и др. законодательные акты РФ, постановление Правительства РФ, Энергетическая стратегия России на период до 2030 г., Директива ЕС 2003/87/СЕ, Директива ЕС 2004/101/ЕС, Директива ЕС 2006/32/ЕС и ряд других нормативно-правовых актов РФ, стран Европейского Союза и США.

Обладающие новизной и достигнутые диссертантом наиболее существенные научные результаты состоят в следующем:

1. Анализ и систематизация основных экономико-теоретических подходов к обоснованию политики в области климата и реализующих ее инструментов позволили более четко идентифицировать области применения этих подходов, в том числе в условиях модернизации данной политики, выявив актуальные на посткиотский период приоритетные направления. В их числе, - снижение издержек по администрированию на рынке прав на загрязнение, предотвращение вступления участников этого рынка в сговоры, интенсификацию структурной перестройки экономики.

2. Проведенный в рамках экономической теории благосостояния анализ торговли правами на эмиссионные сертификаты в качестве важнейшего механизма реализации Киотского протокола, направленного на сокращение выбросов парниковых газов, подтвердил эффективность этого механизма с позиции минимизации издержек, точности выхода на установленные цели, стимулирования частичных инноваций и минимизации финансового бремени, что, однако, достигается лишь при наличии институциональных условий и адекватном дизайне рынка эмиссионных сертификатов.

3. Масштаб и формы государственного вмешательства в экономику в целях корректировки рыночных провалов, связанных с парниковыми газами как разновидностью внешних отрицательных эффектов, применительно к решению глобальной проблемы изменения климата, требуют специального обоснования. Необходим учет различий в механизмах экологического 9 регулирования, как в рамках отдельной страны, так и на международном и глобальном уровнях, недооценка которых способна привести к срыву международных переговоров и отсрочке заключения насущных международных соглашений.

4. Оценка политики нейтрализации антропогенного воздействия на окружающую среду с позиции статического и динамического институционального анализа позволила установить ряд актуальных направлений ее модернизации. В их числе - выявление сравнительной эффективности различных институциональных режимов в аспекте их влияния на конкурентоспособность и инновационное поведение бизнеса, а также необходимость более полного учета воздействия на ход институциональных изменений групп влияния, заинтересованных в сохранении прежних технологических траекторий и неэффективных бюрократических механизмов.

5. Комплексный анализ практики применения механизмов Киотского Протокола в странах ЕС, где рынок эмиссионных сертификатов ныне наиболее структурирован, позволил, наряду с идентификацией положительных результатов, выявить ряд серьезных проблем, учет которых имеет немаловажное значение для России. К их числу относится обусловленность полученных результатов увеличением бремени, накладываемого на другие сектора экономики и на налогоплательщиков; возможность нарушения конкуренции в рамках ЕС, вызванная различными трактовками системы торговли правами на выбросы в рамках различных государств; ограниченность сферы охвата рынка лишь одним из парниковых газов (ПГ).

6. Осуществлен мониторинг реализуемой в России политики в области климата с позиции выработанных в экономической теории критериев, включая простоту для мониторинга, политическую приемлемость и гибкость.

Подтвержден вывод о том, что усеченный вариант подключения страны к международным механизмам нейтрализации неблагоприятных ю климатических изменений сопровождается не только потерей существенных инвестиционных ресурсов, необходимых для модернизации российской экономики, но и определенными имиджевыми потерями.

На основе анализа зарубежного опыта применения политики предотвращения климатических изменений и реализующих ее механизмов сформулирован ряд рекомендаций для Российской Федерации, включая необходимость оперативного завершения формирования институциональных условий действия политики предотвращения неблагоприятных глобальных климатических изменений, активизацию поддерживаемой экономическими стимулами структурной перестройки экономики и освоения экологических и энергосберегающих инноваций.

Теоретическое значение диссертационного исследования заключается в углублении экономико-теоретического представлений по следующему кругу актуальных проблем: рыночные провалы, обусловленные внешними отрицательными эффектами хозяйственной деятельности, методы их интернализации на национальном и глобальном уровнях; модернизация политики регулирования глобальных климатических изменений с учетом комплексного использования рекомендаций основных теоретико-экономических школ; развитие представлений о реализующих данную политику механизмах на так называемый «посткиотский» период.

Практическое значение диссертационного исследования определяется возможностью использования его выводов и рекомендаций законодательными и исполнительными органами государственной власти при модернизации политики в области климата и ее инструментов, повышения эффективности участия России в международных механизмах, служащих нейтрализации неблагоприятных климатических изменений, включая привлечении в страну иностранных инвестиций; представителями крупного промышленного бизнеса при планировании долгосрочных стратегий развития компаний, в том числе при выходе их на рынки

Евросоюза. Результаты диссертационного исследования могут быть

11 использования при разработке учебно-методических материалов и подготовке курсов лекций по ряду разделов экономической теории благосостояния, теории и практике государственного регулирования, экономической теории международных переговоров.

Апробация работы. Основные положения диссертации докладывались на Международной научной конференции «Мировой экономический кризис и Россия: причины, последствия, пути преодоления, состоявшейся 12-13 ноября 2009г. на экономическом факультете СПбГУ, а также на пятнадцатой международной конференции молодых ученых-экономистов «Предпринимательство и реформы в России», прошедшей 26-27 ноября 2009 г. на базе экономического факультета СПбГУ. В общей сложности, по результатам исследования опубликовано 5 научных работ, включая 3 статьи в научных журналах, рекомендованных ВАК.

Структура диссертации обусловлена целью, а также последовательностью решения основных задач исследования, включая введение, две главы, заключение, список использованной литературы и приложение. В главе 1 «Политика предотвращения глобальных климатических изменений: подходы различных теоретико-экономических школ» проанализированы базовые экономико-теоретические подходы к решению глобальных климатических проблем, а также приведена теоретико-игровая интерпретация переговорного процесса на примере двух стран А и В (дилемма заключенного). Данный анализ позволил выявить ряд критериев оценки применяемых на практике механизмов политики в области глобальных климатических изменений.

В главе 2 «Экономико-теоретический анализ инструментов реализации политики регулирования глобальных климатических изменений» проведен анализ опыта подготовки и результатов реализации политики в области климата в ряде ключевых зарубежных регионов, а также в России. В заключении обобщаются результаты проведенного диссертационного исследования.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Краснов, Алексей Михайлович

Заключение

Активно обсуждаемый в экономической литературе вопрос о применении рыночного механизма торговли эмиссионными правами в целях реализации политики предотвращения глобальных климатических изменений требует выработки взвешенного комплексного подхода при учете рекомендаций ведущих представителей различных теоретико-экономических школ и возможном расширении и модернизации применяемых в этих целях инструментов. К числу таковых, как свидетельствует современный опыт большинства развитых стран и стран с трансформируемой экономикой, включая Россию, также относится осуществление мер по структурной перестройке экономики на базе инновационных подходов, поддержанных целенаправленной политикой государства. Изученная в диссертации проблематика, с учетом глобального характера климатических изменений, также затрагивает теорию международных переговоров, ряд значимых результатов которой получен в последние годы в рамках экономической теории благосостояния, институционального анализа и теоретико-игрового подхода.

При обосновании экономических подходов к решению глобальной проблемы предотвращения негативных климатических изменений должны быть использованы значимые результаты и выводы, обосновываемые представителями основных направлений теоретико-экономического анализа. Что касается неоклассического анализа, то наряду с вопросом о сравнительной эффективности рыночного механизма торговли правами на выбросы парниковых газов, к числу его современных достижений следует также отнести вывод о целесообразности в условиях несовершенства многих рыночных структур последовательного развития биржевой торговли эмиссионными квотами. При этом особое значение имеет максимально возможное расширение числа участников этой торговли (предприятий эмитентов парниковых газов) в качестве гарантии против формирования коалиций и вступления компаний в сговоры. Вместе с тем с учетом глобального характера негативных климатически изменений, затрагивающих интересы не только нынешних, но и будущих поколений людей, инструментарий неоклассического подхода оказывается недостаточным для полноценного охвата рассматриваемой проблематики и выработки сбалансированной политики. С особой остротой ограниченность неоклассических идей обнаруживает себя в условиях радикальной перестройки отраслевой структуры мировой экономики и перехода к новому «экологически дружественному» технологическому укладу в качестве одного из ведущих на сегодня направлений политики в области климата.

Проведенный в работе под углом зрения экономической теории благосостояния анализ торговли правами на эмиссионные сертификаты в качестве важнейшего механизма реализации Киотского протокола, направленного на сокращение выбросов парниковых газов, подтвердил ее эффективность по трем базовым критериям. А именно: с позиции минимизации издержек, точности выхода на установленные цели политики в области климата и стимулирования инноваций, а также минимизации финансового бремени, накладываемого не только на общество, но и на бизнес. Последнее обстоятельство имеет принципиальное значение для поддержания конкурентных позиций экологически активного бизнеса. Вместе с тем реализация этих преимуществ на практике не происходит автоматически. Принципиальное значение имеет соблюдение выработанных специалистами требований к построению соответствующих механизмов, что необходимо учитывать при их дизайне и современной модернизации, включая полноценное использование аукционной торговли эмиссионными разрешениями, обеспечивающей существенное сокращение трансакционных издержек.

С позиции экономической теории благосостояния выбросы парниковых газов представляют разновидность внешних отрицательных эффектов, для

169 интернализации которых (т.е. - наложения на виновника) необходимо вмешательство государства. Масштаб и формы этого вмешательства, применительно к решению глобальной проблемы изменения климата, требуют, однако, специального обоснования. Особое значение при этом приобретает необходимость учета различий в механизмах экологического регулирования в рамках отдельной страны, с одной стороны, и на международном и на глобальном, уровнях, - с другой. Поскольку применительно к глобальной политике в области климата, отсутствует некая центральная инстанция (своеобразное мировое правительство), обладающая необходимым законодательным ресурсом и авторитетом ее реализации, то такая политика может вырабатываться и реализовываться лишь по добровольному соглашению суверенных государств. Недоучет этого и ряда других требований стал одной, из причин провала прошедшего в декабре 2009 г. в Копенгагене под эгидой ООН всемирного саммита (СОР 15), посвященного выработке договоренностей по глобальной политике в области климата на так называемый посткиотский период.

Проведенный применительно к предмету диссертационного исследования обзор достижений современного институционального анализа, включая теорию имущественных прав, экономический анализ экологического права, теорию институциональных изменений, теорию общественного выбора и ряд других позволил выделить в качестве одного из ключевых на сегодняшний день вопрос о различных институциональных режимах и их сравнительной эффективности. Более конкретно, речь идет, во-первых, об анализе воздействия различных типов экологического регулирования на конкурентоспособность бизнеса и, во-вторых, на инновационное поведение бизнеса. Для формирования государственной политики в области климата важным является вывод, что гибкие стандарты, задающие уровни экологической результативности, с большей вероятностью индуцируют экологические инновации, чем жесткое (предписывающее) регулирование, базирующееся на традиционных технологических нормах.

170

Именно такое мягкое регулирование находит расширяющееся применение в странах ОЭСР. Данный вывод имеет принципиальное значение для реализуемой в России в настоящее время реформы технического регулирования, в основу которой с принципиальных позиций закладываются аналогичные подходы. Современный институциональный анализ позволяет выявить и главные причины пробуксовки этой реформы, к числу которых относится недооценка воздействия на ход институциональных изменений групп влияния, заинтересованных в прежних неэффективных бюрократических механизмах.

Оценка политики регулирования климатических изменения и совокупности инструментов ее реализации с позиции динамического институционального подхода позволяет сделать следующие значимые для России выводы. Несмотря на ратификацию Россией еще в 2004 г. Киотского протокола, основа этого нового механизма в полном объеме все еще не создана. Этим подтверждается тот факт, что радикальные институциональные реформы, которые сопровождаются конфликтом интересов, могут потребовать проведения компенсаций тем группам лиц, чьи интересы будут в наибольшей мере задеты. Кроме того, для реализации подобной политики необходимо наличие сильных групп давления, т.е. экономических и политических агентов, которые проявляют заинтересованность в последовательном введении в жизнь новых инструментов глобальной климатической политики. В России определенный интерес к новым инструментам политики в области климата проявляется со стороны мелкого и среднего бизнеса, а также ряда региональных властей. Вместе с тем крупный монополизированный бизнес, ряд госкорпораций, а также ответственные за данную сферу федеральные чиновники и депутатский корпус не смогли в необходимые временные рамки (или не имели должных стимулов) сформировать спрос на соответствующие институциональные изменения.

Анализ эффективности действующих в рамках ЕС механизмов реализации политики в области климата показал достижение ряда значимых результатов. К их числу относится формирование развитой инфраструктуры функционирования рынка прав на выбросы парниковых газов, отработка, наряду с торговлей эмиссионными сертификатами, двух других механизмов гибкости (проектов совместного осуществления и механизмов чистого развития). Отчетливы также экологически ориентированные изменения в поведении бизнеса, который стал принимать в расчет ведущие параметры торговли эмиссионными разрешениями при обосновании долгосрочных стратегических решений.

Вместе с тем выявился и целый ряд проблем. Во-первых, положительные результаты в области сокращения выбросов ПГ нередко достигаются за счет издержек, накладываемых на другие сектора экономики, а также за счет налогоплательщиков, чему в немалой мере способствует действующий в ЕС бесплатный порядок предоставления основной части эмиссионных сертификатов. Во-вторых, вероятно возникновение нарушений конкуренции вследствие различий в национальных интерпретациях механизма EU ETS, а также вследствие неполного охвата им релевантных секторов. В-третьих, применение этого механизма может сопровождаться возникновением барьеров на пути повышения экономической эффективности, в том числе вследствие запрета на механизм банкинга и на осуществляемое ex-post перераспределение разрешений для входящих в рынок новичков. В-четвертых, EU-ETS до последнего времени охватываются выбросы лишь С02, который, хотя и является важнейшим, выступает лишь одним из шести парниковых газов, зафиксированных в Киотском протоколе. В-пятых, ограничена и сфера распространения аукционной торговли этими разрешениями. В-шестых, подлежат дополнительной оценке связанные с этим механизмом трансакционные издержки.

Хотя США не являются участниками Киотского протокола, их опыт представляется определенный интерес, в том числе с позиции предпринятых

172 американским правительством, особенно в последние годы, ряда мер законодательного характера, а также осуществления представителями бизнеса, совместно с некоммерческими организациями (как государственными, так и негосударственными), ряда добровольных инициатив, включая- учреждение Чикагской Климатической Биржи. Опыт США представляет несомненный интерес и в части обобщения стратегий бизнеса в области климатических изменений, которые вынужденно вырабатываются в условиях неопределенной институциональной среды, при недостаточной проработке механизмов реализации общегосударственной политики в области климата. В этих условиях в США (в отличие от ЕС) многие компании промышленного сектора вынуждены формулировать свои стратегические решения без ориентации на сложившийся институциональный механизм.

Вводимые в действие в России механизмы, обслуживающие реализацию Киотского протокола, во-первых, пока что носят ограниченный характер, имея отношение только к ст. 6 этого протокола, связанной с развитием альтернативной энергетики; во-вторых, в стране все еще отсутствует биржевая торговля эмиссионными сертификатами. В-третьих, по ряду позиций здесь сложилась ситуация, аналогичная имеющей место в США, где бизнес вынужден работать в неопределенной среде относительно конкретного дизайна механизма торговли эмиссионными правами. В. обеих странах это приводит к повышению соответствующих трансакционных издержек, неблагоприятно отражаясь на принятии бизнесом эффективных стратегических решений. Вместе с тем выбранная в нашей стране смешанная, государственно-рыночная модель реализации Киотского протокола, в основе которой лежат модернизированные принципы отбора инвестиционных проектов, в целом обеспечивает выход на целевые установки Киотского протокола без радикального реформирования действующих в стране механизмов интернализации внешних отрицательных эффектов, обусловленных эмиссиями ПГ.

В современных условиях выделяются два ключевых направления развития механизмов предотвращения глобальных климатических изменений. С одной стороны, предстоит интенсифицировать усилия по сокращению выбросов ПГ в отраслях, относящихся к их традиционным основным источникам, последовательно применяя в этих целях механизмы Киотского протокола. С другой стороны, акцентируется значение уменьшения в экономике каждой страны удельного веса секторов, наносящих наибольший ущерб окружающей среде, при одновременном стимулировании представителей бизнеса к внедрению экологически эффективных технологических решений. Структурная, экологически ориентированная перестройка экономики связана, прежде всего, с развитием альтернативной энергетики, а также с повышением энергоэффективности у конечных потребителей.

Структурные сдвиги в мировой энергетической отрасли, как и активные меры по энергосбережению, проводимые во многих развитых и ряде развивающихся странах, напрямую касаются России как с точки зрения динамики экспортных возможностей нашей страны, так и с точки зрения настоятельной необходимости технологической модернизации экономики. В последние годы в стране постепенно начинают реализовываться структурные сдвиги, предусмотренные политикой в отношении климата, в том числе по развития альтернативной энергетики. Что касается проектов, связанных с Киотским Протоколом, то первые 15 из них в текущем году прошли утверждение. Соответствующие усилия должны быть интенсифицированы с учетом необходимости более активного выхода России на новый глобальный рынок эмиссионных сертификатов, на котором страны и отдельные представители бизнеса стран ЕС и ряда других регионов давно и успешно проводят сделки и осуществляют совместные проекты в рамках механизмов, предусмотренных Киотским протоколом.