Принципы формирования структурно-инвестиционной политики предприятий в рыночной экономике тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: доктора экономических наук, Эркенов, Тембулат Хусейнович

Введение

ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РАЗРАБОТКИ ПРОГРАШЫ

ИНВЕСТИРОВАНИЯ РАЗВИТИЯ ПРЩЩРИЯГИЙ

1.1. Развитие теоретических представлений о роли инвестиционной политики в экономическом и структурном развитии предприятий

1.2. Фактора и ограничения построения инвестиционной политики предприятий

1.3. Структурно-функциональные преобразования в экономическом потенциале предприятий и приоритеты инвестиционной политики

ГЛАВА П. ШНОВАЦИОННЫЙ ПОДХОД В РАЗРАБОТКЕ й РЕАЛИЗАЦИИ

ИНВЕСТНЬРШВНОЙ ПОЛИТИКИ ПРЕДПРИЯТИЙ

2.1. Инновационная деятельность как основа построения инвестиционной политики предприятий

2.2. Сущность и содержание инновационного подхода к построению и осуществлению инвестиционной политики предприятий

2.3. Обеспечение эффективной инновационной деятельности в системе управления предприятиями за счет личностного фактора

ГЛАВА Ш. ФОРМИРОВАНИЕ И ОЦЕНКА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

ПРЕДПРИЯТИЙ В РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКЕ

3.1. Моделирование инвестиционного проекта предприятий и стадии его разработки

3.2. Стоимостная оценка жизненного цикла товарной продукции и услуг в инвестиционных проектах предприятий

3.3. Принципы оценки экономической эффективности инвестиционных проектов предприятий

ГЛАВА 1У. ОРГАНИЗАЩОШО-ЭКОНШИЧЕСКИЯ МЕХАНИЗМ СОЗДАНИЯ РАЦИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО КЛИМАТА ДЛЯ РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ

4.1. Принципы маркетингового исследования конкурентноспособности товарной продукции предприятий

4.2. Построение организационно-экономического механизма оценки и прогнозирования инвестиционной привлекательности производства

4.3. Производственно-экономические и социальные резервы формирования инвестиционных проектов предприятий

ГЛАВА У. Социальная СТРАТЕГИЯ ИНШСГИЦШШОЙ ПОЛИТИКИ ПРЩЩРИЯГШ

5.1. Концепция формирования социальной стратегии инвестиционной политики предприятий

5.2. Инвестирование трудового потенциала работников предприятий

5.3. Экономико-психологические условия развития профессионального самосознания работников

Диссертация: введение по экономике, на тему "Принципы формирования структурно-инвестиционной политики предприятий в рыночной экономике"

Формирование рыночных отношений в последние годы провозглашено главным направлением преобразования экономического потенциала страны, основой повышения конкурентноспособности российского товаропроизводителя. Вместе с тем, на практике приходится сталкиваться и с более приземленными проблемами, такими как отсутствие оборотных средств и капитала для осуществления производственно-хозяйственной деятельности, научно-технического и технологического развития, решения социально-экономических и социально-культурных вопросов, без которых затруднительно говорить об активизации трудового потенциала работников и в конечном счете об эффективности производства.

Попытки решения этих проблем за счет собственных или заемных средств, например, кредитов банков, как правило, оканчиваются либо неудачей, либо с низким уровнем эффективности, либо растягиваются на временной период, превышающий возврат денежных средств и сроки окупаемости капиталовложений.

Понимание проблемной ситуации среди товаропроизводителей и обусловило необходимость экономической стабилизации и развития экономики за счет оживления инвестиционной деятельности.

Однако, роль инвестиций в преобразовании экономического потенциала предприятий довольно неоднозначна. Во-первых, инвестиции, выступающие важнейшим элементом совокупных расходов, оказывают существенное влияние на объем, структуру общественного производства, спрос и предложение товаров на потребительском рынке, воспроизводство трудового потенциала работников, занятость населения и т.д. Во-вторых, инвестиции, как правило, обеспечивают накопление оборотных средств предприятий, а прямые инвестиции в расширение и модернизацию производственных мощностей способствуют повышению эффективности производства. В-третьих, нерациональное использование инвестиций приводит к замораживанию всех видов производственных ресурсов, к сокращению объемов национального производства, которые в период с 1991 по 1997 год составило до 67,0% и в 1996 году - 20,0%. А это, в свою очередь, приводит к омертвлению материальных ресурсов, выплате необеспеченной материальными ценностями заработной платы.

Для большинства предприятий просчеты в инвестиционной политике, непродуманности инвестиционных проектов развития производства становятся причиной их попадания в черные списки, когда надежды на отечественных и иностранных инвесторов минимизированы.

Неразработанность основ инвестиционной политики государства, отраслей и предприятий привело к току, что объем инвестиций за последние пять лет сократился почти в 1,8 раза. Как следствие за этот же период времени ввод в эксплуатацию объектов производственного назначения уменьшился более, чем на 20,0%~.

Отмечается, однако, рост инвестиций в инновационное обновление капитала и прогрессивные технологии. Они ведут не только к прибыльности производства, но и ведут к удешевлению рабочих мест, рабочей силы, росту безработицы.

Безсистемность и нерегулируемость инвестиционных проектов

I. Россия в цифрах: официальное издание. - М.: Госкомстат России, 1996, С. 250-257. стали первопричиной появления и нарастания структурных диспро-' порций в инвестиционной сфере и, в конечном счете, инвестиционного кризиса. Все это обусловливает поиск научно-обоснованных решений по активизации инвестиционной политики предприятий, разработки инвестиционных проектов достаточно привлекательных для различного рода инвесторов и эффективных при реализации. По нашему мнению выход здесь в развитии общетеоретических представлений о роли инвестиционной политики в экономическом и структурном развитии предприятий, выявлению факторов и ограничений построения инвестиционной политики предприятий, а также приоритетов в структурном и функциональном преобразовании потенциала предприятий.

Представляется важным акцентация товаропроизводителей на инновационном подходе в разработке и реализации инвестиционной политики предприятий. Этому должно способствовать развитие теоретических представлений об инновационной деятельности как основы построения инвестиционной политики предприятий, раскрытия сущности и содержания инновационного подхода в структурном и экономическом развитии предприятий, построение системы обеспечения эффективной инновационной деятельности предприятий за счет личностного фактора.

При формировании и оценки инвестиционных проектов предприятий, видимо, целесообразно больше уделять внимания моделированию инвестиционных проектов предприятий с учетом внутренней и внешней среды их функционирования. Здесь же необходима и стоимостная оценка жизненного цикла товарной продукции к услуг в швестиционных проектах предприятий, так как сиюминутный эффект для инвестиционной политики можно рассматривать как ущербный.

К оценке эффективности инвестиционных проектов предприятий не только с экономической точки зрения, но и социальной. Социальная составляющая эффективности инвестиционных проектов связывается с уровнем и качеством жизни работников, формированием достойных для человека условий жизни.

Стало очевидным, что процессы формирования инвестиционных проектов предприятий, во-многом зависят от складывающегося инвестиционного климата. Предприятие может, несомненно, повлиять на создание рационального инвестиционного климата посредством построения проблемно ориентированного организационно- экономического механизма, включающего маркетинговые исследования конкурентноспособности товарной продукции, оценку и прогнозирование инвестиционной привлекательности производства, производственно-экономических и социальных резервов, используемых в инвестиционных проектах предприятий.

Наиболее эффективному включению работников предприятий в преобразование производства способствует социальная стратегия инвестиционной политики предприятий. С этой целью необходимость разработки концепции формирования социальной стратегии инвестиционной политики предприятий очевидна.

Б определенной мере это касается инвестирования трудового потенциала работников, создания экономико-психологических условий развития профессионального самосознания работников.

Неразработанность изложенных проблемных вопросов структурно-инвестиционной политики предприятий и общественная потребность повышения эффективности производства предопределили высокую степень актуальности предпринятого исследования.

Целью исследования является разработка принципов формирования эффективной структурно-инвестиционной политики предприятий в рыночной экономике.

Указанная цель обусловила необходимость последовательного решения ряда задач, основными из которых являются:

- формирование теоретических основ разработки программы инвестирования развития предприятий;

- Обоснование необходимости инновационного подхода в разработке и реализации инвестиционной политики предприятий;

- определение социальных и экономических приоритетов инвестиционной политики и разработка методических принципов оценки эффективности инвестиционных проектов предприятий в рыночной экономике;

- разработка принципов формирования организационно-экономического механизма создания рационального инвестиционного климата для развития предприятий;

- определение принципов построения и реализации социальной стратегии инвестиционной политики предприятий:

Предметом исследования явились процессы и методы формирования структурно-инвестиционной политики предприятий в рыночной экономике, которые позволяют оценить эффективность инвестиционных проектов, их привлекательность и социально-экономическую направленность.

Объектом исследования стала деятельность органов управления предприятий по разработке и реализации инвестиционных проектов, а также социальные оценки различных профессионально-квалификационных групп работников эффективности проектных решений и учета в них вопросов социальной полезности.

Методология и методика исследования основывается на общих принципах экономической теории, системном подходе, экономико-статистическом и эмпирическом исследовании процессов и принципов формирования структурно-инвестиционной политики предприятий в рыночной экономике.

Информационной базой исследования явились фактологические материалы, труды отечественных и зарубежных ученых, данные экономического и социологического анализа, поджученные под руководством и непосредственном участии автора в период с 1991 по 1997 год при реализации программы исследования факультета экономики и менеджмента Санкт-Петербургского государственного технического университета.

В ходе исследования применены: включенное наблюдение, интервьюирование, социологический опрос, экспертные оценки и описания.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

- определны основные предпосылки организационного и структурного развития предприятий в рыночной экономике, вскрыты региональные и отраслевые особенности этого процесса, а также направления преобразования деятельности предприятий в условиях политической, экономической и социальной нестабильности.

- систематизированы факторы и ограничения построения инвестиционных проектов предприятий, проведено их ранжирование с позиции определяющего влияния на производственно-техническое и социально-экономическое развитие предприятий;

- обоснован инновационный подход в разработке и реализации инвестиционной политики предприятий, при этом определены основные направления, содержание и механизм стимулирования инновационной деятельности; раскрыта сущность инновационного подхода к построению и осуществлению инвестиционной политики предприятий и обоснованы принципы обеспечения эффективной инновационной^ деятельности в системе управления предприятиями за счет личностного фактора;

- предложены принципы формирования и оценки инвестиционных проектов предприятий в рыночной экономике, включающие маркетинговое исследование конкурентноспособности товарной продукции, прогнозирование и оценку инвестиционной привлекательности производства, выявление производственно-экономических и социальных резервов формирования инвестиционных проектов;

- обоснована необходимость отражения в инвестиционных проектах предприятий социальной стратегии экономического развития; разработана концепция формирования социальной стратегии инвестиционной политики предприятий; предложены принципы инвестирования трудового потенциала работников предприятий;

- определены экономико-психологические условия развития профессионального самосознания работников как основы рационализации инвестиционных проектов;

- в системе управления персоналом предприятий разработаны модули, характеризующие особенности предмета труда, орудий труда, целей труда, условий труда, отдельных операций, которые необходимо учитывать при разработке и реализации инвестиционных проектов.

Научно-практическое значение работы состоит в использовании теоретических положений при определении структуры и направлений инвестиционной политики предприятий, оценке привлекательностм и конкурентноспособности инвестиционных проектов, их экономической и социальной эффективности.

Отдельные теоретические разработки могут быть применены при определении региональной производственно-экономической структуры, территориальной организации производства с учетом его инвестиционной привлекательности и конкурентноспособности.

Теоретические разработки могут быть использованы при создании учебно-методических пособий для организации учебного процесса в вузах, на специальных курсах и т.п.

Результаты исследования прошли апробацию на научно-практических семинарах и конференциях (Нальчик - I990-1993 г.г.; Санкт-Петербург - I995-1996 г.г.; Москва - 1995, 1997 г.г.; Ростов на Дону - 1996 г.).

По теме исследования опубликовано 27 работ.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Эркенов, Тембулат Хусейнович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В процессе проведенного исследования решена, как нам представляется, крупная научная проблема, имеющая важное народнохозяйственное значение, в частности, для преобразования экономического потенциала страны, повышения научно-технического уровня производства, конкурентноспособности выпускаемой продукции, наполнению товарами потребительского рынка и т.п.

В работе разработаны принципы построения инвестиционной политики предприятий, определена структура и содержание инвестиционных проектов, уточнены приоритеты их фощирования и реализации, Обосновано, что наряду с экономическими и научно-техническими задачами инвестиционные проекты должны учитывать и необходимость решения социальных задач, без которых инвестиционные проекты, предполагающие, как правило, получение повышенной прибыли не отражают интересов основной массы работников предприятий и страны в целом.

Важным элементом исследования явились теоретическое и эмпирическое исследование факторов и ограничений построения инвестиционной политики предприятий. Произведено описание факторов и ограничений, предложена их оригинальная классификация по определяющим признакам и особенностям воздействия на инвестиционную политику предприятий. Обоснована необходимость учета всех без исключения групп факторов и ограничений при разработке инвестиционных проектов предприятий. При этом доказывается, что не учет одного, из факторов или ограничений создает ситуацию риска в реализации инвестиционных проектов.

Определены и классифкпкрованы группы риска по степени воздействия на результаты осуществления инвестиционной политики предприятий, предложен механизм моделирования ситуаций риска и меры экономического ущерба предприятию за счет неопределенности предмета, объекта и среды деятельности предприятий.

На основании анализа системы структурно-функциональных преобразований в экономическом потенциале предприятий теоретически и эмпирически обоснованы приоритеты инвестиционной политики предприятий, которые носят межотраслевой характер.

Автор предложил и обосновал необходимость использования инновационного подхода в разработке и реализации инвестиционной политики предприятий. При этом в работе уточнена сущность и содержание инновационной деятельности, определены ее основные компоненты и направленность, предложен взгляд на инновационную деятельность как на основу построения инвестиционной политики предприятий. Построена теоретическая схема и обоснованы принципы реализации инновационного подхода при построении инвестиционных проектов предприятий, которые позволяют оценить инновационный потенциал предприятий, их возможности к экономическим и структурным преобразованиям, повышению научно-технического уровня производства, созданию нового технологического уклада и т.п. Полагая, что работник предприятия является субъектом инновационной деятельности, в работе предложен организационно-экономический механизм обеспечения эффективной инновационной деятельности в системе управления персоналом предприятий.

Учитывая многообразие подходов и методов разработки инвестиционных проектов, из которых реализуется не более 2,0%, автор предложил и обосновал оригинальный метод формирования и оценки инвестиционных проектов предприятий в рыночной экономике. При этом разработан организационный механизм моделирования инвестиционных проектов предприятий при изменяющихся внутренних и внешних условиях их функционирования. Предложенный метод универсален, так как позволяет смоделировать не только общую ситуацию и общую схему инвестиционного проекта предприятий, но и каждую его стадию, исходя из направлений, целей и задач преобразования экономического потенциала предприятий.

При .формировании и оценке инвестиционных проектов предприятий предложен оригинальный метод стоимостной оценки жизненного цикла товарной продукции и услуг, благодаря которому становится возможным оценить стоимость инвестиционных проектов, их окупаемость, рентабельность и эффективность. Становится реально возмодаым соотнести жизненный цикл товарной продукции со спросом на потребительском рынке, с возможностями ее реализации по перво начальной и вторичной стоимости, спрогнозировать перспективу эко номического состояния предприятий, что позволяет преодолеть ситуацию риска и т.д.

В работе разработаны принципы оценки экономической эффектив ности инвестиционных проектов предприятий, учитывающие не только показатели прибыльности и окупаемости, но и реализацию поставленных социальных целей и задач в развитии предприятий.

Основываясь на широкой теоретической базе и используя данные эмпирических исследований, полученных непосредственно автором и при его участии, в работе разработан организационно-эконо мический механизм создания рационального инвестиционного климата для развития предприятий. С этой целью предложены принципы маркетингового исследования конкурентноспособности товарной продукции предприятий, разработан метод оценки и прогнозирования инвестиционной привлекательности производства, создающий предпосылки для привлечения не только отечественных, но и иностранных инвесторов.

Пожалуй, впервые в современной экономической литературе, ав^ тор произвел систематизацию, классификацию и оценку производственно-экономических и социальных резервов формирования инвестиционных проектов предприятий.

Комбинированная оценка резервов формирования инвестиционных проектов предприятий является основой для понимания глубин-) ных процессов,, сдерживающих или способствующих развитию производства, определению степени и механизма использования имеющихся резервов, их восполнения и востребованности в процессе преобразования предприятий на основе инвестиционных проектов.

В теоретических разработках основ инвестиционного проектирования впервые предложена социальная стратегия инвестиционной политики предприятий, которая включает оригинальную концепцию формирования социальной стратегии инвестиционной политики предприятий, разработку принципов инвестирования трудового потенциала работников предприятий и определение экономико-психологических условий развития профессионального самосознания работников.

Посредством этих разработок решается задача активизации трудового потенциала работников, использование их потенциальных возможностей в процессе преобразования производственно-экономической структуры предприятий, а также создаются предпосылки и условия, прежде всего экономико-психологические, для профессионализации управленческих решений и действий по повышению эффективности инвестиционной политики предприятий.

Леоретические положения и практические рекомендации, разработанные автором внедрены на пяти предприятиях народно-хозяйственного комплекса Кабардино-Балкарской республики, в учебном процессе в Кабардино-Балкарском государственном университете. Они прошли широкую научную и общественную апробацию и опубликованы в открытой печати.