Проблемы привлечения иностранных инвестиций в отрасли топливно-энергетического комплекса России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Никифоров, Дмитрий Валентинович

Введение

Глава I. Топливно-энергетический комплекс как сфера международной специализации России

1.1. Роль топливно-энергетического комплекса в экономике России и проблемы его развития в переходный период

1.2. Тенденции российского экспорта энергоносителей

1.3. Перспективы топливно-энергетической специализации России в международном разделении труда

Глава И. Масштабы, основные направления и формы привлечения иностранных инвестиций в топливно-энергетический комплекс Российской Федерации

2.1. Иностранные инвестиции и их влияние на развитие ТЭК

2.2. Основные формы привлечения иностранных инвестиций в ТЭК

Глава III. Тенденции и проблемы формирования нормативно-правовой базы привлечения иностранных инвестиций в топливно-энергетический комплекс Российской Федерации

3.1. Общие вопросы регулирования иностранных инвестиций в Российской Федерации

3.2. Нормативно-правовая база участия иностранного капитала в освоении природных ресурсов России

3.3. Формирование международно-правовой базы сотрудничества в энергетической сфере

Диссертация: введение по экономике, на тему "Проблемы привлечения иностранных инвестиций в отрасли топливно-энергетического комплекса России"

Актуальность темы исследования. Успешное развитие российской экономики в ближайшей и более отдаленной перспективе во многом зависит от разработки и реализации программ по эффективному использованию природо-ресурсного потенциала нашей страны, который по расчетам Госкомстата РФ и РАН оценивается в 340-380 трлн. долл. Если сопоставить эту величину с численностью населения России, то полученный результат выдвигает ее на одно из ведущих мест в рейтинге самых богатых природными ресурсами стран мира. В то же время, будучи первой по количеству природных ресурсов на душу населения, Россия остается в числе стран, малопроизводительно их эксплуатирующих.

Эта констатация определяет актуальность и практическую значимость исследований, направленных на совершенствование и повышение эффективности механизма использования дарованного природой огромного богатства, оказавшегося в распоряжении России.

Настоящая диссертация, посвященная энергетической проблематике России, актуальна ввиду большой роли, которую энергетика играет в мировом хозяйстве, и внушительных масштабов российских минеральных ресурсов, рациональное использование которых может не только вывести экономику России из кризисного состояния, но и поднять ее на лидирующие позиции. При этом особенно важными являются рассмотренные в диссертации вопросы организационных форм и финансирования капиталовложений в топливно-энергетический комплекс России, включая участие в нем иностранных инвесторов. Решение этих вопросов определяет судьбу как российского ТЭК, так и экономики России в целом, поскольку от состояния ТЭК в значительной мере зависит развитие всего народного хозяйства.

Участие зарубежных компаний в финансировании инвестиций является сложной проблемой, решение которой требует осмысления и выработки единой позиции со стороны государственных регулирующих органов.

Привлечение иностранных инвестиций в российскую экономику приобрело в настоящее время существенное значение, поскольку уровень внутреннего накопления капитала не соответствует потребностям в инвестиционных ресурсах, необходимых для оздоровления производства в нашей стране и структурной перестройки народного хозяйства. Например, только для стабилизации добычи нефти требуется не менее 30 млрд. долл. Поэтому не случайно вопросами мобилизации иностранного капитала занимаются не только заинтересованные финансово-промышленные круги, но и ведущие государственные структуры России.

Предметом исследования является совокупность отношений и взаимосвязей в сфере российской энергетики в условиях перехода к рыночной системе хозяйствования и интеграции страны в мировое экономическое пространство. При этом объектом изучения выбран топливно-энергетический комплекс России как сфера привлечения иностранного капитала.

Цели и задачи исследования. Целью исследования является анализ внешнеэкономического потенциала российского ТЭК, перспектив его развития и связанных с этим проблем, определение характера и масштабов влияния иностранных инвестиций на эффективность использования энергетических ресурсов России.

Для достижения поставленной цели исследования потребовалось решение следующих задач:

• определение места и роли ТЭК в российской экономике и выявление проблем формирования топливно-энергетической специализации страны в переходный период;

• обоснование приоритетов инвестиционной деятельности в ТЭК России;

• определение основных направлений совершенствования форм и методов привлечения иностранного капитала в ТЭК России;

• изучение возможностей применения Россией опыта других стран в сфере привлечения зарубежных инвестиционных ресурсов;

• обоснование стимулирующей роли государственной инвестиционной политики и нормативно-правовой базы в формировании благоприятного инвестиционного климата для привлечения иностранных инвестиций в ТЭК.

Изученность проблемы. Привлечению иностранных инвестиций в национальное хозяйство и эффективному их использованию уделяли внимание такие экономисты, как Дж.М.Кейнс, П.Самуэльсон, Р.Солоу, И.Фишер, Дж.Хикс, И.Шумпетер, Б.Олин, Э.Хекшер, создавшие современную теорию накопления как фактора экономического роста. Широко известны эмпирические работы по иностранным инвестициям в Западной Европе (Дж.Даннинг), а также в развивающихся странах (М.Фабер,

М.Мебиус). В последнее время появился ряд работ по вопросам привлечения иностранных инвестиций в страны с переходной экономикой, в частности, исследования Р.Берда, М.Фелпса и других авторов.

Общеэкономическое содержание инвестиционного процесса рассматривалось в работах отечественных ученых, среди которых следует выделить А.В.Аникина, Л.И.Абалкина, А.И.Анчишкина, И.О.Волкова, Н.Д.Кондратьева, В.В.Шеремета, Н.П.Шмелева, Т.Е.Хачатурова и других. *

Изучением вопросов, касающихся иностранных капиталовложений в России, и анализом мировых инвестиционных процессов занимались М.М.Богуславский, Ю.А.Ершов, И.Д.Иванов, И.Н.Иноземцев, В.П.Караваев, И.С.Королев, Ю.В.Куренков, Н.Н.Ливенцев, Е.М.Примаков, А.Н.Покровский, В.Е.Рыбалкин, Е.С.Симония, Н.А.Цветков, И.П.Фаминский. В последние годы был защищен ряд диссертаций по проблемам международного движения капиталов и их роли в российской экономике. В частности, можно отметить работу О.В.Хмыз "Международный рынок капиталов и привлечение иностранных инвестиций в Россию" (МГИМО, 1998 г.), работу Ю.А.Егоровой "Проблемы привлечения иностранных инвестиций в Россию (отраслевой аспект)" (ИМЭМО, 1998 г.) и работу Ю.М.Доманова "Проблемы регулирования международного движения капиталов" (МГИМО, 1999 г.).

Вместе с тем, специальных исследований, ориентированных на выявление взаимосвязи факторов внутрихозяйственного развития, укрепления внешнеэкономического потенциала ТЭК и совершенствования механизмов привлечения иностранных инвестиций в отечественную энергетику в последнее время не проводилось.

При написании диссертации широко привлекались материалы, публикуемые в регулярных информационно-аналитических изданиях ООН, ЮНИДО, ЮНКТАД, ОЭСР, Всемирного Банка, зарубежной и российской экономической периодике.

Теоретической и методологической основой исследования являются современные методы научного познания, в том числе методы логического, сравнительного и исторического анализа, системный подход, классификация факторов и др.

В ходе подготовки диссертации автором изучены теоретические и прикладные разработки отечественных и зарубежных ученых, статистические источники, конкретные инвестиционные проекты, официальные документы и законодательные акты.

Научная новизна исследования состоит в том, что в нем на основе обширного фактического материала и с учетом новых условий, сложившихся в 90-х годах, проведен комплексный анализ проблематики привлечения иностранного капитала в российский ТЭК как фактора придания динамизма соответствующей отрасли и экономике России в целом, а также важного элемента повышения эффективности сложившейся топливно-энергетической специализации страны в международном разделении труда.

Посредством изучения и обобщения мировых тенденций движения капитала, исторического и современного опыта привлечения иностранных инвестиций в российскую экономику обоснованы принципиальные положения концепции государственной стратегии в области привлечения иностранных инвестиций в ТЭК, определены пути повышения их эффективности с точки зрения интересов национального хозяйства.

В диссертации впервые подробно анализируются новейшие российские инициативы по привлечению иностранных инвестиций в ТЭК, в том числе делается вывод о значительной стимулирующей роли законодательных мер, создающих максимально благоприятный на данном этапе режим для инвесторов по соглашениям о разделе продукции.

Практическая значимость работы. Анализ проблем, затронутых в диссертации, способствует осмыслению актуальных тенденций развития отечественного топливно-энергетического комплекса. его роли в экономике России, перспектив совершенствования инвестиционного процесса в ТЭК.

Основные выводы данного исследования имеют выраженную практическую направленность. В частности, при анализе законодательства о соглашениях о разделе продукции автор указывает на ряд нерешенных вопросов и предлагает возможные меры по совершенствованию действующих норм и улучшению инвестиционного климата.

Научные результаты, полученные автором, могут быть использованы в учебном процессе при изучении проблем инвестиционной и внешнеэкономической деятельности. Отдельные положения диссертации могут представлять интерес как для специалистов узкого профиля, так и для занимающихся проблемами ТЭК в более широком плане.

Апробация работы. По теме диссертации автором опубликован ряд работ в российской и зарубежной периодической печати общим объемом в 3 авт. листа. Принципиальные положения диссертации были озвучены автором в его выступлениях на международных научно-практических конференциях, в том числе в рамках программы Еврофорум, на Московской международной конференции по нефти и газу и других.

Научные положения и результаты диссертационного исследования были использованы при подготовке аналитического доклада "Топливно-энергетический комплекс как сфера международной специализации России" для Департамента экспортной политики Министерства торговли РФ.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Никифоров, Дмитрий Валентинович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проблемы привлечения иностранных инвестиций в отрасли топливно-энергетического комплекса приобрели в последнее время исключительно острый и актуальный для страны характер.

Российский ТЭК, являясь стержнем отечественной промышленности, важнейшей бюджетоформирующей отраслью и крупнейшим источником твердой валюты, в последнее время переживает глубокий спад, грозящий подорвать его производственные и экспортные перспективы. Среди основных причин кризисного состояния отрасли - обвальное падение мировых цен на нефть и в целом на энергоносители, резкое сужение внутреннего платежеспособного спроса на продукцию ТЭК в условиях четырехкратной девальвации рубля.

Современные возможности ТЭК противостоять резкому ухудшению мировой конъюнктуры и деструктивным тенденциям в экономике страны значительно снижены в связи с истощением его эксплуатационного фонда и прогрессирующим старением материально-технической базы. В то же время объемы капиталовложений, необходимых для наращивания ресурсного потенциала отрасли и обновления мощностей, многократно превышают возможности ТЭК и государства в целом.

Важную, если не решающую роль в исправлении ситуации, стабилизации и постепенном увеличении объемов производства и экспорта отечественных энергоносителей призваны сыграть стратегические зарубежные инвесторы.

Наиболее действенной и эффективной формой привлечения зарубежных инвестиций в отрасли топливно-энергетического комплекса РФ выступают соглашения о разделе продукции. Значительные перспективы имеют крупные инфраструктурные проекты в энергетике с привлечением иностранного капитала, а также проекты, реализуемые в рамках т.н. углеродного кредита.

Важнейшим условием успешной реализации международных инвестиционных проектов в ТЭК является формирование благоприятной и стабильной правовой среды, поддерживаемой и направляемой государством. В числе важнейших мер в этой области - принятие в декабре 1998 г. двух федеральных законов, существенным образом улучшающих режим соглашений о разделе продукции.

Представленные последовательно и в системном виде основные выводы и рекомендации диссертационного исследования сводятся к следующему:

• В последнее время отмечается заметное повышение роли отраслей ТЭК в социально-экономическом развитии страны и во внешнеэкономической деятельности;

• В 90-х годах существенно возросла экспортная ориентация отраслей ТЭК и в целом сформировалась выраженная топливно-энергетическая специализация России в международном разделении труда;

• Топливно-энергетическая специализация не является оптимальной для России, но наличие естественных конкурентных преимуществ в этой области и трудности с реализацией российского технологического и интеллектуального потенциала делают такую специализацию на данном этапе неизбежной; в настоящее время задача состоит в получении максимальной народно-хозяйственной отдачи от интенсивного вовлечения отечественного энергетического сектора в систему мирохозяйственных связей;

• Эффективная интеграция российского ТЭК в мировые хозяйственные структуры в решающей степени определяется характером и уровнем внутриотраслевого накопления. Вместе с тем, в последнее время наметились деструктивные тенденции в развитии ТЭК, что связано с высокой степенью износа основных фондов в условиях острой нехватки финансовых ресурсов на цели развития производства;

• Повышение производительности отраслей ТЭК, а, значит, и оздоровление экономической ситуации в России в целом предполагает широкое привлечение неспекулятивных иностранных капиталов, прежде всего прямых, стратегических инвестиций;

• Современные масштабы накопления иностранного капитала в отраслях ТЭК незначительны и не оказывают существенного влияния на развитие отрасли. Уровень самофинансирования предприятий ТЭК выше, чем в среднем по промышленности, что расширяет возможности их участия в совместных с иностранным капиталом проектах на основе принципов равноправия и взаимной выгоды;

• Выделяются три основные формы привлечения иностранных инвестиций в ТЭК: создание совместных предприятий, продажа крупных пакетов акций в рамках приватизационных процессов или же реализация акций и ценных бумаг на фондовом рынке, заключение соглашений о разделе продукции. Последняя форма, при всех своих внутренних трудностях и противоречиях, по мнению автора, имеет наибольший инвестиционный потенциал;

• Большая часть проектов, реализуемых с участием иностранного капитала в отраслях ТЭК, имеет долгосрочный характер, что придает зарубежным компаниям-участницам статус стратегических партнеров российских предприятий;

• Современная система государственного регулирования привлечения иностранных инвестиций в отрасли ТЭК реализуется на трех основных уровнях: посредством законов и иных нормативных документов, затрагивающих общие вопросы привлечения иностранных инвестиций; законов, регламентирующих формы и механизмы эксплуатации природных ресурсов России; документов международно-правового характера. Центральное место в законотворческой деятельности, по мнению автора, должно быть отведено выработке оптимальной схемы участия иностранного капитала в освоении ресурсного потенциала Российской Федерации;

• С принятием новых законодательных актов в отношении СРП, с одной стороны, многие спорные и трудные моменты нашли свое разъяснение, тогда как, с другой стороны, остались и нерешенные вопросы. Чтобы полностью задействовать потенциал СРП, потребуется дальнейшее совершенствование соответствующей нормативно-правовой базы, а также выявление и устранение из готовящихся нормативных документов положений, могущих нанести ущерб СРП;

• Определенные резервы расширения притока иностранных инвестиций в российскую экономику, в том числе в ТЭК, связаны с развитием международного сотрудничества в этой области и, в частности, с участием России в Договоре к энергетической хартии. Однако использование этих возможностей в полной мере требует решения ряда проблем и, в первую очередь, адаптации российского законодательства к требованиям ДЭХ.