Прямые иностранные инвестиции в регионы России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Прямые иностранные инвестиции в регионы России"

Санкт-Петербургский государственный университет

На правах рукописи

□03164 108

ПОТАПОВА ЕКАТЕРИНА ЮРЬЕВНА

ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ В РЕГИОНЫ РОССИИ (НА ПРИМЕРЕ ДАЛЬНЕВОСТОЧНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА)

Специальность 08 00 14 - Мировая экономика

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

О 7 ЯНВ 2008

Сан кт-Петербург 2008

003164108

Работа выполнена на кафедре мировой экономики экономического факультета Санкт-Петербургского государственного университета

Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент

Кокушкина Ирина Владимировна

Официальные оппоненты: дою-ор экономических наук, профессор

Коростышевская Елена Михайловна

кандидат экономических наук, Давыденко Елизавета Васильевна

Ведущая организация: Санкт-Петербургский государственный

университет экономики и финансов

Защита диссертации состоится «27» февраля 2008 года в 16 часов 00 мин На заседании Диссертационного совета 212 232 34 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора экономических наук при Санкт-Петербургском государственном университете по адресу 191123, г Санкт-Петербург, ул Чайковского, д 62, ауд_

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке им. А. М Горького Санкт-Петербургского государственного университета

Автореферат разослан ьШ^рХ 2008 г

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, доцент

В И Капусткин

1 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность темы исследования

Экономическая политика все большего числа как индустриально развитых, так и развивающихся стран приобретает направленность на активное привлечение долгосрочных иностранных инвестиций 1 А способность страны привлекать прямые иностранные инвестиции (ПИИ) становится важным фактором экономического роста и инновационного развития

Для России привлечение иностранных инвесшций является одним из способов преодоления технологического отставания экономики вовпечения страны в мировое движение капиталов От активизации инвестиционной деятельности в субъектах РФ зависит расширение источников инвестиций в основной капитал предприятий, а, следовательно, эффективность производства, повышение производственных мощностей, расширение номенклатуры продукции, создание новых рабочих мест и т д

Экономика Дальневосточного федерального округа (ДВФО), при переходе страны к рыночным отношениям, отмене федеральных дотаций и поставок, оказалась в более уязвимом положении чем, другие округа России Роль государства в снабжении региона финансовыми и материальными ресурсами для его освоения и развития была сведена к минимуму В таких условиях Дальний Восток был вынужден искать выход из кризисной ситуации в активизации внешней торговли сырьевыми ресурсами

В настоящее время в экономике ДВФО сложились предпосылки для быстрого инвестиционного и хозяйственного подъема Учитывая геополитическое расположение ДВФО, взаимодополняемость экономик и динамичное развитие стран АТР, повышение инвестиционной активности ДВФО все чаще связывают с ею интеграцией в тихоокеанский регион

На современном этапе существующий потенциал инвестиционного сотрудничества ДВФО со странами АТР реализуется недостаточно, структура и динамика инвестиционных отношений не соответствует возможностям и потребностям сторон Несмотря на усиление роли АТР в мировых инвестиционных процессах и богатые природные ресурсы Дальнего Востока, сегодня иностранные инвесторы предпочитают более прибыльные сферы для вложения капитала - например, Китай или Вьетнам Во

1 «В 2006 г мировой объем иностранных инвестиций увеличился на 38%, достигнув 1,306 трлн долл »- <<FDI from Developing and Transition Economies Implications for Development» United Nations New York and Geneva, 2006 www unctad org

многом это определяется недостаточно благоприятным инвестиционным климатом в Дальневосточном регионе

Проблема иностранного инвестирования в экономику Дальнего Востока РФ вызывает повышенный интерес На данную тему выпущено достаточное количество публикаций, рассматривающих факторы, положительно или отрицательно влияющие на развитие инвестиционною процесса в регионе Однако в то же время недостаточное внимание уделяется вопросам разработки инструментария привлечения иностранного капитала в Дальневосточный регион РФ Все это обуславливает актуальность настоящего исследования

Предметом исследования является процесс становления и развития системы инвестиционных отношений в ДВФО

Объект исследования - субъекты ДВФО

Цель диссертационной работы состоит в разработке практических рекомендаций по совершенствованию инвестиционного климата в ДВФО и привлечению прямых иностранных инвестиций

Исходя из цели, в работе были поставлены следующие задачи

- исследовать инвестиционный процесс в регионах России и классифицировать регионы по степени благоприятное ги инвестиционного климата

-провести анализ динамики и структуры привлечения иностранных инвеыиций в российские регионы,

-определить основные факторы, влияющие на инвестиционную активность в регионах РФ,

-рассмотреть состояние и перспективы иностранного инвестирования в зарубежных странах в целом, и на примере КНР,

- исследовать возрастание роли АТР в мировой экономике на основе динамичного экономического роста ведущих стран региона Изучить экономический потенциал стран СВА особенности и тенденции их развития,

-рассмотреть состояние, характерные особенности и обосновать перспективы инвестиционного сотрудничества стран АТР и российского Дальнего Востока на современном этапе, раскрыть факторы, определяющие его содержание и динамику,

-проанализировать двустороннее инвестиционное сотрудничество между Дальним Востоком и отдельными странами СВА,

-исследовать основные механизмы и инструменты привлечения иностранных инвестиций и повышения эффективности инвестиционной политики на Дальнем Востоке РФ,

-разработать рекомендации по улучшению региональной инвестиционной политики для субъектов ДВФО

Теоретическую и методологическую базу исследования составили труды российских и зарубежных ученых по проблемам иностранного инвестирования, материалы периодической печати, законодательные, нормативные и программные документы РФ, посвященные вопросам привлечения иностранного капитала При написании диссертации были использованы материалы государственной статистики, информационные ресурсы, размешенные в сети Интернет, отчетные и программные материалы Межрегиональной ассоциации экономического взаимодействия Дальний Восток и Забайкалье, материалы сайта Института экономических исследований СевероВосточной Азии (ЕИЖА)

Степень разработанности проблемы. Проблемам привлечения иностранных инвестиции посвящены исследования многих отечественных и зарубежных ученых, таких как Бард В С . Богуславский М М , Валиулин X X , Вахрин П И Вознесенская Н Н, Воронова Т А , Воронцовский А В , Игошина Н В , Кокушкина И В , Лабин Н Г, Морозов В В , Портер М, Румянцева Е С , Фишер П , Цветкова Н Н , Шакирова Э Р и ДР

Изучению вопросов международного сотрудничества и внешнеэкономических связей Дальнего Востока со странами Северо-Восточной Азии, Азиатско-Тихоокеанского региона посвящены монографии и статьи Деваевой Е И , Ишаева В И , Левинталя А Б, Минакира П А, Шлык Н Л и др

В то же время проблема формирования инвестиционной политики в ДВФО, требует к себе повышенного внимания, и этим также обусловлена актуальность настоящего исследования

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что

1 Определены особенности и выделены основные этапы развития инвестиционного процесса в ДВФО

2 Предложены меры по улучшению правового регулирования иностранных инвестиций в субъектах РФ

3 Выделены особенности интеграции ДВФО в регион СБА (исследование проведено на основе SWOT анализа)

4 Сформулировано авторское определение региональной инвестиционной квоты

5 Предложены рекомендации по привлечению прямых иностранных инвестиций и формированию благоприятного инвестиционного климата в ДВФО

Практическая значимость Результаты, полученные в диссертационной работе, могут быть использованы в научной и преподавательской деятельности, территориальными правительствами и администрациями регионов ДВФО при разработке программ и концепций развития инвеешционно!о процесса на Дальнем Востоке

Апробация результатов работы. Материалы диссертации использованы в виде материалов Министерством финансов при разработке проектов социально -экономического развития Республики Саха (Якутия) и Межрегиональной ассоциацией экономического взаимодействия субъектов РФ «Дальний Восток и Забайкалье» при разработке Программы «Социально-экономического развития Дальнего Востока и Забайкалья на период до 2013 г »

Структура диссертации подчинена общей цели и задачам исследования Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы (209 наименований на русском и английском языках, в тч Интернет-ресурсы) и 38 приложений Общий объем диссертации - 224 страницы, в г ч 14 рисунков и 41 таблица

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во «Введении» обоснована актуальность гемы диссертации, сформулированы цель и задачи исследования, определена научная новизна исследования и практическая значимость полученных результатов и выводов

В первой главе «Роль иностранных инвестиции в развитии экономики регионов России» дана общая оценка инвестиционного климата в российских регионах, приведена характеристика нормативно-правового законодательства в области иностранных инвестиций на федеральном и региональном уровнях, а также исследована политика привлечения иностранного капитала КНР

На современном этапе развития мировой экономики практически не осталось стран, не вовлеченных в процессы международного инвестиционного сотрудничества Для принимающих стран прямые иностранные инвестиции, во-первых, становятся дополнительным источником новых технологий и практических навыков управления бизнес-процессом на предприятиях, во-вторых, ПИИ не ложатся бременем на государственный бюджет и на ею внешний долг

В первом параграфе «Инвестиции в экономике России» рассмотрено территориальное и отраслевое размещение иностранных капиталовложений в РФ Для России в настоящее время наиболее актуально увеличение доли ПИИ в общей структуре иностранных инвестиций, поскольку ПИИ способствуют повышению инвестиционной привлекательности региона, несут с собой новые технологии в области производства и управления и налоговые отчисления в региональный бюджет Таким образом, показатель ПИИ можно рассматривать как наиболее объективный индикатор состояния инвестиционного климата того или иного региона

Если проследить распределение прямых иностранных инвестиций по субъектам РФ, то видно, что показатели в них существенно различается Явное различие субъектов РФ в инвестиционной привлекательности, в первую очередь, связано с тем, что при переходе к рыночным реформам регулирующая роль государства значительно ослабла, сократились государственные инвестиции в региональное развитие, было отменено большинство региональных экономических и социальных компенсаторов В результате, регионы были вынуждены адаптироваться к рынку, исходя из своих конкурентных преимуществ и учитывая свои недооатки

Опираясь на методику оценки инвестиционной привлекательности российских регионов ежегодно выполняемой журналом «РА-Эксперт»2, все регионы РФ были условно разделены на три группы

- регионы с высоким или средним потенциалом и умеренным риском, относительно благоприятным инвестиционным климатом, с максимально деловой активностью, высокими темпами формирования новых экономических структур

2 «Распределение российских регионов по рейтингу инвестиционного климата в 2005 - 2006 гг» Ч http //www raexpert ru/

- регионы промежуточного типа, с пониженным или низким потенциалом и умеренным риском, для которых характерен менее благоприятный инвестиционный климат, невысокая деловая активность, средние темпы экономических преобразований,

- регионы с неблагоприятным инвестиционным климатом - высоким инвестиционным риском, крайне низкой деловой и инвестиционной активностью, незначительными темпами формирования новых экономических структур

Прямые иностранные инвестиции поступали в основном в два типа регионов Во-первых, в регионы с высоким уровнем развития Наибольшей популярностью у зарубежных инвесторов пользуются регионы с развитой торговой, транспортной и информационной инфраструктурой и высоким потребительским спросом, а также регионы, ориентированные на экспорт топливно-энергетических ресурсов Приоритетное внимание инвесторы уделяют степени развития банковской системы, наличию крупных страховых фирм и маркетинговых компаний

Существенным фактором привлекательное™ региона для капиталовложений служит структура его экономики, прежде всего отраслевая структура промышленности Инвесторы предпочитают вкладывать средства в благополучные отрасли, такие как добыча нефти и природного газа, черная цветная металлургия и другие отрасли, ориентированные на внешний рынок Этим объясняется привлекательность Сахалинской области, Татарстана, Ханты-Мансийского А О , Омской области и др

Во-вторых, можно выделить субъекты РФ с крупными экономическими центрами или высоким хозяйственным потенциалом, такие как Краснодарский край, Новосибирская, Самарская и Свердловская области

Практически не привлекают ПИИ регионы, отличающиеся низким уровнем экономического развития агропромышленные республики Северного Кавказа (Дагестан, Ингушетия, Северная Осетия и др) и национальные образования Сибири и Дальнего Востока (Эвенкийский АО, Агинский Бурятский АО, Гува, Еврейская А О и

др)

Таким образом, успех в привлечена ПИИ регионами на современном этапе, определяется следующими основными факторами, которые можно ранжировать по степени их важности

1 Факторы экономического потенциала (размер рынка, обеспеченность природными ресурсами, развитая транспортная инфраструктура)

2 Факторы рыночной среды (развитая коммерческая инфраструктура, высокая детовая активность)

3 Общие условия хозяйствования (развитые отрасли производственной

сферы)

4 Факторы социальной среды (уровень жизни населения, включая денежные

доходы)

5 Организационно-правовые факторы (качество правовой системы регионов, судебных институтов)

На современном этапе большая концентрация ПИИ в отдельных субъектах выступает как дополнительный фактор экономической дифференциации регионов и свидетельствует о том, что Россия rio-прежнему рассматривается зарубежными инвесторами как страна с достаточно высоким уровнем инвеешционных рисков

Инвестиционное законодательство является одной из важнейших составляющих инвестиционного климата, что предопределило подробное изучение правовых основ инвестиционной деятельности в работе Базисными законами в области инвестиционной деятельности являются Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации»№ 39-Ф3 от 04 03 1999 г с дополнениями и изменениями, Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» №160-ФЗ от 14 июля 1999 3 В результате исследования действующих нормативно-правовых актов, автором были выделены основные недостатки инвестиционного законодательства4

Изучение регионального инвестиционного законодательства показало, что в большинстве регионов оно направлено на стимулирование и поддержку иностранных инвестиций К самому распространенному способу повышения инвестиционной активности в субъектах РФ следует отнести налоговые льготы Чаще всего региональными органами власти предоставляются льготы по налогу на прибыль

3 Информационная система «Консультант плюс» /' www consultant ru

4 К основным недостаткам были отнесены нестабильность законодательства в отношении допуска на рынок и функционирования иностранных инвестиций, отсутствие реальных гарантий обеспечения прав собственности, сложность и длительность процедуры регистрации предприятий с иностранными инвестициями, слабое обеспечение механизма реализации федеральных и местных правовых актов, что обуславливает их декларативный характер В тексте региональных законов об иностранных инвестициях зачастую не указывается порядок предоставления и объемы прямой бюджетной поддержки Также негативно сказывается на эффективности регулирования инвестиционной деятельности большое котичество часто изменяющихся подзаконных актов

Для привлечения крупных инвесторов, льготирование неэффективно, поскольку льгота по налогу на прибыль ограничена 4 % Ставка налога, подлежащего зачислению в бюджеты субъекюв РФ, не может быть ниже 13,5% 5

В то же время, бюджет региона несет I клер и, в части сокращения налоговых поступлений, а индивидуальный характер решений по налоювым льготам приводит к развитию коррупции

Из-за дотационное! и субъектов ДВФО ограничиваются возможности предоставления льгот по налогу на имущество организаций, земельному налогу и пр В таких условиях регион не способен предоставить экономически крупные налоговые льготы инвесторам и другим субъектам хозяйствования

Несовершенное инвестиционное законодательство, является одним из основных факторов, провоцирующих рост коррумпированности и криминализации инвестиционной деятельности, что негативно сказывается на инвестиционном климате России

В последнем параграфе второй главы «Зарубежная практика привлечения иностранных инвестиций и возможности ее применения в российских условиях», показателен опыт КНР

Во-первых, в настоящее время, Китай является крупнейшим в мире экспортером высокотехнологачной продукции При сохранении нынешних темпов, только за счет торговли электронной продукцией, КНР обеспечит положи 1ельное сальдо в большем объеме, чем даег России весь ее совокупный товарный экспорт (нефти, газа, металлов и прочего)6 По ВВП с учетом паритета валют Китай на 2-м месте в мире (10,2 трлн долл в 2006 году)7 Высокие темпы экономического роста и вступление в 2001 г во Всемирную Торговую Организацию (ВТО) вывели КНР на первое место по привлечению ПИИ среди развивающихся стран На современном этапе Китай является самой привлекательной страной для осуществления ПИИ в мире Среди всех стран «БРИК» (Бразилия. Россия, Индия, Китай), самые сильные позиции с точки зрения дальнейших перспектив привлечения ПИИ также принадлежат Китаю

5 Федеральный закон от 03 Об 2006 № 75-ФЗ «О внесении изменений в часть вторую Налогового кодекса

Российской Федерации и статью I Федерального Закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» If wv-v, nkodex ru

1 Иванов С «Промышленная политика Китая очередное достижение» // Экономист №1,2006, стр 97 ' www wikipedia org

и

Во-вторых, эта страна характеризуется сходными с Россией географическими особенностями (большая протяженность территории, заметные природные различия между отдельными регионами страны) Для России опыт КНР интересен еще и тем, что под видом ПИИ в страну, в том числе и через Гонконг, возвращался капитал, покинувший КНР в годы рыночных реформ Похожая ситуация, связанная с выдвижением Кипра, как одной из страп-импортеров инвестиций, имеет место сегодня в РФ

В-третьих, в настоящее время активно развивается сотрудничество российского Дальнего Востока с Китаем Несмотря на невысокую долю китайских инвестиций, существует взаимный интерес к совместной реализации инвестиционных проектов во многих сферах Среди перспективных областей сотрудничества рассматриваются лесная, рыбная отрасли, импорт российского сжиженного газа, агрокомплекс, аэрокосмическая промышленность, судоремонт и т д

Привлечение больших инвестиций в Китай, стало возможным, благодаря внедрению, законодательства, привлекательною для иностранных инвесторов Опыт КНР доказывает эффективность создания особо льготного режима для иностранных инвесторов в приоритетных отраслях национального хозяйства Механизм привлечения иностранных инвестиций в Китай поучителен для РФ, прежде всего продуманностью приоритетов региональной политики и последовательностью их реализации Явным преимуществом китайской инвестиционной политики можно назвать разнообразие методов привлечения инвестиций (различные налоговые режимы, методы поощрения инвесторов, экспериментальные методы в рамках отдельных территорий)

Однако, несмотря на политику стимулирования ПИИ, основополагающим принципом КНР в регулировании иностранных инвестиций является приоритет и соблюдение государственных интересов

Во - второй главе «Дальневосточный федеральный округ как объект иностранного инвестирования■ современное состояние, тенденции и прогнозы развития инвестиционного процесса» дана характеристика социально-экономического положения ДВФО, рассмотрен исторический опыт использования иностранного капитала на Дальнем Востоке России, изучено территориальное размещение иностранных инвестиций в округе Также в этой главе исследованы и проанализированы проблемы интеграции ДВФО в экономическую систему стран СВА и приведены

практические рекомендации по совершенствованию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в Дальневосточный регион

Автор констатирует, что среди всех федеральных округов, Дальний Восток имеет особое геостратегическое значение для Российской Федерации Он обеспечивает военно-политическое и экономическое влияние России в АТР При этом развитие взаимовыгодного торювого, инвестиционного и научно-технического развития с эти регионом является одни из важнейших приоритетов внешнеэкономической политики РФ на ближайшую и долгосрочную перспективу А, учитывая процессы, акгивно происходящие в этом регионе, роль ДВФО в развитии страны многократно возрастает Таким образом, от ускоренного развития Дальневосточного региона зависш успешное развитие, конкурентоспособность и укрепление безопасности всей страны

Несмотря на то, что Дальний Восток обладает богатейшими запасами природных ресурсов, среди всех округов он характеризуйся самыми низкими темпами экономического развития Именно особенности экономико-географического положения ДВФО определяют многие негативные факторы, сильно тормозящие развитие его экономики

- Удаленное расположение региона предопределяет высокие затраты на транспортировку продукции и на электроэнергию При этом, занимая значительную часть территории Российской Федерации, Дальневосточный регион имеет слабо развитую транспортную сеть

- Производственные затраты в ДВФО превышают затраты на производство аналогичной продукции в других регионах России Для примера возьмем один из видов продукции производимой в одной из наиболее конкурентоспособных отраслей -нефтехимической В конце 2002 г отпускные цены на бензин самых распространенных трех марок на Комсомольском - на - Амуре нефтеперерабатывающем заводе превысили в среднем на 30% цены Московского нефтеперерабатывающего завода8 Поэтому ботее выгодно завозить сюда некоторые продукты из других районов страны

- Большинство месторождений полезных ископаемых удалено от освоенных районов, что затрудняет и увеличивает стоимость их разработки

! Галичанин ЕН «Нормативно-правовое обеспечение конкурентоспособности экономики Дальнего Востока» // Труды Дальневосточной народной академии наук, Вып 2 -Хабаровск ДВ РАН, 2005, стр 6

- Наиболее актуальной для ДВФО является пробтема снижения численности населения Снижение уровня жизни при переходе к рынку, общая обстановка нестабильности, негативно сказались на демографической ситуации в регионе За период с 1991 по 2005 гг численность постоянного населения Дальнего Востока уменьшилась на 18 3 % 9

Изучение социально-экономического положения Дальнего Востока позволило авюру выделить основные факторы, определяющие его инвестиционную привлекательность (см таблицу 1)

Таблица 1

Основные факторы, характеризующие инвестиционный климат ДВФО

1 Группы факторов инвестиционного климата Факторы, позитивно влияющие на инвестиционный климат Факторы, негативно влияющие на инвестиционный климат

Экономический потенциал высокая обеспеченность природными ресурсами наличие значительных запасов минерального сырья и энергетических ресурсов близость к динамично развивающимся рынкам сбыта (страны СВ А) - регион находится в сложных природно-климатических условиях, которые значительно повышают стоимость проживание населения и себестоимость производимой продукции ~ высокий уровень миграции населения Недостаток трудовых ресурсов неразвитая транспортная инфраструктура.

Общие условия | хозяйствования - Развиты отрасли экспортной специализации ТЭК (производство нефтепродуктов и добыча нефти), цветная металлургия (добыча золота, платины и алмазов) лесной комплекс (производство круглого леса и пиломатериалов), рыбная промышленность - у большинства предприятий не хватает денежных средств для поддержания производственных мощностей и модернизации производства - большинство показателей 2006-го г, характеризующих динамику развития экономики ДВФО ниже, чем в среднем по России

Рыночная среда - развитые внешнеэкономические связи со правами СВА и США, - в целом округ находится на Зм месте по привлечению иностранных инвестиций - финансовые институты слаборазвиты, - низкий уровень межрегиональной кооперации.

1 Социальная и социокультурная среда - в большинстве регионов уровень денежных доходов выше среднероссийского неемкий потребительский рынок

1 Организационно-правовые практически во всех регионах имеется инвестиционное законодательство высокий уровень бюрократизма, в большинстве субъектов не проводится имиджевая политика |

На основе ретроспективного анализа в параграфе «История развития инвестиционного процесса в Дальневосточном федеральном округе» автором были

5 «Дружба замедленного действия»// Российская газета №4156 от 29 августа 2006 г

выделены основные этапы развития инвестиционного процесса на Дальнем Востоке России в XIX - XXI вв (см таблицу 2)

Таблица 2

Этапы развития процесса иностранного инвестирования на Дальнем Востоке

Этапы Отрасли инвестирования Основные характеристики инвестиционного климата основные страны -инвесторы основные регионы -реципиенты

50 егг \9ь -20-е гг 20 в добыча золота и горные работы 10-1етняя налоговая льгота, частная собственное! ь на землю Япония, США Приморская, Амурская области, Камчатка

1920- 1990 гг добыча золота и горные рабо1 ы нефть льготы и гарантии сохранности имущества Япония США Приморская, Амурская области

до 1990-х гг лесные и рыбные ресурсы услуги и торговля компенсационные соглашения Япония Хабаровский край Сахалинская область, Южная Якутия

1990-1995 гг лесные и рыбчые ресурсы топливная, горнодобы ваю тая промышленность налоговые лы оты, либерализация внешнеэкономических и валютных операций, плаьы по создания свободных экономических зон, облегчение доступа к природным ресурсам Япония США Республика Корея РС (Я), Приморский край,

1995-1998 гг -топливная, горнодобывающая промышленность -лесные и рыбные ресурсы нестабильность общероссийской политики, кризис 1998г, проблема неплатежей за отгруженную продукцию, высокая себестоимость продукции незащищенность иностранных инвестиций Япония, США, Республика Корея Хабаровский, Приморский края, Магадан« ая область

1999 г -топливная, -горнодобывающая промышленное! ь конкуренция со стороны российского капитала, несовершенство системы защиты собст венное ги иностранных инвесторов США Сахалинская область, РС (Я)

2000-2005 гг топливная гор нодобывшошая промы тленность отсутствие эффективно действующей системы гарантий для инвесторов» защиты и страхования иностранного капитала Европейские страны (Нидерланды, Багамские острова, Люксембург) Сахалинская область, РС (Я)

Р'ще в 18^0-1860 п основной источник освоения удаленных территорий Дальнего Востока Российская империя искала не только в расширении внешней торговли (так, была разрешена беспошлинная торговля иностранными товарами - «порто-франко»), но и в сотрудничестве с иностранными предпринимателями

Иностранный капитал в основном привлекался российским правительством в добывающие отрасли Дальнего Востока Российской империи (добычу золота и горные работы, I еологоразведку) Важной составляющей деятельности иностраним о капитала в промышленности региона было применение иностранной техники и технологии, чему

способствовал беспошлинный ввоз иностранных машин и оборудования Иностранная техника широко применялась в горной промышленности, в рыбной промышленности, морском, речном и железнодорожном транспорте Предприятиям с иностранными инвестициями предоставлялись значительные льготы

В целом заграничные инвестиции в горной промышленности Дальневосточного края составляли до 11% в 1914 г, а в предприятиях обрабатывающей промышленности -8-10%

В торговом обороте Приморья в 1912-1913 н иностранный капитал составлял 66%, а русским - лишь 33,3%'° В среднем по Дальневосточному краю 45% всех лиц, занятых в частной промышленности, работали на иностранных предприятиях "

В 20-е гг 20 века на Дальнем Востоке получили развитие концессии на разработку рудных и золотых месторождений американскими и английскими предпринимателями, а лесных и рыбных ресурсов японскими Но уже к концу 20-х гг 20-го века советское государство отказалось от применения концессий, оставив только японские на Сахалине

В конце 60-х гг прошлого века на Дальнем Востоке страны, сгапа активно использоваться компенсационная форма сотрудничества За период 1968 - 1985 гг было заключено девять Генеральных компенсационных соглашений с Японией, пять из которых касались развития лесной отрасли региона 12

В начале 90-х гг. либерализация внешнеэкономических и валютных операций, планы по созданию свободных экономических зон стимулировали рост числа предприятий с иностранными инвестициями на 1ерритории Дальнего Востока В основном это были предприятия, занимающиеся экспортом природных ресурсов, поскольку советское законодательство предоставляло им существенные налоговые 1ыоты «В итоге, если в 1989г доля дальневосточных совместных предприятий в общем экспорте предприятий с иностранными инвестициями в Российской Федерации составляла 13%, то в 1992 г она возросла до 25%»13

10 Леонтьев Р Г «Инвестиционные процессы и желелюдорожное строительство российский опыт региональные перспективы, оценка эффективности» - Хабаровск ДВГУЛС, 2004, стр 236

" Хомченко Д И «Привлечение инвестиций на основе концессии» // Рынок ценных бумаг№8, 1999 стр 36

12 Дсваева Е И «Экономическое сотрудничество в СГЗА регионатьные аспекты» - Владивосток ДВО РАН 2004, стр 105

13 Минакир П Л «Экономика регионов Дальний Восток» - М Экономика, 2006, стр 644

Отношение иностранных предпринимателей к Природным ресурсам часто носило эксплуатационный характер, но даже несмотря на это, инвестиционное сотрудничество на Дальнем Востоке оказало определенный положительный эффект на экономику ДВФО

Финансовые ресурсы направлялись преимущественно на развитие добывающих и сырьевых отраслей Позитивным результатом для региона стало освоение ряда месторождений полезных ископаемых (природного газа в Якутии, южно-якутских месторождений каменного угля, разведка и освоение месторождений нефти и газа на сахалинском шельфе и др), а также создание новых промышленных объектов, строительство транспортной инфраструктуры, расширение экспортного потенциала и внешней торговли региона

С помощью иностранных акционеров, был построен Амурский цементный завод, Амурская железная дорога, горно-обогатительная фабрика в Ыерюнгри, Ванинский завод по производству технологической щепы, Колпинский завод по производству пиломатериалов, Дальнереченский завод по производству древесностружечных плит и др

В третьем параграфе «Территориальное размещение иностранных инвестиций в Дальневосточном регионе России на современном этапе» рассмотрена отраслевая и территориальная структура иностранных инвестиций в ДВФО

Иностранные инвестиции по субъектам ДВФО распределены крайне неравномерно14 Успех того или иного субъекта ДВФО в привлечении иностранных инвестиций, напрямую зависит от наличия на его территории природных ресурсов

В настоящее время Сахалинская область, благодаря разработке шельфовых месторождений, является одним из центров инвестиционной активности иностранных предпринимателей не только в ДВФО, но и в целом по Российской Федерации

С началом реализации шельфовых проектов на Сахалине, крупномасштабных проеюов по переработке леса в Хабаровском крае, резко изменилась географическая структура стран-инвесторов на Дальнем Востоке РФ Так к 2000 г сокращается импорт иностранных инвестиций из традиционных для Дальнего Востока стран АТР (Японии, США, Республики Корея, КНР)

Начиная с 2000 г крупными инвесторами в экономику региона становятся

иМинакирПА ««Экономика регионов Дальний Восток» - М Экономика 2006, стр 646

- Франция - 95% инвестиций в цветную металлургию Якутии,

- Нидерланды - 56 млн долл в Сахалинскую область,

- Канада-17 млн долл в Хабаровский край,

- Словакия-13,6 млн долл в экономику Камчатской области 15 Современная специализация ДВФО отличается от его специализации в XX веке

Постепенно традиционная энергодефицитность региона меняется на энергоизбыточность Дальневосточный регион превращается п крупного aiccnopiepa углеводородов, электроэнергии и угля в страны СВА

В параграфе «Перспективы развития инвестиционного процесса на Дальнем Востоке России с учетом интеграционных процессов в Северо-Восточной Азии» использован SWOT анализ для оценки положительных и отрицательных сторон, а также прогнозирования предполагаемых возможностей или угроз в процессе интеграции Дальнего Востока в регион СВА (см таблицу 3)

Таблица 3

S (СИЛЬНЫЕ СТОРОНЫ) W (СЛАБЫЕ СТОРОНЫ)

1 экономико-географическое поиоженге региона Уникальное географическое положение региона Практически все субъекты ДВФО имеют выход к морям и Тихому океану (Амурская область и Еврейская автономная область имеют такой выход через Амур) Большая часть субъектов граничат с крупнейшими развитыми и развивающимися странами АТР — Китаем, США, Японией, КНДР, а через Японское, Охотское и Берингово моря и Тихий океан — с Канадой, Республикой Корея, Вьетнамом, Малайзией и другими странами АТР 2 Большой природно-ресурсный потенциал 1 Внешние_факторь1 - несопоставимость правовой основы экономических взаимоотношений между Россией и рядом стран АТР в вопросах инвестиционно! о сотрудничества - недобросовестная конкуренция со стороны АТР в сфере посреднической торговли, оказания транспортных, страховых и других услуг По отношению к Россчи ряд стран АТР продолжает применять количественные ограничения и демпинговые wepu, блокируя доступ России к мировым рынкам капитала - традиционные факторы нестабильности российско-японский территориальный вопрос, процесс объединения Северной и Южной Кореи, нестабильная внешняя политика КНДР, сложные отношения между руководством Китая и Тайваня 2 Внутренние факторы

Дальнего Востока России, который создает основу для развития экспортных производств, ориентированных на рынки АТР 3 Участие Дальнего Востока в межюсударственных инте|рациоиных - незавершенность разработки комплексных программ стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в субъектах Федерации, - недостаточное законодательное обеспечение привлечения иностранных инвестиций, - уравнительный подход к налогообложению предприятий горнорудного и нефтегазового комплексов, что делает разработку и эксплуатацию многих месторождений экономически невыгодными, - слабая развитость в регионе сферы банковских и страховых услу!, а

структурах Районы российского Дальнего Востока все активнее включаются в меж> осударствениые интеграционные структуры А1ЭС, организации СВА, Япоиоморского peí иона, ряда Тихоокеанских комиссий и т д Такие

15 Ким О Ч «Динамика иностранных инвестиций на Российском Дальнем Востоке» И «Экономический потенциал Дальнего Востока как основа интеграции региона в систему мирохозяйственных связей Сборник материалов региональной научно-практической конференции 15-16 ноября 2001 га - Хабаровск ХГАЭП2001 стр 133

контактные функции в перспективе будут играть все большую роль в социально-экономическом развитии региона, усиливая интеграционные процессы также аудита, - недостаточное развитие производственной кооперации и специализации производства, - пассивное отношение в регионах к возможности привлечения иностранных инвесторов, боязнь допустить их к управлению предприятиями, вызванный в основном этим интерес к привлечению не прямых и портфельных инвестиций, а кредитных инвестиционных ресурсов из-за рубежа, - слабая обеспеченность региона кадрами высокопрофессиональных специалистов, способных подготовить предпроектную документацию на уровне требований международных стандартов - крайне низкий уровень инвестиций в науку, что тормозит развитие новых технологий и препятствует созданию нормальной экономической базы - отсутствие целенаправленной инвестиционной политики и неопредечснность роли и участия государства в реализации инвестиционных проектов по созданию инфраструктуры и освоению месторождений полезных ископаемых, длительность рассмотрения вопросов лицензирования участков недр, особенно по мелким и средним месторождениям,

О (ВОЗМОЖНОСТИ) Т (УГРОЗЫ)

| 1 Развитие таких капиталоемких отраслей, как энергетика, транспортное строительство, освоение природных ресурсов 2 интеграционные тенденции в инфраструктуре, формирование общих для 1 неэффективное использование природных ресурсов 2 сужение рынка покупателей продукции ДВФО до стран СВА и зависимость внешней торговли от этих стран 3 закрепление моносырьевой специализации 4 экспансия импортных товаров

двух н более стран звеньев инфраструктуры 3 сотрудничество в энергетической сфере 5 рост численности нелегальных мигрантов в ДВФО 6 ухудшение экологической ситуации в ДВФО

........ 7 сложность формирования положительных

экономических и политических эффектов от интеграции

Составлено автором на основе анализа российских обзоров и исследовательских работ

Для ускорения включения ДВФО в международные инвестиционные отношения в Азиатско-Тихоокеанском регионе, равноправного участия в интеграционных процессах в СВА необходимо продвигать сотрудничество в приоритетных для Дальнего Востока отраслях и учитывать возникающие угрозы Без активной политики субъектов ДВФО, направленной на расширение экономического и инвестиционного сотрудничества со странами СВА, Россия может остаться на периферии интеграционных процессов происходящих в этом регионе

Администрация каждого субъекта ДВФО имеет свой перечень подготовленных инвестиционных проектов в приоритетных отраслях И по каждому субъекту можно подсчитать минимальное суммарное количество инвестиционных ресурсов необходимых для их осуществления Для удобства сравнения инвестиционных потребностей субъектов внутри Дальневосточного округа, было предложено определение региональной инвестиционной квоты, характеризующее объем

инвестиционных ресурсов, необходимых для реализации подготовленных в регионе инвестиционных проектов в приоритетных отраслях имеющих определяющее значение для развития его экономики'6

В параграфе «Рекомендации по совершенствованию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в российский Дальневосточный регион» автором предпринята попытка, выявить наиболее значимые направления улучшения инвестиционного климата региона, предложены рекомендации по совершенствованию механизма привлечения прямых иностранных инвестиций в Дальневосточный регион РФ

Настоятельная необходимость повышения производственного и экспортного по1енциала, создания конкурентоспособной транспортной инфрасфуктуры, развития приграничного сотрудничества, ставит перед Дальним Востоком задачу эффективного использования привлекательного геополитического почожения и ресурсного потенциала в активно развивающемся Азиатско-Тихоокеанском регионе

Между тем, отношение государства к экономике Дальнего Востока до недавнего времени было неопределенным Потребность в инвестициях, современных технологиях и рабочей силе существовала всегда, и всегда ее старались удовлетворить за счет государственных программ, дотации, жилищных субсидий и т д Федеральные целевые программы, как правило, предусматривали разработку и реализацию крупных региональных проектов, и их плановое бюджетное обеспечение

Одной из основных причин неэффективности реализации программ развития Дальневосточного округа, явилось их недостаточное финансовое обеспечение, что говорит о невозможности развития региона только на средства федерального бюджета Из-за недостаточного финансирования не оправдались ожидания от федеральных целевых программ «Социально-экономическое развитие Дальнего Востока и Забайкалья на 1996-2005 гг», «Социально-экономическое развитие Курильских островов Сахалинской области (1994 - 2005 гг», «Экономическое и социальное развитие коренных и малочисленных народов Севера»)

Согласно программам экономического развития Дальнего Востока большая часть финансирования должна покрываться за счег частных инвестиций, в том числе

" «Квота • доля, часть, норма чего-либо допускаемого» - Советский энциклопедический словарь - М Советская энциклопедия, 1981,стр 572

иностранных На мировых рынках инвестиций дальневосточникам придется конкурировать с другими развивающимися экономиками, поэтому для достижения успеха необходимо акцентировать внимание федерального центра на решении проблем Дальнего Востока, иметь четкую инвестиционную стратегию, создать необходимую правовую, финансовую, социально-бытовую инфраструктуру

Задача создания на территории Дальневосточного округа России благоприятных условий для привлечения как отечественных, так и зарубежных инвестиций, требует определенных действий, как на федеральном, так и на региональном уровнях В обобщенном виде основные направления таких действий на федеральном уровне заключаются в следующем

Усиление участия федерального центра в решении проблем ДВФО (финансирование развития гранспортной инфраструктуры, субсидирование высоких транспортных и энергетических тарифов и т д)

- Активизация внешнеэкономической политики России в АТР, использование саммита АТЭС для реализации инвестиционных проектов, решения проблем браконьерства и незаконной миграции

- Расширение финансовой поддержки из федерального бюджета и стимулирование инвестиций в наименее развитые субъекты ДВФО Недостатком принятых программ экономического развития Дальнего Востока, на наш взгляд является, то, что основное внимание уделено более развитым регионам В дальнейшем такая политика может привести к еще большей дифференциации субъектов ДВФО по социально-экономическому положению, усилению оттока населения

- Расширение полномочий субъектов в области налоговой и имущее геенной политики Это оказало бы положительное влияние на активизацию инвестиционной деятельности в регионах, т к современное федеральное законодательство ограничивает возможности использования субъектами многих экономических и административных инструментов по поддержке и регулированию инвестиционной деятельности

С нашей точки зрения первоочередное внимание следует уделять не столько задачам наращивания инвестиций в добычу и транспортировку нефти и газа, сколько вопросам использования как отечественных, так и иностранных капиталовложений для развития рыбохозяйственного и лесного комплексов Уже давно говорится о необходимости перехода от производства круглого леса к глубокой переработке

древесины на Дальнем Востоке, созданию рыбоперерабатывающих заводов, чю позволило бы значительно диверсифицировать структуру экспорта ДВФО, повысить эффективность лесного сектора, создать дополнительные рабочие места Одновременно решилась бы проблема полного использования лесных ресурсов и получения с каждой единицы сырья большего количества продукции

Но решение этих задач тормозят неопределенность роли государства в реализации стратегически важных проектов для лесной и рыбной промышленности (особенно в борьбе с контрабандой рыбы и леса), неразвитость транспортной инфраструктуры Расчетная доля незаконных песозаготовок в Сибири и на Дальнем Востоке России составляет от 15 до 70 % в зависимости от используемых методов опредетения и оценки 17 А незаконный вылов уже привел к значительному сокращению популяций наиболее ценных объектов промысла

Потери России от такого отношения к лесному комплексу ДВФО можно оценить на примере китайских северных провинций В то время как российские приграничные города переживают экономический кризис, закрытие производств и отток рабочей силы в центральные регионы, приграничные города на китайской территории строят заводы по переработке дальневосточных лесных ресурсов и последующего их экспорта за рубеж

Приграничное сотрудничество стало основным фактором процветания экономики г Суйфэньхэ, превратив его из города с населением не более 10 тыс чел, в главный центр приграничной российско-китайской торговли

Именно на федеральном уровне должны решаться вопросы совершенствования законодательства в сфере лесопользования, укрепления границ и по!раничных переходов и создания условий для развития лесной и рыбной промышленности

Одной важнейших причин нелегального лова и экспорта рыбы является несовершенство Таможенного Кодекса РФ Согласно Кодексу, 200 мильная экономическая зона РФ не входит в таможенную территорию РФ и должна контролироваться пограничниками, те Федеральной Службой Безопасности Гаким образом, морские ресурсы, выловленные российскими судами, вывозятся через пофаничные пункты и продаются в открытом море или в иностранных портах

17 Российско-китайское взаимодействие по поддержке летального лесопользования в России и Китае// www wwf ru/about/what_we_do/forests/illegal/china/

В настоящее время поддержка рыбной и лесной отраслей Дальнего Востока правительством обозначена в рамках таких программ как «Экономическое и социальное развитие Дальнего Востока и Забайкалья на 1996-2005 и до 2010 года», Программа «Социально-экономическое развитие Курильских островов (Сахалинская область) на 2007-2015 годы»

Одним из основных направлений, требующих государственного участия, по мнению автора, является необходимость создания предприятии по производству оборудования для добывающей и обрабатывающей промышленности Рели посмотреть на структуру внешней торговли Дальнего Востока, то видно, что с начала 1990-х и возрастает доля экспорта сырья, металлов и необработанной древесины, с другой стороны, неизменно растет объем ввозимых машин и оборудования, прежде всего, используемых в добывающих отраслях

Не меньшее значение, чем усилия федеральных органов для реализации инвестиционных проектов имеет эффективная инвестиционная политика на уровне региональных администраций

Для повышения инвестиционной активности в регионе и создания благоприятного инвестиционного климата автором предложены следующие меры 1 Скоординировать усилия по улучшению инвестиционного климата на межрегиональном уровне, что позволит существенно улучшить качество управления инвестиционным процессом, создать благоприятный инвестиционный климат на Дальнем Востоке России, и стимулировать инвестиции в развитие малых и средних предприятий, обеспечив гарантии сохранности, своевременного возврата и эффективного использования капиталовложений

Для осуществления скоординированных действии субъектов ДВФО по совершенствованию инвестиционного климата и более эффективного продвижения имиджа Дальнего Востока России за рубежом возможным представляется создание Дальневосточного агентства по привлечению инвестиций Основными функциями такого агентства должны стать

- создание благоприятного имиджа региона,

- предоставление информации о существующих в округе инвестиционных проектах, налаживание контактов с иностранными инвесторами, организация встреч потенциальных инвесторов с представителями бизнеса,

- содействие и поддержка потенциальных и уже работающих в округе инвесторов

Важной задачей является формирование в рамках такого агентства регионального банка инвестиционных проектов, качество подготовки которых должно отвечай, требованиям международного менеджмента

2 Доработать инвестиционную законодательную базу в субъектах Дальнего Востока Некоторые ре1иональные законы ДВФО вступают в противоречие с федеральным законодательством, что оборачивается как против субъектов Федерации, так и против самих инвесторов Многие из них носят преимущественно декларативный характер из-за отсутствия четких принципов и механизмов их реализации

3 В системе региональных преференций перейти к более широкому использованию нефинансовых инструментов инвестиционной политики, таких как, совершенствование системы государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности, предоставление гарантий сохранности иностранного капитала, упрощение доступа к земле и помещениям

В условиях ограниченной возможности использования налоговых стимулов, рациональным представляется более интенсивное применение не фискальных мер поддержки инвесторов (субсидирования процентной ставки по кредитам, льготы, связанные с арендой недвижимое! и и пользованием землей)

4 Рациональным для стимулирования притока иностранных инвестиций, по мнению автора, является использование механизмов частно-государственного партнерства и свободных экономических зон (СЭЗ) Пока использование СЭЗ не принесло ожидаемых результатов на Дальнем Востоке Причины низкой результативности такой формы привлечения инвестиций, например в СЭЗ «Находка», сводились к отсутствию стабильной правовой основы создания и деятельности СЭЗ, а также низким уровнем ее управления На современном этапе заслуживают внимания предложения о создании зон экспортного производства в районах, прилегающих к российско-китайской границе

В «Заключении» представлены основные выводы и предложения, вытекающие из темы исследования

По теме диссертационного исследования опубликованы следующие работы.

1 Потапова Е Ю «Российский Дальний Восток и страны Северо-Восточной Азии перспективы инвестиционного сотрудничества», Наука и образование №3, Научный и

общественно-политический журнал - Якутск, 2007, стр 21-26 - 0,45 пл (статья принята к печати 25 декабря 2006 г )

2 Потапова ЕЮ «Привлечение прямых иностранных инвестиций в регионы Российской Федерации (на примере Дальневосточного федерального округа)», Известия Российского государственного педагогического университета им А И Герцена №14(37) Аспирантские тетради Научный журнал - СПб , 2007, стр 151-156 - 0.4 пл

3 Потапова Б Ю «Роль прямых иностранных инвесгиций в сценарии экономического развития Дальневосточного федерального округа» // Россииский экономический интернет - журнал (Электронный ресурс) Интернет-журнал АТиСО / Акад труда и социал отношений — Электрон жури — M АТиСО, 2002, — № гос регистрации 0420600008 - Режим доступа http //www e-rej ru/Articles/2006/Potapova pdf, свободный — Загл с экрана - 0,5 пл

4 Потапова Е Ю «Стратегия использования инвестиционного потенциала Дальневосточного федерального округа» - Материалы 2-й Всероссийской научной конференции молодых ученых и студентов «Реформы в России Проблемы управления» - 2004, 0,3 п л

Подписано в печать 16 01 2008 Формат 60x84/16 Печать ризографическая Заказ № 825 Объем 1,4 п л Тираж 100 экз

Издательский центр экономического факультета СПбГУ 193123, Санкт-Петербург ул Чайковского, д 62