Разработка концептуальных основ управления стратегическим портфелем контрактов промышленного предприятия тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Разработка концептуальных основ управления стратегическим портфелем контрактов промышленного предприятия"



На правах рукописи

005045408

КАТКОВ ВЛАДИМИР ВЛАДИМИРОВИЧ

РАЗРАБОТКА КОНЦЕПТУАЛЬНЫХ ОСНОВ УПРАВЛЕНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИМ ПОРТФЕЛЕМ КОНТРАКТОВ ПРОМЫШЛЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами - промышленность)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

-7 ию:і ¿012

Санкт-Петербург - 2012

005045408

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный политехнический университет» на кафедре «Национальная экономика». НАУЧНЫЙ Заслуженный деятель науки РФ,

РУКОВОДИТЕЛЬ: доктор экономических наук, профессор Градов Александр Павлович Доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры «Экономика и менеджмент в машиностроении» СПбГПУ,

Козлов Александр Владимирович

Кандидат экономических наук, доцент, финансовый директор ГК «ИСТА», Старовойтова Марина Ивановна Федеральное государственное бюджетное учреждение науки «Центральный экономико-математический институт РАН».

Защита состоится «21» июня 2012 г. в «14» часов на заседании диссертационного совета Д 212.229.23 ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный политехнический университет» по адресу: 195251, г. Санкт-Петербург, ул. Политехническая, 29, III учебный корпус, ауд. 506

С диссертацией можно ознакомиться в фундаментальной библиотеке ФГБОУ ВПО «СПбГПУ».

Автореферат диссертации доступен на официальном сайте СПбГПУ (http://www.spbstu.ru/) и Министерства образования и науки РФ. Автореферат разослан «(I Л, 2012 г. Ученый секретарь

диссертационного совета Д 212.229.23

доктор экономических наук, профессор Сулоева С.Б.

ОФИЦИАЛЬНЫЕ ОППОНЕНТЫ:

ВЕДУЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ:

Актуальность темы исследования. Обобщение отечественных и зарубежных исследований проблемы управления стратегическим портфелем контрактов, то есть контрактов, отражающих спрос стратегических зон хозяйствования, обслуживаемых предприятием, показало, что в большинстве научных трудов, посвященных решению этой проблемы, не учитывается ряд важнейших факторов, влияющих на выбор предпочтительной совокупности стратегических зон хозяйствования (СЗХ). В трудах отечественных и зарубежных авторов конца XX века (Ансофф И., Градов А.П., Качалов P.M., Клейнер Г.Б.) рассматриваются некоторые основополагающие принципы формирования стратегического портфеля контрактов. Однако в этих принципах не отражены особенности паттернов конкретных предприятий, их позиционирование во внешней и внутренней среде. Не исследованы особенности условий деятельности предприятий в разных фазах экономического цикла (рецессии и подъема). В диссертации предпринята попытка исследования влияния этих факторов на управление портфелем контрактов , что характеризует актуальность темы диссертации.

Целью диссертации является разработка принципов и методических основ выбора предпочтительного стратегического портфеля контрактов, отражающего особенности взаимоотношений экономических агентов и внешней среды в условиях разных фаз экономического цикла. В соответствии с данной целью в диссертационном исследовании были поставлены и решены следующие задами:

1. Выявление факторов, влияющих на формирование стратегического портфеля контрактов;

2. Разработка системы паттернов взаимоотношений простой (предприятие, фирма) или сложной (концерн) экономической единицы с внутренней и внешней средой;

3. Разработка матрицы условий функционирования предприятия для определения возможных вариантов стратегического портфеля контрактов;

4. Разработка критериев оценки качества и эффективности работы менеджмента по управлению стратегическим портфелем контрактов и рекомендаций лицам, принимающим решения по использованию результатов этой оценки;

5. Разработка методических рекомендаций по выбору предпочтительного стратегического портфеля контрактов, включающих алгоритм и реализующего его программного обеспечения;

6. Апробация программного обеспечения по выбору стратегического портфеля контрактов и анализ полученных результатов.

Предметом исследования является концептуальный подход к выбору стратегического портфеля контрактов.

Объектом исследования являются промышленные предприятия Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Теоретической и методологической базой исследования послужили труды отечественных и зарубежных авторов по цикличности развития экономики, институциональной и эволюционной теории экономического развития, по проблемам стратегического управлення предприятием, теоретические положения системного подхода.

Научные результаты исследования и их новизна.

1. Разработана методология анализа и выбора предпочтительного стратегического портфеля контрактов предприятия, отличающаяся от известных принципов решения этой задачи, изложенных в зарубежной и отечественной и литературе (И. Ансофф, Г.Минцберг, А. Градов и др.);

2. Предложено понятие паттерна предприятия как характеристики его позиционирования во внешней и внутренней среде

3. Разработаны принципы управления стратегическим портфелем контрактов в разных фазах экономического цикла;

4. Предложена матрица оценки предпочтительности заключаемых контрактов, в зависимости от типа позиционирования, этапа жизненного цикла предприятия, фазы экономического цикла развития экономики

5. Разработан алгоритм управления стратегическим портфелем контрактов, учитывающий все названные в п. 4 факторы;

6. Предложен методологический подход к определению эффективности варианта стратегического портфеля контрактов с учетом риска, реализованный в разработанной компьютерной программе.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования. На основе результатов исследования, предложенных в диссертации, разработаны методические рекомендации для лиц, принимающих решения по формированию стратегических портфелей контрактов. В состав этих рекомендаций включена разработанная диссертантом компьютерная программа, позволяющая анализировать параметры потенциальных портфелей контрактов предпочтительных для данного предприятия в конкретных условиях функционирования.

Степень достоверности результатов исследования. Достоверность результатов исследования подтверждается обработкой и использованием массива статистической информации, связанной с формированием стратегического портфеля контрактов на промышленных предприятиях Санкт-Петербурга и Ленинградской области за период 2005-2011 г.г.

Апробация результатов исследования. Положения теоретической части диссертационной работы доложены на Всероссийском симпозиуме «Стратегия управления предприятиями» в ЦЭМИ РАН, международной научно-производственной конференции ЭКОПРОМ, а также представлены автором на семи всероссийских, региональных и межвузовских научно-практических конференциях в Санкт-Петербурге и Москве. Положения практических рекомендаций легли в основу стратегического планирования на двух промышленных предприятиях г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 10 научных работ, объемом 5,13 п.л.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, списка литературы и приложений.

Основные положения и результаты диссертационного исследования.

1. Разработка системы паттернов позиционирования предприятия во внешней и внутренней среде.

Развивая идеи Клейнера Г.Б. (Клейнер Г. Б., 2008, с.278 - 280) о типизации взаимоотношений между предприятием как динамической (функционирующей и эволюционирующей) системой и ее динамическим окружением, в диссертации разработаны 32 варианта паттернов предприятия, характеризующие его позиционирование. Построен соответствующий морфологический ящик (рис.1).

2. Анализ влияния позиционирования предприятия на выбор потенциального стратегического портфеля контрактов (в дальнейшем -портфеля) на разных этапах жизненного цикла предприятия и в разных фазах экономического цикла.

Для характеристики типа позиционирования предприятия в диссертации предложены полученные с помощью морфологического ящика цепочки параметров паттернов предприятия; определен характер влияния каждой цепочки на выбор стратегического портфеля, предлагаемых СЗХ, обслуживаемых предприятием. Выбор предпочтительного портфеля осуществляется с учетом отношения чистого денежного потока к трансакционным издержкам, связанным с формированием стратегического портфеля, и риска.

3. Разработка принципов формирования вариантов потенциального стратегического портфеля с учетом характера познцноиирования предприятия включает:

3.1 Определение параметров структуры стратегического портфеля в зависимости от этапа жизненного цикла предприятия, (табл. 1).

3.2 Определение параметров структуры стратегического портфеля в зависимости от фазы экономического цикла национальной экономики. (табл. 2)

3.3 Построение матрицы условий функционирования предприятия

В связи с возможным возникновением множества вариантов цепочек позиционирования, а также нескольких этапов жизненного цикла предприятия и фаз экономического цикла национальной экономики, возникла необходимость графического построения матрицы условий функционирования предприятия (рис. 2).

Так, например, 1/1.1 означает влияние цепочки РЛЯТ-(ЗЕТ-Р:Е-1М\МКЯ в фазе рецессии на этапе жизненного цикла «Зарождение», а Ш/2.2 означает влияние цепочки НОЬ-СОМ-РЯО-КСЖ-Пт в фазе подъема на этапе жизненного цикла «Стагнация».

1. По тесноте связей в различных аспектах деятельности предприятия

2. По стабильности стратегического портфеля контрактов

3. По степени реагирования к агрессивности инноваций

4. По желанию изменения миссии предприятия

5. По осознанности принятия решений

Холизм (НО/.)

Гомеостаз (GOM)

Реактивность (RE)

Коиституционализ м (KON)

Рациональность (RR)

Партикуляризм (PART)

Гетеростаз СЕТ')

Проактивность (РПО)

Инвайронмептализ м (INV)

Иррациональность (IRR)

Рис.1 «Морфологический ящик построения взаимоотношения с внешней

средой фирмы»

Таблица 1: «Определение параметров структуры стратегического портфеля в

зависимости от этапа жизненного цикла предприятия»

Этап жизненного цикла Параметры потенциального стратегического портфеля контрактов

Зарождение 1. Заключение контрактов, соответствующих миссии предприятия; 2. Активное влияние ГСВ на формирование портфеля контрактов; 3. Ограничение количества контрактов.

Рост 1. Заключение контрактов с новыми для предприятия СЗХ; 2. Рост количества контрактов; 3. Высокие показатели уровня трансакционных издержек в связи с возможным оппортунистическим поведением контрагентов.

Стагнация 1. Наличие налаженных связей с СЗХ; 2. Высокие показатели уровня трансакционных издержек в связи с освоением новых технологий; 3. Наличие венчурных контрактов в стратегическом портфеле контрактов

Спад 1. Поиск новых СЗХ связанных с устареванием технологии производства прежней продукции и падением спроса на нее; 2. Реструктуризация стратегического портфеля контрактов предприятия, ориентированная на выживание в условиях изменений внешней среды; 3. Изменение парадигмы бизнеса.

Таблица 2: «Определение параметров структуры стратегического портфеля в зависимости от фазы экономического цикла национальной экономики»

Фаза экономического цикла Параметры потенциального стратегического портфеля контрактов

Спад 1. Преобладание наименее рисковых контрактов; 2. Преобладание контрактов, удовлетворяющих стратифицированный спрос на приростные и усовершенствованные товары, поддерживаемых финансовой экспансией; 3. Преобладание среднесрочных контрактов; 4. Преобладание СЗХ, предъявляющих спрос на товары с упрощенными функциями по крайне низким ценам.

Подъем 1. Преобладание контрактов с новыми для предприятия СЗХ; 2. Сдерживание расширения портфеля контрактов на производство усовершенствованных и прорывных товаров с ажиотажным спросом в связи с финансовой рестрикцией; 3. Преобладание контрактов, подразумевающих расширение географического ареала хозяйственной деятельности.

Рецессия Подъем

РАЯТ- ноь- РАИТ- иоь- РЛЯТ- ноь- РАКТ- иоь

СЕТ- сом- сом- сом- СЕТ- сом сом- сом-

ш:- РІЇО- РІЮ- ЯЕ- 11Е- Р1Ш- РІЮ- КЕ-КОМ-

1 ШУ- ком- 1ШУ- КОІЧ-ІШ ЮУ- К01Ч- 1 ШУ-

ШИ шн 11! К 1Кк 1НН ШИ

1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 2.3 2.4

Зарождение 1 1/1.1 1/1.2 1/1.3 1/1.4 1/2.1 1/2.2 1/2.3 1/2.4

Рост 11 11/1.1 11/1.2 11/1.3 11/1.4 11/2.1 11/2.2 11/2.3 11/2.4

Стагнация III 111/1.1 111/1.2 111/1.3 111/1.4 Ш/2.1 111/2.2 111/2.3 111/2.4

Спад IV IV/!.1 IV/!.2 1У/1.3 1У/1.4 1У/2.1 1У/2.2 1У/2.3 1У/2.4

Рис.2 «Матрица множественности вариантов стратегического портфеля».

В связи с множеством (с учетом нескольких факторов риска достигает значение, превышающее 2 тысячи) вариантов стратегического портфеля возникает вопрос, постоянны ли во времени для предприятия «цепочки» параметров, характеризующих взаимоотношения его менеджмента с внешней и внутренней средой. Проведенные исследования на примере промышленных предприятий Санкт-Петербурга подтвердили наличие изменчивости внешних и внутренних ситуаций, которая приводит к скачкообразной смене цепочек, характеризующих изменение облика (паттерна) предприятия. Примером может служить 200-летняя история Путиловско-Кировского завода, изменившего за этот период три цепочки позиционирования от цельного (холистического) предприятия в разобщенную группу 22-х малых и средних предприятий, превратившись в партикулярное ООО «Кировские заводы».

3.4 Возникновение возможных противоречий при формировании стратегического портфеля

При формировании стратегического портфеля возникают ситуации, при которых условия функционирования предприятия не соответствуют условиям функционирования предприятия в том или ином этапе его жизненного цикла.

Возникающие противоречия предлагается решать с помощью разработанной компьютерной программы, позволяющей рассчитывать показатели отношения чистого денежного потока к трансакционным издержкам, связанным с формированием стратегического портфеля, с учетом

риска. Результатом этих расчетов может стать изменение стратегического портфеля или изменение цепочки позиционирования предприятия.

При этом возникает, пожалуй, самая важная и сложная проблема, как определить тот порог, который должен определить приоритетность принятия такого решения. В диссертации рассмотрен подход к рассмотрению этой проблемы, основанный на учете психологических факторов ЛПР, формирующих стратегический портфель.

4.Разработка методических рекомендаций

4.1 Логика работы программного обеспечения

Для управления стратегическим портфелем на основе анализа взаимоотношения фирмы с внешней средой менеджмента предприятия в диссертации предложен алгоритм, включающий пять блоков параметров, непосредственно влияющих на процесс управления таким портфелем. Этот алгоритм является базой разработанного программного обеспечения в среде MS Excel, в котором выполняются следующие этапы:

1. Аудит характера позиционирования предприятия во внешней среде;

2. Определение вероятности наступления рисковых событий;

3. Определение показателей действующего стратегического портфеля;

4. Анализ соответствия портфеля контрактов позиционированию предприятия во внешней среде;

5. Проверка наличия ресурсной базы и доступа к ней.

4.2 Влияние степени риска при формировании стратегического портфеля.

Для оценки степени риска был использован метод Дельфы, в ходе которого эксперты, оценивающие степень риска, выбирали наиболее значимые факторы хозяйственного риска в деятельности производственного предприятия.

Эффективность работы менеджмента по формированию варианта стратегического портфеля определялась как эффективность трансакционных издержек, связанных с разработкой (ex-ante) и реализацией (ex-post) портфеля контрактов (формула 1).

I, (1J, ^(¿^-j, (1J,

к L т 1 к п т 1

Mi - показатель, характеризующий эффективность трансакционных издержек, затрачиваемых менеджментом на обслуживание i-ro стратегического портфеля.

* D„jh- входной денежный поток в периоде t жизненного цикла принятого к обслуживанию h-ro контракта i-го стратегического портфеля в случае возникновения j-й рисковой ситуации;

* А,)/ - выходной денежный поток в периоде t жизненного цикла принятого к обслуживанию h-ro контракта i-ro стратегического портфеля в случае возникновения j-й рисковой ситуации;

* Kijh ~ издержки ex-post стратегического контроллинга в периоде t жизненного цикла принятого к обслуживанию h-ro контракта i-ro стратегического портфеля в случае возникновения j-й рисковой ситуации;

* Cujh - издержки ех

-ante, связанные с разработкой варианта стратегического портфеля в периоде / процесса выбора принимаемого к обслуживанию h-ro контракта i-ro стратегического портфеля в случае возникновения j-й рисковой ситуации;

• L - номер периода завершения процесса выбора i-ro стратегического портфеля;

• / - номер периода процесса выбора принимаемого к обслуживанию i-ro стратегического портфеля;

• 1+ L - номер периода начала жизненного цикла принятого к обслуживанию i-ro стратегического портфеля;

• t - номер периода жизненного цикла принятого к обслуживанию i-ro стратегического портфеля;

• п - номер периода завершения жизненного цикла принятого к обслуживанию i-ro стратегического портфеля;

• h - номер контракта в i-м стратегическом портфеле;

• т - количество контрактов в i-м стратегическом портфеле;

• j - вариант рисковой ситуации;

• pnjh - вероятность возникновения j-ro варианта рисковой ситуации в периоде 1 процесса выбора принимаемого к обслуживанию h-ro контракта i-ro стратегического портфеля;

• Pw - вероятность возникновения j-ro варианта рисковой ситуации в периоде t принятого к обслуживанию h-ro контракта i-ro стратегического портфеля;

• к - количество вариантов рисковых ситуаций;

• е - ставка дисконтирования.

Числитель - прогнозируемый чистый дисконтированный денежный поток, получаемый в случае обслуживания i-ro стратегического портфеля;

Знаменатель - прогнозируемые дисконтированные трансакционные издержки, связанные с разработкой и реализацией жизненного цикла потенциально принимаемого к обслуживанию i-ro стратегического портфеля.

Трансакционные издержки ex-ante определяются на основе предложенной ведомости учета контактов предприятия и потенциального Заказчика (приложение №11 к диссертации). На этом этапе трансакционные издержки ex-post и чистый денежный поток прогнозируются менеджментом на период жизненного цикла варианта стратегического портфеля. На этапе его реализации эти параметры рассчитываются по фактическим значениям всех элементов формулы с помощью предложенного программного обеспечения. Таким образом, показатель Mi может принимать значения Mi<l. В фазе экономического цикла «подъем» квалификация и эффективность работы менеджмента, при таких значениях, считается недостаточной для принятия управленческого решения. В фазе экономического цикла «спад» квалификация и эффективность работы менеджмента считается низкой для принятия управленческого решения в

случае Мк1, т.к. в большинстве случаев одной из задач фирмы в этой фазе цикла является «выживание». Показатель 1УП=1, в таком случае, означает компенсацию трансакционных издержек, что допустимо для принятия управленческого решения. В случае М>1 квалификация менеджмента достаточна для принятия управленческого решения. Следовательно, показатель ГуЛ может быть использован в качестве критерия компетентности и эффективности работы менеджмента.

Для апробации выдвигаемых в диссертации концептуальных подходов выбора предпочтительного стратегического портфеля проведены расчеты соответствующих показателей по двум предприятиям Санкт-Петербурга. Каждое из этих предприятий может заключить три системообразующих контракта, причем в ООО «Джи-Эн инжиниринг» портфели, по своим характеристикам отвечающие позиционированию этого предприятия, включают контракты №№ 1 и 3, а в ООО «Строительная корпорация» - №№ 1 и 2.

Результаты расчетов по каждому предприятию представлены в таблице 3. Как видно из таблицы, эффективность трансакционных издержек портфелей, состоящих из контрактов, не отвечающих позш/ионированию предприятия во внутренней и внешней среде, ниже, чем тех, которые состоят полностью или частично из контрактов, которые отвечают такому позиционированию. Это связано со структурой трансакционных издержек (например, повышенной долей трансакционных издержек, направленных на преодоление оппортунизма, поиск информации и ведение переговоров в разных условиях функционирования).

Таблица 3: «Чистый денежный поток, трансакционные издержки и показатель эффективности трансакционных издержек, взвешенные по вероятности возникновения рисковой ситуации, в зависимости от принимаемого стратегического портфеля».

Чистым денежный Трансакционные Эффективность

Портфель / Показатель поток, руб. издержки, руб. трансакционных

издержек

ООО «Джи-Эи инжиниринг»

Портфель / (контракт 1) 109 434,47 53 626,69 2,040671685

Портфель 2 (контракт 3) 66 220,52 29 324,80 2,258174877

Портфель 3 (контракты 1 и з) 175 654,99 82 951,49 2,117562859

Портфель 4 (контракт 2) 39 632,92 19 520,52 2,030321349

Портфель 5 (контракт 1 и 2) 149 067,38 73 147,20 2,03790953

Портфель 6 (контракт 2 и 3) 105 853,44 48 845,31 2,167115613

Портфель 7 (контракт 1,2 и 3) 215 287,91 102 472,00 2,100943693

ООО «Строительная корпорация»

Портфель 1 (контракт 1) 2 582 974,29 1 114 027,10 2,318591965

Портфель 2 (контракт 2) 5 244 467,45 1 622 737,48 3,231864379

Портфель 3 (контракты 1 и 2) 7827441,74 2 736 764,58 2,860107806

Портфель 4 (контракт 3) -705 275,74 916 198,42 -0,769784932

Портфель 5 (контракт 1 и 3) 1 877 698,55 2 030 225,53 0,924871905

Портфель 6 (контракт 2 и 3) 4539 191,71 2 538 935,90 1,787832338

Портфель 7 (контракт 1, 2 и 3) 7 122 166,00 3 652 963,00 1,949695628

Если большинство контрактов в потенциальном стратегическом портфеле не отвечает позиционированию предприятия, менеджер может принять решение либо об изменении состава портфеля, либо об изменении цепочки, что связано с большими затратами перепроектирования стратегического потенциала предприятия. 5. Выводы и рекомендации: 1. В области теории: а. Теория экономической стратегии фирмы должна быть дополнена положениями предложенных в диссертации концептуальных подходов формирования стратегического портфеля, предусматривающей влияние на его параметры цепочки позиционирования фирмы во внешней и внутренней среде; фазы экономического цикла; этапа жизненного цикла фирмы; степени риска принятия того или иного портфеля; параметров портфеля контрактов, входящих в портфель, а также принципы оценки эффективности портфеля;

Ь. Теорию стратегического менеджмента целесообразно дополнить положениями формирования стратегического портфеля, предусматривающих необходимость прогнозирования менеджером ожидаемых значений дисконтированных чистых денежных потоков; дисконтированных трансакционных издержек; вероятности возникновения рисковых ситуаций в случае принятия того или иного стратегического портфеля.

2. В области практической деятельности:

a. Выбор предпочтительного стратегического портфеля должен быть основан на результатах оперативного расчета показателей средневзвешенных по вероятностям особо значимых для предприятия рисковых ситуаций, дисконтированных чистых денежных потоков, трансакционных издержек, выполненного с помощью предложенной в диссертации компьютерной программы;

b. Предложенные концептуальные подходы формирования стратегического портфеля могут быть рекомендованы для использования промышленными предприятиями при разработке и реализации их товарной стратегии.

. Публикации автора по теме диссертации: Статьи перечня ВАК:

[. Катков В.В. Применение механизма диссипации риска при обосновании стратегии предприятия [текст] / В.В. Катков // Научно-технические ведомости СПбГПУ - СПб.: 2008 - №1 - с.263-268 - 0,31 пл. (в т.ч. автора -0,31 п.л.);

I. Катков В.В. Формирование стратегического набора предприятия в зависимости от его позиционирования во внутренней и внешней среде [текст] /В.В. Катков // Научно-технические ведомости СПбГПУ - СПб.: - 2011. -№5 - с. 122-126 - 0,25 п.л. (в т.ч. автора - 0,25 п.л.);

Статьи и главы в других изданиях:

3. Цикличность развития экономики и управление конкурентными преимуществами - под ред. А.П. Градова, глава 16 «Управление стратегическим набором предприятия на основе анализа характера позиционирования предприятия во внешней среде в разных фазах экономического цикла», СПб, Полторак, 2011 с. 923-963 - 2,5 п.л. (в т.ч. автора - 2,5 пл.);

4. Эффективность стратегии фирмы - учебное пособие под ред. А.П. Градова, параграф 2.2.2 «Взаимовлияние эффективности стратегии и степени риска, обусловленной этой стратегией», - СПб: Специальная Литература, 2006 с. 8996 - 0,44 пл. (в т.ч. автора - 0,44 пл.);

Материалы конференций:

5. Катков В.В. Развитие учений о риске как неотъемлемом факторе стратегического планирования [текст] / В.В. Катков // Экономические реформы в России, СПб: изд. Политехнического университета, 2006, часть 3, с. 68-72 - 0,25 п.л. (в т.ч. автора - 0,25 пл.);

6. Катков В.В. Преобразование имплицитного образа стратегии в эксплицитный с целью определения меры допустимого риска и последующей ее диссипации [текст] / В.В. Катков // Восьмой Всероссийский Симпозиум «Стратегическое планирование и развитие предприятий», М, 2007, Секция 2, с. 104-106 - 0,19 пл. (в т.ч. автора - 0,19 пл.);

7. Катков В.В. Стратегия, социальная политика и риск: взаимовлияние [текст] / В.В. Катков // Коммуникативные стратегии информационного общества, СПб: изд. Политехнического университета, 2007 с. 37-40 - 0,19 п.л. (в т.ч. автора -0,19 пл.);

8. Катков В.В. Социальный аспект как один из факторов системы управления хозяйственным риском предприятия в рыночной экономике [текст] / В.В. Катков // Интеграция экономики в систему мирохозяйственных связей, СПб: изд.

Политехнического университета, 2007 с. 197-200 - 0,19 п.л. (в т.ч. автора -0,19 п.л.);

9. Катков В.В. Оценка степени риска при выборе стратегических зон хозяйствования предприятий региона [текст] / В.В. Катков // Экономика, экология и общество России в 21-м столетии, СПб: изд. Политехнического университета, 2007, часть 2, с. 149-153 - 0,25 п.л. (в т.ч. автора - 0,25п.л.);

10. Катков В.В. Зависимость состава стратегического набора от позиционирования предприятия во внутренней и внешней среде [текст] / В.В. Катков // Инновационная экономика и промышленная политика региона (Экопром-2011), СПб: изд. Политехнического университета, 2011, том 1, с. 455-465 - 0,56 п.л. (в т.ч. автора - 0,56 п.л.).

Подписано в печать 17.05.2012. Формат 60x84/16. Печать цифровая. Усл. печ. л. 1,0. Тираж 100. Заказ 9283Ь.

Отпечатано с готового оригинал-макета, предоставленного автором, в типографии Издательства Политехнического университета. 195251, Санкт-Петербург, Политехническая ул., 29. Тел.: (812)550-40-14 Тел./факс: (812) 297-57-76

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Катков, Владимир Владимирович

Наименование Стр.

Введение

Глава 1. Стратегический портфель предприятия как объект 14 управления

1.1 Выделение стратегических зон хозяйствования

1.2 Проблемы управления портфелем СЗХ

1.3 Системная методология формирования стратегии фирмы

1.3.1 Целостное мышление

1.3.2 Итеративное мышление

1.3.3 Самоорганизация, стремление к предопределенному 31 состоянию

1.3.4 Интерактивное моделирование

1.3.5 Использование модели интерактивного менеджмента 39 для формирования стратегии фирмы

1.3.6 Системные принципы

1.3.7 Формулирование задач и возможностей

1.3.8 Разработка решения

1.3.9 Определение уровня изменений в стратегическом 51 потенциале предприятия, необходимого для реализации принятой стратегии

1.4 Влияние поведенческой характеристики фирмы на выбор стратегических зон хозяйствования.

Выводы из главы

Глава 2. Выбор предпочтительного стратегического портфеля в зависимости от характера позиционирования предприятия в разных фазах экономического цикла.

2.1 Выдвижение гипотезы взаимосвязи позиционирования 58 предприятия во внешней среде и параметров стратегического портфеля.

2.2 Разработка паттерна взаимоотношений с внешней средой

2.3 Влияние экономических циклов на взаимодействие 68 предприятия с внешней средой

2.3.1 Влияние экономического механизма, характеризующего процесс цикличности экономической деятельности, на позиционирование предприятия во внешней среде

2.4 Влияние риска контракта на управление стратегическим 83 портфелем

2.5 Оценка эффективности варианта стратегического портфеля

2.6 Разработка вариантов потенциального стратегического 90 портфеля

2.7 Возникновение возможных противоречий при формировании 113 стратегического портфеля

2.8 Принципы управления стратегическим портфелем 114 предприятия, как динамической системой

2.8.1 Предприятие как динамическая система

2.8.2 Принципы взаимосвязи динамичного паттерна 115 предприятия и особенностей менеджмента

Выводы из главы

Глава 3. Технология выбора предпочтительного стратегического 123 портфеля.

Выводы из главы

Глава 4. Апробация программного продукта и методические 149 рекомендации

4.1 Апробация программного продукта

4.2 Методические рекомендации 158 Выводы из главы 4 163 Заключение 166 Список использованной литературы 169 Приложения

Диссертация: введение по экономике, на тему "Разработка концептуальных основ управления стратегическим портфелем контрактов промышленного предприятия"

Существует множество подходов и процессов управления предприятием, сконцентрированных в школах стратегий, но все эти подходы сводятся к одному: управление стратегическим портфелем контрактов, то есть контрактов, отражающих спрос стратегических зон хозяйствования, обслуживаемых предприятием - это изменение параметров структуры как внешних, так и внутренних контрактов. Управление стратегическим портфелем в, таком случае, будет изменение совокупности портфелей контрактов, заключаемых со стратегическими зонами хозяйствования (СЗХ): добавление либо исключение из портфеля контрактов с отдельными СЗХ. Для этого необходимо структурировать внешнюю и внутреннюю среду компании для достижения наибольшей эффективности с приемлемым риском. Процесс управления стратегическим портфелем контрактов (в дальнейшем - стратегическим портфелем) предполагает определение сегментов внешней и внутренней среды компании. Можно выделить несколько направлений деятельности предприятия, осуществляемых при управлении стратегическим портфелем:

• Управление комплектом стратегических зон хозяйствования (СЗХ): выделение из внешней среды потенциальных потребителей, предъявляющих спрос на продукцию компании;

• Управление комплектом зон стратегических ресурсов (ЗСР): выделение из внешней среды совокупности поставщиков ресурсов, могущих качественно и в срок предоставить ресурсы для удовлетворения потребностей СЗХ;

• Организация взаимодействия или противодействия по отношению к группам стратегического влияния (ГСВ): выделение из внешней и внутренней среды групп, способных оказывать положительное или отрицательное влияние на деятельность компании;

• Принятие решения о ликвидации компании, либо включении ее в интегрированную бизнес-группу, либо об изменении миссии или парадигмы бизнеса компании. В литературе (Экономическая стратегия фирмы, 2003, стр. 322) описаны исследования по анализу критериев, влияющих на выделение стратегических зон хозяйствования как одной из проблем сегментации внешней среды. Ряд критериев отражают понятие привлекательности СЗХ (там же, стр. 339) и управление стратегическим портфелем предприятия опирается на эти критерии, но они не включают в себя анализ степени риска контрактов, составляющих портфель. Кроме того, существующие методы управления стратегическим портфелем не включают в себя факторы, влияющие на его состав и структуру. Это - позиционирование экономической единицы во внешней и внутренней среде, действующие или потенциальные фазы экономического цикла развития экономики, этапы жизненного цикла предприятия, степень рисковости потенциальных и действующих портфелей контрактов с экономическими агентами, входящими в ту или иную СЗХ, качество и эффективность менеджмента, принимающего управленческие решения по выбору предпочтительного стратегического портфеля.

Влияние позиционирования предприятия во внешней и внутренней среде.

Клейнером Г.Б поставлена проблема подобного позиционирования, рассматривающая на основе «независимых двухполюсных континуумов отражающих различные варианты точек зрения на взаимоотношения предприятия и окружающей среды» (Клейнер Г.Б., 2002). Опираясь на эту работу, в диссертации предпринята попытка увязать выводы Г.Б. Клейнера с проблемой формирования стратегического портфеля промышленного предприятия.

Влияние цикличности развития экономики.

В литературе, посвященной управлению стратегическим портфелем (Экономическая стратегия фирмы, 2003) не было ответа на вопрос, одинаковы ли принципы формирования стратегического портфеля в условиях разных фаз экономического цикла национальной экономики. В диссертации поставлена эта проблема и предложено ее возможное решение.

Влияние этапов жизненного цикла промышленного предприятия.

В литературе, посвященной управлению стратегическим портфелем, поставлена проблема влияния жизненного цикла предприятия на состав и структуру стратегического портфеля. Однако эта проблема не рассматривается как элемент системы факторов, влияющих на параметры стратегического портфеля.

Влияние риска на выбор предпочтительного стратегического портфеля.

В литературе, посвященной управлению рисками (Качалов P.M., 2002), рассматриваются общие положения решения этой проблемы. Вместе с тем не отражена увязка с формированием портфелей контрактов, призванных удовлетворить спрос на продукцию, предъявляемый той или иной СЗХ.

Влияние качества и эффективности менеджмента, принимающего управленческие решения по выбору предпочтительного стратегического портфеля.

Практика показывает, что в литературе, посвященной методам принятия стратегических управленческих решений, отсутствуют критерии оценки качества и эффективности работы менеджмента при выборе предпочтительного стратегического портфеля. В диссертации предложены эти критерии, основанные на соотношении трансакционных издержек, связанных с подготовкой и реализацией потенциальных портфелей контрактов, и чистых денежных потоков промышленного предприятия.

Целью диссертации является разработка принципов и методических основ выбора предпочтительного стратегического портфеля с учетом влияния изложенных выше факторов. В соответствии с данной целью в диссертационном исследовании были поставлены и решены следующие задачи:

1. Исследование влияния каждого из перечисленных выше факторов на формирование стратегического портфеля;

2. Разработка системы паттернов взаимоотношений простой (предприятие, фирма) или сложной (концерн) экономической единицы с внутренней и внешней средой;

3. Разработка матрицы условий функционирования предприятия для определения возможных вариантов стратегического портфеля;

4. Разработка критериев оценки качества и эффективности работы менеджмента по управлению стратегическим портфелем и рекомендаций лицам, принимающим решения по использованию результатов этой оценки;

5. Разработка методических рекомендаций по выбору предпочтительного стратегического портфеля и портфеля контрактов, включающих алгоритм и реализующего его программного обеспечения;

6. Апробация программного обеспечения по выбору стратегического портфеля и анализ полученных результатов.

Предметом исследования является концептуальный подход к выбору стратегического портфеля.

Объектом исследования являются промышленные предприятия Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Степень разработанности проблемы. Теории исследуемой проблемы посвящены немногочисленные труды отечественных и зарубежных авторов. Менеджмент лишь ощущает интуитивно необходимость учитывать более тщательно влияние внешней среды на формирование стратегического портфеля в условиях разных фаз экономического цикла. Теоретическая база предлагает лишь общие положения обозначения, но не решения исследуемой проблемы. Теоретической и методологической базой исследования послужили труды отечественных и зарубежных авторов по институциональной и эволюционной теории экономического развития, по проблемам стратегического управления предприятием, теоретические положения системного подхода.

Научные результаты исследования и их новизна.

1. Разработана методология анализа и выбора предпочтительного стратегического портфеля предприятия, отличающаяся от известных принципов решения этой задачи, изложенных в зарубежной и отечественной и литературе (И. Ансофф, Г.Минцберг, А. Градов и др.);

2. Предложено понятие паттерна предприятия как характеристики его позиционирования во внешней и внутренней среде

3. Разработаны принципы управления стратегическим портфелем в разных фазах экономического цикла;

4. Предложена матрица оценки предпочтительности заключаемых контрактов, в зависимости от типа позиционирования, этапа жизненного цикла предприятия, фазы экономического цикла развития экономики

5. Разработан алгоритм управления стратегическим портфелем, учитывающий все названные в п. 4 факторы.

6. Предложен методологический подход к определению эффективности варианта стратегического портфеля контрактов с учетом риска, реализованный в разработанной компьютерной программе.

10

Практическая значимость результатов диссертационного исследования. На основе результатов исследования, предложенных в диссертации, разработаны методические рекомендации для лиц, принимающих решения по формированию стратегических портфелей. В состав этих рекомендаций включена разработанная диссертантом компьютерная программа, позволяющая анализировать параметры потенциальных портфелей контрактов предпочтительных для данного предприятия в конкретных условиях функционирования.

Степень достоверности результатов исследования. Достоверность результатов исследования подтверждается обработкой и использованием массива статистической информации, связанной с формированием стратегического портфеля на промышленных предприятиях Санкт-Петербурга и Ленинградской области за период 2005-2011 г.г.

Апробация результатов исследования. Положения теоретической части диссертационной работы доложены на Восьмом Всероссийском симпозиуме «Стратегическое планирование и развитие предприятий» в ЦЭМИ РАН, международной научно-производственной конференции ЭКОПРОМ, а также представлены автором на семи всероссийских, региональных и межвузовских научно-практических конференциях в Санкт-Петербурге и Москве. Положения практических рекомендаций легли в основу стратегического планирования на двух промышленных предприятиях г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Публикации. По теме диссертационного исследования опубликовано 10 научных работ, объемом 5,13 п.л.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, списка литературы и приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Катков, Владимир Владимирович

Общие выводы из главы 4:

1. Представленное программное обеспечение позволяет рассчитывать отношение эффективности и риска по значительному числу вариантов (более 2000) стратегического портфеля предприятий.

2. Предложенная методика расчетов совместима по исходным данным с действующими на территории РФ стандартами бухгалтерского учета и инвестиционного анализа, что позволяет без использования дополнительных знаний получать начальные данные для формирования количественных значений предполагаемого стратегического портфеля.

3. Принятие тех или иных управленческих решений на основе результатов расчетов зависит от ценностных ориентаций и психологических типов лиц, принимающих решения. Предложенная компьютерная программа должна рассматриваться как инструмент, облегчающий менеджменту принятие соответствующего управленческого решения.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1. В диссертации разработана методологическая платформа анализа и выбора предпочтительного стратегического портфеля предприятия, отличающаяся от известных принципов решения этой задачи, изложенных в зарубежной и отечественной и литературе (И. Ансофф, Г.Минцберг, А. Градов и др.);

2. В содержание анализа стратегического портфеля при подготовке управленческого решения о его формировании дополнительно включены следующие элементы: цепочка позиционирования предприятия во внутренней и внешней среде; фазы экономического цикла развития экономики; этапы жизненного цикла предприятия; параметры структуры портфеля контрактов; показатели эффективности и риска всего портфеля контрактов и отдельных контрактов, соответствующих или не соответствующих сложившейся цепочке позиционирования предприятия;

3. Предложены альтернативные управленческие решения формирования предпочтительного стратегического портфеля: либо изменять цепочку позиционирования предприятия во внешней и внутренней среде, либо изменять состав принимаемого стратегического портфеля;

4. Разработана и апробирована система методических рекомендаций построения предпочтительного стратегического портфеля предприятия, включающая компьютерную программу, позволяющую пошагово формировать варианты стратегических портфелей, сравнивать их по различным критериям (количество контрактов, ИРУ, эффективность трансакционных издержек, уровень риска, количество и качество ресурсной базы) и выбирать из них те, которые отвечают стратегическим намерениям руководства предприятием.

Результаты диссертационного исследования позволяют сделать следующие выводы:

• В области теории:

- Теория экономической стратегии фирмы должна быть дополнена положениями предложенных в диссертации концептуальных подходов формирования стратегического портфеля, предусматривающих влияние на параметры этого портфеля цепочки позиционирования фирмы во внешней и внутренней среде; фазы экономического цикла; этапа жизненного цикла фирмы; степени риска принятия того или иного портфеля; параметров портфеля контрактов, входящих в портфель, а также принципы оценки эффективности портфеля;

- Теорию стратегического менеджмента целесообразно дополнить положениями формирования стратегического портфеля, предусматривающих необходимость прогнозирования менеджером ожидаемых значений дисконтированных чистых денежных потоков; дисконтированных трансакционных издержек; вероятности возникновения рисковых ситуаций в случае принятия того или иного стратегического портфеля

• В области практической деятельности: выбор предпочтительного стратегического портфеля должен быть основан на результатах оперативного расчета показателей средневзвешенных по вероятностям особо значимых для предприятия рисковых ситуаций, дисконтированных чистых денежных потоков, трансакционных издержек, выполненного с помощью предложенной в диссертации компьютерной программы предложенные концептуальные подходы формирования стратегического портфеля могут быть рекомендованы для использования промышленными предприятиями при разработке и реализации их товарной стратегии.