Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России"

На права>трукописи

Трубицын Александр Романович

РАЗВИТИЕ ОТНОШЕНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ СУБЪЕКТОВ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

08.00.01 - экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Н

9 «ЮН 2011

Саратов - 2011

4849379

Работа выполнена в Саратовском государственном университете им. Н.Г.Чернышевского

Научный руководитель кандидат экономических наук, доцент

Огурцова Елена Вячеславовна

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Митяева Наталия Вячеславовна доктор экономических наук, профессор Гузев Михаил Михайлович

Ведущая организация Орловский государственный университет

Защита состоится 23 июня 2011 г. в 13.00 на заседании диссертационного совета Д 212.029.01 по экономическим наукам в ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет» по адресу: 400062, г. Волгоград, проспект Университетский, 100, аудитория 2-05 «В».

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет».

Автореферат разослан и размещен на официальном сайте Волгоградского государственного университета (http://www.volsu.ru) 23 мая 2011 г.

Ученый секретарь диссертационного совета _

доктор экономических наук, профессор су/с1иШ^ Тимофеева Г.В.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационной работы обусловлена необходимостью научного обоснования активного выхода страны из той экономической ситуации, которая сложилась в связи с долголетней сырьевой ориентацией развития, с глубоким экономическим кризисом. Без серьезного теоретического исследования отношений инвестиционной активности субъектов экономики эти проблемы решить нельзя.

Важнейшей тенденцией мирового развития является всестороннее развертывание отношений инвестиционной активности субъектов экономики как энергично развивающей и усиливающей инвестиционную деятельность характеристики, поскольку без этого невозможно ни экономическое, ни полноценное социальное жизнеобеспечение страны. Современное развитие экономики основывается на взаимосвязи индустриальных и информационных технологий, требующих совершенно новых знаний и качеств людей, участвующих в экономических процессах. Все это обосновывает необходимость изменения системы отношений по поводу инвестиций, обеспечивающих социально-экономическое развитие страны. Определяющей в этой системе является активная инвестиционная позиция субъектов экономики в производстве и социальных процессах. От степени ее развитости, адекватности экономическому развитию страны зависит общее состояние экономики, привлекательность ее инвестиционного климата и т.д. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики не только являются базовыми в развитии страны, но и определяют детали ее экономического развития и условия жизнедеятельности населения. Это обусловливает необходимость изучения системы отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

В науке недостаточно исследована специфика этих отношений, участие в них субъектов хозяйствования, взаимодействие этих субъектов в ходе активизации инвестиционной деятельности. Не изучены виды инвестиционной

активности субъектов экономики, динамика форм их существования, их противоречия, соотношение с деловой, экономической активностью. Данные аргументы позволяют сделать вывод, что избранная тема научного исследования актуальна.

Актуальность диссертационной проблемы обусловлена и тем, что на практике инвестиционная активность субъектов экономики зависит от уровня развития производства, социальных отношений каждого конкретного периода хозяйствования. Такое понимание отношений инвестиционной активности субъектов экономики меняет ряд теоретических позиций и может изменить организацию хозяйствования в национальной экономике. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики определяются степенью развития рынка в стране, что тоже пока слабо изучено в науке и подтверждает актуальность диссертационной темы.

Степень разработанности проблемы. Отношения инвестиционной активности в системе рыночных отношений привлекали внимание ученых давно. Первые подходы к осмыслению проблемы' существуют еще в трудах А. Смита и Д. Рикардо при исследовании ими экономического поведения человека. Основы изучения инвестиционной активности как особых экономических отношений заложены в учении Й. Шумпетера, который соотносил предпринимательство как активный вид деятельности человека в экономике с конкуренцией и инновациями, что без активных инвестиционных действий просто невозможно. Й. Шумпетер является родоначальником рассмотрения инвестиционной активности субъекта хозяйствования -предпринимателя.

Дж. Кейнс обосновал необходимость активной инвестиционной деятельности государства как особого субъекта экономики. В зарубежной науке проблемами инвестиционной активности субъектов экономики занимались такие ученые, как Э. Аткинсон, Т. Веблен, С. Денисон, А. Маршалл, Г. Мюрдаль, Ф. Хайек, Р. Харрод, Дж. Хикс и другие. Существенный вклад в понимание отношений инвестиционной активности субъектов экономики,

динамики их развития внесли отечественные экономисты: Л. Абалкин, Н. Волков, С. Губанов, М. Гузев, С. Гуцериев, А. Зентынь, Г. Клейнер, В. Маевский, А. Маршалова, И. Митрофанова, Н. Митяева, А. Нешитой, А. Новоселов, В. Орешин, Ю. Осипов, В. Остапенко, А. Плотников, И. Подмолодина, Б. Преображенский, С. Раевский, Д. Терехин, А. Третьяков, Л. Шаховская, Е. Яркин и др. Ученые исследовали территориальные аспекты инвестиционной деятельности субъектов экономики; вопросы соотношений инвестиционной и деловой активности этих субъектов, в том числе как атрибута отношений рынка; развернуто исследование издержек, связанных с осуществлением этой деятельности, значимости инвестиционной активности различных субъектов в экономике.

Концептуальные характеристики инвестиционной политики развиты в работах И. Бланка, Дж. Гелбрейта, С. Шмидта и др. Собственное видение проблемы по активизации инвестиционных процессов высказали такие ученые, как А. Гранберг, Б. Йованович, М. Фридмен, Л. Эрхард и др. Институционализация инвестиционной активности субъектов экономики раскрывается в трудах О. Иншакова, Д. Львова, А. Олейника, А. Шаститко и др. Однако специальные исследования, формирующие представления об отношениях инвестиционной активности субъектов экономики как особых экономических отношениях, их рыночном существовании, противоречиях в отечественной науке практически отсутствуют. В зарубежных и отечественных публикациях больше обращается внимания на инвестиции как материализацию вложения средств в экономику. Отношения же инвестиционной активности лишь затрагиваются многими учеными.

Стремление решить теоретические и практические задачи развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики обусловили цель, задачи и структуру диссертационного исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в изучении содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики и определении направлений их развития в современной экономике.

Для достижения этой цели были поставлены следующие задачи:

- дать теоретическое обоснование содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- систематизировать условия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики современной России;

- изучить противоречия развития отношений инвестиционной активности субъектов хозяйствования;

- выяснить своеобразие формирования инвестиционного климата, который обусловливает развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- проанализировать роль современного государства в обеспечении развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- определить базовое направление развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современных условиях России, обосновать инновационность формирования этих отношений.

Объектом исследования выступают реальные экономические процессы развития отношений инвестиционной активности субъектов современной экономики России.

Предметом исследования являются экономические отношения по поводу формирования, существования и развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики страны.

Методологической, теоретической базой диссертационного исследования послужили концепции и гипотезы, представленные в трудах зарубежных и отечественных ученых по проблемам инвестиционной деятельности, инвестиционной активности субъектов экономики. Аргументация теоретических положений и выводов автора диссертации осуществлялась на основе применения общенаучных методов исследования в рамках системного подхода: структурно-функционального, субъектно-объектного, логического, институционального анализа, экспертного опроса, рейтинговой оценки.

Информационной и эмпирической основой исследования стали методические документы, данные Госкомстата России, региональных комитетов статистики, отчетные и аналитические материалы органов управления, исследовательских центров, информационные продукты, материалы периодической печати, законодательные акты Правительства РФ, местных органов власти, материалы международных и всероссийских научно-практических конференций, сети Интернет.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики представляют собой отношения, существующие в сфере создания и введения в практику инвестиций, накопления капитала, по поводу капитализации средств, интенсивности вложения капитала на договорных началах как выбор одного из вариантов применения этих капитальных средств. Это отношения между собственниками капитала и производителями по поводу размещения ресурсов с целью получения на этот капитал максимально возможной прибыли, минимизации издержек по осуществлению инвестиционной активности субъектами экономики и срока окупаемости вложения инвестиционного капитала.

2. Государство создает необходимые условия развития отношений инвестиционной активности как общие для всех субъектов экономики. Такие условия представляют собой инновационную среду, в которой реализуются эти отношения. Достаточные условия развития отношений инвестиционной активности своеобразны для каждого субъекта и проявляются в мотивации инвесторов, наличии у них свободных средств, инновационных заказов и др.

3. Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики обусловлено противоречиями между собственниками инвестиционного капитала и потребителями этого капитала - между непрерывно растущими потребностями субъектов экономики в инвестициях и ограниченными ресурсными возможностями предоставления инвестиций. Основным противоречием развития отношений инвестиционной активности субъектов

экономики является противоречие между необходимостью получения ими максимально возможного объема информации обо всех процессах, порождающих инвестиционную активность, развивающих и тормозящих ее, и реальной возможностью обладания такой информацией.

4. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики развиваются в зависимости от благоприятности инвестиционного климата страны. Инвестиционный климат России характеризуется как неравномерный, неустойчивый, что приводит к неравномерности и неустойчивости пространственного, отраслевого развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики, активизации рисков осуществления отношений инвестиционной активности.

5. Для развития отношений инвестиционной активности субъектов хозяйствования в России принципиально важно усиление экономической роли государства, которое как субъект экономики активизирует собственные инвестиционные процессы, создает рамочные условия для стимулирования развития отношений инвестиционной активности других субъектов. Государство, реализуя отношения инвестиционной активности, создает крупные инновационные проекты, а также частично финансирует их. Регионы инициируют отношения инвестиционной активности, вкладывая региональные бюджетные средства в инвестиционную деятельность на своей территории, создавая благоприятные для нее условия. Фирмы в значительной части осуществляют инвестиционную деятельность как ведомый субъект, не желая возлагать на себя риски инвестиционной активности.

6. Базовым направлением развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики является обеспечение инновационности экономики. При этом используются два способа' осуществления отношений инвестиционной активности субъектов экономики - минимальный и максимальный. При первом способе происходит капитализация инвестиционных средств, направляемых на расширение экономического пространства применения уже освоенных инноваций. При втором способе -

капитализация инвестируемых средств, направленных на коренное изменение технического, технологического, организационного потенциалов экономики как прогрессивное преобразование ее структуры. При этом государство ориентируется на максимальный способ осуществления инвестиционной активности, а фирмы - на минимальный способ. Применение инноваций в одних производствах позволяет стимулировать инновационное развитие других отраслей, производств. Возникает инновационный кумулятивный эффект в смежных отраслях и всей экономике, всплеск инноваций.

Научная новизна диссертационного исследования:

- в отличие от существующих в литературе представлений об отношениях инвестиционной активности подчеркнуто конвенциональное и конструктивистское содержание этих отношений как отношений между субъектами хозяйствования по поводу капитализации средств, интенсивности и эффективности вложения инвестиций на договорных началах с учетом выбора одного из возможных вариантов их применения, закрепления этого варианта в реальных хозяйственных отношениях, снижения в связи с этим вариативности применения инвестиций и потерь их эффективности;

- установлены необходимые условия развития отношений инвестиционной активности в российской экономике - благоприятная социально-экономическая обстановка, активная инновационная среда; достаточными условиями выступают: рост реальной экономики, мотивация инвесторов по вложению средств, наличие инновационных заказов; основными условиями, тормозящими развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики в России, являются: бюрократические ограничения в освоении инвестиционных ресурсов, выделяемых федеральным центром; коррупция при освоении инвестируемых средств и другие;

- выявлены противоречия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики, классифицированные как противоречия интересов: внутренние, внешние, основное и производные (противоречие между необходимостью постоянно осуществлять инвестиционную

деятельность для развития инноваций и реальным объемом собственных средств субъектов экономики, которые можно инвестировать; противоречие между необходимыми и реальными инвестициями, какие может освоить экономика; инвестиционными потоками и рыночными действиями субъектов экономики по использованию этих потоков; противоречие между взрывным характером развития инвестиционных технологий и дискретностью доставки, освоения и использования инвестиций);

- дополнены характеристики влияния инвестиционного климата на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики: необходимость одновременного движения материальных и стоимостных инвестиционных потоков, увеличение накопленной потребности экономики в инвестиционных средствах, усиление конкурентной среды, доступности кредитных ресурсов, необходимости для субъектов экономики кооперироваться в инвестиционных процессах;

- обосновано, что государство участвует в развитии отношений инвестиционной активности, формируя систему стоимостных, материальных и организационных мер, ориентированных на создание современного технологического уклада экономики; отношения инвестиционной активности реализуются государством как выявление инвестиционных точек роста в каждом сегменте экономики, изменение формальных и неформальных институтов, создание особых систем хозяйствования типа государственно-частного партнерства, кластеров, крупных воспроизводственных проектов;

- уточнено, что развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики может стимулировать возникновение инновационной волны в национальной экономике: вслед за ростом потребности в инновациях возникает усиление отношений инвестиционной активности субъектов экономики, которое соотносится с активизацией рисковых экономических ситуаций; идеальным развитием отношений инвестиционной активности субъектов экономики является синхронность осуществления инноваций и обеспечивающих их инвестиций.

Теоретическое и практическое значение работы состоит в развитии экономической теории в части содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики, условий, противоречий развития этих отношений, разработке перспективных направлений развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

Полученные теоретические выводы и практические рекомендации могут быть применены государственными и региональными органами власти, а также частными компаниями при разработке программ развития инвестиционной активности. Отдельные положения работы могут быть использованы в преподавании курсов «Экономическая теория», «Макроэкономика», «Государственное регулирование экономики».

Соответствие диссертации паспорту научной специальности. Отраженные в диссертации научные выводы, обобщения и результаты соответствуют области исследования специальности 08.00.01 — Экономическая теория:

пункту 1.1. «Структура и закономерности развития экономических отношений» - аргументация объективно существующих отношений инвестиционной активности субъектов экономики; выявление противоречивости развития этих отношений;

пункту 1.1. «Роль и функции государства в функционировании экономических систем» - выявление обеспечивающей роли государства при реализации направлений развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

Апробация результатов работы. Основные результаты исследования представлены научной общественности в виде ряда публикаций автора, выступлений на научных конференциях: IX ежегодном открытом конкурсе научно-исследовательских работ студентов и молодых ученых в области экономики и управления «Зеленый росток» (Волгоград, 2009); Всероссийской научно-практической конференции к 100-летию Саратовского госуниверситета им. Н.Г. Чернышевского (Саратов, 2009); в виде публикаций в сборнике статей:

Экономика и управление: тенденции и проблемы (Саратов, 2009-2010 годы), в виде обсуждений на теоретических семинарах кафедры экономической теории и национальной экономики СГУ им. Н.Г. Чернышевского.

Публикации. По результатам диссертационного исследования опубликовано 9 статей, общим объемом 4,8 п.л., в том числе - авторских 4,4 п.л., из них 3 статьи опубликованы в журналах, рекомендованных ВАК.

Структура и объем диссертационной работы. Работа состоит из введения, трех глав, объединяющих 7 параграфов; заключения; списка использованной литературы, включающего 225 наименований. Объем работы -187 страниц.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы диссертации, проанализирована степень ее научной разработанности, сформулирована цель, задачи, объект, предмет исследования, выделены основные положения, выносимые на защиту, дана характеристика научной новизны и практической значимости работы.

В первой главе «Содержание отношений инвестиционной активности субъектов экономики» исследованы понятие отношений инвестиционной активности, характеристики и различные взгляды на трактовку этого понятия; условия развития таких отношений в России, противоречия этих отношений.

На основе теории Й. Шумпетера отношения инвестиционной активности субъектов экономики рассматриваются в работе как экономические отношения между субъектами хозяйствования по поводу интенсивности и эффективности применения инвестиций на договорных началах и с учетом выбора одного из возможных вариантов применения инвестиций, закрепления этого варианта в реальных хозяйственных отношениях. Конвенциональное понимание этой категории состоит в том, что отношения инвестиционной активности субъектов экономики рассматриваются как базирующиеся на экономической реальности,

но связанные с теми договорными отношениями, в системе которых только и возникает инвестиционная деятельность субъектов экономики. Конструктивистское понимание отношений инвестиционной активности субъектов экономики состоит в том, что из множества вариантов осуществления этих отношений субъекту экономики необходимо сделать выбор и остановиться только на одном варианте реализации отношений инвестиционной активности. Оба эти понимания отношений инвестиционной активности субъектов экономики дополняют друг друга.

Отношения инвестиционной активности конкретизируются в зависимости от субъекта экономики. Отношения инвестиционной активности государства проявляются в обеспечении общих интересов развития экономики. Отношения инвестиционной активности региона — это экономические отношения взаимодействия региональной власти и реального предпринимательства на определенной территории субъекта хозяйствования России. Отношения инвестиционной активности предприятия, фирмы ориентированы на соблюдение частных интересов, на получение максимально возможной прибыли или иной выгоды. Отношения инвестиционной активности домашних хозяйств возникают при индивидуальном, кооперативном вложении инвестиций этим субъектом. Отношения инвестиционной активности общественных организаций - скрытая форма вложения инвестиционных средств частными предпринимателями, позиционирующими себя в виде общественной организации, или открытая форма вложения инвестиций самими общественными организациями.

В диссертации представлены необходимые и достаточные условия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики (см. таблицу). Достаточные условия означают наличие факторов, которые непременно вызывают в экономической деятельности инвестиционную активность ее субъектов, причем векторы действия этих факторов могут быть разнонаправленными. Необходимые условия развития отношений

инвестиционной активности субъектов экономики представляют собой общее состояние хозяйствования.

Таблица

Условия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики современной России

Достаточные условия Необходимые условия

Экономический рост реального производства. Мотивация инвесторов на вложение денег в экономику. Наличие у субъектов экономики свободных средств и их реструктуризация. Инновационные заказы. Квалифицированные работники. Благоприятная социально-экономическая обстановка в стране, ориентированная на вложение денег в реальное развитие. Наличие накоплений у регионов, государства, владельцев капитала. Стабильная цена инвестиционных товаров, технологий. Активная инновационная среда. Минимизация разницы доходности инвестиций в производство и финансовый сектор.

Отношения инвестиционной активности субъектов экономики развиваются циклически. При этом виды циклов инвестиционной активности различных субъектов экономики неизбежно различаются. Используя теоретические рассуждения Г. Менша о «технологическом пате», диссертант подчеркивает, что момент слияния двух последовательных циклов инвестиционной активности субъектов экономики и есть «технологический пат», время структурной перестройки или структурный кризис, поскольку предшествующая кривая совсем не плавно вливается в новую Б-образную форму, то есть в новый цикл инвестиционной активности субъектов экономики.

Отношения инвестиционной активности субъектов хозяйствования воплощают систему противоречий, в составе которой наличествуют внутренние, внешние противоречия, основное противоречие и производные противоречия. В работе обосновывается, что разрешение противоречий базируется на использовании ряда принципов, например: существовании информационной достаточности и адекватности инвестиционной деятельности, возможности получения инвесторами стандартной информация о величине потребности в инвестициях и др.

Вторая глава «Направления развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики России» посвящена изучению направлений развития отношений инвестиционной активности в России: улучшению инвестиционного климата в стране как основы для развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики и полноценного использования их инвестиционного потенциала; развитию инновационной направленности отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

В полемике с рядом ученых показано, что инвестиционный климат понимается как способность субъекта хозяйствования проявлять преимущества развития экономических процессов, как степень экономической, организационной и социальной привлекательности, возможность прибыльно и с малыми рисками размещать инвестиции.

В диссертации обосновано, что инвестиционная активность субъектов экономики постоянно колеблется, то усиливаясь, то снижаясь. Малый размер прибыли, получаемый предприятием, недостаточное количество бюджетных средств, ориентированных на развитие экономики, не могут служить базой для наращивания инвестиционной активности субъектов экономики. Современные характеристики инвестиционного климата кардинально изменились: инвесторы переосмыслили приоритеты с позиции инвестиционных рисков и с позиции потенциала субъекта экономики, учитывается возросшая мобильность экономики: частный капитал стремится перебазироваться на Запад страны, а государство постоянно стимулирует перенос инвестиционной деятельности на Восток России. В настоящее время инвестиционный климат оказывается более привлекательным у тех субъектов экономики, где ниже управленческие, криминальные, социальные риски. Многие прежние регионы-лидеры по инвестиционному климату уступили свое место более мелким, но активным субъектам экономики, поскольку они имеют диверсифицированную экономику.

Инвестиционный климат связан с отношениями инвестиционной активности субъектов экономики тем, что разные его состояния порождают в субъектах экономики бифуркации, нарушают уже сложившиеся комплексные

процессы, сопровождаются структурной перестройкой экономической системы. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики имеют нередко кооперативный характер. Проведенное исследование динамики инвестиционного климата на основе данных журнала «Эксперт» за последние 15 лет позволило в диссертации сделать ряд выводов: в развитых регионах инвестиционная активность ориентирована в основном на действующие мощности, новые инвестиционные проекты формируются только государством, сокращается поляризация регионов по инвестиционному климату, некрупные регионы нередко становятся лидерами развития инвестиционного климата. Показатели инвестиционного климата определяются не столько природными богатствами, сколько качеством административного управления, снижением коррупционной составляющей хозяйствования, необходимостью обновления активной части производственных фондов предприятий.

Направлением развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики является создание инновационной системы общества как капитализации инновационных преимуществ (см. рис. 1). Инициирует инновационную деятельность в основном государство, а частные собственники пока индифферентны к проблеме инновационности, поскольку эта деятельность не приносит устойчивой прибыли. Бюрократизация и коррупция резко тормозят инновационное развитие экономики. Главным является создание в стране индустрии нововведений, которая занималась бы доведением идей ученых и изобретателей до коммерчески выгодного производства товара и товарной услуги.

Отношения инвестиционной активности государства не только могут следовать за всплеском инноваций, но и ориентировать развитие НТП на поиски современных инновационных решений, провоцировать ускорение инновационного развития в различных сегментах экономики. Тогда инвестиционная активность государства как бы предвосхищает инновации, обеспечивает условия их осуществления.

Инвестиционная активность

Государство

инвестиционная активность целенаправленно создается усилиями государства, ориентированного на развитие инноваций,на создание крупных

инновационных проектов. Формируется в виде единичных крупных проектов, существенно развивающих территории, области деятельности хозяйства.

Регион: инвестиционная активность этого субъекта экономики осуществляется двояко. С одной стороны, сам регион инициирует инвестиционную деятельность, вкладывая средства из регионального бюджета и привлекая капитал из-за пределов региона, в том числе и иностранный капитал. С другой стороны, регион создает условия для привлечения инвесторов и

осуществления ими инвестиционной деятельности в регионе.

Фирма: инвестиционная активность осуществляется как ведомый процесс, соотносящийся с ведущим инновационным процессом в стране. Произ-водность инвестиционной активности фирм обусловливается повышенными рисками инновационного развития. Финансирование этой инвестиционной активности в настоящее время осуществляется в основном за счет собственных средств фирм, частично - кредитов. Области инвестиционной активности фирм не столь велики, как у государства.

Домашнее хо-зяйство:.инве-стиционная активность является следствием распространения в стране инновационных решений, упрочения инновационного развития в тех сферах, где домашние хозяйства осуществляют инвестиционные действия, где они проявляют инвестиционную активность.

Рис. 1. Сочетание инвестиционной активности субъектов экономики и их инновационной деятельности

Отношения инвестиционной активности фирм, предприятий являются не только производными от инновационных решений общества, но и обеспечивают дальнейшее распространение инноваций.

В России велик риск инвестирования в инновационную деятельность из-за коррупции, бюрократизма, такого законодательства, когда одна группа

законов противоречит другой группе законов и позволяет отступать от норм и правил законодательства. Множество препятствий может отодвигать осуществление инвестиционной активности субъектов экономики от того времени, когда сформировалась инновация, и от времени ее сравнительно широкого распространения.

Глава третья «Воздействие государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современной России» посвящена рассмотрению стимулирующей роли государства и выявлению ряда парадоксов воздействия государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики. Государство, будучи одним из субъектов отношений инвестиционной активности, создает крупные инвестиционные проекты, предоставляет фирмам государственные заказы, осуществляет госзакупки, воздействует на предоставление доступного кредита, государственных гарантий, оказывает регионам помощь в создании инвестиционной, инновационной инфраструктуры, оказывает поддержку в формировании межрегиональных кластеров, в стимулировании развития малого бизнеса и т.д. В работе делается вывод, что финансирование целевых государственных программ производится в недостаточном объеме, что финансовая помощь государства корпорациям хаотична, не всегда четко формулируются цели расходования государственных средств. Государство постоянно ищет новые способы влияния на обеспечение роста инвестиционной активности субъектов экономики (см. рис. 2). Это проявляется в том, что создан специальный Инвестиционный фонд, участвующий в софинансировании бизнесом и регионами инвестиционных проектов. Регион как субъект экономики не только поддерживает формирование таких проектов, их финансирование, но и оказывает региональную поддержку в виде создания инфраструктуры, налогового климата. Предприниматели на собственные или заемные средства активизируют свою инвестиционную деятельность и инвестиционную деятельность партнеров. Инвестиционная картина

современного периода в России демонстрирует пессимизм руководителей и участников таких субъектов экономики, как фирмы, домашние хозяйства.

Воздействие государства на инвестиционную активность

Общее влияние на инвестиционную активность

Специфическое воздействие на инвестиционную активность субъектов

Крупные инвестиционные проекты, программы активизации спроса у

□С

Государственные заказы и закупки

1С

Государственные гарантии

Создание условий для привлечения иностранных инвестиций

Л

Создание особых экономических зон

Защита внутреннего рынка

Формирование в стране инновационной

идеологии хозяйствования

I

Налоговые льготы

т

Доступный кредит

I

Концессионные соглашения

Создание регионами нужной инфраструктуры

Использование региональных финансов для инвестиций в

Благоприятный инвестиционный климат

Стимулирование развития малого бизнеса

Межрегиональные кластеры

Инвестиционный фонд

Рис 2. Система воздействия государства на инвестиционную активность субъектов экономики

Хотя в ряде регионов есть некоторое оживление, в целом только государство показывает более оптимистичную картину отношений инвестиционной активности по сравнению с другими субъектами этих отношений.

В диссертации делается вывод, что должны учитываться два аспекта инвестиционной деятельности государства: самосохранение и саморазвитие на основе именно инвестиций, т.е. национальная экономика должна быть способна к самообеспечению, самовоспроизводству и к качественному совершенствованию. В настоящее время государством осуществляются точечные инвестиции, не связанные в органическую систему.

На сегодняшней день в развитии российской экономической системы определяющую роль играют уже не отдельные отрасли или виды деятельности, а оформившиеся особые «системы хозяйствования», обособленные, связанные общими интересами (малый и средний бизнес, экономические кластеры), капитальными потоками (крупные корпорации, в том числе государственно-частное предпринимательство), общей территорией и совокупностью социальных проблем, коррупционными связями (теневая подсистема экономики), обязанностью и ответственностью перед обществом (властные структуры), особым по значимости для общества видом деятельности (наука, знание).

Актуальной является поддержка государством развития моногородов. Таких городов в РФ в настоящее время насчитывается 335. Государство обязало моногорода создавать для их развития комплексные инвестиционные планы (КИПы), на основе которых государство будет формировать инвестиционную поддержку предприятий, территории, домашних хозяйств этих городов. Но на конец 2010 г. такие КИПы смогли составить 200 городов, причем только в 37 из них в настоящее время идет реализация планов. Это означает, что принципиально меняется база государственной поддержки инвестиционной активности субъектов, т.е. государственная поддержка предоставляется только на основе профессиональной компетенции управленцев.

В диссертации проведен анализ государственного воздействия на инвестиционную активность различных субъектов экономики. Выявлено, что основным при этом является борьба государства с факторами, тормозящими развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики; к ним относятся: сужение конечного спроса на продукцию, слабая развитость инфраструктуры в ряде регионов и отсутствие возможностей у региональных властей для ее развития; неуверенность инвесторов в положительной динамике секторов экономики, стабильности экономической обстановки в стране; недостаточное обеспечение инвестиционных проектов кадрами.

В работе выявлены парадоксы влияния государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России. Одним из таких парадоксов является соотношение между постоянным стремлением государства расширять сферу крупных инвестиционных проектов и реальным существованием таких проектов. Большинство запланированных проектов были отложены до того момента, когда оживится экономика в целом. Поэтому государство, хотя и стремится активизировать инвестиционную деятельность субъектов экономики, зачастую получает результаты, противоположные своим стремлениям.

Еще одним парадоксом влияния государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики является то, что в период экономического кризиса динамика инвестиционной активности оказалась отрицательной в целом по экономике. Вместе с тем ряд отраслей в этот период имели позитивную динамику инвестиционной активности, а некоторые корпорации Значительно усилили свою инвестиционную активность.

Государство воздействует на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики, способствуя созданию различного вида кластеров. Но ориентируются такие кластеры больше на региональное существование. Между тем, особое значение для инвестиционной активности имеет создание государством межрегиональных кластеров. Отсутствие такого межрегионального кластерного подхода приводит к тому, что на высокотехнологичных предприятиях вынуждены параллельно с инновационной продукцией производить низкотехнологичные товары.

Парадоксом влияния государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современных условиях являются действия региональных органов власти, которые зачастую не успевают преобразовывать государственные инвестиции в инвестиционные ресурсы предприятий, когда до 80% фирм, заключивших контракты, отказываются работать.

Государство стремится развивать отношения инвестиционной активности и тем, что выделяет большие суммы на различные формы улучшения жизнедеятельности населения регионов. Но парадоксом при этом является то, что эти средства вовремя не осваиваются и инвестиционная деятельность весьма слабо активизируется.

Существует парадокс псевдоинвестиционной активности региональных органов власти: регионы информируют центральную власть об активной инвестиционной деятельности, ведутся различные переговоры с потенциальными инвесторами, заключаются договоры о намерениях, могут даже происходить вложения государственных инвестиций, но реальной инвестиционной активности субъектов экономики нет. Подобная видимость инвестиционной активности регионов искажает реальную картину развития отношений инвестиционной активности страны в целом.

Возникают парадоксы влияния государства на развитие отношений инвестиционной активности корпораций, Развитие отечественных корпораций не ориентировано в настоящее время на их инвестиционную активность. В стране создано 8 крупных государственных корпораций. Но соотношение уставного капитала и привлеченных кредитных средств показывает, что кредитные средства не нацелены на развитие реального производства. Общий корпоративный долг, как известно, в 2009 г. был равен 500 млрд. долларов. Только госкорпорация «Ростехнологии» имеет долги в сумме 300 млрд. рублей (при уставном капитале 130 млрд. руб.), объединенная авиастроительная корпорация имеет корпоративный долг в 150 млрд. рублей.

Парадоксом воздействия государства на отношения инвестиционной активности домашних хозяйств является то, что реального привлечения их средств в инвестиционную деятельность не происходит. Вместо этого возникают различного вида фальсификации и модификации такой деятельности, в том числе в виде теневых форм инвестиций, разного рода финансовые пирамиды, которые наносят ущерб не только домашним хозяйствам, но и хозяйственной системе в целом. Всемирный банк, анализируя

коррупцию в России, отметил, что, несмотря на реформы, начатые в первом десятилетии XXI века, наблюдается снижение качества регулирования экономики не только в относительном, но и в абсолютном выражении: 60 % российских фирм указывают, что неопределенность в политике регулирования представляет собой проблему для ведения бизнеса. Именно такая неопределенность является питательной средой существования финансовых пирамид.

В заключении диссертационной работы сформулированы основные выводы и обобщения, предложения и рекомендации, полученные в результате исследования, что позволило выявить направления развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

1. Трубицын, А. Р. Роль отношений инвестиционной активности в формировании функциональной структуры экономики России / А. Р. Трубицын, Е. В. Огурцова, // Вестник Волгоградского государственного университета. Серия 3, Экономика. Экология. — Волгоград, 2010. - С. 46-54. (0,8 и.л. / 0,4 п.л.)

2. Трубицын, А. Р. Улучшение инвестиционного климата в стране как основа инвестиционной активности субъектов экономики России / А. Р. Трубицын // Известия Саратовского университета. Новая серия, Экономика. Управление. Право. - Саратов, 2010. - Вып. 2. - С. 24-29. (0,5 п.л.)

3. Трубицын, А. Р. Теория Й. Шумпетера в исследовании инвестиционной активности субъектов экономики /А. Р. Трубицын. Вестник Волгоградского государственного университета. Серия 3, Экономика. Экология. - Волгоград, 2010. - С. 108-112. (0,5 п.л.)

4. Трубицын, А. Р. Условия инвестиционной активности субъектов экономики России, ориентированных на инновации / А. Р. Трубицын //

Трансформационные процессы в экономике России: сборник научных статей. Вып. 1. - Саратов: Изд. центр «Наука», 2009. - С. 67-75. (0,5 п.л.)

5. Трубицын, А. Р. Противоречия формирования инвестиционной активности субъектов России в современных условиях / А. Р. Трубицын // Стратегия и тактика управления предприятием в переходной экономике: сб. материалов IX ежегодного открытого конкурса научно-исследовательских работ студентов и молодых ученых в области экономики и управления «Зеленый росток». - Волгоград: РКП «Политехник», 2009. - Вып. 16. - С. 178— 183.(0,5 п.л.)

6. Трубицын, А. Р. Инвестиционная активность субъектов хозяйствования как экономическая категория / А. Р. Трубицын // Известия Саратовского гос. университета. Серия: экономика, право, управление. - Саратов: изд-во СГУ, 2009. - Вып. 4. - С. 26-29. (0,5 п.л.)

7. Трубицын, А. Р. Особенности инвестиционной активности субъектов экономики в современной России / А. Р. Трубицын // Экономика и управление: проблемы, тенденции, перспективы: сборник научных трудов. - Саратов: «Саратовский источник», 2009. - Вып. 1. - С. 62-69. (0,5 п.л.)

8. Трубицын, А. Р. Факторы формирования инвестиционной активности субъектов экономики / А. Р. Трубицын // Трансформационные процессы в экономике России. - Саратов: Изд. центр «Наука», 2010. - Вып. 2. -С. 70-77. (0,5 п.л.)

9. Трубицын, А. Р. Влияние государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России / А. Р. Трубицын // Трансформационные процессы в экономике России. Сборник научных статей. -Саратов: Изд-во СГУ, 2011. - Вып. 3. - С. 94-103. (0,5 п.л.)

Автореферат

Трубицын Александр Романович

РАЗВИТИЕ ОТНОШЕНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ СУБЪЕКТОВ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

Подписано в печать 16.05.2011 г. Формат 60x84 1/16. Бумага офсетная. Гарнитура Тайме. Усл. печ. л. 1,0. Тираж 150 экз. Заказ 134.

Издательство Волгоградского государственного университета. 400062 Волгоград, просп. Университетский, 100.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Трубицын, Александр Романович

Введение

Глава 1. Содержание отношений инвестиционной активности субъектов экономики России

1.1.Понятие отношений инвестиционной активности субъектов экономики

1.2.Условия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики России

1.3.Противоречия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики

Глава 2. Направления развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики России

2.1. Улучшение инвестиционного климата в стране как основа развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики

2.2. Усиление инновационной направленности развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики

Глава 3. Воздействие государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современной России 126 3.1 Стимулирование государством развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современной России

3.2. Парадоксы влияния государства на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики России"

Актуальность темы диссертационной работы обусловлена необходимостью научного обоснования активного выхода страны из той экономической ситуации, которая сложилась в связи с долголетней сырьевой ориентацией развития; с глубоким экономическим кризисом. Без серьезного теоретического исследования' отношений инвестиционной активности субъектов экономики эти проблемы решить нельзя.

Важнейшей тенденцией мирового развития является всестороннее развертывание отношений инвестиционной активности субъектов экономики как энергично развивающей и усиливающей инвестиционную деятельность характеристики, поскольку без этого невозможно ни экономическое, ни полноценное социальное жизнеобеспечение страны. Современное развитие экономики основывается на взаимосвязи индустриальных и информационных технологий, требующих совершенно новых знаний и качеств людей, участвующих в экономических процессах. Все это обосновывает необходимость изменения системы отношений по поводу инвестиций, обеспечивающих социально-экономическое развитие страны. Определяющей в этой системе является активная инвестиционная позиция субъектов экономики в производстве и социальных процессах. От степени ее развитости, адекватности экономическому развитию страны зависит общее состояние экономики, привлекательность ее инвестиционного4 климата и т.д. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики не только являются базовыми в развитии страны, но и определяют детали ее экономического развития и условия жизнедеятельности населения. Это обусловливает необходимость изучения системы отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

В науке недостаточно исследована специфика этих отношений, участие в них субъектов хозяйствования, взаимодействие этих субъектов в ходе активизации инвестиционной деятельности. Не изучены виды инвестиционной активности субъектов экономики, динамика форм их существования, их противоречия, соотношение с деловой, экономической активностью. Данные аргументы позволяют сделать вывод, что избранная тема научного исследования актуальна.

Актуальность диссертационной проблемы обусловлена' и тем, что на практике инвестиционная активность субъектов экономики зависит от уровня развития производства, социальных отношений каждого конкретного периода хозяйствования. Такое понимание отношений инвестиционной активности субъектов экономики меняет ряд теоретических позиций и может изменить организацию хозяйствования в национальной экономике. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики определяются степенью развития рынка в стране, что тоже пока слабо изучено в науке и подтверждает актуальность диссертационной темы.

Степень разработанности проблемы. Отношения инвестиционной активности в системе рыночных отношений привлекали внимание ученых давно. Первые подходы к осмыслению проблемы существуют еще в трудах А. Смита и Д. Рикардо при исследовании ими экономического поведения человека. Основы изучения инвестиционной активности как особых экономических отношений заложены в учении И. Шумпетера, который соотносил предпринимательство как активный вид деятельности человека в экономике с конкуренцией и инновациями, что без активных инвестиционных действий просто невозможно. И. Шумпетер является родоначальником рассмотрения инвестиционной активности субъекта хозяйствования — предпринимателя.

Дж. Кейнс обосновал необходимость активной инвестиционной деятельности государства как особого субъекта экономики. В зарубежной науке проблемами инвестиционной активности субъектов экономики занимались такие ученые, как Э. Аткинсон, Т. Веблен, С. Денисон, А. Маршалл, Г. Мюрдаль, Ф. Хайек, Р. Харрод, Дж. Хикс и другие.

Существенный вклад в понимание отношений инвестиционной активности субъектов экономики, динамики их развития внесли отечественные экономисты: Л. Абалкин, Н. Волков, С. Губанов, М. Гузев, С. Гуцериев, А. Зентынь, Г. Клейнер, В. Маевский, А. Маршалова, И. Митрофанова, Н. Митяева, А. Нешитой, А. Новоселов, В: Орешин, Ю. Осипов, В*. Остапенко, А. Плотников, И: Подмолодина, Б. Преображенский, С. Раевский, Д. Терехин, А. Третьяков, Л. Шаховская, Е. Яркин и др. Ученые исследовали территориальные аспекты инвестиционной деятельности субъектов экономики; вопросы соотношений инвестиционной и деловой активности этих субъектов, в том числе как атрибута отношений рынка; развернуто исследование издержек, связанных с осуществлением этой деятельности, значимости инвестиционной активности различных субъектов в экономике.

Концептуальные характеристики инвестиционной политики развиты в работах И. Бланка, Дж. Гелбрейта, С. Шмидта и др. Собственное видение проблемы по активизации инвестиционных процессов высказали такие ученые, как А. Гранберг, Б. Йованович, М. Фридмен, Л. Эрхард и др. Институционализация инвестиционной активности субъектов экономики раскрывается в трудах О. Иншакова, Д. Львова, А. Олейника, А. Шаститко и др. Однако специальные исследования, формирующие представления об отношениях инвестиционной активности субъектов экономики как особых экономических отношениях, их рыночном существовании, противоречиях в отечественной науке практически отсутствуют. В зарубежных и отечественных публикациях больше обращается внимания на инвестиции как материализацию вложения средств в экономику. Отношения же инвестиционной активности лишь затрагиваются многими учеными.

Стремление решить теоретические и практические задачи развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики обусловили цель, задачи и структуру диссертационного исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в изучении содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики и определении направлений их развития в современной экономике.

Для достижения этой цели были поставлены следующие задачи:

- дать теоретическое обоснование содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- систематизировать условия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики современной России;

- изучить противоречия развития отношений инвестиционной активности субъектов хозяйствования;

- выяснить своеобразие формирования инвестиционного климата, который обусловливает развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- проанализировать роль современного государства в обеспечении развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики;

- определить базовое направление развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики в современных условиях России, обосновать инновационность формирования этих отношений.

Объектом исследования выступают реальные экономические процессы развития отношений инвестиционной активности субъектов современной экономики России.

Предметом исследования являются экономические отношения по поводу формирования, существования и развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики страны.

Методологической, теоретической базой диссертационного исследования послужили концепции и гипотезы, представленные в трудах зарубежных и отечественных ученых по проблемам инвестиционной деятельности, инвестиционной активности субъектов экономики.

Аргументация теоретических положений и выводов автора диссертации осуществлялась на основе применения общенаучных методов исследования в рамках системного подхода: структурно-функционального, субъектно-объектного, логического, институционального анализа, экспертного опроса, рейтинговой оценки.

Информационной и эмпирической основой исследования стали методические документы, данные Госкомстата России, региональных комитетов статистики, отчетные и аналитические материалы органов управления, исследовательских центров, информационные продукты, материалы периодической печати, законодательные акты Правительства РФ, местных органов власти, материалы международных и всероссийских научно-практических конференций, сети Интернет.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики представляют собой отношения, существующие в сфере создания и введения в практику инвестиций, накопления капитала, по поводу капитализации средств, интенсивности вложения капитала на договорных началах как выбор одного из вариантов применения этих капитальных средств. Это отношения между собственниками капитала и производителями по поводу размещения ресурсов с целью получения на этот капитал максимально возможной прибыли, минимизации издержек по осуществлению инвестиционной активности субъектами экономики и срока окупаемости вложения инвестиционного капитала.

2. Государство создает необходимые условия развития отношений инвестиционной активности как общие для всех субъектов экономики. Такие условия представляют собой инновационную среду, в которой реализуются эти отношения. Достаточные условия развития отношений инвстиционной активности своеобразны для каждого субъекта, вызывая проявление таких отношений: мотивацию инвесторов,' наличие у них свободных средств, инновационных заказов и др.

3. Противоречивость развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики проявляется в виде противоречий между собственниками инвестиционного капитала и потребителями этого-капитала -между непрерывно растущими потребностями субъектов экономики в инвестициях и ограниченными ресурсными возможностями предоставления инвестиций. Основным противоречием развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики является противоречие между необходимостью получения ими максимально возможного объема информации обо всех процессах, порождающих инвестиционную активность, развивающих и тормозящих ее, и реальной возможностью обладания такой информацией.

4. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики развиваются в зависимости от благоприятности инвестиционного климата страны. Инвестиционный климат России характеризуется как неравномерный, неустойчивый, что приводит к неравномерности и неустойчивости пространственного, отраслевого развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики, активизации рисков осуществления отношений инвестиционной активности.

5. Для развития отношений инвестиционной активности субъектов хозяйствования в России принципиально важно усиление экономической роли государства, которое как субъект экономики активизирует собственные инвестиционные процессы, создает рамочные условия для стимулирования развития отношений инвестиционной активности других субъектов экономики. Государство, реализуя отношения инвестиционной активности, создает крупные инновационные проекты, а также частично финансирует их. Регионы инициируют отношения инвестиционной активности, вкладывая региональные бюджетные средства в инвестиционную деятельность на своей территории, создавая благоприятные для нее условия. Фирмы в значительной части осуществляют инвестиционную деятельность как ведомый субъект, не желая возлагать на себя риски инвестиционной активности.

6. Базовым направлением развития^ отношений инвестиционной активности субъектов экономики является, обеспечение инновационности экономики. При этом используются два способа осуществления отношений инвестиционной активности субъектов экономики - минимальный и максимальный. При первом способе происходит капитализация инвестиционных средств, направляемых на расширение экономического пространства применения уже освоенных инноваций. При втором способе -капитализация инвестируемых средств, направленных на коренное изменение технического, технологического, организационного потенциалов экономики как прогресс изменения ее структуры. При этом государство ориентируется на максимальный способ осуществления инвестиционной активности, а фирмы<- на минимальный способ. Применение инноваций в одних производствах позволяет стимулировать инновационное развитие других отраслей, производств. Возникает инновационный кумулятивный эффект в смежных отраслях и всей экономике, всплеск инноваций.

Научная новизна диссертационного исследования: - в отличие от существующих в литературе представлений об отношениях инвестиционной активности подчеркнуто конвенциональное и конструктивистское содержание этих отношений как отношений между субъектами хозяйствования по поводу капитализации средств, интенсивности и эффективности вложения инвестиций на договорных началах с учетом выбора одного из возможных вариантов их применения, закрепления этого варианта в реальных хозяйственных отношениях, снижения в связи с этим вариативности применения инвестиций и потерь их эффективности;

- установлены необходимые условия развития отношений инвестиционной активности в российской экономике — благоприятная социально-экономическая обстановка, активная инновационная среда; достаточными условиями выступают: рост реальной экономики, мотивация инвесторов- по вложению средств, наличие инновационных заказов. Основными условиями, тормозящими развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики в России, являются: нерасторопность властей в освоении инвестиционных ресурсов, выделяемых им федеральным центром, бюрократические неполадки, коррупция при освоении инвестируемых средств и другие;

- выявлены противоречия развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики, классифицированные как противоречия интересов: внутренние, внешние, основное и производные (противоречие между необходимостью постоянно осуществлять инвестиционную деятельность для- развития инноваций и реальным объемом собственных средств субъектов экономики, которые можно инвестировать; противоречие между необходимыми и реальными инвестициями, какие может освоить экономика; инвестиционными потоками и рыночными действиями субъектов экономики по использованию этих потоков; противоречие между взрывным характером развития инвестиционных технологий и дискретностью доставки, обработки, использования инвестиций);

- дополнены характеристики влияния инвестиционного климата на развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики: необходимость одновременного движения материальных и стоимостных инвестиционных потоков, увеличение накопленной потребности экономики в инвестиционных средствах, усиление конкурентной среды, доступности кредитных ресурсов, необходимости для субъектов экономики кооперироваться в инвестиционных процессах;

- обосновано, что роль государства в развитии отношений инвестиционной активности формируется как система стоимостных, материальных и организационных мер, ориентированных на создание современного технологического уклада экономики; отношения инвестиционной» активности государством осуществляются как выявление инвестиционных точек роста в каждом сегменте экономики, изменение формальных и неформальных институтов, создание особых систем хозяйствования типа государственно-частного партнерства, кластеров, крупных воспроизводственных проектов;

- уточнено, что развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики может стимулировать возникновение инновационной волны в отечественном хозяйствовании: вслед за ростом потребности в инновациях возникает усиление отношений инвестиционной активности субъектов экономики, которое соотносится с активизацией рисковых экономических ситуаций; идеальным развитием отношений инвестиционной активности субъектов экономики является синхронность осуществления инноваций и обеспечивающих их инвестиций.

Теоретическое и практическое значение работы состоит в развитии экономической теории в части содержания отношений инвестиционной активности субъектов экономики, условий, противоречий развития этих отношений, взаимодействия в отношениях инвестиционной активности субъектов, разработке направлений развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

Полученные теоретические выводы и практические рекомендации могут быть применены государственными и региональными органами власти, а также частными компаниями при разработке программ развития инвестиционной активности. Отдельные положения работы могут быть использованы в преподавании курсов «Экономическая теория», «Макроэкономика», «Государственное регулирование экономики».

Соответствие диссертации паспорту научной специальности.

Отраженные в диссертации научные выводы, обобщения и результаты соответствуют области исследования специальности 08.00.01 — Экономическая теория: пункту 1.1. «Структура и закономерности развития экономических отношений» - аргументация объективно существующих отношений инвестиционной активности субъектов экономики; выявление противоречивости развития этих отношений; пункту 1.1. «Роль и функции государства в функционировании экономических систем» - выявление обеспечивающей роли государства при реализации направлений развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики.

Апробация результатов работы. Основные результаты исследования представлены научной общественности в виде ряда публикаций автора, выступлений на научных конференциях: IX ежегодном открытом- конкурсе научно-исследовательских работ студентов и молодых ученых в области экономики и управления «Зеленый росток» (Волгоград, 2009); Всероссийской научно-практической конференции к 100-летию Саратовского госуниверситета им. Н.Г. Чернышевского (Саратов, 2009); в виде публикаций в сборнике статей: Экономика и управление: тенденции и проблемы (Саратов, 2009-2010 годы), в виде обсуждений на теоретических семинарах кафедры экономической теории и национальной экономики СГУ им. Н.Г. Чернышевского.

Публикации. По результатам диссертационного исследования опубликовано 9 статей, общим объемом 4,8 п.л., в том числе - авторских 4,4 п.л., из них 3 статьи опубликованы в журналах, рекомендованных ВАК.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Трубицын, Александр Романович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Отношения инвестиционной активности субъектов экономики являются( обязательным условием развития и эффективного функционирования хозяйственной системы страны. Понятие «инвестиционная активность субъектов экономики» является- слабо изученным в экономической литературе. Она, как показало исследование, представляет собой экономические отношения между субъектами хозяйствования по поводу капитализации средств, интенсивности и эффективности вложения инвестиций на договорных началах, с учетом выбора одного из возможных вариантов их применения и снижения в связи с этим вариативности применения относительно свободных средств каждого субъекта экономики, с учетом места и времени использования этих средств. Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики означает реализацию научно-технического прогресса в сферах распределения и обмена результатами и предпосылками инвестиционной деятельности.

Отношения инвестиционной активности характерны государству, фирмам, регионам, общественным организациям, домашним хозяйствам, частным- - лицам. Эти отношения развиваются по мере возрастания потребности экономики в инвестициях, что увеличивает возможности рыночных пользователей инвестициями. Отношения инвестиционной активности осуществляется субъектами экономики как реализация их инвестиционных ресурсов и как накопление этих ресурсов. При этом значимость отношений инвестиционной активности субъектов экономики во многом зависит от умения ею пользоваться этими субъектами экономических отношений. Отношения инвестиционной активности формируются всеми субъектами форм собственности. Но государство обеспечивает рамочные характеристики отношений инвестиционной активности остальных субъектов и само выступает таким субъектом. Отношения инвестиционной активности субъектов экономики осуществляется в системе определенной инфраструктуры экономики. Это представляет собой родовую характеристику отношений инвестиционной активности субъектов экономики. Видовая же характеристика отношения инвестиционной активности заключается в осуществлении ее по отраслям реального производства или определенной группы отраслей социального предназначения. При этом отношения инвестиционной активности субъектов экономики получают не только тактическую, но и стратегическую значимость.- Это позволяет децентрализовать инвестиционные действия каждого субъекта экономики, обеспечивать гибкость таких действий, их координацию и выравнивание, снижение трансакционных издержек по осуществлению таких отношений.

Отношения^ инвестиционной активности субъектов экономики противоречивы: содержат в себе основное и производные, внешние и внутренние противоречия. Основное противоречие проявляется как асимметрия рыночной информации: между информацией инвестора о возможности активизировать инвестиционную деятельность и информацией потребителей инвестиций о возможности их приобретения в рыночной ситуации как среднестатистические возможности получения инвестиций. Разрешение этого противоречия возможно на основе использования информационно-коммуникативных технологий, постоянного влияния на эти процессы государства. Производными противоречиями отношений инвестиционной активности субъектов экономики являются: противоречие между необходимостью постоянно осуществлять инвестиционную деятельность для развития инноваций в предпринимательстве и реальным объемом собственных средств субъектов экономики, которые можно инвестировать; противоречие между необходимыми и реальными инвестициями, какие может освоить экономика, возникшими инвестиционными потоками и рыночными действиями по использованию этих потоков; противоречие между взрывным характером развития инвестиционных технологий и дискретностью доставки, обработки, использования инвестиций.

Отношения инвестиционной активности субъектов экономики осуществляется в условиях конкретного инвестиционного климата, каковым является способность субъекта хозяйствования проявлять и реализовать собственные экономические, организационные и инвестиционные преимущества, социально-экономическую привлекательность, возможность данного субъекта прибыльно и с малыми рисками размещать инвестиции. Благоприятность инвестиционного климата, создаваемого субъектом экономики, проявляется в количестве привлекаемых постоянно инвестиций, в степени развитости инвестиционных отраслей экономики страны, региона, доступность инвестиционных товаров и технологий при инвестиционной* активности этого субъекта экономики. Благоприятность инвестиционного климата неравномерна, поскольку существуют ограничения ее существования. К ним относятся: чрезмерная изношенность основных фондов производства, что уменьшает эффективность экономических действий данного субъекта экономики; малый размер прибыли, получаемый большинством предприятий, расположенных территориально в регионе, в стране; слаборазвитая инвестиционная инфраструктура, доступ к которой имеют субъекты экономики.

Инвестиционный климат страны и регионов неустойчив и достаточно быстро может меняться, что не создает прочных стимулов активизации инвестиционной деятельности субъектов экономики, меняется напряженность инвестиционной активности субъектов экономики, длительность инвестиционного периода, протяженность инвестиционного пространства, темп инвестиционной активности отдельных субъектов экономики. Взаимодействие отношений инвестиционной активности субъектов экономики и инвестиционного климата" осуществляется как единство материальных и стоимостных процессов, накопленных в экономике инвестиционных потребностей. Оно ориентировано на прирост производительного капитала в натуральной форме и рост новой стоимости.

Институты создания инвестиционной активности субъектами экономики направлены на сокращение асимметрии рыночной-информации о возможностях инвестиционных действий различными субъектами экономики. Федеральные институты развития отношений инвестиционной активности как общедоступные не вызывают усиление этой асимметрии у субъектов экономики. Они создают равные стартовые условия для участников инвестиционной деятельности. Региональные же институты как неравнодоступные участникам отношений инвестиционной активности усиливают эту асимметрию для субъектов экономики. Они формируют неравное обеспечение конкурирующих субъектов отношений инвестиционной активности экономическими, организационными, инфраструктурными возможностями.

Отношения инвестиционной активности субъектов экономики динамичны по своей природе, что обусловлено непрерывностью возникновения потребности в инвестициях, временной-ограниченностью срока службы инвестиций на конкретном рынке, В регионах значимо преодоление инвестиционного неравенства, поскольку оно порождает трансакционные издержки на приобретение, распространение, использование инвестиций разными субъектами экономики. Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики циклично, оно сопряжено с усилением инновационного развития страны.

Инвестиционная активность субъектов экономики современной России осуществляется как неопределенный процесс. Это обусловлено цикличностью экономического развития, раздробленностью воспроизводственной системы страны, засильем коррупции и бюрократизма очень многих ниш экономики, низким уровнем востребованности со стороны реальной экономики инновационных идей, разрывом между уровнем развития отечественной науки и нуждами практики. Инвестиционная активность субъектов экономики может стимулировать возникновение инновационной волны в» отечественной* экономике. Вслед за» ростом, потребности в инновациях возникает развитие отношений инвестиционной! активности субъектов экономики. Государство целенаправленно создает крупные инновационные проекты, вовлекая в их исполнение других субъектов экономики и, тем самым, усиливая их отношения инвестиционной активности, когда регионы, частный капитал усиленно привлекаются* к реализации таких проектов. Развитие отношений инвестиционной активности субъектов экономики соотносится с активизацией рисковых экономических ситуаций; обусловливает нелинейность соотношения степени развития инновационной и инвестиционной деятельности субъектов экономики. Использование двух способов усиления инвестиционной активности субъектов* экономики — шах и min - позволяют различно соотносить в экономике инвестиционную активность субъектов •• экономики и инновационность реального хозяйствования. Идеальным является их синхронизация, но на практике такое положение недостижимо. Использование аутсорсинга, каскадности инноваций несколько смягчает эту проблему.

Государство для усиления развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики имеет особое значение, оказывая общее и специфическое воздействие на эти отношения. Общее воздействие проявляется в формировании крупных инвестиционных проектов, предоставлении фирмам государственных заказов, осуществлении государственных закупок, формировании условий доступного кредита, предоставлении государственных гарантий и проч. Государство создает специализированные институты, ориентированные на усиление инвестиционной активности субъектов экономики. При этом возникает большая сложность для активизации инвестиционной активности домашних хозяйств, свободные средства которых стремятся привлечь криминальные структуры, в том числе финансовые пирамиды, против чего государство вынужденно вести активную деятельность. В регионах целесообразно создавать ситуационные Центры, работа которых ориентировалась бы на помощь в борьбе государства за активизацию инвестиционной деятельности всех субъектов экономики.

Экспертная оценка развития отношений инвестиционной активности субъектов экономики выявила не только слабое развитие соответствующей инфраструктуры, но и отсутствие ориентиров ее развития. Мы считаем, что эта инфраструктура должна ориентироваться на средних, мелких потребителей инвестиций, средних, крупных посредников между инвесторами и покупателями инвестиций с учетом конкурентоспособности субъектов экономики в межрегиональном обороте инвестиций.