Реформирование механизма финансирования промышленных предприятий России и КНР в условиях перехода к рынку тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: введение по экономике, на тему "Реформирование механизма финансирования промышленных предприятий России и КНР в условиях перехода к рынку"

Актуальность исследования. Экономические реформы в Китае и в России, происходящие в последние годы, несмотря на единство базовых экономических и политических условий (централизованная экономика и социальное устройство), имеют разные результаты.

Главное направление реформ обеих стран - переход от плановой экономики к рыночной. В Китае реформа идет постепенно, без изменения старой политической системы, в России же она затронула все сферы экономической, политической и духовной жизни.

На формирование особенностей реформирования российской и китайской экономики оказали влияние политика, общественная ситуация и сложившиеся за много лет стереотипы поведения.

В России немало объективных условий для привлечения инвестиций: богатейшие в мире природные ресурсы, высокая квалификация рабочих, наличие наукоемких технологий. Но. к сожалению, '-этот потенциал не был задействован при реформировании экономики.

В результате за 1991-1997 гг. в России капитальные вложения в промышленные предприятия существенно снизились, а в Китае происходило их ежегодное повышение. Из-за отсутствия финансовой поддержки предприятий и неадекватной условиям экономической политики в России наблюдается значительный спад производства.

В преобразованиях механизма финансирования промышленных предприятий, проводимых в России и КНР много общего и специфического. Выявление общих черт и особенностей в условиях перехода от централизованной экономической системы к рыночным отношениям имеет важное теоретико-методологическое значение, позволяющее выявить общие закономерности реформирования централизованной экономической системы в части финансирования промышленных предприятий. Тем более что опыта перехода от плановой экономики к рыночной еще мало.

До сих пор изученность китайских экономических реформ недостаточна, не хватает первичной информации о нынешней экономической ситуации. особенно в сфере инвестиционной деятельности в промышленности Китая.

В российской печати было опубликовано несколько работ ведущих экономистов в данной области: Гельбрас В.Г. (Экономическая реформа в КНР), Новоселова JI.B. (Инвестиционная политика и экономическая реформа в КНР). Фоминский С.А. Манежев И.Н. (Китай) и др. В этих работах с разных точек зрения авторы достаточно широко изучили сегодняшнюю экономику Китая, но отсутствует систематический анализ механизма финансирования промышленных предприятий в переходный период, также нет сравнительного анализа с Россией.

Мы считаем, что изучение этих вопросов на сегодня очень актуально для совершенствования инвестиционной деятельности промышленных предприятий и в России и в КНР, поэтому была выбрана эта тема диссертационного исследования.

Базой данных для анализа являются труды российских и китайских экономистов в сфере инвестиционной деятельности промышленных предприятий, банков, финансовых компаний, практический опыт некоторых промышленных предприятий, а также различные типы источников информации: периодическая печать (газеты, журналы и т.д.) статистические издания определенные документы правительств.

Главным моментом является, на наш взгляд, то. что все эти материалы были проверены нами на основе сравнения и анализа. Мы считаем, что эти источники достаточны для анализа, проведенного в диссертации.

Цель и задачи исследования. Основной целью диссертации является выявление общих и специфических черт механизма финансирования промышленных предприятий в Китае и России, а также разработка методических подходов к формированию механизма финансирования промышленных предприятий в предстоящий период.

В соответствии с этой целью в диссертации поставлены следующие задачи:

1. Проанализировать динамику инвестиций в промышленные предприятия России и КНР и проблемы финансирования государственных промышленных предприятий.

2. Сравнить результаты реформирования механизма финансирования промышленных предприятий в двух странах, изучить главные источники финансирования и их особенностй.

3. Сформулировать принципы и критерии формирования механизма финансирования промышленных предприятий в переходной экономике.

4. Разработать систему мероприятий для успешного преобразования механизма финансирования промышленных предприятий в обеих странах и конкретные предложения отдельно для России и для КИР. исходя из особенностей (национальных, политических, экономических и др.).

Объектом исследования является механизм финансирования промышленных предприятий в России и Китае.

Предметом исследования являются принципы и критерии формирования механизма финансирования промышленных предприятий.

Методологической основой исследования явились труды российских и китайских ученых и ведущие современные теории формирования и развития экономических систем и. в частности, их положения, касающиеся реформирования и управления механизмом инвестиционной деятельности и финансирования промышленных предприятий.

Это следующие теории: теория институциональных преобразований в переходной экономике, кейнсианская теория, монетаристская концепция, теория функций и роли экономической политики государства в переходной экономике, теория трансформационного спада в переходный период.

Методической основой диссертации является нормативно-правовая база предприятий. определяющая особенности использования финансовых инструментов в хозяйственной практике промышленных предприятий. Методика исследований основывалась на фактологическом анализе и сравнении механизмов финансирования промышленных предприятий в России и КНР, на базе экономико-статистического анализа данных об объемах и структуре инвестиций промышленных предприятий в России и КНР.

В диссертационной работе автор опирался на работы ведущих ученых России и КНР: Видянина В.И. Евстигнеева Л. Ерофеева А. Журавлевой Г.П., Игонина Л.Л., Илларионова А., Камаева В .Д. Мозиас П. Новоселова Л.В. Попова В., Рекитар Я. Руднева Ю. Сидорович А.В., Ван Июнь, Ван Шоциань, By Динь Минь. Джань Tav. Джу Шеньие. Дэнь Хэйхань. Хэн Щи. Чен Вэйда, а также представителей ведущих экономических теорий: Дж. М. Кейнеа. М. Фридмена. Т.' Веблена. Д. Норта. Дж. Сакса. X. Бевериджа и др.

Научная новизна работы заключается в сравнении реформ в России и КНР в части механизма финансирования промышленных предприятий, выявлении их общих и специфических особенностей, и разработке предложений по приемлемости некоторых методических подходов, и выводов об общих практических рекомендациях по совершенствованию механизма финансирования промышленных предприятий при переходе от централизованной экономики к рыночной.

Научная новизна работы состоит в том. что:

- дан сравнительный анализ экономических реформ, происходящих в КНР и России с точки -зрения теории институциональных преобразований. В связи с чем была выявлена одна из важных причин нынешнего экономического кризиса и спада финансирования народного хозяйства и промышленных предприятий в России - одновременные и радикальные преобразования старых экономических институтов. Что привело к определенным негативным последствиям в обществе и повышает трансформационные издержки на проведение институциональных преобразований.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Лян Дэцинь

Заключение

Исследование и сравнение инвестиционной деятельности промышленных предприятий в России и КНР позволяет выявить возможные варианты решения ' проблемы формирования механизма финансирования промышленности, что имеет важное теоретическое и практическое значение.

В диссертации сравнение результативности экономических реформ показало, что пути реформ, выбранные Китаем, являются более успешными. Значительную роль здесь сыграла экономическая политика по формированию механизма финансирования промышленных предприятий несмотря на существенную разницу между этими двсмя странами в социальной и политической системе, вопрос выбора пути экономических реформ играет ключевое и решающее значение для их результативности.

В переходной экономике и России и Китая есть немало положительных идей, и опыт, накопленный в процессе экономических реформ, безусловно, является ценным для обеих стран.

Актуальность темы диссертационной работы обусловлена возникшими в результате перестройки хозяйства России и КНР массой проблем, особенно в инвестиционной сфере, которая является одной из важнейших в экономике страны. Без правильного реформирования механизма финансирования промышленных предприятий трудно говорить о росте производства и экономическом разви тии.

Необходимо подчеркнуть, что нынешний экономический кризис в России происходит в силу многообразных геополитических, исторических, социально-политических, экономических причин и факторов, в числе этих причин стала и выбранная Россией денежно-кредитная и инвестиционная политика по реформированию механизма финансирования промышленных предприятий.

Наиболее важные результаты, полученные в данной диссертации:

1. В переходной экономике необходимо укреплять роль государства, усиливать его регулирующие. контролирующие функции в реформировании механизма финансирования промышленных предприятий.

2. Согласно теории институциональных изменений и практики экономических реформ, происходящих в России и КНР. переход от плановой экономики к рыночной является долговременным процессом. Соответственно. реформирование механизма финансирования промышленных предприятий также должно идти постепенно, изменения надо сначала проводить на микроуровне, а затем уже па макроуровне (снизу - вверх, начиная с горизонтальных изменений и заканчивая вертикальными).

3. Выявленная динамика инвестиций промышленных предприятий России и КНР. имеет как общие черты, так и отличия: в Китае ежегодно увеличивается объем инвестиций, в России пока трудная финансовая ситуация, и объем инвестиций в последние годы уменьшается: трудности и проблемы в финансировании промышленных предприятий в России и в КНР вызваны: 1) нехваткой денежных ресурсов; 2) значительной кредиторской задолженностью государственных промышленных предприятий; 3) неэффективным использованием финансов.

4. Анализ структуры иностранных инвестиций в КНР и в России позволил подтвердить положение, что. чтобы не нарушать стабилизацию национальной экономики, нужно стремиться привлекать прямые и долгосрочные инвестиции, увеличивая их долю в общем объеме инвестиций и т.д. Сегодня это имеет чрезвычайно важное значение, особенно для российских промышленных предприятий, и является необходимой мерой для выхода из кризиса.

5. Процесс и результаты реформирования механизма финансирования промышленных предприятий в двух странах различаются: в Китае постепенно идет совершенствование его структуры, а в России из-за финансового кризиса процесс реформирования затруднен, и результаты его не очень ощутимы.

6. Анализ структуры источников финансирования промышленных предприятий показал, что они занимают разное место и роль в механизме финансирования промышленных предприятий Китая и России. I данными источниками финансирования промышленных предприятий в КНР является кредитование из банков, доля самофинансирования и иностранных инвестиций постоянно растет. а в России самофинансирование является вынужденным путем в кризисной ситуации.

7. Общие черты и особенности преобразования механизма финансирования промышленных предприятий в КНР и России по следующим признакам:

1) по степени радикализации: в России - радикальный вариант: в КНР - постепенный путь:

2) по методу преобразований: в России - «шоковая терапия»: в КНР -«мягкие», постепенные преобразования:

3) по характеру осуществления политики: в России - жесткие варианты бюджетно-налоговой и кредитно-денежной политики: в К7НР -еще более жесткие;

4) по характеру структурных преобразований, связанных с формированием рыночной системы: в России - характеризуется преимущественно структурными преобразованиями: в КНР - осторожное и ограниченное использование структурных преобразований:

5) по характеру и формам экономической стабилизации: в России -преимущественно использование ортодоксальных методов; в КНР -гетеродоксных.

6) по процедуре реформирования: в России - сверху вниз и одновременно со всех направлений, с коренными изменениями отношений и связей между предприятиями; в КНР - снизу вверх, с изменением части экономических связей и отношений между предприятиями и предприятий с банками, от региона до целой страны, с микроуровня на макроуровень.

Значимость полученных результатов для теории заключается в том. что подтверждаются теория институциональных изменений и теория роли государства для стран при переходе от централизованной к рыночной экономике, что и постепенная реформа является менее рискованным и более результативным и дешевым, а соответственно, и выгодным путем, чем радикальная. Для стран с переходной экономикой необходимо построение экономико-теоретической базы, которая до этого не была четко сформулирована, необходима систематизация подходов к реформированию управления инвестиционной деятельностью для промышленных предприятий.