Регулирование деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Регулирование деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере"

На правах рукописи

НАДОРШИН Илья Равхатович

РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ СТРУКТУР В ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОЙ СФЕРЕ

Специальность 08 00 05 - Экономика и управление народным хозяйством

предпринимательство

АВТОРЕФЕРАТ

диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук

□□3070ЭЬ4

Санкт-Петербург 2007

003070994

Работа выполнена на кафедре менеджмента организации ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет»

Научный руководитель

Официальные оппоненты

доктор экономических наук, профессор Крупанин Александр Алексеевич

доктор экономических наук, профессор Семенов Виктор Павлович

доктор экономических наук, профессор Богачев Виктор Фомич

Ведущая организация

ФГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный университет»

Защита состоится

2007 года в

на заседании диссертацион-

ного совета К 212 219 01 при ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу 191002, Санкт-Петербург, ул Марата, д 27, ауд 324

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет» по адресу 196084, Санкт-Петербург, Московский пр , д 103а

Автореферат разослан

^007

года

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических наук, профессор

М Корабельников

I. Общая характеристика работы

В основе предпринимательства лежит новаторская, инновационная деятельность Она связана с поиском оригинальных предпринимательских идей при создании предпринимательских структур, с выбором стратегии развития Действия предпринимательской структуры в инновационно-инвестиционной сфере направлены прежде всего на формирование и поддержание своих конкурентных преимуществ Особенностью инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур является объективная необходимость инновационного характера их деятельности и развития, полная независимость (в рамках существующего законодательства) в выборе инновационных проектов, полная самостоятельность в инвестиционном обеспечении, объективная потребность общества в инновационно-инвестиционном развитии предпринимательского сектора народного хозяйства

Анализ состояния инновационно-инвестиционной деятельности в России показал - в настоящее время она не обеспечивает потребности народного хозяйства в обновлении и реструктуризации основных фондов, как в целом, так и в предпринимательском секторе народного хозяйства - имеющихся финансовых ресурсов недостаточно для инновационного развития предпринимательского сектора народного хозяйства

Необходима инновационно-инвестиционная поддержка развитию предпринимательства, ориентированная на его прогрессивную структурную перестройку, на активизацию инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур

Проблематике инновационной и инвестиционной деятельности в стране и за рубежом посвящены научные труды Д Б Аксенова, В М Аньшина, 10 П Анискина, И В Афонина, К А Алферова, В С Барде, Р Бауэра, А И Басова, 3 Боди, В В Бузырева, Вине Р , С В Валдайцева, А Н Ежова С А Дятлова, П Н Завлина, В С Кабакова, А К Казанцева, К Л Кирсанова, А Е Когута, В М Корабельникова, Г А Краюхина, А Б Крутика, Б Г Кузнецова, В П Попкова, В П Семенова, Е Б Смирнова, О Н Суханова, О П Сухарева, В В Томилова, А Н Цветкова, В А Чернова, К П Янковского, У Ф Шарпа, В В Шеремета и др

Проведенный обзор научно-методической литературы по проблемам инновационно-инвестиционной деятельности позволяет сделать вывод о недостаточной теоретической проработке вопросов регулирования инновационно-инвестиционной деятельности в системе предпринимательства

Сказанное выше обуславливает актуальность темы диссертационного исследования «Регулирование деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере»

Целью исследования является разработка научно-методических положений и рекомендаций, направленных на повышение эффективности деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере

В соответствии с данной целью в диссертации были поставлены и решены следующие задачи

- исследованы особенности и роль инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве,

- проанализировано состояние инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур и оценена практика ее регулирования,

- выявлены проблемы регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур и определены направления их решения,

- проведен системно-структурный анализ инновационно-инвестиционной среды предпринимательства и разработаны принципы ее многоуровнего регулирования,

- разработаны научно-методические рекомендации по формированию и функционированию организационно-экономического механизма многоуровневого регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур,

исследованы особенности макрорегулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур на федеральном, региональном и муниципальном уровнях и разработаны научно-методические рекомендации по повышению его эффективности,

- исследован базовый инновационно-инвестиционный процесс взаимодействия предпринимательской структуры с инвестором и продавцом инноваций, дано его функционально-параметрическое описание и обоснованы принципы и методы его эффективного микрорегулирования,

- исследованы процессы отбора инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур, наиболее предпочтительных для субъектов управления разного иерархического уровня,

- разработаны принципы, методы, алгоритмы регулирования инновационно-инвестиционного действия предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере с учетом взаимосвязи макро- и микросреды

Объектом исследования являются инновационно-инвестиционные процессы в предпринимательстве

Предметом исследования являются процессы регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур

Методологической основой диссертационной работы являлись труды российских и зарубежных ученых-экономистов, посвященные проблеме управления инвестиционными процессами В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, данные социально-экономического развития инвестиционной сферы в регионах, в Российской Федерации в целом, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки, а так же официальные материалы статистических органов, данные о развитии инвестиционной сферы, государственном регулировании и стимулировании инвестиционной деятельности В основе исследования лежит диалектический метод, предопределяющий изучение явления в постоянном развитии и взаимосвязи Используется методология системного подхода и методы экономической интерпретации полученных результатов, а так же мето-

ды классификаций, логического и сравнительного анализа, наблюдения, сравнения и синтеза

Научная новизна результатов исследования, выполненного автором, заключается в следующем

1 Уточнена экономико-организационная сущность инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве, дано ее системное описание, что позволило сформулировать принципы ее многоуровневого регулирования в соответствии с наличием у субъектов регулирования своих специфических целей и ресурсов

2 Обоснованы основные параметры организационно-экономического механизма (ОЭМ) многоуровневого регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере, обеспечивающего разделение управленческих функций между федеральным, региональным и муниципальным уровнем власти, организацию их взаимодействия, регламентацию действия по достижению поставленных целей

3 Разработаны подходы и предложения по макрорегулированию деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере, позволяющие проводить целенаправленную работу по формированию благоприятной внешней среды

4 Введено понятие "базовый инновационно-инвестиционный процесс", под которым понимается единичный процесс взаимодействия предпринимательской структуры, инвестора и продавца нововведений, позволяющее рассматривать его в качестве конечного целевого объекта микрорегулирования и предложены принципы и методы его регулирования позволяющие вырабатывать согласованные решения, обеспечивающие эффективность действия всех его участников

5 Предложена методика иерархического отбора приоритетных инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур (принципы отбора, система показателей приоритетности, формулы для их оценки), позволяющая формировать многоуровневые программы инновационного развития предпринимательских структур и схемы их инвестиционной поддержки в соответствии с актуальными задачами развития

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что предлагаемые в ней теоретические и методические положения направлены на решение важной народнохозяйственной задачи - активизации инновационно-инвестиционной деятельности в стране и обеспечение инновационного развития предпринимательства Предложенные в работе научно-методические рекомендации и выводы могут быть использованы в практической деятельности федеральных и региональных органов власти для разработки комплекса мероприятий (программ) по активизации инвестиционной деятельности и развитию предпринимательства Рекомендации по микрорегулированию инвестиционных процессов помогут более эффективно осуществлять деятельность по инновационному развитию предпринимательских структур

По теме диссертации опубликовано 3 работы

Структура диссертации сформирована таким образом, чтобы в наиболее доступной форме отразить исследуемые актуальные проблемы, на основе логической последовательности изложения материала, установления причинно-следственной взаимосвязи и взаимодействия факторов исстедуемой проблемы и объектов

Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, приложений, содержит 20 рисунков, 10 таблиц Автор использовал данные 137 источников литературы

II. Основное содержание работы

На защиту выносятся следующие положения и выводы, составляющие, по мнению автора, элементы научной новизны

1. Уточнена экономико-органнзационная сущность инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве, дано ее системное описание и обоснованы принципы многоуровневого регулирования

Определяющим для предпринимательства, как экономической категории, является то, что оно реализует производственные отношения для воспроизводства собственного и заемного капитала с целью извлечения прибыли в условиях конкуренции В этой связи, экономическая сущность предпринимательской деятельности составляет, прежде всего - поиск новой идеи, оценки ее экономических перспектив, составление бизнес-плана, - поиск необходимых инвестиций, приобретение и использование нововведений для поддержания конкурентоспособности производства

Таким образом, предпринимательство должно быть тесно взаимосвязано с содержанием инновационно-инвестиционных процессов в национальной и мировой экономике (см рис 1) Экономическая наука и практика определяет инновационно-инвестиционную сферу как специфическое рыночное пространство, в пределах которого осуществляются инновационно-инвестиционные процессы

С позиции системного подхода инновационно-инвестиционная сфера представляется сложным образованием, обладающим структурными взаимосвязями и взаимодействующим с внешней средой Сложные системы должны изучаться и управляться с учетом своеобразия их составляющих - подсистем разного уровня и базовых элементов В результате декомпозиции выделены в иерархической последовательности ее составляющие, имеющие определенные особенности функционирования и управления

Системой высшего уровня (1-го) явчяется инновационно-инвестиционная сфера страны (8И[) Подсистемами второго уровня являются участники инвестиционной деятельности отдельных регионов(8и2) Подсистема третьего уровня (8Из) включает участников инновационно-инвестиционной деятельности в муниципальном образовании

Рис 1 Взаимосвязь предпринимательской и инновационно-инвестиционной деятельности

Базовая инвестиционная подсистема (8И4) включает в себя следующие элементы предпринимательскую структуру - пользователя инноваций, инвесторов, объектов, посредников В регулировании деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной деятельности участвуют федеральные, региональные и местные власти Системный подход к анализу и управлению инновационно-инвестиционной деятельностью позволил рекомендовать следующие принципы ее системного многоуровневого регулирования

1 Стратегического подхода к формированию благоприятных внешних условий для всех предпринимательских структур - участников инновационно-инвестиционной деятельности всей системы и ее элементов в соответствии с целевой ориентацией и соответствия задачам социально-экономического развития страны, регионов и муниципальных округов,

2 Иерархической непротиворечивости управленческих решений для всех участников инновационно-инвестиционной деятельности, принимаемых на разных уровнях инвестиционной системы,

3 Горизонтальной сочетаемости (координации) действий по стимулированию инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур в разных регионах и территориях страны с учетом их особенностей,

4 Саморегулирования на уровне базовых единичных процессов предпринимательских структур и прочих участников с учетом возможностей и

ограничений, создаваемых органами регулирования различного уровня (для различных подсистем),

5 Комплексности использования организационных, финансовых, административно-политических рычагов для создания благоприятных условий инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур,

6 Оптимальности, требующий выбора наилучших решений по управлению инновационно-инвестиционной деятельности, обеспечивающую их максимальную эффективность для всех подсистем и их элементов и, в конечном счете, для предпринимательских структур

Реализация предложенных выше принципов системно-многоуровневого регулирования инновационной деятельности позволяет учитывать всю сложность объекта управления, и взаимосвязь и взаимообусловленность его подсистем и элементов и создает основу для эффективного развития инновационно-инвестиционной деятельности

2. Обоснованы основные параметры организационно-экономического механизма (ОЭМ) многоуровневого регулирования деятельности предпринимательских в структур инновационно-инвестиционной сфере.

Условием эффективности инновационно-инвестиционной системы (Эиис) является

ЭИис = Г (Хиис: Uhhc) ~> max (1)

где

Хиис — параметры инновационно-инвестиционной системы, Uhhc - управленческие решения, регулирующие инновационно-инвестиционную систему

Организационно-экономический механизм (ОЭМ) многоуровнего регулирования инновационно-инвестиционной деятельности должен включать совокупность принципов, методов, правил, инструментов, обеспечивающих разработку и реализацию соответствующих управленческих решений (т е ииис) Основными функциями органов управления различного уровня является организация и регламентация деятельности всех участников инновационно-инвестиционного процесса соответствующих подсистем по достижению поставленных ими целей

Многоуровневое регулирование предопределяет разделение полномочий и управленческих функций между федеральными, региональными и муниципальными органами власти в соответствии с контролируемыми ими сегментами рынка, властными полномочиями и ресурсными возможностями

На федеральном и региональном уровнях должны вырабатываться управленческие решения (программы) по созданию благоприятных внешних условий (климата) для инвестиционной деятельности Конкретное решение по организации и проведению инвестиционной деятельности принимается субъектами и объектами инвестиционного процесса Инструментарием процесса управления являются продукты функционирования механизма управления (планы, программы, сметы, бюджеты и т д ), управленческие решения, т е то,

что непосредственно воздействуют на его параметры состояния, целенаправленно их изменяя Параметры ОЭМ, регулирующие инновационно-инвестиционную деятельность, представлены в табл 1

Организационно-экономический механизм, обладающий устойчивостью, должен быть в определенной степени формализован и задавать принципы и методы переработки управленческой информации Очевидно, что инструментарий процесса управления также должен быть представлен в формализованном виде, т е в виде составленных и утвержденных менеджерами различного уровня соответствующих документов Можно сформулировать следующие требования к инструментарию процесса управления инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур

универсальности, не связывающий инициативу и творческий подход в конкретных условиях, но определяющий необходимостью основные процедуры, правила и нормы реализации управленческих решений, адаптивности (гибкости), т е инструментарий управления должен быть достаточно гибок, чтобы с малозначительным изменением окружающей среды не было необходимости полностью или большую его часть менять, нацеленности на конечный результат, т е использования такого инструментария управления, который бы обеспечил принятие рациональных решений для достижения поставленной цели с минимальными затратами

3. Разработаны подходы и предложения по макрорегулированию на федеральном и региональном уровнях деятельности предпринимательских структур в инновационно-ннвестиционнон сфере.

Основной задачей макроуровневого регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур является разработка комплекса мероприятии по улучшению внешней среды инвестиционной деятельности

Алгоритм макроуровневого регулирования на федеральном уровне инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур представлен на рис 2

Основные принципы регулирования внешней среды инвестиционной деятельности целенаправленность, в соответствии со стратегическими целями социально-экономического развития страны, комплексность, т е рассмотрение во взаимосвязи всех факторов (элементов) внешней среды, системность, т е учет сложности и многоуровневости системы управления народным хозяйством, планомерность, т е необходимость разработки программ, позволяющих последовательно, планово разрабатывать и реализовывать мероприятия по целенаправленной трансформации внешней среды, цикличность, т е необходимость периодически повторять процесс анализа и совершенствования внешних условий инвестиционной деятельности, оптимальность, т е необходимости из множества излишних управленческих решений по трансформации внешней среды выбирать наилучшие для инвестиционной деятельности

Таблица 1

Параметры ОЭМ, регулирующего инновационно-инвестиционную деятельность (ИИД)

№ п/п Структура ОЭМ Основные цели Инструменты (методы) Методическое обеспечение

1 Федеральная компонента - Создание благоприятных условий для ИИД в стране, - Формирование и распределение инвестиций по федерально - значимым объектам Федеральная инновационно-инвестиционная программа раздет нормативно-законодательный, - раздел организационный, - раздел инновационный, - раздел инвестиционный Методические рекомендации но составлению программы ИИД в стране по оценке благоприятности внешней среды, по оценке приоритетных инновационно-инвестиционных проектов федерального значения, по оценке эффективности ИИД

2 Региональная компонента Создание благоприятных региональных условий для ИИД (дополняющих и уточняющих, и дополняющих детализир>ющих федеральную программу) Региональная инновационно-инвестиционная программа Методические рекомендации по составлению ИИД в регионе по оценке инновационного климата в регионе, по оценке приоритетности муниципальных программ, по оценке приоритетных инновационно-инвестиционных проектов

3 Муниципальная компонента Создание устовий для развития ИИД в территориальном аспекте Рекомендации по расширению ИИД в муниципальном объединении Методические указания по учету муниципальных аспектов ИИД

4 Компонента регулирования БИП Создание >словий для оптимального формирования участников БИП и их эффективного взаимодействия Программы осуществления БИП Методические рекомендации по разработке программы БИП -по обоснованию пофебносги в инновациях инвестициях, - по подбору инвестора, - по подбору объектов инвестиций, - но организации их взаимодействия

Регулирование инвестиционной деятельности региона осуществляется на базе федеральных управленческих решений, которые детализируются, адаптируются и дополняются в соответствии с его актуальными целями, задачами и его ресурсными возможностями

Основной целью функционирования региональной подсистемы инновационно-инвестиционной деятельности (РИИД) является решение задач социально-экономического развития региона Направление и показатели его текущего и желательного состояния определяются планами социально-экономического развития

Рис 2 Алгоригм макроуровневого регулирования на федеральном уровне инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур

Основными этапами разработки региональной инновационно-инвестиционной программы должны быть

- анализ производственного потенциала региона с целью выяснения состояния инновационно-инвестиционной деятельности,

- прогнозирование основных направлений социально-экономического развития территории,

- определение приоритетов в развитии науки, техники и технологии на отдаленную и ближайшую перспективы,

- выявление региональной инвестиционной потребности в рамках избранных приоритетов,

- выявление регионального инновационного потенциала,

- выявление федеральных возможностей инвестиционной поддержки региона,

- разработка мероприятий по привлечению дополнительных инвестиций в регион (как отечественных, так и зарубежных),

- разработка региональной инновационно-инвестиционной программы

4. Введено понятие «базовый инновационно-инвестиционный процесс», позволившее: установить в качестве конечного целевого объекта регулирования единичный процесс взаимодействия предпринимательской структуры с инвестором и разработчиком — проданном нововведения, предложить принципы и методы его мнкрорегулирования.

Под базовым инновационно-инвестиционным процессом (БИП) понимается единичное, разовое взаимодействие инвесторов, заказчиков и пользователей инноваций с целью получения инвестиций и их использования Между участниками БИП осуществляется взаимосвязь в виде информационных, финансовых и материальных потоков Динамическая модель БИП, в которой описываются основные стадии взаимоотношения инвестора (ИН), продавца нововведений (ПНА) и пользователя инвестиций (ПИ) приводится на рис 3

Все стадии БИП должны выполняться в результате вырабатываемых и реализуемых управленческих решений принимаемых руководством предпринимательских структур с учетом факторов внутренней и внешней среды С учетом динамики БИП управленческое решение по его регулированию должно иметь следующий вид

иЕ„п=(иБ1)иЕ2)иБЗ) (2)

где

Ubi - комплекс управленческих решений по прединвестиционной стадии БИП, иБ2 - комплекс управленческих решений по инвестиционной стадии БИП, UЫ - комплекс управленческих решений по завершающей стадии БИП

В свою очередь комплекс управленческих решений UBi должен включать локальные решения инвестора по подбору объекта инвестирования и посредников (заказчиков и т д ), локальные решения пользователя инновации о подборе инвестора, локальные решения посредников (заказчиков) об участии в БИП Комплекс управленческих решений UE2 должен содержать локальные решения всех участников БИП по передаче и использованию инвестиций Комплекс управленческих решений по завершающей стадии БИП (Ue3) должен содержать локальные решения всех участников БИП по оценке проведенной работы, необходимым коррективам и по физическому и юридическому завершению БИП

Внешняя макросреда (ВС)

Внешняя микросреда (инфраструктура) (ИС)

ИН(1,) X ин(г2)

ь и

ПС(10 I_ ПС(12)

" X.

пиа,) Г Г1И(Ь)

ИН(13)

1 - ая стадия ЕИП

Хз

V ПС(1,)

I

Хз

2-ая стадия БИП

ПИ(13)

3-ья стадия БИП

Условные обозначения ИН — инвестор,

ПС - предпринимательская структура, пользователь инвестицией, ПИ - продавец нововведений

Рис 3 Динамическая модель базового инновационно-инвестиционного процесса (БИП)

На основе проведенного выше структурно-параметрического анализа БИП можно сформулировать следующие принципы его эффективного микрорегулирования

1 Научно-обоснованного подбора участников БИП, обеспечивающий в максимальной степени учет их особенностей, потребностей и возможностей

2 Полного учега всех возможностей и ограничений внешней среды, с учетом принимаемых управленческих решений по макрорегулированию на федеральном и региональном уровнях

3 Получения экономического эффекта всеми участниками БИП

4 Достижения экономической эффективности БИП за счет своевременной, качественной и полной реализации инноваций

5 Тщательной проработки управленческих решений, принимаемых на всех стадиях БИП, позволяющая своевременно учитывать возникающие от-

клонения от желаемых (нормативных) параметров и вносить необходимые коррективы

На основе исследования структуры и динамики БИЛ была разработана модель его микрорегулирования, включающая блоки саморегулирования предпринимательской структуры - пользователя инвестиции, саморегулирования инвестора, регулирования взаимодействия предпринимательской структуры и инвестора (см рис 4)

В процессе саморегулирования предпринимательской структуры — пользователя инвестиции необходимо предпринимательские идеи формировать на основе анализа их возможностей в решения текущих и стратегических задач предприятия и наличия достаточного располагаемого объема необходимых ресурсов, расчета экономических показателей проекта, анализа готовности предприятия к осуществлению проекта, анализа рисков На этой основе должна формироваться матрица принятия решений и выбираться оптимальный инвестиционный проект (или набор инвестиционных проектов) для его реализации, составляется оптимальная структура источников средств для финансирования этих проектов, формируется инвестиционная программа предприятия

Рис 4 Модель микрорегулирования базового инновационно-инвестиционного процесса (БИП)

Подбор инвеститора на рынке инвестиций проводится на основе анализа его следующих параметров инвестиционного потенциала, надежности, условиями предоставления инвестиций, корпоративной культуры и имиджа

Возможна экспертная оценка каждого параметра, их агрегация Главной задачей саморегулирования деятельности инвестора является принятие реше-

ния по подбору объекта инвестиции Для этого необходимо рассмотреть инвестиционную привлекательность потенциального объекта инвестиции, изучить его финансовое состояние Укрупненный алгоритм данного процесса приводится в диссертации В процессе реализации программы происходит ее корректировка, и осуществляются меры по устранению негативных последствий отклонений от запланированных показателей на основе мониторинга текущего состояния предприятия и прочих результатов инвестиционных проектов

5. Предложена методика иерархического отбора приоритетных инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур и формирования на этой основе разноуровневых программ инновационного развития предпринимательства.

Важнейшей задачей ОЭМ по регулированию инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур является установление приоритетов при решении вопросов об участии различных уровней в части в инвестировании инновационных проектов и формирование на этой основе разноуровневых программ инновационного развития предпринимательства (федеральных, региональных, муниципальных) При ее решении необходимо учитывать актуальные цели и задачи социально-экономического развития страны, отдельных регионов и территориальных образований, возможности соответствующих предпринимательских подсистем решать актуально задачи развития страны, властные полномочия различных уровней управления, ресурсные возможности различных подсистем управления инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур В процессе регулирования возникает задача отобрать из множества возможных инновационно-инвестиционных проектов те, которые наилучшим образом решают актуальные задачи субъектов регулирования с учетом ограниченности ресурсов, сформировать программы инновационного развития предпринимательства для соответствующих уровней управления

Для формирования инвестиционных программ инновационного развития предпринимательства различного уровня регулирования необходимо использовать систему показателей значимости ИП (рис 5 )

Предлагается следующая система показателей значимости

- У л ~~ показатель социальной значимости f - ого проекта наз - том уровне,

- У л ~ показатель экономической значимости Г- ого проекта нaJ -том уровне,

У" - -г

- 1 л показатель инновационной значимости I -ого проекта -том уровне,

- К л ~ коэффициент значимости Г- ого проекта ] -ого уровня,

- К [ ~ общий коэффициент значимости £ - ого проекта

Рис 5 Система показателей значимости инновационно-инвестиционных программ (ИИП) предпринимательских структур

Частные показатели значимости оцениваются экспертами по балльной системе 1 балл - при средней значимости данного фактора, 2 балла - при максимальной оценке значимости данного фактора, 0 баллов - при минимальной оценке значимости данного фактора

Социальная значимость ИП характеризуется его возможностью решать социальные проблемы общества создавать или развивать предпринимательские структуры, выпускающие социально-значимую продукцию, сокращать безработицу и т д Инновационная значимость рассматривается нами как воз можности ИП для научно-технического прорыва в данной области, для инновационного развития предпринимательских структур, для достижения конкурентного преимущества различных отраслей народного хозяйства Экономическая значимость ИП определяется его ожидаемой экономической эффективностью, его возможным вкладом в доходную часть бюджета Очевидно, что все виды значимости конкретного инновационного проекта для каждого уровня регулирования имеют различные значения Для оценки значимости факторов, характеризующих ИП предпринимательской структуры необходимо сформиро-

вать группы специалистов в данной области и использовать стандартные методики экспертного анализа

Коэффициент значимости Г - ого ИП для ] - ого уровня управления можно рассчитать по следующей формуле

к*~—б— (з) Максимальная значимость ИП на з - том уровне при Кг,=1, минимальное при Кд=0 Можно предположить, что значение видов значимости для Г- ого ИП на разных уровнях управления различается Общий коэффициент значимости Г-ого проекта может быть рассчитан по следующей формуле

/

£

аЛ

к

(4)

где

О-£ ~ показатель весомости коэффициента значимости для Г- ого ИП для J - ого уровня управления

Возможна следующая интерпретация результатов оценки значимости ИП

1 Если К? = шах для федерального уровня, то он должен принимать максимальное участие в его финансировании и быть включен в федеральную программу инновационного развития предпринимательства

2 Если К, - щах для регионального уровня, то он должен принимать максимальное участие в финансировании и быть включен в федеральную программу инновационного развития предпринимательства

3 Если К, = тах для муниципального уровня, то он должен принимать участие в финансировании и быть включен в федеральную программу инновационного развития предпринимательства

Если К/ значимо для нескольких уровней, то целесообразно совместное инвестирование в данный проект Основными этапами расчета показателей значимости инвестиционного проекта являются оценка на экспертной основе частных показателей по основным видам значимости, расчет коэффициентов значимости по каждому уровню управления, расчет общего коэффициента значимости Алгоритм формирования инвестиционных программ разного уровня представлен на рис 6

Проекты инновационных программ формируются из значимых инновационных проектов соответствующего уровня Рабочие программы инновационной деятельности формируются с учетом возможности их финансирования из бюджетов соответствующих уровней власти

Рис 6 Алгоритм итеративного формирования разноуровневых инновационно-инвестиционных программ развития предпринимательства

III. Основные выводы и рекомендации

В результате выполненных исследований можно сделать следующие основные выводы и рекомендации

1 Деятельность предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере является объективным условием их функционирования, развития и формирования конкурентных преимуществ

2 На основе системно-структурного анализа инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательском секторе народного хозяйства были обоснованы принципы ее многоуровневого регулирования целевой ориентации и соответствия задачам социально-экономического развития страны, регионов и муниципальных округов, иерархической непротиворечивости управленческих решений, принимаемых на разных уровнях, комплексности использования организационных, финансовых, административно-политических рычагов, горизонтальной сочетаемости (координации) действий предпринимательских структур в разных регионах и территориях страны, с учетом их особенностей, саморегулирования на уровне предпринимательских структур с учетом возможностей и ограничений, создаваемых органами регулирования разного уровня, оптимальности, требующей выбора наилучших проектов инновационно-инвестиционного развития предпринимательских структур

3 Формирование благоприятных условий должно реализовываться на основе стратегического планирования мероприятий по желательной трансформации внешней среды и инновационному развитию предпринимательских структур в соответствии с программами национально-экономического развития страны, регионов и территорий В качестве основополагающего элемента сложной многоуровневой предпринимательской инновационно-инвестиционной системы страны рассматривается «базовый инвестицион-

ный процесс» (БИП) - как единичный разовый процесс взаимодействия предпринимательской структуры, реализующей нововведения и инвестора, посредников, в котором реализуется вся суть инвестиционной деятельности

4 Предложенная в работе методика иерархического отбора предпочтительных инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур базируется на оценке их значимости (социальной, экономической, инновационной) для разных уровней управления В диссертации предложена система показателей значимости и формулы для их расчетов Такая оценка позволяет обосновано формировать разноуровневые программы инновационно-инвестиционного развития предпринимательства

5 Предложенные в работе методы, принципы, алгоритмы создают научно-методическую основу для эффективного управления инновационно-инвестиционной деятельностью предпринимательских структур на комплексной системной основе

IV. Список публикаций Статья, опубликованная в рекомендованных ВАК изданиях

1 И Р Надоршин Принципы и методы управления базовым инвестиционным процессом//Вестник ИНЖЭКОНа Сер Экономика 2007 Вып 2(15) - 0,3 п л

Статьи, опубликованные в прочих научных изданиях

2 А А Крупанин, И Р Надоршин Методы микрорегулирования базовых инвестиционных процессов (БИП)//' Труды Вольного экономического общества России / Том семьдесят восьмой - М , 2006 - 0,4 п л /0,2 п л

3 ИР Надоршин Финансовое стимулирование банков для инвестирования в реальный сектор экономики / Экономика Предпринимательство Лингвистика // Межвузовский научно-производственный сборник Вып 1 Объединенная академия образовательных услуг - М , 2006 - 0,21 п л

Подписано в печать CP ¿РР? Формат 60*84 '/|6 Печ л Тираж РР эю Заказ ¿С?

ИзПКСПбГИЭУ 191002, Санкт-Петербург, ул Марата, 31

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Надоршин, Илья Равхатович

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. Теория, практика и проблемы деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

1.1 Сущность инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

1.2. Научно-методическое обеспечение деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

1.3. Состояние инновационно-инвестиционной деятельности в современной России.

1.4. Анализ практики регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

Выводы по главе 1.

Глава 2. Концептуальные основы многоуровнего системного регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

2.1. Сущность и принципы многоуровнего системного регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

2.2. Формирование организационно-экономического механизма многоуровнего системного регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

2.3. Методические основы регулирования базового инвестиционного процесса (БИЛ).

2.4. Принципы и методы многоуровнего отбора приоритетных инвестиционных программ развития предпринимательских структур.

Выводы по главе II.

3. Методы многоуровнего регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

3.1. Методические рекомендации по макрорегулированию внешней среды инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

3.2. Методы микрорегулирования базовых инвестиционных процессов (БИП) на уровне предпринимательских структур.

3.3. Рекомендации по совершенствованию методов финансового регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

Выводы по главе III.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Регулирование деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере"

Рыночная экономика РФ характеризуется множеством производственных, коммерческих, научных, информационных и прочих организаций, взаимодействующих на основе рыночных экономических и правовых законов, принятых государством.

Большая часть предприятия современной России находится в частной собственности, они функционируют на основе предпринимательских принципов с целью получения прибыли и являются предпринимательскими структурами (ПС).

В основе предпринимательства лежит новаторская, инновационная деятельность. Она связана с поиском оригинальных предпринимательских идей при создании, предпринимательских структур, с выбором стратегии развития. Действия предпринимательской структуры в инновационно-инвестиционной сфере направлены прежде всего на формирование и поддержание своих конкурентных преимуществ. Особенностью инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур является: объективная необходимость инновационного характера их деятельности и развития; полная независимость (в рамках существующего законодательства) в выборе инновационных проектов; полная самостоятельность в инвестиционном обеспечении; объективная потребность общества в инновационно-инвестиционном развитии предпринимательского сектора народного хозяйства.

Можно выделить два основных пути развития предпринимательских структур: на базе традиционной продукции и технологий; на базе инноваций. Первый путь консервирует сложившийся организационно-технический уровень производства и способствует его моральному старению, второй обеспечивает его интенсивный рост и формирование конкурентоспособности. Для реализации второго, прогрессивного пути развития предпринимательских структур необходимо создавать условия для их активной инновационно-инвестиционной деятельности.

Механизм регулирования стимулирования инновационно-инвестиционной деятельности в настоящее время характеризуется отсутствием системности и учета всех причинно-следственных связей и взаимодействий между различными субъектами, участвующими в нем. Это обстоятельство не позволяет местным, региональным и федеральным органами управления экономикой эффективно использовать инвестиционные ресурсы, что негативно сказывается на темпах экономического развития национальной хозяйственной системы.

Анализ состояния инновационно-инвестиционной деятельности в России показал: - в настоящее время она не обеспечивает потребности народного хозяйства в обновлении и реструктуризации основных фондов, как в целом, так и в предпринимательском секторе народного хозяйства; - имеющихся финансовых ресурсов недостаточно для инновационного развития предпринимательского сектора народного хозяйства; - структура распределения инвестиций не создает основу для формирования конкурентоспособных и перспективных отраслей народного хозяйства.

Необходима инновационно-инвестиционная поддержка развитию предпринимательства, ориентированная на его прогрессивную структурную перестройку, на активизацию инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

Необходима активизация деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

Проведенный обзор научно-методической литературы по проблемам инновационно-инвестиционной деятельности позволяет сделать вывод о недостаточной теоретической проработке вопросов регулирования инновационно-инвестиционной деятельности в системе предпринимательства.

Это в значительной степени касается вопросов: выбора предпочтительных регионов, муниципальных образований и направлений для инновационно-инвестиционного развития предпринимательства; реализации и сопровождения инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур, подбора предпринимательскими структурами инвесторов и организаций их взаимодействия. На практике нередко применяются методы, неадекватные современным научным подходам, опыту, накопленному лучшими представителями функционирующей бизнес-среды, и реальным условиям рыночной конъюнктуры.

Сказанное выше обуславливает актуальность темы диссертационного исследования «Регулирование деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере».

Целью исследования является разработка научно-методических основ эффективного регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере и рекомендаций по их применению.

В соответствии с данной целью в диссертации сформулированы и обоснованы следующие задачи:

- раскрыть сущность и роль инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве;

- проанализировать состояние инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур, оценить практику ее регулирования в данной области;

- выявить возможности повышения эффективности инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур;

- обосновать пути и методы эффективного регулирования предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

Объектом исследования являются инновационно-инвестиционные процессы в предпринимательстве.

Предметом исследования являются процессы регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

Методологической основой диссертационной работы являлись труды российских и зарубежных ученых-экономистов, посвященные проблеме управления инвестиционными процессами.

В диссертации использованы результаты исследований и практической деятельности автора, данные социально-экономического развития инвестиционной сферы в регионах, в Российской Федерации в целом, основные теоретические положения и выводы современной экономической науки, а так же официальные материалы статистических органов, данные о развитии инвестиционной сферы, государственном регулировании и стимулировании инвестиционной деятельности.

В основе исследования лежит диалектический метод, предопределяющий изучение явления в постоянном развитии и взаимосвязи. Используется методология системного подхода и методы экономической интерпретации полученных результатов, а так же методы классификаций, логического и сравнительного анализа, наблюдения, сравнения и синтеза.

Научная новизна результатов исследования, выполненного автором, заключается в следующем:

1. Уточнена экономико-организационная сущность инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве, дано ее системное описание и обоснованы принципы многоуровнего регулирования.

2. Обоснованы основные параметры организационно-экономического механизма (ОЭМ) многоуровнего регулирования деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

3. Разработаны подходы и предложения по совершенствованию макрорегулирования на федеральном и региональном уровнях деятельности предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере.

4. Введено понятие "базовый инновационно-инвестиционный процесс", позволившее выделить в качестве конечного целевого объекта регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур и сформулировать принципы ее эффективного микрорегулирования.

5. Предложена методика иерархического отбора приоритетных инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур и формирования на этой основе разноуровневых программ инновационного развития предпринимательских структур.

6. Разработаны рекомендации по совершенствованию методов финансового регулирования инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур.

Практическая значимость диссертационной работы заключается в том, что предлагаемые в ней теоретические и методические положения направлены на решение важной народнохозяйственной задачи - активизации инновационно-инвестиционной деятельности в стране и обеспечение инновационного развития предпринимательства.

Предложенные в работе научно-методические рекомендации и выводы могут быть использованы в практической деятельности федеральных и региональных органов власти для разработки комплекса мероприятий (программ) по активизации инвестиционной деятельности и развитию предпринимательства. Рекомендации по микрорегулированию инвестиционных процессов помогут более эффективно осуществлять деятельность по инновационному развитию предпринимательских структур.

Структура диссертации сформирована таким образом, чтобы в наиболее доступной форме отразить исследуемые актуальные проблемы, на основе логической последовательности изложения материала, установления причинно-следственной взаимосвязи и взаимодействия факторов исследуемой проблемы и объектов.

Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, приложений.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Надоршин, Илья Равхатович

основные выводы и рекомендации:

1. Деятельность предпринимательских структур в инновационно-инвестиционной сфере является объективным условием их функционирования, развития и формирования конкурентных преимуществ.

2. Без активизации инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур невозможно эффективное социально-экономическое развитие страны. Существующая практика регулирования их инновационно-инвестиционной деятельностью малоэффективна. Принимаемые управленческие решения по стимулированию инновационного развития предпринимательского сектора народного хозяйства носят разрозненный характер и не учитывают всю совокупность и взаимообусловленность множества воздействующих на нее факторов.

3. Анализ научно-методических разработок по проблемам инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательстве показал необходимость: комплексного управления инновационно-инвестиционными процессами; системного подхода к активизации деятельности предпринимательской структуры, реализующей нововведение и инвесторов; использования методов стратегического управления на основе сочетаемости и общей целевой ориентации всех участников инвестиционного процесса.

4. На основе системно-структурного анализа инновационно-инвестиционной деятельности в предпринимательском секторе народного хозяйства были обоснованы принципы ее многоуровневого регулирования: целевой ориентации и соответствия задачам социально-экономического развития страны, регионов и муниципальных округов; иерархической непротиворечивости управленческих решений, принимаемых на разных уровнях по инновационному развитию предпринимательства;

- комплексности использования организационных, финансовых, административно-политических рычагов для создания благоприятных условий инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур;

- горизонтальной сочетаемости (координации) действий по стимулированию инновационно-инвестиционной деятельности предпринимательских структур в разных регионах и территориях страны, с учетом их особенностей; саморегулирования на уровне предпринимательских структур разовых единичных инновационно-инвестиционных процессов с учетом возможностей и ограничений, создаваемых органами регулирования разного уровня;

- оптимальности, требующей выбора наилучших проектов инновационно-инвестиционного развития предпринимательских структур.

5. Многоуровневое регулирование предпринимательского сектора народного хозяйства предопределяет разделение полномочий и управленческих функций между федеральными, региональными и муниципальными органами власти в соответствии с контролируемыми ими сегментами, властными полномочиями и ресурсными возможностями. Формирование благоприятных условий должно реализовываться на основе стратегического планирования мероприятий по желательной трансформации внешней среды и инновационному развитию предпринимательских структур в соответствии с программами национально-экономического развития страны, регионов и территорий.

6. В качестве основополагающего элемента сложной многоуровневой предпринимательской инновационно-инвестиционной системы страны рассматривается «базовый инвестиционный процесс» (БИЛ) как единичный разовый процесс взаимодействия предпринимательской структуры, реализующей нововведения и инвестора, посредников, в котором реализуется вся суть инвестиционной деятельности. Системный анализ базового инновационно-инвестиционного процесса позволил сформулировать следующие принципы его эффективного регулирования:

- выбор из множества возможных вариантов инновационноинвестиционного процесса такого, который бы обеспечил достижение цели инновационного развития предпринимательской структуры при учете интересов всех его участников, с наилучшими результатами;

- комплексный подход, заключающийся в учете особенностей и целей всех участников базового инвестиционного процесса.

7. Предложенная в работе методика иерархического отбора предпочтительных инновационно-инвестиционных проектов предпринимательских структур базируется на оценке их значимости (социальной, экономической, инновационной) для разных уровней управления. В диссертации предложена система показателей значимости и формулы для их расчетов. Такая оценка позволяет обосновано формировать разноуровневые программы инновационно-инвестиционного развития предпринимательства.

8. Предложенные в работе методы, принципы, алгоритмы создают научно-методическую основу для эффективного управления инновационно-инвестиционной деятельностью предпринимательских структур на комплексной системной основе. Предложенные рекомендации выводы создают предпосылки для активного инновационного развития предпринимательского сектора народного хозяйства.

138

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В результате выполненных исследований можно сделать следующие