Риск-менеджмент проектов по производству и реализации промышленного оборудования тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Мурзин, Константин Германович

Введение.

1. Экономические и организационные проблемы реализации проектов по производству и поставке готового промышленного оборудования (ГПО).

1.1. Общая характеристика проектов по производству и поставке промышленного оборудования.

1.2. Организация и реализация проектов по производству и поставке оборудования.

1.3. Финансирование проектов по производству и поставке оборудования.

2. Риск-менеджмент как форма управления сложными процессами.

2.1. Понятие, задачи и область применения риск-менеджмента.

2.2. Проектные риски и их особенности.

2.3. Принятие предпринимательского решения в условиях рисковой ситуации.

3. Система риск-менеджмента проектов готового промышленного оборудования иностранным производителем (на примере фирмы АББ Крафтверке АГ).

3.1. Характеристика концерна АББ Крафтверке АГ.

3.2. Структура и составляющие риск-менеджмента концерна АББ Крафтверке.

3.3. Оценка системы риск-менеджмента фирмы АББ Крафтверке

Диссертация: введение по экономике, на тему "Риск-менеджмент проектов по производству и реализации промышленного оборудования"

Проблемы производства и поставки промышленного оборудования связаны с развитием рынка инвестиционных товаров. Мировой рынок инвестиционных товаров и услуг охватывает совокупность экономических отношений воспроизводственного процесса, является его неотъемлемым звеном и выполняет важные децентрализованные регулирующие функции: обеспечение взаимосвязи производителя инвестиционных товаров и потребителя-заказчика инвест-проекта; общественное признание и оценку полезности затрат ресурсов на производимые инвестиционные товары и услуги; распределение факторов производства в соответствии с общественным разделением труда и потребностями общества.

Рынок инвестиционных товаров (средств производства) является самостоятельным сегментом мирового рынка, включающего потребительские, сырьевые, сельскохозяйственные и т.п. рынки.

Товары рынка средств производства носят индивидуальный, несерийный характер, производятся по особому желанию и потребностям заказчика. Процесс производства и поставки оборудования является сложным и многокомпонентным. Особенности каждого этапа производства и реализации оборудования обусловливаются характеристикой самого изделия, степенью его новизны по отношению к прототипам, многими другими свойствами изделия. Важна также роль подразделений, ведущих разработку и освоение нового оборудования, их взаимодействие, функционирование.

Решение проблем производства и поставки оборудования неразрывно связано с проблемой инвестирования. Инвестирование является одним из важных аспектов деятельности структур рыночной экономики.

Для инвестиционных проектов, предполагающих производство и поставку промышленного оборудования, характерны значительный объем строительных и монтажных работ; техническая и технологическая сложность. Следует также отметить наличие риска при решении разнообразных проблем, что может негативно повлиять на сделки по реализации инвестиционных проектов.

Приобретение промышленного оборудования является для заказчика одной из форм реализации инвестиционного проекта. Такой проект нередко требует длительного времени на разработку, больших капиталовложений и других затрат. Инвестиционные проекты по приобретению промышленного оборудования важны для национальной экономики стран, осуществляющих радикальные экономические преобразования и переход к рынку.

В зарубежной и отечественной литературе много внимания уделяется теоретическим, организационными и финансовым аспектам управления инвестиционными проектами. В этом плане представляют интерес работы Балабанова И.Т., Бирмана Г., Идрисова И.Б., Картышева С.В., Ковалева В.В., Постникова А.В., Барнеса С.Б., Холта Р.Н., Рэудхеда К., Хьюса С., Райзберга Б.А., Шмидта С. и др.

Однако, несмотря на то, что в современной литературе теория риска разрабатывается активно с 60-х годов, риск и до настоящего времени трактуется в основном с позиций финансовых проблем предприятий; исследуется как финансовая категория (например, риски колебания валютных курсов и курсов ценных бумаг). В силу этого и методы снижения риска ориентированы на использование различных финансовых инструментов (диверсификация, лимитирование, хеджирование и др.).

В теории и практике управления инвестиционными проектами не нашли достаточного отражения специфические методики и технические приемы риск-менеджмента применительно к предприятиям, занимающимся проектной деятельностью в сфере производства промышленного оборудования. Между тем проектная деятельность предприятий-производителей промышленного оборудования наталкивается на многочисленные проблемы на всех этапах от заключения контракта до поставки оборудования потребителю. Проблема производства и поставки оборудования на мировой рынок требует комплексного исследования и решения. Ведь здесь постоянно возникают риски реализации инвестиционного проекта. Это обусловлено тем, что исполнение любого заказа на производство и поставку промышленного оборудования требует материальных, трудовых и финансовых затрат.

Все выше изложенное свидетельствует о том, что проектная деятельность предприятий-производителей промышленного оборудования и риск-менеджмент в этой области нуждается в дальнейших теоретических исследованиях и практических разработках, что позволяет говорить об актуальности темы исследования.

Цель исследования. Целью исследования, проводимого в диссертации, является разработка теоретических и практических вопросов риск-менеджмента для предприятий, осуществляющих проектную деятельность по производству и поставке промышленного оборудования.

В соответствии с поставленной целю в диссертации решены следующие задачи теоретического и прикладного характера:

• на основе анализа зарубежного и отечественного опыта управления рисками уточнены экономические и организационные проблемы риска проектов по производству и поставке промышленного оборудования;

• показаны особенности организации и реализации проектов по производству и поставке готового комплексного оборудования;

• дана классификация потенциальных покупателей (заказчиков) ГПО и проанализирован мотивационный механизм принятия ими решений по заключению контрактов;

• с учетом дивергентности различных групп заказчиков разработаны рекомендации по продвижению проектов на рынки с различными политико-географическими характеристиками;

• исследовано развитие международного торгового законодательства в области инвестиционных проектов и предложены методы применения различных законодательных актов при реализации конкретных проектов;

• рассмотрены виды рисков, разработана их классификация и раскрыта сущность причинно-следственной связи проектных рисков;

• разработаны рекомендации по снижению риска проектов по производству и реализации промышленного оборудования, учитывающие причинно-следственные связи проектных рисков.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются предприятия-производители промышленного оборудования. Предметом исследования -риски проектов по производству и поставке промышленного оборудования.

Методология и методика исследования. Теоретической и методологической основой диссертационной работы явилась отечественная и зарубежная литература по проблемам современного менеджмента.

Информационной базой исследования являются материалы ряда германских фирм.

Для решения поставленных в диссертации задач применялись методы системного анализа, логистические схемы. Содержащиеся в работе графики и модели разработаны автором.

Научная новизна исследования. Основной научный результат, полученный в диссертации, состоит в том, что в результате проведенного исследования дано новое решение задачи, имеющей существенное значение для управления рисками в деятельности предприятий, осуществляющих производство и поставку оборудования.

Научную новизну содержат в следующие положения, выносимые на защиту:

1. Методика учета риска при проведении проектов по производству и реализации промышленного оборудования. Уменьшение риска по производству и поставке готового комплексного оборудования на экспорт возможно на основе проектного риск-менеджмента. Международный бизнес по поставкам комплексного промышленного оборудования связан с проблемами и рисками, как политическими, так и экономическими.

2. Концепция риск-менеджмента с учетом поведения сторон, участвующих в реализации проекта. Для каждой фазы проекта предложены дополнительные методы и инструменты, позволяющие идентифицировать, оценить, учесть, уменьшить или полностью избежать рисков.

3. Процедура принятия предпринимательских решений в условиях рисковых ситуаций и приемы организации деловых связей между субъектами проекта готового промышленного оборудования. Обоснованы варианты распределения участия партнеров в реализации проекта готового промышленного оборудования (ГПО), предусматривающие долевое распределение единого заказа на несколько самостоятельных проектов; распределение заказа в пользу одного исполнителя и его консорциума; участие третьей стороны в реализации проекта ГПО.

4. Уточненные формы участия производителя оборудования в его коммерческой эксплуатации, учитывающие изменение ситуации на мировом рынке производственных проектов. Исполнитель является прямым участником инвестиционного проекта, заинтересованным в его эффективной эксплуатации.

5. Методика оценки рисков проектов по производству и поставке оборудования, содержащая новый подход к составлению шансов и рисков. Решающее значение имеют не только отрицательные последствия, но и дополнительные шансы, которые может иметь производитель, берясь за рисковый проект.

6. Методика проект-контроллинга готового производственного оборудования.

7. Система риск-менеджмента при проведении проектов готового промышленного оборудования. Система базируется на логистических схемах, предполагающих согласование всех сроков материально-технического снабжения и ввода в эксплуатацию оборудования.

Практическая значимость. Практическое значение диссертационной работы заключается в том, что предложенная система риск-менеджмента при производстве и поставке промышленного оборудования позволит российским производителям выходить на мировые рынки средств производства. Подписание контрактов на поставки российского промышленного оборудования в различные страны будет способствовать оживлению экономики, преодолению экономического кризиса и спада промышленного производства.

Содержащиеся в диссертации рекомендации могут быть полезны фирмам-производителям и экспортерам промышленного оборудования. Отдельные положения диссертационной работы могут быть использованы в учебном процессе, в частности в курсах по экономике фирм и основам предпринимательства.

Апробация и реализация результатов исследования. Результаты работы докладывались и получили положительную оценку в Германии на фирме АББ Крафтверке АГ, на кафедре экономики предприятия и основ предпринимательства МГУ им. М.В. Ломоносова. Результаты исследования изложены в трех статьях, общим объемом 1,0 п.л.

Логика и структура работы. В соответствии с целью и задачами диссертационной работы была принята следующая логика исследования. На первом этапе проанализированы экономические и организационные проблемы риск-менеджмента проектов по производству и реализации промышленного оборудования. Далее была раскрыта сущность риск-менеджмента, а затем разработана система риск-менеджмента для конкретного производителя готового промышленного оборудования. Логика исследования определила структуру работы.

Диссертация: заключение по теме "Экономика предпринимательства", Мурзин, Константин Германович

Таковы основные выводы и рекомендации, вытекающие из проведенного исследования.

Заключение.

Проведенное исследование проблем риск-менеджмента при проведении проектов готового промышленного оборудования позволяет сделать следующие основные выводы и рекомендации.

Для инвестиционных проектов по производству и поставке промышленного оборудования характерны техническая и технологическая сложность. Разработка таких проектов осуществляется в течение длительного времени и требует больших капиталовложений и иных затрат.

Характерной тенденцией на рынке промышленного оборудования является переход от превосходства предложения к лидерству спроса.

Важнейшими признаками проекта по производству и поставке промышленного оборудования являются: объем работ, техническая характеристика оборудования, вид кооперационных и договорных связей между субъектами проекта, окружающая среда проекта (влияние внешнего мира на внутреннюю структуру проекта, строгая автономность и наличие четких границ с другими сферами производственной деятельности проектов предприятия-изготовителя.

Проекты по производству и поставке промышленного оборудования целесообразно подразделять на следующие группы: экспорт отдельных производственных компонентов (машин) с их монтажом и пуском в эксплуатацию; экспорт комплексных производственных модулей (линий) с внедрением их в систему производства, снабжения и сбыта готовой продукции заказчика; экспорт отдельных готовых единиц оборудования (цехов, линий итп) «под ключ» с внедрением их в систему производства снабжения и сбыта готовой продукции заказчика с проведением строительных работ по расширению имеющихся в наличии мощностей; чктпппт пепт,ныу ипанштгтирниму тмпттрктпв Гчяйпттпр! гЪабпик- итгЛ «ПОД

-------г - - ---— ----- —I---------—-----—--- --------------- \------J- " ~ I"---- -----/ -— ' ^ ключ»; экспорт цельных производственных комплексов, включая услуги по обучению персонала, поставке необходимого сырья.

Потенциальных покупателей ГПО предложено разделить на тех, которые единожды заключают сделки и тех, которые регулярно сотрудничают с одним и тем же производителем ГПО.

По мнению автора, создание консорциума нескольких производителей для реализации проектов ГПО является перспективной формой сотрудничества.

Финансирование и учет проектов ГПО должны быть выделены из общих финансов фирм, поскольку каждый проект имеет финансовую обособленность.

Для каждого проекта целесообразна своя отдельная проектная организация, соответствующая его объему и структуре.

Ответственность за выполнение каждого проекта ГПО целесообразно распределять в форме линейно-функциональных матриц. Обоснованный выбор организационной структуры проекта является условием его эффективности.

При реализации проекта ГПО может быть использована форма субподряда, при которой главный исполнитель проекта по производству и поставе ГПО обращается к помощи третьего производителя и передает ему часть возложенных на него обязанностей.

Старт проекта начинается с момента принятия решения о разработке предложения по реализации проекта. Собственно реализация проекта начинается с момента согласования плана проведения работ и параметров производства с клиентом. Окончанием проекта считается момент сдачи оборудования заказчику.

Для определения масштаба проекта, его цели и составления калькуляции необходимо четкое технико-экономическое обоснование проекта (ТЭО).

Финансирование потенциального проекта может осуществляться параллельно с планированием. На этом же этапе целесообразно заключить предварительное соглашение с потенциальными кредиторами, консортами, подрядчиками.

Реализация проекта ГПО происходит поэтапно. Каждый этап содержит объем работ или так называемых пакетов/блоков.

Фирмам, занимающимся реализацией проектов ГПО целесообразно применять проект-контроллинг, который сопровождает реализацию проекта.

Сферами применения проект-контроллинга могут быть:

• контроллинг объема работ,

• контроллинг сроков;

• контроллинг затрат;

• контроллинг ресурсов.

Взаимосвязи между отдельными частями контроллинга позволяют обеспечить целостное сопровождение проекта по всем контрольным параметрам проектного плана.

В реализации проектов ГПО целесообразно использовать логистические системы материально-технического снабжения.

Одним из основных и проблематичных вопросов в логистике ГПО является растаможивание. Это обусловлено тем, что таможенные правила и пошлины не попадают под влияние производителя оборудования. Поэтому последний вынужден считаться с возможными внезапными изменениями в экспортно-импортном законодательстве страны-заказчика. Для решения этих проблем рекомендуется специализированный риск-менеджмент.

Рыночная трансформация российской экономики охватывает все сферы, секторы и отрасли. Определенная специфика характерна и для реформирования сферы обращения средств производства.

Для того, чтобы сделать продукцию российского машиностроения конкурентоспособной необходимо осуществить структурную инвестиционную перестройку отрасли и создать механизм разумного государственного регулирования реструктуризации машиностроения и поддержки экспорта его продукции.

Рациональное использование опыта крупных западных производителей промышленного оборудования, в частности концерна АББ может способствовать выходу российских производителей оборудования на мировой рынок инвестиционных товаров.