Влияние глобализации мировой экономики на состояние международных расчетов тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Чашкин, Владимир Владимирович

Введение.

Глава I. Общая характеристика процессов глобализации.

1.1. Сущность, предпосылки и движущие силы глобализации.

1.2. Влияние процессов глобализации на международные экономические отношения.

1.3. Последствия глобализации для мирового хозяйства.

Глава П. Тенденции развития и регулирования международных расчетов в условиях глобализации.

2.1. Особенности глобализации мировых финансовых рынков.

2.2. Формирование платежных балансов отдельных стран и групп стран в условиях глобализации.

2.3. Современная роль и перспективы государственного регулирования глобальных международных расчетов.

Глава Ш. Последствия глобализации для внешнеэкономических связей и платежного баланса Российской Федерации.

3.1. Последствия глобализации для внешнеэкономических

• связей и платежного баланса Российской Федерации.

3.2. Влияние процессов либерализации и интернационализации российской экономики на состояние баланса текущих операций.

3.3. Пути улучшения баланса международных расчетов страны.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Влияние глобализации мировой экономики на состояние международных расчетов"

Актуальность темы исследования. В течение последних десятилетий в мире отмечается интенсивное развитие процессов глобализации экономики, которые охватывают все большее число стран и влияют на многие сферы человеческой деятельности. Одной из таких сфер, где эти процессы проявились особенно сильно, стали важным фактором роста и одновременно источником усиливающейся нестабильности, являются международные валютно-финансовые отношения, обслуживающие реальное движение товаров, услуг и факторов производства. Анализ тенденций и современных параметров международных расчетов позволяет выявить противоречивые последствия глобализации для различных стран и регионов, оценить возможности регулирования платежных балансов в национальных интересах.

Статистические данные международных организаций свидетельствуют о том, что общая сумма сделок на мировом финансовом рынке в 2001 г. достигла почти 600 трлн. долл. при обороте международной торговли товарами и услугами, вместе взятыми, в 7,4 трлн.долл. Будучи по своей природе лишь инструментом, опосредующим процессы глобализации, финансовые операции в последние годы приобрели в значительной степени автономный характер и несут повышенные риски для экономической стабильности. Главный экономист Всемирного банка, лауреат Нобелевской премии по экономике Д.Стиглиц предупреждал в сентябре 2002 г., что «миру как никогда угрожает финансовый кризис» («Финансовые известия», 26 сентября 2002 г.).

Принципиальная основа растущей нестабильности системы международных расчетов заключается в том, что наиболее ликвидные активы и обязательства - платежи по экспорту товаров и услуг составляют все меньшую часть глобальных активов и обязательств, где решающую роль играют различные операции с финансовыми инструментами. В результате возникают периодические дисбалансы международных расчетов, перерастающие в финансово-экономические кризисы.

Основными проводниками и субъектами международных расчетов выступают транснациональные корпорации и банки (ТНК и ТНБ). Они сосредотачивают в своих руках капиталы, научный потенциал, самые современные информационные, телекоммуникационные и производственные технологии и вместе с тем стремятся монополизировать мировые ресурсы, чтобы использовать в собственных интересах. Поэтому последствия их деятельности крайне противоречивы: порождают как новые возможности, так и трудности для развития экономики.

Процессы глобализации экономики привлекают большое внимание научных и деловых кругов в России и за рубежом, но они еще недостаточно изучены и оценены с точки зрения возможных последствий для мирового сообщества, для отдельных стран с разным уровнем развития хозяйства и для непосредственных участников внешнеэкономической деятельности. Усиливаются опасения, что эти процессы могут выйти из-под контроля, дестабилизировать систему международных расчетов и спровоцировать глубокий мировой кризис.

Вместе с тем, уже на современном этапе развития процессов глобализации становится очевидной необходимость учета их в национальной экономической политике в интересах повышения эффективности хозяйствования и для оказания противодействия негативным проявлениям глобализирующейся экономики. Это особенно необходимо бывшим социалистическим странам, проводящим крупномасштабные рыночные реформы, включая либерализацию внешнеэкономических связей.

Таким образом, изучение процессов глобализации, особенно в финансовой области и сфере международных расчетов, имеет большое научное и практическое значение для оптимизации экономической стратегии России, структуры национального экспорта и платежного баланса. Поскольку эти процессы являются объективной реальностью на длительную перспективу, России важно выработать ориентиры экономического развития, позволяющие использовать преимущества неизбежной более тесной интеграции в систему мирового хозяйства.

Мировой финансовый кризис 1997 г. и внутренний валютно-финансовый кризис августа 1998 г. продемонстрировали возросшую зависимость России от глобального рынка и показали принципиальную уязвимость сложившейся структуры международных расчетов страны. Успешное экономическое развитие в последние годы, наряду с увеличением экспортной валютной выручки, несколько смягчило эти проблемы, однако сама возможность дестабилизации международных расчетов России сохраняется и усугубляется ростом долговых выплат, а также усилением кризисных проявлений в мировой экономике в целом и валютно-финансовой сфере, в частности. Все сказанное повышает актуальность поиска путей и средств оптимизации внешних расчетов страны.

Степень разработанности темы. Процессы глобализации экономики начали широко изучаться в 90-х годах. В России опубликованы монографии коллектива авторов под ред. Делягина М. «Практика глобализации: игры и правила новой эпохи» (М., 2000 г.), Оболенского В. и Поспелова В. «Глобализация мировой экономики» (М., 2001 г.), коллектива авторов Экономического факультета МГУ под ред. Колесова В. «Глобализация мирового хозяйства и национальные интересы России» (М., 2002 г.); многочисленные научные статьи на эту тему, в частности, Белоус Т., Булатова А., Гутника В., Доронина И., Коллонтая В., Некипелова А., Осадчей И., Попова А., Фаминского И., Федякиной Л., Цимайло С. и Щербакова С.; защищена во ВНИКИ кандидатская диссертация Шепелева С. «Влияние внешнеэкономической деятельности на баланс текущих операций России» (2000 г.). Организовывались обсуждения вопросов глобализации экономики в форме «круглых столов» и «клубов ученых» в высших учебных заведениях и научных институтах, например, на Экономическом факультете в МГУ, в Институте мировой экономики и международных отношений РАН и Институте микроэкономики. Среди зарубежных исследований по рассматриваемой проблематике можно отметить работы Bryan L., Dicken P., Henderson D., Keller H., Martin H., Mittelman J., Obsfeld M., Schuman H., Sclilecht О., Taylor A., Wooldridge А.

Авторы опубликованных работ, исследовавшие различные аспекты глобализации (экономические, политические, социальные, информационные, экологические и культурные), на наш взгляд, недостаточное внимание уделяют движущим силам глобализации экономики, проявлению глобализации в валютно-финансовой области и сфере международных расчетов, в том числе новым требованиям к государственному регулированию этих процессов, не исследуют противоречивое воздействие глобализации на платежный баланс России, динамику активов и пассивов страны.

Предметом исследования являются глобализация экономики (темпы, направления, особенности и последствия развития) в целом и в области ва-лютно-финансовых отношений, ее проявления в сфере международных расчетов, а также участие России в процессах глобализации, включая последствия для платежного баланса и внешних расчетов страны.

Хронологические рамки исследования охватывают последние 20-25 лет, когда начали интенсивно проявляться процессы глобализации экономики; в отдельных случаях в соответствии с поставленными задачами рассматриваются более ранние периоды развития мирового хозяйства.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель состоит в уяснении причин и последствий глобализации экономики, в особенности в валютно-финансовой области и сфере международных расчетов, а также возможностей регулирования этих процессов, выявлении специфики развития внешнеэкономических связей и платежного баланса России в условиях глобализации, выработке предложений по улучшению состояния внешних расчетов страны.

В соответствии с поставленной целью в диссертации решаются следующие задачи: обобщить определения глобализации в документах международных экономических организаций и трудах российских исследователей, а также выявить ее важнейшие черты; проанализировать объективные предпосылки процессов глобализации и определить их основные движущие силы; рассмотреть сферы и специфику проявления глобализации в международных экономических отношениях; показать неоднозначность последствий глобализации для мирового хозяйства и обосновать возможность воздействия мирового сообщества на ее дальнейшее развитие в интересах всех стран; выявить масштабы и последствия процессов глобализации в ва-лютно-финансовой сфере, в особенности процессов, дестабилизирующих мировую финансовую систему; определить характер взаимодействия процессов финансовой глобализации и региональной экономической интеграции; оценить влияние глобализации на международные расчеты, попытаться вычленить фактор глобализации среди других факторов, воздействующих на международные валютно-финансовые отношения; проследить тенденции развития в условиях глобализации платежных балансов по группам стран: развитых, развивающихся и стран переходной экономики; выявить связь глобализации с обострением проблемы внешней задолженности развивающихся государств; показать изменения функций и механизма государственного регулирования экономики и международных расчетов в связи с глобализацией; выявить противоречивые последствия глобализации для экономики и внешнеэкономических связей России, ее платежного баланса;

- уяснить причины, характер и направленность изменений в сфере внешних расчетов страны после валютно-финансового кризиса августа 1998 г.;

- определить основные направления влияния процессов глобализации на динамику и параметры счета текущих операций, исследовать причины нестабильности баланса текущих операций РФ;

- сформулировать предложения по оптимизации сальдовых значений важнейших статей платежного баланса РФ;

- обосновать комплекс мер, направленных на повышение устойчивости и сбалансированности международных расчетов России.

Теоретической и методологической основой диссертации послужили концептуальные труды российских и зарубежных исследователей, посвященные анализу современного мирового хозяйства, вопросам интеграции и глобализации экономики. Большую практическую помощь в работе оказали экс-пертно-аналитические материалы и издания МВФ, в том числе публикуемые на регулярной основе «Мировой экономический прогноз» и «Доклад о глобальной финансовой стабильности», где содержатся многочисленные статьи и обзоры по вопросам глобализации экономики, функционирования мировой финансовой системы, взаимосвязи торговой и финансовой интеграции, эволюции платежных балансов отдельных стран и групп государств и другим важным аспектам исследуемых автором проблем.

Использовались статистические материалы из публикаций МВФ, Всемирного банка, ВТО, ЮНКТАД и ОЭСР, а также данные Банка России, Госкомстата и ГТК РФ.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что в нем предпринята попытка осмыслить наиболее существенные параметры процессов глобализации экономики, тенденции их развития и последствия с тем, чтобы сформулировать предложения, направленные на оптимизацию внешнеэкономической стратегии России, особенно в области повышения устойчивости и сбалансированности международных расчетов страны.

Элементы научной новизны содержатся в следующих выводах и обобщениях автора:

- определены основные движущие силы глобализации экономики, а также ее позитивные и негативные последствия для мирового хозяйства;

- выявлены различные темпы развития глобализации в мировой торговле товарами и услугами, трансграничном движении капитала, миграции рабочей силы и валютно-финансовой сфере, вызвавшие структурные сдвиги и диспропорции в международных экономических отношениях;

- показаны процессы формирования мирового финансового рынка, усиления взаимозависимости национальных фондовых рынков, повышение роли универсальных финансовых конгломератов и распространение новых глобальных финансовых инструментов;

- обращено внимание на чрезмерное увеличение объема спекулятивных, противозаконных и криминальных международных финансовых операций, усиливающих отрыв мировой финансовой системы от реальной экономики, подрывающих ее устойчивость и создающих условия для возникновения и глобального распространения финансовых кризисов;

- раскрыто неоднозначное влияние процессов глобализации на международные расчеты отдельных стран и групп стран; отмечено, что соотношение выгод и потерь от глобализации во многом зависит от экономического потенциала и степени подготовленности соответствующих стран и групп стран к деятельности в условиях глобализирующегося мирового финансового рынка;

- установлено растущее значение традиционных и новых международных финансовых организаций для нейтрализации негативных последствий глобализации;

- комплексно исследованы последствия глобализации для экономики, внешнеэкономических связей и платежного баланса России;

- выявлено качественное изменение взаимодействия российского и мирового рынков на рубеже столетий, придавшее больший динамизм движению национальных активов и пассивов при одновременном усилении зависимости отечественной экономики от состояния внешних расчетов;

- обоснован тезис о существенном улучшении ситуации в сфере международных расчетов страны после валютно-финансового кризиса августа 1998 г. при сохранении, тем не менее, весомых потенциальных угроз в этой области;

- показаны принципиальные различия важнейших структурных компонентов платежного баланса России с точки зрения их реакции на растущую либерализацию российской экономики и ее интеграцию в мировое хозяйство;

- сформулированы понимание стратегических целей и задач экономической политики России в условиях глобализации, а также предложения о мерах содействия использованию процессов глобализации в интересах повышения эффективности внешнеэкономических связей и оптимизации международных расчетов страны.

Практическая значимость исследования состоит в его нацеленности на подготовку рекомендаций и предложений по оптимизации текущего платежного баланса и международных расчетов России, увеличению доходов от экспорта товаров и услуг, сокращению неоправданных затрат на их импорт. Аналитические разделы и выводы диссертации могут быть использованы Министерством экономического развития и торговли РФ при подготовке предложений о повышении эффективности внешнеэкономических связей России, Министерством иностранных дел РФ при выработке позиции страны в международных экономических организациях по вопросам глобализации и Министерством финансов РФ при подготовке проектов документов о совершенствовании регулирования движения капитала и международных расчетов России.

Материалы диссертации могут быть использованы в преподавании экономических дисциплин в ВУЗах, в том числе при чтении курса «Мировое хозяйство и международные экономические отношения».

Апробация работы. Отдельные разделы и результаты исследования опубликованы в научных статьях автора общим объемом около 2,5 п.л. Материалы диссертации использовались при подготовке ряда концептуальных и прогнозных работ для Министерства экономического развития и торговли РФ.

Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложения и списка использованной литературы.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Чашкин, Владимир Владимирович

Заключение

Глобализация обоснованно считается качественно новым этапом интернационализации хозяйства. Под воздействием глобализации оно превращается в целостную мировую экономическую систему, внешнеэкономические отношения приобретают все большую роль в развитии национальных хозяйств, и правительства делегируют многие свои регулирующие функции международным организациям.

Процессы глобализации экономики характеризуются динамизмом, неравномерностью в отдельных ее отраслях и регионах, плюралистичностью и низкой организованностью, а потому ведут к неоднозначным последствиям. Сочетание таких противоречивых черт, с одной стороны, ускоряя расширение внешнеэкономических связей, дает дополнительный импульс развитию мирового хозяйства, а, с другой, - усиливает его нестабильность и увеличивает риски для всех стран и непосредственных субъектов этих отношений, особенно для недостаточно подготовленных к их восприятию.

Движущими силами глобализации экономики выступают ТНК и правительства развитых стран, а среди последних - главным образом правительство США, что взаимосвязано, поскольку американские ТНК являются самыми многочисленными и могущественными в мире. Доминирование таких движущих сил придает глобализации ряд негативных черт, которые порождают и обостряют конфликтность на мировом рынке и одновременно усиливают противодействие широких кругов мирового сообщества, не без основания опасающихся сокращения для многих стран преимуществ от растущей интернационализации хозяйства.

Исследование глобализации экономики позволило установить двойственную ее природу, сочетающую саморазвивающиеся объективные процессы и отрицательные последствия деятельности ТНК и правительств развитых стран (прежде всего США). Последнее дискредитирует глобализацию в глазах общественного мнения, отождествляя негативные зах общественного мнения, отождествляя негативные эффекты глобализации с ее объективным содержанием.

Отмечается опережающее расширение глобализации в валютно-фи-нансовой сфере при отставании в промышленном производстве и внешней торговле, а в самой валютно-финансовой сфере высокими темпами растут спекулятивные и крайне рискованные операции, не имеющие прямого отношения к реальному сектору экономики, а также противозаконные операции, способствующие криминализации бизнеса. В результате современное состояние этой сферы, призванной обеспечивать устойчивость развития хозяйства, характеризуется ведущими зарубежными экспертами как критическое, способное спровоцировать мировой финансовый кризис.

Издержками глобализации в валютно-финансовой сфере явились рост несбалансированности текущих операций во многих странах, попеременное превращение ряда развитых государств в кредиторов и дебиторов, усиление хронического неравновесия международных расчетов в развивающихся странах и обострение проблемы внешней задолженности у большинства из них. Последнее характерно и для некоторых стран переходной экономики.

Для нейтрализации отрицательных последствий глобализации в дополнение к национальным мерам по защите экономических интересов необходимы коллективные меры стран, ориентированные на оздоровление валютно-финансовой сферы и других сфер международных отношений. Последнее представляется возможным только через активизацию деятельности многосторонних экономических организаций - традиционных и вновь созданных, поскольку иных способов консолидации таких сил в мире не существует.

На состояние внешнеэкономических связей и платежного баланса России процессы глобализации оказывают многоплановое воздействие, конкретные параметры которого зависят от внутриэкономической ситуации и мировой конъюнктуры, а также соответствующей государственной политики. Высокая уязвимость счета текущих операций и платежного баланса в целом, неустойчивость международных расчетов страны явились неизбежным следствием глубокого спада отечественного производства и структурных деформаций народного хозяйства, порожденных кризисными условиями переходного периода.

Основные стратегические направления национальной политики в глобализирующемся мире должны включать: (1) разработку мер, позволяющих использовать процессы глобализации для повышения эффективности внешнеэкономических связей и международных расчетов страны, а также (2) формирование позиции России в международных экономических организациях, отвечающей национальным интересам и учитывающей объективность этих процессов.

В диссертации сформулирован ряд конкретных мер, направленных на дальнейшее сбалансированное и предсказуемое развитие внешнеэкономических связей России в условиях глобализации, повышение устойчивости международных расчетов страны, а именно:

- активизация, с участием государства и деловых кругов, поиска экспортных «ниш» на глобализирующихся мировых рынках на основе имеющихся конкурентных преимуществ, в первую очередь научно-технического потенциала, путем обновления и расширения ассортимента предлагаемых товаров и услуг, а также привлечения к сотрудничеству иностранных инвесторов с передовым производственным и маркетинговым опытом;

- формирование действенной системы государственной под держки экспорта продукции обрабатывающей промышленности и услуг (особенно наукоемких изделий и въездного туризма), обеспечение российским поставщикам благоприятных условий доступа на зарубежные рынки;

- стимулирование привлечения прямых иностранных инвестиций в реальный сектор национальной экономики при одновременном ограничении притока в страну спекулятивного капитала; совершенствование контроля за международными операциями резидентов в целях противодействия «отмыванию грязных денег»;

- использование предстоящего присоединения России к ФАТФ (в июне 2003 г.) для эффективного противодействия попыткам банков ряда европейских стран воспрепятствовать начавшейся репатриации российского капитала, ранее вывезенного за границу, как проявлению одной из форм злоупотреблений на валютном рынке;

- либерализация вывоза отечественного капитала, направляемого на создание производственной, транспортной, сбытовой, сервисной и иной коммерчески целесообразной инфраструктуры за рубежом;

- осуществление мониторинга и анализа деятельности международных экономических организаций по прогнозированию тенденций на мировом финансовом рынке и потенциальных рисков, предотвращению или ослаблению возможности возникновения национальных, региональных или глобальных финансовых кризисов;

- использование в будущем присоединения России к ВТО для противодействия дискриминации отечественных экспортеров на внешних рынках, улучшения национального инвестиционного климата, повышения ликвидности и привлекательности российского фондового рынка как для отечественных, так и для зарубежных инвесторов.