Формирование ТНК под влиянием сравнительных и конкурентных преимуществ производителей тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Формирование ТНК под влиянием сравнительных и конкурентных преимуществ производителей"

БОДРЫХ ПАВЕЛ АНАТОЛЬЕВИЧ

ФОРМИРОВАНИЕ ТНК ПОД ВЛИЯНИЕМ СРАВНИТЕЛЬНЫХ И КОНКУРЕНТНЫХ ПРЕИМУЩЕСТВ ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ

Специальность 08.00.01 - экономическая теория

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Иркутск - 2005

Диссертация выполнена Байкальского государственного

на кафедре экономической теории университета экономики и права

Научный руководитель: доктор экономических наук,

профессор,

Лукьянчикова Наталья Пегровна

Официальные оппоненты: доктор э кономических наук,

профессор,

Мильчакова Наталья Николаевна

кандидат экономических наук, доцент,

Козырская Ирина Евгеньезна

Ведущая организация:

Восточно-Сибирский государственный технологический университет «ВСГТУ»

Защита состоится 3 марта 2005 года в 15.00 часов на заседании диссертационного совета К 212.070.02 в Байкальском государственном университете экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Карла Маркса, 24, корпус 9, зал заседаний Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Байкальского государственного университета экономики и права по адресу: 664015, г. Иркутск, ул. Ленина, 11, корпус 2, аудитория 203.

Автореферат разослан « > февраля 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат экономических чаук

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Одной из ключевых особенностей развития мировой экономики на рубеже тысячелетий стала главенствующая роль транснациональных компаний (ТНК) в международных экономических связях. Современный этап международного разделения труда связан не столько с обменными операциями, сколько с изменениями в сфере производства, а именно посредством прямых иностранных инвестиций идет формирование интегрированного производственного комплекса, включающего экономики разных стран мира. Темпы роста международной торговли за последнее десятилетие XX века превышали темпы роста реального сектора в два раза, тогда как прямые иностранные инвестиции в те же годы росли в 3-5 раз быстрее.

ТНК, осуществляющие долгосрочные, стратегические вложения в зарубежное производство, выступают главной институциональной формой прямых иностранных инвестиций. По экспертным оценкам до 90% мирового объема прямых иностранных инвестиций приходится на долю ТНК развитых стран; в рамках внутренней структуры ТНК осуществляется до 2/3 оборота международной торговли и 4/5 от объема сделок по передаче патентов и лицензий на новейшую технику, технологии и «ноу-хау».

Либерализация российской экономики вовлекла национальных производителей в мирохозяйственные связи. Внешнеэкономическая деятельность России на современном этапе представлена преимущественно через внешнюю торговлю и только частично — в виде международного производства. Между тем более глубокая стадия международного разделения труда основывается именно на международном производстве, проникновении в национальную экономику зарубежных ТНК, выходе крупных национальных корпоративных структур на международный рынок посредством организации филиалов за рубежом.

В начале XXI века во внешнеэкономической деятельности России наметилась новая тенденция: благоприятная конъюнктура мирового рынка энергоносителей и, как следствие, существенный рост доходов компаний-экспортеров позволили российским фирмам аккумулировать финансовые ресурсы и направлять их на приобретение зарубежных производственных

активов. Появление российских транснациональных струкгур заложило основу дальнейшего углубле-шя международной специализации страны.

Объективные процессы развития международного разделения труда и обострения глобальной конкуренции способствовали усилению научного интереса к исследованию сравнительных и конкурентных преимуществ российских производителей. Необходимость уточнения причин, современных условий и направлений формирования российских ТНК, а также появления в России филиалов зарубежных ТНК — все это обусловило актуальность Teмы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы. Теоретически основой диссертации стали фундаментальные труды зарубежных и отечественных ученых. Проблемам формирования конкурентных преимуществ при выходе на международный рынок посвящены исследования классиков А. Смита, Д. Рикардо, а также Р. Джонса, В. Леонтьева, Б. Олина, П. Самуэльсона, Э. Хекшера. Отдельные аспекты деятельности транснациональных компаний исследованы в концепциях международной торговли второй половины XX века такими экономистами, к ак Б. Баласса, Р. Верной, Г. Грубел, Г. .Джонсон, М. Кемп, П. Кругман, П.Ллойд, М. Познер, Е. Хелпмен и другими.

Большой вклад в становление концепций ТНК, как разновидности фирмы, внесли Р. Коуз, Дж Стиглер, О. Уильямсон, К. Эрроу. К числу зарубежных ученых, наиболее основательно исследовавших проблемы, побуждающие крупную компанию осуществлять прямые инвестиции в создание зарубежных фиг налов, и формировать структуры ТНК, относятся П. Бакли, Дж. Даннинг, Р. Кейв:;, Ч. Киндльбергер, М. Кэссон, Ф. Никкербоккер, М. Портер А. Ругман, Д. Тис, С. Хаймер, Н. Худ, С. Янг и другие. В отечественной экономической мысли проблемами формирования ТНК занимались С. Б. Авдашева, М. К. Баскова, А. А. Бородаевская, В. П. Горев, С. И. Долгов, А. С. Зелтынь. М. С. Ильин, С. М. Кадочников, Е. В. Ленский, А. Н. Олейник, Л. 3. Парфенова, А. Г. Тихонов, В. А. Цветков и другие.

Вместе с тем, теоретические работы исследуют отдел>ные аспекты деятельности ТНК в рамках более общих концепций международной торговли, прямых иностранных инвестиций и теории фирмы Несмотря на значительное количество исследований в этой области, работы часто носят не нормативный, а позитивный, прикладной характер.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является выявление специфики формирования ТНК с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ национальных производителей в условиях глобализации экономики.

Для достижения поставленной цели были выдвинуты и решены следующие научные задачи:

1. Классификация концепций международного обмена в соответствии с критерием возникновения преимуществ национальных производителей в международной торговле.

2. Систематизация теоретических подходов к формированию ТНК в рамках концепций прямых иностранных инвестиций.

3. Выявление институциональных аспектов процесса формирования ТНК и определение этапов роста транснациональной фирмы как интегрированной иерархической структуры.

4. Разработка методики для оценки возможности участия национальных производителей в международном разделении труда через транснационализацию хозяйственной деятельности.

5. Прогноз форм интернационализации российских ' производителей в процессе углубления международного разделения труда по отраслям экономики.

6. Уточнение многофакторной модели формирования ТНК под влиянием сравнительных и конкурентных преимуществ производителей.

7. Определение специфики формирования ТНК с учетом институциональной эффективности реализации конкурентных преимуществ на международном рынке.

Объектом исследования являются транснациональные компании в условиях глобализации экономики.

Предмет диссертационного исследования — процесс формирования ТНК с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ, а также институциональной эффективности различных форм интернационализации производителей в условиях глобализации экономики.

Теоретическую и методологическую основу диссертации составляют фундаментальные положения экономической теории. Теоретической базой исследования послужили научные труды зарубежных и отечественных экономистов, посвященные теории международной торговли, прямых иностранных инвестиций, как особой формы движения капитала, и

транснациональным компаниям. Важной частью информационной базы являются материалы зарубежной и российской специальной периодической печати. Информационно-статистической основой работы стали публикации Государственного комитета статистики Российской Федерации, материалы и документы Международного Валютного Фонда (МВФ), Комиссии ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД' и Всемирной Торговой Организации (ВТО).

В диссертации были использованы общенаучные методы и приемы, включающие метод системного анализа, сравнительный, логический и исторический методы, метод индукции. Исследования и анализ практических материалов проведены с помощью статистических, графических и индексного методов.

Наиболее существенные научные результаты. В ходе исследования автором были получены следующие результаты:

1. Классифицированы концепции международной торговли (неофакторные и неотгхнологические) по критерию рыночной структуры и причинам возникновения преимуществ; систематизированы виды конкурентных преимуществ производителей при выходе на международный рынок, не связанные со сравнительными преимуществами страны.

2. Обобщены основные виды издержек, возникающих при операциях на международном рынке и при формировании транснациональной организации; определены этапы росга ТНК в зависимости от количества подразделений во внутренней структуре компании.

3. Дан анализ международной торговли товарами и услугами с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ; выделены группы отраслей, в которых торговля осуществляется на основе различных комбинаций сравнительных и конкурентных преимуществ

4. Систематизированы общие и специфические причины прямых иностранных инвестиций, как формы международного движения капитала транснациональных компаний, на макрс-, мезо- и микроуровнях.

Значение полученных результатов для теории и практики.

Положения и выводы диссертационной работы следует использовать в основе дальнейших научно-исследовательских разработок в области теории транснациональных корпораций, как особой разновидности фирмы.

Результаты исследования могут быть полезны аспирантам, исследователям и всем, кто интересуется проблемами формирования ТНК.

Целесообразно использование полученных выводов при разработке мер по привлечению зарубежных инвестиций, стимулированию конкурентных преимуществ национальных производителей в условиях обострения глобальной конкуренции и регулированию деятельности ТНК в России. Отдельные теоретические положения, а также статистические материалы и результаты расчетов следует использовать в преподавании курсов по э <ономической теории и спецкурсов по теории фирмы, проблемам глобализации и международного движения капитала.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

1. Уточнено понятие конкурентного преимущества фирмы при выходе на международный рынок как преимущества, возникающего в результате монопольного владения фирмой специфическими активами (технологии, производственный опыт, «ноу-хау», маркетинговые и управленческие методы и др.), а также в результате монопольного доступа к рынкам факторов производства.

2. Выявлены особые виды издержек: 1) системы внутренних рынков транснацис нальной корпорации (издержки на обучение персонала при внедрении специфической технологии, издержки диффузии технологий), 2) операций на международном рынке (издержки изучения внешней среды, государственного регулирования, страхования валютных рисков);

3. Дан подход к оценке эффективности формирования ТНК через соизмерение трансакционных издержек и издержек управления фирмой: транснацис нальная компания интегрирует во внутреннюю структуру дополнительные зарубежные операции дс момента, пока предельные издержки дополнительной операции на внутреннем рынке не сравняются с предельными издержками этой трансакции на международном рынке.

4. Предложена методика оценки сравнительных и конкурентных преимуществ производителей на основе исследования структуры международного обмена при помощи индексов внутриотраслевой специализации Б. Баласса и Грубела-Ллойда и показателя сальдо внешнеторгового оборота;

5. Определены формы интернационализации национальных производителей по группам отраслей (экспорт, импорт, вход иностранных ТНК на внутренний рынок, выход национальных ТНК на зарубежный рынок) в процессе дальнейшего углубления международной специализации страны.

Апробация результатов исследования. Основные результаты исследования докладывались и обсуждались на следующих научно-практических конференциях:

- Международная научно-практическая конференция «Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности» (Иркутск, 2001 г.);

- Международная научно-практическая конференция «Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке» (Иркутск, 2002 г.);

- Межвузовская научно-практическая конференция «Социально-экономическое развитие экономики России» (Иркутск, 2003 г.);

- Международная научно-практическая конференция «Социально-экономические проблемы формирования новой экономики в России» (Иркутск, 2004 г.).

По теме диссертационной работы автором было опубликовано восемь научных работ общим объемом 2,4 п.л.

Структура и содержание диссертационной работы. Структура диссертационной работы определена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа изложена на 160 страницах машинописного текста и включает 24 таблицы и 11 рисунков.

Во введении обосновывается актуальность выполненного исследования, сформулированы его цель и задачи, определены объект и предмет исследования, показаны основные результаты, полученные соискателем, отражены научная новизна и практическая значимость работы.

В первой главе — «Теоретические основы формирования сравнительных, конкурентных и институциональных преимуществ национальных производителей при выходе на международный рынок» — изучены основные понятия по проблематике диссертации; исследованы теоретические основы формирования сравнительных преимуществ

размещения производства и конкурентных преимуществ отдельных производителей при выходе на международный рынок; проанализирована эффективность различных институциональных форм реализации конкурентных преимуществ; определены основные этапы формирования транснациональной фирмы.

Во второй главе — «Реализация преимуществ производителей на международных рынках при формировании ТНК» — разработана методика для оценки сравнительных и конкурентных преимуществ национальных производителей по отраслям экономики; проведен анализ статистических данных о международном обмене Российской Федерации и уточнены формы интернационализации российских производителей; рассмотрены общие и специфические причины прямых иностранных инвестиций на макро-, мезо- и микроуровне

В заключении обобщены результаты диссертационного исследования и сформулированы основные выводы.

В приложении приведены данные о внешней торговле России с указанием индексов внутриотраслевой спе диализации, статистические материалы по прямым иностранным инвестициям, крупнейшим российским TiK и филиалам зарубежных ТНК в России.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1) Уточнено определение понятия конкурентного преимущества фирмы при выходе на международный рынок

Классическая и неоклассическая теории объясняли международную специализацию наличием абсолютных и сравнительных преимуществ участвующих в ней стран. В одном случае преимущества основывались на различной производительности труда, возникающей по причине различий в технологии производства продукции (Д. Рикардо), в другом — на различиях в сравнительной обеспеченности факторами производства (Э. Хекшер, Б. Олин). Концепции Д. Рикардо и Хекшера-Олина не позволяли анализировать межфирменное взаимодействие, так как субъектом сравнительного преимущества выступала страна в целом.

Новые концепции международной специализации стали появляться во второй половине XX века. В зависимости от соотношения с

неоклассической теорией эти концепции целесообразно разделить на два основных направления:

- неофакторные концепции (Р. Джонс, П. Самуэльсон и др.), которые выступают продолжением неоклассической теории; авторы этих концепций разделяют основные выводы о совершенной конкуренции на международных рынках и сравнительных преимуществах в основе международной специализации;

- неотехнологические концепции (Б. Баласса, Р. Верной, М. Кемп, П. Кругман, М. Познер), которые рассматривают межфирменное взаимодействие на неконкурентных рынках в условиях появления специфических преимуществ отдельных фирм (внутренний эффект масштаба, монополизация технологических новшеств, дифференциация продукции и т.д.).

Новый инструментарий современных концепций международной специализации позволил перейти от уровня межстранового взаимодействия к уровню отдельной фирмы. В середине 1970-х годов появились теоретические концепции, рассматривающие прямые иностранные инвестиции как специфичную форму международной миграции капитала для трансферта за рубеж ресурсов отдельной фирмы (Р. Кейвз, Ч. Киндльбергер, Ф. Никкербоккер, С. Хаймер и др.)

Изучение неотехнологических концепций международной торговли и концепций прямых иностранных инвестиций позволило систематизировать источники возникновения специфических преимуществ производителей в международной специализации, не связанных со сравнительными преимуществами отдельных странах:

1. Технологические преимущества. Технологии, информация, производственный опыт, «ноу-хау», другие нематериальные активы, позволяющие предложить новый продукт, производственный процесс или дифференцировать имеющийся продукт.

2. Преимущества в маркетинговых методах. Изучение потребностей рынка, развитие торговой марки, реклама, продвижение и прочие виды деятельности, способствующие дифференциации продукции через создание субъективных отличий в глазах потребителей.

3. Преимущества в организаторских и управленческих способностях. Компании с более образованными и опытными менеджерами, эффективной организационной структурой и системой управления,

позволяюей оперативно реагировать на изменения, получают преимущество перед другими операторами на рынке.

4. Преимущества внутреннего эффекта масштаба. Эффект масштаба в непроизводственной деятельности — НИОКР, маркетинг, финансы, управление, — дает преимущества крупным транснациональным компаниям перед мелкими локальными производителями.

5. Преимущества монопольного доступа к рынкам ресурсов. Преимущества получают компании, имеющие привилегированный доступ к минеральным или сельскохозяйственным ресурсам, связанный с возможным контролем добычи, производства или транспортировки этих ресурсов.

Вследствие этого нами было уточнено понятие конкурентного преимуществе фирмы при выходе на международный рынок, согласно которому:

а) субъектом преимущества при выходе на международный рынок выступает отдельная фирма, но не страна или зтрасль;

б) преимущество возникает в результате монопольного владения фирмой специфическими ресурсами (новейшие технологии, особый производственный опыт, «ноу-хау», маркетинговые и управленческие методы), а также в результате монопольного доступа к рынкам сырья, материалов, капитала;

в) фирма, может реализовать конкурентное преимущество на зарубежном рынке через прямые инвестиции и создание зарубежного производственного филиала.

2) Выявлены специфические виды издержек операций на международном рынке и формирования транснациональной фирмы

Неоинституциональный подход в исследовании ТНК (П. Бакли, М. Кэссон, А. Ругман, Д. Тис) акцентирует внимание на сравнении эффективности различных институциональных механизмов, используемых для трансферта специфических активов фирмы за рубеж. По нашему мнению, следует выделить два основных механизма трансферта; остальные частные случаи будут сводиться к одному из них:

- прямые иностранные инвестиции в зарубе» ное производство;

- контрактные альтернативы прямым иностранным инвестициям (экспорт, лицензирование, франчайзинг).

Транснациональные компании возникают, когда фирмы замещают контрактные формы передачи конкурентных преимуществ внутренней (интернальной, нерыночной, иерархической) структурой. Решение о транснационализации принимается при сравнении издержек на управление внутренней структурой фирмы и трансакционных издержек операций на открытом рынке. В соответствии с этим мы обобщили основные виды данных издержек, а также предложили особые виды издержек операций на международном рынке и издержек формирования транснациональной структуры.

Ниже представлено авторское обобщение рыночных «фиаско» и следующих из них трансакционных издержек на международном рынке:

1. Неполная информация со стороны предложения. Существует разрыв между изменением текущей рыночной ситуации и возможностью производителей скорректировать объем предложения, поэтому рынок не в состоянии адекватно координировать предложение товаров с длительным сроком производства.

2. Двусторонняя монополия (или иная рыночная структура с ограниченным количеством агентов). При такой структуре рынка возрастают издержки на ведение переговоров и заключение контрактов.

3. Проблема асимметрии информации со стороны покупателя. Если на рынке представлен новый или высокотехнологичный товар, потребитель не уверен в качестве товара и может судить о нем только после потребления продукции.

4. Проблема недостатка информации о рынке для поиска контрагентов, анализа цен, условий поставки и т.д. Маркетинговые исследования географически удаленных зарубежных рынков значительно превышают по стоимости исследования на локальных рынках.

5. Ограниченная рациональность. Издержки ex post возникают в результате невозможности сформулировать полные лицензионные или экспортные контракты.

6. Риск оппортунизма. Издержки на мониторинг соблюдения условий договора и защита прав сторон в суде возрастают, учитывая, что стороны находятся в разных странах.

Помимо общих случаев проявления трансакционных издержек мы выделили специфические издержки рыночного механизма, характерные для сферы международных отношений:

1. Наличие культурных различий и национальных традиций ведения предпринимательской деятельности. при значительных различиях стороны склонны подозревать возможное оппортунистическое поведение контрагента, также возрастают издержки на изучение национальных особенностей ведения бизнеса, управления персоналом и т.д.

2. Высокая степень государственного регулирования сферы международных экономических отношений. Страны проводят протекционистскую политику в отношении отраслей, которые считаются стратегически важными. Защита внутреннего рынка тарифными и особенно скрытыми нетарифными барьерами вынуждает компании нести издержки, которые можно избежать при трансфертном ценообр азовании.

3. Валютные риски при заключении международных контрактов. Фирмы-участники внешнеторговой деятельности вынуждены нести издержки на страхование валютных рисков.

Осуществляя прямые иностранные инвестиции в создание зарубежного филиала, ТНК несет издержки на формирование иерархической структуры, координацию и управление несколькими видами деятельности внутри одной фирмы. По классификации П. Бакли и М. Кэссона существует три основных вида издержек управления иерархической организацией:

1. Издержки на учет и контроль. На открытом рынке участники обмениваются только информацией о ценах и объемах продукции. При управлении интегрированной структурой фирма несет дополнительные затраты на учет и контроль внутри этой структуры;

2. Увеличение стоимости трансакций. Конкурентный рынок эффективно обеспечивает взаимодействие спроса и предложения, поэтому стоимость отдельных функций для участников рынка относительна низка. Когда фирма замещает открытый рынок внутренней организ щией, затраты на отдельные виды трансакций возрастают.

3. Затраты на управление зарубежными активами. При международных операциях затраты на управление и контроль деятельности зарубежных предприятий будут возрастать в связи с языковыми, культурными, институциональными отличиями, издержками на транспорт и связь.

Изучив предложенную П. Бакли и М. Кэссоном классификацию, мы считаем необходимым, дополнить ее двумя пунктами издержек операций на внутреннем рынке ТНК:

1. Затраты на обучение местного персонала специфическим знаниям (технологии, производственный опыт, «ноу-хау»), лежащим в основе конкурентного преимущества ТНК.

2. Риск утраты конкурентных преимуществ в результате диффузии специфических активов (прямая имитация локальными производителями, миграция специалистов внутри отрасли и т.д.) Данных издержек удается избежать при непосредственной передаче

актива локальным производителям по лицензионному соглашению.

3) Дан подход к оценке эффективности формирования ТНК через соизмерение трансакционных издержек и издержек управления фирмой

Преимущества интернализации заключаются в том, что фирме удается избежать издержек, связанных с несовершенством рыночного механизма, но в то же время она несет издержки на организацию и управление интегрированной структурой. На рис. 1 мы обозначили линию предельных издержек операций на внутреннем рынке компании, растущих по мере увеличения числа внутрифирменных операций п, и линию (МСУ предельных издержек операций на открытом рынке, которые задаются для фирмы экзогенно, в зависимости от характера фиаско на международном рынке. Оптимальное число подразделений во внутренней структуре транснациональной фирмы будет находиться в точке Ы, где предельные издержки операций на внешнем рынке сравняются с предельными издержками управления транснациональной организацией (рис. 1).

А

МС

МС[

мс2

о

N

п

Рис 1. Количество oп ераций во внутренней структуре фирмы

В соответствии с этим критерием мы предлагаем определить этапы роста ТНК по количеству подразделении, включенных во внутреннюю структуру компании. Мы выделили четыре этапа транснационализации

1. Экспорт через торговый филиал. На первом этапе компания осуществляет экспорт готовой продукции через зарубежный торговый филиал ТНК, при этом местные сотрудники выполняют функции продвижения и сбыта товара с учетом особенностей рынка. На этом этапе создание собственных распределительных структур позволяет прибли: иться к рынку сбыта, но требует значительно меньше инвестиций, чем создание собственного производства.

2. Зарубежная сборка. На втором этапе фирма принимает решение о создании собственного филиала за рубежом по сборке, монтажу деталей и отдельных частей в готовое изделие, и его предпродажному обслуживанию.

3. Зарубежное производство. Третий этап предусматривает создание произвсдственного филиала; компания полностью выносит произвсдство из страны базирования и импортирует готовые изделия (вертикальная интеграция) или создает дополнительное производство в принимающей стране при сохранении первоначального производства

фирмы:

для домашнего рынка (горизонтальная интеграция). 4. Зарубежная цепочка создания и распределения стоимости. Четвертый этап транснационализации связан с появлением полностью самостоятельных производств за рубежом, включающих всю цепочку создания и распределения продукта: НИОКР, производство, сборка, маркетинг и сбыт. При этом в головном подразделении компании остается только функция собственности и/или управления и контроля.

Автор показывает, что выделенные этапы роста транснациональной компании согласуются с классификацией вертикально-интегрированных крупных промышленных корпораций. Первый этап транснационализации ассоциируется с созданием вертикального подразделения по отношению к головному предприятию. На втором этапе — зарубежная сборка — к вертикальной интеграции добавляется горизонтальная связь с первоначальным производством в стране базирования.

На третьем этапе, когда производство полностью организовано в принимающей стране и может выпускать продукцию, отличающуюся от оригинального производства в стране базирования, создается диверсифицированная структура с сохранением основной продуктовой линии. Четвертый этап связан с появлением полностью самостоятельных производств за рубежом, включающих всю цепочку создания и распределения продукта. В стране происхождения ТНК остается только функция собственности, разработка продукта осуществляется с учетом особенностей местного рынка. На этом этапе появляются ТНК по модели конгломеративных диверсифицированных структур.

4) Предложена методика оценки сравнительных и конкурентных преимуществ национальных производителей

В конце XX века в центре внимания теории международной специализации оказались конкурентные преимущества фирм. Формализованная теоретическая модель, учитывающая как сравнительные преимущества страны, так и конкурентные преимущества отдельных фирм, была впервые предложена П. Кругманом. Согласно его концепции при либерализации взаимной торговли между странами существенная часть оборота будет приходиться на внутриотраслевой обмен дифференцированными товарами, произведенными на основе конкурентных преимуществ, тогда как оставшаяся часть — на

односторонний обмен на основе сравнительных преимуществ.

Проблема, возникающая при статистическом измерении международной специализации, заключается в том, что современная товарная номенклатура слишком громоздкая и не позволяет вести полный учет потоков однородной и дифференцированной продукции. Тем не менее, такая методика позволила бы оценивать сравнительные и конкурентные преимущества и осуществлять прогноз форм участия производит елей в международном разделении труда.

Исследование сравнительных и конкурентных преимуществ национальных производителей, по нашему мнению, целесообразно проводить именно на основе анализа внешнеторгового оборота, так как Россия включена в международное разделение труда преимущественно через oбмен. Чтобы разделить товарные категории, по которым национальные производители осуществляют международный обмен, на группы в зависимости от соотношения в них сравнительных и конкурентных преимуществ, автор предлагает использовать следующие критерии: индекс внутриотраслевого обмена и показатель чистого экспорта (табл. 1).

Таблица 1

Критерии разделения отрас лей по группам

п/п Показгтель Обозшчение Формула расчета

1. Индек; Б. Баш.сса п Т1Х~1М\ £' = 1 м г

2. Индек; Грубела-Ллойд! С1 а_{ Ш1 МтЩ

3[тЫтМ]

3. Чисты 1 экспорт ых ЫХ = Х-1М

Стремление индексов Б. Баласса и Грубела-Ллойда к 1 указывает на сформировавшуюся внутриотраслевую специализацию в результате дифференциации продукции и ярко выраженных конкурентных

преимуществ отдельных производителей. При значении индексов, приближающихся к 0, имеет место межотраслевая специализация, основанная на сравнительных преимуществах стран и слабых конкурентных преимуществах отдельных производителей. Положительное значение сальдо торгового оборота указывает на преимущества во внешней торговле местных производителей в сравнении с зарубежными, и отрицательное сальдо — на преимущество иностранных фирм перед местными.

Предложенная методика позволяет разделить национальных производителей, действующих в различных отраслях экономики, на четыре группы в зависимости от соотношения сравнительных и конкурентных преимуществ (табл. 2).

Таблица 2

Соотношение сравнительных и конкурентных преимуществ на макро- и микроуровнях

Конкурентные преимущества

й я

>д т

в н

л о

ц ш

й з

я >">

я I

СО 5

се О

О- Рн

и с

слабые Сильные

сильные й<0,500 (вЬ<0,300) !\'Х>0 , Л>0,5(Ю (СЬ>0,300) ЛГХ>0

слабые 0<0,500 (СК0,300) NХ<0 п>0,500 (СЬ>0,300) Ш<0

5) Определены формы интернационализации национальных производителей по группам отраслей в процессе дальнейшего углубления международной специализации страны

В качестве эмпирической базы для расчетов были использованы данные о международной торговле Российской Федерации товарами и услугами согласно Международной стандартной торговой классификации (8ГТС). Расчеты индексов проводились по укрупненным товарным группам 8ГТС 2, по 64 (из 67 в 8ГТС 2) товарным категориям, по которым Россия осуществляла внешнюю торговлю в 2000-2002 гг. Были выделены группы отраслей, в которых торговля осуществляется на основе сравнительных преимуществ или на основе конкурентных преимуществ. В табл. 3 включены основные отрасли по объему товарооборота,

представленные в каждой группе; агрегированные индексы указаны в целом по группе.

Таблица 3

Распределение внешнеторгового оборота России по группам отраслей в соответствии с 8ТТС 2

й<0,500 (вКО.ЗОО) 0>0,500 (в1>0,300)

NX>0 Группа А 0,075(0,170) 33 Нефть и нефтепродукты 34 Газ 68 Цветные металлы, 67 Черные металлы 24 Лесоматериалы 56 Удобрения минеральные 63% внешнеторгового оборота Группа С 0,748(0,812) 71 Двигатели и генераторы электрические 79 Транспортные средства: ж/д подвижной состав, суда, авиа- и космическая техника 52 Неорганические химические соединения 5% внешнеторгового оборота

NX<0 Группа В 0,235 (0,110) 74 Машины и механизмы, используемые в промышленности 72 Машины и механизмы для отдельных отраслей промышленности 01 Мясо, свежее и мороженое 76 Телекоммуникационное, звукозаписывающее оборудование 54 Медикаменты 05 Овощи и фрукты 18% внешнеторгового оборота Группа О 0,678(0,354) 78 Автотранспорт 77 Машины электромеханические, бытовая техника 64 Бумага, картон 87 Измерительные приборы и инструменты 65 Текстиль: нити и ткани 57 Полимерные материалы 14% внешнеторгового оборота

Источник- UNCTAD/WTO International Trade Centre Расчеты автора

В отраслях, где обмен товарами или услугами основывается на конкурентных преимуществах, значение сальдо внешнеторгового оборота незначительно или приближается к нулю, поэтому показатель чистого экспорта не может однозначно указывать на наличие или отсутствие сравнительных преимуществ. В качестве дополнительного критерия разделения отраслей с сильными конкурентными преимуществами на эти две группы, по нашему мнению, могут служить данные о деятельности в России крупнейших ТНК. Исходя из этого, были проанализированы данные о крупнейших филиалах зарубежных ТНК в России и крупнейших российских ТНК, отмеченных в отчете ЮНКТАД о состоянии мировых инвестиций. Все компании были разбиты на четыре группы в соответствии с выделенными группами отраслей А-Б, с которыми эти компании ассоциируются.

В результате проведенного анализа были определены формы интернационализации национальных производителей по каждой из четырех групп отраслей с учетом специфики России (табл. 4). Отрасли группы А характеризуются наличием сравнительных преимуществ размещения в национальной экономике, в то время как фирмы в этих отраслях не являются носителями выраженных конкурентных преимуществ. Благодаря сильным сравнительным преимуществам интернационализация отраслей проходит по экспортному варианту. Существует возможность входа на российский рынок зарубежных ТНК (обратная интеграция на ресурсные рынки). Также возможно инвестирование местных команий в последующие стадии переработки за рубежом (прямая вертикальная интеграция), или обратная вертикальная интеграция местных производителей на зарубежные рынки сырья. Наиболее типичные отрасли для этой группы: добыча и первичная переработка минеральных ресурсов, черная и цветная металлургия.

Таблица 4

Формы интернационализации российских производите гей по группам отраслей (А^)

Конкурентные преимушества

чя

3 ¡я

3 в

п ц.

н 3

й I

во 5

¡3 и

о. оС

О

слабые сильные

сильные Группа А 1. Экспорт 2. Вертикальные ТНК: а) приток I апитала б) отток капитала Группа С 1. Экспорт 2. Горизонтальные ТНК: отток капитала

слабые Группа В 1. Импорт 2. Вертикальные ТНК: приток капи-аяа Группа О 1. Импорт 2. Горизонтальные ТНК: а) приток капитала б) отток капитал

Производители в отраслях группы В находятся в относительно невыгодном положении по сравнению с зарубежными компаниями. Обслуживание этих сегментов рынка будет осуществляться госредством импорта. Прилив иностранного капитала возможен в производства, следующие по вертикальной цепочке создания стоимости за торгуемыми товарами. При этом импорт товаров смещается с открытого рынка на внутренний рынок созданной вертикальной структуры ТНК. Наиболее

типичные отрасли: пищевая промышленность, машиностроение, телекоммуникации.

Отрасли группы С занимают самые сильные позиции в условиях глобальной конкуренции. Здесь представлены фирмы, производящие товары с более высокой добавленной стоимостью, чем в группе А. Обслуживание зарубежного рынка осуществляется через экспорт товаров и услуг, что обуславливает дальнейшее расширение выпуска. Крупные компании в процессе выхода на международный рынок могут создавать производственно-сбытовые филиалы по модели горизонтальной интеграции. В группу вошли производители железнодорожной, авиационной и космической техники, а также компании, оказывающие транспортные услуги.

Группа Б включает отрасли с относительно сильными конкурентными позициями отдельных фирм, но проигрывающие иностранным конкурентам во внешней торговле. Способом сохранения местного производства может стать приток иностранного капитала и технологий в создание совместных предприятий, стратегических альянсов, либо филиалов зарубежных ТНК. Также возможен отток капитала из страны в создание собственных производственных филиалов за рубежом. Наиболее типичным представителем группы является автомобильная промышленность.

Список публикаций по теме диссертации.

1. О монополистической конкуренции во внешней торговле // Интеллектуальные и материальные ресурсы Сибири: Сб. науч. тр 4.2. (Экономика). - Иркутск: Изд-во ИГЭА, 2002. - С. 122-124. (0,1 п. л.)

2. Процессы транснационализации в мировой экономике и их влияние на условия конкуренции // Вопросы теории и практики управления в современной экономике. 4.1. Теоретические аспекты управления экономикой страны и ее регионов: Сб. науч. тр./ Байкал, гос. ун-т экономики и права - Иркутск, 2002. - С. 281-288. - Рус. - Деп. в ИНИОН РАН 06.08.02, №57388. (0,5 п.л.)

3. Информация и знания в теории транснациональных корпораций // Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке: Материалы международной научно-практической конференции: в 2 ч. Иркутск, 18-19 декабря 2002 г. - Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2003. - 4.1. -

С. 156-160. (0,3 п.л.)

4. Современные теоретические концепции транснациональной фирмы // Социально-экономические процессы глобализации мировой экономики: российская специфика: Сб. науч. тр./ Под ред. Н. П. Лукьянчиковой, B. К. Гилевой, М. Г. Чуриной; Байк. гос. ун-т экон. и права - Иркутск, 2003. - С. 45-50. - Рус. - Деп. в ИНИОН РАН 15.07.03, №58136. (0,3 п.л.)

5. Теория и методология измерения внешней торговли в условиях монополистической конкуренции // Социально-экономическое развитие экономики России: Материалы межвузовской научно-практической конференции: в 2 ч. Иркутск, 20 мая 2003 г. — Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2003. - 4.1. - С. 97-102 (в соавторстве 0,4 п.л.) (0,2 п.л.)

6. К проблеме взаимосвязи между промышленными инновациями и структурой рынка // Модернизация российской экономики: проблемы и перспективы: Сб. науч. тр. — Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2001. — С. 16-21.(0,3 п.л.)

7. Вертикальная интеграция компании по цепочке создания и распределения ценности // Социально-экономические проблемы развития экономики России в условиях реформ: Сб. науч. тр. — Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2004. — С. 48-53. (0,4 п.л.)

8. Неоинституциональный подход в теории транснациональнсй фирмы // Информационно-экономические стратегии в условиях XXI века: Сб. науч. тр./ Под ред. Н. П. Лукьянчиковой, В. К. Гилевой, Е. В. Гороховой; Байк. гос. ун-т экон. и права. — Иркутск, 2004. — С 32-36 — Рус. - Деп. в ИНИОН РАН 22.07.04, №58799. (0,3 п.л.)

АВТОРЕФЕРАТ

Подписано в печать 27.01.2005. Формат 60x90 1/16. Бумага офсетная. Печать трафаретная. Усл. печ. л. 1,5 п.л. Уч. изд. 1,33. Тираж 100 экз.

Заказ № 3005. Отпечатано в ИПО БГУЭП

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Бодрых, Павел Анатольевич

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ

СРАВНИТЕЛЬНЫХ, КОНКУРЕНТНЫХ И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ

ПРЕИМУЩЕСТВ НАЦИОНАЛЬНЫХ ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ ПРИ

ВЫХОДЕ НА МЕЖДУНАРОДНЫЙ РЫНОК.

1.1. Классическая теория сравнительных издержек и современные модели международного обмена как основа конкурентных преимуществ производителей.

1.2. Концепции прямых иностранных инвестиций как особой формы международного движения капитала в создание зарубежных филиалов ТНК.

1.3. Неоинституциональный подход к механизму формирования ТНК.

ГЛАВА 2. РЕАЛИЗАЦИЯ ПРЕИМУЩЕСТВ ПРОИЗВОДИТЕЛЕЙ НА

МЕЖДУНАРОДНЫХ РЫНКАХ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ТНК.

2.1. Методика количественного измерения сравнительных и конкурентных преимуществ производителей по отраслям экономики.

2.2. Соотношение сравнительных и конкурентных преимуществ в отраслях экономики Российской Федерации и формы участия производителей в международном разделении труда.

2.3. Многофакторный подход к формированию ТНК с учетом моделей международной торговли, концепций прямых иностранных инвестиций и теории фирмы.

2.4. Специфика формирования ТНК под влиянием трансакционных издержек на рынках промежуточного и конечного продуктов.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Формирование ТНК под влиянием сравнительных и конкурентных преимуществ производителей"

Актуальность темы исследования. Одной из ключевых особенностей развития мировой экономики на рубеже тысячелетий стала главенствующая роль транснациональных компаний (ТНК) в международных экономических связях. Современный этап международного разделения труда связан не столько с обменными операциями, сколько с изменениями в сфере производства, а именно посредством прямых иностранных инвестиций идет формирование интегрированного производственного комплекса, включающего экономики разных стран мира. Темпы роста международной торговли за последнее десятилетие XX века превышали темпы роста реального сектора в два раза, тогда как прямые иностранные инвестиции в те же годы росли в 3-5 раз быстрее.

ТНК, осуществляющие долгосрочные, стратегические вложения в зарубежное производство, выступают главной институциональной формой прямых иностранных инвестиций. По экспертным оценкам до 90% мирового объема прямых иностранных инвестиций приходится на долю ТНК развитых стран; в рамках внутренней структуры ТНК осуществляется до 2/3 оборота международной торговли и 4/5 от объема сделок по передаче патентов и лицензий на новейшую технику, технологии и «ноу-хау».

Либерализация российской экономики вовлекла национальных производителей в мирохозяйственные связи. Внешнеэкономическая деятельность России на современном этапе представлена преимущественно через внешнюю торговлю и только частично — в виде международного производства. Между тем более глубокая стадия международного разделения труда основывается именно на международном производстве, проникновении в национальную экономику зарубежных ТНК, выходе крупных национальных корпоративных структур на международный рынок посредством организации филиалов за рубежом.

В начале XXI века во внешнеэкономической деятельности России наметилась новая тенденция: благоприятная конъюнктура мирового рынка энергоносителей и, как следствие, существенный рост доходов компаний-экспортеров позволили российским фирмам аккумулировать финансовые ресурсы и направлять их на приобретение зарубежных производственных активов. Появление российских транснациональных структур заложило основу дальнейшего углубления международной специализации страны.

Объективные процессы развития международного разделения труда и обострения глобальной конкуренции способствовали усилению научного интереса к исследованию сравнительных и конкурентных преимуществ российских производителей. Необходимость уточнения причин, современных условий и направлений формирования российских ТНК, а также появления в России филиалов зарубежных ТНК — все это обусловило актуальность темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы. Теоретической основой диссертации стали фундаментальные труды зарубежных и отечественных ученых. Проблемам формирования конкурентных преимуществ при выходе на международный рынок посвящены исследования классиков А. Смита, Д. Рикардо, а также Р. Джонса, В. Леонтьева, Б. Олина, П. Самуэльсона, Э. Хекшера. Отдельные аспекты деятельности транснациональных компаний исследованы в концепциях международной торговли второй половины XX века такими экономистами, как Б. Баласса, Р. Верной, Г. Грубел, Г. Джонсон, М. Кемп, П. Кругман, П. Ллойд, М. Познер, Е. Хелпмен и другими.

Большой вклад в становление концепций ТНК, как разновидности фирмы, внесли Р. Коуз, Дж. Стиглер, О. Уильямсон, К. Эрроу. К числу зарубежных ученых, наиболее основательно исследовавших проблемы, побуждающие крупную компанию осуществлять прямые инвестиции в создание зарубежных филиалов, и формировать структуры ТНК, относятся П. Бакли, Дж. Даннинг,

Р. Кейвз, Ч. Киндльбергер, М. Кэссон, Ф. Никкербоккер, М. Портер, А. Ругман, Д. Тис, С. Хаймер, Н. Худ, С. Янг и другие. В отечественной экономической мысли проблемами формирования ТНК занимались С. Б. Авдашева, М. К. Баскова, А. А. Бородаевская, В. П. Горев, С. И. Долгов, А. С. Зелтынь, М. С. Ильин, С. М. Кадочников, Е. В. Ленский, А. Н. Олейник, JL Б. Парфенова, А. Г. Тихонов, В. А. Цветков и другие.

Вместе с тем, теоретические работы исследуют отдельные аспекты деятельности ТНК в рамках более общих концепций международной торговли, прямых иностранных инвестиций и теории фирмы. Несмотря на значительное количество исследований в этой области, работы часто носят не нормативный, а позитивный, прикладной характер.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является выявление специфики формирования ТНК с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ национальных производителей в условиях глобализации экономики.

Для достижения поставленной цели были выдвинуты и решены следующие научные задачи:

1. Классификация концепций международного обмена в соответствии с критерием возникновения преимуществ национальных производителей в международной торговле.

2. Систематизация теоретических подходов к формированию ТНК в рамках концепций прямых иностранных инвестиций.

3. Выявление институциональных аспектов процесса формирования ТНК и определение этапов роста транснациональной фирмы как интегрированной иерархической структуры.

4. Разработка методики для оценки возможности участия национальных производителей в международном разделении труда через транснационализацию хозяйственной деятельности.

5. Прогноз форм интернационализации российских производителей в процессе углубления международного разделения труда по отраслям экономики.

6. Уточнение многофакторной модели формирования ТНК под влиянием сравнительных и конкурентных преимуществ производителей.

7. Определение специфики формирования ТНК с учетом институциональной эффективности реализации конкурентных преимуществ на международном рынке.

Объектом исследования являются транснациональные компании в условиях глобализации экономики.

Предмет диссертационного исследования — процесс формирования ТНК с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ, а также институциональной эффективности различных форм интернационализации производителей в условиях глобализации экономики.

Теоретическую и методологическую основу диссертации составляют фундаментальные положения экономической теории. Теоретической базой исследования послужили научные труды зарубежных и отечественных экономистов, посвященные теории международной торговли, прямых иностранных инвестиций, как особой формы движения капитала, и транснациональным компаниям. Важной частью информационной базы являются материалы зарубежной и российской специальной периодической печати. Информационно-статистической основой работы стали публикации Государственного комитета статистики Российской Федерации, материалы и документы Международного Валютного Фонда (МВФ), Комиссии ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) и Всемирной Торговой Организации (ВТО).

В диссертации были использованы общенаучные методы и приемы, включающие метод системного анализа, сравнительный, логический и исторический методы, метод индукции. Исследование и анализ практических материалов проведены с помощью статистических, графических и индексного методов.

Наиболее существенные научные результаты. В ходе исследования автором были получены следующие результаты:

1. Классифицированы концепции международной торговли (неофакторные и неотехнологические) по критерию рыночной структуры и причинам возникновения преимуществ; систематизированы виды конкурентных преимуществ производителей при выходе на международный рынок, не связанные со сравнительными преимуществами страны.

2. Обобщены основные виды издержек, возникающих при операциях на международном рынке и при формировании транснациональной организации; определены этапы роста ТНК в зависимости от количества подразделений во внутренней структуре компании.

3. Дан анализ международной торговли товарами и услугами с учетом сравнительных и конкурентных преимуществ; выделены группы отраслей, в которых торговля осуществляется на основе различных комбинаций сравнительных и конкурентных преимуществ.

4. Систематизированы общие и специфические причины прямых иностранных инвестиций, как формы международного движения капитала транснациональных компаний, на макро-, мезо- и микроуровнях.

Значение полученных результатов для теории и практики. Положения и выводы диссертационной работы следует использовать в основе дальнейших научно-исследовательских разработок в области теории транснациональных корпораций, как особой разновидности фирмы. Результаты исследования могут быть полезны аспирантам, исследователям и всем, кто интересуется проблемами формирования ТНК.

Целесообразно использование полученных выводов при разработке мер по привлечению зарубежных инвестиций, стимулированию конкурентных преимуществ национальных производителей в условиях обострения глобальной конкуренции и регулированию деятельности ТНК в России. Отдельные теоретические положения, а также статистические материалы и результаты расчетов следует использовать в преподавании курсов по экономической теории и спецкурсов по теории фирмы, проблемам глобализации и международного движения капитала.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующем:

1. Уточнено понятие конкурентного преимущества фирмы при выходе на международный рынок как преимущества, возникающего в результате монопольного владения фирмой специфическими активами (технологии, производственный опыт, «ноу-хау», маркетинговые и управленческие методы и др.), а также в результате монопольного доступа к рынкам факторов производства.

2. Выявлены особые виды издержек: 1) системы внутренних рынков транснациональной корпорации (издержки на обучение персонала при внедрении специфической технологии, издержки диффузии технологий), 2) операций на международном рынке (издержки изучения внешней среды, государственного регулирования, страхования валютных рисков).

3. Дан подход к оценке эффективности формирования ТНК через соизмерение трансакционных издержек и издержек управления фирмой: транснациональная компания интегрирует во внутреннюю структуру дополнительные зарубежные операции до момента, пока предельные издержки дополнительной операции на внутреннем рынке не сравняются с предельными издержками этой трансакции на международном рынке.

4. Предложена методика оценки сравнительных и конкурентных преимуществ производителей на основе исследования структуры международного обмена при помощи индексов внутриотраслевой специализации Б. Баласса и Грубела-Ллойда и показателя сальдо внешнеторгового оборота.

5. Определены формы интернационализации национальных производителей по группам отраслей (экспорт, импорт, вход иностранных ТНК на внутренний рынок, выход национальных ТНК на зарубежный рынок) в процессе дальнейшего углубления международной специализации страны.

Апробация результатов исследования. Основные результаты исследования докладывались и обсуждались на следующих научно-практических конференциях:

- Международная научно-практическая конференция «Перспективы российских реформ в условиях макроэкономической нестабильности» (Иркутск, 2001 г.);

- Международная научно-практическая конференция «Постиндустриальное развитие экономики России в XXI веке» (Иркутск, 2002 г.);

- Межвузовская научно-практическая конференция «Социально-экономическое развитие экономики России» (Иркутск, 2003 г.);

- Международная научно-практическая конференция «Социально-экономические проблемы формирования новой экономики в России» (Иркутск, 2004 г.).

По теме диссертационной работы автором было опубликовано восемь научных работ общим объемом 2,4 п.л.

Структура и содержание диссертационной работы. Структура диссертационной работы определена целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа изложена на 160 страницах машинописного текста и включает 24 таблицы и 11 рисунков.

Диссертация: заключение по теме "Экономическая теория", Бодрых, Павел Анатольевич

ВЫВОДЫ:

1) Выявлена обратная взаимозависимость между количеством ТНК в отрасли и этапами жизненного цикла товара: на этапе «внедрения» фирмы осуществляют трансферт новейших технологий за границу по внутренней структуре ТНК, тогда как на этапе «зрелости» передача технологий и других неосязаемых активов осуществляется через открытый рынок.

2) Проведено обобщение причин прямых иностранных инвестиций в создание транснациональных компаний; данные причины связанны с особенностями реализации на международном рынке конкурентных преимуществ производителей. В основе этих преимуществ лежат специфические нематериальные активы на промежуточных рынках: технологии, знания, производственный опыт, управленческие и маркетинговые умения, репутация торговой марки и т.д.

3) В качестве основных причин прямых инвестиций и транснационализации мы выделили следующие: а) неполная информация на рынке нематериальных активов (вертикальная интеграция НИОКР и производства); б) внешние эффекты и риск утраты монопольного владения технологиями и «ноу-хау» (вертикальная интеграция НИОКР и производства, горизонтальная интеграция производства в разных странах); в) несовершенная конкуренция на рынках снабжения и/или неполная информация о качестве промежуточного продукта (обратная вертикальная интеграция с поставщиками, горизонтальная интеграция снабженческих подразделений в разных странах); г) трансакционные издержки при распределении готовой продукции (прямая вертикальная интеграция с маркетинговыми каналами, горизонтальная интеграция маркетинговых каналов в разных странах).

В результате проведенного диссертационного исследования были сделаны следующие выводы и заключения:

1) Классифицированы концепции международной торговли по критерию рыночной структуры и причинам возникновения преимуществ в международном обмене. Помимо неоклассической теории были выделены две группы концепций международного обмена: неофакторные и неотехнологические концепции.

2) Неофакторные концепции принимают к рассмотрению дополнительные факторы производства или распространяют анализ на большее количество товаров и стран, в целом придерживаясь допущения о совершенной конкуренции на международных рынках и основных выводов неоклассической теории о сравнительных преимуществах стран.

3) Неотехнологические концепции отказываются от гипотезы совершенной конкуренции на международных рынках и рассматривают международную торговлю в условиях появления специфических преимуществ отдельных фирм. Такие преимущества лежат в области монополизации технологических новшеств, дифференциации продукции в условиях несовершенной конкуренции и эффектов масштаба.

4) Систематизированы источники формирования специфических преимуществ, не связанных со сравнительными преимуществами размещения в отдельных странах. К ним относятся: технологические преимущества, преимущества в маркетинговых методах, преимущества в организаторских и управленческих способностях, преимущества внутреннего эффекта масштаба, преимущества монопольного доступа к рынкам факторов производства.

5) Уточнено понятие конкурентного преимущества фирмы как специфического преимущества, возникающего в результате монопольного владения отдельной фирмой нематериальными активами (технологии, производственный опыт, маркетинг, менеджмент и т.д.), а также в результате монополизации доступа к промежуточным рынкам материальных активов: сырья, материалов, капитала. При этом субъектом конкурентного преимущества выступает не страна или отрасль в целом, а отдельная фирма.

6) Выяснено, что неоинституциональный подход акцентирует внимание на различной эффективности институциональных форм реализации конкурентных преимуществ фирм на международном рынке: экспорт, прямые иностранные инвестиции и лицензирование. Транснациональные компании возникают, когда фирмы замещают экспорт товаров иерархической структурой, предпочитая внутреннюю организацию операциям на открытом рынке.

7) Обобщены основные виды издержек формирования иерархической структуры и издержек операций на открытом рынке, а также предложены особые виды издержек, специфичных только для международного рынка и деятельности ТНК. Решение о транснационализации компании принимается при сравнении издержек на управление ТНК и трансакционных издержек на международном рынке.

8) Разработан подход к оценке эффективности формирования транснациональной фирмы: транснациональная компания интегрирует во внутреннюю структуру дополнительные зарубежные операции до момента, пока предельные издержки дополнительной операции на внутреннем рынке не сравняются с предельными издержками этой трансакции на международном рынке. Данный подход позволяет определить количество подразделений, которые включаются во внутреннюю структуру организации в зависимости от соотношения издержек.

9) Выделены четыре этапа транснационализации фирмы: экспорт через торговый филиал, зарубежная сборка, зарубежное производство, зарубежные НИОКР и производство. Этапы транснационализации сопоставлены с классификацией вертикально-интегрированных крупных промышленных корпораций. Дополнительно обоснованы варианты альтернативного рыночного обслуживания зарубежного рынка.

10) Предложена методика количественной оценки сравнительных и конкурентных преимуществ производителей, на основе которой возможно прогнозирование форм участия национальных производителей в международном разделении труда. Методика позволяет разделить производителей из различных отраслей экономики на четыре группы по четырем направлениям интернационализации: экспорт, импорт, приток прямых иностранных инвестиций и отток прямых иностранных инвестиций. Методика основана на анализе статистики внешней торговли страны при помощи индексов измерения внутриотраслевой торговли Б. Баласса и Грубела-Ллойда, а также показателя сальдо внешнеторгового баланса.

11) Проведен анализ статистических данных о международной торговле Российской Федерации товарами и услугами, а также изучена отраслевая принадлежность крупнейших филиалов зарубежных ТНК, действующих в России, и крупнейших российских ТНК. В результате выделены группы отраслей, в которых торговля осуществляется на основе различных комбинаций сравнительных и конкурентных преимуществ. Подтверждено предложенное в исследовании положение о соотношении сравнительных и конкурентных преимуществ и о его влиянии на формы участия национальных производителей в международном разделении труда.

12) Уточнены формы интернационализации национальных производителей по группам отраслей с учетом влияния на этот процесс сравнительных и конкурентных преимуществ. По каждой группе отраслей показаны основные направления формирования ТНК.

14) Выявлены институциональные формы передачи преимуществ компании через национальные границы — торговля, движение капитала (в том числе прямые иностранные инвестиции) и специализированные контракты. Для трансферта за границу специфичных ресурсов, находящихся в монопольном распоряжении отдельных фирм, используются прямые иностранные инвестиции (механизм внутрифирменной передачи).

15) Систематизированы общие и специфические причины прямых иностранных инвестиций, как формы международного движения капитала транснациональных компаний, на макро-, мезо- и микроуровнях. На макроуровне прямые иностранные инвестиции и создание ТНК связаны с международной миграцией капиталов в целом, эта форма прямого инвестирования рассматривается с точки зрения сравнительных преимуществ размещения в принимающей стране. На мезоуровне инвестиции в создание ТНК выступают формой трансферта ресурсов отрасли, при этом альтернативным вариантом передачи ресурсов, специфичных для отрасли, являются лицензирование и франчайзинг. Выявлены преимущества создания ТНК на уровне отрасли и страны перед альтернативными формами обслуживания зарубежного рынка.

16) На микроуровне инвестиции в филиалы ТНК предполагают прямой контроль над зарубежным производством, передачу специфических активов, находящихся в собственности отдельных фирм, и наличие институциональных преимуществ организации внутренней структуры. В основе этих преимуществ лежат специфические нематериальные активы на промежуточных рынках: технологии, знания, производственный опыт, управленческие и маркетинговые умения, репутация торговой марки и т.д. Обобщены причины транснационализации компаний, связанные с особенностями реализации на международном рынке конкурентных преимуществ производителей (микроуровень).