Оценка инновационного уровня инвестиционных проектов на железнодорожном транспорте тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Оценка инновационного уровня инвестиционных проектов на железнодорожном транспорте"

На правах руюписи

БАКЕРКИН ЮРИЙ ЮРЬЕВИЧ

ОЦЕНКА ИННОВАЦИОННОГО УРОВНЯИНВЕСГИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОМ ТРАНСПОРТЕ

Специальность: 0 8.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(экономика, организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами - транспорт)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

о.: J

Москва 2008

003452174

Диссертационная работа выполнена в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Мэсковский государственный университет путей сообщения» (МИИТ)

Научный руководитель: доктор экономических нау к, профессор Романова А. Т.

Официальные оппоненты: доктор экономических нау к, профессор Лу кашев В.И.

кандидагг экономических н^ к Шитов A.B.

Ведущая организация: ОАО «Научно-исследовательский институт железнодорожного транспорта» (ВНИИЖТ)

Защита состоится «26» ноября 2008 г. в 14.00 на заседании диссертационного совета Д 218.005.12 в Московском государственном университете путей сообщения (МИИТ) по адресу: г. Мэсква, ул. Образцова, 15, ауд.3107.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке университета.

Отзывы на автореферат в двух экземплярах, заверенные печатью, просим направлять по адрес)' университета.

Авто реферат разослан «27» оетября2008 г. Ученый секретарьдиссертационного совета,

доктор экономических HityK, профессор (/^ АА.Вовк

tfj f

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность темы исследования. Реализуемая в настоящее время стратегия развития железнодорожного транспорта ориентирована на инновационное развитие экономики страны. Приоритетными становятся научно-технологнческие направления, которые должны расширить применение передовых отечественных разработок на железнодорожном транспорте и повысить конкурентоспособность России на мировом рынке транспортных услуг. Особенностью инновационного сценария развития национальной экономики является изменение структуры ВВП, обеспечивающее производство высокотехнологичной продукции.

Железнодорожный транспорт играет значительную роль в формировании условий для перехода на инновационный путь развития и обеспечения устойчивого роста национальной экономики в силу значительной доли в ВВП. Инновационное развитие способствует достижению лидерства России в системе международных транспортных коридоров. Создание такой конкурентоспособной производственно-экономической системы требует решения ряда ключевых задач. Во-первых, это разработка рациональной инвестиционной политики, для которой необходимы значительные и оптимально распределенные денежные потоки. Во-вторых, это решение проблемы критической недостаточности инвестиционных ресурсов. Указанное является весьма важным при решении задачи инновационного развития железнодорожного транспорта. Эти задачи могут быть успешно решены на базе внедрения инвестиционных проектов инновационного типа.

Таким образом, возникает необходимость сформировать систему требований к инвестиционным проектам инновационного типа, обеспечивающую высокую динамику нарастания конкурентоспособности и отразить это в методических подходах к выбору и ранжированию инвестиционных проектов инновационного типа. Проблемы выбора инновационных проектов и управления их реализацией анализировались в работах A.A. Трифиловой, Б.П. Титаренко, P.A. Фатхутдинова и др. Однако остаются открытыми ряд задач, в частности, формирование количественной оценки признаков инновационного уровня проектов, учет особенностей глобализационной среды в интегрированной оценке эффективности

инвестиционных проектов инновационного типа, учет специфики развития железнодорожного транспорта.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационной работы заключается в обосновании требований к системе экономических показателей, позволяющих формировать комплексную систему требований к инвестиционным проектам инновационного типа в условиях быстроизменяющейся рыночной среды, обеспечивающей требуемый уровень и динамику роста конкурентоспособности национального железнодорожного транспорта России.

В силу сказанного задачами исследования являются:

1. Анализ содержания возможных стратегических сценариев конкурентоспособного развития железнодорожного транспорта в условиях открытого национального рынка перевозок и неопределенности.

2. Определение экономического содержания понятия «инновационный уровень инвестиционного проекта».

3. Выявление зависимости конкурентоспособности инвестиционных проектов железнодорожного транспорта России от их инновационного уровня.

4. Формирование модели определения экономических и технологических требований к инвестиционным проектам инновационного типа в условиях различных этапов формирования рынка перевозочных услуг.

5. Разработка алгоритма ранжирования проектов по уровню их инновационности.

6. Выявление условий образования и реструктуризации системы эффективных кластеров как фактора ускорения инновационного развития железнодорожного транспорта.

7. Оценка условий эффективного участия капитала сторонних компаний в развитии железнодорожного транспорта России.

Объект исследования - железнодорожный транспорта как подсистема единого транспортного комплекса России.

Предмет исследования - система экономической оценки, позволяющая выбрать наилучший вариант инновационного проекта в соответствии со стратегическим сценарием развития железнодорожного транспорта.

Методика исследования. В качестве методологической и теоретической основы исследования использовались труды отечественных и зарубежных экономистов в области стратегического управления, инвестиционного и инновационного менеджмента, конкурентоспособности, анализа экономической эффективности хозяйственной деятельности компании.

В процессе работы применялись различные методы научного исследования: системного анализ, математической статистики, экспертных оценок, оптимизации решений. Методологической базой исследования послужили труды отечественных ученых в области экономики транспорта, государственного регулирования рыночных систем: А.П. Абрамова, И.В. Белова, A.B. Болотина, A.A. Вовка, Б.А. Волкова, В.Г. Галабурды, М.И.Гальвановского, А.Е. Гибшмана, С.Ю.Глазьева, H.H. Громова, P.A. Кожевникова, Б.М. Лапидуса, Л.П. Левицкой, Л.А. Мазо, М.Е. Мандрикова, Д.А. Мачерета, З.П. Межох, М. Миллера, Е.В. Михальцева,

A.B. Орлова, В.А. Персианова, А.Т. Романовой, Н.Г. Смеховой, Н.П. Терешиной, Б.П. Титаренко, М.М. Толкачевой, М.Ф. Трихункова, Н.С. Ускова, Е.Д. Ханукова, Т.С. Хачатурова, P.M. Царева, A.C. Чудова, А.Д. Шеремета, Л.В. Шкуриной,

B.Я. Шульги, H.A. Яндоловского и др., а также зарубежных ученых Дж. Кейнса, К. Макконелла, А. Смита, П. Самуэльсона.

В диссертационной работе использованы материалы научной и нормативно-методической литературы, статистической и управленческой отчетности, а также результаты, полученные в процессе практической работы автора.

Научная новизна работы. Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1. Определено экономическое содержание понятия «инновационный уровень» инвестиционного проекта. При определении инновационного уровня проекта предложено использовать такие количественные характеристики объекта, как изменение уровня конкурентоспособности и время его достижения, сравнение эластичности конкурентоспособности по инвестиционным вложениям в предшествующем периоде и ожидаемый.

Предложена модель формирования экономических требований к показателям проекта инновационного типа и алгоритм выбора инновационных направлений решений на базе количественных оценок.

2. Сформированы зависимости, позволяющие оценить эффективное время распада кластера компании и время начала формирования нового кластера. Полученные зависимости являются условием снижения инвестиционного и производственного рисков и ускорения роста конкурентоспособности компании.

3. Разработана методика экспресс-оценки эффективности привлечения инвестиций в развитие компании при разных ее стратегиях и характере развития рынка транспортных услуг.

Практическая значимость результатов работы заключается:

• в количественном подходе к оценке инновационного уровня проектов (в независимости от направления технологии);

• в возможности выбора направлений и вида разрабатываемых проектов, соответствующих выдвигаемым компанией экономическим требованиям, на основе сформированных моделей;

• в оценке целесообразных объемов и условий привлечения внешних инвестиций;

• в проведении оценки условий, при которых обеспечивается такое нарастания конкурентоспособности инвестиционного проекта по организации скоростного пассажирского сообщения Москва - Нижний Новгород, которое делает его инновационным.

Реализация и апробация работы. Основные положения диссертации обсуждались на кафедре «Экономика, организация и управление производством» Московского государственного университета путей общения (МИИТ). Результаты работы были также представлены на научно-практических конференциях: «Безопасность движения поездов» (МИИТ, г.Москва, 2005г.), «Образование, экономика, право: традиции и инновации» (МЭЛИ, г.Москва, 2007г.).

Материалы исследования использованы в учебном процессе при чтении дисциплин «Экономика и организация производства», «Инновационный менеджмент» для студентов экономических специальностей МГУПС (МИИТ).

Публикации. Основные положения диссертационной работы опубликованы в 6 печатных работах.

Структура работы. Диссертационная работа изложена на 191 странице печатного текста, включает 18 таблиц, 23 рисунка и состоит из введения, четырех глав, заключения, приложений, списка использованных печатных источников, в котором представлено 179 наименований.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы диссертационной работы, определены цели, задачи и методы исследования, отражена научная новизна и практическая значимость результатов.

Первая глава «Эффективные пути повышения конкурентоспособности железнодорожного транспорта России» содержит анализ этапов реформирования железнодорожного транспорта России, где определена роль повышения его конкурентоспособности в устойчивом его развитии, а также выполнен анализ инвестиционной специфики.

Как показал проведенный анализ этапов реформирования, одной из конечных целей реорганизации железнодорожного транспорта России является привлечение свободного капитала для осуществления масштабных инвестиций в отрасли, способных эффективно использовать его ресурсы, рост ее рыночной стоимости (уровня капитализации). В соответствии с этой целью сформулированы дополнительные задачи для ОАО «РЖД» на 2006-2010 годы, среди которых была выделена инвестиционно-инновационная составляющая стратегического развития отрасли. Она отражена в программах развития отрасли и распределения в соответствии с приоритетами развития ограниченных инвестиционных ресурсов. К основным программам можно отнести следующие: программа развития пассажирского движения, программа безопасности движения, программа снижения ресурсозатрат, программа информатизации перевозочного процесса, программа усовершенствования перевозок грузов, программа организации скоростного движения.

Инвестиционная стратегия должна быть согласована с программами развития, определяет ее инвестиционную часть, включает выработку оптимальных

пропорций инвестиций компании, обеспечивающих достижение целевых показателей через выбор рыночных и производственно-ресурсных (функциональных) стратегий и сбалансированное развитие производственной и технической базы. В условиях третьего этапа реформирования железнодорожной отрасли именно инвестиционная программа является важнейшим инструментом достижения стратегических целей, поставленных перед компанией.

Инновационная стратегия и ее результативность определяют адаптивные возможности производственно-экономической системы (рис.1).

Рис.1. Укрупненная блок-схема адаптивного управления производственно-экономической системой

Проведенный в главе анализ и полученные на его основе результаты позволяют сформировать следующую систему требований к инвестиционным проектам инновационного типа:

• развитие технологических показателей производственно-экономической системы и улучшение потребительных свойств транспортной продукции осуществляются на основе инновационного развития в соответствии со стратегическим сценарием развития компании;

• одним из важнейших интегрированных показателей эффективности проекта является уровень и скорость изменения конкурентоспособности услуги, компании;

• из анализа программ стратегического развития железнодорожного транспорта следует инновационная направленность развития компании;

• выявлена специфика получаемых эффектов от развития железнодорожного транспорта на разных уровнях входящих в него производственно-экономических систем.

Указанное требует моделирования требований к проектам инновационного типа и разработки соответствующих показателей оценки инновационного уровня проектов.

Во второй главе «Экономическое обоснование выбора инновационных проектов повышения конкурентоспособности компании» проведен анализ существующих в настоящее время определений инноваций и показана необходимость их дополнения оценкой внешней среды, маркетинговыми исследованиями, в которых определяются изменения уровня конкурентоспособности при заданных инвестициях, ее динамика, оцениваются требования к инвестиционному процессу инновационного типа.

Выявлена зависимость между изменениями признаков инновационное™ и историко-социальными и экономическими условиями национальной хозяйственной системы. К известным трем признакам инновационное™ (новшество; процесс создания новой продукции, технологии, новшества в сфере организации, экономики и управления производством; процесс внедрения в производство новых изделий, элементов, подходов, качественно отличных от предшествующего аналога) добавлены ряд оценок. Так:

1. Определяя инновационный характер процесса, необходимо оценивать достижение заданного социально-экономического эффекта и скорость достижения этого эффекта, то есть отталкиваться от уровня желаемого эффекта. При этом не исключена возможность получения его известными методами. Таким образом, определение уровня инновационное™ связано с результатом, а не со способом его получения.

2. Инновационный процесс характеризуется более быстрым нарастанием результата под влиянием управляющего воздействия, чем это было достигнуто в предшествующий период на основе лучших решений.

3. Для инновационного процесса в большей степени важна не технологическая, а рыночная новизна, которая проявляется не только в получении новых потребительных свойств услуги (продукции), но и в повышении их уровня.

4. Инновационный процесс увеличивает жизненный цикл проекта по сравнению с наиболее эффективным, известным в настоящее время.

При формировании инновационного портфеля представляется важным сформулировать количественные требования к показателям инновационных решений и выявить условия их реализации. При этом изменение уровня конкурентоспособности компании и скорость его достижения при реализации проекта рассматриваются как наиболее значимые.

На основе полученных оценок инвестиционных проектов проводится их ранжирование. Однако существующие проекты могут не обеспечить требуемый уровень конкурентоспособности. В этом случае задача состоит в том, чтобы определить:

• при каких изменениях в потребительных свойствах услуги, продукции проект станет инновационным;

• какие направления организационно-технологических решений необходимы для этого.

Для преодоления этого необходимо сформировать систему требований на уровне изменения потребительных свойств транспортной продукции, для достижения которых должны быть сформированы инновационные проекты. Укрупненная модель этих требований имеет вид:

/ '

¡зад КС

Блок условий "Ч Ат = /(х',"",к,) Дг < тдо"

Блок условий I Х,(0"Ь1^(Г-т,н„р<)-х1)

(2)

к,(0 = к,;

4 0

к.

Блок условий

>1> Е1

~/Г

(3)

К

Дг тт

Блок условий <• А!и _> тах

(4)

где:1КС,1Ц™ -уровень конкурентоспособности в начале и после внедрения инновации;

А1к,,А1™а- изменение уровня конкурентоспособности и допустимая нижняя граница изменения конкурентоспособности;

а, -значимость показателя х, в показатели уровня конкурентоспособности;

Ъкоэффициент пропорциональности между изменением показателя свойства транспортной продукции и необходимыми для этого инвестициями;

к - допустимые капиталовложения;

Дг- время достижение требуемого уровня конкурентоспособности;

тинмрц-время запаздывания реакции ПЭС на управляющее воздействие;

х,,х"ов - потребительные свойства транспортной продукции, услуги до внедрения и после внедрения инновации;

х6" - потребительные свойства транспортной продукции, услуги для базового варианта.

Возможные критерии решения задачи:

A. ттДг;

B. тах ;

С. = е(Д/кс-е2--► шах ,

' хнов

д г

где: е / , е 2 . коэффициенты значимости показателей инновационного уровня проектов.

Показатель конкурентоспособности продукции (услуги) или фирмы в общем виде может быть представлен в форме некоторой функции от оценки уровня составляющих конкурентоспособности. Предложена аддитивная модель - сумма взвешенных значений уровня этих составляющих:

Выражение (5) может быть использовано для оценки конкурентоспособности фирмы, компании, предприятия - производственно-экономических систем (ПЭС), где существует взаимозаменяемость признаков конкурентоспособности, характеризующих финансово-экономическую устойчивость ПЭС на отраслевом рынке и ее адаптивность к изменениям внешней среды.

В диссертации была поставлена и решена задача количественного определения планируемого уровня повышения конкурентоспособности, который в модели выступает в качестве М'°". Допуская, что изменение доли рынка пропорционально изменению уровня конкурентоспособности системы, то динамика конкурентоспособности будет повторять динамику индикатора фаз жизненного цикла проекта (рис.2). Эту связь представили аналитически линейной моделью вида:

где: бадр - доля рынка;

Ь, - коэффициент пропорциональности между долей рынка и уровнем конкурентоспособности ПЭС;

/и - текущее значение конкурентоспособности ПЭС;

¡1С- конкурентоспособность ПЭС до ввода в действие инвестиционного

(5)

гадр=Ь,(1кс-1°с),

(6)

проекта.

КС

Т

К

о *

период использования реального прсеста

прогнозируемый период

Рис.2. Связь уровня конкурентоспособности и фаз жизненного цикла проекта где: дг,- время, которое характеризует скорость нарастания конкурентоспособности;

г,- время жизненного цикла проекта; Д/к- - прирост конкурентоспособности.

Такая связь может быть построена на базе экспертных оценок или на базе анализа инвестиционных процессов в компании за предшествующие годы.

Желательным является процесс, когда ^-»щщ, так как это означает

высокую скорость нарастания конкурентоспособности в течение всего переходного периода.

Исходя из требований либо минимизации времени процесса нарастания конкурентоспособности системы, либо ограничения его по верхнему значению, указанное выше может быть, представлено как:

г,

кщд < •—- < 1;

(7)

Г.

(8)

где: кш - нижняя граннца скорости нарастания конкурентоспособности; ¿адр -относительное изменение доли рынка при новом уровне /„; - задаваемое ограничение на &айр.

Выражения (7) и (8) - критериальные оценки инновационного уровня проекта, однако для реализации уровня конкурентоспособности и скорости ее нарастания необходимы организационно-экономические механизмы.

В третьей главе «Современные механизмы реализации инновационной динамики железнодорожного транспорта России» проанализированы процессы формирования кластеров для достижения высокой результативности инновационного проекта. Дана оценка транснациональных процессов в повышении конкурентоспособности железнодорожного транспорта.

Скорость и уровень нарастания результата: зависит от развитости инвестиционной инфраструктуры. Ее эффективность повышается с формированием инновационных кластеров. Однако производственно-экономические кластеры динамичны. В работе дана модель оценки времени начала активного формирования кластера и его распада. Время распада и формирования кластера важно для кластерообразующей компании, так как, начиная с этого момента, должен меняться характер взаимодействия между компанией и другими экономическими агентами, определяющими кластер. Этот момент является основополагающим для реализации непрерывного инновационного процесса.

Процесс формирования кластера отражается во временной функции дохода компании. С другой стороны доход является функцией объема реализованной продукции (Щ. При характеристике спроса вида цс = Ц° -bN между доходом (О) и объемом продукции существует зависимость о = цм = Ц°N - ьм1.

Учитывая нелинейное изменение затрат (Зг) с ростом объема реализации продукции (А/), суммарные затраты будут иметь вид:

Ь'З^с^-ьс^, (9)

где: - условно-постоянные затраты производства;

п- степень, отражающая уровень нелинейности затрат производства от объема выпуска продукции;

с„ и ас.. - коэффициенты пропорциональности между составляющими зависящих затрат и объемом выпуска продукции.

Себестоимость при нелинейной зависимости затрат представлена как:

C = . (10)

N

Для фазы жизненного цикла инновации и соответствующего ей кластера, характерен определенный уровень дохода. Так как доходу в каждый момент времени соответствует определенный объем продукции, то в соответствии с временной функцией дохода можно перейти к временной функции объема продукции N(t) и подстаьив значение N(t) в (10) получить аналитическую зависимость C(t).

Время достижения себестоимостью минимального значения является критическим для существования кластера, после чего начинается его

последовательный распад. Из условия, что £:=о можно определить время, при

dt

котором достигается min С, что является началом распада кластера и формирования нового кластера. Таким образом, t(Cmin) < .

Однако для кластерообразующей компании может оказаться важным не только минимальная себестоимость, но и снижение прибыли по сравнению с максимально возможной. Степень значимости каждого из критериев оценивается руководством компании. Значимость критерия распространяется на значимость критического времени, определенного по тому или иному критерию. При многофакторном подходе к оценке времени начала распада кластера ikp определено как:

а Iе min + а 2 П mal

' : о»

'<• 'п

a,t, + a2i2 = tKp

где: <)р - время распада кластера;

а, - значимость показателя.

Планировать время распада кластера и формирование нового необходимо. Это время начала активных действий к переходу на новый вид кластера и регулируемому завершению отношений с экономическими агентами в рамках старого кластера.

Выделены существенные особенности, присущие транснациональным корпорациям (ТНК) на российском рынке, значение которых в экономике России усиливается из-за ее вовлечения в процесс транснационализации производства и капитала. Влияние ТНК на повышение конкурентоспособности железнодорожного транспорта проявляется в развитии международных транспортных коридоров, проходящих через территорию России и в создании транспортных логистических центров за рубежом с продлением железнодорожных линий колеи 1520 мм на территорию стран Европы и Корейского полуострова, а также в усилении сотрудничества с крупнейшими международными организациями. В современных глобализационных условиях ТНК могут выступать как источники привлечения инвестиций и использоваться в качестве инструмента для сокращения времени нарастания конкурентоспособности.

Известно, что эффективность управления компанией включает рациональные условия привлечения и использования привлеченных инвестиций. Для оценки эффективности управления компанией применяют показатель качества управления - GOV, который влияет на все показатели эффективное™ компании (рис.3).

Рис.3. Взаимозависимость показателя качества управления - GOV и показателей эффективности корпоративной структуры - Э, Предложено ввести в показатель оценки эффективности управления компанией GOV долю привлеченных (ПИ) и внутренних инвестиции (ВИ), а также доли привлеченных и внутренних инвестиций от инвестиций, вкладываемых в проекты инновационного типа.

Тогда модель GO V имеет вид:

где: а, -коэффициент значимости показателя в оценке эффективности управления;

Xl -показатель эффективности, независящий от инвестиций в реализуемый проект;

Л,» =iV™ + 6Л J-инвестирование в проекты инновационного типа;

г,tъг -доля привлеченных и внутренних инвестиций в инновационные проекты;

1т.1ш - размер привлеченных и внутренних инвестиций.

Если обозначить долю внутренних инвестиций в их общей величине как

—1м— = а, то доля привлеченных инвестиций будет (¡~а)= 1т ■

1пи ^ an 1 т + Iка

Тогда выражение (14) примет вид:

GOV = а,х: +а,[б1(1- а) + Ь2а\+ а2(1 - а)а, а условие ext GOV по а имеет вид: ^ü = -a,A1+a,i2+a2-2o2a = D откуда доля внутренних инвестиций в общей

величине инвестиций зависит от соотношения значимостей инновационных частей во внутренних и привлеченных инвестициях как представлено в выражении (13).

da

(13)

Графическая интерпретация выражения (13) представлена на рисунке 4.

а

—

ъ <ь

ь, = ъ.

2

2

ь >ь

о

1

а,

Рис.4. Иллюстрация графического решения выражения (13)

где: а - доля внутренних инвестиций в общей величине инвестиций;

я, -коэффициент значимости показателя в оценке эффективности

управления;

6, - доля инновационной части в привлеченных инвестициях;

Ь2 -доля инновационной части во внутренних инвестициях;

Ь, и Ьг - могут изменяться от 0 до 7, причем независимо друг от друга.

Выражение (13) позволяет связать между собой структуру инвестиций по источникам и направлениям при максимизации показателя качества управления, что следует из графика рис.4. Использование заемного капитала для развития компании позволит обеспечить более эффективное использование собственных средств.

Четвертая глава «Методы отбора и ранжирования инвестиционных проектов инновационного типа» содержит развернутый алгоритм формирования инновационного портфеля компании, а также методику ранжирования инновационных проектов по степени влияния на конкурентоспособность. Они проанализированы на примере анализа уровня инновационности проекта организации скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва -Нижний Новгород.

Укрупненная схема алгоритма формирования оптимального портфеля инновационных проектов на железнодорожном транспорте дана на рисунке 5.

Оценка эффективности инновационного проекта и оценка его типа идет по системе показателей, среди которых главную роль играет оценка уровня конкурентоспособности и время ее достижения, которые определяют прирост доли рынка. Этот результат должен быть достигнут или за заданное время, или за кротчайшее. Кроме того, результат должен быть достигнут при эластичности по ресурсам много большей, чем ранее.

Рис.5. Алгоритм формирования оптимального портфеля инновационных проектов

По разработанной модели и алгоритму проведена оценка инновационного уровня проекта «Организация скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород, компанией ОАО «РЖД» и выбран наилучший сценарий реализации проекта из предложенных в бизнес-плане. Предложенную в работе методику ранжирования проектов можно описать в виде блок-схемы (рис.6).

Рис.6. Алгоритм методики ранжирования инновационных проектов

Проведенный анализ и расчеты позволили сделать следующие выводы:

1) Оценка проекта по интегральным показателям эффективности не определяет его с позиции потребительных свойств и, следовательно, продуктовой конкуренции. Необходимо дополнить эти показатели оценкой изменения уровня и условий достижения конкурентоспособности проектов.

2) Полученные значения показателей конкуренте способности указывают на то, что проект в условиях существующего спроса не относится к инновационному типу в силу малого прироста конкурентоспособности. Однако при повышении уровня жизни населения страны, а вместе с ним и уровня деловой активности, возможны изменения коэффициентов значимости, таких как «время в пути», «удобство расписания» и «комфортность». Тогда ценовой показатель получит меньшее весовое значение. В этих условиях уровень конкурентоспособности вариантов сместится, и проект может перейти в стадию инновационного (так как никакой другой из имеющихся не обеспечит требуемого уровня нарастания конкурентоспособности). В существующих условиях финансирования внутренняя

эффективность не позволяет считать проект коммерчески эффективным. Однако общественная эффективность существует и, при определенных условиях, может возрасти значительно, сделав проект конкурентоспособным и тем самым обеспечить ему изменение коммерческой эффективности.

Таким образом, разработанные методические подходы могут быть использованы для оценки условий, при которых обеспечивается требуемый уровень нарастания конкурентоспособности проектов железнодорожного транспорта в результате повышения их инновационного уровня.

Заключение

1. Анализ современного открытого рынка транспортных услуг показывает, что рост конкурентоспособности национальных производителей услуг является одним из определяющих факторов устойчивого развития национальной транспортной системы.

Поддержание уровня конкурентоспособности базируется на перманентном развитии технологически показателей системы и улучшении потребительных свойств транспортной продукции, что осуществляется за счет инвестиционного развития. Характер этого задается стратегическими сценариями, а уровень -ограничениями на показатели проекта.

Прирост конкурентоспособности и скорость ее нарастания предложено применять в качестве критериев для оценки инновационного уровня инвестиционного проекта.

2. Инновационный характер проекта предложено определять не только технологической новизной, но и структурой и уровнем формирования источников финансирования инновационных проектов, что обеспечивает инновационную динамику роста результата.

3. В работе сформирована аналитическая зависимость между уровнем конкурентоспособности транспортной компании и базовыми характеристиками проекта, которые включают интегральные показатели эффективности проекта и временные параметры, определяющие скорость достижения результата

4. Сформирована развернутая экономическая модель, отражающая требования к показателям проекта инновационного типа на основе задаваемых компанией темпов требуемого уровня изменения конкурентоспособности и ограничений на ресурсы. Для решения задачи количественного определения шинируемого повышения уровня конкурентоспособности предложено связать его аналитически с изменением уровня индикаторов фаз жизненного цикла проекта.

5. Скорость и уровень нарастания результата повышается с формированием инновационных кластеров. В работе определены показатели реструктуризации кластерной системы (время начала и зрелости в его формировании, а также время начала распада кластера). Выявлены возможные направления государственной научно-технологической политики, способствующие формированию инновационных кластеров.

6. Инновационный результат стимулируется характером и степенью государственного регулирования экономико-производственных процессов, что реализуется в виде определенных пропорций между государственным сектором экономики и частным. Современные механизмы реализации инновационной динамики железнодорожного транспорта, в частности, возможности государственного регулирования деятельности отрасли, выступают в ряде форм, которые целесообразно рассмотреть с позиций инновационной динамики.

7. Определена целесообразная доля внешних инвестиций в их общей величине от требуемого уровня инновационного развития производственно-экономической системы и в зависимости от вклада сторонними компаниями инвестиций в инновационное развитие.

8. На базе разработанных моделей была проведена оценка вариантов сценариев реализации проекта скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород, выделен сценарий, обеспечивающий наилучшую комбинацию скорости нарастания конкурентоспособности и ее уровня. Определены условия, при которых обеспечивается требуемый уровень нарастания конкурентоспособности анализируемого проекта. Кроме того, показано, что при изменении значимости для инвестора указанных критериев выбора проекта, может произойти изменение приоритетности сценариев.

Основные положения диссертационной работы опубликованы в работах:

1.Бакеркин Ю.Ю., Боброва A.B., Выгнанова М.А., Романова А.Т. «Количественная оценка уровня инновационное™ технологий». Сборник трудов МНПК по безопасности движения, МИИТ, г. Москва, 2005г.

2.Бакеркин Ю.Ю. «Сравнительный анализ содержания понятия инновация и его практическое применение», Транспортное дело России №12, часть 2, 2006г.

3.Бакеркин Ю.Ю. «Анализ отраслевой специфики железнодорожного транспорта в инвестиционных проектах инновационного типа», Транспортное дело России №12, часть 2,2006г.

4.Бакеркин Ю.Ю., Боброва A.B. «Формирование конкурентных преимуществ корпоративных систем». Сборник научных статей аспирантов, выпуск 7, экономические науки, МГЭИ, г. Москва, 2006г.

5.Романова А.Т., Бжеркин Ю.Ю., Перебатова Е.В., Соколова JI.C. «Взаимосвязь динамики инвестиционных процессов и использования системы ISO», Международная научно-практическая конференция «Образование, экономика, право: традиции и инновации», МЭЛИ, г. Москва, 22-23 октября 2007г.

6.Романова А.Т., Бакеркин Ю.Ю. «Анализ эффективности инновационных процессов в интегрированных структурах», Транспортное дело России №3, часть 2, 2008г.

БАКЕРКИН ЮРИЙ ЮРЬЕВИЧ

ОЦЕНКА ИННОВАЦИОННОГО УРОВНЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОМ ТРАНСПОРТЕ

Специальность: 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(экономика, организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами - транспорт)

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Подписано в печать ¿.tt.JO.OS, Печать офсетная Бумага для множит апп Тираж 80 экз Заказ № ¿^ё,_

"Типография МИИТ, 127994, Москва, ул. Образцова, 15

Уел -печ л -1,5 Формат 60x84 1/16

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Бакеркин, Юрий Юрьевич

Введение.

1. Инвестиционная направленность конкурентоспособности железнодорожного транспорта России.

1.1.Повышение конкурентоспособности как одна из стратегических целей реформирования железнодорожного транспорта России.

1.2.Роль повышения конкурентоспособности в- устойчивом развитии железнодорожного транспорта России.

1.3.Инвестиционная стратегия как база повышения конкурентоспособности и отраслевая инвестиционная специфика железнодорожного транспорта.

1.4.0сновные требования к инвестиционной стратегии, обеспечивающей повышение конкурентоспособности железнодорожного транспорта.

Выводы.

2. Экономическое обоснование выбора инновационных проектов повышения конкурентоспособности компании.

2.1 .Инновационный процесс как эффективная форма реализации инвестиционной стратегии повышения конкурентоспособности и его специфические свойства в современных условиях.

2.2.Формирование модели для оценки инновационного уровня проекта.

2.3.Пути реализации инновационного характера стратегических сценариев развития железнодорожного транспорта России.

Выводы.

3. Современные механизмы реализации инновационной динамики железнодорожного транспорта России.

3.1. Фазы формирования кластеров и сопутствующий им уровень инновационного характера развития производственно-экономических систем.

3.2.Государственное регулирование деятельности естественных монополий как способ формирования инновационных кластеров.

3.3.Оценка транснациональных процессов в повышении конкурентоспособности железнодорожного транспорта.

Выводы.

4. Методы отбора и ранжирования инвестиционных проектов инновационного типа.

4.1.Алгоритм формирования инновационного портфеля компании.

4.2.Методика ранжирования инновационных проектов по степени влияния на конкурентоспособность.

4.3.Характеристика основных сценариев проекта организации скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва -Нижний Новгород компанией ОАО «РЖД».

4.4.Роль потребительского спроса при оценке инновационного уровня проекта на примере инвестиционного проекта организации скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород компанией ОАО «РЖД».

Выводы.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Оценка инновационного уровня инвестиционных проектов на железнодорожном транспорте"

Реализуемая в настоящее время стратегия развития железнодорожного транспорта ориентирована на инновационное развитие экономики страны. Приоритетными становятся научно-технологические направления, которые должны расширить применение передовых отечественных разработок на железнодорожном транспорте и повысить конкурентоспособность России на мировом рынке транспортных услуг. Особенностью инновационного сценария развития национальной экономики является изменение структуры ВВП, обеспечивающее производство высокотехнологичной продукции.

Железнодорожный транспорт играет значительную роль в формировании условий для перехода на инновационный путь развития и обеспечения устойчивого роста национальной экономики в силу значительной доли в ВВП. Инновационное развитие способствует достижению лидерства России в системе международных транспортных коридоров. Создание такой конкурентоспособной производственно-экономической системы требует решения ряда ключевых задач. Во-первых, это разработка рациональной инвестиционной политики, для которой необходимы значительные и оптимально распределенные денежные потоки. Во-вторых, это решение проблемы критической недостаточности инвестиционных ресурсов. Указанное является весьма важным при решении задачи инновационного развития железнодорожного транспорта. Эти задачи могут быть успешно решены на базе внедрения инвестиционных проектов инновационного типа.

Таким образом, возникает необходимость сформировать систему требований к инвестиционным проектам инновационного типа, обеспечивающую высокую динамику нарастания конкурентоспособности и отразить это в методических подходах к выбору и ранжированию инвестиционных проектов инновационного типа. Проблемы выбора инновационных проектов и управления их реализацией анализировались в работах A.A. Трифиловой, Б.П. Титаренко, P.A. Фатхутдинова и др. Однако остаются открытыми ряд задач, в частности, формирование количественной оценки признаков инновационного уровня проектов, учет особенностей глобализационной среды в интегрированной оценке эффективности инвестиционных проектов инновационного типа, учет специфики развития железнодорожного транспорта.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационной работы заключается в обосновании требований к системе экономических показателей, позволяющих, в свою очередь, формировать комплексную систему требований к инвестиционным проектам инновационного типа в условиях быстроизменяющейся рыночной среды, обеспечивающей требуемый уровень и динамику роста конкурентоспособности национального железнодорожного транспорта России.

В силу сказанного задачами исследования являются:

1. Анализ содержания возможных стратегических сценариев конкурентоспособного развития железнодорожного транспорта в условиях открытого национального рынка перевозок и неопределенности.

2. Определение экономического содержания понятия «инновационный уровень инвестиционного проекта».

3. Выявление зависимости конкурентоспособности инвестиционных проектов железнодорожного транспорта России от их инновационного уровня.

4. Формирование модели определения экономических и технологических требований к инвестиционным проектам инновационного типа в условиях различных этапов формирования рынка перевозочных услуг.

5. Разработка алгоритма ранжирования проектов по уровню их инновационности.

6. Выявление условий образования и реструктуризации системы эффективных кластеров как фактора ускорения инновационного развития железнодорожного транспорта.

7. Оценка условий эффективного участия капитала сторонних компаний в развитии железнодорожного транспорта России.

Объект исследования - железнодорожный транспорт как подсистема единого транспортного комплекса России.

Предмет исследования - система экономической оценки, позволяющая выбрать наилучший вариант инновационного проекта в соответствии со стратегическим сценарием развития железнодорожного транспорта.

Методика исследования. В качестве методологической и теоретической основы исследования использовались труды отечественных и зарубежных экономистов в области стратегического управления, инвестиционного и инновационного менеджмента, конкурентоспособности, анализа экономической эффективности хозяйственной деятельности компании.

В процессе работы применялись различные методы научного исследования: системного анализ, математической статистики, экспертных оценок, оптимизации решений. Методологической базой исследования послужили труды отечественных ученых в области экономики транспорта, государственного регулирования рыночных систем: А.П. Абрамова, И.В. Белова, A.B. Болотина, A.A. Вовка, Б.А. Волкова, В.Г. Галабурды, М.И.Гальвановского, А.Е. Гибшмана, С.Ю.Глазьева, H.H. Громова, P.A. Кожевникова, Б.М. Лапидуса, Л.П. Левицкой, Л.А. Мазо, М.Е. Мандрикова, Д.А. Мачерета, З.П. Межох, М. Миллера, Е.В. Михальцева, A.B. Орлова, В.А. Персианова, А.Т. Романовой, Н.Г. Смеховой, Н.П. Терешиной, Б.П. Титаренко, М.М. Толкачевой, М.Ф. Трихункова, Н.С. У скова, Е.Д. Ханукова, Т. С. Хачатурова,

P.M. Царева, A.C. Чудова, А.Д. Шеремета, Л.В. Шкуриной, В.Я. Шульги, H.A. Яндоловского и др., а также зарубежных ученых Дж. Кейнса, К. Макконелла, А. Смита, П. Самуэльсона.

В диссертационной работе использованы материалы научной и нормативно-методической литературы, статистической и управленческой отчетности, а также результаты, полученные в процессе практической работы автора.

Научная новизна работы. Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1. Определено экономическое содержание понятия «инновационный уровень» инвестиционного проекта. При определении инновационного уровня проекта предложено использовать такие количественные характеристики объекта, как изменение уровня конкурентоспособности и время его достижения, сравнение эластичности конкурентоспособности по инвестиционным вложениям в предшествующем периоде и ожидаемом.

Предложена модель формирования экономических требований к показателям проекта инновационного типа и алгоритм выбора инновационных направлений решений на базе количественных оценок.

2. Сформированы зависимости, позволяющие оценить эффективное время распада кластера компании и время начала формирования нового кластера. Полученные зависимости являются условием снижения инвестиционного и производственного рисков и ускорения роста конкурентоспособности компании.

3. Разработана методика экспресс-оценки эффективности привлечения инвестиций в развитие компании при разных ее стратегиях и характере развития рынка транспортных услуг.

Практическая значимость результатов работы заключается:

• в количественном подходе к оценке инновационного уровня проектов (в независимости от направления технологии);

• в возможности выбора направлений и вида разрабатываемых проектов, соответствующих выдвигаемым компанией экономическим требованиям, на основе сформированных моделей;

• в оценке целесообразных объемов и условий привлечения внешних инвестиций;

• в проведении оценки условий, при которых обеспечивается такое нарастания конкурентоспособности инвестиционного проекта по организации скоростного пассажирского сообщения Москва - Нижний Новгород, которое делает его инновационным.

Реализация и апробация работы. Основные положения диссертации обсуждались на кафедре «Экономика, организация и управление производством» Московского государственного университета путей общения (МИИТ). Результаты работы были также представлены на научно-практических конференциях: «Безопасность движения поездов» (МИИТ, г. Москва, 2005г.), «Образование, экономика, право: традиции и инновации» (МЭЛИ, г. Москва, 2007г.).

Материалы исследования использованы в учебном процессе при чтении дисциплин «Экономика и организация производства», «Инновационный менеджмент» для студентов экономических специальностей МГУПС (МИИТ).

Публикации. Основные положения диссертационной работы опубликованы в 6 печатных работах общим объемом 2,6 печатных листа.

Структура работы. Диссертационная работа изложена на 191 странице печатного текста, включает 18 таблиц, 23 рисунка и состоит из введения, четырех глав, заключения, приложений, списка использованных печатных источников, в котором представлено 179 наименований.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Бакеркин, Юрий Юрьевич

Выводы

Проведенные исследования позволяют сделать следующие выводы:

1. Выявлены критерии и возможные ограничения на инновационный портфель, а также на механизм управления в современных условиях открытого рынка транспортных услуг в рамках постоянно изменяющихся условий, которые обусловливает необходимость непрерывного совершенствования программ инновационной деятельности.

2. Предложена общая схема алгоритма формирования оптимального портфеля инновационных проектов на железнодорожном транспорте и описана методика ранжирования инновационных проектов по степени влияния на конкурентоспособность.

3. По разработанной системе проведена оценка инновационного уровня проекта «Организация скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород, компанией ОАО «РЖД» и выбран наилучший сценарий реализации проекта из предложенных в бизнес-плане.

4.Проведенный анализ и расчеты позволили сделать следующие выводы:

1) Оценка проекта по интегральным показателям эффективности не определяет его с позиции потребительных свойств и, следовательно, продуктовой конкуренции. Необходимо дополнить эти показатели оценкой изменения уровня и условий достижения конкурентоспособности проектов.

2) Полученные значения показателей конкурентоспособности указывают на то, что проект в условиях существующего спроса не относится к инновационному типу в силу малого прироста конкурентоспособности. Однако при повышении уровня жизни населения страны, а вместе с ним и уровня деловой активности, возможны изменения коэффициентов значимости, таких как «время в пути», «удобство расписания» и «комфортность». Тогда ценовой показатель получит меньшее весовое значение. В этих условиях уровень конкурентоспособности вариантов сместится, и проект может перейти в стадию инновационного (так как никакой другой из имеющихся не обеспечит требуемого уровня нарастания конкурентоспособности). В существующих условиях финансирования внутренняя эффективность не позволяет считать проект коммерчески эффективным. Однако общественная эффективность существует и, при определенных условиях, может возрасти значительно, сделав проект конкурентоспособным и тем самым обеспечить ему изменение коммерческой эффективности.

5. Внутренняя эффективность не позволяет в данных условиях финансирования считать проект коммерчески эффективным. Однако, общественная эффективность существует, при определенных условиях может возрасти значительно, сделав проект конкурентоспособным и обеспечить ему изменение коммерческой эффективности. Но это требует в настоящем краткосрочном периоде других пропорций в структуре инвестиций по источникам финансирования

6. Можно говорить о том, что реализация проекта организации скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород - это работа на будущее.

Заключение

1. Анализ современного открытого рынка транспортных услуг показывает, что рост конкурентоспособности национальных производителей услуг является одним из определяющих факторов устойчивого развития национальной транспортной системы.

Поддержание уровня конкурентоспособности базируется на перманентном развитии технологических показателей системы и улучшении потребительных свойств транспортной продукции, что осуществляется за счет инвестиционного развития. Характер этого задается стратегическими сценариями, а уровень - ограничениями на показатели проекта.

Прирост конкурентоспособности и скорость ее нарастания предложено применять в качестве критериев для оценки инновационного уровня инвестиционного проекта.

2. Инновационный характер проекта предложено определять не только технологической новизной, но и структурой и уровнем формирования источников финансирования инновационных проектов, что обеспечивает инновационную динамику роста результата.

3. В работе сформирована аналитическая зависимость между уровнем конкурентоспособности транспортной компании и базовыми характеристиками проекта, которые включают интегральные показатели эффективности проекта и временные параметры, определяющие скорость достижения результата.

4. Сформирована развернутая экономическая модель, отражающая требования к показателям проекта инновационного типа на основе задаваемых компанией темпов требуемого уровня изменения конкурентоспособности и ограничений на ресурсы. Для решения задачи количественного определения планируемого повышения уровня конкурентоспособности предложено связать его аналитически с изменением уровня индикаторов фаз жизненного цикла проекта.

5. Скорость и уровень нарастания результата повышается с формированием инновационных кластеров. В работе определены показатели реструктуризации кластерной системы (время начала и зрелости в его формировании, а также время начала распада кластера). Выявлены возможные направления государственной научно-технологической политики, способствующие формированию инновационных кластеров.

6. Инновационный результат стимулируется характером и степенью государственного регулирования экономико-производственных процессов, что реализуется в виде определенных пропорций между государственным сектором экономики и частным. Современные механизмы реализации инновационной динамики железнодорожного транспорта, в частности, возможности государственного регулирования деятельности отрасли, выступают в ряде форм, которые целесообразно рассмотреть с позиций инновационной динамики.

7. Определена целесообразная доля внешних инвестиций в их общей величине от требуемого уровня инновационного развития производственно-экономической системы и в зависимости от вклада сторонними компаниями инвестиций в инновационное развитие.

8. На базе разработанных моделей была проведена оценка вариантов сценариев реализации проекта скоростного пассажирского сообщения на направлении Москва - Нижний Новгород, выделен сценарий, обеспечивающий наилучшую комбинацию скорости нарастания конкурентоспособности и ее уровня. Определены условия, при которых обеспечивается требуемый уровень нарастания конкурентоспособности анализируемого проекта. Кроме того, показано, что при изменении значимости для инвестора указанных критериев выбора проекта, может произойти изменение приоритетности сценариев.