Регулирование прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе Российской Федерации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Регулирование прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе Российской Федерации"

На правах рукописи

Абанина Ирина Николаевна

РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В АГРОПРОМЫШЛЕННОМ КОМПЛЕКСЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Специальность 08.00.14 - Мировая экономика

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва-2006

003067009

Работа выполнена на кафедре мирового сельского хозяйства и внешнеэкономических связей ФГОУ ВПО Российского государственного аграрного университета - МСХА им. К.А. Тимирязева

Научный руководитель: кандидат экономических наук,

доцент Абдулла-заде Эльдар Гусейнович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук,

профессор Соловьев Вячеслав Александрович

Ведущая организация: Всероссийский научно-исследовательский

институт экономики сельского хозяйства РАСХН

диссертационного совета К.220.043.04. при Российском государственном аграрном университете - МСХА им. К.А. Тимирязева Адрес: 127550, г. Москва, ул. Тимирязевская, д. 49 Тел./факс 976-24-92

С диссертацией можно ознакомиться в ЦНБ РГАУ-МСХА имени К.А. Тимирязева

Автореферат разослан «02.» _2007 года и размещен в сети

Интернет на сайте университета www.timacad.ru

Ученый секретарь

кандидат экономических наук,

профессор Пошатаев Анатолий Васильевич

Защита состоится «03» МАЯ 2007 года в

час. на заседании

диссертационного совета

Г.П. Баранова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Одной из главных тенденций развития мировой экономики является процесс интернационализации, который тесным образом связан с движением капитала в форме прямых инвестиций, поступающих, в частности, и в аграрный сектор. Отсюда возникает необходимость постоянного изучения новых явлений, процессов в данной области, а также механизмов регулирования прямых иностранных инвестиций (ПИИ) в АПК РФ. В процессе интеграции России в мировую экономику возникает ряд вопросов, связанных с формированием и реализацией инвестиционной политики в отношении отраслей АПК в интересах экономического роста и национальной безопасности Исследование особенностей международного регулирования ПИИ в аграрном секторе, зарубежного опыта их привлечения может помочь в разработке мероприятий по повышению эффективности регулирования ПИИ в АПК РФ Актуальность данного исследования обусловлена также тем, что современная институциональная структура регулирования ПИИ в АПК недостаточно организована, что негативно сказывается на объемах и направлениях инвестиций. Наличие недочетов в законодательной и административной системе регулирования иностранных инвестиций требуют четкого определения путей совершенствования ныне действующих норм и правил, как экономических, так и правовых. В отечественной науке проведены многочисленные исследования, посвященные проблемам регулирования ПИИ в промышленности. Но вопросам привлечения и регулирования ПИИ в АПК уделяется недостаточно внимания. Опубликованные прогнозно-аналитические исследования по этим вопросам устарели, требуют обновления и корректировок. Таким образом, все перечисленные аспекты повышают актуальность проблемы данного диссертационного исследования.

Степень научной разработанности проблемы. В процессе подготовки диссертационной работы автором были изучены научные труды зарубежных и отечественных авторов: И.Ахарони, Р.Алибера, П.Бакли, А.Вербека, Дж.Даннинга, Д.Йоргенсена, Дж.М.Кейнса, Л.Койака, Ф.Кникербокера, Р.Коуза, В.Леонтьева, Дж.С.Милля, Т.Морана, М.Портера, А.Рагмена, Д.Рагацци, Дж.Тобина, П.Фишера, Е.Ф.Авдокушина, Е.Балацкого,

A.С.Булатова, С.В.Валдайцева, Р.Зименкова, Р.Павличенко, Е.Романовой,

B.Н.Хлыстуна и других.

Цель диссертационной работы состоит в разработке положений, определяющих направления и способы совершенствования системы регулирования ПИИ в АПК России на основе анализа мирового опыта и их роли для развития отраслей АПК.

Поставленная в работе цель обуславливает постановку и решение следующих задач:

- анализ теоретических аспектов осуществления международного инвестиционного сотрудничества;

- характеристика норм и методов регулирования ПИИ в АПК, сформировавшихся на международном уровне и сопоставление их с нормами и методами, принятыми в России;

- выявление тенденций мировых ПИИ в аграрном секторе экономики;

- анализ инвестиционного климата в АПК РФ;

- изучение зарубежного опыта регулирования и привлечения ПИИ в аграрный сектор в современных условиях, на примере стран Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) и Китая;

- исследование правового обеспечения организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ;

- характеристика существующей в России системы регулирования ПИИ в АПК, выявление и обоснование ее недостатков;

- анализ показателей инвестиционной деятельности иностранных инвесторов и их влияния на развитие аграрного сектора России, выявление целесообразности увеличения притока ПИИ в этот сектор;

разработка рекомендаций по совершенствованию системы ре1улирования ПИИ в АПК РФ.

Объектом диссертационного исследования является система регулирования ПИИ в аграрном секторе экономики в современных условиях.

Предметом исследования в диссертации является современное состояние и функционирование системы регулирования ПИИ в АПК РФ.

Методологической и теоретической основой исследования являются достижения отечественной и зарубежной науки, результаты исследований, проводимых Министерством экономического развития и торговли РФ, Министерством сельского хозяйства РФ, Центром международных инвестиций в АПК, РГАУ МСХА им. К.А. Тимирязева на кафедрах «Управление сельскохозяйственным производством», «Мировое сельское хозяйство и внешнеэкономические связи». Информационной базой исследования стали международные соглашения в сфере международной торговли и инвестиционной деятельности, законодательные и нормативно-правовые акты РФ, а также материалы международных организаций (прежде всего ООН и ее специализированных учреждений - ЮНКТАД, ВТО, МВФ, Всемирный банк, ЮНСИТРАЛ; а также ОЭСР), официальные статистические издания РФ, научные доклады и публикации.

При проведении исследования и анализа проблемы использовались

различные методологические подходы, в том числе системный подход, в рамках которого широко применялись различные методы экономических исследований: монографический, сравнительный, экономико-математический и метод статистического анализа.

Научная новизна диссертационного исследования заключается, в том, что впервые методически исследована и обоснована система регулирования ПИИ в АПК, выявлены пути и разработаны способы ее совершенствования в России в рыночных условиях. По мнению автора, элементы новизны содержат следующие положения, выносимые на защиту:

- сформулированы особенности международного регулирования ПИИ в аграрном секторе в условиях глобализации мировой экономики;

- конкретизированы методы и инструменты регулирования ПИИ в АПК России и определены недостатки нормативно-правовой базы в этой сфере с учетом мирового опыта;

- произведена экономическая оценка эффектов деятельности иностранных инвесторов в аграрном секторе экономики России, определена роль ПИИ для развитая АПК РФ;

- обоснована целесообразность разработки стратегии привлечения ПИИ и совершенствования системы их регулирования в аграрном секторе России;

- изучен опыт некоторых стран в области привлечения ПИИ в аграрный сектор, выявлены недостатки в системе регулирования в АПК РФ и разработаны рекомендации по повышению ее эффективности;

- предложена методика разработки стратегии привлечения ПИИ в АПК РФ, этапы ее реализации, подходы к выявлению приоритетов для иностранных инвесторов.

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы.

Теоретические выводы диссертационного исследования могут быть использованы в учебном процессе при совершенствовании программ по дисциплинам «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Внешнеэкономическая деятельность», «Международный бизнес» и др. Практическая значимость определяется возможностью применения сформулированных в диссертационном исследовании выводов и рекомендаций в деятельности государственных учреждений, российских предприятий АПК и других, заинтересованных в данной проблеме организаций при осуществлении регулирования ПИИ, подготовке инвестиционных проектов и разработке инвестиционных стратегий.

Апробация результатов работы. Методологические положения и методические разработки диссертационного исследования, а также основные практические рекомендации, обоснованные в работе, были доложены на трех

научно-практических конференциях. Материалы диссертации нашли практическое применение в учебном процессе при чтении спецкурса «Международный бизнес» на кафедре мировой экономики Московского государственного института делового администрирования.

Публикации. Основные положения диссертации отражены в 11-ти научных публикациях общим объемом 3,7 печатных листа.

Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, объединяющих 9 параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа содержит 8 формул, 29 таблиц, 5 рисунков, 11 приложений, 193 источника литературы и изложена на 156 страницах текста. Поставленные цели и задачи, а также используемая методология определили следующую структуру работы.

Во введении обоснована актуальность проблемы, сформулированы цель и основные задачи диссертационного исследования, определены предмет, объект, научная новизна и методы исследования, показана практическая значимость работы.

В первой главе «Прямые иностранные инвестиции в АПК: методы регулирования в мировой экономической системе» изучены теоретические аспекты осуществления ПИИ, дана характеристика международной системы их регулирования в аграрном секторе мировой экономики. Проанализированы существующие методы регулирования ПИИ в АПК РФ в условиях интеграции в мировую экономику. В результате были выявлены мотивы осуществления международной инвестиционной деятельности, принципы, методы регулирования ПИИ, их специфика в мировом аграрном секторе и российском АПК. Дана характеристика институциональной системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ. Проведен сравнительный анализ правовых норм ВТО и принятых норм в РФ в данной области. Выявлены противоречия законодательной базы РФ с нормами ВТО.

Во второй главе «Особенности регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе национальных экономик» выявлены современные тенденции ПИИ в аграрном секторе мировой экономики, проведен анализ инвестиционной привлекательности некоторых отраслей российского АПК (сельского хозяйства и пищевой промышленности); исследован опыт регулирования и привлечения ПИИ в экономику в целом и аграрный сектор, в частности, в некоторых странах ЦВЕ и в Китае; дана характеристика нормативно-правовых аспектов организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ.

Третья глава «Совершенствование системы регулирования прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе РФ» посвящена

проблемам привлечения и регулирования ПИИ в АПК РФ в рыночных условиях. Определена целесообразность привлечения и увеличения притока ПИИ в АПК РФ. Выявлены эффекты деятельности иностранных инвесторов в аграрном секторе. Предложена методика формирования стратегии привлечения ГОШ в АПК РФ, дана классификация подходов к выявлению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвесторов. Обобщены недостатки существующей системы регулирования ПИИ в АПК РФ и разработаны рекомендации по ее совершенствованию с учетом положительных результатов зарубежного опыта.

В заключении обобщены основные результаты диссертационного исследования, сформулированы выводы и предложения.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

В современных условиях увеличиваются масштабы международной инвестиционной деятельности в аграрном секторе мировой экономики. Прямые иностранные инвестиции способствуют решению комплекса экономических, организационных и социально-экономических проблем. Объем ПИИ, поступивших в аграрный сектор мировой экономики, составил в 2004 году 3,2% от общего притока. Результаты исследования показателей ПИИ систематизированы в таблице 1 и позволяют определить следующие тенденции.

Таблица 1

Мировые потоки прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе экономики (по группам стран, млн. долл.)1

Группы стран Приток ПИИ по годам Отток ПИИ по годам

1990 2003 2004 1990 2003 2004

Всего 7256 29637 22561 5469 4168 6394

е% 100% 100% 100% 100 100 100

Развитые страны 3193 6854 7739 5061 3470 5287

в % к итогу 44% 23,1% 34,3% 92,5% 83,25% 82,67%

Развивающиеся страны 4063 22579 14339 408 697 1106

в%к итогу 56% 76,2% 63,6% 7,5% 16,73% 17,31%

Страны с переходной экономикой Юго-Восточной Европы и СНГ 205 483 1 1

е%к итогу 0% 0,7% 2,1% - 0,02% 0,02%

Источник' UNCTAD. World Investment Report 2006. FDI from Developing and Transition Economies Implications for Development Annexes A&B, p. 266, 267, 268, 269.

Основными инвесторами в аграрном секторе являются развитые страны,

' В данном случае во внимание принимается сельское хозяйство, охота, лесоводство и рыболовство

на долю которых приходится более 80% вывезенных ПИИ.

Главные реципиенты ПИИ в аграрном секторе - развивающиеся страны. Их доля в 2004 году достигла 63,6%. Удельный вес стран с переходной экономикой составлял всего лишь 2,1%, однако доля этой группы стран в 2004 году увеличилась в три раза по сравнению с 2003 годом.

В системе регулирования ПИИ можно выделить четыре уровня: мировой (наднациональный, глобальный), межгосударственный, национальный и микроуровень. В аграрном секторе мировой экономики выделяют следующие основные проблемные области, требующие особого внимания и контроля со стороны государств и международных организаций при осуществлении регулирования ПИИ: доступ к рынкам иностранных производителей, внутренняя поддержка, экспортная конкуренция, технические барьеры в торговле, санитарные и фитосанитарные аспекты.

Во многих странах с переходной экономикой проводится целенаправленная политика привлечения иностранных инвестиций, предусматривающая широкий спектр льгот и гарантий, особенно для инвесторов, сотрудничающих с местными организациями.

В некоторых странах ЦВЕ и в Китае проводится дифференцированная отраслевая и региональная политика привлечения иностранных инвестиций в АПК. Согласно классификации ЮНКТАД по показателям ввоза и потенциалу в области привлечения ПИИ многие страны ЦВЕ вошли в группу лидеров (Венгрия, Польша, Чехия, Словакия и страны Балтии), т.е. это страны, имеющие высокий потенциал и реализовавшие его. В то время как Россия, находится в группе стран, имеющих высокий потенциал и не реализовавших его. Успех некоторых стран ЦВЕ в привлечении ПИИ обуславливается рядом факторов: географической близостью к странам Западной Европы, вступлением в ЕС, наличием природных ресурсов, приватизационными процессами, выработкой эффективной государственной политики. Среди стран с переходной экономикой самым высоким объемом ПИИ отличается Китай, занявший третье место в мире по объему притока ПИИ в 2005 году (72 млрд. долл.).

Изучение опыта стимулирования иностранных инвестиций некоторых стран ЦВЕ и Китая, имеющих значительный успех в данной области, играет важную роль в разработке эффективной политики привлечения ПИИ в России. Важно учесть, что страны ЦВЕ, вступившие в ЕС, и Китай являются основными конкурентами для России в процессе привлечения ПИИ. В диссертации выявлены особенности регулирования ПИИ в этих странах в современных условиях.

В условиях интеграции России в мировую экономику происходит приведение национального законодательства в соответствие с

международными нормами. В ходе исследования были выявлены некоторые противоречия и недостатки правовых норм, которые могут стать препятствием при осуществлении международной инвестиционной деятельности. Процесс интернационализации происходит с разной степенью интенсивности в различных секторах экономики России. Самый низкий удельный вес иностранных инвестиций в 2005 году имело сельское хозяйство - 0,4% от общего притока (хотя эта доля в 2002 году была ещё меньше - 0,17%), их основу составили только прямые инвестиции. В таблице 2 показаны темпы прироста объемов инвестиций в основной капитал организаций с иностранным участием в сельском хозяйстве, которые превышают аналогичные показатели в промышленности за отдельные годы.

Таблица 2

Инвестиции в основной капитал организаций с участием иностранного капитала по отраслям (млрд. руб.)

Отрасли 1999 2000 в% к 1999 2001 в% к 1999 2002 в% к 1999 2003 в% к 1999 2004 в% к 1999

Промышленность в целом 34,5 63,7 185 103,6 300 176,2 511 221,7 643 229,7 666

Пищевая промышленность 15,4 15,8 103 18,5 120 26,4 172 33,3 217 32,8 213

Сельское хозяйство 0,3 0,6 210 1,8 608 10,2 336 1,04 348 2,4 816

Источник: Российский статистический ежегодник 2005. Стат.сб /Росстат, - М ,2006.,

стр. 666

В ходе исследования была проведена экономическая оценка инвестиционной привлекательности некоторых отраслей АПК РФ. сельского хозяйства и пищевой промышленности (см. таблицу 3).

Установлено, что показатели этих отраслей в целом имеют положительную тенденцию, экономическое состояние сельского хозяйства в последние годы несколько улучшилось.

Неполнота и фрагментарность статистических данных о ПИИ в АПК России не позволяет определить действительное присутствие зарубежных компаний по отраслевому, региональному признакам и их принадлежности к стране-базирования.

Таблица 3

Показатели инвестиционной привлекательности некоторых отраслей АПК

Показатели 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Сельское хозяйство

Индекс производства, в % к предыдущему году 104,1 107,7 107,5 101,5 101,4 103,1 102,0

Рентабельность реализованной продукции, в % 8,2 6,3 9,3 1,0 2,7 6,4

Рентабельность активов (основного капитала), в % 1,0 1,4 2,1 -0,1 0,2 2,9

Сальдированный финансовый результат деятельности организаций (прибыль минус убыток) млн. руб 14635 16130 25592 -992 2178 34652 32509

Число прибыльных организаций, тыс. 12,5 13,5 13,4 10,9 11,3 13,2 11,0

Удельный вес прибыльных организаций, в % от общего числа 47,3 49,3 53,7 44,4 47,2 62,8 55,9

Число убыточных организаций, тыс. 14,8 14,1 11,4 13,3 10,8 7,8 7,3

Удельный вес убыточных организаций, в % от общего числа 52,7 50,7 46,3 55,6 52,8 37,2 39,7

Коэффициент текущей ликвидности, в % 94,6 93,2 103,0 105,5 112,4 135,8 162,1

Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами, в % -13,8 -10,5 -2,9 -5,6 -5,6 0,0 -11,2

Коэффициент автономии, в % 73,2 67,7 64,5 59,9 56,5 56,8 48,2

Пищевая промышленность

Показатели 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Индекс производства, в % к предыдущему году 103,6 114,4 108,4 106,5 105,1 104,0

Рентабельность реализованной продукции,в % 13,0 10,1 11,5 10,6 8,5 8,1

Рентабельность активов (основного капитала), в % 7,3 8,4 9,6 7,4 13,5

Сальдированный финансовый результат деятельности организаций (прибыль минус убыток) млн руб 27154 32493 45845 41420 44420 32383 51540

Число прибыльных организаций, тыс 2,6 2,9

Удельный вес прибыльных организаций, в % от общего числа 62,4 56,4 58,8 53,6 55,9 63,9

Число убыточных организаций, тыс. 2,1 1,7

Удельный вес убыточных организаций, в % от общего числа 37,6 43,6 41,2 46,4 44,1 36,1

Коэффициент текущей ликвидности, в % 79,6 84,5 90,3 96,4 105,9 135,5

Коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами, в % -39,4 -29,3 -23,5 -22,2 -17,2 -20,2

Коэффициент автономии, в % 37,5 39,5 40,3 41,1 37,1 32,3

Источник, рассчитано автором по данным статистических сборников - Сельское хозяйство, охота и лесоводство в России. 2004: Стат. Сб /Росстат,- М, 2004., Российский статистический ежегодник. 2005: Стат. Сб./Госкомстат России.-М, 2005, Инвестиционная деятельность в России: условия, факторы, тенденции. - Стат. Сб/Федеральная служба государственной статистики - М , 2006, Основные показатели сельского хозяйства в России в 2005 году - Стат. Сб /Федеральная служба государственной статистики. - М , 2006.

В связи с этим, в диссертации выявлены эффекты деятельности иностранных инвесторов на примере сельского хозяйства в период с 1999 по 2005 гг.

На основе методики оценки влияния иностранных инвестиций на экономику принимающей страны с помощью расчета коэффициента эластичности национальных инвестиций по иностранным2 выявлено, что коэффициенты абсолютной и относительной эластичности имели положительные значения на протяжении пяти лет с 1999 года по 2001 и с 2002 по 2005 гг., что свидетельствует о наличии эффекта «вовлечения» местного сектора иностранным3 (см. таблицу 4).

Таблица 4

Показатели эластичности иностранных и внутренних инвестиций в сельском хозяйстве РФ

Период Aid Д1Г Aid/Id Alr/If Коэффициент абсолютной эластичности (Е): E=AId/AIf Коэффициент относительной эластичности (G): G=(AId/Id)/(AIf/If)

1999-2000 0,02 0,001 0,25 1 20 0,25

2000-2001 0,04 0,002 0,4 1 20 0,02

2001-2002 0,05 -0,001 0,4 -0,25 -50 -1,6

2002-2003 -0,07 -0,001 -0,4_ -0,33 70 1,2

2003-2004 0,08 0,002 0,7 1 40 0,7

2004-2005 0,04 0.004 0,2 0,5 10 0,4

Источник: рассчитано автором на основе данных статистических сборников - Российский статистический ежегодник 2005: Стат. Сб /Госкомстат России. - М., 2005, Инвестиционная

2 Балацкий Е В Прямые иностранные инвестиции и внутренняя инвестиционная активность. // Мировая экономика и международные отношения, №11, 1999

3 Под «иностранным сектором» понимаются организации с участием иностранного капитала, под местным сектором - сельскохозяйственные организации РФ.

деятельность в России: условия, факторы, тенденции. - Стат. Сб./Федеральная служба государственной статистики - М., 2006, Основные показатели сельского хозяйства в России в 2005 году. - Стат. Сб /Федеральная служба государственной статистики - М , 2006. Условные обозначения в таблице: Aid - прирост доли внутренних инвестиций в совокупном объеме выпуска в сельском хозяйстве, Alf - прирост доли прямых иностранных инвестиций в совокупном объеме выпуска в сельском хозяйстве.

Смысл расчета коэффициента абсолютной эластичности (Е) сводится к следующему:

- если Е>0, то в экономике имеет место эффект «вовлечения»;

- при Е<0 наблюдается эффект «вытеснения». При этом если Alf<0 и Ald>0 внутренние инвестиции вовлекают иностранные, а при Д1£>0 и Ald<0, наоборот, иностранные инвестиции вытесняют внутренние.

- при Е>-1 прямые иностранные инвестиции в целом выгодны стране-реципиенту, поскольку эффект «вытеснения» не слишком велик и не перекрывает общего стимулирующего эффекта от иностранных капиталовложений;

- если Е<-1, то прямые иностранные инвестиции в целом оказывают депрессивное влияние на инвестиционную активность страны-реципиента и, в данной ситуации дополнительные инвестиции такого рода нежелательны.

Коэффициент относительной эластичности (G) используется, для того чтобы нивелировать сильные скачки в значениях Id и If, характерные для ранних стадий привлечения ПИИ. Показатель Е должен значимо отличаться от 1, а показатель G от 0.

Целесообразность привлечения и увеличения притока прямых иностранных инвестиций в АПК РФ определена с помощью модифицированной модели мультипликатора-акселератора,4 разработанной В.Леонтьевым. Согласно проведенным расчетам (см. таблицу 5), в 1999-2000 гг. увеличение ПИИ на 1 процентный пункт (п.п.) приводило к увеличению прироста выпуска на 0,12 п.п., а в 2000-2001 гг. - на 0,24 п.п. В следующем периоде коэффициент эластичности снизился до 0,07, а в 2002-2003 гг. - до -0,39, это, прежде всего, связано с сокращением объемов инвестиций, как в иностранном, так и местном секторах и привело к сокращению прироста выпуска продукции. В 2003-2004 гг. коэффициент снова стал положительным и достиг 0,07, то есть увеличение ПИИ на 1 п.п. привело к увеличению прироста выпуска на 0,7 п.п.

Однако, учитывая очень низкую долю ПИИ в суммарном объеме инвестиций иностранного и местного секторов, которая составила в 2004 году

4 Балацкий Е, Павличенко Р. Предприятия с участием иностранного капитала и их место в экономике России // Мировая экономика и международные отношения, №5, 2001.

лишь 2,9%, можно полагать, что в данной отрасли экономики есть значительный потенциал для дальнейшего увеличения притока ПИИ.

Таблица 5

Производственно-инвестиционные параметры иностранного и местного секторов в сельском хозяйстве России

Период Акселератор инвестиций Доля капиталовложений отрасли в выпуске (мультипликатор) W Эластичность темпов роста отрасли по доле ПИИ E = s(bj-btl)

Иностранный сектор b(=AXf/If Местный сектор Ьа=ДХо/(1-1г)

1999-2000 8,4 6,9 0,083 0,124

2000-2001 5,1 2,6 0,098 0,245

2001-2002 1,5 1 0,144 0,072

2002-2003 -0,4 -0,6 0,195 -0,39

2003-2004 2,7 2,1 0,118 0,071

Источник, рассчитано автором на основе данных статистических сборников - Российский

статистический ежегодник. 2005: Стат. Сб./Госкомстат России,- М., 2005, Инвестиционная

деятельность в России- условия, факторы, тенденции - Стат Сб./Федеральная служба

государственной статистики. - М , 2006

Условные обозначения в таблице:

bf- акселератор инвестиций иностранного сектора;

AXf- прирост объемов выпуска продукции иностранного сектора;

If - объем инвестиций иностранного сектора;

I - суммарный объем инвестиций иностранного и местного сектора,

bd - акселератор инвестиций местного сектора;

AXd - прирост объемов выпуска продукции иностранного сектора;

s - мультипликатор инвестиций

К тому же эффективность деятельности иностранного сектора выше, чем местного (см. таблицу 6). В совокупности с выявленными эффектами «вовлечения» прямыми иностранными инвестициями местных инвестиций можно говорить о благоприятном воздействии иностранного капитала на развитие сельского хозяйства в рассматриваемый период.

В диссертационной работе исследованы инвестиционные стратегии пяти крупных зарубежных компаний в аграрном секторе мировой и российской экономики. Выявлены мотивы, масштабы их деятельности, способы выхода на российский рынок, функциональные связи с аграрными предприятиями в РФ, факторы успеха и проблемы деятельности в российской экономике

В целом проблема привлечения иностранных инвестиций в АПК РФ состоит в стимулировании эффективного притока иностранного капитала, не

только на макроуровне, но и на уровне регионов и самих аграрных предприятий, которые находятся в сложном экономическом положении. Оптимизация инвестиционной политики должна проходить на всех иерархических уровнях управления, создавать благоприятные условия для взаимодействия национальных и иностранных компаний, нацеливаться на взаимовыгодное сотрудничество и интересы, как инвесторов, так и интересы социально-экономического развития регионов.

Таблица 6

Темпы прироста выпуска и инвестиций иностранного и местного секторов

сельского хозяйства РФ

Период Темпы прироста выпуска Темпы прироста Отношение темпов

в сопоставимых ценах к инвестиции в основной прироста выпуска

предыдущему году, % капитал, % иностранного и

Иностранный Местный Иностранный Местный местного секторов,

сектор сектор сектор сектор число раз

2000 280 110 110 59 2,5

2001 95 31 189 83 3,1

2002 42 17 -45 35 2,5

2003 -5 -13 4 -44 0,4

2004 31 32 134 110 0,9

Источник, рассчитано автором на основе данных статистических сборников - Российский статистический ежегодник 2005: Стат. Сб/Госкомстат России.- М, 2005, Инвестиционная деятельность в России- условия, факторы, тенденции. - Стат Сб/Федеральная служба государственной статистики. - М., 2006

Количество организаций с участием иностранных инвесторов в сельском хозяйстве России несопоставимо с другими отраслями экономики. В 2004 году насчитывалось всего 164 организации с участием иностранного капитала в сельском хозяйстве РФ, в то время как в промышленности 3287, а торговле 4328, всего в России - 13107. Все эти факты говорят о том, что существующая политика привлечения иностранного капитала в АПК не является активной и направлена преимущественно на сотрудничество с крупными инвесторами. При этом важно учитывать, что крупные компании создают эффекты «вовлечения» лишь на начальных этапах инвестирования, а затем будут стремиться к экономической экспансии на местных рынках.

Изучение зарубежного опыта регулирования ПИИ в аграрном секторе и экономических параметров деятельности иностранных инвесторов в России позволило выявить основные негативные последствия в функционировании сложившейся системы регулирования ПИИ в АПК РФ.

Во-первых, существующие меры политики привлечения ПИИ в России в целом, и в АПК в частности, направлены на привлечение крупных инвесторов, что может привести к монополизации рынков и обострению конкуренции в отдельных отраслях (например, пищевая промышленность, производство кондитерских изделий и др.). Российскому АПК необходимы ПИИ средних компаний (прежде всего из небольших стран Западной Европы), которые способствовали бы его росту, техническому переоснащению и укреплению позиций на рынке.

Во-вторых, привлечение ПИИ в России требует дифференцированного подхода к отраслям АПК и создания оптимальной отраслевой и региональной системы стимулов.

В-третьих, режим осуществления ПИИ в России не отличается высоким уровнем транспарентности.

В-четвертых, работа по привлечению ПИИ на региональном уровне не достаточно организована, что требует разработки конкретных региональных стратегий.

Еще одним недостатком является отсутствие четкой формулировки приоритетов политики привлечения иностранных инвесторов в АПК и слабое развитие системы обеспечения информацией участников инвестиционного процесса.

В связи с этим в диссертационной работе предложена методика формирования стратегии привлечения ПИИ в АПК РФ, направленная на достижение сбалансированного роста отраслей АПК с их помощью

Основные положения методики отражены в таблице 7. Выявление отраслевых и территориальных приоритетов является центральной задачей, так как на их основе должны разрабатываться рациональные стратегии привлечения иностранных инвестиций для отдельных групп отраслей, устанавливаться необходимые типы иностранных инвесторов и формы инвестиций, а также методы их привлечения.

В работе предложено четыре основных критерия классификации отраслевых приоритетов, которые могут комбинироваться в регионах, в зависимости от наличия конкретного набора отраслей: а) уровень рентабельности продукции отраслей региона; б) уровень конкуренции с импортом в отраслях; в) возможность кооперации производства местных и иностранных производителей; г) соотношение темпов роста и объемов импорта соответствующей продукции.

Таблица 7

Предложенная методика формирования стратегии привлечения ПИИ в

АПК РФ

Функциональные блоки стратегии привлечения ПИИ Содержание

Подготовка формирование системы целей - оптимизация системы регулирования ПИИ; - формулировка целей привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ; - определение инвестиционного потенциала, сильных сторон АПК и инвестиционных рисков, - формирование и укрепление конкурентных преимуществ АПК РФ на мировом рынке;

Определение отраслевых и региональных приоритетов для привлечения ПИИ - определение отраслевых и региональных приоритетов для прямых иностранных инвестиций в АПК; - выявление потенциальных реципиентов ПИИ и создание базы данных инвестиционных проектов, претендующих на иностранные инвестиции, - определение потенциальных групп инвесторов; - определение факторов, влияющих на уровень деловой активности и эффективности деятельности иностранных инвесторов в отраслях АПК

Разработка мер регулирования ПИИ - разработка системы мероприятий по активизации международной инвестиционной деятельности в АПК и поиску потенциальных инвесторов, разработка стимулирующих ПИИ мер; - определение рыночной инфраструктуры, содействующей развитию международной инвестиционной деятельности в АПК; - создание информационной системы для иностранных инвесторов и реципиентов ПИИ, включающей как экономико-правовую и методическую информацию, так и информацию о самих инвестиционных проектах и иностранных инвесторах

Реализация стратегии привлечения ПИИ - внедрение мер, стимулирующих приток прямых иностранных инвестиций; - проведение информационных, промоутерских кампаний и мероприятий по созданию имиджа российского АПК; - создание организаций рыночной инфраструктуры, содействующей развитию международной инвестиционной деятельности в АПК; - осуществление финансового инжиниринга в кооперации с иностранными финансовыми структурами; - подготовка и реализация инвестиционных проектов

Контроль и корректировка стратегии - координация мероприятий и контроль за процессом привлечения ПИИ; - планирование и размещение ресурсов для увеличения притоков ПИИ, - мониторинг и оценка результатов, - кооперация на национальном и международном уровне для укрепления российских позиций в сфере привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК, - учет глобальных тенденций и перемен на уровне организаций и управления структурами с участием ПИИ.

Алгоритм реализации стратегии привлечения ПИИ в АПК РФ отражен на рисунке 1.

Рисунок 1. Предложенный алгоритм реализации стратегии привлечения иностранных инвесторов в АПК РФ

В диссертации выявлены следующие основные пути совершенствования системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК:

- формирование научно-обоснованной системы регулирования ПИИ в АПК РФ;

- разработка долгосрочной государственной стратегии привлечения ПИИ в АПК РФ и на ее основе формирование региональной политики в этой сфере;

- оптимизация функциональных взаимосвязей системы регулирования в этой области;

- разработка комплекса мер, стимулирующих ПИИ в АПК и повышение эффективности сотрудничества с национальными компаниями;

- совершенствование законодательных норм, связанных с предоставлением гарантий иностранным инвесторам, системой стимулов, оптимизацией административных процедур по организации бизнеса в России.

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ

В результате проведения научных исследований сформулированы следующие выводы и предложения:

1. Международная инвестиционная деятельность в аграрном секторе становится все более актуальной в условиях либерализации экономической политики стран в сфере инвестиций и торговли. В процессе разработки мер инвестиционной политики на всех иерархических уровнях государства необходимо учитывать систему мотивации иностранных инвесторов в данной стране, выявлять наиболее конкурентоспособные отрасли АПК, факторы успешной деятельности и проблемы иностранных инвесторов.

2. В развитых, развивающихся странах и странах с переходной экономикой происходит преобразование национальных законодательств в соответствии с международными нормами, разработка и корректировка самих международных норм в рамках пяти главных направлений, связанных с международной инвестиционной деятельностью в аграрном секторе и отраслях АПК' доступ к рынкам, внутренняя поддержка, экспортная конкуренция, технические барьеры в торговле и санитарные и фитосанитарные аспекты.

3. Система государственных мер, регулирующих деятельность иностранных инвесторов в АПК РФ, в целом приведена в соответствие с нормами соглашений международных организаций. В диссертации выявлены недостатки, которые затрудняют осуществление международной инвестиционной деятельности, содержащиеся в следующих законах: Закон РФ от 21 мая 1993 г. N 5003-1 «О таможенном тарифе»; ФЗ от 2 января 2000 г. N 29-ФЗ «О качестве и безопасности пищевых продуктов»; ФЗ от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»; ФЗ от 25 февраля 1999 г. N 39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской

Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»; ФЗ «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» от 30 марта 1999 г. №52-ФЗ.

4. Система рыночной инфраструктуры АПК РФ в сфере международного инвестиционного сотрудничества развита слабо. Главный недостаток -отсутствие скоординированной политики привлечения иностранных инвестиций в -АПК, слабая организация процесса обеспечения информацией участников рынка и выжидательный характер политики.

5. В результате исследования опыта регулирования прямых иностранных инвестиций в некоторых странах ЦВЕ, вступивших в ЕС, и в Китае установлено, что в этих странах разработана эффективная система стимулов для прямых иностранных инвестиций. Она используется для увеличения притока прямых иностранных инвестиций и решения с их помощью некоторых социально-экономических и региональных проблем.

6. Изучение статистических данных показало, что российский АПК демонстрирует растущий инвестиционный потенциал не только в пищевой промышленности, но и в сельском хозяйстве. Возрастает и деловая активность иностранных инвесторов в АПК. Главным мотивом осуществления инвестиций в России является крупный рынок сбыта продукции и возможности выхода на рынки стран СНГ.

7. В ходе анализа показателей иностранного сектора в российском АПК установлено, что эффективность его деятельности выше, чем местного Несмотря на то, что доля иностранных инвестиций в совокупном объеме инвестиций в АПК не велика, темпы роста объемов выпуска продукции выше, чем аналогичные показатели местного сектора.

8. Исследования деятельности крупных иностранных инвесторов показали, что в российском АПК преобладают «одиночные» инвестиционные стратегии западных транснациональных корпораций. Стратегия привлечения иностранных инвестиций в современных условиях должна предусматривать поддержку иностранных инвесторов специальными экономическими механизмами (включая информационные и стимулирующие).

9. Для развития эффективного международного сотрудничества в российском АПК необходим подход к регулированию ПИИ, охватывающий все иерархические уровни управления в стране, базирующийся на активной стратегии привлечения ПИИ.

10. В диссертации разработаны рекомендации по совершенствованию системы регулирования ПИИ в АПК, которые сводятся к следующему:

- предложена методика формирования научно-обоснованной стратегии привлечения ПИИ в АПК РФ;

- составлена классификация подходов к выявлению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвестиций;

выявлены пути оптимизации функциональных вертикально-горизонтальных связей на всех иерархических уровнях управления;

- определены недостатки нормативно-правовых актов в сфере регулирования ПИИ.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ

Статья в издании, рекомендованном ВАК

1. Абанина И.Н., Абдулла-заде Э.Г. Формирование системы управления прямыми иностранными инвестициями в АПК. // «Международный сельскохозяйственный журнал», №3, 2007.

Статьи в научных трудах

2. Абанина И.Н. Некоторые проблемы развития инновационной экономики в России. // Глобализация, устойчивое развитие, образование: философско-педагогические аспекты. М: МГИДА, 2004.

3. Абанина И.Н. Особенности регулирования международных инвестиционных потоков в мировой практике. // Экономика и социальная сфера: человек, город, Россия. Сборник докладов. М.: МГИДА, 2005.

4. Абанина И.Н. Актуальность иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе РФ. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 18-19 января 2006 года. Том 1. Экономика. Москва - Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2006.

5 Абанина И.Н. Инвестиционная активность в отраслях агропромышленного комплекса РФ. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 18-19 января 2006 года. Том 2. Экономика и управление. Москва - Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2006.

6. Абанина И.Н. Система регулирования потоков прямых иностранных инвестиций в мировом агропромышленном комплексе. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 19-20 июня 2006 года. Том 1. Экономика. Москва -Луганск Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2006

7. Абанина И.Н. Специфика государственного регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в условиях интеграции в мировую экономику. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 19-20 июня 2006

года. Том 1. Экономика. Москва - Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2006.

8. Абанина И.Н. Система организаций и государственных органов, содействующих развитию международного инвестиционного сотрудничества в АПК РФ. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 19-20 июня 2006 года. Том 2. Экономика и управление. Москва - Луганск Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2006.

9 Абанина И.Н. Типология стратегий транснациональных корпораций и их роль в формировании программ по привлечению иностранных инвестиций.// Социально-экономические предпосылки перехода столичного региона к устойчивому развитию. Сборник докладов. М.: МГИДА, 2006.

10. Абанина И.Н. Формы инвестиций транснациональных корпораций в АПК. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 16-17 января 2007 года. Том 1. Экономика Москва - Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2007.

11. Абанина И.Н. Пути совершенствования системы управления прямыми иностранными инвестициями в АПК РФ. // Научные труды международной научно-практической конференции ученых МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 16-17 января 2007 года. Том 2. Экономика и управление. Москва -Луганск. Издательство МАДИ (ГТУ), РГАУ-МСХА, ЛНАУ. 2007.

1,25 печ. л.

Зак. 287.

Тир. 100 экз.

Центр оперативной полиграфии ФГОУ ВПО РГАУ - МСХА им. К.А. Тимирязева 127550, Москва, ул. Тимирязевская, 44

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Абанина, Ирина Николаевна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА I. ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ В

АГРОПРОМЫШЛЕННОМ КОМПЛЕКСЕ (АПК): МЕТОДЫ

РЕГУЛИРОВАНИЯ В МИРОВОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ СИСТЕМЕ

1.1. Теоретические аспекты осуществления прямых иностранных инвестиций.

1.2. Система регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе мировой экономики.

1.3. Регулирование прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в условиях интеграции в мировую экономику.

ГЛАВА II. ОСОБЕННОСТИ РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРЯМЫХ

ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В АПК В НАЦИОНАЛЬНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМАХ

2.1. Тенденции мировых прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе и инвестиционная привлекательность АПК РФ.

2.2. Зарубежный опыт регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК.

2.3. Современные условия организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ.

ГЛАВА HI. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ

ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В АПК РФ

3.1. Экономическая оценка влияния деятельности иностранных инвесторов на развитие АПК РФ.

3.2. Методика формирования стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ.

3.3. Пути совершенствования системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ

Диссертация: введение по экономике, на тему "Регулирование прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе Российской Федерации"

Актуальность исследования. Одной из главных тенденций развития мировой экономики является процесс интернационализации, который тесным образом связан с движением капитала в форме прямых инвестиций, поступающих практически во все сектора экономики, в том числе и в аграрный. С середины 90-х годов начались процессы либерализации. Этому способствует деятельность международных организаций, главным образом ВТО. Отсюда возникает необходимость постоянного изучения новых явлений, процессов в данной области, а также механизмов управления прямыми иностранными инвестициями в АПК. В ходе пересмотра стратегии в сторону либерализации прямых иностранных инвестиций в России, а также налаживания отношений с иностранными инвесторами, возникает множество вопросов, связанных с разработкой и реалии-зацией инвестиционной политики в АПК, прежде всего в интересах экономического роста и национальной безопасности. Учитывая необходимость получения максимально возможного эффекта от прямых иностранных инвестиций в АПК, целесообразно точно сформулировать приоритетные направления привлечения иностранных инвестиций, принимая во внимание отраслевую структуру и региональные условия. Изучение мирового опыта регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе, как на международном уровне, так и на национальном уровне может помочь разработке мер повышения эффективности привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК России.

Актуальность данного исследования обусловлена также тем, что в настоящее время российская институциональная структура регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК недостаточно организована, что, в свою очередь, негативно сказывается на объемах и направлениях притока иностранных инвестиций. Наличие недочетов в законодательной и административной системе управления иностранными инвестициями требуют четкого определения путей совершенствования ныне действующих норм и правил.

В отечественной науке международного права и международных экономических отношений в последние годы появился целый ряд исследований проблем регулирования прямых иностранных инвестиций, особенно в промышленном секторе. Но вопросам привлечения, и особенно управления прямыми | иностранными инвестициями в АПК уделялось недостаточно внимания.

Проведенные и опубликованные прогнозно-аналитические исследования по этим вопросам устарели и требуют обновления и корректировок.

Таким образом, все перечисленные моменты придают актуальность проблемы данной темы диссертационного исследования.

Цель диссертационной работы состоит в разработке положений, определяющих направления и способы совершенствования системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России на основе анализа мирового опыта и их роли для развития отраслей АПК. I Поставленная в работе цель обуславливает решение следующих задач: анализ теоретических аспектов осуществления международного инвестиционного сотрудничества;

- характеристика норм и методов регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, сформировавшихся на международном уровне и сопоставление их с нормами и методами, принятыми в России;

- выявление тенденций мировых прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе экономики;

- анализ инвестиционного климата в российском АПК;

- изучение зарубежного опыта регулирования и привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК в современных условиях, на примере стран

Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) и Китая; исследование правового обеспечения организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ;

- характеристика существующей в России системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, выявление и обоснование ее недостатков;

- анализ показателей инвестиционной деятельности иностранных инвесторов и их влияния на развитие аграрного сектора России, выявление целесообразности увеличения притока ПИИ в этот сектор; анализ стратегий и моделей инвестиционного поведения транснациональных корпораций (на примере Данон, Нестле, Эрманн, Кампина, Ь Мавдоналдс) в мире и в российском АПК;

- разработка рекомендаций по совершенствованию системы регулирования | ПИИ в АПК РФ.

Объектом диссертационного исследования является система регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК в современных условиях.

Предметом исследования в диссертации является современное состояние и функционирование системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ.

Степень научной разработанности проблемы. В процессе подготовки данной диссертационной работы автором были изучены научные труды зарубежных и отечественных авторов. Мотивы осуществления иностранных I инвестиций достаточно глубоко изучены как в зарубежной, так и в отечественной науке и отражены в работах Дж.С.Милля, К.Маркса, Дж.М.Кейнса, Ч.Киндлебергера, И.Ахарони, Л.Койака, Д.Йоргенсена, Р.Алибера, Дж.Тобина, Д.Рагацци, Ф.Кникербокера, С.Эрмера, Р.Коуза, П.Бакли, К.Акамацу, Дж.Даннинга, Б.Олина, Р.Нарулы, М.Портера, Дж.Манеа, П.Фишера, С.В. Валдай-цева, А.С.Булатова, Е.Ф.Авдокушина и других ученых.

Аспектам организации и управления инвестиционной деятельности транснациональных корпораций посвящены работы Р.Коуза, П.Бакли, Б.Айткена, Р.Алибера, К.Беллака, Т.Морана, Дж.Даннинга, Р.Нарулы, А.Рагмена, А.Вербека, У.Клиффорда, ВАндреффа, Авдокушина Е.Ф., А.С.Булатова, И.А.Бланка, Р.Зименкова, Е.Романовой и других. ^ Проблемы регулирования прямых иностранных инвестиций в мировой экономической системе и национальных экономиках отдельных стран, а также групп развитых, развивающихся и стран с переходной экономикой нашли отражение в трудах следующих ученых: П.Вельфенса, П.Джесински, Т.Морана, Дж.Рагацци, М.Порнаракиса, Дж. Мориссета, Дж. Манеа, В.Хокмана, Р.Бакли, К.Веллака, Дж.Моррисета, О.Несо, Т.Морана, П.Фишера, П.Модиаса и многих других.

Влияние прямых иностранных инвестиций на экономический рост принимающих стран исследуются в работах: Е.Балацкого, Р.Павличенко, Т.Белоуса, Н.А.Миклашевской, А.В.Холопова, В.Юсима, Рыбчинского, Р.Нарулы, Ь М.Портера, Дж.Даннинга, А.Рагмена, В.Леонтьева, П.Вельфенса, П.Джесински,

Т.Морана и других. Однако, в научной литературе упоминается, что некоторые ) теории в данной сфере требуют доработки и уточнений.

Механизмы международной инвестиционной деятельности в АПК, методы регулирования и управления прямыми иностранными инвестициями в этом секторе экономики освещены крайне слабо как в зарубежной, так и отечественной научной литературе. Вопросам привлечения иностранных инвестиций, инвестиционного климата в АПК РФ посвящены работы В.Н.Хлыстуна, И.Л. Орешиной, М.А. Полякова, а из иностранных источников - публикации ЮНКТАД и Всемирного банка.

Научная новизна диссертационного исследования заключается, в том, что впервые методически исследована и обоснована система регулирования прямых I иностранных инвестиций в АПК, выявлены пути и способы ее совершенствования в

АПК РФ в рыночных условиях. Наиболее существенные результаты, полученные лично автором:

- сформулированы особенности международного регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе в условиях глобализации мировой экономики; конкретизированы методы и инструменты регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России и выявлены недостатки законодательной базы в этой сфере, на основе анализа международных правовых норм в данной области;

- произведена экономическая оценка эффектов инвестиционной деятельности иностранного сектора в сельском хозяйстве РФ, выявлены мотивы осуществления инвестиционной деятельности иностранных компаний в АПК РФ; обоснована целесообразность разработки стратегии привлечения иностранных инвестиций в АПК и совершенствования системы регулирования в этой сфере;

- уточнена классификация инвестиционных стратегий транснациональных корпораций в мировом и российском АПК;

- определены недостатки в области регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ и предложены рекомендации по повышению эффективности этих процессов, обоснована объективная необходимость и возможность системного подхода со стороны регулирующих органов к разработке политики регулирования прямых иностранных инвестиций в российском АПК, с учетом регионально) отраслевого принципа;

- предложена методика формирования стратегии привлечения прямых | иностранных инвестиций в АПК РФ и этапы ее реализации; разработаны подходы к выявлению приоритетов для прямых иностранных инвестиций в АПК РФ.

Практическая значимость определяется возможностью применения сформулированных в диссертационном исследовании выводов и рекомендаций в деятельности государственных учреждений, российских предприятий АПК, и других, заинтересованных в данной проблеме организаций; при осуществлении регулирования и управления потоками прямых иностранных инвестиций, подготовке инвестиционных проектов и разработке инвестиционных стратегий.

Материалы диссертации могут быть использованы в научных и учебных I целях по дисциплинам «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Внешнеэкономическая деятельность», «Международный бизнес» и др.

Теоретической и методологической основой исследования являются достижения отечественной и зарубежной науки, результаты исследований проводимых Министерством экономического развития и торговли РФ, Министерством сельского хозяйства РФ, в том числе Центром международных инвестиций в АПК, РГАУ МСХА им. К.А. Тимирязева на кафедрах «Управление сельскохозяйственным производством», «Мировое сельское хозяйство и внешнеэкономические связи».

Информационной базой исследования стали международные соглашения в сфере международной торговли и инвестиционной деятельности, законодательные ^ и нормативно-правовые акты Российской Федерации, связанные с проблемами регулирования прямых иностранных инвестиций, а также материалы международных организаций (ЮНКТАД, МВФ, Всемирный банк, ВТО, ЮНСИТРАЛ, ОЭСР), официальные статистические издания РФ, научные доклады и публикации, официальные финансовые отчеты транснациональных корпораций, функционирующих в мировой экономической системе и АПК РФ.

При выполнении диссертационной работы применялись научные методы исследования экономических явлений и процессов: монографический, сравнительный, экономико-математический и метод статистического анализа.

Логика исследования определяется поставленной целью и определяет ) структуру работы, состоящую из введения, трех глав, заключения, приложений и списка литературы.

Во введении обоснована актуальность проблемы, сформулированы цель и основные задачи диссертационного исследования, определены предмет, объект, научная новизна и методы исследования, показана практическая значимость работы.

В первой главе «Прямые иностранные инвестиции в АПК: методы регулирования в мировой экономической системе» изучены теоретические аспекты осуществления прямых иностранных инвестиций, дана характеристика международной системы их регулирования в аграрном секторе мировой экономики. Проанализированы существующие методы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в условиях интеграции в мировую экономику. В результате были выявлены мотивы осуществления международной инвестиционной деятельности; принципы, методы регулирования прямых иностранных инвестиций, их специфика в мировом аграрном секторе и российском АПК. Дана характеристика институциональной системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ. Проведен сравнительный анализ правовых норм ВТО и принятых норм в РФ в данной области. Выявлены противоречия законодательной базы РФ с нормами ВТО.

Во второй главе «Особенности регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК в национальных экономических системах» выявлены современные тенденции прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе мировой экономики, проведен анализ инвестиционной привлекательности некоторых отраслей российского АПК (сельского хозяйства и пищевой промышленности); исследован опыт регулирования и привлечения иностранного капитала в экономику в целом и отрасли АПК, в частности, в некоторых странах ЦВЕ и в Китае; дана характеристика нормативно-правовых аспектов организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ.

Третья глава «Совершенствование системы регулирования прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе РФ» посвящена проблемам привлечения и регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в рыночных условиях. Определена целесообразность привлечения и увеличения притока прямых иностранных инвестиций в АПК РФ. Выявлены эффекты деятельности иностранных инвесторов в аграрном секторе. Предложена методика формирования стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ, дана классификация подходов к выявлению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвесторов. Обобщены недостатки существующей системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ и разработаны рекомендации по ее совершенствованию с учетом положительных результатов зарубежного опыта.

В заключении обобщены основные результаты диссертационного исследования, сформулированы выводы и предложения.

Апробация результатов работы. Методологические положения и методические разработки диссертационного исследования, а также основные практические рекомендации, обоснованные в работе, были доложены на трех научно-практических конференциях: «Глобализация, устойчивое развитие, образование: философско-педагогические аспекты» (2004 год), «Экономика и социальная сфера: человек, город, Россия» на секции «Социально-экономические проблемы мировой экономики в эпоху глобализации» (2006 год); «Социально-экономические предпосылки перехода столичного региона к устойчивому развитию» на секции «Международные экономические отношения как фактор устойчивого развития» (2006 год) в Московском государственном институте делового администрирования.

Материалы диссертации нашли практическое применение в учебном процессе при чтении спецкурса «Международный бизнес» на кафедре мировой экономики Московского государственного института делового администрирования.

Публикации. Основные положения диссертации отражены в 11-ти научных публикациях общим объемом 3,7 печатных листа.

Объем работы. Диссертация изложена на 156 страницах текста, включает 8 формул, 29 таблиц, 5 рисунков, 11 приложений.

Диссертация: заключение по теме "Мировая экономика", Абанина, Ирина Николаевна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Международная инвестиционная деятельность в АПК становится все более актуальной в свете либерализации экономической политики стран в области инвестиций и торговли. В процессе разработки мер инвестиционной политики на всех иерархических уровнях управления в государстве необходимо учитывать систему мотивации иностранных инвесторов в данной стране, выявлять наиболее конкурентоспособные отрасли АПК, факторы успешной деятельности и проблемы иностранных инвесторов. Важной задачей является отслеживание макроэкономических показателей и эффектов от прямых иностранных инвестиций, а также выявление отраслей, которые могут перейти от внешнеторгово-ориентированных моделей развития к моделям, ориентированным на прямые иностранные инвестиции.

Процесс либерализации, происходящий в мировой экономической системе, затронул также и аграрный сектор. В развитых, развивающихся странах и странах с переходной экономикой происходит преобразование национальных законодательств в соответствие с международными нормами, разработка и корректировка самих международных норм в рамках пяти главных направлений, связанных с международной инвестиционной деятельностью в АПК: доступ к рынкам, внутренняя поддержка, экспортная конкуренция, технические барьеры в торговле и санитарные и фитосанитарные аспекты.

Либерализация аграрного сектора в мировой экономике, сокращение государственной поддержки сельскохозяйственных производителей и другие факторы, направлены на поддержание рыночных отношений и справедливой конкуренции.

В условиях интеграции России в мировую экономику, вступления в ВТО происходит преобразование национального законодательства в соответствие с международными нормами. Система государственных мер, регулирующих деятельность иностранных инвесторов в АПК РФ, в целом приведена в соответствие с нормами соглашений международных организаций. Однако автором настоящей диссертационной работы были выявлены некоторые недостатки, которые могут стать препятствием при осуществлении международной инвестиционной деятельности, содержащиеся в следующих законах: Закон РФ от 21 мая 1993 г. N 5003-1 "О таможенном тарифе"; Федеральный закон от 2 января 2000 г. N 29-ФЗ "О качестве и безопасности пищевых продуктов"; Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации"; Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 39-Ф3 "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений"; Федеральный закон о санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» от 30 марта 1999 г. №52-ФЗ.

Система рыночной инфраструктуры АПК в сфере международного инвестиционного сотрудничества развита слабо. Главный недостаток - отсутствие скоординированной политики регулирования иностранных инвестиций в АПК. Существуют также недостатки системы обеспечения информацией участников рынка и выжидательный характер государственной политики в отношении прямых иностранных инвестиций в АПК.

Анализ статистических данных показал, что, несмотря на самую низкую долю в импорте прямых иностранных инвестиций, российский АПК демонстрирует растущий инвестиционный потенциал не только в пищевой промышленности, но и в сельском хозяйстве. Возрастает и деловая активность иностранных инвесторов в АПК. Главным мотивом осуществления инвестиций в России является крупный рынок сбыта продукции и возможности выхода на рынки стран СНГ. В ходе работы выявлено, что главными мировыми инвесторами в АПК по-прежнему остаются компании из развитых стран, а реципиентами предприятия и организации в развивающихся странах и странах с переходной экономикой.

В результате исследования опыта регулирования прямых иностранных инвестиций в некоторых странах ЦВЕ, вступивших в ЕС, и в Китае установлено, что в этих странах разработана целевая система стимулов для прямых иностранных инвестиций. Она используется для увеличения притока прямых иностранных инвестиций и решения некоторых социально-экономических и региональных проблем с их помощью.

Анализ экономических параметров иностранного сектора в российском АПК показал, что эффективность его деятельности выше, чем местного сектора. Несмотря на то, что доля иностранных инвестиций в совокупном объеме инвестиций в АПК не велика, отдача от инвестиций выше, чем аналогичные показатели местного сектора. В ходе работы выявлено, что в целом, в сельском хозяйстве России в период с 1999 по 2004 гг. имел место эффект «вовлечения» местного сектора иностранным. Дальнейшие прикладные исследования деятельности пяти крупных иностранных компаний в АПК РФ подтвердили наличие тесных функциональных взаимосвязей иностранного и местного секторов, что благоприятно сказывалось на приросте выпуска сельскохозяйственной продукции. Данный факт подтвердили также расчеты коэффициентов эластичности темпов роста сельского хозяйства по доле прямых иностранных инвестиций.

Исследования инвестиционной деятельности ряда иностранных компаний показали, что в российском АПК преобладают «одиночные» инвестиционные стратегии западных компаний, преимущественно крупных. Стратегия привлечения иностранных инвестиций в современных условиях должна предусматривать специальные стимулы для различных форм инвестирования, и возможность решения экономических и отраслевых проблем с помощью прямых иностранных инвестиций. Немаловажным аспектом является стимулирование российских предприятий к достижению прозрачности отчетности и повышению деловой активности.

В России существует ряд процедур, требующих немалых усилий со стороны иностранных инвесторов и занимающих значительное время (например, лицензирование, экспертиза, разрешение антимонопольного органа, получение прав собственности или аренды на землю и.т.д.). Таким образом, главной задачей государства при этом становится упрощение бюрократических формальностей и достижение прозрачности государственного аппарата в этой сфере, оптимизация сроков прохождения иностранными инвесторами административных процедур.

Функции российских государственных органов в процессе регулирования прямых иностранных инвестиций носят в основном административный характер (регистрация, проведение экспертиз, выдача разрешений, лицензирование и.т.д.). Существующий подход к привлечению прямых иностранных инвестиций в российском АПК приводит к спонтанности притока иностранных инвестиций именно вследствие отсутствия научно-обоснованной системы регулирования. Как правило, выбор формы инвестирования и инициатива исходит от самих иностранных инвесторов.

Для развития эффективного международного сотрудничества в российском АПК необходим новый подход к регулированию прямых иностранных инвестиций, который должен охватывать все иерархические уровни управления. Данный подход должен базироваться на активной (наступательной) стратегии, включающей выявление приоритетов для иностранных инвестиций, поиск и выбор необходимых иностранных инвесторов, продвижение инвестиционных проектов, создание системы обеспечения информацией всех участников этого процесса. Одним из главных элементов регулирования является разработка механизмов (прежде всего экономических и информационных), стимулирующих приток инвестиций и различные формы международного инвестиционного сотрудничества.

В связи с этим в диссертационной работе разработаны рекомендации по совершенствованию системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, которые сводятся к следующему:

- выявлены недостатки норамативно-правовой базы в области регулирования прямых иностранных инвестиций;

- предложена методика формирования стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ;

- составлена классификация подходов к определению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвестиций; выявлены пути оптимизации функциональных вертикально-горизонтальных связей на всех иерархических уровнях управления.

Предложенные в диссертационной работе рекомендации по совершенствованию системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК позволят:

- повысить эффективность системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ;

- реализовать наступательную стратегию привлечения иностранных инвестиций в АПК РФ;

- экспертно-аналитическим путем оценить эффекты от использования прямых иностранных инвестиций в АПК;

- выявить на предварительной стадии предложений по инвестициям не эффективные и нецелесообразные инвестиции;

- определить приоритеты для иностранных инвестиций, с помощью которых можно добиться оптимизации отраслевой структуры АПК в регионах;

- разработать наиболее эффективные, целенаправленные методы политики регулирования иностранных инвесторов;

- повысить эффективность комплекса стимулирующих и ограничительных мер, не противоречащих международным требованиям.

Таким образом, основными мероприятиями политики регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России, с учетом глобализации рыночных отношений и интеграции РФ в мировую экономику, являются:

- совершенствование правовой базы в области прямых иностранных инвестиций;

- совершенствование деятельности институтов регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, организация связей с иностранными инвесторами и создание предпосылок для их эффективной деятельности;

- развитие региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК, в т.ч. решение вопросов координации регулирования прямых иностранных инвестиций на федеральном и региональном уровнях, открытие региональных центров по работе с иностранными инвесторами;

- выявление приоритетов международного инвестиционного сотрудничества и внедрение системы управления потоками иностранных инвестиций в АПК РФ, создание благоприятной среды для активизации сотрудничества российских и зарубежных партнеров.