Система таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории Российской Федерации тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Система таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории Российской Федерации"

РОССИЙСКИЙ ИНСТИТУТ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ

На правах рукописи

АНДРИАНОВА ЕЛЕНА ЕВГЕНЬЕВНА

' ~ ^ Л ч

1 • и Л

" ,** 71

СИСТЕМА ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Специальность 08.00.05 -«Экономика и управление народным хозяйством»

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва - 2000

Работа выполнена на кафедре «Экономика и коммерческое использование интеллектуально? собственности» Российского института интеллектуальной собственности.

Научный руководитель

доктор экономических наук, профессор МухопадВ.И.

Официальные оппоненты

доктор экономических наук Тодосийчук А.В.

кандидат экономических наук, доцент Колпачев В.И.

Ведущая организация

Российская инженерная академия

/У • Р ■ У0 ГЮ

Защита состоится « ' ' » ОрСШ1Л 2000 г. в — час. на заседанм

диссертационного совета К 032.01.02 при Российском институте интеллектуально} собственности по адресу: 117279, г. Москва, ул. Миклухо-Маклая, д. 55а.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского института интеллектуальной собственности.

Автореферат разослан « - » января 2000 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент

Ч^ЬШЗ оО

Л.П. Фатькина

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В течение последних десятилетий проблемам защиты и использования прав на интеллектуальную собственность (ИС) уделяется пристальное внимание, поскольку мировое сообщество признало, что в развитии мировой экономики ИС играет все большую роль. Важность охраны и правомерного использования ИС в практике международной торговли привела к заключению Соглашения по торговым аспектам прав на ИС (Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights -Соглашение ТРИПС) в рамках уругвайского раунда переговоров по Генеральному соглашению по тарифам и торговле (ГАТТ) в момент создания Всемирной торговой организации (ВТО), которое предписывает странам-участницам изменить свои национальные законодательства в области охраны ИС с целью создания условий для обеспечения эффективной международной торговли.

В связи с развитием международных экономических связей, а также предстоящим вступлением России в ВТО потребовалось создать адекватную систему государственного регулирования внешнеэкономической деятельности (ВЭД), в том числе в области таможенного контроля за объектами интеллектуальной собственности (ТК ОИС).

В настоящее время механизм проведения ТК ОИС на территории России находится в начальной стадий разработки. Более того, в российском таможенном законодательстве не предусмотрено проведение ТК ОИС, что наносит ущерб народному хозяйству страны и ее экономической безопасности.

Известные российские ученые-экономисты, такие как Дюмулен И.И., Мухопад В.М., Пресняков В.Ю., Сабельников Л.В., Тодосийчук A.B., Фейгельсон В.М., в своих исследованиях поднимали вопрос о необходимости усиления ТК ОИС как элемента системы государственного регулирования ВЭД с одной -стороны, так и элемента системы управления инновационной деятельностью с другой, а также о наделении таможенных органов РФ полномочиями применять административные меры ответственности за нарушение законодательства в области ИС в соответствии с Соглашением ТРИПС.

Таким образом, противоречия между существующей системой регулирования ВЭД в области правомерного использования ИС в народном хозяйстве РФ и требованиями Соглашения ТРИПС обусловили необходимость существенной перестройки работы таможенной службы РФ для создания реально действующего механизма ТК ОИС.

В настоящее время эта важная проблема недостаточно изучена в российской экономической литературе, отсутствуют научно-методические разработки, нормативно-законодательная база в этой области, что определяет актуальность и практическое значение темы диссертационного исследования.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования состояла в создании концепции системы ТК ОИС и разработке практических рекомендаций по совершенствованию механизма ТК ОИС в системе государственного регулирования ВЭД в целях легального использования ИС в народном хозяйстве с учетом предстоящего вступления России в ВТО на основе анализа российского и зарубежного опыта проведения ТК ОИС.

В соответствии с указанной целью диссертационного исследования в работе были поставлены и решались следующие задачи:

• обоснование необходимости создания концепции системы ТК ОИС;

• проведение исследования существующего механизма ТК ОИС на территории РФ;

• анализ зарубежного опыта осуществления ТК ОИС;

• определение инструментов проведения ТК ОИС на территории РФ;

• разработка механизма взаимодействия таможенных органов с владельцами прав ИС на территории РФ;

• разработка механизма взаимодействия таможенных органов с другими контролирующими органами в области правомерного использования ИС в народном хозяйстве страны.

Поставленные задачи определили логику и структуру диссертационного исследования. Объектом диссертационного исследования является таможенный контроль в системе государственного регулирования ВЭД, развивающийся в условиях углубления интеграции российской экономики в мирохозяйственные связи.

Предметом исследования в диссертационной работе выступает механизм осуществления ТК ОИС на территории РФ. При этом исследуются вопросы ТК договоров на передачу прав, а также товаров, охраняемых российским патентным законодательством и законом об авторских и смежных правах.

Теоретической и методологической базой исследования явились законодательные и нормативные акты РФ, международные договоры, материалы международных конференций, труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам методологии и теории мировой экономики и права, международного технологического обмена, патентно-лицензионного дела, материалы ВТО, Всемирной организации ИС и Всемирной таможенной организации, материалы официального \УЕВ-сайта Таможенной службы США в сети Интернет.

При осуществлении диссертационного исследования были использованы общенаучные методы (анализ, синтез, обобщение) и частнонаучные методы (структурно-функциональный, информационный и сравнительный анализ).

В качестве инструментария исследования использовалась вычислительная техника, информационно-правовая система «Консультант Плюс», всемирная сеть «Интернет».

Научная новизна и теоретическая ценность диссертации определяются тем, что она является первым исследованием нового направления таможенного дела, в котором на основе анализа российского и зарубежного опыта обоснована необходимость создания концепции системы ТК ОИС и даны рекомендации по совершенствованию механизма ТК ОИС в целях правомерного использования ИС в народном хозяйстве РФ.

При этом автором:

• предложена концепция системы ТК ОИС;

• внесены предложения по совершенствованию системы ТК ОИС в условиях предстоящего вступления России в ВТО;

• предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с владельцами прав на ИС, направленный на обеспечение правовой защищенности российских и иностранных правообладателей при осуществлении ВЭД и использовании ИС в народном хозяйстве РФ;

• предложен порядок осуществления таможенно-банковского и валютного контроля лицензионных договоров;

• предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с Патентным ведомством РФ в целях пресечения бесконтрольного вывоза ИС за рубеж;

• предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с другими контролирующими органами РФ в области правомерного использования ИС в народном хозяйстве РФ с целью совершенствования системы государственного регулирования ВЭД;

• сформулированы рекомендации по совершенствованию российского законодательства в области использования ИС в народном хозяйстве страны в условиях дальнейшей либерализации внешней торговли и углублении интеграции России в мировую экономику.

Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в возможности применения результатов работы при подготовке предложений по совершенствованию российского законодательства в области правомерного использования ИС в народном хозяйстве РФ, а также в разработке механизмов реализации ТК ОИС, конкретизации предложений по устранению пробелов в таможенном законодательстве и подготовке рекомендаций по совершенствованию практики его применения в данной области.

Апробация результатов исследования. Основные результаты научных разработок диссертации рассматривались на методологических семинарах кафедры «Экономика и коммерческое использование интеллектуальной собственности» Российского института интеллектуальной собственности и докладывались на научно-практической конференции «Правовая охрана, коммерческое использование и социальные проблемы интеллектуальной собственности», которая проводилась в г. Москве 16-17 декабря 1999 г.

Диссертант принимал участие в разработке «Плана мероприятий по организаци таможенного контроля за перемещением товаров интеллектуальной собственности» соответствии с п. б распоряжения ГТК России от 27.05.99 № 01-14/632 в части, касающейс включения Службы таможенной инспекции (СТИ) Московского таможенного управлени (МТУ) в основной процесс ТК ОИС.

Использование результатов исследования позволит таможенным органа усовершенствовать стратегию и тактику осуществления управления за деятельность] участников ВЭД в процессе таможенного оформления и последующего контроля И( Предлагаемые в диссертации меры ТК ОИС в основном отвечают принятым в ВТО нормам правилам, а также не противоречат нормативно-правовой базе РФ.

При подготовке настоящей диссертации использован также опыт, приобретенны автором в процессе практической работы в таможенных органах, в том числе в СТИ МТУ.

Публикации. По теме диссертации автором опубликовано 4 работы в научнь сборниках Российского института интеллектуальной собственности, сборнике тезисс докладов научно-практической конференции и журнале «Патенты и лицензии».

Структура и объем работы отвечает основной цели, предмету исследования, состо1 из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, приложени: содержит 5 таблиц и 10 рисунков. Объем диссертации составляет 170 страниц машинописно1 текста, включая список литературы из 140 наименований.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, раскрывается < значимость, определяется цель и задачи работы. Обозначены объект и предмет исследовани показана научная новизна и практическая значимость работы, констатируется апробация реализация результатов исследования.

В первой главе «Анализ действующей системы таможенного контроля объект» интеллектуальной собственности во внешнеэкономической деятельности на терригор! Российской Федерации» показаны проблемы технологического обмена, обоснова необходимость создания концепции системы ТК ОИС и исследован механизм действующ) системы ТК ОИС на территории России.

Переход от административного управления экономикой в сфере ИС на рыночм отношения привел к распаду прежней системы государственного управления в данной облас без замены ее на более эффективную.

Создание в России цивилизованной системы государственного регулирован

процессом обмена наукоемкой технологией с другими странами с использованием механизма ТК ОИС, адекватного установленному порядку допуска всех физических и юридических лиц к этому обмену, является крупной научно-практической проблемой, требующей незамедлительного решения.

По мнению автора система государственного регулирования международного обмена ОИС должна обеспечивать ее функционирование по следующим направлениям:

• создание законодательно-нормативной базы в целях обеспечения условий российским фирмам для свободного технологического обмена внутри страны и на международном рынке;

• охрана ОИС;

• контроль за правомерным использованием ОИС;

• пресечение недобросовестной конкуренции и контроль за соблюдением антимонопольного законодательства;

• контроль за лицензионными договорами о закупке иностранных наукоемких технологий, регулируя вопросы валютных расходов, актуальности и уровня новизны закупаемых технологий, патентной защиты и чистоты, экологической безопасности и др.;

• контроль за лицензионными договорами о передаче российских технологий за границу в целях пресечения их бесконтрольной утечки, а также занижения стоимости данных технологий;

• заключение межправительственных договоров и участие в международных соглашениях в отношении взаимовыгодного обмена наукоемкими технологиями между странами-участницами таких соглашений, а также передачи технологий в третьи страны.

Одним из элементов данной системы государственного контроля должна стать система ТК ОИС. При этом она должна обеспечивать два основных направления обмена ИС:

• передача прав на ОИС на основе лицензионных, авторских и иных договоров;

• контроль за экспортно-импортными операциями с контрафактной продукцией, произведенной с нарушением прав владельцев ИС на эту продукцию.

Если учесть, что инновационный процесс представляет собой жизненный путь товара -научно-технической разработки, технологии - от стадии маркетинговых исследований и замысла до внедрения на рынок, в том числе на международный рынок, в этом отношении ТК ОИС является элементом системы управления инновационной деятельностью.

В настоящее время таможенный контроль ИС (авторские и смежные права) проводится в соответствии методическими рекомендациями «О мерах по обеспечению сохранности объектов интеллектуальной собственности», разработанными ГТК России совместно с МВД РФ, ГКАП РФ и ФСНП РФ (далее - Методические рекомендации).

Анализ процедуры, изложенной в Методических рекомендациях, показал, чтс таможенный контроль ИС в России носит правоохранительную направленность. Задержанньп товар прежде всего проверяется на наличие нарушения таможенных правил.

Отсутствие собственных специалистов - экспертов по ИС является недостатком данное процедуры ТК. Поэтому таможня обращается в УБЭП МВД России с целью выдач1 заключения о наличии нарушений авторских или смежных прав.

Необходимо отметить, что в Методических рекомендациях отсутствует такое понята как контрафактные товарные знаки и фирменные наименования (ТЗ или ФН), поэтому д< недавнего времени на территории России ТК таких товаров не проводился.

Однако, во исполнение решения Коллегии ГТК России от 31.07.97 Управлени! тарифного и нетарифного регулирования (УТНР) ГТК России приступило к рассмотреник заявок владельцев ИС для принятия мер по защите их прав и пресечению незаконной использования товарных знаков, объектов авторских прав при перемещении товаров чере: границу России. При этом УТНР ГТК России осуществляет составление и рассылку списко! зарегистрированных ОИС, охраняемых на территории России.

При обнаружении нарушений прав владельцев ИС, включенных в списки, таможенньк органы проводят мероприятия, предусмотренные Методическими рекомендациями.

Учитывая изложенное в первой главе, можно выделить следующие проблемы, стоящш перед таможенными органами РФ, в области ТК ОИС:

1. Проблема борьбы с интеллектуальной контрабандой, т.е. промышленными \ продовольственными товарами, незаконно маркированными товарными знаками известны) мировых производителей, а также контрафактной аудио- и видеопродукцией.

2. Проблема бесконтрольной утечки из России технологий и ОИС вследствш отсутствия обязательной государственной регистрации международных лицензионны? договоров, что подрывает экономическую безопасность России, а также ведет к правово! незащищенности российских изобретателей на внешнем рынке.

3. Отсутствие в главе 39 Таможенного кодекса РФ (ТК РФ) в классификации видо1 нарушений таможенных правил статей в отношении ИС, что ведет к невозможносп применить административные санкции к нарушителям и, как следствие, к их безнаказанности.

Во второй главе «Исследование систем таможенного контроля в процессе обмеш объектами интеллектуальной собственности за рубежом (на примере США и Германии)» проведен анализ ТК ИС в Германии и США, а также дан сравнительный анализ российской I зарубежных систем ТК в данной области.

Таможенная служба США осуществляет свою деятельность в отношенш зарегистрированных ОИС, основываясь на Соглашении ТРИПС, в рамках которого она теснс

взаимодействует с такими государственными организациями, как Комиссия США по международной торговле (ITC), ФБР, полиция, а также с владельцами прав.

При ввозе товаров с копирующими, имитирующими или тождественными товарными знаками или фирменными наименованиями, применяется следующая процедура ТК (рис. 1):

1. Данные товары с задерживаются Таможенной службой США на 30 дней.

2. В случае, если импортер не нашел оснований для освобождения задержанных товаров в течение 30 дней, на них налагается арест и осуществляется процедура конфискации.

3. Владельцу ТЗ или ФН в случае ареста товаров, содержащих контрафактный ТЗ или ФН, направляется уведомление, в котором приводятся сведения о товарах и импортере.

4. Если владелец ТЗ или ФН в течение 30 дней после уведомления не представит письменного согласия на импорт, экспорт, импорт после уничтожения знака или на иной способ распорядиться задержанными товарами, тогда товары конфискуются при условии предоставления импортеру права подать ходатайство об освобождении от конфискации.

Таможня может возбудить через прокурора США дело по импорту товаров с поддельным ТЗ или ФН, которое может привести к уголовному наказанию импортера или к гражданско-правовым санкциям (штраф 250.000 долл. США и/или до 5 лет тюремного заключения для физических лиц и штраф до 1.000.000 долл. США для корпораций).

™ Товарный знак или Ч::

фирменное наименование, за регистрнров а нн ы е в T а м ож не о?

Импорт товаров с копирующим, имитирующим или тождественным знаком или наименованием

Задержание товаров на 30 дней

Уведомление .владельца прав

Выпуск товаров в соответствии с режимом: импорт, экспорт, импорт после уничтожения знака или наименования

пп,

П исьмен ное согласие в течение

30 дней от владельца прав на там оженны й режим

Уничтожение

знака или наименования

Удовлетворение х ода та йств а

X оаата Йство импортера об освобождении от - ^конfj>искаци и^

И

Выпуск товаров rl

I Нсг Использование Правительством, %

благотворительной организацией, продажа Таможней или уничтожение

Рис. 1. Процедура таможенного контроля товаров с зарегистрированными товарными знаками и фирменными наименованиями в США

Любые контрафактные копии работ или фонограммы произведений, поставленных н; учет в Таможенной службе США, подлежат аресту и конфискации. Однако бремя доказывани; контрафакции таких товаров полностью ложится на владельца авторских прав.

При ввозе в США товаров, подозреваемых в контрафактном копировании, процедур! ТК выглядит следующим образом (рис. 2);

1. В случае импорта фонограмм или копий видеофильмов, снабженных поддельным! этикетками, таможня передает сведения о нарушении Министру юстиции США дш предъявления возможного обвинения в уголовном преступлении, наказание за которое:

• минимальный штраф в размере 25.000 долл. США или тюремное заключение на срок боле! года, или то и другое, за умышленную контрафакцию с целью извлечения выгоды,

• максимальный штраф в размере 250.000 долларов США или тюремное заключение срокои более 5 лет, или то и другое, в случаях торговли любыми аудиовизуальными изделиями снабженными поддельными этикетками.

Объекты авторского права, зарегистрированные в Таможне

Им порт товаров, подозреваемых в контрафактном копировании

Фонограммы или копии видеофильмов с поддельными н" | этикетками

Письменное опровержение импортером контрафакции

в течение 30 дней

~......-------------- "

У ведомленне владельца арав о представлении документов в

ЦШУ&ДШ

ШШВШШЯбКЖШйЮ&ШЯ

Представление в Таможню доводов . в течение 30 дне&

Альтернативны а порядок: судебное з ен и е

О б мен аргументами между импортером и владельцем прав

Уведомление Министра юстиции для обвинения в уголовном преступлении

Конфискация и уничтожение

Исполнение решения суда

тюяшштттмтягиг...

Представление в

Т аможню контраргументов в течение 30 дней

Сознательное нарушение импортером ~ | закона «Об авторском праве»

»евдкэддаемз«»«

Конфискация и уничтожение

Направление материал ов в Центр альное управление Таможенной службы

Возврат закладной владельцу прав

Владелец представляет: 1. Письменное требование об исклю чении ввоза; Закл адную

Решение Председателя

Комиссии Таможенной службы об удовлетворении

иска о контрафакции

■К.:'

Экспорт в страну -экспортер

Бы пуск товаров, передача закладной импортеру

Рис. 2. Процедура таможенного контроля товаров в США, защищенных авторским правом

Нет

2. Импортер уведомляется о задержании товаров, возможности подать письменное опровержение контрафакции товаров, и что задержание нанесет ему существенный ущерб.

При неполучении таможней от импортера в течение 30 дней такого опровержения товар считается контрафактным и подлежит аресту и конфискации.

3. Если импортер подает письменное опровержение, таможня предоставляет владельцу авторского права образец товара, а также уведомление об освобождении товара в случае, если владелец авторского права не представит в течение 30 дней с даты уведомления:

• письменное требование об исключении ввоза задержанных товаров;

• закладную, являющуюся условием возмещения импортеру убытков в результате задержания товаров таможней, в указанном таможней размере.

4. В качестве альтернативы административному порядку владелец авторского права может предпринять шаги для получения решения суда, запрещающего импорт. Однако, в любом случае авторское право должно быть поставлено на учет в таможне.

5. Если владелец авторского права не подает требование об исключении ввоза товаров или не представляет закладную, таможня освобождает задержанные товары.

6. Если владелец авторского права отказывается от утверждения о контрафакции товаров или отозвал закладную до принятия решения таможней, задержанные товары освобождаются и допускаются к ввозу все последующие партии данного товара независимо от того, кто является импортером, без уведомления владельца авторского права.

7. В случае, если владелец авторского права представляет письменное требование об исключении ввоза товаров вместе с закладной, таможня уведомляет стороны о представлении в течение 30 дней доказательств в целях обоснования иска, а также дополнительный срок до 30 дней, в течение которого они должны дать ответы на доводы.

Представление в таможню сведений и последующих опровержений сопровождается письменным подтверждением получения копий данных материалов другой стороной.

8. Затем таможня направляет материалы вместе с образцами товаров в Центральное управление таможенной службы для принятия решения относительно иска о контрафакции.

Указанное решение принимает Председатель Комиссии Таможенной службы:

а) если задержанный товар не является контрафактной копией, таможня освобождает товары и передает закладную импортеру;

б) если задержанный товар является контрафактной копией, таможня приступает к процедуре конфискации, при этом закладная возвращается владельцу авторского права.

9. Товары, арестованные за нарушение авторских прав, могут быть возвращены в страну - экспортер, если в таможню будут представлены доказательства, что у импортера не было достаточных оснований полагать, что он нарушал Закон «Об авторских правах)).

Импортер может ходатайствовать об освобождении от конфискации за нарушение законов о товарных знаках или авторских правах при соблюдении следующих условий:

• незаконно импортированные или запрещенные предметы экспортируются или уничтожаются под наблюдением таможни без каких-либо затрат со стороны правительства;

• все незаконно использованные ТЗ или ФН устраняются или ликвидируются до освобождения предметов.

Использование конфискованных товаров строго регламентировано. Предметы, конфискованные за нарушение законов по авторскому праву уничтожаются. После уничтожения изображения контрафактного ТЗ или ФН конфискованные товары могут быть использованы Правительством, переданы на благотворительные нужды, проданы таможней с аукциона или уничтожены, если товары не безопасны для жизни и здоровья людей.

В отношении патентов таможня имеет меньшие полномочия, в реестр их не вносит. Однако, Комиссия США по международной торговле (далее - Комиссия) издает приказы об исключении ввоза продукции, если установлено, что она нарушает патент США.

Для этого патентовладелец, получив сведения об импорте товара, нарушающего его патент, предъявляет иск в указанную Комиссию. Рассмотрение дел о нарушении патентов в Комиссии имеет форму слушаний, как рассмотрение дел в Федеральном окружном суде США. Процедура в Комиссии занимает гораздо меньше времени, чем в суде. Однако Комиссия не представляет патентовладельцу никакого денежного возмещения ущерба.

Патентовладелец может обратиться в таможню с просьбой произвести досмотр товаров, нарушающих его патент. Результаты проверки могут быть использованы в качестве основания для возбуждения слушаний в Комиссии, а также для подачи иска в Федеральный окружной суд США где патентовладелец будет добиваться уже возмещения ущерба.

Таможенный контроль ИС в Германии осуществляется в рамках задач, стоящих перед Таможенной службой Германии, как фискального органа страны, т.к. входит в состав Министерства финансов Германии, основываясь на положениях Соглашения ТРИПС. Процедура данного контроля едина в отношении любых товаров ИС в отличие от США.

Однако, важно учесть, что таможенный контроль во всех странах проводится в отношении только зарегистрированных в Таможенной службе ОИС.

Анализ системы ТК ОИС в Германии показал, что осуществление такого контроля происходит посредством задержания подозреваемых в контрафакции товаров и инициации дальнейших действий таможни владельцем прав (заявка об аресте, денежное обеспечение). Если у импортера будут возражения против конфискации, владелец прав обязан обратиться в суд, после чего таможня будет исполнять судебное решение, что показывает пассивность Таможенной службы Германии при осуществлении ТК ОИС.

Анализ системы ТК ОИС в США показал, что право принятия таможней административного решения в отношении контрафактных товаров и длительный срок их задержания являются преимуществами данной системы контроля, которые необходимо перенести в российскую практику.

В третьей главе «Рекомендации по совершенствованию механизма таможенного контроля в процессе обмена объектами интеллектуальной собственности на территории Российской Федерации» определен инструмент ТК ИС на территории РФ, предложены механизмы организации взаимодействия таможенных органов РФ с владельцами прав на ОИС, а также с другими контролирующими органами РФ в области охраны и использования ИС.

Служба (отдел) таможенной инспекции Регионального таможенного управления (СТИ РТУ) строит свою деятельность на основе раздела V «Таможенный контроль» ТК РФ. Однако, в соответствии с введенным в 1999 году Налоговым кодексом (НК) РФ таможенные органы (в первую очередь СТИ РТУ) осуществляют контроль за соблюдением законодательства о налогах и сборах в соответствии с главой 14 «Налоговый контроль» НК РФ.

Проведение ТК ОИС в функции СТИ РТУ не входит. Однако, по предложению диссертанта СТИ МТУ включена как один из основных инструментов ТК ОИС в План мероприятий МТУ по организации ТК за такими товарами.

В настоящее время Управлением организации таможенной службы ГТК России в рамках подготовки новой редакции Таможенного кодекса РФ разработана глава, обеспечивающая правовые основы защиты ИС таможенными органами РФ.

Предлагаемая ГТК России процедура ТК ИС базируется на регистрации владельцев исключительных прав в ГТК России с целью внесения в реестр ОИС и рассылки его во все таможенные органы России для проведения оперативного контроля в момент таможенного оформления товаров и пресечения контрафакции (рис. 3). Данная процедура рассматривается диссертантом только как первый этап ТК.

Несмотря на важность введения в Таможенный кодекс РФ новой главы, вопросы ТК ИС решены недостаточно полно, отсутствует связь с другими нормативно-законодательными актами. Поэтому автор вносит следующие предложения:

1. В настоящее время рассылаются только зарегистрированные в ГТК России товарные знаки. Необходимо проработать процедуры регистрации в таможенных органах таких ОИС, как фирменные наименования и объекты авторских и смежных прав.

2. Таможенным органам необходимо рассматривать ввоз или вывоз контрафактных товаров как нарушение таможенных правил (H ill) и заводить по данному факту дело о НТП с последующим применением к организациям-нарушителям административных санкций. При этом нужно в классификации видов НТП (глава 39 ТК РФ) ввести соответствующие статьи.

Владелец прав

О тказ без возврата сбора за регистрацию

Решенне о внесении в реестр

; Принятие мер к пресечению ввоза контраф актны х

ГТК России

Необходимые документы:

: 1. Заявление с данными о владельце прав» О И С, срок действия таможенной защиты (не более 2-х лет).

-2. Документы, подтверждаю щ не право на О И С.

3 • Описание подлинных товаров, содержащих ОИС.

'•••4. Информация, позволяющ ая выявить контрафактную продукцию.

.5. Обязательство о возмещении расходов в связи с приостановлением таможенного оформления* расходами н убытками декларанта, если товары не контрафактные.

. 6. Договор страхования ответственности за причинение вреда (не менее 1000-кратного МРОТ).

7.Уплата сбора за регистрацию ОИС в реестре

Содержат ли товары признаки

j Д» I контрафакции

Решение о приостановления таможенного оформления г (не более 20 рабочих дней) ?

Уведомление декларанта

и владельца прав с указанием налмеяовямия н адреса обоих

Отмена решения о приостановлении там ожен яого оф орм лен и я

Исполнение таможней посгаиовления суда с арестом и конфискацией контраф актн ы х товаров

МЕЗ

Внесение владельцем

прав залога (в течении 3-х дней)для

ком пен сац н н расходов и убытков в

размере 100-300% рыночной стоимости задержанных товаров

Решение суда о конфискации или приговор по

Взятие владельцем

Г прав проб и Л образцов для проведения / экспертизы

О бращение владельца прав в

органы М ВД, прокуратуру,суд

Рис. 3. П род еду р а таможенного контроля, предложенная ГТК России (1 этап)

3. Для обеспечения надлежащего ТК ИС, необходимо внести изменения в Уголовно-процессуальный кодекс РФ по отнесению таможенных органов к органам дознания по преступлениям, связанным с нарушением прав НС.

4. Внести изменения в Кодекс РФ об административных правонарушениях, наделив таможенные органы правом вести дела о НТП по контрафактным товарам.

Однако* используя различные ухищрения (поддельные документы, недостоверные сведения и пр.), фирмы проходят таможенное оформление и более не занимаются ВЭД, а контрафактные товары тем временем появляются на внутреннем рынке.

Только благодаря проведению ТК после таможенного оформления товаров возможно пресекать поступление в розничную торговлю контрафактных товаров. Данные функции можно возложить на СТЙ РТУ, однако, учитывая специфику товаров, содержащих ОИС, необходимо провести подготовку сотрудников в области ИС.

Таможенный контроль после таможенного оформления проводится согласно статьи 193 ТК РФ «Таможенный контроль после выпуска товаров и транспортных средств» при

наличии достаточных оснований полагать о наличии нарушений законодательства России.

Таким основанием может явиться заявление владельца прав на ИС на имя начальника СТИ РТУ о наличии информации о фирме-нарушителе своих прав и с просьбой провести проверку финансово-хозяйственной деятельности указанной фирмы.

На первом этапе ТК, предложенном ГТК России (рис. 3), владелец прав на ИС взаимодействует с таможенными органами в момент таможенного оформления товаров, содержащих признаки контрафакции. При этом существует жесткая ограниченность во времени (не более 20 рабочих дней).

Предлагаемая диссертантом процедура ТК, которая является вторым этапом ТК ИС, представлена на рис. 4.

Однако при наличии информации о нарушениях своих прав определенной организацией или физическим лицом владелец прав на ИС может обратиться в таможенные органы о проведении проверки нарушителя. Для экономии времени и большей эффективности автор рекомендует обращаться непосредственно в СТИ РТУ, в функции которой входит проведение проверок финансово-хозяйственной деятельности организаций-участников ВЭД.

Владелец прав на ИС, зарегистрированных

в ГТК РФ, при наличии информации о фирме-нарушителе

СТИ

; Необходимо представить:

1. Письмо-заявление

2. Пакет документов для регистрации в ГТК РФ

Предварительная проверка СТИ

Приостановление таможенного оформления в случае прибытия груза в адрес

Проведение выездной и документальной проверок

Внесение обеспечения владельцем прав

проверки

Нет

Передача материалов в оперативную таможню

Обнаружена контрафактная продукция или об этом свидетельствуют бухгалтерские документы

Да

Акт проверки СТИ с .' указанием нарушений, статей, : I законов и размера ущерба за

проверяемый период

Докладная записка начальнику

СТИ об окончании проверки. Денежное обеспечение владельцу

Рис. 4. Процедура таможенного контроля интеллектуальной собственности, предложенная диссертантом (2 этап)

При обращении в СТИ РТУ владелец прав на ИС представляет письмо-заявление изложением существа вопроса, указанием фирмы-нарушителя и приложением все: имеющихся доказательств, подтверждающих нарушение данной фирмой исключительны прав, а также пакет документов, подаваемых в ГТК России для регистрации в реестре ОИС.

После рассмотрения начальником СТИ РТУ заявления владельца прав и назначени проверяющих лиц, начинается предварительная проверка по установлению следующи: данных:

• регистрация проверяемой фирмы в качестве участника ВЭД и ее реквизитов;

• наличие в базе данных отдела вычислительных систем и защиты информации РТ! оформленных проверяемой фирмой за проверяемый период грузовых таможенны деклараций (ГТД);

• наличие информации из территориальных органов Министерства по налогам и сборам ■ сдаче проверяемой фирмой бухгалтерской отчетности, фактическом адресе и пр.

При отсутствии бухгалтерской отчетности (уловка фирм-«однодневок») решение I проведении основной проверки не принимается и материалы передаются в оперативную таможню (правоохранительный блок таможни) для проведения оперативных мероприятий и установлению фактического местонахождения проверяемой фирмы и ее учредителей.

В случае розыска фирмы оперативная таможня вправе продолжить проверку данно организации и завести дело о нарушении таможенных правил по статье 279 ТК Р< «Недекларирование или недостоверное декларирование товаров и транспортных средств вследствие заявления недостоверных сведений как о самой фирме, так и о товарах.

Если по документам установлено реальное существование фирмы, начальник СТИ РТ! принимает решение о проведении основной проверки. При этом владелец прав на ИС обяза: внести денежное обеспечение на депозитный счет РТУ в размере, определяемом начальнико! СТИ РТУ, исходя из стоимости ввезенных проверяемой организацией товаров ИС, чт необходимо для возмещения убытков импортера.

После внесения денежного обеспечения начальник СТИ РТУ как заместител начальника РТУ принимает решение о приостановлении таможенного оформлени проверяемой фирмы в любой подведомственной таможне.

На основном этапе проверки сотрудники СТИ РТУ (группа проверки) организую следующие мероприятия:

• проводят выездную проверку на объекте для установления соблюдения должностным лицами фирмы правил приемки и отпуска таварно-материальных ценностей, основны фондов, расчетов и платежных обязательств, формирования уставного фонда и пр.;

• изымают в случае необходимости бухгалтерские документы или получают копии данных документов, заверенные печатью проверяемой организации;

• получают из таможенных органов грузовые таможенные декларации (ГГД) с полным пакетом документов, приложенных к ним (инвойсы, транспортные накладные и пр.);

• получают банковские документы по ВЭД проверяемой организации;

• получают необходимые сведения и документы из налоговых органов;

• проводят документальную проверку, анализируя собранные сведения и документы.

При осуществлении выездной проверки в случае обнаружения в помещениях фирмы продукции, содержащей признаки контрафакции, группа проверки вызывает сотрудников правоохранительного блока таможни, в которой проверяемая организация проходила таможенное оформление, для проведения процедуры наложения ареста на данную продукцию.

Если контрафактной продукции не обнаружено, а анализ бухгалтерских документов свидетельствует о наличии сделок с подобными товарами, группа проверки составляет акт проверки, в котором указываются виды нарушений, соответствующие статьи законов и размер ущерба, который организация нанесла как владельцу прав на ИС, так и государству. Данный акт составляется и в случае наложения ареста на контрафактную продукцию.

После составления акта проверки сотрудники СТИ РТУ передают материалы проверки в правоохранительный блок таможни, в которой проверяемая организация проходила таможенное оформление, для рассмотрения вопроса о заведении дела о НТП.

В случае подтверждения контрафакции арестованной продукции сотрудники таможенных органов возвращают владельцу прав на ИС денежное обеспечение, при этом арестованный товар подлежит конфискации, а к нарушителю применяются штрафные санкции.

В случае, если группа проверки не выявила нарушений российского законодательства проверяемой фирмой, составляется докладная записка начальнику СТИ РТУ об окончании проверки. При этом денежное обеспечение владельцу прав на ИС не возвращается.

Преимуществами предложенной диссертантом схемы являются взаимодействие владельца прав на ИС с группой проверки на любом этапе контроля, а также увеличение срока задержания товаров с 10 дней (статья 194 ТК РФ) на весь период проведения проверки (не более трех месяцев нахождения на проверяемой фирме согласно статье 89 НК РФ).

В области защиты ИС таможенным органам необходимо активно взаимодействовать не только с владельцами прав на ИС, но и с другими контролирующими органами России.

Анализ существующей в России системы таможенно-банковского контроля выявил отсутствие разработанного механизма контроля в области ИС, следствием чего является бесконтрольная утечка ИС за рубеж или нелегальное использование ее внутри страны.

С другой стороны, недобросовестные участники ВЭД используют недостатк: таможенно-банковского контроля в целях занижения или уклонения от уплаты таможенны платежей в Федеральный бюджет страны, представляя противоречивую информацию: таможенные органы - контракт на поставку товаров, а в банк - контракт и лицензионны: договор на передачу прав на ИС.

В целях повышения эффективности системы таможенно-банковского и валютное контроля на территории России за осуществлением платежей по лицензионным договорам : перемещением ОИС через таможенную границу автор предлагает внести следующи изменения в порядок проведения данного контроля:

1. Коммерческие банки и таможенные органы требуют от экспортера или импортер представления:

• лицензионных договоров, прошедших обязательную государственную регистрацию Патентном ведомстве страны или в ФАПРИД при Министерстве юстиции РФ (для договоро на передачу ИС военного, специального или двойного назначения);

• акта государственной оценки стоимости передаваемых результатов интеллектуально деятельности по данному лицензионному договору.

2. Банк экспортера или импортера направляет в таможенные органы Карточку платеж не только по внешнеторговым контрактам, но и по лицензионным договорам, в том числ договорам на использование товарных знаков.

3. ГНИВЦ ГТК России в программное обеспечение согласно инструкций п таможенно-банковскому контролю вносит следующие изменения:

• графу «Признак платежа» Карточки платежа дополнить: «08 - перевод лицензионны платежей»;

• графу «Товар» в Учетной карточке товара (УК или УКи по импорту), где указывается ко, товара по ТН ВЭД дополнить: Признак товара «И» - интеллектуальная собственности Данный признак введен в графу 33 ГТД «Код товара» приказом ГТК России от 16.12.98 № 84 «Об утверждении Инструкции о порядке заполнения грузовой таможенной декларации».

В настоящее время Федеральные органы исполнительной власти России подвержеш большим изменениям. Так, в соответствии с Указом Президента РФ от 02.08.99 № 954 «О утверждении Положения о Министерстве юстиции Российской Федерации» функци государственного патентного ведомства переданы Минюсту России. При этом Российско агентство по патентам и товарным знакам (Роспатент) ликвидировано, однако предполагаете включение данной достаточно развитой структуры в состав Минюста России. Вместе с те1* при Минюсте РФ создано Федеральное агентство по правовой защите результате интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения (ФАПРИД).

Независимо от того, будет ли Минюст России Патентным ведомством страны, либо будет создан департамент при Минюсте России с функциями Патентного ведомства, построение механизма взаимодействия таможенных органов в первую очередь необходимо начинать с установления связей именно с Патентным ведомством России, для чего необходимо разработать соглашения, определить процедуру обмена информацией, круг лиц, который будет иметь доступ к такой информации.

Также необходимо активно взаимодействовать с такими контролирующими органами, как регистрационные органы страны (для Московского региона - Московская регистрационная палата, Московская областная регистрационная палата, Государственная регистрационная палата России), органы внутренних дел, особенно база паспортных столов «Центральное адресное бюро», органы налоговой полиции, а также органы Министерства по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства РФ (МАППП) и органы сертификации товаров.

На рис. 5 приведена предлагаемая диссертантом схема взаимодействия таможенных органов РФ с другими правоохранительными и контролирующими органами РФ.

- п р ед п ол а гаем а я св азь други г ор гаи о в

Ряс. 5. Механизм взаимодействия таможенных органов с другими контролирующими органами России

Главная роль в данной схеме отводится Патентному ведомству России, на которс возлагаются следующие обязанности:

• вести реестры по каждому виду ИС, а также сводный реестр ОИС и результате интеллектуальной деятельности (РИД);

• обеспечивать правовую охрану ОИС и РИД;

• проводить проверку на патентную чистоту экспортируемых товаров и технологий;

• вести учет и контроль за использованием РИД вовлекаемых в экономический гражданско-правовой оборот, в том числе международных лицензионных договоров;

• заключать лицензионные договора с предприятиями о передаче им прав на владение РД2 полученными за счет средств государственного бюджета;

• оказывать юридическую и другую помощь в урегулировании претензий третьих лиц как I-территории России, так и за ее пределами;

• проводить экспертизу и выдавать заключения о наличии или отсутствии РИД военной специального и двойного назначения (ВСДН), права на которые принадлежат государству.

Функции по последнему пункту возложены на ФАПРИД, Согласно приказа ФАПРИ от 12.05.99 № 6 «Об усилении контроля за вывозом товаров, содержащих результаты научш исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специально! и двойного назначения» проводить экспертизу и выдавать заключения ФАПРИД будет г заявкам участников ВЭД, информируя об этом таможенные органы.

Сведений, содержащихся в заключениях о наличии или отсутствии РИД ВСДН, пра! на которые принадлежат государству, таможенным органам не достаточно, т.к. вывозить будз другие изобретения, патентовать их от имени иностранных лиц и ввозить «свои» технологи: нанося серьезный ущерб народному хозяйству и экономической безопасности страны.

Для контроля таможенными органами всех вывозимых из России РИД, авте предлагает ввести следующий порядок:

1. В случае наличия РИД ВСДН в товарах или технологиях, предназначенных для вывоза : рубеж, необходима обязательная государственная регистрация в ФАПРИД лицензионнь договоров на их передачу.

2. В заключении, выдаваемом ФАПРИД необходимо указывать владельца исключительнь прав, наличие или отсутствие РИД ВСДН, долю государства (если установлена), номер и да-регистрации в ФАПРИД лицензионного договора на передачу за рубеж РИД ВСДН.

3. В случае отсутствия РИД ВСД назначения необходима обязательная государственн; регистрация в Патентном ведомстве России лицензионных договоров на передачу технолог! или товаров, содержащих ОИС.

В заключении диссертации сформулированы выводы и предложения по результатам [роведенного исследования, основными из которых являются:

. Расширить полномочия таможенных органов для оперативного пресечения нарушений аконодательства по ИС. Прежде всего требуется внести дополнения в Таможенный кодекс, нести изменения в Уголовно-процессуальный кодекс, наделив таможенные органы )ункциями дознания по статьям УК РФ о нарушении прав на ИС, а также в Кодекс РФ об дминистративных правонарушениях, наделив таможенные органы правом ведения дел о арушениях прав на ИС, как дел о нарушении таможенных правил с применением дминистративных санкций к нарушителям.

. При осуществлении ТК, в том числе ОИС, и для координации деятельности таможенных рганов необходимо включать в перечень документов, предъявляемых при таможенном формлении товаров, разрешительные документы (лицензии, свидетельства и пр.), ыдаваемые органами исполнительной власти и другими правоохранительными органами. . Проведенный анализ ТК ОИС за рубежом показал необходимость использования в оссийской таможенной практике таких преимуществ данного контроля, как увеличение срока адержания таможней товаров и право самостоятельного принятия таможней решений в тношении контрафактных товаров.

. Необходимо совершенствовать ТК ОИС на территории России, используя опыт как 1рубежных стран, так и новые возможности таможенных органов РФ, полученные введением действие НК РФ, который наделяет таможенные органы правами и обязанностями алоговых органов РФ.

. Следует активизировать работу по защите прав владельцев ИС при осуществлении ТК ИС в соответствии с требованиями Соглашения ТРИПС не только с помощью равоохранительных подразделений таможенных органов, но и сотрудников отделов етарифного и экспортного контроля при взаимодействии с владельцами исключительных рав и СТИ при проведении проверок участников ВЭД, подозреваемых в нарушении спользования прав на ИС.

. Предлагаемый диссертантом механизм взаимодействия таможенных органов с чадельцами прав на ИС позволяет владельцу быть непосредственным участником проведения К в целях защиты своих прав. При этом таможенные органы в свою очередь получают аивного помощника, заинтересованного в проведении быстрой и эффективной проверки, олее того, увеличение срока задержания товаров с 10 дней при проведении ТК в момент шоженного оформления (статья 194 ТК РФ) на весь период проведения проверки (не более зех месяцев нахождения на проверяемом объекте согласно статье 89 НК РФ) является реимуществом данного механизма взаимодействия.

7. Предлагаемое диссертантом совершенствование системы таможенно-банковског контроля позволит таможенным органам и банкам усилить контроль за вывозом из стран! капитала, а также эффективнее применять действующую процедуру ТК ИС.

8. Таможенным органам необходимо активно взаимодействовать на основе злектронног (сетевого) обмена информацией с такими контролирующими органами, как Патентно ведомство России, органы регистрации, органы внутренних дел, налоговой полиции, орган! МАПЮТ и сертификации товаров, в целях повышения эффективности проведения ТК ОИС н территории России.

9. Важным условием успешной борьбы с контрафактной продукцией является наличи высококвалифицированных кадров. Для этого необходимо в ближайшее время разработат программу подготовки специалистов в данной области - сотрудников правоохранигельны органов, в том числе таможенных, когда вопросы охраны и легального использования И являются актуальными во всем мире, особенно в нашей стране.

По теме диссертационного исследования автором опубликованы следующие работы:

1. О некоторых вопросах защиты интеллектуальной собственности со стороны таможенны служб в США и странах ЕЭС П Проблемы интеллектуальной собственности (сборни трудов аспирантов РИИС). - М.: ВИПСИ, 1998.

2. О некоторых вопросах защиты интеллектуальной собственности со стороны таможенны служб в США и странах ЕЭС // Проблемы интеллектуальной собственности / Сборни трудов аспирантов РИИС: В 2-х частях: часть 2. - М.: РИИС, 1999.

3. Таможенная служба США и проблемы защиты прав на интеллектуальную собственность , Правовая охрана, коммерческое использование и социальные проблемы интеллектуально собственности / Тезисы докладов научно-практической конференции работников систем! Роспатента: молодых специалистов, аспирантов, соискателей (16-17 декабря 1999 г.). - М РИИС, 1999 (в соавторстве с Полонской И.В.).

4. Защита прав на интеллектуальную собственность таможенной службой США // Патенты лицензии. - 1999. 7 (в соавторстве с Полонской И.В.).

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Андрианова, Елена Евгеньевна

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. АНАЛИЗ ДЕЙСТВУЮЩЕЙ СИСТЕМЫ ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ВО ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.

1.1. Проблемы государственного регулирования международного обмена объектами интеллектуальной собственности.

1.2. Таможенный контроль объектов интеллектуальной собственности.

ГЛАВА 2. ИССЛЕДОВАНИЕ СИСТЕМ ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ В ПРОЦЕССЕ ОБМЕНА ОБЪЕКТАМИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ЗА РУБЕЖОМ (НА ПРИМЕРЕ США И ГЕРМАНИИ).

2.1. Таможенный контроль интеллектуальной собственности в Германии

2.2. Таможенный контроль интеллектуальной собственности в США.

2.2.1. Процедура защиты товарных знаков и фирменных наименований.

2.2.2. Процедура защиты авторских прав.

2.2.3. Процедура защиты патентов.

2.3. Конфискация как мера таможенного контроля Германии и США по защите интеллектуальной собственности.

2.4. Сравнительный анализ российской и зарубежных систем таможенного контроля в сфере интеллектуальной собственности.

ГЛАВА 3. РЕКОМЕНДАЦИИ ПО СОВЕРШЕНСТВОВАНИЮ МЕХАНИЗМА ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ В ПРОЦЕССЕ ОБМЕНА ОБЪЕКТАМИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ.

3.1. Служба таможенной инспекции как инструмент таможенного контроля на территории РФ.

3.2. Механизм организации взаимодействия таможенных органов РФ и владельцев прав на объекты интеллектуальной собственности.

3 .3. Механизм организации взаимодействия таможенных органов и других контролирующих органов РФ в области охраны интеллектуальной собственности.

3 .3.1. Система таможенно-банковского и валютного контроля лицензионных договоров.

3.3.2. Взаимодействие таможенных органов с Патентным ведомством России.

3.3.3. Взаимодействие таможенных органов с другими контролирующими органами России.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Система таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории Российской Федерации"

В течение последних десятилетий проблемам защиты и использования прав на интеллектуальную собственность уделяется пристальное внимание, поскольку мировое сообщество признало, что в развитии мировой экономики интеллектуальная собственность играет все большую роль. Именно вопросы защиты и использования прав на интеллектуальную собственность при их передаче по каналам внешней торговли стали предметом обсуждения в деловых и политических кругах всего мира.

Важность охраны и правомерного использования интеллектуальной собственности в практике международной торговли привела к заключению Соглашения по торговым аспектам прав на интеллектуальную собственность (Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights - Соглашение ТРИПС) в рамках уругвайского раунда переговоров по Генеральному соглашению по тарифам и торговле (ГАТТ) в момент создания Всемирной торговой организации (ВТО), которое предписывает странам-участницам изменить свои национальные законодательства в области охраны интеллектуальной собственности с целью создания условий для обеспечения эффективной международной торговли.

В связи с развитием международных экономических связей, а также предстоящем вступлением России в ВТО потребовалось создать адекватную систему государственного регулирования внешнеэкономической деятельности

ВЭД), в том числе в области таможенного контроля за объектами интеллектуальной собственности

В настоящее время механизм проведения таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории России находится в начальной стадии разработки. Более того, в российском таможенном законодательстве не предусмотрено проведение таможенного контроля в данной области, что наносит серьезный ущерб народному хозяйству страны и ее экономической безопасности.

Известные российские ученые-экономисты, такие как Дюмулен И.И., Мухопад В.М., Пресняков В.Ю., Сабельников Л.В., Тодосийчук А.В., Фейгельсон В.М., в своих исследованиях поднимали вопрос о необходимости усиления таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности как элемента системы государственного регулирования ВЭД с одной стороны, так и элемента системы управления инновационной деятельностью с другой, а также о наделении таможенных органов РФ полномочиями применять административные меры ответственности за нарушение законодательства в области интеллектуальной собственности в соответствии с Соглашением ТРИПС.

Таким образом, противоречия между существующей системой регулирования ВЭД в области охраны и правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве РФ и требованиями Соглашения ТРИПС обусловили необходимость существенной перестройки работы таможенной службы России для создания реально действующего механизма таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности.

В настоящее время эта важная проблема недостаточно изучена в российской экономической литературе, отсутствуют научно-методические разработки, нормативно - законодательная база в этой области, что определяет актуальность и практическое значение выбранной темы диссертационного исследования.

Вышеизложенное повлияло на определение цели и задач исследования.

Цель и задачи исследования.

Цель диссертационного исследования состоит в создании концепции системы таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности и разработке практических рекомендаций по совершенствованию механизма таможенного контроля в системе государственного регулирования ВЭД в области правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве с учетом международной практики и предстоящего вступления России в ВТО на основе анализа российского и зарубежного опыта проведения таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности.

Достижение указанной цели диссертационного исследования предполагает решение следующих задач:

1. обоснование необходимости создания концепции системы таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности;

2. проведение исследования существующего механизма таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории РФ;

3. анализ зарубежного опыта осуществления таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности;

4. определение инструментов проведения таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории РФ;

5. разработка механизма взаимодействия таможенных органов с владельцами прав интеллектуальной собственности на территории РФ;

6. разработка механизма взаимодействия таможенных органов с другими контролирующими органами в области правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве страны.

Поставленные задачи определили логику и структуру диссертационного исследования.

Объектом диссертационного исследования является таможенный контроль в системе государственного регулирования ВЭД, развивающийся в условиях углубления интеграции российской экономики в мирохозяйственные связи.

Предметом исследования выступает механизм осуществления таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории РФ. При этом исследуется вопросы таможенного контроля договоров на передачу прав, а также товаров, охраняемых российским патентным законодательством и законом об авторских и смежных правах РФ.

Теоретической и методологической базой исследования явились нормативные и законодательные акты Российской Федерации, международные договоры, материалы международных конференций, труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам методологии и теории мировой экономики, права и международных отношений, международного технологического обмена, патентно-лицензионного дела, практики таможенно-тарифного и нетарифного регулирования ВЭД, материалы ВТО, Всемирной организации интеллектуальной собственности и Всемирной таможенной организации, материалы официального WEB-сайта Таможенной службы США в сети Интернет.

При осуществлении диссертационного исследования были использованы общенаучные методы (анализ, синтез, обобщение) и частнонаучные методы (структурно-функциональный анализ, информационный, сравнительный).

В качестве инструментария исследования широко применялась вычислительная техника (персональный компьютер с процессором Р200), новейшие программные средства - Windows 95, Microsoft Office 97. При этом использовалась электронная информационно-правовая система «Консультант Плюс», а также всемирная сеть «Интернет».

Научная новизна.

Научная новизна диссертации определяется тем, что она является первым исследованием нового направления таможенного дела, в котором на основе анализа российского и зарубежного опыта обоснована необходимость создания концепции системы таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности и даны рекомендации по совершенствованию механизма таможенного контроля в области правомерного использования объектов интеллектуальной собственности в народном хозяйстве.

При этом автором:

1. предложена концепция системы таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности;

2. внесены предложения по совершенствованию системы таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности в условиях предстоящего вступления России в ВТО;

3. предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с владельцами прав на интеллектуальную собственность, направленный на стимулирование инновационной деятельности на территории РФ, а также на обеспечение правовой защищенности российских и иностранных правообладателей при осуществлении ВЭД и использовании интеллектуальной собственности в народном хозяйстве страны;

4. предложен порядок осуществления таможенно-банковского и валютного контроля лицензионных договоров;

5. предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с Патентным ведомством России в целях пресечения бесконтрольного вывоза за рубеж интеллектуальной собственности;

6. предложен порядок осуществления взаимодействия таможенных органов с другими контролирующими органами РФ в области правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве с целью совершенствования системы государственного регулирования ВЭД;

7. сформулированы рекомендации по совершенствованию российского законодательства в области охраны и правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве РФ в условиях дальнейшей либерализации внешней торговли и углублении интеграции России в мировую экономику.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в следующем:

•в возможности применения результатов работы при подготовке предложений по совершенствованию российского законодательства в области охраны и правомерного использования интеллектуальной собственности в народном хозяйстве страны,

•в разработке механизмов реализации таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности, конкретизации предложений по устранению пробелов в российском таможенном законодательстве и подготовке рекомендаций по совершенствованию практики его применения в данной области.

Апробация и реализация результатов исследования.

Основные результаты научных разработок диссертации рассматривались на методологических семинарах кафедры «Экономика и коммерческое использование интеллектуальной собственности» Российского института интеллектуальной собственности и докладывались на научно-практической конференции «Правовая охрана, коммерческое использование и социальные проблемы интеллектуальной собственности», которая проводилась в г. Москве 16-17 декабря 1999 г.

Диссертант принимал участие в разработке «Плана мероприятий по организации таможенного контроля за перемещением товаров интеллектуальной собственности» в соответствии с п. 6 распоряжения ГТК России от 27.05.99 № 01-14/632 в части, касающейся включения Службы таможенной инспекции Московского таможенного управления в основной процесс таможенного контроля интеллектуальной собственности.

Использование результатов исследования позволит таможенным органам усовершенствовать стратегию и тактику осуществления управления за деятельностью участников ВЭД в процессе таможенного оформления и последующего контроля объектов интеллектуальной собственности. Предлагаемые в диссертации меры таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности в основном отвечают принятым в ВТО нормам и правилам, а также не противоречат нормативно-правовой базе Российской Федерации.

Материалы диссертации могут быть использованы при чтении лекций по вопросам обеспечения таможенными органами контроля объектов интеллектуальной собственности на семинарах по повышению квалификации сотрудников Службы таможенной инспекции и отделов нетарифного и экспортного контроля региональных таможенных управлений, а также в работе участников ВЭД.

При подготовке настоящей диссертации использован также опыт, приобретенный автором в процессе практической работы в таможенных органах, в том числе в Службе таможенной инспекции Московского таможенного управления.

Публикации.

По теме диссертации автором опубликовано 4 работы в научных сборниках Российского института интеллектуальной собственности, сборнике тезисов докладов научно-практической конференции и журнале «Патенты и лицензии».

Структура и объем работы.

Структура и объем данной работы отвечает основной цели, предмету исследования, состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, приложений, содержит 5 таблиц и 10 рисунков.

Объем диссертации составляет 170 страниц машинописного текста, включая список литературы из 140 наименований и приложения.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Андрианова, Елена Евгеньевна

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ

В заключении проведенного диссертационного исследования можно сделать следующие выводы и предложения:

1. В настоящее время в России остро встала проблема бесконтрольной утечки за рубеж наукоемких технологий и товаров, содержащих объекты интеллектуальной собственности, что подрывает экономическую безопасность России, а также ведет к правовой незащищенности российских изобретателей на внешнем рынке.

Для решения данной проблемы необходимо прежде всего ввести обязательную государственную регистрацию международных лицензионных договоров на передачу прав на объекты интеллектуальной собственности, а также государственную экспертизу по оценке стоимости вывозимых объектов интеллектуальной собственности.

2. Расширить полномочия таможенных органов для оперативного пресечения нарушений законодательства по интеллектуальной собственности.

Прежде всего требуется внести дополнения в Таможенный кодекс РФ, в частности в главу 39, расширив классификацию видов нарушений таможенных правил статьями в отношении интеллектуальной собственности, внести изменения в Уголовно-процессуальный кодекс РФ, наделив таможенные органы функциями дознания по статьям Уголовного кодекса РФ о нарушении прав на интеллектуальную собственность, а также в Кодекс РФ об административных правонарушениях, наделив таможенные органы правом ведения дел о нарушениях прав на интеллектуальную собственность, как дел о нарушении таможенных правил с применением административных санкций к нарушителям.

3. При осуществлении таможенного контроля, в том числе объектов интеллектуальной собственности, и для координации деятельности таможенных органов необходимо включать в перечень документов, предъявляемых при таможенном оформлении товаров, разрешительные документы (лицензии, свидетельства и пр.), выдаваемые органами исполнительной власти и другими правоохранительными органами.

4. Проведенный анализ таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности за рубежом показал необходимость использования в российской таможенной практике таких преимуществ данного контроля, как увеличение срока задержания таможней подозреваемых в контрафакции товаров, а также наделение таможенных органов правом самостоятельного принятия административных решений в отношении контрафактных товаров.

5. Таможенная служба США как правоохранительный орган страны имеет такие же полномочия, как ФБР и полиция США. Это арест, конфискация, ведение уголовных дел, проведение секретной работы и пр. При этом следует отметить, что Таможенная служба США проводит расследования в отношении контрафактных товаров, что является явным преимуществом перед таможенными органами России.

6. В Германии роль Таможенной службы при осуществлении таможенного контроля интеллектуальной собственности в целом пассивна и для пресечения импорта контрафактной продукции все бремя ответственности ложится на владельца исключительных прав.

7. В целях проведения таможенного контроля интеллектуальной собственности как в Германии, так и в США (для товаров, защищенных авторским правом), а также правовой защищенности импортера подозреваемой в контрафакции продукции необходимо обязательное внесение владельцем прав на интеллектуальную собственность денежного обеспечения в размере, установленном Таможенной службой для покрытия своих издержек и импортера в случае не удовлетворения иска о контрафакции ввозимых товаров.

Данное требование необходимо ввести на территории России для предприятий и организаций, для физических лиц можно предусмотреть льготы, например, в виде уплаты только сбора за внесение его объекта интеллектуальной собственности в реестр таможенных органов.

8. Таможенный контроль во всех странах проводится в отношении только зарегистрированных в Таможенной службе объектов интеллектуальной собственности.

Необходимо внести в Правительство РФ предложения о размерах сбора за регистрацию в таможенных органах РФ объектов интеллектуальной собственности.

9. Необходимо совершенствовать таможенный контроль объектов интеллектуальной собственности на территории России, используя опыт как зарубежных стран, так и новые возможности таможенных органов РФ, полученные введением в действие Налогового кодекса РФ, который наделяет таможенные органы правами и обязанностями налоговых органов РФ.

10. Следует активизировать работу по защите прав владельцев интеллектуальной собственности при осуществлении таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности в соответствии с требованиями Соглашения ТРИПС не только с помощью правоохранительных подразделений таможенных органов, но и сотрудников отделов нетарифного и экспортного контроля при взаимодействии с владельцами исключительных прав и СТИ при проведении проверок участников ВЭД, подозреваемых в нарушении использования прав на интеллектуальную собственность.

11. Предлагаемый диссертантом механизм взаимодействия таможенных органов с владельцами прав на интеллектуальную собственность позволяет владельцу быть непосредственным участником проведения таможенного контроля в целях защиты своих прав. При этом таможенные органы в свою очередь получают активного помощника, заинтересованного в проведении быстрой и эффективной проверки. Более того, увеличение срока задержания товаров с 10 дней при проведении таможенного контроля в момент таможенного оформления (статья 194 Таможенного кодекса РФ) на весь период проведения проверки (не более трех месяцев нахождения на проверяемом объекте согласно статье 89 Налогового кодекса РФ) является преимуществом данного механизма взаимодействия.

12. Предлагаемое диссертантом совершенствование системы таможенно-банковского контроля позволит таможенным органам и банкам усилить контроль за вывозом из страны капитала, а также эффективнее применять действующую процедуру таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности.

13. Таможенным органам необходимо активно взаимодействовать на основе электронного (сетевого) обмена информацией с такими контролирующими органами, как Патентное ведомство России, органы регистрации, органы внутренних дел, налоговой полиции, органы МАППП и сертификации товаров, в целях повышения эффективности проведения таможенного контроля объектов интеллектуальной собственности на территории России.

14. Для эффективного пресечения поступлений в розничную торговлю контрафактных товаров таможенным органам необходимо активизировать проведение таможенного контроля после таможенного оформления товаров особенно при возможности применять административный порядок задержания и наложения штрафных санкций на нарушителей российского законодательства в области интеллектуальной собственности.

Данные действия можно возложить на Службу (отдел) таможенной инспекции РТУ при проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности участников ВЭД и правоохранительные подразделения таможен при проведении рейдов на рынках городов и автомобильных трассах.

15. Анализ действующего законодательства в области охраны интеллектуальной собственности показал, что для совершенствования системы контроля внутри любого ведомства, в частности системы таможенного контроля, необходимо организовывать совместные тематические семинары, что позволило бы в процессе подготовки проектов законов или нормативных документов учитывать мнения и опыт других ведомств, прямо или косвенно связанных по роду своей деятельности с решением подобных вопросов.

16. Необходимо создать мощные информационные центры, базы данных, четко отлаженную систему передачи и обмена информацией как между таможенными органами всей страны, так и другими органами, обеспечивающими контроль в области охраны и правомерного использования объектов интеллектуальной собственности в народном хозяйстве страны, а также при осуществлении ВЭД.

17. Предлагаемый механизм взаимодействия таможенных органов с другими правоохранительными и контролирующими органами позволит всем участникам информационного обмена значительно повысить эффективность своей работы не только в сфере контроля за правомерным использованием интеллектуальной собственности на территории России, но и в других областях своей деятельности.

Так, взаимодействие таможенных органов с органами МАППП может активизировать деятельность в сфере контроля за стоимостью ввозимых товаров для пресечения поступления на внутренний рынок поддельных, просроченных, некачественных товаров.

18. Важным условием успешной борьбы с контрафактной продукцией является наличие высококвалифицированных кадров. Для этого необходимо в ближайшее время разработать программу подготовки специалистов в данной области - сотрудников правоохранительных органов, в том числе таможенных, когда вопросы охраны и легального использования интеллектуальной собственности являются актуальными во всем мире, особенно в нашей стране.

Однако проводить подготовку сотрудников необходимо на высоком уровне, к примеру, на основе договоров Регионального таможенного управления с Российским институтом интеллектуальной собственности (РИИС) о целевой подготовке специалистов в области интеллектуальной собственности.