Статистическое исследование патентной активности в России и странах мира тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Статистическое исследование патентной активности в России и странах мира"

На правах рукописи

Карпов Евгений Сергеевич

Статистическое исследование патентной активности в России и странах мира

Специальность 08.00.12 - Бухгалтерский учет, статистика

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

6 НОЯ 2014

Москва - 2014

005554378

005554378

Работа выполнена на кафедре Математической статистики и эконометрики Федерального государственного бюджетного

образовательного учреждения высшего профессионального образования «Московский государственный университет экономики, статистики и информатики (МЭСИ)».

Научный доктор экономических наук, профессор

руководитель: Архипова Марина Юрьевна

Официальные Ильенкова Наталья Дмитриевна

оппоненты: доктор экономических наук, профессор,

профессор кафедры Экономического анализа федерального государственного образовательного бюджетного учреждения высшего профессионального образования «Финансовый университет при Правительстве РФ» Антохонова Инна Владимировна доктор экономических наук, доцент, заведующая кафедрой Макроэкономики, экономической информатики и статистики федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «ВосточноСибирский государственный университет технологий и управления»

Ведущая Федеральное государственное образовательное

организация: бюджетное учреждение высшего профессионального

образования «Российский экономический университет имени Г.В. Плеханова»

Защита диссертации состоится 24 декабря 2014 г. в 11:00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.151.02 на базе МЭСИ по адресу: 119501, г. Москва, ул. Нежинская, д. 7.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке и на сайте МЭСИ http://mesi.ru/

Автореферат разослан 24 октября 2014 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета ¿¿¿¿б^/^ Е.Н. Клочкова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В условиях нарастающей информатизации общества и внедрения новейших технологий на рынок особую актуальность приобретает усовершенствование и актуализация методик статистического наблюдения и анализа результатов научно-технологической деятельности, позволяющих адекватно оценивать темпы технологических изменений, уровень изобретательской активности и востребованность новых исследований и разработок на мировом рынке. При этом существующая неоднородность субъектов РФ по уровню научно-технологического развития свидетельствует о важности оценки структуры изобретательской активности по федеральным округам и регионам РФ. Одним из основных инструментов, позволяющих исследовать рынок исследований и разработок, является патентная статистика.

Патентная статистика, несмотря на ряд недостатков, является универсальным инструментом оценки результативности научных исследований и разработок, позволяющим охарактеризовать тенденции развития мировой науки, проводить межстрановые сопоставления, оценивать процесс капитализации знаний — патентования различных разработок, а затем их использования с целью получения экономической выгоды. Достоинствами патентной статистики является ее доступность, наличие данных более чем за вековой период, а также существование единых международных стандартов выдачи патентов.

Для разработки эффективной системы мер по стимулированию исследований и разработок, а также по развитию научного потенциала Российской Федерации необходимо изучение причинно-следственных взаимосвязей, существующих на патентном рынке, факторов, оказывающих влияние на исследовательскую активность. В этих условиях ощущается потребность в проведении комплексных статистических исследований состояния и тенденций развития патентной деятельности в России. При этом требуется совершенствование методических подходов к проведению статистического анализа патентной активности.

Обзор литературы по тематике исследования показал, что в России недостаточное внимание уделяется исследованию патентной статистики. В основном используются небольшие наборы данных о выдаче патентов по видам или поступлении заявок на выдачу патентов, что не позволяет проводить полноценные исследования современных тенденций патентной активности. Вышеизложенное свидетельствует об

актуальности проведения диссертационного исследования на выбранную тему.

Степень разработанности проблемы. Исследованию патентной активности, различных аспектов функционирования рынка интеллектуальной собственности посвящены работы многих российских и зарубежных ученых: М.Ю. Архиповой, E.JI. Домнич, О.Г. Голиченко, Н.И. Ивановой, С.И. Колесникова, В.И. Кузнецова, A.M. Минкова, P.C. Нижегородцева, A.A. Пиленко, Л.И. Путиной, А.П. Сергеева, Э.П. Скорнякова, О.П. Степанова, Y. Deng, Z. Griliches, D Guellec, J. Lerner, A. Pakes, K. Pavitt, B. Sanders, J. Schmookler, M. Shankerman и других.

Методологические основы для проведения статистического анализа и моделирования социально-экономических процессов заложены в трудах ученых Т.Н. Агаповой, С.А. Айвазяна, В.М. Бухштабера, К. Доугерти, Т.А. Дубровой, И.И. Елисеевой, М.В. Карманова, A.B. Короткова, Ю.П. Лукашина, В.Г. Минашкина, B.C. Мхитаряна, С.А. Орехова, Б.Т. Рябушкина, H.A. Садовниковой, A.A. Френкеля и других.

Проведенный анализ публикаций показал, что в научной литературе не в полной мере использованы возможности статистических методов при проведении комплексного статистического анализа патентной активности. В частности, требуют совершенствования подходы к оцениванию структуры и прогнозированию патентной активности в разрезе регионов РФ.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка методики комплексного статистического анализа патентной активности России и стран мира.

В соответствии с поставленной целью в диссертационном исследовании поставлены и решены следующие задачи:

1. Усовершенствовать систему статистических показателей патентной активности России, позволяющую проводить сопоставление показателей патентной активности на макро- и микроуровнях с учетом анализа соответствия российского патентного законодательства международным нормам и стандартам;

2. Предложить систему показателей, характеризующую уровень востребованности российских исследований и разработок на мировом рынке;

3. Выполнить экономико-статистический анализ состояния, структуры и динамики развития патентной системы России, оценить уровень изобретательской активности населения РФ;

4. Провести многомерную классификацию стран мира по показателям, характеризующим патентную и научную активность;

5. Выявить основные факторы, оказывающие влияние на склонность организаций страны к проведению самостоятельных исследований;

6. Построить прогноз основных показателей патентной активности России и стран мира, дать оценку перспектив развития мирового патентного рынка.

Объектом исследования является патентная активность в Российской Федерации.

Предметом исследования является совокупность статистических показателей и методов, характеризующих патентную активность России и стран мира.

Теоретической и методологической базой исследования

послужили труды отечественных и зарубежных ученых в области статистики, эконометрики, патентного права, истории патентных законодательств.

В диссертационном исследовании в качестве статистического инструментария использовались методы дискриминантного, кластерного, корреляционного и регрессионного анализов, методы прогнозирования, а также табличные и графические методы визуального представления результатов исследования.

В рамках диссертационного исследования для обработки данных и результатов использовались пакеты прикладных программ MS Excel, Statistica и SPSS Statistics.

Информационной базой исследования послужили статистические данные Федеральной службы государственной статистики, Роспатента, Всемирной организации интеллектуальной собственности, Всемирного банка, Организации объединенных наций и Евростата.

Научная новизна исследования. Основной научный результат, полученный в диссертации, заключается в разработке методики комплексного статистического исследования патентной активности России и стран мира, позволившей всесторонне изучить закономерности, присущие мировому патентному рынку, охарактеризовать его региональную структуру, а также оценить востребованность современных российских исследований и разработок в мире.

В диссертации сформулированы и обоснованы следующие основные положения, обладающие элементами научной новизны и выносимые на защиту:

1. Усовершенствована система статистических показателей патентной активности, отличающаяся от аналогов тем, что в нее включены показатели востребованности изобретений на мировом рынке, разработан подход к созданию унифицированной системы статистических показателей, позволяющий всесторонне изучить показатели патентной активности страны как на макро-, так и микроуровнях, предложены и апробированы коэффициенты использования изобретений и полезных моделей;

2. Выявлены основные тенденции развития российского патентного рынка, разработана методика, основанная на усовершенствованной системе показателей регионального использования изобретений и полезных моделей организациями, позволяющая провести адекватное сопоставление уровней патентной активности регионов РФ и оценить региональную структуру изобретательской активности;

3. Проведен анализ мировой патентной активности за всю историю патентной статистики, позволивший выделить лидирующие по показателям патентной активности страны; предложен авторский подход к оценке уровня востребованности исследований и разработок страны на мировом рынке, основанный на усовершенствованной системе статистических показателей патентной активности резидентов стран, позволяющий оценить конкурентоспособность российских научных разработок на внешнем рынке;

4. Осуществлена многомерная классификация стран мира по важнейшим показателям патентной и научной активности, позволившая определить положение России и других стран на мировом рынке исследований и разработок, описать специфические черты характерные однородным по показателям патентной активности группам стран;

5. Выявлены основные факторы, оказывающие влияние на уровень патентной активности стран, на основе модели логистической регрессии предложен подход к определению ключевых факторов, влияющих на склонность организаций стран к проведению самостоятельных исследований и разработок;

6. Построен прогноз патентования изобретений ведущими мировыми патентными ведомствами мира и Роспатентом, позволивший оценить перспективы и основные направления развития мирового патентного рынка.

Соответствие темы диссертации требованиям паспорта специальности ВАК Минобрнауки России (по экономическим наукам). Исследование выполнено в рамках Паспорта отрасли «Экономические науки», специальности по коду ВАК Минобрнауки

России — 08.00.12 «Бухгалтерский учет, статистика» в соответствии со следующими пунктами:

4.9. Методы статистического измерения и наблюдения социально-экономических явлений, обработки статистической информации, оценка качества данных наблюдений; организация статистических работ;

4.11. Методы обработки статистической информации: классификация и группировки, методы анализа социально-экономических явлений и процессов, статистического моделирования, исследования экономической конъюнктуры, деловой активности, выявления трендов и циклов, прогнозирования развития социально-экономических явлений и процессов.

Практическая значимость результатов исследования. Результаты диссертационного исследования использованы Управлением статистики труда, науки, образования и культуры Федеральной службы государственной статистики при подготовке аналитических материалов и докладов по статистике науки и инноваций, для анализа информации, собираемой по форме федерального статистического наблюдения № 4-НТ (перечень) «Сведения об использовании интеллектуальной собственности» и характеристики востребованности российских научных исследований и разработок на мировом рынке; в учебном процессе МЭСИ при преподавании дисциплины «Многомерные статистические методы».

Предложенные в работе методики исследования патентного рынка могут быть использованы Роспатентом для сопоставления уровней изобретательской активности России и стран мира.

Апробация и внедрение результатов работы. Основные результаты исследования докладывались и получили одобрение на IV Международном научно-практическом форуме «Инновационное развитие российской экономики», Москва, МЭСИ, 2011 г., научно-исследовательском семинаре «Проблемы статистического анализа социально-экономических процессов», Москва, НИУ ВШЭ, 2012 г., а также на методических семинарах кафедры Математической статистики и эконометрики МЭСИ.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложений. В работе содержится 21 статистическая таблица и 22 пояснительных рисунка.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 9 работ общим объемом 5,45 п.л., (авторских 3,7 п.л.), в том числе 5 статей в журналах, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, общим объемом 4,3 п.л. (авторских 2,8 п.л.).

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

В рамках первого научного результата проведен анализ соответствия российского патентного законодательства международным стандартам, исследован исторический аспект развития мировой и российской систем патентной защиты, усовершенствована система статистических показателей патентной активности РФ, рассмотрена проблематика использования патентной информации для оценки изобретательского уровня.

В настоящее время патентное право в России регулируется главой 72 IV части Гражданского кодекса РФ, а также рядом федеральных законов и нормативно-правовых актов Российской Федерации. Объектами патентного права в Российской Федерации являются изобретения, полезные модели и промышленные образцы. Российское патентное законодательство, за некоторыми исключениями, соответствует стандартам международного патентного права, установленным международными патентными договорами и требованиями Всемирной организации интеллектуальной собственности.

Российская Федерация, как правопреемник СССР, который в 1965 г. присоединился к Парижской конвенции по охране промышленной собственности, является одной из 174 стран-членов Парижского союза. Россией подписан ряд международных договоров и конвенций в различных областях патентного права, в том числе Страсбургское соглашение о международной патентной классификации (МПК), Договор о патентной кооперации (РСТ), Договор о патентном праве (РЬТ).

Однако далеко не во всех странах мира к патентам применяются такие же критерии, как в России. Условия выдачи патентов на полезную модель и промышленный образец, сроки действия этих патентов значительно отличаются в разных странах, а в некоторых странах-членах Парижского союза такие виды патентов вообще не выдаются. Например, патент на полезную модель действует в России 10 лет с возможностью продления еще на три года, в Бельгии - 6 лет, в Японии и Южной Корее -15 лет. Европейское патентное ведомство не выдает патенты на полезную модель, в то время как в национальных патентных ведомствах 19 стран-участниц этой организации (из 38) они выдаются. В США также не существует такого типа патентов. Таким образом, проведение статистического анализа стран по данным о патентовании полезных моделей и промышленных образцов не даст интерпретируемых результатов в силу их несопоставимости.

Вследствие этого, для сопоставления стран в работе использованы показатели, рассчитанные на основе информации о патентовании

изобретений. Патент на изобретение является наиболее востребованным видом патента в мире. Условия его выдачи, а также критерии патентоспособности изобретения во всех странах мира различаются незначительно.

В работе предложена усовершенствованная система статистических показателей, используемых для исследования патентной активности (рис. 1).

Рисунок 1 - Система показателей патентной активности

Основными и наиболее часто используемыми показателями патентной активности являются показатели поступлений заявок на выдачу патентов всех видов и выдача патентов патентными ведомствами. Подобная информация доступна по всем странам, подписавшим Парижскую конвенцию по охране промышленной собственности.

Для характеристики изобретательской активности населения в международной практике наиболее часто используется коэффициент изобретательской активности, который рассчитывается как отношение числа всех заявок на выдачу патента на изобретение, поступивших в патентное ведомство, к 10 тыс. человек населения. Однако в некоторых странах доля заявок на патенты, поступивших от резидентов страны в национальное патентное ведомство, оказывается меньше доли заявок на патенты, поступивших от резидентов других стран. В работе предложен коэффициент патентной активности резидентов (Кпдр), позволивший охарактеризовать склонность к патентованию изобретений гражданами страны, а также исключить влияние прочих факторов, воздействующих на патентование в самой стране, таких как инвестиционная привлекательность, законодательные ограничения и др. Кпар рассчитывается как отношение заявок на патенты, поступивших от резидентов конкретной страны во все патентные ведомства мира, к 10 тыс. человек населения этой страны.

С целью оценки влияния стран на мировую патентную активность используется информация о тех патентах резидентов страны, которые востребованы на мировом рынке. Для этого используются следующие показатели: количество патентов, полученных резидентами страны по процедуре РСТ и количество иностранно ориентированных патентных семей1.

Для исследования патентной активности в разрезе регионов РФ был предложен подход, основывающийся на сопоставлении коэффициентов использования изобретений (Кии), рассчитываемых как число используемых изобретений в регионе изобретений к числу предприятий региона. Для расширения аналитических возможностей в работе также рассчитывались коэффициенты использования других объектов интеллектуальной собственности, защищаемых патентным правом: полезных моделей и промышленных образцов, что позволило получить адекватную оценку структуры региональной патентной активности РФ.

1 — Иностранно ориентированные семьи патентов представляют собой набор взаимосвязанных патентных заявок, поданных в одной или нескольких зарубежных странах для защиты одного и того же изобретения. Страна принадлежности заявки определяется по гражданству первого имени заявителя (или правопреемника).

В рамках второго научного результата проведен статистический анализ поступления заявок на патент и выдачи патентов Роспатентом за период 2000-2012 гг., исследовано использование объектов интеллектуальной собственности по регионам РФ.

Наиболее важным результатом, характеризующим деятельность патентной системы, является количество выданных патентов (рис. 2).

Рисунок 2 - Динамика выдачи патентов Роспатентом в 2000-2012 гг., ед.

За период с 2000 по 2012 гг. количество ежегодно выдаваемых в России патентов выросло более чем в два раза. Рост их числа наблюдался по всем типам: в 2012 г. было выдано на 86,9% больше патентов на изобретения, чем в 2000 г., количество патентов, выданных на полезные модели, выросло на 184,8%, на промышленные образцы - на 107,9%. Всего за 13 лет было выдано 475,8 тыс. патентов, в то время как было подано 639,7 тыс. заявок на выдачу патента. Таким образом, 74.4% заявок удовлетворялись Роспатентом, т.е. приблизительно на каждые 4 поступившие заявки выдавалось 3 патента.

Патент на изобретение является самым востребованным видом патента в мире. За исследованный период Роспатентом было выдано 326,4 тыс. таких патентов, что составляет 68.6% от общего числа выданных им патентов. В 2012 г. доля патентов на изобретения от общего числа выданных Роспатентом патентов составила 68%, что на 7 п.п. меньше, чем в 2000 г. Снижение доли выданных патентов на изобретения связано, прежде всего, с развитием патентного рынка в России, которое повлекло за собой большую востребованность патентов

других видов. В 2012 г. доля выданных патентов на полезные модели от общего числа выданных Роспатентом патентов составила 24% (в 2000 г. -17%), патентов на промышленные образцы - 8% (в 2000 г. - 7%).

Патентование собственных исследований и разработок иностранными гражданами в стране характеризует заинтересованность в национальном рынке иностранных фирм и инвесторов (рис. 3). По сравнению с началом изучаемого периода число полученных иностранными заявителями патентов выросло в 3,9 раза, в то время как общее число патентов увеличилось только в 2,1 раза. В 2012 г. доля патентов, полученных иностранными заявителями в общем числе патентов, выданных Роспатентом, составила 26,9%, что на 11,5 п.п. больше, чем в 2000 г.

8000

- .«о п п п П;ы м •

Й И 13 8 1"5 153 154 «е.1 •] \

Н и м

и

- 80,0

- 70,0

60,0

50,0

- 40,0 §

еС

- 30,0

■ 20,0

- 10,0

- 0,0

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012

| число патентов, выданных иностранным заявителям • %, в общем числе выданных патентов

Рисунок 3 - Число выданных иностранным заявителям патентов (ед.) и их доля в общем числе выданных Роспатентом патентов (%) в 2000-2012 гг.

Начиная с 2009 г. иностранные заявители получают в Роспатенте больше патентов на промышленные образцы, чем российские заявители, хотя еще в 2000 г. российские граждане получали в 3 раза больше патентов этого типа, чем иностранные. Объяснить этот факт возможно желанием зарубежных производителей защищать не только собственные торговые марки, но и различные элементы дизайна собственных изделий,

так как патент на промышленный образец защищает решения, относящиеся к внешнему виду и эргономическим свойствам изделий.

Структура патентования изобретений заявителями из зарубежных стран в России за прошедшее десятилетие практически не изменилась — по-прежнему наибольшее количество патентов выдается гражданам США и Германии, на их долю приходится около 40% всех выдаваемых Роспатентом иностранным заявителям патентов, доли остальных стран значительно меньше.

Расчет коэффициентов использования изобретений и полезных моделей по федеральным округам и регионам России позволил выделить лидирующие по уровню патентной активности субъекты РФ. К федеральным округам с высоким уровнем патентной активности относятся Центральный, Приволжский и Уральский. Среди регионов РФ лидирующие позиции занимают: г. Москва, Пермский край, Республика Татарстан, Свердловская, Челябинская и Тульская области.

Положительная тенденция по количеству выдаваемых патентов, а также возрастающая заинтересованность иностранных фирм и производителей в защите своих интересов на быстро развивающемся российском рынке свидетельствует о его перспективности и привлекательности для зарубежных инвесторов.

В рамках третьего научного результата исследованы основные тенденции мировой патентной активности, оценен уровень изобретательской активности населения стран, проведен анализ востребованности исследований и разработок стран на мировом рынке.

В диссертации рассмотрены временные периоды более чем вековой истории патентной статистики (рис. 4), оценено влияние общемировых кризисов на патентование, а также исследована динамика патентования изобретений лидирующими на патентном рынке странами мира.

За исследуемый период с 1883 по 2012 гг. количество ежегодно выдаваемых патентов на изобретения увеличилось более чем в 23 раза: если в 1883 г. было выдано 48,1 тыс. патентов, то в 2012 г. - 1134,5 тыс. Всего за время ведения статистического учета было выдано 35,7 млн. патентов на изобретения.

Анализ рис. 4 показывает, что на количество ежегодно выдаваемых патентов данной категории сильно повлияли общемировые кризисы: значительный спад пришелся на периоды с 1914 по 1919 гг. (Первая мировая война), с 1932 по 1945 гг. (Великая депрессия, Вторая мировая война), а также на 1991 г. (распад Советского Союза).

Рисунок 4 - Общее число выданных патентов на изобретения в 1883-2012 гг., тыс. шт.

С 1883 по 1979 гг. лидирующие позиции по выдаче патентов на изобретения занимали США. Исключением стали только 1953-1954 гг., в которые во Франции было выдано больше патентов на изобретения, чем в США. За период с 1979 по ¡984 гг. наибольшее количество патентов на изобретения выдавалось в СССР. Высокий уровень патентной активности, сопоставимый с США и СССР, в 80-е годы показывала Япония.

В 2000 гг. на патентном рынке стали доминировать азиатские страны. Помимо Японии, которая догнала, а затем и перегнала США по выдаче патентов на изобретения, значительно вырос уровень патентной активности Южной Кореи и Китая. Суммарно в 2012 г. этими тремя странами выдано 53,3% всех мировых патентов на изобретения.

Стоит отметить, что достаточно высокий уровень патентной активности с самого начала ведения общемировой патентной статистики демонстрировали Европейские страны, такие как Франция, Великобритания и Германия. После создания Европейского патентного ведомства (ЕПВ) в 1977 г. большая часть европейских патентов выдается именно этим ведомством.

Россия до настоящего времени не достигла уровня патентной активности СССР. Так, в 1990 г. в Советском Союзе было выдано 84,4 тыс. патентов на изобретения. Даже если сложить число патентов на изобретения, выданных во всех странах бывшего СССР, то максимальное их количество, составляющее 42,8 тыс. патентов, было выдано в 1997 г. В 2012 г. Роспатентом было выдано 32,9 тыс. патентов на изобретения (2,9% от общемирового количества), что является шестым результатом в

мире и примерно в 8 раз меньше, чем в лидирующей по этому показателю Японии.

Для характеристики патентной активности в странах мира значительный интерес представляет использование не только абсолютных, но и относительных показателей. Из них в статистических исследованиях патентной активности наиболее часто используется коэффициент изобретательской активности (Кил). По этому показателю Россия занимает 20 место в мире, на 10 тыс. россиян приходится 3 заявки на патент на изобретение, в тоже время в лидирующей Южной Корее на 10 тыс. чел. приходится 3 8 таких заявок, в Японии — 27, США — 18.

Для анализа позиций стран на мировом патентном рынке в работе были рассмотрены показатели, представленные в табл. 1. Коэффициент патентной активности резидентов рассчитывался, как отношение количества патентов на изобретения, полученных резидентами страны, к численности населения.

Таблица 1 — Показатели патентной активности резидентов стран в 2010 и 2012 гг.

Количество Количество

Количество заявок на патент патентов на

№ п/п Страна Кпар В 2012 г. ориентированных на иностранный рынок патентных семей в 2010 г., ед. на изобретение, поданных резидентами по процедуре РСТ в 2012 г., ед. изобретение, полученных резидентами страны в 2012 г., ед.

1 Япония 27,0 44 677 111 843 343 484

2 Швейцария 25,0 5 659 22 453 19 571

3 Южная Корея 22,7 15 501 17 073 112 090

4 Швеция 13,0 4 487 13 570 12 186

5 Финляндия 9,6 2 716 7 526 6 653

6 Нидерланды 9,6 3 923 18 798 16 029

7 Германия 9,4 33 814 72 951 77 125

8 Дания 7,6 991 6 127 4 236

9 США 7,4 55 986 145 345 228 918

10 Австрия 6,5 1 702 5 743 5 482

11 Франция 6,4 9 056 34 275 40 315

12 Израиль 6,1 2 901 5 643 4 622

13 Бельгия 5,8 1 658 6 612 6 277

14 Норвегия 5,0 572 3 541 2 457

15 Ирландия 4,5 656 1 737 2 034

22 | Россия 1,7 422 1 942 24 551

По коэффициенту патентной активности резидентов Россия занимает 22 место в мире. Лидирует по этому показателю Япония, где на

10 тыс. чел. приходится 27 патентов на изобретения, полученных резидентами страны, что в 16 раз больше, чем в России. Высокие позиции имеют Южная Корея, Швейцария, Финляндия и Швеция. В США на 10 тыс. чел. приходится 7,5 патентов.

По количеству патентов на изобретения, полученных резидентами страны во всех патентных ведомствах, Россия занимает 7 место в мире, при этом только 2,7% этих патентов были получены вне России. Доли патентов на изобретения, полученных не в национальном патентном ведомстве, составляют для резидентов Японии 34,4%, США - 46,%, Южной Кореи - 25%. Таким образом, лидирующие на патентном рынке страны получают значительное количество патентов в других государствах. Три вышеперечисленные страны являются мировыми патентными центрами и, следовательно, для граждан этих стран приоритетно патентование своих исследований и разработок в национальном патентном ведомстве. Для сравнения отметим, что резиденты Финляндии получают 74% патентов на изобретения не в национальном патентном ведомстве и не в Европейском патентном ведомстве.

Проведенное исследование позволило сделать вывод о том, что, несмотря на рост показателей патентной активности России, российские изобретения востребованы, в основном, только на внутреннем рынке и только очень малая их часть защищается патентами за рубежом, что свидетельствует о неконкурентоспособности большинства российских исследований и разработок на мировом рынке. По активности на внешнем рынке исследований и разработок Россия находится на границе второго и третьего десятка стран наряду с такими странами, как Ирландия. Это подтверждают такие показатели, как количество ориентированных на иностранный рынок патентных семей (21 место в мире) и количество заявок на патент на изобретение по международной процедуре РСТ (20 место в мире).

Анализ комплекса показателей патентной активности показал, что к лидирующим странам на мировом патентном рынке относятся США, Южная Корея, Япония, Германия и Китай.

В рамках четвертого научного результата осуществлена многомерная классификация стран по ключевым показателям научной и патентной активности, позволяющая определить и описать закономерности, присущие мировому патентному рынку.

Информационной базой исследования послужили значения показателей по 42 странам мира за 2011 г., отражающие как различные аспекты патентной активности: х/ - патенты на изобретения, полученные всеми резидентами страны (ед.), хз - число заявок на патент, поданных

резидентами страны по процедуре РСТ (на 1000 чел. населения), так и показатели, связанные с научными исследованиями и разработками: .г4 -затраты на научные исследования и разработки (млрд. долл.), Хз- экспорт высокотехнологичной продукции (млрд. долл.) и другие.

Проведенный анализ показал, что оптимальным является разбиение стран на 4 кластера (табл. 2), полученное при использовании метода к-средних и уточненное вследствие высокой межгрупповой дисперсии с помощью дискриминантного анализа.

Таблица 2 - Итоговое разбиение совокупности стран мира на классы

№ кластера Число стран Состав кластера

1 3 Китай, США, Япония

2 8 Дания, Финляндия, Сингапур, Германия, Нидерланды, Южная Корея, Швеция, Швейцария

3 15 Австралия, Австрия, Бельгия, Канада, Чехия, Франция, Ирландия, Новая Зеландия, Норвегия, Португалия, Россия, Словения, Испания, Великобритания, Израиль

4 16 Белоруссия, Бразилия, Болгария, Греция, Венгрия, Индия, Италия, Латвия, Малайзия, Мексика, Румыния, Польша, Таиланд, ЮАР, Турция, Украина

Полученное разбиение стран мира на кластеры позволило подтвердить сделанные во второй главе выводы о том, что Россия не входит в число стран, занимающих ведущее положение на мировом патентном рынке. Россия попала в кластер стран, оказывающих среднее влияние на мировую патентную активность. Лидирующее положение в мире по показателям патентной и научной активности занимают три страны: Япония, США и Китай. Еще 8 стран, среди которых, такие как Южная Корея, Сингапур и Германия, оказывают значительное влияние на мировую патентную активность, но несколько уступают странам лидирующего кластера.

В рамках пятого научного результата определены основные факторы, оказывающие влияние на патентную активность стран, построена логистическая модель склонности организаций в стране к проведению самостоятельных исследований.

Для изучения факторов, оказывающих влияние на патентную активность стран, использовался регрессионный анализ, позволивший выявить причинно-следственные взаимосвязи, существующие на мировом патентном рынке.

При построении регрессионной модели по данным 42 стран мира в качестве результативного показателя (у) было выбрано количество патентов на изобретения, полученных резидентами страны во всех патентных ведомствах (ед.). В качестве объясняющих переменных рассматривается возможность включения в уравнение 17 показателей, характеризующих инновационно-технологическое развитие стран.

В результате оценки коэффициентов с помощью метода наименьших квадратов получено следующее уравнение регрессии:

у = -10241,6 + 148,2*! + 451,4*2 + 164,6х6 (1)

(4,55) (10,01) (2,91)

Я2 = 0,894; £"на6л = 63,23 где хI - экспорт высокотехнологичной продукции (млрд. долл.); Х2 — затраты на научные исследования и разработки (млрд. долл.); .т« — численность пользователей сети Интернет (на 100 чел. населения). Множественный коэффициент детерминации показывает, что 84,7% суммарной вариации выдачи патентов на изобретения резидентам страны обусловлено влиянием факторов, включенных в модель. Уравнение в целом и все коэффициенты значимы при а=0,05. Остатки модели независимы и имеют нормальное распределение, что свидетельствует об адекватности модели.

Таким образом, было установлено, что статистически значимое влияние на патентную активность в стране оказывают затраты на исследования и разработки, экспорт высокотехнологических товаров и численность пользователей сети Интернет на 100 чел. населения.

В зависимости от условий функционирования патентного рынка в стране организациям бывают свойственны два типа политики получения технологий: проведение собственных исследований и разработок или их заимствование. В работе проанализированы факторы, влияющие на способ получения технологий, характерный для большинства организаций стран. В качестве результативного признака (у) была использована бинарная переменная, принимающая значение 1, если организации в стране предпочитают проводить самостоятельные исследования и разработки, и 0 - в противном случае.

В качестве объясняющих переменных были отобраны следующие показатели:

о X/ - численность исследователей, занимающихся научными

исследованиями и разработками на млн. чел. населения; о Х2 — затраты на научные исследования и разработки, в

процентах к ВВП; о хз- экспорт высокотехнологичной продукции, млрд. долл.;

о XI — затраты на научные исследования и разработки, млрд. долл.;

о X} - численность пользователей сети Интернет на 100 чел. населения;

о Хб — ВВП на душу населения, млрд. долл.; о Х7 — общая стоимость торгуемых на бирже акций, в

процентах к ВВП); о ха — уровень защиты интеллектуальной собственности в стране (от 1 до 7, экспертная оценка).2

В результате оценки коэффициентов была получена следующая логистическая модель:

Результаты проведенного исследования показывают, что на склонность фирм к проведению собственных исследований и разработок значимое влияние оказывает уровень затрат на исследования и разработки, а также уровень защиты интеллектуальной собственности в стране.

В рамках шестого научного результата в работе построен прогноз патентования изобретений лидирующими мировыми патентными ведомствами, базирующийся на построении трендовых моделей. Для прогнозирования выдачи патентов на изобретения мировыми патентными ведомствами были выбраны лидирующие в 2012 г. по выдаче патентов на изобретения страны: Япония, США, Китай, Южная Корея, Россия, а также Европейский союз. Для построения прогноза использовались данные за период с 1998 по 2012 гг.

При моделировании выдачи патентов на изобретения лидирующими патентными ведомствами мира (ус — количество выданных патентов на изобретения, тыс. шт.) рассматривались различные виды трендовых моделей (логарифмическая, экспоненциальная, полиномы второго и третьего порядка и прочие), формы которых соответствуют развитию анализируемых процессов. Модели с наилучшими характеристиками представлены в табл. 3.

(2)

Я2(МсРск1йеп) = 0,576

2 - по данным Доклада всемирного экономического форума за 2012 г.

Таблица 3 - Прогнозные модели выдачи патентов на изобретения патентными ведомствами лидирующих стран мира

Страна, патентное ведомство Модель R2 Д (%) DW

Япония yt = 164 - 16,7t + 1,6t2 0,98 2,7 2,45

США yt = 127,4 -f 20,8t — 3,6t2 + 0,2 t3 0,91 4,1 2,51

Россия yt = 25,2 - 3,8t + 0,6t2 - 0,023t3 0,83 7,5 1,71

Южная Корея yt = 18t - 1,5t2 + 0,05t3 0,89 19,6 1,52

Китай yt = -7,3 + 9,9t - 1,1t2 + 0,09t3 0,99 12,8 1,92

Евросоюз yt = 17,5t - 1,8t2 + 0,06t3 0,98 13,6 1,63

На основании отобранных моделей построен прогноз выдачи патентов на изобретения лидирующими патентными ведомствами на 2013 и 2014 гт. (табл. 4).

Таблица 4 - Число выданных патентов на изобретения лидирующими патентными ведомствами стран мира, ед.

Страна, патентное ведомство Число выданных патентов на изобретения в 2012 г. Доля в общем числе выданных в 2012 г. патентов на изобретения, % Число выданных патентов на изобретения (прогноз)

2013 г. 2014 г.

Китай 217 105 19,1 257416 308 512

Южная Корея 113 467 10,0 106 971 115 189

Япония 274 791 24.2 305 887 341 021

Россия 32 880 2-9 34 743 36 520

Евросоюз 65 687 5,8 68 344 72 725

США 253 155 22,3 292 148 343 624

Согласно прогнозам во всех анализируемых странах за исключением Южной Кореи в 2013 г. ожидается рост количества выдаваемых патентов на изобретения. При этом отставание США от лидирующей Японии по этому показателю сократится.

Наибольший рост количества выдаваемых патентов на изобретения в 2014 г., по сравнению с уровнем 2012 г., ожидается в Китае, соответственно прогнозу он составит 42,1%, в США - 35,7%, в Японии - 24,1%. В Южной Корее, согласно прогнозу, будет выдано на 1,5% патентов на изобретения больше, чем в 2012 г.

Некоторыми патентными ведомствами были опубликованы отчеты за 2013 год, что позволило проверить точность прогноза. Европейским патентным ведомством в 2013 году было выдано 66,7 тыс. патентов на изобретения, ошибка прогноза составила 2,4%. Патентным ведомством США было выдано 277,8 тыс. патентов на изобретения, ошибка прогноза составила 5,1%.

ВЫВОДЫ

1. За период с 2000 по 2012 гг. количество ежегодно выдаваемых Роспатентом патентов значительно выросло, достигнув своего наивысшего значения в 2009 г. Пропорционально росло и число поступавших заявок на патент. Практически ежегодно возрастал процент патентов, выдаваемых иностранным заявителям, что говорит об увеличивающемся влиянии иностранных инвесторов на российский патентный рынок. Уже в 2010 г. каждый 4-й патент выдавался заявителю из другой страны. По количеству ежегодно получаемых патентов на промышленные образцы иностранные заявители обогнали российских в 2009 г. Положительная тенденция по выдаче патентов и растущий интерес зарубежных инвесторов в российском рынке говорят о частичном преодолении Россией сложностей переходного периода.

2. Российские исследования и разработки в своем большинстве востребованы исключительно в России. По активности на внешнем рынке исследований и разработок Россия находится на границе второго и третьего десятка стран наряду с такими странами, как Ирландия. По количеству патентов, полученных резидентами страны во всех патентных ведомствах мира, Россия занимает 7 место в мире, но только 2,9% этих патентов получены не в России. По количеству иностранно ориентированных патентных семей Россия занимает 21 место в мире, по количеству заявок на патент на изобретение по международной процедуре РСТ - 20 место.

3. Использование методов многомерной классификации позволило выделить однородные по патентной активности группы стран. Лидирующее положение в мире по показателям патентной и научной активности занимают три страны Япония, США и Китай. Еще 8 стран, среди которых, такие как Южная Корея, Сингапур и Германия оказывают сильное влияние на мировую патентную активность, несколько уступая лидерам. Россия попала в кластер стран оказывающих среднее влияние на мировую патентную активность.

4. Анализ построенных регрессионных моделей показал, что на патентную активность в стране оказывают влияние затраты на исследования и разработки, численность пользователей сети Интернет на

100 чел. населения, а также экспорт высокотехнологических товаров. При этом наибольшее влияние из перечисленных показателей на патентную активность оказывают затраты на исследования и разработки. Построение модели бинарного выбора склонности организаций стран к проведению собственных научных исследований и разработок позволило определить, что на склонность фирм к проведению самостоятельных исследований и разработок значимое влияние оказывает уровень затрат на исследования и разработки, а также уровень защиты интеллектуальной собственности в стране.

5. Получен краткосрочный прогноз выдачи патентов на изобретения ведущими патентными ведомствами мира на 2013—2014 гг. Согласно прогнозу, наибольший рост выдачи патентов на изобретения будет наблюдаться в Китае, по сравнению с уровнем 2012 г., в 2014 г. патентным ведомством Китая будет выдано на 42,1% изобретений больше. В 2014 г. США обгонят лидирующую по количеству выданных патентов на изобретения Японию.

СПИСОК РАБОТ, ОПУБЛИКОВАННЫХ АВТОРОМ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ

Научные работы, опубликованные в рецензируемых научных изданиях

1. Карпов Е.С. Статистическое исследование патентной активности России в 2000-2010 годах // Вопросы статистики. - 2011. - №12. -С. 38^*0.-0,4 п. л.

2. Архипова М.Ю., Карпов Е.С. Анализ и моделирование патентной активности в России и развитых странах мира // РИСК: Ресурсы, Информация, Снабжение, Конкуренция — 2012. - №1У. - С. 286-293. -1,1 п. л. (авт. - 0,55 п. л.)

3. Карпов Е.С. Моделирование и прогнозирование показателей патентной активности России и развитых стран мира. // Вопросы статистики. - 2013. - №3. - С. 54-59. - 0,8 п. л.

4. Архипова М.Ю., Карпов Е.С. Статистический анализ и прогнозирование показателей патентной активности России и ряда развитых стран мира // Вопросы статистики. - 2014. - №6 - С. 66—71. - 0,9 п. л. (авт. -0,5 п. л.)

5. Архипова М.Ю., Карпов Е.С. Исследование изобретательской активности России и стран мира на основе патентных информационных ресурсов // Вопросы статистики. - 2014. - №7 - С. 56-63. - 1,1 п. л. (авт. - 0,55 п. л.)

Научные работы, опубликованные в других изданиях

6. Карпов Е.С. Патентная активность России в 2000-е годы // Математико-статистический анализ социально-экономических процессов: Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск 7. - М.: МЭСИ, 2011. - С. 61 -63. - 0,2 п. л.

7. Карпов Е.С. Классификация стран по показателям патентной активности // Математико-статистический анализ социально-экономических процессов: Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск 7. - М.: МЭСИ, 2011. - С. 63-65. - 0,2 п. л.

8. Карпов Е.С. Статистический анализ основных тенденций патентной активности в России // Математико-статистический анализ социально-экономических процессов: Межвузовский сборник научных трудов. Выпуск 8. - М.: МЭСИ, 2011. - С. 84-87. - 0,25 п. л.

9. Архипова М.Ю., Карпов Е.С. Исследование мировой патентной активности // IV Международный научно-практический форум «Инновационное развитие российской экономики». М.: МЭСИ, 2011. — С. 24-28. - 0,5 п. л. (авт. - 0,25 п. л.)

Подписано в печать: 24.10.2014 Тираж: 100 экз. Заказ № 1255 Отпечатано в типографии «Реглет» г. Москва, Ленинградский проспект д.74 (495)790-47-77 www.reglet.ru