Управление процессами формирования стратегических альянсов российских компаний тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Управление процессами формирования стратегических альянсов российских компаний"

На правах рукописи ББК: 65.292.34-21 Б 79

Большаков Александр Вячеславович

УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССАМИ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИХ АЛЬЯНСОВ РОССИЙСКИХ КОМПАНИЙ

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (Промышленность)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

ооэ

Москва ч.___

2007 год

1159339

003159339

Работа выполнена на кафедре «Государственное, муниципальное и корпоративное управление» ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации»

Научный руководитель

Официальные оппоненты

доктор экономических наук, профессор Беляева Ирина Юрьевна

доктор экономических наук, профессор Псарева Надежда Юрьевна

кандидат экономических наук, доцент Кузнецова Татьяна Ивановна

Ведущая организация

ГОУ ВПО «Государственный университет управления»

Защита состоится «18» октября 2007г. в 10-00 часов на заседании диссертационного совета Д 505 001 04 ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» по адресу 125468, г Москва, Ленинградский проспект, д 49, аудитория 306

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» по адресу: 125468, г Москва, Ленинградский проспект, д 49, к 203

Автореферат разослан «14» сентября 2007 г

Ученый секретарь диссертационного совета, к.э н., доцент

Г В Колодняя

Общая характеристика работы Актуальность темы исследования

В современной экономике наиболее эффективными являются те структуры, которые функционируют на принципах свободной самоорганизации независимых хозяйствующих субъектов К числу таких организаций относится стратегический альянс В России идет процесс апробации и усвоения зарубежного опыта корпоративного строительства, в частности, на российском рынке корпоративного контроля наряду со сделками по слияниям (поглощениям) компаний стали заключаться соглашения о формировании стратегических альянсов

Исторически стратегические альянсы использовались в качестве инструмента утверждения интересов транснациональных корпораций, средства расширения зон их влияния Однако с течением времени ситуация изменилась и стратегические альянсы, сохранив свои прежние функции, стали формироваться и на уровне национальных рынков корпоративного контроля

Стремительный рост числа враждебных поглощений и неоправданных с экономической точки зрения слияний является одной из основных причин быстрого распространения стратегических альянсов В масштабах мировой экономики эти процессы оказывают пагубное влияние на качество корпоративного управления В этом отношении стратегический альянс представляет собой выгодную альтернативу слияниям и поглощениям, так как предполагает создание союза независимых компаний, имеющих общие цели и готовых объединить свои ресурсы в ходе реализации совместного проекта Таким образом, формирование стратегических альянсов является принципиально новой корпоративной стратегией, а всестороннее исследование качественных характеристик этой формы межфирменной кооперации является в настоящее время актуальной задачей и имеет прикладное значение для развития российского рынка корпоративного контроля, поскольку возможность вступать в альянсы может дать компаниям серьезное стратегическое преимущество

Одной из ключевых проблем, стоящих перед компаниями, стремящимися вступить в партнерские отношения, является сложность регулирования процессов формирования стратегического альянса Координация процессов создания альянса, как правило, происходит при участии всех заинтересованных сторон (всех потенциальных компаний-участниц альянса), а следовательно, необходимым становится достижение консенсуса по ряду стратегически важных вопросов

\

Именно поэтому серьезное внимание следует уделить разработке механизмов управления, которые позволят оптимизировать деятельность компаний-партнеров по формированию организационной структуры стратегического альянса

Особенное значение приобретает задача моделирования бизнес-процессов, связанных с формированием стратегических альянсов российских компаний в сфере компьютерной индустрии, в черной и цветной металлургии, в автомобильной промышленности, а также в сфере энергетики

Таким образом, актуальность диссертационного исследования определяется сложностью, важностью и остротой задач, связанных с созданием адекватного реалиям современного постиндустриального общества механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

Степень разработанности проблемы В зарубежной экономической литературе, посвященной теории и практике корпоративного управления, феномен стратегических альянсов подробно анализируется уже более тридцати лет

За это время в рамках неоинституциональной теории фирмы Р Коузом, О Уильямсоном, Р Познером и другими учеными была обоснована эффективность альянсов с точки зрения снижения трансакционных издержек В русле теории менеджмента на первый план выдвинулась ресурсно-ориентированная теория (ее основные представители - Р Холл, Дж Пфеффер, Дж Хамел) Кроме того, теория стратегических альянсов испытала на себе сильное влияние научного направления, именуемого «школой власти» и характеризующегося «внесением категорий «власти» и «влияния» в контекст теории менеджмента1» (Г Минцберг, Б Альстрэнд, Дж Лэмпел)

Все перечисленные концепции (неоинституциональная теория фирмы, ресурсно-ориентированная теория и «школа власти») в той или иной форме отстаивают тезис о сетевой2 природе стратегического альянса, о важности наличия межфирменного доверия3

1 Котелкин А И, Мусин М М Матрицы влияния Теория и практика экономического управления - М Лето, 2003,с 47

2 Термин «сеть» для обозначения объединения независимых экономических субъектов особого рода был введен американским социологом Дж Барнсом Схематически сеть можно изобразить в виде графа, вершины которого обозначают участников сети, а ребра - связывающие их взаимоотношения В основе механизма управления сетевой организацией лежит не иерархический принцип, а принцип координации посредством цепочки заказов Координация деятельности сети осуществляется рыночными, а не командными методами С нашей точки зрения, стратегический альянс является сетевой структурой, объединяющей независимые организации, каждая из которых вносит свой вклад в формирование и развитие сети

3 Межфирменное доверие - уверенность в добросовестности компании-партнера О необходимости культивирования межфирменного доверия в разное время писали многие экономисты и социологи, в частности, Ф Фукуяма ( Фукуяма Ф Доверие социальные добродетели и путь к процветанию - М ACT, 2004) и Э Тоффлер (Тоффлер Э Третья волна - М ACT, 1999)

Представителями сетевого подхода, помимо вышеупомянутых, являются следующие ученые

И Ансофф, М Кастельс, В Кастен, М Портер, Р Л Уоллес, Р Уэлборн и другие

В советской экономической науке генезис стратегических альянсов рассматривался

прежде всего как продолжение процессов установления транснациональными корпорациями

гегемонии на мировом рынке корпоративного контроля В этом смысле возникновение и

распространение альянсов оценивалось советскими учеными как проявление перехода на

новый этап монополизации и олигархизации мировой экономики Отмечалась, в частности,

тенденция к преобразованию финансовых групп в коалиционные и перемещению центров

экономической власти в мощные союзы монополий4

В современной российской экономической науке, во многом под влиянием

институциональной экономической теории, акценты в оценке роли и места стратегических

альянсов в мировой экономике несколько сместились Теперь альянсы воспринимаются как

обычные сделки, связанные с перераспределением прав собственности, столь же рутинные,

как слияния и поглощения

Вместе с тем, часто отмечается инновационность альянсов, связанная с удобством их

создания для целей финансирования научных разработок и коммерциализации новшеств В

этой связи целым рядом исследователей была проделана большая работа по изучению

зарубежного опыта формирования технологических и венчурных стратегических альянсов с

целью последующего применения данных разработок в российских условиях5 Сетевой

подход к определению сущности стратегического альянса также представлен в России целым -6

рядом исследователей

Чисто российская проблематика связана с разработкой концепции вовлечения интегрированных корпоративных структур (ИКС) в международные и национальные стратегические альянсы Теоретические основы для исследовательской работы в данном

4 Государственно-монополистический капитализм США монополистический капитал / Демидова JIС, Железова В Ф , Кочеврин Ю Б и др - М Наука, 1989, с 207-208

5 К числу работ, в которых отстаивается эта точка зрения, в частности, относятся Аракелян А М Управление инвестиционной деятельностью в стратегическом альянсе - М, ГУУ, 2006, Веснин В Р Стратегическое управление - М Проспект, 2004, Иванова Н И Национальные инновационные системы - М Наука, 2002, Иванов Ю В Слияния, поглощения и разделение компаний стратегия и тактика трансформации бизнеса - М Альпина Паблишер, 2001, Дагаев А А Международные стратегические альянсы в автомобильной промышленности II Менеджмент в России и за рубежом - 2001, №2, Иванова НИ, Дагаев А А Технологические объединения // Экономист - 1999, №7, Ляско А Межфирменное доверие и шумпетерианские инновации // Вопросы экономики - 2003, №1

6 Горячева Д Ю, Горячев Д Ю Анализ финансово-экономических преимуществ стратегических альянсов над корпоративными сделками слияния и поглощения - М Макс Пресс, 2002, Гуленков Д Г, Филимонова Н Н Сетевая кооперация в консалтинге - М Макс Пресс, 2006, Кукура С П Теория корпоративного управления -М Экономика, 2004, Листопад М Е Роль стратегических альянсов и предпринимательских сетей в формировании организационных механизмов функционирования промышленности России - Краснодар КГУ, 2005, Мовсесян А Г Транснационализация в мировой экономике - М Финансовая академия при Правительстве РФ, 2001, Международный менеджмент / под ред Пивоварова СЭ, Тарасевича Л С, Майзеля А И - СПб Питер, 2001

направлении заложены в трудах А А Аузана, С Б Авдашевой, И Ю Беляевой, Ю Б Винслава, А А Дагаева, В Е Дементьева, С В Емельянова, Е В Ленского, С П Перегудова, И А Петровой, Н Ю Псаревой, Э А Уткина, В А Цветкова, Ю М Цыгалова, Е В Чирковой, Р М Энтова, М А Эскиндарова и других ученых

Идеи, связанные с созданием механизма интенсификации участия российских ИКС в транснациональных альянсах, развиваемые в настоящем диссертационном исследовании, основываются на достижениях вышепоименованных ученых в области теоретического анализа предпосылок формирования организационной структуры интегрированных корпоративных групп В диссертации предпринята попытка на основе синтеза достижений неоинституциональной теории фирмы, «школы власти», ресурсно-ориентированной теории и наработок российских исследователей, касающихся изучения закономерностей функционирования интегрированных корпоративных структур с целью развития сетевого подхода к анализу феномена стратегических альянсов, изучить особенности управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

Цель и задачи исследования

Цель диссертации - решение научной задачи по созданию эффективного механизма

управления процессами формирования стратегического альянса

Для реализации этой цели в рамках исследования предполагается решить следующие задачи

1 На основе неоинституциональной концепции экономических организаций определить предпосылки повсеместного распространения стратегических альянсов

2 Выработать новую классификацию стратегических альянсов в соответствии с содержанием проекта, реализуемого сотрудничающими компаниями

3 Обосновать сетевой характер стратегического альянса, доказать неправомерность отождествления стратегического альянса с совместным предприятием

4 Проанализировать зарубежную практику формирования стратегических альянсов и выявить возможности ее распространения в российской действительности

5 Выявить особенности создания стратегических альянсов в российских условиях на основе сравнительного анализа опыта формирования альянсов в различных отраслях отечественной промышленности и предложить рекомендации по оптимизации процессов межфирменного сотрудничества

6 Доказать необходимость наличия межфирменного доверия как фактора успешного формирования стратегических альянсов российских компаний

7 Определить место и роль стратегических альянсов в развитии российского рынка корпоративного контроля, обосновать необходимость участия российских

интегрированных корпоративных структур в научных, социальных, экологических, образовательных и венчурных стратегических альянсах

8 Разработать алгоритм создания стратегического альянса

9 Построить вербальную модель механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

Объект и предмет исследования

В качестве объекта исследования выбраны российские компании, участвующие в

формировании стратегических альянсов Предмет исследования - совокупность экономических отношений, складывающихся в ходе управления процессами формирования и функционирования стратегических альянсов на рынке корпоративного контроля

Научная новизна исследования

Научная новизна диссертации заключается в том, что в ходе исследования были

достигнуты следующие результаты

1 Обоснован сетевой характер стратегического альянса, доказана неправомерность отождествления стратегического альянса с совместным предприятием Выявлены мотивы создания стратегических альянсов снижение рисков, совершенствование системы управления, мобилизация ресурсов для реализации глобальных проектов, обмен ноу-хау, получение доступа к рынкам, достижение эффекта синергии, достижение эффекта масштаба

2 Разработана классификация стратегических альянсов в соответствии с содержанием проекта, реализуемого сотрудничающими компаниями, в частности, выявлена специфика научных, образовательных, венчурных, социальных и экологических стратегических альянсов

3 Выявлены институциональные предпосылки феномена распространения стратегических альянсов, с позиций неоинституциональной теории фирмы доказана жизнеспособность и перспективность межфирменных стратегических альянсов, с организационной точки зрения представляющих собой гибридную форму между рыночной и иерархической структурой, а с правовой - «отношенческий» контракт

4 Проанализирована роль межфирменного доверия как фактора успешности стратегических альянсов Доказано, что от степени доверия зависит интенсивность обмена знаниями (межфирменного обучения) между партнерами по стратегическому альянсу

5 Выявлены особенности создания стратегических альянсов в различных отраслях российской промышленности и предложены рекомендации по оптимизации процессов межфирменного сотрудничества с учетом зарубежного опыта В частности,

обоснована эффективность развития партнерских отношений в форме стратегических альянсов компаний в сфере компьютерной индустрии, в автомобильной промышленности, в сфере энергетики

6 Разработан алгоритм создания стратегического альянса, который представляет собой совокупность действий, направленных на решение задач, стоящих перед руководством альянса в процессе его формирования, рассмотрены возможные причины распада стратегических альянсов

7 Доказана важность для развития российского рынка корпоративного контроля вовлечения простых структур, образующих интегрированные корпоративные группы, в международные стратегические альянсы при сохранении координирующей роли центральных компаний макроструктур

Теоретико-методологическая база исследования Теоретической и методологической базой диссертации послужили современные и классические труды ученых, прикладные исследования бизнес-аналитиков по проблемам корпоративного управления вообще и по вопросам генезиса межфирменных стратегических альянсов в особенности Для выполнения целей и задач исследования использовались принципы системного подхода, методы сравнения, анализа и синтеза, классификации и группировки При изучении фактических данных использовался причинно-следственный метод анализа собранного материала

Работа выполнена в соответствии с п 15 3 «Механизмы формирования корпоративных образований в российской экономике с учетом глобализации мировой экономики» паспорта специальности 08 00 05 - «Экономика и управление народным хозяйством»

Информационная база исследования

Информационная база диссертации включает исследования российских экономистов, затрагивающие различные практические вопросы управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний, исследования американских и европейских экономистов, проводившиеся по заказу и при участии Ассоциации профессионалов в сфере создания стратегических альянсов7, материалы отечественных и зарубежных сайтов, посвященных изучению процессов формирования сетевых структур, материалы российских периодических изданий

7 The State of Alliance Management, http //www strategic-alliances org/

Практическая значимость работы

Основные положения, выводы и практические рекомендации диссертационной работы ориентированы на широкое использование предприятиями различных отраслей экономики Интерес могут представлять

1 Алгоритм создания стратегического альянса, который может быть использован при моделировании бизнес-процессов, связанных с формированием и функционированием альянсов компаний различных отраслей промышленности

2 Рекомендации относительно интенсификации деятельности отечественных интегрированных корпоративных структур на национальном и мировом рынках корпоративного контроля путем вовлечения в стратегические альянсы простых структур ИКС при сохранении координирующей роли доминирующих звеньев корпораций

3 Стратегии формирования социальных, венчурных, экологических, научных и образовательных стратегических альянсов, разработанные с учетом специфики реализуемого в рамках альянса проекта

Апробация и внедрение результатов исследования Основные выводы и результаты диссертации доложены на научно-практических конференциях конференции по итогам Второго конкурса научно-исследовательских работ студентов и молодых ученых в области экономики и управления (Волгоградский государственный технический университет, 2-5 апреля 2002 г), III Международной конференции «Проблемы социальной ориентации рыночной экономики современной России» (Финансовая академия при Правительстве РФ, 19-24 апреля 2003 г), Международной научно-практической конференции «Экономические и социальные рычаги развития реального сектора экономики» (Финансовая академия при Правительстве РФ, 19-24 апреля 2004 г), Второй ежегодной конференции молодых ученых «Финансовые механизмы трансформации компаний на растущих рынках капитала слияния, поглощения, реструктуризация» (ГУ-ВШЭ, 29 июня 2005 г), Межвузовской научно-практической конференции «Корпоративная социальная ответственность проблемы и перспективы» (Финансовая академии при Правительстве РФ, 24 мая 2006 г), Международной научно-практической конференции «Корпоративная социальная ответственность и этика бизнеса» (Финансовая академии при Правительстве РФ, 23 мая 2007 г )

Результаты исследования апробированы в учебном процессе на кафедре «Государственное, муниципальное и корпоративное управление» ФГОУ ВПО «Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации» в ходе преподавания дисциплин

«Теория и практика корпоративного управления», «Основы корпоративного управления», «Стратегический менеджмент»

Материалы диссертации используются в практической деятельности ОАО «Магнитогорский металлургический комбинат» В частности, авторские рекомендации относительно путей повышения эффективности управления процессами формирования стратегических альянсов учитываются при принятии решений о сделках, предполагающих участие в стратегических альянсах Алгоритм создания стратегического альянса, разработанный в диссертации, используется ОАО «Магнитогорский металлургический комбинат» при моделировании бизнес-процессов, связанных с построением партнерских отношений между компаниями, вступающими в стратегические альянсы

ОАО «Магнитогорский металлургический комбинат» принимает во внимание сформулированные в диссертации рекомендации по формированию социальных стратегических альянсов

Публикации

Основные положения диссертации нашли отражение в шести публикациях автора общим объемом 2,35 п л, две из которых были опубликованы в изданиях, входящих в перечень журналов, рецензируемых ВАК

Структура диссертации Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы Исследование изложено на 175 страницах, содержит 26 схем, 5 таблиц и 4 приложения Введение

Глава 1 Теоретические предпосылки изучения процессов образования стратегических альянсов

§11 Социально-экономическая природа и мотивы создания стратегических альянсов

§12 Принципы создания и классификация стратегических альянсов

§13 Стратегические альянсы в контексте неоинституциональной теории фирмы

Глава 2 Анализ современной практики формирования стратегических альянсов

§2 1 Зарубежная практика формирования стратегических альянсов

§2 2 Особенности создания стратегических альянсов в российских условиях

§2 3 Роль стратегических альянсов в развитии российского рынка корпоративного

контроля

Глава 3 Совершенствование механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

§3 1 Межфирменное доверие как фактор успеха стратегических альянсов российских компаний

§3 2 Алгоритм создания стратегического альянса

§3 3 Пути совершенствования механизма управления процессами формирования

стратегических альянсов российских компаний

Заключение

Список использованной литературы Приложения

Основные положения и выводы диссертации

Во введении обоснована актуальность темы диссертации, сформулированы цели и задачи, определены объект и предмет исследования, охарактеризована теоретико-методологическая база диссертации, определена ее новизна, практическая и теоретическая значимость

В первой главе «Теоретические предпосылки изучения процессов образования стратегических альянсов» рассматривается социально-экономическая природа и мотивы создания стратегических альянсов, изучаются различные подходы к классификации альянсов Кроме того, стратегические альянсы анализируются в контексте неоинституциональной теории фирмы

Вопрос об определении понятия «стратегический альянс» является дискуссионным На этот счет существуют разные, порой полярные, точки зрения Очевидно, что научное сообщество еще не выработало единого подхода к проблеме разделения многих смежных понятий, отсюда и разброс в формулировках

В диссертации доказано, что стратегический альянс не является ни финансовым синдикатом, ни долговременным консорциумом, ни совместным предприятием Альянс -сетевая организация, объединяющая независимые компании и управляемая комитетом координаций, места в котором распределяются между членами совета директоров сотрудничающих компаний с тем расчетом, чтобы обеспечивалось равное представительство всех сторон, заинтересованных в благополучном развитии партнерских отношений Шаткие различия между понятиями «стратегический альянс», «стратегический союз» и «стратегическое партнерство», как показано в диссертации, настолько непринципиальны, что, несмотря на дискуссионность данной проблематики, для целей исследования эти термины необходимо считать равнозначными В целом, не считая незначительных расхождений, все исследователи в числе побудительных мотивов создания стратегического альянса (схема 1) склонны указывать на эффект синергии, возможность снизить самые разнообразные риски, а также модифицировать систему управления активами за счет использования ноу-хау партнера

Схема 1. Мотивы создания стратегического альянса

Ясное понимание целей формирования межфирменных союзов способствует

нахождению подходящей формулировки для обозначения рассматриваемого феномена С

нашей точки зрения, наиболее адекватным реальному содержанию взаимоотношений между

компаниями, вовлеченными в стратегический альянс, является следующее определение

стратегический альянс - это союз независимых компаний, создаваемый для достижения

общих целей за счет объединения ресурсов человеческих, финансовых, информационных,

материальных, технологических С юридической точки зрения альянс - это договор (чаще

всего - сеть контрактов), скрепляющий соглашение о сотрудничестве

Прилагательное «стратегический» указывает на долговременность и значимость

реализуемого в рамках альянса проекта Важно отметить, что, сотрудничая по одним

направлениям, компании-партнеры могут жестко конкурировать по другим

Чтобы полнее раскрыть сущность стратегического альянса как экономического

феномена, показать богатство его проявлений, необходимо выявить его существенные 8

характеристики - свойства

Стратегический альянс обладает рядом специфических свойств Положительные свойства независимость каждой из фирм-партнеров, обратимость принятых стратегических решений, отсутствие проблемы адаптации персонала, создание нового знания, возможность экономить на трансакционных издержках, доверие между партнерами Нейтральные свойства договорной характер, легкость проведения слияния (поглощения) компаний, входящих в альянс Негативные свойства наличие нескольких руководящих центров, непредсказуемость последствий создания альянса, совмещение сотрудничества и

8 Это слово используется в значении, зафиксированном в словаре С И Ожегова, Н Ю Шведовой «Свойство -качество, признак, составляющий отличительную особенность чего-нибудь» (Источник Ожегов С И, Шведова Н Ю Толковый словарь русского языка, М Азъ, 1996, с 694)

конкуренции компаний, образующих стратегический альянс, приводящее к тому, что интересы и цели партнеров часто противоречат друг другу, нестабильность, хрупкость организационной структуры

К основным принципам создания стратегического альянса можно отнести следующие делегирование в состав менеджмента альянса руководителей высшего звена каждой из фирм-партнеров, обеспечение представителям каждой из фирм-партнеров равного доступа к общим ресурсам альянса, четкая регламентация отношений, связанных с каждодневным функционированием альянса

Необходимо отметить, что разнообразие видов стратегических альянсов является следствием их многофункциональности, универсальности и организационной мобильности Продуктивной представляется идея, согласно которой необходимо отличать внешние признаки различения альянсов от внутренних (организационно-управленческих) Другими словами, в некоторых случаях отличающиеся по количеству участвующих фирм и даже по организационно-правовой форме альянсы могут, тем не менее, оказаться близки с точки зрения целей сотрудничества и методов контроля и координации, используемых менеджментом

Имеет смысл классифицировать альянсы в соответствии с содержанием реализуемых проектов, выделяя следующие их виды научные, образовательные, социальные, экологические, венчурные

В современном информационном обществе, в тех странах, где уровень доверия достаточно высок и где экономика ориентируется на развитие высоких технологий и образовательной инфраструктуры, широко распространены такие формы кооперации, для которых знание - единственный значимый ресурс Речь идет о научных и образовательных альянсах

Научный стратегический альянс - форма партнерства между исследовательскими центрами Если речь идет о научно-техническом сотрудничестве компаний, для этих целей зачастую создаются временные структуры, которые не имеют постоянной дислокации Компании, входящие в альянс, обычно не создают общих лабораторий, чтобы избежать утечки информации, которой стороны не готовы поделиться друг с другом Стратегические альянсы, заключаемые мевду научно-исследовательскими центрами, подконтрольными государству, предполагают более тесное сотрудничество, нежели научные альянсы компаний Образовательный альянс - соглашение о сотрудничестве между образовательными учреждениями (по преимуществу, университетами), цель которого -выработка качественно новых подходов к процессу передачи знаний за счет объединения сильных сторон каждого из партнеров в рамках реализуемого проекта

В глобальном масштабе сотрудничество в рамках образовательных альянсов способствует совершенствованию базовых общественных институтов, наличие которых позволяет повысить скорость обмена знаниями между образовательными центрами Но, кроме познавательного аспекта, существует и социальный В рамках образовательных альянсов, помимо ранее заявленных целей, могут попутно решаться и другие задачи, что оказывается полезным для общества в целом Например, таким путем может осуществляться подготовка необходимых преподавательских кадров

Вместе с тем, существуют объединения, специально создаваемые для реализации социальных программ, — социальные альянсы Помимо основной деятельности, фирмы, как правило, в числе стратегических целей намечают реализацию той или иной социальной программы Для выполнения этой задачи и создаются социальные альянсы - стратегические альянсы между бизнес-структурами и общественными организациями, которые задействуют финансовый, человеческий и социальный капитал партнеров для реализации социально значимых проектов Зачастую социальные альянсы возникают на базе уже существующих связей между общественной организацией и частным предприятием С течением времени отношения между партнерами претерпевают ряд качественных трансформаций, постепенно эволюционируя от традиционных филантропических схем взаимодействия до создания полноценной организационной структуры Активно участвуя в реализации социальных программ, компания тем самым посылает сигнал потенциальным партнерам о том, что с ней можно иметь дело В этом отношении особенно высоко ценится вовлеченность компании в проекты по охране окружающей среды Речь идет об интеграции бизнес-структур и экологических организаций - экологических альянсах, являющихся разновидностью альянсов социальных

Что касается венчурных альянсов, то здесь речь идет о финансировании инновационных проектов путем создания коалиции заинтересованных в коммерциализации новшества компаний

Альянс является новой, еще не изученной до конца формой кооперации Инновационный характер альянсов проявляется двояко С одной стороны, сама организационная структура стратегического альянса представляет собой управленческую новацию, а с другой - такая система сотрудничества позволяет решать научно-исследовательские задачи наиболее эффективно, она будто бы специально приспособлена для этого в силу удобства, а следовательно, и дешевизны трансакций, необходимых для решения главной задачи инновационной организации - создания новшества Следуя логике теории трансакционных издержек, можно определить стратегический альянс как гибридную форму между рыночной и иерархической структурой

Фирма, базирующаяся на контрактных отношениях, рассматривается Р Коузом как иерархическая структура, замещающая рынок и поэтому способствующая снижению издержек по сделкам (трансакционных издержек) «Фирма есть система отношений, возникающих, когда направление ресурсов начинает зависеть от предпринимателя9» В том случае, когда внутрифирменные (агентские) издержки ниже рыночных (трансакционных), существование и развитие фирмы путем замены рыночных отношений с контрагентом административными является целесообразным

По своей сути межфирменный альянс является оболочечной структурой, поскольку отвечает тем требованиям, которые предъявляются к ней участниками рынка

• это промежуточная, гибридная - между рынком и иерархией - форма кооперации,

• производственная деятельность - прерогатива менеджмента компаний-партнеров, сам же альянс есть средоточие управленческих, координационных функций,

• отсутствие (как правило) отдельной организационной структуры, всю работу выполняет комитет координации деятельности альянса,

• правовая основа альянса - контрактные отношения

На изучении, помимо всего прочего, контрактных отношений сосредоточил свое внимание один из последователей Р Коуза - О Уильямсон, который отмечал, что «организационное многообразие преследует цель поиска различных путей минимизации трансакционных издержек10» Контрактный характер альянсов в первую очередь обусловлен желанием партнеров избавиться от затрат, связанных с громоздкими интеграционными процедурами, неизбежными при слияниях и поглощениях Кроме того, грамотно составленный контракт - гарантия безопасности в случае возникновения коллизий

Можно констатировать, что, во-первых, заключение стратегических альянсов во многих случаях выгоднее сделок слияний (поглощений) с точки зрения экономии трансакционных издержек и снижения риска оппортунистического поведения, во-вторых, межфирменное доверие, существующее между сотрудничающими фирмами, выступает в роли катализатора интеграции, в-третьих, альянсы, являясь структурами сетевого типа, могут стать одним из наиболее востребованных инструментов объединения усилий тех организаций, которые работают в инновационной сфере

Во второй главе «Анализ современной практики формирования стратегических альянсов» анализируется зарубежная практика создания альянсов, рассматриваются особенности создания альянсов в российских условиях, исследуется роль стратегических альянсов в развитии российского рынка корпоративного контроля

9 Коуз Р Фирма, рынок и право - М Новое издательство, 2007, с 44

10 Уильямсон О Экономические институты капитализма фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация -СПб Лениздат, 1996, с 631

В последние годы наблюдается тенденция к росту числа альянсов, предметом сотрудничества в которых является инновационная деятельность

Таблица 1 Число стратегических альянсов, созданных с участием крупнейших _технологических компаний в период с 2002 по 2006 год_

Компания Альянсы Компания Альянсы

Cisco 56 Microsoft 125

Dell 22 Motorola 105

Ebay 26 Nokia 65

Ell Lilly 40 Nortel 30

Glaxo 74 Pfizer 59

HP-Compaq 145 Philips 61

IBM 168 Siebel 31

Infineon 32 Toshiba 49

Intel 66 STMicroelectromcs 27

Merck 49 SUN Microsystems 81

Источник CGCP

Согласно данным таблицы 1, компании, работающие в сфере высоких технологий, как правило, вовлечены в несколько стратегических альянсов Это позволяет им не только диверсифицировать риски, но и поддерживать конкурентоспособность своей продукции в условиях стремительного роста темпов научно-технического прогресса Помимо инновационной направленности, сотрудничество крупнейших технологических компаний имеет еще одну важную особенность, а именно активное участие в формировании стратегических альянсов компаний, де-юре самостоятельных, но де-факто зависимых от влиятельных крупных корпоративных структур, за счет чего обеспечивается их монопольное положение на рынке

В России также создаются и успешно функционируют, в основном, альянсы по реализации глобальных проектов, как правило, с участием зарубежных партнеров (альянсы «Газпрома» и Royal Dutch Shell, «ЛУКОЙЛа» и ConocoPhillips, компаний «АВТОВАЗ» и General Motors)

Отметим особенности управления процессами формирования стратегических альянсов с участием российских компаний, направленных на реализацию крупномасштабных проектов в топливно-энергетическом комплексе и в автомобильной промышленности Специфическими характеристиками управления созданием альянсов в топливно-энергетическом комплексе являются полное равноправие партнеров, совместная реализация всех значимых этапов проекта, перекрестное владение пакетами акций, совместная разработка месторождений Для стратегических альянсов в автомобильной промышленности характерно асимметричное распределение прав в пользу зарубежного партнера, распространены схемы отношений, при которых российский партнер организует сборку

зарубежных моделей, не участвуя в их разработке, предоставление российской стороной производственных мощностей в обмен на участие в прибылях от продаж автомашин

Помимо чисто технической, организационно-конструктивной стороны формирования альянсов, существует определенная взаимосвязь между содержанием вышеописанных процессов и успешностью функционирования альянсов, а следовательно, и рынка корпоративного контроля в целом

В свою очередь, от уровня развития российского рынка корпоративного контроля зависит эффективность распределения прав собственности на средства производства, а следовательно, и благосостояние всех без исключения секторов экономики России В этой связи наибольшее внимание следует уделить рассмотрению трех аспектов

1 Развитию новых форм интеграции науки, в частности, сетевых форм научной кооперации, так как это имеет огромное значение для научно-технического развития страны

2 Росту числа социальных, экологических и образовательных альянсов, что позитивно сказывается на развитии гражданского общества

3 Превращению стратегических альянсов в инструменты экспансии отечественных интегрированных корпоративных структур на мировой рынок

Схема 2. Роль стратегических альянсов и предпринимательских сетей в интенсификации инновационной деятельности российских компаний

Как показано на схеме 2, серьезную роль в восстановлении научного потенциала России могут сыграть венчурные альянсы и научно-образовательные альянсовые сети Участие государства могло бы проявиться в создании реально работающих инкубаторов технологий и в стимулировании создания инновационных университетов - высших учебных заведений, специфика которых заключается в совмещении образовательного процесса с созданием и коммерциализацией новшеств

В третьей главе «Совершенствование механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний» рассматривается роль межфирменного доверия как фактора успеха стратегических альянсов российских компаний, изучается алгоритм формирования альянсов, анализируются перспективы создания эффективного механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

Целью создания стратегического альянса является реализация определенного проекта за счет аккумуляции ресурсов нескольких партнеров От того, насколько эффективно используются активы сотрудничающих фирм, зависит успех альянса Для того чтобы оценить, насколько успешен альянс, нужно иметь не только критерии оценки успешности, но и объекты для сравнения При этом альянсы сопоставляют не только между собой, но и с другими формами интеграции Как правило, альянсы сравнивают со слияниями и поглощениями, стремясь определить, какая из этих форм интеграции эффективнее Дать ответ на этот вопрос в общем виде, безотносительно к анализу конкретных ситуации довольно трудно Тем не менее такие попытки предпринимаются К числу факторов успешности формирования стратегического альянса следует отнести межфирменное доверие, эффективную систему обмена знаниями между партнерами, государственную поддержку

Представляется, что основным содержанием работы менеджеров альянса должен стать непрекращающийся процесс согласования действий между партнерами, поэтому чем ниже уровень доверия, тем больше времени уходит на переговоры Формализовать, унифицировать процедуру измерения уровня доверия между партнерами (тем более до заключения альянса) весьма сложно Здесь многое решают неформальные связи По всей видимости, фактор, который может сыграть важную роль в возникновении атмосферы доверия и, вместе с тем, будет поддаваться анализу - это схожесть корпоративных культур компаний, проявляющаяся в совпадении концепций бизнеса (миссий), в соблюдении обеими сторонами декларативных норм, зафиксированных в Кодексе корпоративного поведения Следует согласиться с мнением, что наличие взаимного доверия избавляет компании от трансакционных издержек, связанных со сбором информации о потенциальном партнере и с мониторингом исполнения обязательств в период функционирования альянса11 В альянсе тоже действует эффект синергии Как известно, при слиянии или поглощении синергетический эффект достигается за счет удачной комбинации активов, оказавшихся в полном распоряжении вновь созданной в результате слияния компании или, если это

" Todeva E, Knoke D Strategic Alliances and Corporate Social Capital, 2001 //Department of Sociology at the University of Minnesota, http //www soc umn edu/

поглощение, компании-поглотителя В альянсе, объединяющем независимые компании, сила проявления этого эффекта целиком и полностью зависит от того, как организован обмен знаниями между партнерами, от степени открытости этого абсолютно добровольного процесса В случае с альянсами таким стратегическим фактором является эффективная система обмена знаниями между партнерами Стратегический альянс является инструментом кристаллизации и синтеза фрагментарного знания и выполняет функцию оптимального использования интеллектуального богатства, накопленного компаниями и отдельными профессионалами Для обозначения ситуации, когда к проекту присоединяются государственные структуры и коммерческие организации, используют термин «межсекторное социальное партнерство»

Организация альянса - не только трудоемкое, но и рискованное предприятие, так что очень серьезной является задача предварительной оценки перспектив сотрудничества По данным исследования (посредством анкетирования ученые получили информацию от 150 компаний Северной Америки и Европы), проведенного под эгидой Ассоциации, объединяющей профессионалов в области стратегических альянсов (Association of Strategic Alliance Professionals) в 2006 году, успешные альянсы составляют в среднем 52% Были выявлены и наиболее распространенные причины провала, а именно несовместимость стратегий партнеров, невозможность передачи одним партнером своих компетенции, ради которых другой партнер вступил в альянс, операционные проблемы (возможно, связанные с тем, что трансакционные издержки слишком высоки), несовместимость корпоративных культур, отсутствие доверия Интерес вызывают и следующие данные12

Таблица 2. Наиболее востребованные инструменты управления процессами формирования стратегического альянса

Инструмент управления процессами формирования альянса Процент фирм-респовдентов, использующих данный инструмент13

Партнерская программа (программа мониторинга предприятий интересующих отраслей для определения типа компании-партнера, с тем чтобы выбрать форму дальнейшего сотрудничества) 89%

Приглашенный специалист по альянсам 72%

Изучение базы данных по альянсам 70%

Планирование совместного бизнеса вместе с партнером 54%

Использование стандартизированного алгоритма поиска партнеров 50%

12 Источник информации исследование, проведенное Ассоциацией профессионалов в области управления стратегическими альянсами - The State of Alliance Management, 2006, http //www strategic-alliances org/

13 Примечание респондент имел возможность назвать несколько инструментов

Управление формированием стратегического альянса является непростой задачей, хотя бы потому, что его жизненный цикл по своей структуре кардинально отличается от жизненного цикла компании с жесткой, персистентной организационной моделью Будучи оболочечной структурой, стратегический альянс в своем формировании и функционировании является производной от содержания контрактов, лежащих в основе его существования

Путем дополнения и корректировки концепций А Н Петрова, В Соколова, А Морозовой, А М Аракеляна, С Э Пивоварова, Л С Тарасевича, А И Майзеля и Б 3 Мильнера мы получаем применительно к цели формирования стратегического альянса модель, включающую стадии жизненного цикла стратегического альянса, а также процессы формирования и функционирования стратегического альянса Стадия жизненного цикла стратегического альянса - это состояние, характеризующее один или несколько периодов жизненного цикла альянса, это текущая ступень развития отношений между партнерами Альянс за время своего существования проходит следующие стадии создание, рост, стабилизация, зрелость, распад

Процессы формирования и функционирования стратегического альянса - это совокупность процедур, осуществляемых командой альянса под контролем руководства объединяющихся фирм и обусловливающих последовательную смену стадий жизненного цикла альянса (см схему 3)

Процессы, запущенные на стадии создания стратегического альянса, остаются актуальными в течение всего срока его существования, фактически трансформируясь в процессы функционирования В период функционирования процессы, запущенные в момент формирования альянса, не прекращаются, а получают новый импульс Происходит перетекание, перерастание процессов формирования в процессы функционирования Управление стратегическим альянсом в конечном счете сводится к следованию определенному алгоритму, включающему не только процессы, связанные с созданием стратегического альянса, но и процессы его функционирования Алгоритм создания стратегического альянса представляет собой совокупность действий, направленных на решение задач, стоящих перед руководством альянса в период его формирования При этом алгоритм формирования стратегического альянса остается базовой схемой для принятия управленческих решений на весь период его функционирования Динамический выигрыш, получаемый вовлеченными в альянс компаниями, является результатом череды синергетических эффектов, возникающих за счет синхронного протекания составляющих суть проекта альянса процессов

Схема 3. Стадии жизненного цикла стратегического альянса

Как показано на схеме 3, на стадии создания каждая из компаний, стремящихся к образованию альянса, осуществляет поиск потенциальных партнеров, причем для достижения данной цели последовательно решаются две задачи Во-первых, анализируется ситуация на рынке и проводится поиск наиболее подходящей для сотрудничества компании (этот процесс в зарубежной практике называется deal-flow) Во-вторых, после отбора нескольких кандидатов на роль партнера происходит тщательное изучение (due diligence) его стратегического положения на рынке, основных финансовых показателей и располагаемых ресурсов Источниками информации для подобных изысканий являются базы данных (ввиду отсутствия обширных и всеобъемлющих хранилищ данных используются ресурсы маркетинговых агентств и профессиональных средств массовой информации)

Ключевыми задачами на стадии роста, помимо построения организационной структуры, являются мониторинг состояния дел проекта и построение межфирменной системы обмена знаниями На данной стадии важную роль играет расчет целого ряда показателей инвестиционного анализа

Успешное достижение и преодоление стадии стабилизации является сигналом для подведения предварительных итогов сотрудничества и создания центра разбора взаимных претензий, связанных со столкновением интересов компаний-партнеров

Сложности, неизбежно возникающие на стадии стабилизации и достигающие пика остроты на стадия зрелости, можно разделить на две группы

• Проблемы, связанные с асимметричностью обмена ресурсами между сотрудничающими фирмами Для разрешения этой проблемы компания, получившая большие конкурентные преимущества, может сбалансировать интересы путем калькуляция и выплаты сумм, необходимых для возмещения ущерба, нанесенного конкурентоспособности партнера

• Неразрешимые противоречия, вызванные столкновением стратегических интересов Именно этот фактор, в конечном итоге, становится причиной распада альянса

Следующим шагом (стадия распада) является создание ликвидационной комиссии и, наконец, свертывание проекта Целесообразно отметить, что выстраивание алгоритма как определенной последовательности действий, необходимых для достижения основной цели -создания альянса, - суть задача, решение которой не может иметь общий вид, не может являться универсальным В каждом отдельном случае алгоритм формирования стратегического альянса строится исходя из содержания реализуемого проекта

В том случае, если стратегический альянс представляет собой инструмент для достижения коммерческих целей, алгоритм его создания должен предусматривать более детализированный инвестиционный анализ проекта Если союз возникает как средство оптимизации отношений между частной компанией и общественной организацией, многие вопросы, стоящие перед партнерами при реализации бизнес-проекта, снимаются В частности, для успешного функционирования социального альянса гораздо важнее поддержка государства, нежели соответствие финансовых показателей рыночным параметрам В случае же участия в стратегическом альянсе правительственных структур, принципиальное значение имеет налаживание системы коммуникаций, которая позволит участникам обмениваться необходимой информацией без искажений

Несомненно, использование организационных преимуществ стратегических альянсов будет способствовать укреплению мощи российских интегрированных корпоративных структур Современные ИКС - достаточно бюрократизированные и консервативные образования, поэтому их участие в стратегических альянсах может оказывать мобилизующее, стимулирующее воздействие на корпоративную структуру в целом, устраняя тем самым опасность ее стратегического дрейфа в сторону необратимой деградации общей системы управления Основная задача доминирующего звена ИКС - сохранить целостность мегакорпорации, использовав во благо всегда присутствующие в рамках относительно замкнутой системы ИКС центробежные тенденции Инициирование стратегических альянсов

с участием простых структур, входящих в ИКС, поможет «разгрузить» доминирующее звено группы, существенно упростить задачу управления ИКС Как показано на схеме 4, роль доминирующего звена в таком случае будет сводиться к координации работы альянсовой сети

Схема 4. Механизм участия интегрированных корпоративных структур в стратегических альянсах

Доминирующее звено ИКС (при условии активного использования преимуществ стратегических альянсов) будет выполнять лишь две функции мобилизации и перераспределения финансовых ресурсов, координации деятельности сети альянсов простых структур Это означает, что в такой системе отношений с доминирующего звена снимается бремя решения текущих производственных и чисто коммерческих задач, что значительно повышает эффективность управления ИКС в целом за счет высвобождения значительных финансовых и человеческих ресурсов По сути, доминирующее звено интегрированной корпоративной структуры становится информационным центром, избавляясь от обременительных обязанностей решения рутинных задач, которые отныне находятся в компетенции органов управления стратегических альянсов простых структур ИКС Переброска центров принятия тактических решений из ядра ИКС на периферию корпоративной структуры, несомненно, сделает систему управления ею более эффективной Тем самым устраняется одна из ключевых причин стратегического дрейфа - неспособность мегаструктур оперативно реагировать на изменения внешней среды, что являлось серьезным препятствием эффективности функционирования крупных корпоративных структур, которые были широко распространены в 90-е гг XX в в российской экономике

Потенциал альянса не исчерпывается партнерскими отношениями между независимыми компаниями Как было доказано выше, в некоторых случаях компании, входящие в ИКС, то есть фактически являющиеся зависимыми, тоже могут вступать в альянсы как с подобными себе структурами, так и с неравными по размеру - крупными и

мелкими Более того, поскольку зависимость, о которой идет речь, - это зависимость особого рода (предполагающая наличие связей с сетью простых структур, образующих ИКС), отсутствие полной самостоятельности компании не сковывает, а, напротив, дисциплинирует ее и тем самым делает привлекательным объектом для потенциальных партнеров по альянсу Выстраиваются плодотворные отношения субординации (по отношению к доминирующему звену ИКС) и координации (по отношению к партнеру по альянсу и прочим простым структурам, входящим в ИКС)

Заключение диссертационной работы содержит теоретические и практические выводы, полученные в ходе проведенного исследования и предложения по совершенствованию механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний

Основные положения диссертации изложены в следующих публикациях автора:

1 Большаков А В Научные стратегические альянсы в России и за рубежом // Вестник Финансовой академии - 2007 - №1 (0, 35 п л)

2 Большаков А В Управление процессами формирования стратегических альянсов теоретический аспект // Вестник Государственного университета управления - 2007 -№3(29) (0, 3 п л)

3 Большаков А В Разработка моделей оптимизации имущественных комплексов федеральных образовательных и научных учреждений // Управление взаимодействием образовательных и научных учреждений в условиях изменения их организационно-правовых форм - М Кнорус, 2007 (0, 5 п л)

4 Большаков А В Роль стратегических альянсов в развитии корпоративной социальной ответственности // Бизнес и общество - 2006 — №6(37) (0,4 п л)

5 Большаков А В К вопросу о классификации стратегических альянсов // Современные корпоративные стратегии и технологии в России сборник научных статей Вып 2 Ч 3 Механизмы и инструменты реализации корпоративных стратегий и технологий - М Финансовая академия, 2006 (0,4 п л)

6 Большаков А В Стратегические альянсы в России ключевые предпосылки образования и специфические свойства // Современные корпоративные стратегии и технологии в России сборник научных статей — М Финансовая академия, 2005 (0,4 п л)

Отпечатано в ПМБ Финансовой академии при Правительстве РФ Москва, Ленинградский пр, 49 Заказ № 84 от 12 09 2007 г Объем 1 п л Тираж 100 экз

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидата экономических наук, Большаков, Александр Вячеславович

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРЕДПОСЫЛКИ ИЗУЧЕНИЯ ПРОЦЕССОВ ОБРАЗОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИХ АЛЬЯНСОВ.

§1.1 Социально-экономическая природа и мотивы создания стратегических альянсов.

§ 1.2 Принципы создания и классификация стратегических альянсов

§ 1.3 Стратегические альянсы в контексте неоинституциональной теории фирмы.

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ СОВРЕМЕННОЙ ПРАКТИКИ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИХ АЛЬЯНСОВ.

§2.1 Зарубежная практика формирования стратегических альянсов.

§2.2 Особенности создания стратегических альянсов в российских условиях.

§2.3 Роль стратегических альянсов в развитии российского рынка корпоративного контроля.

ГЛАВА 3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССАМИ ФОРМИРОВАНИЯ СТРАТЕГИЧЕСКИХ АЛЬЯНСОВ РОССИЙСКИХ КОМПАНИЙ.

§3.1 Межфирменное доверие как фактор успеха стратегических альянсов российских компаний.

§3.2 Алгоритм создания стратегического альянса.

§3.3 Пути совершенствования механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний.

Диссертация: введение по экономике, на тему "Управление процессами формирования стратегических альянсов российских компаний"

Эффективность современной экономики определяется мобильностью и гибкостью структур, функционирующих за счет самоорганизации независимых экономических субъектов. Одна из форм существования таких структур - стратегический альянс. Российский рынок корпоративного контроля, несмотря на относительно короткую историю существования в постсоветский период, активно аккумулирует мировой опыт в области корпоративного строительства. В частности, в нашей стране стали возникать распространенные в западной рыночной экономике стратегические альянсы.

Международные стратегические альянсы первоначально были инструментом экспансии транснациональных корпораций, их внедрения в экономику третьих стран. Со временем межфирменная кооперация путем формирования стратегических альянсов стала обычной практикой и для национальных рынков корпоративного контроля.

Одним из стимулов распространения стратегических альянсов был рост числа враждебных поглощений и неудачных слияний, приводивший к снижению качества корпоративного управления в мировом масштабе. Стратегические альянсы стали удобной альтернативой слияниям и поглощениям для тех компаний, целью которых являлась реализация капиталоемкого проекта за счет привлечения ресурсов нескольких партнеров, одинаково заинтересованных в успехе совместного предприятия. Таким образом, формирование стратегических альянсов является принципиально новой корпоративной стратегией, а всестороннее исследование качественных характеристик этой формы межфирменной кооперации является в настоящее время актуальной задачей и имеет прикладное значение для развития российского рынка корпоративного контроля, поскольку возможность вступать в альянсы может дать компаниям серьезнейшее стратегическое преимущество.

Одной из ключевых проблем, стоящих перед фирмами, стремящимися вступить в партнерские отношения, является сложность регулирования процессов формирования стратегического альянса. Координация процессов создания альянса, как правило, происходит при участии всех заинтересованных сторон (всех потенциальных компаний-участниц альянса), а следовательно, необходимым становится достижение консенсуса по ряду стратегически важных вопросов.

Именно поэтому серьезное внимание следует уделить разработке механизмов управления, которые позволят оптимизировать деятельность компаний-партнеров по формированию организационной структуры стратегического альянса.

Таким образом, актуальность диссертационного исследования определяется сложностью, важностью и остротой задач, связанных с созданием адекватного реалиям современного постиндустриального общества механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний.

В качестве объекта исследования выбраны российские компании, участвующие в формировании стратегических альянсов. Предмет исследования - совокупность экономических отношений, складывающихся в ходе управления процессами формирования и функционирования стратегических альянсов на рынке корпоративного контроля.

Цель диссертации - решение научной задачи по созданию эффективного механизма управления процессами формирования стратегического альянса.

Для реализации этой цели в рамках исследования предполагается решить следующие задачи:

1. На основе неоинституциональной концепции экономических организаций определить предпосылки повсеместного распространения стратегических альянсов.

2. Выработать новую классификацию стратегических альянсов в соответствии с содержанием проекта, реализуемого сотрудничающими компаниями.

3. Обосновать сетевой характер стратегического альянса, доказать неправомерность отождествления стратегического альянса с совместным предприятием.

4. Проанализировать зарубежную практику формирования стратегических альянсов и выявить возможности ее распространения в российской действительности.

5. Выявить особенности создания стратегических альянсов в российских условиях на основе сравнительного анализа опыта формирования альянсов в различных отраслях отечественной промышленности и предложить рекомендации по оптимизации процессов межфирменного сотрудничества.

6. Доказать необходимость наличия межфирменного доверия как фактора успешного формирования стратегических альянсов российских компаний.

7. Определить место и роль стратегических альянсов в развитии российского рынка корпоративного контроля, обосновать необходимость участия российских интегрированных корпоративных структур в научных, социальных, экологических, образовательных и венчурных стратегических альянсах.

8. Разработать алгоритм создания стратегического альянса.

9. Построить вербальную модель механизма управления процессами формирования стратегических альянсов российских компаний.

Научная новизна диссертации заключается в том, что в ходе исследования были достигнуты следующие результаты:

1. Обоснован сетевой характер стратегического альянса, доказана неправомерность отождествления стратегического альянса с совместным предприятием. Выявлены мотивы создания стратегических альянсов: снижение рисков; совершенствование системы управления; мобилизация ресурсов для реализации глобальных проектов; обмен ноу-хау; получение доступа к рынкам; достижение эффекта синергии; достижение эффекта масштаба.

2. Разработана классификация стратегических альянсов в соответствии с содержанием проекта, реализуемого сотрудничающими компаниями, в частности, выявлена специфика научных, образовательных, венчурных, социальных и экологических стратегических альянсов.

3. Выявлены институциональные предпосылки феномена распространения стратегических альянсов; с позиций неоинституциональной теории фирмы доказана жизнеспособность и перспективность межфирменных стратегических альянсов, с организационной точки зрения представляющих собой гибридную форму между рыночной и иерархической структурой, а с правовой -«отношенческий» контракт.

4. Проанализирована роль межфирменного доверия как фактора успешности стратегических альянсов. Доказано, что от степени доверия зависит интенсивность обмена знаниями (межфирменного обучения) между партнерами по стратегическому альянсу.

5. Выявлены особенности создания стратегических альянсов в различных отраслях российской промышленности и предложены рекомендации по оптимизации процессов межфирменного сотрудничества с учетом зарубежного опыта. В частности, обоснована эффективность развития партнерских отношений в форме стратегических альянсов компаний в сфере компьютерной индустрии, в автомобильной промышленности, в сфере энергетики.

6. Разработан алгоритм создания стратегического альянса, который представляет собой совокупность действий, направленных на решение задач, стоящих перед руководством альянса в процессе его формирования; рассмотрены возможные причины распада стратегических альянсов.

7. Доказана важность для развития российского рынка корпоративного контроля вовлечения простых структур, образующих интегрированные корпоративные группы, в международные стратегические альянсы при сохранении координирующей роли центральных компаний макроструктур.

Практическая значимость исследования определяется возможностью использования предложенных мер по созданию действенного механизма управления процессами формирования стратегических альянсов на российском рынке корпоративного контроля.

Научное значение исследования заключается в изложении теоретического обоснования положений, лежащих в основе разработанного в диссертации механизма управления процессами формирования стратегических альянсов.

Теоретической и методологической базой диссертации послужили современные и классические труды отечественный и зарубежных ученых, прикладные исследования бизнес-аналитиков по проблемам корпоративного управления вообще и по вопросам генезиса межфирменных стратегических альянсов в особенности.

В частности, изучены работы Б. Альстрэнда, И. Ансоффа, A.M. Аракеляна, И.Ю. Беляевой, Б. Гаррета, А.А. Дагаева, П. Дюссожа, С.В. Емельянова, И.Г. Владимировой, С. Карделла, М. Кастельса, Е.А. Карпухиной, Р. Коуза, Дж. Лэмпела, А.Ляско, А.И. Майзеля, Г. Минцберга, Б.З. Мильнера, А.Г. Мовсесяна, Р.Б. Ноздревой, Т.И. Ойзермана, И.А. Петровой, С.Э. Пивоварова, Р. Познера, М. Портера, С. Ф. Рида, Л.С. Тарасевича, О. Уильямсона, Р.Л. Уоллеса, А.Б. Фельдмана, Е.В.Чирковой, P.M. Энтова, М.А. Эскиндарова.

Диссертация: заключение по теме "Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда", Большаков, Александр Вячеславович

Заключение

В диссертации отражены результаты исследования процессов формирования стратегических альянсов российских компаний, а также перспектив совершенствования управления этими процессами.

Стратегический альянс становится одной из наиболее распространенных сделок российского рынка корпоративного контроля, являясь выгодной альтернативой слияниям и поглощениям в условиях, когда данные формы интеграции требуют больших финансовых затрат и громоздких организационных трансформаций. В условиях усложнения мирохозяйственных связей и интенсификации процессов международного разделения труда возникает потребность в новых формах межфирменной кооперации, которые обеспечивали бы мобилизацию средств, необходимых для реализации глобальных проектов, в том числе в сфере реализации социально значимых программ, продуцирования и коммерциализации нанотехнологий, решения экологических проблем. В этой связи особую важность приобретает изучение процессов, связанных с формированием и функционированием стратегических альянсов российских компаний, которые участвуют в реализации крупномасштабных проектов. Этим фактом и обусловлена актуальность данной работы.

В диссертационном исследовании проведен многосторонний теоретический анализ сущности стратегических альянсов.

Во-первых, выявлены свойства (неотъемлемые признаки и качества) стратегических альянсов, основным из которых является независимость каждой из фирм-партнеров.

Во-вторых, сформулированы принципы создания стратегических альянсов, конституирующие правила, которыми должны руководствоваться координаторы межфирменного союза. Конкретизация целевых установок при формировании альянса и в ходе его функционирования, как было показано в исследовании, исключает принятие менеджерами межеумочных решений.

В-третьих, для обоснования излагаемой в диссертации концепции стратегических альянсов использован аппарат теории трансакционных издержек. В контексте неоинституциональной теории фирмы рассматриваются преимущества стратегических альянсов по сравнению со сделками по слиянию (поглощению) с точки зрения экономии трансакционных издержек и повышения организационно-управленческой мобильности возникающей в результате заключения союзнического договора структуры.

В-четвертых, предложена классификация стратегических альянсов с точки зрения содержания реализуемого в рамках альянса проекта.

В-пятых, доказана обоснованность и перспективность сетевой концепции, согласно которой стратегические альянсы представляет собой союз самодостаточных компаний, реализующих общий проект, используя ресурсы друг друга и культивируя сетевые механизмы коммуникации для координации совместных действий.

В диссертации проанализирована практика создания стратегических альянсов в России и за рубежом (прежде всего, в США, Европе и Японии). На основе этого анализа сделан вывод о наличии общих черт и отличий в том, как организуется работа комитета координации стратегического альянса, фирмы каких отраслей в большей степени вовлечены в межфирменные союзы, какие мотивы побуждают компании к сотрудничеству, на какой срок подписывается договор о совместной деятельности, как распределяются роли в ходе оперативного управления, что выступает в качестве ориентира при прогнозировании предприятиями дальнейших перспектив, какие типы партнерств превалируют в общей массе сделок и сколь велико разнообразие форм альянсов на рынке корпоративного контроля.

Что касается сходств, то стратегические альянсы с участием российских компаний, так же как и альянсы, возникающие в странах со сформировавшейся постиндустриальной экономикой, в целом отвечают ключевым критериям, а именно представляют собой союзы автономных, независимых бизнес-структур, обеспечивают экономию трансакционных издержек, совмещают сотрудничество и конкуренцию, имеют договорной характер.

Тем не менее, есть и существенные различия. Дело в том, что рост количества альянсов в российской экономике и в наиболее развитых экономиках зарубежья вызван разными причинами.

Рост числа стратегических альянсов может быть связан, с одной стороны, с наличием условий для ведения транспарентного бизнеса, построенного на взаимном доверии между партнерами, а с другой - этот процесс, напротив, может быть связан с неразвитостью национального рынка корпоративного контроля и отсутствием апробированных, проверенных временем традиций заключения сделок слияний и поглощений. В России события развиваются по второму сценарию.

В первом случае быстрое распространение стратегических альянсов -показатель устойчивости национальной экономики, а во втором - ее ущербности. Между этими двумя ситуациями существует разница, которая может быть верифицирована. Имеется в виду качественное отличие: при неблагоприятной конъюнктуре рынка альянс, как правило, заключается на короткий период, он представляют собой не стратегический, а скорее тактический шаг, предпринимаемый с целью подготовки к проведению сделки по слиянию (поглощению); в обстановке же просперити альянсы более долговечны и могут выступать в качестве полноценной альтернативы слияниям (поглощениям).

В диссертации показано, что для альянсов с участием российских компаний характерны черты, отражающие негативные тенденции, еще сохранившие силу. Так, российский участник международного стратегического альянса зачастую выступает поставщиком сырья и обеспечивает инфраструктурную базу, в то время как зарубежный партнер является поставщиком технологий и управленческих новаций. Кроме того, в

России крайне редко создаются экологические и социальные стратегические альянсы, что свидетельствует не только о неразвитости институтов гражданского общества, но и об отсутствии традиций корпоративной благотворительности, что является косвенным свидетельством отсутствия корпоративной культуры.

Но в то же время наблюдается и улучшение ситуации. Это видно по тому, насколько активно в деятельность по образованию стратегических альянсов вовлекаются интегрированные корпоративные структуры.

Международные стратегические альянсы становятся инструментом экспансии российских интегрированных корпоративных структур на мировой рынок корпоративного контроля. Национальные же стратегические альянсы выступают в качестве инструментов оптимизации функционирования интегрированных корпоративных структур и преодоления опасности стратегического дрейфа.

В диссертации обоснован тезис о том, что использование простых структур ИКС для образования стратегических партнерств с простыми структурами других мегакорпораций может обезопасить финансовое и промышленное ядро доминирующей структуры. В частности, рассмотрен вариант вовлечения в орбиту ИКС инновационных фирм с целью организации их сотрудничества с внутрикорпоративными исследовательскими лабораториями. Как было показано в работе, таким путем может быть достигнут рост эффективности, повышение отдачи от вложенного в НИОКР капитала.

С организационной точки зрения оптимизация функционирования стратегических альянсов (в том числе и с участием ИКС) возможна, только если существует продуманный, финансово обоснованный и стратегически оправданный алгоритм формирования структуры альянса. В диссертации доказывается, что потенциал роста эффективности сотрудничества связан с совершенствованием механизма управления процессами формирования стратегических альянсов на основе использования преимуществ сетевой организации межфирменных коммуникаций.

В диссертации проблематика, связанная с закономерностями и особенностями функционирования сетевой экономики, рассматривается двояко. С одной стороны, сетевые механизмы анализируются с точки зрения их влияния на организационно-правовую форму стратегического альянса в момент его становления. С другой стороны, указанный набор вопросов рассматривается в призме современных технологий управления стратегическим альянсом в период его функционирования. В данном случае принимается во внимание специфика управления процессами формирования стратегического альянса.

Соответственно в рамках исследования обосновываются два тезиса. Первый тезис касается самодостаточности и уникальности стратегического альянса как формы межфирменной интеграции. В частности, доказывается отличие стратегического альянса от совместного предприятия, консорциума, картеля, а также отсутствие зависимости содержания реализуемого в рамках альянса проекта и способов его координации со стороны менеджмента фирм-партнеров от юридической стороны оформления сделки. Кроме того, доказывается, что альянс не является промежуточной формой интеграции при слиянии или поглощении.

Второй тезис можно сформулировать следующим образом. Особенность стратегического альянса как инновационной формы межфирменной кооперации, помимо всего прочего, заключается в его принципиальной не статичности. Управление альянсом - это управление целым рядом динамических процессов, причем процессы, имеющие своим истоком стадию формирования, не пресекаются с переходом на другие стадии жизненного цикла проекта.

Таким образом, от качества управления процессами формирования стратегического альянса зависит успешность координации процессов его функционирования.

В диссертации предложен общий, универсальный подход к построению алгоритма стратегического альянса с последующей его детализацией в форме разработки частных, специальных алгоритмов для различных типов стратегических альянсов (социальных, экологических, венчурных, образовательных, научных).

В этой модели каждой стадии жизненного цикла альянса (формирования, роста, стабилизации, зрелости, распада) поставлен в соответствие определенный набор процессов. Основные процессы формирования и функционирования стратегических альянсов подробно анализируются и сопоставляются в динамике. Управление стратегическим альянсом в конечном счете сводится к управлению совокупностью процессов, протекающих синхронно и обеспечивающих поступательное накопление преимуществ, связанных с синергетическим эффектом, возникающем в результате успешного сотрудничества.

На российском рынке корпоративного контроля существует потенциал роста, реализовать который можно, интенсифицировав распространение стратегических альянсов за счет совершенствования механизма управления процессами их формирования.